证券简称：沱牌曲酒 证券代码：600702
四川沱牌曲酒股份有限公司2007年年度报告
目 录
一、重要提示.........................................................................3
二、公司基本情况简介.................................................................3
三、主要财务数据和指标：.............................................................4
四、股本变动及股东情况...............................................................5
五、董事、监事和高级管理人员.........................................................7
六、公司治理结构....................................................................11
七、股东大会情况简介................................................................22
八、董事会报告......................................................................22
九、监事会报告......................................................................30
十、重要事项........................................................................31
十一、财务会计报告..................................................................33
十二、备查文件目录.................................................................104
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、董事张树平，因参加十一届全国人代会不能出席本次会议，以书面形式委托董事马力军先生代为出
席会议并行使表决权。
3、四川君和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人李家顺，主管会计工作负责人李富全及会计机构负责人（会计主管人员）张跃华应当声
明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：四川沱牌曲酒股份有限公司
公司法定中文名称缩写：沱牌曲酒
公司英文名称：TUOPAI YEAST LIQUOR CO.,LTD.SICHUAN
2、 公司法定代表人：李家顺
3、 公司董事会秘书：马力军
电话：0825-6618268
传真：0825-6618269
E-mail：tzfz@tuopai.cn
联系地址：四川省射洪县柳树镇中街149号
公司证券事务代表：周建
电话：0825-6618269
传真：0825-6618269
E-mail：tzgl@tuopai.cn
联系地址：四川省射洪县柳树镇中街149号
4、 公司注册地址：四川省射洪县柳树镇中街149号
公司办公地址：四川省射洪县柳树镇中街149号
邮政编码：629209
公司国际互联网网址：http://www.chinatuopai.com
公司电子信箱：tuopai@tuopai.cn
5、 公司信息披露报纸名称：中国证券报 上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：沱牌曲酒
公司A股代码：600702
7、 其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年7月28日
公司首次注册登记地点：四川省射洪县工商行政管理局
公司第1次变更注册登记日期：2007年5月14日
公司第1次变更注册登记地址：四川省工商行政管理局
公司法人营业执照注册号：5100001822880
公司税务登记号码：510922206358198
公司聘请的境内会计师事务所名称：四川君和会计师事务所
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：成都市八宝街88号国信广场22、23楼
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
项目 金额
营业利润 67,065,216.99
利润总额 68,515,214.51
归属于上市公司股东的净利润 41,354,176.40
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 39,853,778.88
经营活动产生的现金流量净额 -221,340,203.65
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -604,349.58
除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,054,347.10
企业收到其他单位利息 50,400.00
合计 1,500,397.52
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
主要会计数据 2007年 2006年
调整后
营业收入 900,064,881.69 877,875,190.49
利润总额 68,515,214.51 26,003,533.52
归属于上市公司股东的净利润 41,354,176.40 19,947,226.15
归属于上市公司股东的扣除非经常 39,853,778.88 587,070.90
性损益的净利润
基本每股收益 0.1226 0.0591
稀释每股收益 0.1226 0.0591
扣除非经常性损益后的基本每股收 0.1182 0.0017
益
全面摊薄净资产收益率（%） 2.40 1.18
加权平均净资产收益率（%） 2.40 1.18
扣除非经常性损益后全面摊薄净资 2.31 0.03
产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净 2.31 0.03
资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 -221,340,203.65 2,288,073.93
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.6562 0.0068
2007年末 2006年末
调整后
总资产 2,763,333,944.76 2,548,941,573.79
所有者权益（或股东权益） 1,724,638,663.97 1,693,403,487.57
归属于上市公司股东的每股净资产 5.11 5.02
================续上表=========================
主要会计数据 本年比上年增减(%) 2005年
调整前 调整后 调整前
营业收入 811,087,407.87 2.53 870,242,733.02 813,966,877.84
利润总额 25,240,686.34 163.48 23,192,778.43 23,192,778.43
归属于上市公司股东的净利润 19,941,247.37 107.32 14,008,460.65 14,676,869.67
归属于上市公司股东的扣除非经常 -11,272,687.64 6,688.58 8,968,066.26 9,190,418.66
性损益的净利润
基本每股收益 0.0591 107.45 0.0429 0.0435
稀释每股收益 0.0591 107.45 0.0429 0.0435
扣除非经常性损益后的基本每股收 -0.0334 6,852.94 0.0266 0.0272
益
全面摊薄净资产收益率（%） 1.20 增加1.22个百分点 0.86 0.89
加权平均净资产收益率（%） 1.20 增加1.22个百分点 0.86 0.89
扣除非经常性损益后全面摊薄净资 -0.68 增加2.28个百分点 0.53 0.56
产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净 -0.68 增加2.28个百分点 0.54 0.56
资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 2,490,893.24 -9,773.65 116,737,147.48 116,737,147.48
每股经营活动产生的现金流量净额 0.0074 -9,750.00 0.3461 0.3461
本年末比上年末增减 2005年末
调整前 (%) 调整后 调整前
总资产 2,519,735,649.37 8.41 2,222,782,644.52 2,191,306,907.73
所有者权益（或股东权益） 1,664,783,477.30 1.84 1,681,062,885.64 1,649,587,148.85
归属于上市公司股东的每股净资产 4.94 1.79 4.97 4.89
(四)采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
投资性房地产 186,300,583.71 186,391,417.71 90,834.00 90,834.00
合计 186,300,583.71 186,391,417.71 90,834.00 90,834.00
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、限售股份变动情况表
单位:股
本年增
年初限售股 本年解除限售股 年末限售股
股东名称 加限售
数 数 数
股数
四川沱牌集团有限公司 100,437,810 5,372,088 95,065,722
四川省射洪广厦房地产开 17,000,000 11,777,751 5,222,249
发公司
四川省射洪顺发贸易公司 5,800,000 4,018,291 1,781,709
射洪县融达房地产实业综 2,771,234 2,771,234 0
合开发公司
遂宁金宁商贸有限公司 2,078,427 2,078,427 0
中国工商银行成都市总府 2,078,427 2,078,427 0
支行
射洪县金穗物业管理有限 277,124 277,124 0
责任公司
射洪县金鑫城市信用社 277,124 277,124 0
合计 130,720,146 28,650,466 102,069,680
================续上表=========================
股东名称 限售原因 解除限售日期
四川沱牌集团有限公司 股权分置改 2007年4月6日
革承诺
四川省射洪广厦房地产开 股权分置改 2007年4月6日
发公司 革承诺
四川省射洪顺发贸易公司 股权分置改 2007年4月6日
革承诺
射洪县融达房地产实业综 股权分置改 2007年4月6日
合开发公司 革承诺
遂宁金宁商贸有限公司 股权分置改 2007年4月6日
革承诺
中国工商银行成都市总府 股权分置改 2007年4月6日
支行 革承诺
射洪县金穗物业管理有限 股权分置改 2007年4月6日
责任公司 革承诺
射洪县金鑫城市信用社 股权分置改 2007年4月6日
革承诺
合计 — —
3、证券发行与上市情况
(1) 前三年历次证券发行情况
公司近三年没有股票发行与上市情况。
(2) 公司股份总数及结构的变动情况
2007年4月6日,根据公司股权分置改革承诺，公司有限售条件的股份28,650,466股上市流通，
公司总股本不变，股份结构发生变化，其中：有限售条件股份为102,069,680股,占股份总数的30.26%，
无限售条件股份为235,230,320股,占股份总数的69.74%。
(3) 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 67,918
前十名股东持股情况
持股比例 报告期内 持有有限售
股东名称 股东性质 (%) 持股总数 增减 条件股份数
量
四川沱牌集团有 国有法人 29.78 100,437,810 0 95,065,722
限公司
四川省射洪广厦 境内非国有法人 5.04 17,000,000 0 5,222,249
房地产开发公司
四川省射洪顺发 境内非国有法人 1.72 5,800,000 0 1,781,709
贸易公司
陈小武 境内自然人 0.55 1,846,400 1,846,400
吴耀兰 境内自然人 0.49 1,640,100 1,640,100
中国银行－金鹰
成份股优选证券 其他 0.47 1,578,367 1,578,367
投资基金
程荣初 境内自然人 0.44 1,468,800 1,468,800
张贵兴 境内自然人 0.38 1,297,400 1,297,400
张志宏 境内自然人 0.33 1,100,000 1,100,000
安信证券股份有 其他 0.30 1,000,000 1,000,000
限公司
================续上表=========================
股东名称 质押或冻结的股份数量
四川沱牌集团有 质押70,000,000
限公司
四川省射洪广厦 质押17,000,000
房地产开发公司
四川省射洪顺发 质押5,800,000
贸易公司
陈小武 未知
吴耀兰 未知
中国银行－金鹰
成份股优选证券 未知
投资基金
程荣初 未知
张贵兴 未知
张志宏 未知
安信证券股份有 未知
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
四川省射洪广厦房地产开发公司 11,777,751 人民币普通股
四川沱牌集团有限公司 5,372,088 人民币普通股
四川省射洪顺发贸易公司 4,018,291 人民币普通股
陈小武 1,846,400 人民币普通股
吴耀兰 1,640,100 人民币普通股
中国银行－金鹰成份股优选证券投资基金 1,578,367 人民币普通股
程荣初 1,468,800 人民币普通股
张贵兴 1,297,400 人民币普通股
张志宏 1,100,000 人民币普通股
安信证券股份有限公司 1,000,000 人民币普通股
公司前10名大股东中第1-3位股东之间不存在关联关系和一致行
动人情况，公司未知4-10位股东之间的关联关系和一致行动人情
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 况。
公司未知前十名无限售条件股东的关联关系和一致行动人情况。
公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间关联关系和一
致行动人情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
序 持有的有限售条件 有限售条件股份可上市交易情况
号 有限售条件股东名称 股份数量 可上市交易时间
1 四川沱牌集团有限公司 95,065,722 2008年4月6日
2 四川沱牌集团有限公司 95,065,722 2009年4月6日
3 四川省射洪广厦房地产开发公司 5,222,249 2008年4月6日
4 四川省射洪顺发贸易公司 1,781,709 2008年4月6日
================续上表=========================
序
号 有限售条件股东名称 新增可上市交易股 限售条件
份数量
1 四川沱牌集团有限公司 5,372,089 在G+13个月至G+36个月内，当价格低于
2 四川沱牌集团有限公司 89,693,633 5.00元/股（因公司送股、公积金转增股
3 四川省射洪广厦房地产开发公司 5,222,249 本、配股、增发新股及派现等时，按复权
价格计算）时，不通过证券交易所挂牌交
4 四川省射洪顺发贸易公司 1,781,709 易方式出售所持有的沱牌曲酒股份。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件说明：
1、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件中不包括公司董事、监事、高级管理人员。
2、公司股改过程中,公司第二大股东四川省射洪广厦房地产开发公司、第三大股东四川省射洪顺
发贸易公司应支付对价部分由沱牌集团代为支付，限售期届满，其所持股份的流通须取得沱牌集团的
同意，并由本公司向上海证券交易所提出其所持股份的上市流通申请。
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：四川沱牌集团有限公司
法人代表：马继苗
注册资本：11,380万元
成立日期：1995年5月28日
主要经营业务或管理活动：制造、销售：酒类、饮料及包装物，生物制品（有专项规定的除外），玻
瓶，药品及生物肥料；批发、零售：百货、其它食品、化工产品（不含危险品）、建筑材料、食糖；
餐饮、住宿、娱乐；出口本企业自产的各类酒、饮料、玻璃制品；进口本企业所需要的原辅料、机械
设备、仪表、仪器及零件；收购粮食；技术咨询与服务。
(2) 法人实际控制人情况
实际控制人名称：四川省射洪县人民政府
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在进分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
姓名 职务 性 年 任期起始日期 任期终止日期 年初持 年末持
别 龄 股数 股数
李家 董事长、总经理 男 57 2005年6月17日 2008年6月16日 56,378 56,378
顺
张树 副董事长 男 48 2005年6月17日 2008年6月16日 70,659 53,659
平
毛明 董事 男 61 2005年6月17日 2008年6月16日 0
坤
李富 董事、财务负责人 男 35 2005年6月17日 2008年6月16日 0
全
马力 董事、董事会秘书 男 37 2005年6月17日 2008年6月16日 0
军
李云 独立董事 男 56 2005年6月17日 2008年6月16日 0
龙
罗建 独立董事 男 53 2007年5月23日 2008年6月16日
黄辉 独立董事 男 43 2005年6月17日 2008年6月16日 0
杨永 董事 男 60 2007年5月23日 2008年6月16日
平
李家 副总经理 男 43 2005年6月17日 2008年6月16日 21,684 21,684
民
王祥 副总经理 男 35 2005年6月17日 2008年6月16日 0
兵
崔泽 监事会召集人 男 51 2005年6月17日 2008年6月16日 0
贵
文焰 监事 男 42 2005年6月17日 2008年6月16日 0
马勇 监事 男 46 2005年6月17日 2008年6月16日 2,929 2,929
母仕 监事 女 37 2005年6月17日 2008年6月16日 0
君
李雪 监事 女 31 2005年6月17日 2008年6月16日 0
合计 / / // / 151,650 134,650
================续上表=========================
是否
在股
报告期内 东单
持有本 被授予 从公司领 位或
姓名 职务 公司的 的限制 股份增 变动原因 取的报酬 其他
股票期 性股票 减数 总额(万 关联
权 数量 元)（税 单位
前） 领取
报酬、
津贴
李家 董事长、总经理 0 6.96 否
顺
张树 副董事长 17,000 从二级市场 5.52 否
平 卖出
毛明 董事 是
坤
李富 董事、财务负责人 4.32 否
全
马力 董事、董事会秘书 4.32 否
军
李云 独立董事 否
龙
罗建 独立董事 否
黄辉 独立董事 否
杨永 董事 是
平
李家 副总经理 0 5.52 否
民
王祥 副总经理 5.52 否
兵
崔泽 监事会召集人 5.52 否
贵
文焰 监事 是
马勇 监事 0 3.54 否
母仕 监事 3.06 否
君
李雪 监事 2.76 否
合计 / / 17,000 / 47.04 /
董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
(1)李家顺,1950年出生，四川射洪县人，中共党员，大学文化，高级工程师，历任射洪县副食品公
司副经理，县商业局副局长，沱牌曲酒厂厂长、党委书记。"全国劳动模范"、全国"五一劳动奖章"获
得者，被全国总工会、四川省人民政府分别授予"优秀经营管理者"和"四川省优秀企业家"等荣誉称号，
是享受政府特殊津贴的专家，第九届、第十届全国人民代表大会代表,现任四川沱牌曲酒股份有限公司
董事长兼总经理。
(2)张树平,1959年出生，四川射洪县人，中共党员，大学文化，经济师，历任沱牌曲酒厂党委副书
记，四川沱牌曲酒股份有限公司监事会主席，工会主席，四川射洪沱牌曲酒营销公司总经理、四川舍
得酒业有限公司总经理。现任四川沱牌曲酒股份有限公司副董事长，四川舍得酒业有限公司总经理，
四川省射洪沱牌供销有限公司总经理。
(3)毛明坤,1946年出生，四川成都市人，中共党员，经济师，在工商银行四川省分行工作，历任副
科长、科长、副处长、处长，现任工商银行四川省分行资产风险管理处经理级调研员，从1999年至今
任四川沱牌曲酒股份有限公司董事。
(4)李富全,1972年出生，四川射洪县人，中共党员，大学文化，高级会计师，高级咨询师。历任四
川沱牌集团有限公司玻璃厂财务科副科长、科长、四川沱牌曲酒股份有限公司财务部副部长、财务中
心总监。现任四川沱牌曲酒股份有限公司董事、财务负责人、财务中心总监，四川天马玻璃有限公司
副董事长。
(5)马力军,1970年出生，四川射洪县人，大学学历，高级咨询师，1992年毕业于电子科技大学，曾
从事外贸、项目投资管理、策划等工作，历任四川沱牌曲酒股份有限公司策划部部长、投资发展中心
副总监。现任四川沱牌曲酒股份有限公司董事、董事会秘书，发展中心总监。
(6)李云龙,1951年出生，四川开县人，中共党员，湖北财经学院财会系毕业，经济学学士，注册会
计师，高级审计师，1971年参加工作。先后在四川开县长岭供销社、厦门集美财经专科学校、国家审
计署工作，曾任国家审计署工业局综合处副处长、工交司交通处副处长、军工处处长、化工轻工处处
长、经贸司二处处长等，现任华闻会计师事务所副所长。从2002年开始担任四川沱牌曲酒股份有限公
司独立董事。
(7)罗建,1955年9月出生，汉族，四川成都市人，硕士学历，副研究员，中共党员。1984年毕业于
四川大学经济系，四川大学政治经济学学士，四川大学对外贸易专业硕士。1987年开始参加工作，曾
担任过四川省体改委体改研究所副所长，成都联合期货交易所副总裁，目前在华西证券有限责任公司
担任副总裁，从2007年5月23日开始担任四川沱牌曲酒股份有限公司独立董事。
(8)黄辉,1964年出生，江苏启东人，中共党员，1986年毕业于西南政法大学，西南政法大学法学学
士，中国人民大学法学硕士。曾就职于江苏省南通市人民政府、深圳市人大常委会法律委员会、深圳
特区经济贸易律师事务所、深圳市唐人律师事务所，现为广东盛唐律师事务所合伙负责人、深圳市律
师协会理事。从2004年开始担任四川沱牌曲酒股份有限公司独立董事。
(9)杨永平,1948年2月出生，汉族，四川射洪县人，大专学历，经济师，中共党员。1989年毕业于
四川商业专科学校经济管理专业。1964年开始参加工作，先后曾担任过射洪青果乡干部，四川省射洪
县糖酒公司物价科科长，业务经理，四川省射洪县酒类专卖局科长，目前担任四川省射洪顺发贸易公
司总经理。从2007年5月23日开始担任四川沱牌曲酒股份有限公司董事。
(10)李家民,1964年出生，教授级高工，兼职教授（博导），从事酿酒技术、管理工作达25年之久。
现任沱牌曲酒股份有限公司副总经理、总工程师。系国务院特殊津贴专家、国家职业技能鉴定所所长、
国家龙头企业技术创新中心主任、国家和省食协白酒专家组成员、省市学术和技术带头人。发表论文
近30篇，著作4部。主研了30余项国家、省级重点科研项目，并有《人工窖泥培养方法》、《轮轮
双轮发酵新工艺》等15项授权和在审发明专利成果，获国家和省部级成果奖励40余次，其中多项成
果填补了国内空白，属国内首创。
(11)王祥兵,1972年出生，四川盐亭县人，中共党员，大专文化，曾任四川沱牌曲酒营销公司办公
室主任，四川沱牌曲酒股份有限公司办公室主任，四川射洪沱牌曲酒营销公司总经理，四川舍得酒业
有限公司总经理，四川沱牌曲酒股份有限公司监事会召集人。现任四川沱牌曲酒股份有限公司副总经
理。
(12)崔泽贵,1956年出生，四川射洪县人，中共党员，大专文化，曾任射洪县商业局教育科长兼职
工校校长，四川沱牌曲酒股份有限公司劳动人事部副部长，人力资源中心总监，四川沱牌集团有限公
司董事，四川沱牌曲酒股份有限公司监事。现任四川沱牌曲酒股份有限公司党委副书记，四川沱牌曲
酒股份有限公司监事会召集人。
(13)文焰,1965年出生，四川射洪县人，中共党员，大专文化，曾任中国工商银行遂宁市分行计划
信贷科科长、贷款营销处副处长、资产风险管理处副处长。现任中国工商银行遂宁市分行信贷管理部
经理，遂宁市金宁商贸有限公司经理，四川沱牌曲酒股份有限公司监事。
(14)马勇,1961年出生，四川射洪县人，中共党员，大专文化、曾任四川沱牌曲酒股份有限公司财
务部副部长、财务管理中心副部长，现任四川沱牌曲酒股份有限公司审计中心副总监、四川沱牌曲酒
股份有限公司监事。
(15)母仕君,1970年出生，四川射洪县人，大专文化，会计师。一直在四川沱牌曲酒股份有限公司
财务部从事财务稽核工作。现任四川沱牌曲酒股份有限公司财务中心稽核部经理。从2002年开始担任
四川沱牌曲酒股份有限公司监事。
(16)李雪,1976年出生，四川射洪县人，中共党员，大专文化，曾任四川沱牌曲酒股份有限公司包
装车间副主任、质检科副科长、商标科副科长、现任四川沱牌曲酒股份有限公司生产部调度主管，从
2002年开始担任四川沱牌曲酒股份有限公司监事。
(二)在股东单位任职情况
姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期
任期终止日期 是否领取报酬津贴
李家顺 四川沱牌集团有限公司 5年7月20日 党委书记200
否
文焰 遂宁市金宁商贸有限公司 5年6月25日经理 200
是
杨永平 四川省射洪顺发贸易公司 经理 2005年5月31日
================续上表=========================
姓名
李家顺 2008年7月19日
文焰
杨永平
是
在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
张树平 四川省射洪沱牌供销有限公司 总经理 2006年12月8日 2009年12月7日
张树平 四川舍得酒业有限公司 总经理 2006年12月8日 2009年12月7日
李富全 四川天马玻璃有限公司 副董事长 2004年9月29日 2008年1月29日
================续上表=========================
姓名 是否领取报
酬津贴
张树平 否
张树平 否
李富全 否
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:监事、高级管理人员年度报酬由公司人力资源中
心根据《四川沱牌曲酒股份有限公司总部计时工作人员月工资分配方案》进行核算，经公司薪酬与考
核委员会讨论通过，报公司董事会审批。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司董事、监事、高级管理人员年度报酬由公司人
力资源中心根据《四川沱牌曲酒股份有限公司总部计时工作人员月收入分配方案》并由董事会薪酬与
考核委员会相关制度和规定确定。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
毛明坤 是
李云龙 否
罗建 否
黄辉 否
杨永平 是
文焰 是
独立董事的津贴每人每年30,000元。独立董事的其他待遇：独立董事出席公司董事会和股东大会
的差旅费以及按章程行使职权所需费用，由公司据实报销。
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 备注
罗建 独立董事 新任
杨永平 董事 新任
2007年5月23日，经公司2007年临时股东大会审议通过，增补罗建先生为公司第五届董事会独
立董事、杨永平先生为公司第五届董事会董事。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为4,007人,需承担费用的离退休职工为0人。
员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
生产人员 2,398
销售人员 148
技术人员 574
财务人员 41
行政人员 535
其它人员 311
合 计 4,007
2、教育程度情况
教育类别 人数
硕士 6
本科 152
大专 524
中专 477
中专以下 2,848
合 计 4,007
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
一、报告期内公司规范运作及法人治理结构完善情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的要求，对《公司章程》、三会
议事规则、《信息披露管理办法》、《募集资金管理办法》等内部管理制度进行逐一修订、完善。报
告期内修订了《信息披露事务管理制度》和《募集资金管理办法》，制定《投资者关系管理制度》、
《独立董事工作制度》以及设立专业委员会及制定的《专业委员会工作细则》《对外投资管理办法》、
《独立董事年度报告工作制度》、《审计委员会年度财务报告工作规程》等规章制度，进一步完善了
公司法人治理结构、健全了现代企业制度、规范公司运作。
关于股东及股东大会：公司不断完善《公司章程》中关于股东大会的相关条款及其《股
东大会议事规则》。会议召集召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相关规定，确保股
东尤其是中小股东充分行使其平等权利；关联交易能够从维护中小股东的利益出发，做到公
平合理，相关内容能及时进行披露，维护股东的知情权；历次股东大会均有完整的会议记录，
并能按要求及时披露。
关于董事及董事会：公司共设9名董事，其中独立董事3名。公司不断完善《董事会议事规则》、
《独立董事工作制度》等相关内部制度，董事会的召集召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相
关规定。
公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门
委员会，并制订各个委员会的工作规则。各委员会职责明确，整体运作情况良好，确保董事
会高效运作和科学决策；公司按照有关规定建立了独立董事制度，聘请了独立董事，对公司
重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面起到了监
督咨询作用，以保证董事会决策的科学性和公正性。
关于监事及监事会：公司共设5名监事。监事通过召开监事会会议、列席董事会会议、
定期检查公司财务等方式履行职责，对公司财务和董事、高级管理人员的行为进行有效监督。
公司制定了《监事会议事规则》等相关制度，保证了监事会有效行使监督和检查职责。
关于利益相关者：公司本着诚信态度对待公司利益相关者，不仅维护投资者的利益，同时尊重银
行、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，重视与利益相关者积
极合作与和谐共处，共同推动公司持续、健康地发展。
关于信息披露及透明度：公司严格按照《公司章程》、《信息披露管理办法》开展信息披
露工作。对公司的生产经营可能产生重大影响，对公司股价有重大影响的信息，公司均会主动、真实、
准确、完整、及时和充分地披露可能对广大投资者决策产生重大影响的信息，并做好信息披露前的保
密工作，以尊重所有股东的知情权，确保公司所有股东均有公开的机会获取公司信息，维护所有投资
者的利益。同时加强公司董事、监事、高管及相关人员的主动信息披露意识。公司严格遵照《投资者
关系管理制度》积极开展投资者关系管理工作，加强公司与投资者的交流与沟通。
二、2007年公司专项治理活动情况
1、治理专项活动工作的开展情况
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】
28号）和四川监管局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，于2007年4
月启动了公司治理专项活动，并于4月成立了以公司董事长为组长的公司治理专项领导小组，制定了
公司治理专项活动方案，本着全面客观、实事求是的原则，认真查找本公司治理结构方面存在的问题
和不足，深入分析产生问题的深层次原因，提出整改方向；公司治理专项活动领导小组根据各部门的
自查情况，对整个公司的治理现状进行复查确认，形成《公司治理自查报告和整改计划》，公司召开
董事会五届二十五次会议，审议通过了《关于上市公司治理专项活动的自查情况和整改措施的议案》。
6月至9月，公司还设立了专门电话、传真和电子邮箱地址，以便于投资者和社会公众广泛参与
公司治理情况的公众评议，对提高公司治理发表各自的意见和建议；同时对自查中发现的问题进行了
整改，经过四川证监局对公司现场检查后，9月28日，公司收到四川证监局出具的《关于对四川沱牌
曲酒股份有限公司法人治理状况综合评价及整改建议的函》（川证监公司字[2007]39号），10月19
日，公司收到上海证券交易所出具的《关于四川沱牌曲酒股份有限公司治理状况评价意见》。公司结
合自身实际情况，根据四川证监局提出的整改意见和上海证券交易所的要求对公司治理进行了整改和
提高，2007年10月31日，公司董事会五届三十次会议审议通过了《四川沱牌曲酒股份有限公司关于
公司治理专项活动的整改报告》，全文刊登于2007年11月1日《上海证券报》、《中国证券报》及
上海证券交易所网站上。
2、治理专项活动后还需完善的工作
公司将根据《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求，制定制
止股东或者实际控制人侵占公司资产的具体措施，建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，将
在2007年度股东大会时对公司章程作相应的修改和完善。
3、治理专项活动工作取得的成效
公司开展治理专项活动后，制定了《对外投资管理办法》、《独立董事工作制度》、《董事会专
门委员会工作细则》、《投资者关系管理制度》以及修订了《信息披露事务管理制度》和《募集资金
管理办法》等一系列规章制度，进一步健全了各项管理制度，完善了公司内部控制制度，使公司更加
规范运作，同时消除公司与控股股东的同业竞争，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。
通过此次治理专项活动，公司进一步完善了公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规
范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提
高。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓 本年应参加董事 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
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黄辉 &nb |