证券代码：600820 证券简称：隧道股份
上海隧道工程股份有限公司公司治理整改情况说明
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）、上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号）及《关于进一步做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（沪证监公司字[2007]55号）的要求，公司于2007年开展了公司治理专项活动，对自身情况进行了较为全面的自查。2008年7月，公司对2007年整改报告出具日至2008年6月30日前的公司治理及整改情况再次进行了自查，自查结果如下：
一、2007年公司治理整改中涉及的限期内整改问题及整改情况经我公司自查、上海证监局现场检查、上海证券交易所及社会公众评议，公司已按照相应法律法规的要求建立了较为合理的内控制度，并能有效执行。“三会”运作基本规范，但存在以下方面有待改进：
问题一：公司董事会目前尚未设立专门委员会整改措施：公司已于2007年6月21日第五届第九次董事会及2007年11月13日公司2007年第一次临时股东大会审议通过了董事会成立战略、薪酬与考核、提名、审计四个专门委员会的议案。同时，2007年11月20日公司第五届第十四次董事会选举产生了各专门委员会成员。
此项工作已于限期内整改完成。
问题二：公司网站尚未开设投资者关系专栏整改措施：公司已于2007年10月底前在门户网站开通了投资者关系专栏。
此项工作已于限期内整改完成。
问题三：信息披露管理制度需按照相关部门要求修订整改措施：公司已于2007年6月21日召开的第五届第九次董事会，审议通过了新修订的《上海隧道工程股份有限公司信息披露管理制度》及《上海隧道工程股份有限公司投资者关系管理制度》，并按照相关法律法规的要求对制度中的相应条款做出修改。
此项工作已于限期内整改完成。
问题四：“三会”运作方面，《总经理工作细则》、《董事会议事规则》部分内容已不适用，尚未修订。
整改措施：公司已于2007年10月25日召开的第五届第十三次董事会审议了新修订的《总经理工作细则》和《董事会议事规则》，新修订的《董事会议事规则》、《监事会议事规则》已经2007年11月13日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过。
此项工作已于限期内整改完成。
二、未完成的原因及公司拟采取的措施需在限期内整改的事项已全部完成。
三、持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划公司自查活动中发现的需持续性改进问题有以下几个方面：
1、部分中标合同、个别控股子公司对外担保事项未作及时披露，存在以定期报告代替临时报告的现象。
整改效果：自公司治理整改报告出具日至2008年6月30日，公司无新增对外担保及控股子公司之间的相互担保。对于中标合同，公司已加强信息披露工作，对于合同金额高于公司净资产10%以上的重大工程合同，公司已及时履行信息披露义务。自公司治理整改报告出具日至2008年6月30日，公司未出现以定期报告取代临时报告的现象。
改进计划：公司将加强信息披露相关工作，对控股子公司的对外担保及重大工程合同将及时履行披露义务。
2、存在因会计差错导致的定期报告补充更正的情况，2006年7月4日公司更正2006年第一季度报告。
整改效果：自公司治理专项活动开始至2008年6月30日，公司未出现因会计差错而导致的定期报告补充更正情况。
改进计划：公司将加强管理，杜绝此类现象再次发生。
四、本次自查发现的新问题、原因及整改措施公司对2007年整改报告出具日至2008年6月30日前的公司治理情况进行了自查，未发现新增问题。
五、其他需要说明的事项。
无。
上海隧道工程股份有限公司董事会
2008年7月18日
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