金发科技股份有限公司
公司治理专项活动整改情况报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及广东证监
局关于开展广东辖区上市公司治理专项活动的通知等有关文件的精神，公司在2007 年4 月
启动了公司治理专项活动，在完成了自查、公众评议以及整改提高三个阶段工作后，根据中
国证券监督管理委员会[2008]27 号文件的要求，为进一步深化加强公司治理，落实整改效
果，现将有关整改情况说明如下：
一、限期整改问题的整改情况
广东证监局于2007 年8 月对公司做了公司治理现场检查，提出了公司在规范运作、内
控制度建设以及信息披露等方面存在的问题，公司逐条对存在的问题进行了分析，由有关责
任人负责主抓，查找原因，已经认真完成了相关整改，详细整改情况可查阅2007 年10 月11
日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站公告的《金发
科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告》。
二、持续改进性问题的整改效果
公司通过开展治理专项活动，在规范运作、内控管理、信息披露、投资者关系等方面
都有明显的改善，提高了上市公司的质量，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。
公司在广东证监局现场检查结束后，继续进行持续性问题的整改，说明如下：
（一）规范运作、内部制度建设方面
公司自成立以来，一直致力于内部控制体系的健全和完善， 在开展公司治理专项活动
后，对公司的内部管理体系做了全面的梳理。公司修订了《公司章程》，将公司董事会成员
由偶数调整为奇数，便于提高决策效率，并增加了对大股东及实际控制人“占用即冻结”的
机制；公司还修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》；
新制定了《资金调拨管理办法》等一系列规章制度，加强了公司内部控制，提高了公司的整
体运作效率和抗风险能力，促进公司规范运作和健康发展。随着相关制度的完善，公司各方
面的运作基本都可以做到有章可循。通过规范关联交易，加强内控，公司从未发生过大股东
及其附属企业占用上市公司资金，侵害上市公司利益的情况，切实维护了广大投资者的合法
权益。
按照修订后的《公司章程》要求，公司2007 年第二次临时股东大会以累积投票制并以
差额选举方式选举了第三届董事会全体成员、第三届监事会全体非职工代表监事。
公司通过内部竞聘和外部招聘的方式将内部审计人员由原来的三人充实到六人，加强
了对公司及控股子公司的审计，保证公司进一步规范运作。
公司加强了对备用金的管理，未再出现高管业务备用金跨年度未归还等现象。
按照档案管理相关办法，公司总经理办公会议纪要书写方式已由原来的电子版改为手
写版、与会人员签字确认的标准方式。
公司已厘清控股子公司资产权属问题。绵阳长鑫新材料发展有限公司现已成为公司的
全资子公司，所有产权证明均已办理完结；上海金发科技发展有限公司的相关房地产权证也
已办妥。
（二）信息披露方面
根据中国证监会、上海证券交易所的要求，公司制订了《独立董事年报工作制度》，
并修订了《董事会审计委员会工作细则》，进一步明确了独立董事及审计委员会全体成员对
年报审核、披露的责任与义务。
针对有可能影响公司证券价格的重大信息，公司按照《信息披露内部管理制度》、
《重大信息内部报告制度》等规定，严格把控相关流程，并按要求及时向监管机构填报《内
幕信息知情人员报备表》。
公司组织董事、监事、高管人员认真学习了关于所持股份增、减持的相关规定，严格
履行了增、减持公司股份的法定责任和社会责任。
（三）投资者关系管理方面
公司通过电话咨询、接待投资者来访、投资者交流会等形式与投资者沟通的同时，也积
极利用网络平台加强与投资者的沟通、交流。公司网站开设了“股票与投资”专栏，向投资
者提供关于公司的基本信息，通过网上路演、投资者信箱和投资者关系负责人及经办人员的
电子邮箱实现与投资者的互动交流。多渠道沟通是公司在投资者关系管理工作中迈出的重要
一步，切实地做好信息披露工作，增强公司的透明度，加强投资者关系管理、保护中小投资
者利益，是一项贯穿整个公司运作的长期的系统工作，公司将在这方面不断努力。
三、下一步改进计划
为了更好的贯彻落实中国证券监督管理委员会[2008]27 号文件精神，按照广东辖区上市
公司监管专题工作会议的要求，进一步深化公司治理，提高上市公司质量，公司在下列方面
将做进一步的改进：
1、积极主动学习新政策、新法规，不断完善和健全公司制度，以进一步规范公司运
作，保护广大投资者权益。
2、进一步健全内部控制制度，完善问责机制，规范关联交易，建立长效机制，加强程
序管理，完善制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，向公司董事、监事和
高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。
3、完善并执行好《信息披露内部管理制度》，强化敏感信息排查、归集、保密及披露
制度，规范披露上市公司关联交易和关联人名单，减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护
中小投资者利益。
4、进一步加强对贸易合同、购销合同的管理，完善合同档案管理制度。
5、进一步发挥内审、内控作用，全面落实内控制度，并在可能情况下尽早实施新颁布
的《企业内部控制规范——基本规范》。
6、加强对控股子公司使用募集资金的监督管理，进一步提高募集资金使用效率。
7、加紧ERP 项目的实施，早日实现对公司各部门、控股子公司的适时跟踪、动态管
理。
8、提高对维稳工作重要性的认识，建立有关维稳工作机制。
9、加强研究宏观经济环境和调控政策，把握公司扩张节奏。
四、自查发现的新问题、原因及整改措施
经自查，公司未发现在公司治理方面的新问题，在今后的工作中将会继续努力，不断
完善和深化公司治理，提高上市公司质量。
金发科技股份有限公司
2008 年7 月
年10 月11
日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站公告的《金发
科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告》。
二、持续改进性问题的整改效果
公司通过开展治理专项活动，在规范运作、内控管理、信息披露、投资者关系等方面
都有明显的改善，提高了上市公司的质量，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。
公司在广东证监局现场检查结束后，继续进行持续性问题的整改，说明如下：
（一）规范运作、内部制度建设方面
公司自成立以来，一直致力于内部控制体系的健全和完善， 在开展公司治理专项活动
后，对公司的内部管理体系做了全面的梳理。公司修订了《公司章程》，将公司董事会成员
由偶数调整为奇数，便于提高决策效率，并增加了对大股东及实际控制人“占用即冻结”的
机制；公司还修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》；
新制定了《资金调拨管理办法》等一系列规章制度，加强了公司内部控制，提高了公司的整
体运作效率和抗风险能力，促进公司规范运作和健康发展。随着相关制度的完善，公司各方
面的运作基本都可以做到有章可循。通过规范关联交易，加强内控，公司从未发生过大股东
及其附属企业占用上市公司资金，侵害上市公司利益的情况，切实维护了广大投资者的合法
权益。
按照修订后的《公司章程》要求，公司2007 年第二次临时股东大会以累积投票制并以
差额选举方式选举了第三届董事会全体成员、第三届监事会全体非职工代表监事。
公司通过内部竞聘和
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