证券代码:600000 证券简称:浦发银行
上海浦东发展银行股份有限公司2007年度股东大会会议资料
上海浦东发展银行股份有限公司
2007年度股东大会议程
现场会议时间：2008年3月19日上午9：30
会议地点：上海云峰剧院
主持人：吉晓辉董事长
一、主持人宣布现场会议开始
二、宣读、审议议案、报告
1、公司2007年度董事会工作报告
2、公司2007年度监事会工作报告
3、公司2007年度利润分配预案
4、公司2007年度财务决算和2008年度财务预算报告
5、公司关于提名董事、独立董事的议案
6、公司符合增发A股条件的议案
7、公司公开增发A股股票的议案
8、公司增发A股募集资金运用的议案
9、公司前次募集资金使用情况报告的议案
10、关于提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士处理增
发A股具体事宜的议案
11、公司续聘会计师事务所的议案
12、听取公司2007年度独立董事述职报告
三、股东发言
四、终止会议登记
五、高管人员集中回答股东提问，同时现场参会股东对上述议案进
行投票表决
六、宣布会议表决结果
七、律师宣读关于本次股东大会法律意见书
议案一：
上海浦东发展银行股份有限公司
2007年度董事会工作报告
各位股东，上午好：
根据《公司法》和公司《章程》的规定，我就本届董事会2007
年度的工作报告如下，请各位股东审议。
一、2007年度董事会主要工作
报告期内，公司董事会积极贯彻国家各项方针政策，认真履行
《公司法》等法律法规以及公司《章程》所赋予的职权，积极发挥董
事会的决策作用,推动公司各项业务工作顺利进行。同时，全体董事
勤勉尽责，不断完善公司治理结构，着力强化董事会自身建设，努力
提高董事会规范运作水平。2007年，公司董事会的主要情况如下：
（一）以专项活动为契机，进一步加强公司治理建设
1、认真开展公司治理专项活动。根据中国证监会《关于开展加
强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，结合中国银监会关
于2006年公司治理现场检查的意见，公司成立了以董事长为首的“上
市公司治理专项活动领导小组”，制定了相应的工作计划。在认真学
习领会相关法律法规以及自查的基础上，形成了“公司治理自查报
告”，经2007年4月26日召开的三届十五次董事会议审议通过后，
正式向社会公布，广泛听取投资者和社会公众的意见和建议，同时报
送银行监管部门征求意见。根据投资者以及监管部门的意见和建议，
公司又形成了“关于公司治理专项活动的整改报告”，就治理中存在
的不足之处提出了明确的整改措施，并分解落实到公司的各个职能部
门，明确责任人，并规定时间予以整改完善。该报告经三届十八次董
事会议审议通过后上报监管部门并在上交所网站上公开披露，接受投
资者和社会监督。在此过程中，公司先后修订完善了《信息披露管理
制度》、《行长工作细则》、《信息报告制度》和《董事会各专门委
员会工作规则》等制度和规定，进一步完善公司治理的运作机制。
2、积极发挥董事会决策作用。报告期内，公司召开了6次董事
会议，通过决议46项。2007年，董事会审议事项除了常规内容外，
更加突出了公司治理和战略推进，更加注重了风险和内控管理，更加
重视了资本管理与业务创新。同时，充分发挥董事会各委员会作用。
2007年，董事会下属六个专门委员会召开会议12次，审议通过各项
决议25项，比2006年增加38％。各委员会分工明确，权责分明，
有效运作，保证了董事会的决策科学和高效。
3、严格执行股东大会决议。2007年5月，公司在上海召开了2006
年度股东大会，出席会议并参加表决的股东及股东代理人符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定。会议认真审议了《2006年度董事
会工作报告》、《2006年度监事会工作报告》等九项议案，听取了
公司2006年度独立董事述职报告。报告期内，董事会严格执行了股
东大会的各项决议：顺利实施了2006年度利润分配方案；继续聘请
安永大华、安永会计师事务所担任公司的审计工作；按时调整了独立
董事的津贴；顺利发行了60亿元的次级债券；成立了资本与经营管
理委员会等。
（二）以新巴塞尔协议为目标，完善强化风险与内控管理
2007年是公司风险内控最具挑战和最有收获的一年。根据董事
会确定的风险偏好，公司通过完善机制、全面风险管理等手段，减少、
分散、化解银行的信用风险、市场风险和操作风险，不良贷款实现了
“双降”，按五级分类口径的不良贷款比例下降至1.46%，拨备覆盖
率则继续提高至191%。报告期内，公司继续健全完善全面风险管理
体系，并在内控体系建设方面取得初步成效。根据2006年董事会审
议通过的《资产损失核销管理办法》，2007年董事会审议通过了核销
损失类贷款共7.81亿元，并按照“账销、案存、权在”的原则，继
续对该损失贷款的债务人进行追索，尽最大努力使银行资产少受损
失。
（三）积极实施资本管理，提高资本使用效率
根据三届十四次董事会议通过的《关于进一步加强资本管理的若
干意见》，公司加强了资本管理，在坚持事先以资本筹集计划确定资
产增长计划，事后以风险资本回报率为核心进行考核的基础上，进一
步突出资本约束要求，修改完善了与资本管理相配套的考核激励办
法，采用EVA和RAROC等国际通行的资本经营效率评价指标，将公司绩
效评价的基础逐步从账面利润转向以信息系统为支撑的经济利润。通
过实施经济资本管理和考核，引导分支行严格控制高风险权重、低风
险回报的资产业务，大力推进低风险资本消耗或无风险资本消耗的按
揭业务和中间业务，降低贷款和风险资产的增长速度，提高资本的投
入产出效率。
（四）加强投资者关系管理，推进公司社会和谐互动
1、2007年5月12日，公司大部分有限售条件的股份获准上市，
成为了国内A股市场上流通市值最大的公司之一。为了维护和提升市
场形象，公司加强了投资者的关系管理。据统计，2007年公司先后
七次参加了国内外著名投资银行举办的推介会、研讨会；先后接待了
93批次包括国内外的投资者和分析师来访；接待了穆迪、惠誉、标
普等三大国际著名评级机构来访。通过日积月累的不懈努力，公司逐
步为市场和投资者所认可。
2、按照“公开、公正、公平”原则，公司修订了《信息披露事
务管理制度》，并经三届十五次董事会议审议通过。2007年，公司定
期报告4次，临时公告24次。特别是公司首创的年度业绩快报已被
上海证券交易所认可，并作为一项制度予以推广。2007年1月，公
司在1000多家上市公司中率先披露了2006年度业绩快报，2008年1
月，公司再次成为沪深两市首家披露业绩快报的公司。
3、2006年6月底，公司发布了《浦发银行企业社会责任报告
（1993-2005）》，成为国内第一家发布社会责任报告的股份制商业银
行。2007年公司进一步落实企业的社会责任，在追求经济效益的同
时，努力兼顾社会效益，维护和增进社会利益，实现公司和社会的协
调发展；同时通过扎扎实实的工作，努力实现对利益相关者的承诺，
在实现经济目标和增进社会福利两个方面取得科学、平衡和持续的发展，努力为整个社会的可持续发展做出更大贡献。
心进行考核的基础上，进一
步突出资本约束要求，修改完善了与资本管理相配套的考核激励办
法，采用EVA和RAROC等国际通行的资本经营效率评价指标，将公司绩
效评价的基础逐步从账面利润转向以信息系统为支撑的经济利润。通
过实施经济资本管理和考核，引导分支行严格控制高风险权重、低风
险回报的资产业务，大力推进低风险资本消耗或无风险资本消耗的按
揭业务和中间业务，降低贷款和
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