烟台万华聚氨酯股份有限公司
关于公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明
截至2008 年6 月30 日，公司《关于加强公司治理专项活动的整改报告》中
所列事项的整改工作已经完成，现对有关整改情况做如下说明：
一、公司治理自查阶段发现的问题及提出的整改计划和整改情况
问题一：需加强公司内部控制管理及集团化管理
整改完成情况：已完成
整改责任人：公司董事长
整改时间：2007 年年底之前
整改落实情况：为能够尽快提高集团化管理方面的水平，公司不断加强相关
方面的管理培训，对所有的职能体系进行制度汇总修订，对业务流程进行理顺完
善，并聘请了中介机构对公司的治理现状进行梳理，与相关业务部门、人员进行
一对一沟通，并参照市场上比较成熟的管理经验，对公司的母子公司管控方面进
行加强。今后，随着公司业务的扩张以及相关法律法规的出台，公司将及时完善
相关的制度、流程，实现内控制度日趋完善，集团化管理方法更加科学合理。
问题二：加强与下属企业内部信息沟通及规范治理
整改完成情况：已完成
整改责任人：公司董事会秘书
整改时间：2007 年10 月底之前
整改落实情况：经过近几年的发展，公司目前已经拥有多家控股子公司及海
外分支机构，对各子公司及分支机构均委派了财务及业务负责人，以便及时向母
公司报告子公司的生产经营情况，并且公司定期组织相关业务部门及子公司负责
人召开经理联席会，汇报工作进展情况。今后公司将定期组织公司本部及下属分
子公司相关人员进行上市公司相关法律、法规的后续培训，强调信息披露的重要
性、及时性、主动性，认真贯彻执行《信息披露规则》，做到各下属企业对发生
的重大事项及时向母公司汇报情况。2007 年6 月27 日，公司根据中国证监会颁布
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的《上市公司信息披露管理办法》，对公司的《信息披露规则》进行修订。公司
目前各子公司均形成了重大信息及时向母公司汇报的工作流程，对子公司发生的
重大事项均能够及时向母公司反映，做到信息披露的及时、准确、完整。
问题三：公司董事会专门委员会职能有待进一步加强
整改完成情况：已完成
整改责任人：公司董事长
整改时间：2007 年年底之前
整改落实情况：公司董事会已经设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专
门委员会，制定了各委员会的议事规则，并且聘任了具有专业特长的独立董事、
董事担任委员会委员，充分发挥了独立董事的作用，在公司发展战略的制定、生
产经营等重大决策方面发挥了积极的作用。公司三届董事会已经到期，在进行董
事会换届时，重点考虑了加强董事会专门委员会的职能，第四届董事会各专门委
员会配备了专业更加合理的委员会成员，可以更好的提高各专项委员会工作职能
的发挥水平，提高决策的效率和科学性。
问题四：进一步加强投资者关系管理
整改完成情况：已完成
责任人：公司董事会秘书
整改时间：2007 年年底之前
整改落实情况：公司经过股权分置改革后，除控股股东有三年的限售期外，
其余全部为无限售条件的流通股，面对全流通的状况，公司加强投资者关系管理，
更好的保护全体股东的利益，将公司管理层的利益和股东的利益保持一致，能够
有效地为广大股东创造财富。通过加强投资者关系管理，进一步提高公司的透明
度和诚信度，树立良好的资本市场形象。公司除了及时、主动地履行信息披露义
务，还通过路演、召开投资者见面会以及参加中介机构举办的中期、年度投资策
略会等形式，加强与投资者之间的沟通、交流，使投资者更加了解公司的基本情
况以及未来的发展方向。
二、公众评议发现问题的整改情况
公司在专项治理活动中，向社会公众设置了并公告了治理专项活动的专门电
话、传真，并公布了山东证监局、上海证券交易所和中国证监会的公众评议信箱，
听取广大投资者和社会公众对公司治理的评价和整改意见。在专项活动期间，公
司未收到社会公众对公司治理情况和本次专项活动的整改意见和建议。
三、山东证监局现场检查发现问题的整改情况
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2007 年8 月24 日，山东证监局对公司治理专项活动进行了现场检查，进一步
指出了公司在规范运作方面存在的问题：
（1）进一步加强投资者关系管理工作
整改情况：公司已经制定了投资者关系管理制度，积极采取措施改进该项工
作，并取得了一定效果。除了及时、主动地履行信息披露义务，还通过召开及参
加投资者见面会等形式加强与投资者之间的沟通、交流，使投资者更加了解公司
的基本情况以及未来的发展方向。
（2）进一步发挥公司董事会各专门委员会的作用
整改情况：公司董事会已经设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委
员会，制定了各委员会的议事规则，公司充分保证独立董事的知情权，为独立董
事发挥作用创造了条件。公司将继续加强董事会专门委员会的职能，配备合理的
委员会成员，提高各专项委员会工作职能的发挥，提高决策的效率和科学性。
四、上海证券交易所对公司的治理状况评价意见和建议
2007 年10 月23 日，上海证券交易所对本公司出具了公司治理状况评价意见
和建议。
在公司治理专项活动期间，上海证券交易所对公司进行了治理状况评价，发
现公司在积极开展投资者关系管理、加强内控制度方面尚存在需改进的情况。针
对上述情况，公司结合自查发现的问题同时进行整改，在重大、重要事件发生时，
适时组织投资者交流会或网上说明会，与更加广泛的投资者进行沟通和交流，将
结合中国证监会和上海证券交易所相关法律法规的要求，对公司内控制度定期进
行梳理，进一步健全公司内部管理体系。
五、针对证监会2008 年公司治理活动重点进行自查
（一）强化独立性，防止关联方资金占用
公司自成立起就做到与控股股东完全分开，在业务、人员、资产、机构、财
务等方面都有自己独立的体系。并且与其他关联方在业务上也完全按照市场商业
规则操作，没有发生关联方占用资金的情况。公司制定了关联交易管理制度，对
与关联方之间交易的界定、定价原则、审议程序、权限的划分及披露等都有明确
的规定，防止关联方占用上市公司资金情况的发生。
（二）细化信息披露制度，提高信息披露质量
2007 年6 月27 日，公司根据中国证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》，
对公司的《信息披露规则》进行修订。公司目前各子公司均形成了重大信息及时
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向母公司汇报的工作流程，对子公司发生的重大事项均能够及时向母公司反映，
做到信息披露的及时、准确、完整。
（三）强化独立董事和各专业委员会作用
公司于2008 年3 月28 日进行了董事会换届，重新确定各专业委员会成员，
并对各委员会的工作提出更高的要求，争取更好的发挥专业委员会的作用。公司
各委员会中的独立董事都是相关行业的专家，公司利用这些专家的优势，对公司
董事会全体成员授课，以提高公司董事会整体的综合素质水平。
六、公司治理持续改进工作计划
公司治理活动是一项持续性的工作，只有更好没有最好，所以公司今后还会
继续加强这方面的工作。以上市公司治理专项自查及整改活动为契机，对照《公
司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的
信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范关联方交易、规范股东大会和
董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识、强化专业委员会的作
用、加强投资者管理工作等，积极推动公司治理水平的提高，实现公司的可持续
发展。
烟台万华聚氨酯股份有限公司
2008年7月20日
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对上述情况，公司结合自查发现的问题同时进行整改，在重大、重要事件发生时，
适时组织投资者交流会或网上说明会，与更加广泛的投资者进行沟通和交流，将
结合中国证监会和上海证券交易所相关法律法规的要求，对公司内控制度定期进
行梳理，进一步健全公司内部管理体系。
五、针对证监会2008 年公司治理活动重点进行自查
（一）强化独立性，防止关联方资金占用
公司自成立起就做到与控股股东完全分开，在业务、人员、资产、机构、财
务等方面都有自己独立的体系。并且与其他关联方在业务上也完全按照市场商业
规则操作，没有发生关联方占用资金的情况。公司制定了关联交易管理制度，对
与关联方之间交易的界定、定价原则、审议程序、权限的划分及披露等都有明确
的规定，防止关联方占用上市公司资金情况的发生。
（二）细化信息披露制度，提高信息披露质量
2007 年6 月27 日，公司根据中国证监会颁布的《上市公司信息
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