证券代码：002037 证券简称：久联发展 公告编号：2008-028
贵州久联民爆器材发展股份有限公司治理整改情况说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2007年公司根据中国证监会颁布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）要求，在贵州证监局、深圳证券交易所的统一部署和指导下，积极开展并完成了"公司治理专项活动工作"。
截至2008年6月30 日公司《关于加强公司治理专项活动的整改报告》中所列事项的整改工作基本完成，现根据中国证券监督管理委员会[2008]27号公告的要求，对整改情况作出如下说明：
一、公司自查事项的整改内容及整改情况：
（一）限期整改事项：
公司现有的部分内控制度需要根据最新的法律、法规等文件进行必要的修订和完善。
整改措施：公司已按照《公司法》、《证券法》及中国证监会《上市公司章程指引（2006 年修订）》等与公司治理相关的重要文件对包括《信息披露事务管理制度》在内的若干公司内控制度进行审查，对于需要修改的内容进行必要的修订和完善。
整改效果：《信息披露事务管理制度》已修订完成并经公司2007 年6 月26 日召开的二届董事会第十三次会议审议通过。《募集资金管理办法》已于2007 年7 月修订完成并经2007年8月1日召开的二届董事会第十四次会议审议通过。各项制度修订完成后公司均能严格遵照执行。
（二）持续整改事项：
1、公司内部审计部门的审计监督职能需进一步加强，加强募集资金的管理与监督。
整改措施：公司从2003年已设立有专门的审计部门，并有专门的审计人员。内部审计机构每月均对公司及下属子、分公司的报表进行认真的审核，每年年终均对公司募集资金及财务情况进行认真的审核与检查，出具书面审计报告并向公司董事会审计委员会报告。为进一步加强公司的内部审计监督职能，根据中国证监会相关规定，公司拟定了《公司董事会审计委员会年报工作规程》；为加强公司内部审计部门对募集资金的监督管理，2007年7月重新修订了《募集资金管理办法》。
整改效果：《公司董事会审计委员会年报工作规程》于2008年2月28日第二届董事会第十八次会审议并通过。公司董事会审计委员会严格执行《年报工作规程》，加强公司董事会对财务报告编制的监控，充分发挥了董事会审计委员会的监督作用，进一步提高了公司信息披露质量。
公司审计部按照新修订的《募集资金管理办法》的相关规定，已从2007年第三季度开始每季均对募集资金的存放及使用进行审计检查，并将检查结果向审计委员会进行报告。
2、目前公司监事会主要通过检查公司财务、审阅财务报告，列席董事会，发表意见，向公司管理层提建议等方式实现对公司的有效监督，但在公司日常经营行为方面，监事会的监督、检查职能尚未充分发挥。
整改措施：监事会通过增加到分子公司生产线现场检查的次数及对公司内控制度的监督执行，参加其他涉及公司日常经营的重要事项会议，全面履行监事会的职责。
整改效果：监事会通过对公司日常生产经营情况及公司重要事项的全面了解，提出意见和建议，对于认为存在问题的行为进行及时的制止和有效监督。
二、对贵州证监局提出整改事项的整改情况：
（一）限期整改事项：
公司应按照《上市公司信息披露管理办法》的要求进一步完善信息披露事务管理制度，加强信息披露事务工作。
整改措施：《信息披露事务管理制度》已修订完成并经公司2007 年6 月26 日召开的二届董事会第十三次会议审议通过。公司已于2007年8月将修订后的《信息披露事务管理制度》下发公司各部、各子分公司。
整改效果：公司各部、各子分公司通过对《信息披露事务管理制度》学习，特别是重大信息的上报要求以及对来访调研人员的接待规定、信息的保密等的学习执行，确保了重大信息在报告、传递、审查及披露上，做到真实、准确、完整、及时、公平。
（二）持续整改事项：
进一步加强对异地子公司的内控管理，不断完善内部组织流程。
整改措施：公司进一步严格执行内控制度。母公司通过制定绩效考核目标，通过派任的董事、监事对子公司的经营效益及重大事项进行有效的监督管理。
整改效果：子公司的关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内部控制等各项内控制度得到有效执行，实现了母公司制定的绩效考核目标。
三、对深圳证券交易所提出整改事项的整改情况：
（一）限期整改事项：
进一步修订完善《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》，建立健全并严格执行上市公司信息披露事务管理制度、募集资金管理制度等相关制度。
整改措施：《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》已修订完成。公司已于2007年8月将修订后的《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》下发各子分公司、公司各部。
整改效果：公司各部、各子分公司通过对《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》学习，特别是重大信息的上报要求以及对来访调研人员的接待规定、信息的保密等的学习执行，确保了重大信息在报告、传递、审查及披露上，做到真实、准确、完整、及时、公平。募集资金的使用及管理严格遵照《募集资金管理办法》来执行。
（二）持续整改事项：
规范股东大会、董事会和监事会运作，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，以进一步提高公司治理水平。
整改措施：持续组织董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及相关法律、法规的学习。
整改效果：董事、监事、高级管理人员通过对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及相关法律、法规的学习，进一步树立自律、诚实、守信、勤勉尽责的意识。
四、公司下一步的改进计划：
公司深刻认识到公司治理、内部控制是一个长期和持续的系统工作，只有长抓不懈、持续努力，方能取得持续性改进的效果。同时，随着公司内外部经营环境的变化和有关最新规定的要求，公司治理内容及内控制度也需要不断完善和提高，以进一步增强内部控制的执行力，提高内部控制效率，使公司各项内部控制制度更加科学化和体系化。随着公司业务的进一步发展，外部环境的变化和管理要求的提高，对子公司的内部控制还需不断加强和完善。本公司将根据本次整改落实情况和监管机关的要求，进一步加强教育、学习与培训，采取措施提高公司三会规范运作水平。不断加强内部审计部门的审计监督职能；改进和完善监事会的规范运作；进一步加强对异地子公司的内控管理；深刻认识和理解上市公司董事、监事所负的忠实、勤勉、尽责义务；规范股东大会、董事会和监事会运作；建立健全与公司控股股东的沟通机制，进一步提高公司治理水平。
截至2008 年6 月30 日，在公司治理报告中所列整改问题均按照整改要求予以落实，不存在未按时整改的情况。公司将按照中国证券监督管理委员会公[2008]27 号文的相关要求，进一步提高规范运作水平、增强公司透明度，不断加强法律法规的学习，提高公司董事、监事和高级管理人员的理论水平和风险意识，切实做好公司治理的各项工作，着力提升企业的核心竞争力，促使企业规范、健康发展，以更优异的业绩回报广大投资者。
贵州久联民爆器材发展股份有限公司
董 事 会
二○○八年七月十八日
公平。募集资金的使用及管理严格遵照《募集资金管理办法》来执行。
（二）持续整改事项：
规范股东大会、董事会和监事会运作，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，以进一步提高公司治理水平。
整改措施：持续组织董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及相关法律、法规的学习。
整改效果：董事、监事、高级管理人员通过对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及相关法律、法规的学习，进一步树立自律、诚实、守信、勤勉尽责的意识。
四、公司下一步的改进计划：
公司深刻认识到公司治理、内部控制是一
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