证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2008－005
海通证券股份有限公司关于利达光电股份有限公司关联交易事项的意见
海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为利达光电股份有限公司（以下简称"利达光电"）首次公开发行股票持续督导之保荐人，根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》等有关规定，在持续督导期内，对利达光电2007年度关联交易的确认及2008年度预计关联交易事项发表如下意见：
一、关于2007年度利达光电关联交易的确认
经核查，利达光电2007年度与关联方之间发生如下关联交易：
（一）经常性关联交易
1、采购原料
2007年内利达光电分别向成都光明光电股份有限公司（简称"成都光明"）、日本清水产业株式会社（简称"日本清水"）、河南中光学集团有限公司（简称"中光学集团"）采购用于生产棱镜、透镜及光学辅料所需的棱镜毛坯、透镜毛坯及配套材料（包括用于加工光学元件加工用的补正板、镀膜材料等）。
2、销售商品
2007年内利达光电分别向日本清水、明汇国际有限公司（简称"明汇国际"）、中光学集团、成都光明、南阳中光学机电装备公司（简称"中光学机电"）、南阳南方智能光电有限公司（简称"南方智能"）销售棱镜、透镜及辅助材料。
3、接受劳务
2007年内利达光电接受中光学机电提供的设备维修、检测服务。
4、委托加工
报告期内利达光电委托南阳市金坤光电仪器有限责任公司（简称"南阳金坤"）加工，由利达光电向南阳金坤销售光学玻璃，南阳金坤经锯切、粗磨后向公司提供玻璃毛坯。
5、土地使用权租赁
公司向中光学集团租赁60,555.5m2土地，双方协议约定年租赁费为109万元人民币，租赁费每三年协商修订一次。
6、房屋租赁
公司将位于南阳市中州路254号第5幢第四层建筑面积为863.19平方米的办公用房出租给中光学集团，租期自2006年7月1日至2016年6月30日止，租金按建筑面积4.2元/月/平方米计算，每年共计43,500.00元。
公司将位于河南省南阳市卧龙区中州路254号4幢1层出租给南方智能使用，建筑面积907平方米。租金按建筑面积16元/月/平方米计算，每年共计174,144.00元。
以上经常性关联交易在2007年度内的汇总金额如下表所示：
关联方/交易内容 采购货物 销售商品 接受劳务 土地使用权租赁 房屋租赁 交易总金额
日本清水产业株式会社 2,563.12 5,108.86 7,671.98
成都光明光电股份有限公司 2,146.46 67.27 2,213.73
明汇国际有限公司 1,472.94 1,472.94
南阳金坤光电仪器有限责任公司 780.74 690.72 1,471.46
河南中光学集团有限公司 774.36 109.00 4.35 887.71
南阳中光学机电装备公司 106.16 50.79 156.95
南阳南方智能光电有限公司 113.84 13.46 17.41 144.71
河南南方辉煌图像信息技术有限公司 13.89 82.98 96.87
合计 14,116.35
（二）偶发性关联交易
1、接受担保
2007年内，中光学集团与南方工业集团为利达光电银行借款提供担保，截止2007年12月31日，利达光电接受中光学集团与南方工业集团担保的银行借款金额分别为4,780万元及5,000万元。
2、购买加工设备
根据生产加工的需要，2007年内利达光电向日本清水采购磨边机、注塑机，采购金额共计1580.82万元；向中光学机电采购抛光机、镀膜机、超净工作台等设备，采购金额共计133.54万元。
3、接受关联方委托贷款
2007年3月22日，南方工业资产与招商银行北京分行签订委托贷款委托合同（编号为：2007年西委贷字第001号），委托招商银行北京分行西三环支行将其自有资金1,900万元贷给本公司，用作流动资金周转。委托贷款的年利率为6.80%，委托贷款期限为2007年3月22日至2009年3月21日。
4、购买土地使用权
根据利达光电与河南中光学集团有限公司于2007年9月4日签订的土地转让合同，河南中光学集团有限公司将位于南阳市312国道北侧1-2-9号宗地中的50,086.70平方米的土地使用权转让给利达光电。该土地价值已经由南阳市晨光地产评估咨询有限责任公司进行了评估并出具评估报告，评估文号为南阳市晨光土估价（2007）121号。评估土地总价1,187.05万元,与土地转让合同约定的转让价款一致。利达光电已按照土地转让协议的约定（2007年12月31日前支付完全部转让价款）支付了全部转让价款。土地使用权已办理了过户手续。
5、购买专利
为保证资产独立完整，利达光电于2007年6月29日与中光学集团签订《专利权转让合同》，以经评估机构评估并备案的评估价值受让中光学集团拥有的大口径长焦距数码镜头等6项实用新型专利。该6项专利技术价值已经由中发国际资产评估有限公司进行了评估，评估值66.83万元，转让款项在2007年内已经支付完毕。
关于上述关联交易，保荐人海通证券认为：
（1）上述关联交易经利达光电首届董事会第七次会议审议通过，公司独立董事同意上述关联交易，并发表了独立意见，程序合法有效，定价遵循了公允、合理原则。本保荐人同意上述关联交易。
（2）上述关联交易事项尚需提交利达光电股东大会审议通过。
二、关于2008年度利达光电预计的关联交易
根据生产经营的需要，利达光电2008年度预计的关联交易情况如下表。
关联方名称 预计交易内容 预计交易金额（万元）
日本清水产业株式会社 采购透镜、棱镜毛坯，销售透镜、棱镜，购买设备 10,000
南阳南方智能光电有限公司 销售棱镜、透镜及辅助材料，出租房屋 2,500
成都光明光电股份有限公司 采购透镜、棱镜毛坯 2,400
明汇国际有限公司 销售棱镜、透镜及辅助材料 1,500
河南中光学集团有限公司 销售透镜、棱镜，土地租赁，房屋出租 1,200
南阳金坤光电仪器有限责任公司 玻璃毛坯委托加工 700
南阳中光学机电装备公司 销售棱镜、透镜及辅助材料，购买设备，接受维修、检测服务 300
河南南方辉煌图像信息技术有限公司 销售棱镜、透镜及辅助材料 100
合计 -- 18,700
关于上述关联交易，保荐人海通证券认为：
（1）上述关联交易经利达光电首届董事会第七次会议审议通过，公司独立董事同意上述关联交易，并发表了独立意见，程序合法有效，定价遵循了公允、合理原则。本保荐人同意上述关联交易。
（2）上述关联交易事项尚需提交利达光电股东大会审议通过。
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于利达光电股份有限公司关联交易事项的意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
章熙康 肖磊
保荐人：海通证券股份有限公司
二○○八年三月二十六日
饧绦蚝戏ㄓ行В圩裱斯省⒑侠碓颉１颈＜鋈送馍鲜龉亓灰住？
（2）上述关联交易事项尚需提交利达光电股东大会审议通过。
二、关于2008年度利达光电预计的关联交易
根据生产经营的需要，利达光电2008年度预计的关联交易情况如下表。
关联方名称 预计交易内容 预计交易金额（万元）
日本清水产业株式会社 采购透镜、棱镜毛坯，销售透镜、棱镜，购买设备 10,000
南阳南方智能光电有限公司 销售棱镜、透镜及辅助材料，出租房屋 2,500
成都光明光电股份有限公司 采购透镜、棱镜毛坯
|