证券代码：000791 证券简称：西北化工 公告编号：2007-039
西北永新化工股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及甘肃证监局《关于部署做好上市公司治理专项活动的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》要求，公司结合实际制定了专项活动安排计划，重点针对查找出的问题进行了整改提高，基本完成了各项整改计划，公司治理和运作进一步规范，管理水平得到了提升。现就公司治理专项活动基本情况、甘肃证监局现场检查的评价意见以及整改情况作如下报告：
一、公司治理专项活动基本情况
为了贯彻和落实上市公司治理活动，公司成立了以董事长杨建忠为第一责任人的公司治理专项活动领导小组，采取集体学习和自学的方式，学习了公司治理的相关文件及法律法规。在此基础上，经过认真、细致的自查，发现公司治理存在的问题在于：公司董事会尚未有效建立董事会专门委员会；公司相关控制制度需进一步完善：包括但不限于《内部控制制度》、《接待和推广制度》、《信息披露管理制度》；公司项目投资须加强风险控制；投资者关系管理工作需进一步加强，特别是投资者关系管理工作开展的形式需进一步丰富。对公司治理存在的问题，公司制定了切实可行的整改计划，并逐一落实。在2007年6月30日之前，公司建立了《内部控制制度》、《接待和推广制度》、完善了《信息披露制度》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露制度》、《募集资金管理制度》等制度，并将公司的治理活动自查报告和整改计划上报甘肃证监局经审核后上网披露。公司董事会下设的提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、投资战略专门委员会已经公司2007年7月19日的董事会会议和2007年8月8日召开的股东大会审议通过并实施。公司的项目投资，董事会已充分认识到建立风险防范机制的重要性，高度重视风险管理，要求今后会投资项目的可行性、必要性和投资效益要做审慎分析，充分做好前期论证、分析、调查等工作，必要时聘请专业的外部独立机构提供项目的可行性研究报告，控制项目风险。对投资者关系管理工作，公司除了通过电话、信件、电子邮箱等方式与投资者进行交流外，还将通过公司网站，建立互动平台，与投资者进行更为广泛的交流，网站的建设工作已进入收尾阶段。
二、甘肃证监局对公司治理的情况的综合评价意见及整改要求
2007年8月21日，甘肃证监局现场对我公司的治理专项活动的开展情况及取得的效果进行了检查，并于2007年10月25日，下发公司治理的情况的综合评价意见及整改要求的文件，从公司规范运作、独立性和透明度方面提出了意见：
（一）建立相应管理机制，协调董事长“双兼”影响。
（二）公司应制定各专业委员会议事细则，由各委员会召集人尽快召集会议，履行职责发挥作用。
（三）公司正在兴建的厂区的土地为你公司实际控制人所有，请你公司尽快制定解决方案。
（四）聘任证券事务代表。
三、公司采取的整改措施及效果
要求一：建立相应管理机制，协调董事长“双兼”影响。
整改措施：公司建立了股东大会、董事会、监事会以及相应的议事规则，法人治理机构完善，董事会、经理层分工明确，内控制度完善，管理机制健全，西北永新集团公司董事长兼任公司董事长，是严格按照有关程序选举产生，没有违反相关规定，实践证明此结构，有利于提高管理效率，有利于公司健康、长远发展。
要求二：公司应制定各专业委员会议事细则，由各委员会召集人尽快召集会议，履行职责发挥作用。
整改措施：公司已制定了董事会各专业委员会议事细则草案，提交董事会审议，各专业委员会召集人已履行职责、开始发挥作用。
要求三：尽快解决公司正在兴建的厂区的土地为公司实际控制人所有的问题。
整改措施：通过协商，公司与西北永新集团有限公司（以下简称“永新集团”），就永新集团筹建的“永新化工园区”中部分土地使用事宜达成共识，于2007年10月18日召开董事会会议同意签署《土地使用协议》。公司拟使用“永新化工园区”330亩的土地，用于涂料生产线项目以及将来的精细化工等项目用地。公司通过替永新集团支付由其使用的238亩土地的平整费用1500万元后，获得“永新化工园区”中另外330亩的土地使用权，期限为五十年。2007年10月20日，公司在《证券时报》已对此事项上刊登了公告。
要求四：公司应尽快聘请证券事务代表。
整改措施：公司于2007年10月18日召开董事会，通过审议同意聘任元勤辉先生为证券事务代表。2007年10月20日，公司在《证券时报》已对此事项上刊登了公告。
通过此次自查，发现了公司治理中存在的问题，结合监管部门整改建议进行认真整改，完善公司治理制度。公司将按照《上市公司治理准则》等相关文件的要求，不断加强制度建设，完善公司治理结构，加强公司信息披露的规范管理；加强公司内控机制的建设；切实提升公司治理质量，保持公司健康、持续、稳定快速发展。
西北永新化工股份有限公司董事会
2007年10月30日
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按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及甘肃证监局《关于部署做好上市公司治理专项活动的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》要求，公司结合实际制定了专项活动安排计划，重点针对查找出的问题进行了整改提高，基本完成了各项整改计划，公司治理和运作进一步规范，管理水平得到了提升。现就公司治理专项活动基本情况、甘肃证监局现场检查的评价意见以及整改情况作如下报告：
一、公司治理专项活动基本情况
为了贯彻和落实上市公司治理活动，公司成立了以董事长杨建忠为第一责任人的公司治理专项活动领导小组，采取集体学习和自学的方式，学习了公司治理的相关文件及法律法规。在此基础上，经过认真、细致的自查，发现公司治理存在的问题在于：公司董事会尚未有效建立董事会专门委员会；公司相关控制制度需进一步完善：包括但不限于《内部控制制度》、《接待和推广制度》、《信息披露管理制度》；公司项目投资须加强风险控制；投资者关系管理工作需进一步加强，特别是投资者关系管理工作开展的形式需进一步丰富。对公司治理存在的问题，公司制定了切实可行的整改计划，并逐一落实。在2007年6月30日之前，公司建立了《内部控制制度》、《接待和推广制度》、完善了《信息披露制度》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露制度》、《募集资金管理制度》等制度，并将公司的治理活动自查报告和整改计划上报甘肃证监局经审核后上网披露。公司董事会下设的提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、投资战略专门委员会已经公司2007年7月19日的董事会会议和2007年8月8日召开的股东大会审议通过并实施。公司的项目投资，董事会已充分认识到建立风险防范机制的重要性，高度重视风险管理，要求今后会投资项目的可行性、必要性和投资效益要做审慎分析，充分做好前期论证、分析、调查等工作，必要时聘请专业的外部独立机构提供项目的可行性研究报告，控制项目风险。对投资者关系管理工作，公司除了通过电话、信件
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