证券代码：600647 证券简称：同达创业
上海同达创业投资股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》文件的精神和要求，我公司在2007年4月份启动了公司治理专项活动，在完成了自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作后，现根据中国证监会[2008]27 号公告的要求，将有关整改情况说明如下：
一、 限期整改问题的整改情况上海证监局于2007年7月份对公司进行现场检查，重点审查了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、董事会、监事会会议资料以及部分财务资料，下发《公司治理状况整改通知书》，提出公司在规范运作、独立性等方面尚存在问题，诸如“对联营企业泰州同达有线数字网络有限公司、上海人民日报报栏报亭文化发展有限公司的部分股权投资尚未办理工商变更，相关股权投资款尚挂其他应收款”“公司董事会专门委员会尚未成立”、“公司资产管理、房地产业务对大股东存在一定程度依赖性”，亟需解决。公司对此高度重视，专门成立工作小组，逐条对存在的等问题进行分析，研究解决方案，并由董事会审议通过，共成立董事会专门委员会4个，修订议事规则和规章制度11个，认真对待并改善相关问题，基本解决了公司相关内部制度的规范问题。就上海证监局《整改通知书》中关心的公司对联营企业泰州同达有线数字网络有限公司、上海人民日报报栏报亭文化发展有限公司的部分股权投资尚未办理工商变更，相关股权投资款尚挂其他应收款的问题，公司相关整改措施及整改情况汇报如下：
由于泰州同达有线数字网络有限公司另一股东方泰州市广电局未能按协议约定将所属相关设备资产与其自有资产实质分离并投入合资公司，致使我方为保护上市公司股东利益，决定将先期以现金投入的投资款暂以债权挂账，以待泰州市广电局所投入设备资产经评估且界定清晰后再共同转为投资款并办理工商变更。
由于上海人民日报报栏报亭文化发展有限公司股东方人民日报大地发行中心上级主管单位一直未能对大地发行中心与我公司的关于上海人民日报报栏报亭文化发展有限公司股权转让协议进行批复，致使我方预付股权收购款暂以往来挂账。
以上相关股权投资事宜公司正积极接洽当事各方，争取早日将有关工作落实完成。
关于公司的资产管理、房地产业务对大股东存在一定程度的依赖性问题，公司过去几年的发展确实得到了大股东信达投资有限公司的不少支持与帮助，从而使公司走出了困境。目前，公司已严格按照相关法律、法规的要求进行规范运作，促使公司的经营管理更加独立于大股东。
详细情况可查阅公司在2007年10月26日在《上海证券报》（D15版）公布的《上海同达创业投资股份有限公司关于专项治理的整改报告》。
二、 持续改进性问题的整改效果公司通过开展治理专项活动，在规范运作、内控管理、信息披露等方面都有了根本性的改善，进一步提升了公司整体治理水平。
（一）规范运作、内部制度建设方面自去年开展上市公司专项治理活动以来，公司长期致力于建立、健全规章制度，规范管理，以期提高公司管理水平与效率。07 年 4月 24 日召开的五届三次董事会会议审议通过了《信息披露管理办法》，为公司信息披露的编制、传递、审核、披露合法合规提供了切实保障。07年8月21日召开的五届四次董事会会议审议通过《独立董事工作制度》、《总经理工作规则》、《募集资金管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》等一系列制度规则，建立健全了公司依法运作的制度保障。08 年上半年度，公司根据上海证监局、上海证券交易所的相关要求，新制定出《独立董事年报工作制度》、《审计委员会工作规程》、《突发事件处理制度》等规章制度，业已在08年4月25日召开的五届五次董事会会议上审议通过并实施。另外，公司参照大股东信达投资有限公司的有关规定，并结合公司实际情况，起草、修订了《员工行为规范》、《公文管理规定》、《合同管理规定》等20余项规章制度，以规范工作流程。随着公司相关制度的完善，公司各方面的运作已基本做到有法可依、有章可循，从而加强了公司内部控制，提高了公司整体的运作效率和抗风险能力，促进了公司规范运作和健康发展。
（二）内控管理方面对于去年公司专项治理活动中发现的尚未成立董事会专门委员会的问题，公司于07年8月21日召开第五届第四次董事会会议，审议通过成立了董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等4个专门委员会。为确保其有效运作，公司特制定《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，一并经董事会审议通过后实施。
根据上海证监局[2007]519号文件精神，为提高公司内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，做好公司内审工作，公司已任命专职内审人员对公司财务收支和经济活动进行内审监督，向董事会负责并报告工作。另外，公司制订了《内部审计制度》，以明晰专职内审人员的职责。在防止大股东及其关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益方面，公司已建立了包括《公司章程》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保管理办法》等在内的长效机制，坚决维护上市公司的利益。相关内控制度的修订、完善进一步规范了资金运作的内部流程和决策机制，切实发挥了董事会审计委员会及公司内审部门的监督检查作用。
（三）信息披露方面公司将继续认真履行上市公司的各项职责，及时与中国证监会、上海证监局、上海证券交易所等监管部门通报情况、沟通信息。公司通过制定相关的内部信息报告制度和信息披露制作流程，加强信息披露方面的培训学习，认真做好公司信息披露工作和投资者关系管理工作，按时刊登定期报告和临时信息披露公告，以期保障公司中小股东的权利，维护公司形象。
三、 公司改进计划为了更好的贯彻落实中国证监会[2008]27号公告精神，按照上海辖区上市公司监管专题工作会议的要求，公司已组织各位董事、监事、高级管理人员对三个重要会议文件进行了通报、学习，经过讨论，公司将在下列方面做进一步的改进：
1、积极主动学习新政策、新法规，了解新形势，不断完善和健全公司制度。切实把思想统一到中央对当前形势的总体判断上来，统一到中央和证监会的各项决策部署上来，坚定信心和决心，全力以赴地做好各项工作，进一步规范公司运作，维护市场平稳运行。
2、进一步健全内部控制制度，完善问责机制，规范关联交易，建立长效机制，加强程序管理，完善制止股东和实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。
3、在自查自纠的基础上，进一步完善公司章程和各项议事规则。
完善并执行好《信息披露管理制度》，强化敏感信息排查、归集、保密及披露制度，规范披露上市公司关联交易和关联人名单，杜绝内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。
4、进一步发挥内审、内控作用。全面落实内控制度，并在可能情况下提前实施新颁布的《企业内部控制规范——基本规范》。
5、强化责任，切实维护稳定按照董事长承诺函，建立有关维稳工作机制。
四、本次自查发现的新问题及整改通过公司治理专项活动，公司治理水平有了很大提高。本次自查未发现新的需要整改的问题。
上海同达创业投资股份有限公司
2008-7-10 内部审计制度》，以明晰专职内审人员的职责。在防止大股东及其关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益方面，公司已建立了包括《公司章程》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保管理办法》等在内的长效机制，坚决维护上市公司的利益。相关内控制度的修订、完善进一步规范了资金运作的内部流程和决策机制，切实发挥了董事会审计委员会及公司内审部门的监督检查作用。
（三）信息披露方面公司将继续认真履行上市公司的各项职责，及时与中国证监会、上海证监局、上海证券交易所等监管部门通报情况、沟通信息。公司通过制定相关的内部信息报告制度和信息披露制作流程，加强信息披露方面的培训学习，认真做好公司信息披露工作和投资者关系管理工作，按时刊登定期报告和临时信息披露公告，以期保障公司中小股东的权利，维护公司形象。
三、 公司改进计划为了更好的贯彻落实中国证监会[2008]27号公告精神，按照上海辖区上市公司监管专题工作会议的要求，公司已组织各位董事、监事、高级管理人员对三个重要会议文件进行了通报、学习，经过讨论，公司
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