证券代码：600606 证券简称：金丰投资
上海金丰投资股份有限公司关于公司治理专项活动整改工作的情况说明
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）的精神和统一部署，上海金丰投资股份有限公司于2007 年4 月至10 月开展了加强公司治理的专项活动，并针对专项活动中自查的不足及上海证监局《关于上海金丰投资股份有限公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]340 号）的要求进行了整改。现将我公司截止于2008 年6 月30 日前整改工作的进展情况说明如下：
一、自查整改的基本内容和整改情况
在去年公司治理专项活动自查过程中，对照公司治理的要求，我公司提出重点要整改在公司治理方面存在的三大不足：一是公司董事会各专门委员会作用发挥不够；二是公司剩余募集资金投向尚未解决；三是公司内部管理和控制有待加强。
经过公司各个方面的努力，目前，三个方面的整改都有了明显的进展，这主要表现在：
（1）公司董事会各专门委员会作用得到了明显发挥。审计委员会在2007 年年报审计过程中，积极同会计师事务所进行沟通，直接向注册会计师了解情况，落实有关规定和程序，较好地完成了年报的审计工作。战略委员会在公司制定发展战略和重大项目投资过程中，发挥了积极作用，目前公司关于“一个龙头，多轮驱动，把公司发展成为房地产领域领先的综合服务商”的定位就是战略委员会经过反复研究、论证所提出的建议，同时，战略委员会还加强了对重大项目投资的审核、把关。
目前，公司已明确所有重大项目投资必须经公司战略委员会审核、论证后才能提交公司董事会审议，使项目投资的决策更透明、更规范、更科学，从而有效地防止和避免重大的投资失误和投资风险。公司薪酬与考核委员会专门听取和审核了公司管理层薪酬考核和发放情况。公司还对专门委员会实施细则进行了完善；（2）公司剩余募集资金投向已有初步的进展。公司募集资金投向确实已拖延较长时间，其主要原因是原计划投资打造全国性住宅流通服务体系由于多方面的原因无法全部实施，这就产生了部分剩余募集资金如何变更投向的问题，公司董事会对此很重视，本届董事会换届后，即着手选择投资方向。目
前从公司层面已基本确定投资方向，并正在积极进行有关的程序，如果顺利，有望在近期获得解决；
（3）公司内部管理和控制方面经过整改也有良好的成效。公司于2007 年下半年起，对公司内部机构作了较大调整，围绕公司主营业务架构建立起四大事业部，在此基础上，对公司的基本管理制度进行全面清理和修订，目前已完成了修订稿；在内控方面，公司成立了审计委员会领导下的专职内部审计机构，配置了专门人员，截至2008 年6 月30 日，内审机构已初步拟定了《上海金丰投资股份有限公司内部控制制度》经董事会审议通过后即可执行。相信这对公司加强内部管理和控制具有十分重要的意义。
二、上海证监局要求整改的基本内容和整改情况
上海证监局于2007 年8 月对我公司开展公司治理专项活动的情况进行了现场检查，并于9 月2 日发出《关于上海金丰投资股份有限公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]340 号），证监局要求我公司整改的基本内容为：一是公司的独立性；二是公司“三会”运作需要改进；三是公司内部控制需加强，特别是要制定专项募集资金管理制度等。
根据上海证监局整改通知书的要求，我公司积极进行整改工作并取得一定成效，主要表现在：
（1）关于公司独立性问题，公司通过重新确定公司发展战略定位，拓展房地产行业的服务业务，并采取适当措施进行错位经营，尽最大可能避免发生同控股股东及下属企业同业竞争的现象；（2）在公司“三会”运作存在的不足方面，公司已积极采取措施予以整改，如公司高管层人员配置人数与公司章程相关条文不相吻合，公司将通过修改章程方式或人员配置调整方式予以整改。鉴于修改公司章程需经股东大会审核，因此，2008 年6 月30 日前尚未完成此项整改。其它如会议记录签名、董事会会议通知发出时间等已经完成了整改；
（3）在内控制度方面，公司根据有关规定已于2007 年10 月制定并经公司董事会审议通过了《募集资金使用管理办法》，并开设了专门账户，使募集资金的使用和管理得到有效的控制，这项整改已经完成。同时，公司于今年5 月，拟定了《上海金丰投资股份有限公司内部控制制度》审议稿，目前正在进行内部审核和评估程序，有望在今年8 月提交公司董事会审议。
三、继续整改的计划：根据证监会关于限期完成整改工作的要求，公司从限期整改和持续整改两个方面进一步明确了工作计划和要求：
（一）限期整改方面：
1．关于募集资金投向问题。公司正在积极努力，尽快完成有关资产审计、评估、确认等程序，在条件成熟时，早日完成股东大会的审议，从根本上解决募集资金的投入和使用问题。
2．公司章程修改问题。公司将进一步明确董事会成员和高管人员的职位和
数量配置问题，尽快完成股东大会的审议。（二）持续整改方面：
1．公司董事会将进一步加大力度，充分发挥专门委员会的作用，不断完善专门委员会的运作，使专门委员会真正起到决策咨询、执行监督的作用。
2．公司将进一步强化内部管理，尤其是加强内控制度的建设，根据中国证监会的有关规定和要求，逐步、有序、规范地推进内控制度的制定、执行、检查、评估等工作，使公司的各项管理工作上一个台阶。
四、本次自查情况及其他需要说明的事项在完成本次整改情况说明的工作中，我们对公司治理情况进行了再次自查，
未发现存在需要整改的新问题及其他需要说明的事项。
五、对公司治理专项活动整改工作的自我小结公司治理专项活动开展以来，公司董事会和管理层是十分重视和认真的，
把它当作加强公司规范运作、提高公司管理能级的契机，成立了以董事长为第一责任人的公司治理专项小组，逐条对照，自觉找差距，积极落实整改措施。尽管尚有部分整改内容由于客观方面的原因目前未完成整改，但大部分整改内容已完成了整改，我们亦有信心进一步努力工作，争取早日完成整改事项，以较好的整改效果向广大投资者汇报。
上海金丰投资股份有限公司
2008年七月十八日
地完成了年报的审计工作。战略委员会在公司制定发展战略和重大项目投资过程中，发挥了积极作用，目前公司关于“一个龙头，多轮驱动，把公司发展成为房地产领域领先的综合服务商”的定位就是战略委员会经过反复研究、论证所提出的建议，同时，战略委员会还加强了对重大项目投资的审核、把关。
目前，公司已明确所有重大项目投资必须经公司战略委员会审核、论证后才能提交公司董事会审议，使项目投资的决策更透明、更规范、更科学，从而有效地防止和避免重大的投资失误和投资风险。公司薪酬与考核委员会专门听取和审核了公司管理层薪酬考核和发放情况。公司还对专门委员会实施细则进行了完善；（2）公司剩余募集资金投向已有初步的进展。公司募集资金投向确实已拖延较长时间，其主要原因是原计划投资打造全国性住宅流通服务体系由于多方面的原因无法全部实施，这就产生了部分剩余募集资金如何变更投向的问题，公司董事会对此很重视，本届董事会换届后，即着手选择投资方向。目
前从公司层面已基本确定投资方向，并正在积极进行有关的程序，如果顺利，有望在近期获
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