华电国际电力股份有限公司
五届二次董事会2007年公司治理专项活动整改报告所列事项整改情况的说明
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动
有关事项的通知》、山东证监局《关于开展加强上市公司治
理专项活动若干问题的通知》、《关于切实做好加强上市公司
治理专项活动自查工作的通知》和《关于做好公司治理专项
活动公众评议和整改提高阶段相关工作的通知》要求，公司
于2007 年4 月～10 月期间，深入推进了公司治理专项活动，
并于2007 年10 月23 日发布了《华电国际电力股份有限公
司公司治理专项活动整改报告》，对2007 年自查报告及整改
计划、公众评议反映及山东证监局现场检查发现问题的初步
整改情况进行了说明。此后公司依据监管机构要求对有关整
改事项进行了进一步整改。根据中国证监会《关于公司治理
专项活动公告的通知》和山东证监局《关于2008 年进一步
深入推进公司治理专项活动的通知》要求，截至2008 年6
月30 日本公司的《公司治理专项活动整改报告》中所列事
项的整改工作基本完成，现对有关整改情况做如下说明：
一、公司治理自查阶段发现的问题及提出的整改计划和
整改情况
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1、对于《章程指引》与《到境外上市公司章程必备条
款》不一致的规定,公司暂时没有对公司章程中的有关条款
进行修改
整改措施和时间：公司将在证监会《到境外上市公司章
程必备条款》作出修订以后，根据国家法律法规和监管机构
不时颁布的有关规定，对《公司章程》及时作出修改。
整改责任人：董事会秘书及其工作机构。
整改落实情况：公司将关注国家有权部门对《到境外上
市公司章程必备条款》等法律、法规的修订情况,将确保条
件具备时及时提请股东大会对《公司章程》做必要的修改。
2、在法律事务管理方面,公司尚未设立专职法律事务部
门
整改措施和时间：公司将进一步重视法律方面的管理工
作，尽快健全公司法律事务管理有关规章制度，完善法律事
务管理的组织结构和有关岗位职责，并继续聘请常年法律顾
问，为公司提供专业的法律支持。
整改时间和整改责任人：董事会秘书及其工作机构和公
司办公室。
整改落实情况：公司设有专门负责法律事务的岗位,有
关岗位人员均具备司法从业资质(律师资格)，公司定期通过
下发公文和组织专题法律培训等方式强化公司董监事、经理
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层和员工的法律意识，公司聘请常年境内外律师事务所作为
法律顾问,为公司提供较为长期的、专业的法律支持，这一
系统能够确保公司在法律事务工作方面的正常运转和规范
运作。
二、公众评议及整改情况
2007 年7 月1 日到7 月31 日，公司治理专项活动公众
评议阶段，公司通过专用电话、传真和电子邮件以及投资者
关系电话等渠道，接受投资者、社会公众和有关中介机构对
公司治理情况和整改计划的分析和评议。投资者和有关中介
机构对本公司的公司治理总体状况表示满意，社会公众未对
公司治理情况提出意见和建议。
三、监管机构的综合评价及整改要求
1、加强董监事和高管的培训，进一步规范董监事和高
管买卖本公司证券行为，提高规范运作水平
整改措施与结果：公司重视董监事和高管的培训工作。
公司董事长、监事会主席和董事会秘书负责督促公司董监事
和高管按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》及有关
细则的规定参加监管机构组织的法定培训。除了法定培训
外，公司采用集中学习和分散学习结合的方式，做好董监事
和高管的日常培训。一方面利用公司定期董事会召开期间，
组织公司董监事和高管进行集中学习，另一方面通过为公司
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董监事和高管提供培训材料、定期发送《公司月报》等将监
管机构关于董监事和高管买卖本公司证券的要求和规定定
期发给董监事和高管进行学习。公司还定期对子公司董监事
和高管进行培训，提升其规范运作意识。与此同时，公司还
注重向主要股东做好股票交易方面有关监管规定的通报和
培训工作，规范主要股东买卖本公司股票行为。此外，公司
已经按照有关监管要求建立了董事、监事、员工买卖证券守
则，并指导子公司建立了规范证券交易的守则，并强化制度
的宣贯和执行，确保公司董监事、高管和员工买卖本公司证
券的合规性。公司治理专项活动开展以来到目前，公司董监
事和高管没有出现违规买卖本公司股票行为的发生。
2、进一步建立完善监事会监督体制和工作机制,充分发
挥监事会的监督作用
整改措施与结果：一是加强制度建设，通过修订《信息
披露管理制度》等制度，进一步明确监事会在公司定期报告
审议、披露中的有关职责。二是加强监事对年报工作的监督，
在2007 年度报告的审计和披露过程中，公司监事和外部审
计师、内部审计机构、董事会审计委员会和独立董事保持着
持续、畅通的沟通，先后多次召开专题会议听取汇报并对有
关事项进行审议，监事会列席董事会审计委员会和独立董事
的年报监督的所有工作，在监事会报告书中对有关情况进行
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总结，并对年度报告情况发表意见并作出决议。三是公司监
事参加了2007 年10 月底组织的对公司系统的年度考察，并
通过阅读公司每月提供的《公司月报》等必要的信息，及时
了解公司的有关情况。四是明确了监事会的工作机构，公司
董事会秘书及其工作机构将为发挥监事会监督作用提供持
续的支持。
2008年七月十八日
公众评议反映及山东证监局现场检查发现问题的初步
整改情况进行了说明。此后公司依据监管机构要求对有关整
改事项进行了进一步整改。根据中国证监会《关于公司治理
专项活动公告的通知》和山东证监局《关于2008 年进一步
深入推进公司治理专项活动的通知》要求，截至2008 年6
月30 日本公司的《公司治理专项活动整改报告》中所列事
项的整改工作基本完成，现对有关整改情况做如下说明：
一、公司治理自查阶段发现的问题及提出的整改计划和
整改情况
1-2
1、对于《章程指引》与《到境外上市公司章程必备条
款》不一致的规定,公司暂时没有对公司章程中的有关条款
进行修改
整改措施和时间：公司将在证监会《到境外上市公司章
程必备条款》作出修订以后，根据国家法律法规和监管机构
不时颁布的有关规定，对《公司章程》及时作出修改。
整改责任人：董事会秘书及其工作机构。
整改落实情况：公司将关注国家有权部门对《到境外上
市公司章程必备条款》等法律、法规的修订情况,将确保条
件具备时及时提请股东大会对《公司章程》做必要的修改。
2、在法律事务管理方面,公司尚未设立专职法律事务部
门
整改措施和时间：公司将进一步重视法律方面的管理工
作，尽快健全公司法律事务管理有
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