证券代码：000425 证券简称：徐工科技 公告编号：2008-39
徐州工程机械科技股份有限公司关于大股东及其关联方资金占用情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会公告【2008】27号、江苏证监局《关于进一步规范上市公司与大股东及其他关联方资金往来的通知》（苏证监公司字【2008】325号）和"防范资金占用问题视频会议"的精神，公司对自2007年1月1日至2008年6月30日大股东及其关联方资金占用情况进行了自查，形成了自查报告，并经公司第五届董事会第十三次会议（临时）审议通过。现将有关情况报告如下：
一、关联方关系
（一）徐工集团工程机械有限公司（以下简称徐工机械）持有公司27.82％的股份，是公司控股股东。
（二）徐州工程机械集团有限公司（以下简称徐工集团）持有徐工机械100％的股份，是其控股股东，是公司的实际控制人。
（三）徐州重型机械有限公司（以下简称徐工重型）是徐工机械持股90%的控股子公司。
（四）徐州工程机械集团进出口有限公司（以下简称徐工进出口）是徐工机械持股100％的控股子公司。
（五）徐州徐工筑路机械有限公司（以下简称徐工筑路）是徐工机械持股100％的控股子公司。
（六）徐州徐工液压件有限公司（以下简称徐工液压件）是徐工机械持股50%的控股子公司。
二、关联资金占用自查情况
（一）公司大股东及其关联方资金占用情况
1、2007年1月1日至2007年12月31日期间
单位：人民币元
序号 关联方名称 核算的会计科目 2007年1月1日资金占用余额 期间累计发生额 期间累计偿还额 2007年12月31日资金占用额 占用形成原因 占用性质
1 徐工重型 应收帐款 4,932,352.23 0 4,000,000.00 932,352.23 注1 经营性资金占用
2 徐工进出口 应收帐款 58,745,145.13 947,651,783.79 962,100,865.73 44,296,063.19 注2 经营性资金占用
3 徐工筑路 应收帐款 79,082,130.85 0 48,164,420.89 30,917,709.96 注3 经营性资金占用
4 徐工重型 预付账款 832,940.00 0 0 832,940.00 注4 经营性资金占用
5 徐工进出口 预付账款 61,592,782.93 144,200,000.00 156,414,745.16 49,378,037.77 注5 经营性资金占用
6 徐工筑路 应付账款 0 55,850,670.17 51,736,438.93 -4,114,231.24 注6 经营性资金占用
7 徐工机械 其他应收帐款 0 3,550,000.00 3,550,000.00 0 注7 经营性资金占用
2、2008年1月1日至2008年6月30日期间
单位：人民币元
序号 关联方名称 核算的会计科目 2008年1月1日资金占用余额 期间累计发生额 期间累计偿还额 2008年6月30日资金占用额 占用形成原因 占用性质
1 徐工重型 应收帐款 932,352.23 0 0 932,352.23 注1 经营性资金占用
2 徐工进出口 应收帐款 44,296,063.19 654,235,185.85 525,029,263.80 173,501,985.24 注2 经营性资金占用
3 徐工筑路 应收帐款 30,917,709.96 1,410,960.00 7,870,000.00 24,458,669.96 注3 经营性资金占用
4 徐工重型 预付账款 832,940.00 0 0 832,940.00 注4 经营性资金占用
5 徐工进出口 预付账款 49,378,037.77 142,700,000.00 126,605,868.98 65,472,168.79 注5 经营性资金占用
6 徐工筑路 应付账款 -4,114,231.24 39,751,394.13 57,582,340.37 13,716,715.00 注6 经营性资金占用
注1、2006年徐工重型通过公司控股子公司徐州徐工物资供应公司采购钢材等所欠货款。
注2：徐工进出口购买公司产品所形成的暂时性欠款。
注3：徐工筑路通过公司控股子公司徐州徐工物资供应公司采购配套物资所欠货款。
注4：2005年公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司预付徐工重型整机货款。
注5：公司通过徐工进出口采购进口件，按照双方协议支付预付款。
注6：公司采购徐工筑路液压附件（软管总成、硬管总成）应付的货款。
注7：公司为徐工机械承担载荷采集及分析研究实验、装载机双泵合流系统卸载性能开发技术服务收取的劳务费。
（二）2007年1月1日至2008 年6月30日期间，公司不存在大股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。与大股东及其关联方的经营性资金往来均已履行了相应的审议决策程序。
（三）公司按照相关的规定，对公司与大股东及其他关联方的资金往来情况在年度报告及半年度报告中进行了详细披露，不存在没有披露的资金往来、资金占用事项。
（四）公司不存在以其他方式变相资金占用的情况。
（五）经公司第五届董事会第四次会议批准，公司制定了《关联交易制度》，对公司关联交易的决策程序、审批权限、信息披露及问责机制作出了明确规定，并得到有效执行，确保关联交易价格公允，切实维护了非关联股东的利益。
（六）公司制定了《货币资金管理制度》、《资金支付管理流程》，明确了货币资金支付管理审批权限和流程，并得到了有效执行。
（七）公司《章程》第三十九条、第一百五十五条中已载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施。
公司《章程》第九十七条、第九十八条、第一百零三条、第一百二十五条、第一百三十四条、第一百三十六条、第一百四十二条明确董事、监事和高级管理人员维护公司资产安全的法定义务，载明公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容大股东及其附属企业侵占公司资产时，对责任人给予处分、对负有严重责任的董事予以罢免及其他相关问责机制。
三、下一步工作计划
（一）公司将定期对关联交易和与关联方往来情况进行自查，加强资金占用款项的清收，并于每季度结束后10 日内，向江苏证监局上报截止各季度末的公司与大股东及其他关联方的资金往来和资金占用情况。
（二）公司将严格执行各项内部控制制度，对确有必要发生的关联交易，将严格按照有关制度有效实施。
特此公告。
徐州工程机械科技股份有限公司
董事会
2008年七月三十日
持股90%的控股子公司。
（四）徐州工程机械集团进出口有限公司（以下简称徐工进出口）是徐工机械持股100％的控股子公司。
（五）徐州徐工筑路机械有限公司（以下简称徐工筑路）是徐工机械持股100％的控股子公司。
（六）徐州徐工液压件有限公司（以下简称徐工液压件）是徐工机械持股50%的控股子公司。
二、关联资金占用自查情况
（一）公司大股东及其关联方资金占用情况
1、2007年1月1日至2007年12月31日期间
单位：人民币
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