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福建鸿博印刷股份有限公司治理自查情况说明
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况；
福建鸿博印刷股份有限公司的前身为福建鸿博印刷有限公司，成立于1999年。2007年1月23日，公司股东尤玉仙和尤丽娟分别与尤友岳、尤友鸾、尤雪仙、苏凤娇、章棉桃、林孟牢、张建军、杨佑林、章李春、张红、郭斌、谢友军、吕德金、杨平爱、刘源海、陈瑞汉、尤友义和陈鸯鸯签订《股权转让协议》。2007年3月19日，公司由有限责任公司依法整体变更设立为股份有限公司，公司以截止2007年1月31日经天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司天健华证中洲所审(2007)NZ字第020418号《审计报告》确认的公司的净资产值中的60,000,000元折为等额股份6000万股，余额50,746,065.78元转为股份公司资本公积金，各股东（即发起人）原有股权比例不变。2008年5月8日，公司向社会公众发行的 2000万股A股在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称"鸿博股份"，股票代码"002229"。发行上市后总股本为8000万股。
截止到2007年12月31日，每股净资产2.58元。2007年营业收入154,914,042.45元，实现净利润47,569,540.87元。
经营范围：出版物、包装装潢印刷品、其他印刷品印刷，磁卡的研制与加工，热敏纸、UV油墨的销售，皮革证件、铜铝牌匾和不干胶的印刷，对外贸易。
公司的主营业务：商业票据印刷。
（二）公司控制关系和控制链条
公司实际控制人：尤玉仙、尤丽娟、尤友岳、尤友鸾、尤雪仙、苏凤娇、张棉桃。控制关系详见下图（股权结构图）。
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；
截至2007年12月31日股权结构：
35.5% 35% 8% 8% 1.5% 4.78% 5% 1.22% 1%
100%
100%
45.60% 18.80%
99.37% 51% 40%
98%
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在"一控多"现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；
否
（五）机构投资者情况及对公司的影响
机构投资者的参与，更利于加强公司信息披露、投资者关系管理的规范化，公司将一如既往的遵循信息披露的公平、公正原则。同时也间接为投资者提供一个更多了解公司的平台。
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。
公司根据中国证监会颁布的《上市公司章程指引（2006年修订）》的规定，公司对《公司章程》进行了修订，于2008年5月29日召开2008年第一次临时股东大会审议通过《公司章程》（修订稿）。
二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是，公司严格按照《公司章程》、《上市公司股东大会议事规则》等规定执行股东大会的召集、召开程序。
2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是，公司均严格按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》等规定发布股东大会的通知及进行授权委托等。
3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；
股东大会提案审议符合程序，能够保障中小股东在内的股东的话语权。2008年第一次临时股东大会采用现场和网络投票的方式进行表决。
4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；
无
5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；
无
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；
是，股东大会会议记录完整并由专人进行保管，会议决议严格按照规定充分及时披露。
7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因；
无。
8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
无。
（二）董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；
公司制定了《董事会议事规则》、《审计委员会实施细则》、《薪酬与提名委员会实施细则》，对董事会及专业委员会的职责权限及审议程序等做出了明确规定。
公司已在《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等诸项规则中对独立董事的职责权限等做出了规定。
2.公司董事会的构成与来源情况；
正在履职的第一届董事会于2007年3月5日创立大会暨第一次股东大会选举产生，其中独立董事1人：沈伟荣。2007年4月3日第一届董事会第三次会议选举刘晓初、陈汉文为独立董事，至此董事会人数为7人，其中独立董事3人。独立董事沈伟荣为印刷行业管理、技术专家，现任上海界龙实业总裁。陈汉文、刘晓初为财务经济专家，陈汉文系厦门大学经济管理学院副院长、会计系主任；刘晓初系紫金矿业副董事长。董事会设董事长1人，由尤丽娟担任；副董事长2人，分别由尤友岳（兼总经理）、尤玉仙（2008年5月12日第一届董事会第九次会议选举为副董事长）担任。董事张建军在公司任副总经理。
3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；
董事长尤丽娟，女，中国国籍，1969年11月生，毕业于澳门科技大学，工商管理硕士，现任福建鸿博印刷股份有限公司董事长、福州市第十三届人大代表、中国青年企业家协会委员、福建省福利协会副会长、福建省青年商会理事、福建省青年联合会委员和福建省青年企业家协会常务理事，福建省第十七届优秀青年企业家，其任期自2007年3月5日至2010年3月5日止。
董事长主要职责包括：（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（二）检查董事会决议的实施情况；（三）签署公司股票、公司债券。（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；（五）行使法定代表人的职权；（六）提名或推荐总经理、董事会顾问及专业顾问、董事会秘书人选，供董事会会议讨论和表决；（七）董事会授予的其他职权。
董事长兼职情况：
姓名 单位名称 任职情况 兼职企业与公司之间的关联关系
尤丽娟 重庆市鸿海印务有限公司 董事长 公司之全资子公司
鸿博集团有限公司 董事 同一实际控制人
福建鸿博光电科技有限公司 董事 同一实际控制人
公司自股份改制以来，一直对建立规范的组织管理体系、完善公司治理高度重视。公司制定了《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》等相关制度来规范和监督董事行为。突出了关联交易的程序化和制度化，发挥独立董事的独立判断作用。
4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；
2007年3月5日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，经全体股东一致提名，选举尤丽娟、尤玉仙、尤友岳、张建军为公司第一届董事会董事；经股东尤丽娟提名，选举沈伟荣为公司第一届董事会独立董事。
2007年4月18日，公司召开2007年第一次临时股东大会，经公司董事会提名，选举刘晓初、陈汉文为公司第一届董事会独立董事。
公司董事的提名任免程序均符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。
独立董事陈汉文持有独立董事资格证书，符合任职要求。其他两名独立董事计划参加独立董事培训。
5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；
公司全体现任董事自当选以来，一直勤勉尽责，以公司利益、股东利益为出发点，积极展开工作。出席会议情况符合《公司章程》等有关规定。
6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；
公司各位董事或是拥有高等学历、或是营销、法律、企业管理、财务会计等方面的专家并有多年的从业经验。为充分发挥各位董事的长处和优势，第一届董事会第四次会议设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。分别对公司长期和重大战略；董事和经理人员的人选、选择标准和程序；公司内、外部审计的沟通、监督和核查；董事及高级管理人员的考核研究和公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案审查进行分工。本公司独立董事沈伟荣为印刷行业管理、技术专家，陈汉文、刘晓初为财务经济专家，他们自接受聘任以来，仔细审阅了本公司审计报告、董事会等有关文件资料，并就关联交易、公司规范运作等事项发表了独立意见。此外，独立董事在公司发展战略、完善公司的内部控制、决策机制等方面提出了很多建设性意见，发挥了重要作用。
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；
在其他单位兼职的人数为6人，比例为85.7%其中3人为独立董事、3人在关联企业任董事。因公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面均独立于股东，董事的兼职不会对公司运作产生影响，董事与公司利益不会发生冲突。
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是。董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《公司章程》的有关规定。
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是。董事会的通知时间、授权委托等符合《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定
10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；
是。审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序提出建议。薪酬与考核委员会主要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。董事会战略委员会主要负责对公司长期和重大战略进行研究并提出建议。
11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
是。董事会会议记录由专人保管，内容完整、保存安全。董事会会议决议均按照有关规定充分及时披露。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；
无。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
无。
14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；
公司独立董事自接受聘任以来，仔细审阅了本公司审计报告、董事会等有关文件资料，并就关联交易、公司规范运作等事项发表了独立意见。此外，独立董事在公司发展战略、完善公司的内部控制、决策机制等方面提出了很多建设性意见，发挥了重要作用。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响；
否。
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；
是。公司全力配合独立董事履行其职责，以充分发挥独立董事的作用
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；
无。
18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；
公司独立董事不存在连续3次未亲自参会的情况。
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
是，公司章程规定，董事会秘书为公司高级管理人员。公司董事会秘书李娟女士于2007年3月5日上任以来，工作兢兢业业，认真负责，忠实履行董事会秘书职责。
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。
《公司章程》第一百一十三条明确规定董事会行使的职权范围，其中包括"（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项"；第一百一十六条规定"公司进行对外投资、收购出售资产、委托理财时，如单次交易金额不超过公司最近一期经审计净资产值的30%的，由董事会审议批准；如单次交易金额超过公司最近一期经审计净资产值的30%的，应报股东大会审议批准。"
该项授权合法有效，受监事会监督、受《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等制度制约。
（三）监事会
1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
公司制定了《监事会议事规则》，并于2008年第一次临时股东大会进行了修订。
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
现任的第一届监事会由两名股东代表监事和一名职工代表监事组成。股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生，职工代表监事人数不少于监事总人数的三分之一，符合规定。
3.监事的任职资格、任免情况；
两名股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生，监事任职资格符合有关规定。
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是。监事会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是。
6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
否。董事会决议不存在被否决的情况，公司财务报告无不实之处、公司董事、总经理无违法违规行为。
7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
监事会会议记录由专人保管，内容完整，保存安全。会议决议严格按照规定充分及时披露。
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
监事会按规定召开；监事列席董事会会议，并审核公司定期报告、关注公司经营异常情况，各位监事勤勉履职。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
公司制定了《总经理工作细则》，对总经理的职责和权限作出了相应规定。
2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；
公司的总经理由董事长提名，副总经理由总经理提名，并由董事会聘任或解聘。选聘机制合理。
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；
总经理简历：尤友岳，男，中国国籍，1967年1月生，毕业于浙江大学，美国北弗吉尼亚大学工商管理硕士，现任福建鸿博印刷股份有限公司副董事长兼总经理。
总经理尤友岳先生系公司实际控制人之一。
4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
公司制定了《总经理工作细则》，明确了总经理的职权范围，总经理对董事会负责，公司内部以直接负责制开展经营管理工作。能有效控制日常生产经营。
5.经理层在任期内是否能保持稳定性；
现任总经理、副总经理在公司已供职多年，最近一届任期自2007年3月5日至2010年3月4日。
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；
公司经理层每年都会制定经营目标和计划，近期基本能完成预期目标，其业绩与年终奖挂钩。
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在"内部人控制"倾向；
公司经理层不存在越权行为。董事会与监事会通过行使其职权对公司经营管理进行监督，不存在"内部人控制"倾向。
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
是。内部问责机制只要通过业绩与年终奖挂钩的方式实现。公司经理层有明确的分工，管理人员责权分明。
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；
经理层等高级管理人员均忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，不存在违背诚信义务和得到惩处的情况。
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
不适应。公司于2008年5月8日上市，不存在董事、监事、高管人员买卖本公司股票的情况。
（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
主要包括股东大会、董事会、监事会议事规则；四个专业委员会制度；关联交易、总经理工作细则等相关授权制度；信息披露、投资者关系、高管股份变动管理、重大信息报告等信息控制制度；内部审计、会计政策和会计估计等财务控制制度。
公司已建立起较为系统的内部控制体系，但部分制度还不完善。公司将根据相关法律法规，结合实际情况进行修改。
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
公司根据《会计法》及财政部颁布的各项会计准则建立了完备的会计核算体系。公司财务部是财务会计系统最高财务机构；重庆子公司财务部门在业务上接受公司财务部的领导，母、子公司实行统一的会计核算与财务管理制度，子公司定期向公司财务部报送会计报表等业务资料。公司财务部对子公司实施全面财务监督与控制。
3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；
公司财务部负责公司的财务与会计管理工作，并制定了公司内部统一的内部控制制度，在货币资金、采购、生产、销售收入、成本的结转、货款的回收、费用的发生与归集、投资与筹资等环节均制定了较为明确详尽的分权审批、授权、签章等制度，并在日常工作中得到了较好的推行。
4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；
公司制定了《印章管理办法》，针对公司所有印章的刻制、注销、使用、保管等使用作了具体规定，公司已严格按照该办法规范使用、保管印章，对每次使用印章的情况均及时进行登记，规定原则上由印章保管人盖章，禁止授权申办人员盖章；到目前本公司没有出现越权审批盖章的情形。
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；
公司内部管理制度与控股股东独立。公司在制度建设上以国家、监管部门相关法律、法规为依据。
6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；
公司注册地、主要资产地和办公地均在福州市。
7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；
重庆市鸿海印务有限公司系公司全资子公司，其主要高级管理人员均持有公司股份。子公司总经理以书面形式定期或不定期在有关事项发生的当日内向公司总经理报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，并在该书面报告上签名。需要公司董事会审议或股东大会审议的重大事项，子公司在履行有关程序后方可实施。
8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；
公司在多年的经营管理过程中建立了相关的市场预警机制、产品生产与物流风险预案、资金安全管理办法，能抵御突发性风险。
9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；
公司设立了内部审计部门，内部设计制度已建立。但相关审计专员目前尚未能独立开展内部审计工作。
10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；
公司未设立专职法律事务部门，但有聘请常年法律顾问，一定金额合同签章需经法律顾问审查后报经理层审批。
11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。
根据天健华证中洲会计师事务所出具的天健华证中洲审（2008）专字第020046号"内部控制专项鉴证报告"：公司按照《内部会计控制规范-基本规范》以及其他控制标准于截至2007年12月31日止在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制。
12.公司是否制定募集资金的管理制度；
公司制定了《募集资金使用管理办法》，修订稿于2008年第一次临时股东大会审议通过。
13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；
公司蓦集资金重庆项目及福州本部项目按计划投入使用，基本达到预期效益。
14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；
否。
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
是。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规则》等法律法规，公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》、《内部控制体系》。股东、实际控制人及其关联方提供的担保，必需经公司股东大会审议通过；在审议关联交易以及担保事项时，关联股东（董事）应回避表决，公司应批露回避表决情况；监事会和独立董事需独立发表意见。这些规定能有效防止关联方占用上市公司资金，侵害中小投资者利益。
三、公司独立性情况
1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；
除董事长、总经理在关联企业兼任董事外，公司其他高级管理人员未在控股股东及其关联企业中兼职。
2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；
公司在招聘管理人员和职工具有自主性。
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；
公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构等完全独立，管理层职权分明，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；
公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，所有资产均已办理过户。
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；
公司合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备、特许经营权等资产的所有权或者使用权，独立于大股东。
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；
公司具备完整、独立的与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施。
7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；
国家工商行政管理总局商标局于2005年10月27日出具《注册申请受理通知书》（编号：ZC4852195SL），确认"鸿博"商标注册申请已经受理。公司无形资产独立于大股东。
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；
公司设有独立的财务会计部门，并建有独立的会计核算体系和财务管理制度，按照国家有关会计制度进行核算；公司独立在银行开户、依法独立纳税、独立进行财务决策。
9.公司采购和销售的独立性如何；
公司采购与销售完全独立。
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；
公司与控股股东或其关联单位不存在资产委托经营的情况
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；
公司业务、资产、人员、机构、财务独立于控股股东，独立经营，对控股股东或其他关联单位不存在某种依赖性。
12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；
公司与控股股东或其控股的其他关联单位属于不同行业，不存在同业竞争。
13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；
总经理办公会议决定，同意公司与鸿博集团有限公司签署《办公楼、厂房租赁协议》。公司出租部分房屋给关联企业作为办公和生产场所。
14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；
根据《办公楼、厂房租赁协议》，办公楼、厂房的租金为每年40万元。公司通过租赁房屋所带来的收入占公司每年利润总额的比例不到1%，不会影响公司生产经营的独立性。
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；
2008年上半年公司与最大单一客户的销售额占公司同期收入比例为57.72%，存在一定的依赖性。
公司与主要客户业务合作规模稳步增长。通过近九年的发展积累，公司已取得32个指定单位的印刷定点企业资格。公司将通过加强成本管理、提高增值服务等手段保持竞争中的优势地位，并继续加强在其他业务领域的扩展，丰富产品种类，完善印刷业务市场布局，维持稳定的利润水平。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。
公司内部各项决策均按照公司相关制度作出，股东大会、董事会、高级管理人员均有明确的职责权限，公司各项决策独立于控股股东。
四、公司透明度情况
1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。
公司制定了《信息披露管理制度》并按规定履行信息披露义务。
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；
公司《信息披露管理办法》对定期报告的编制、审议、披露程序有明确规定。公司于2008年5月8日上市，与深圳证券交易所预披露半年报的时间为2008年8月12日。公司财务报告没有被出具过非标准无保留意见的情况。
3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；
公司制定了《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》，明确规定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，并得到有效执行。
4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；
《公司章程》、《董事会议事规则》、《信息披露管理办法》在制度上保证了董事会秘书的知情权和信息披露等职权。
5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
公司《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》对信息保密有明确规定，公司未发生过信息泄漏事件或内部交易行为。
6.是否发生过信息披露"打补丁"情况，原因是什么，如何防止类似情况；
公司信息披露未发生过遗漏的情况。
7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；
公司近年来没有接受过监管部门的现场检查，也未发生其他因信息披露不规范而被处理的情形。
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；
不存在。
9.公司主动信息披露的意识如何。
公司均及时、充分地披露了该披露的信息。
五、公司治理创新情况及综合评价。
1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
公司2008年第一次临时股东大会采用了现场投票及网络投票相结合的方式进行。参加网络投票的股东（含股东代理人）共 37 人，代表股份32.372万股，占公司有表决权股份总数的比例为 0.4046%。
2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
否。
3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；
是。
4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；
公司制定了《投资者关系管理制度》，并在2008年第一次临时股东大会上进行了修订。公司指定证券部为投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务，建立了投资者关系档案；安排专人做好投资者来访接待工作，公司通过接待投资者来访，公布董秘信箱，正在公司网站设立投资者关系平台，在不违反中国证监会、深圳交易所和公司信息披露制度等规定的前提下，客观、真实、准确、完整地介绍公司经营情况，在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息。
5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；
公司在一直以来关注企业文化建设，以质量、服务、效率、创新的经营理念通过对企业制度建设和体系建设，提升员工的价值观，增强企业凝聚力。
公司建立了适合企业实际又具有竞争力的薪资体系和人力资源体系，为公司的发展打下了良好的基础，通过刚柔相济、以人为本的管理思想，企业员工对企业价值观的认同度不断提升，使企业、员工、股东三者利益得到和谐发展。
6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；
公司多年以来明确年度的经营目标及各项指标为考核目标，包括经营效益、运营效果以及风险控制、安全生产等各方面的指标，建立起对各部门的绩效评价体系，每月、季、年进行考核评定，不断完善。
公司高级管理人员和核心骨干人员通过直接持有公司股权，使公司管理层的利益与企业保持高度一致，保持了公司管理层的长期稳定。
公司目前尚未正式推出股票期权激励计划。
7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；
公司地理位置处于东南沿海，具有吸收先进现代企业管理理念的便利条件。
公司向规模化企业发展，必须引进先进的人才和理念，结合实际情况，建设具有自身特色的治理机制，保证公司持续、健康、快速发展。目前公司正在推行目标管理与预算管理相结合的管理方法代替原有的管理模式，以"精、简"为管理方针，提高公司的效益和效率。
8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。
希望监管部门在制定有关法律法规的同时出台一些具体的工作指引以进一步发挥独立董事的独立作用，进一步加大和明确监事会的法律地位和责任，促进各上市公司最大限度的实现自我监督。
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