股票代码：600872 股票简称：中炬高新
中炬高新技术实业(集团)股份有限公司公司治理整改情况报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)和中国证监会公告（[2008]27号）要求，公司于2007年3月起开展公司治理专项活动，完成公司治理自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。2008 年7月16日，经公司董事会审议通过，现将公司开展上市公司治理专项活动以来整改情况报告如下：
一、公司开展治理专项活动情况
2007年上半年，公司按照中国证监会《公司治理专项活动自查事项》要求，对公司治理情况进行认真对照和自查，针对自查中发现的问题提出整改计划，制订形成《公司治理自查报告和整改计划》。经公司第五届十一次董事会审议通过《公司治理自查报告和整改计划》，并于2007年7月17日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海交易所网站披露。
为便于公众了解公司治理情况，公司按照上海证券交易所要求设立专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见，加强与投资者沟通。
2007年10月29日，公司五届十五次董事会审议通过《公司治理专项活动整改报告》，并于2007年11月1日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海交易所网站披露。
二、公司自查发现的问题和整改情况
（一）需根据公司业务发展进一步完善各项内部控制制度和管理规范。
整改措施：1、根据公司新的业务发展，修订了公司的发展目标及发展定位，重塑了在新形势下的企业文化；2、在2007年初完成了公司内部控制自我评估报告的基础上，进一步修订了《公司章程》和《信息披露管理制度》，制订了《募集资金管理制度》，内部管理制度更趋完善；3、在2006年年度股东大会上，公司采用了现场投票结合网络投票的形式进行，使中小股东对会议的各项议案有了表达意见的机会，保护了中小股东的权益。
（二）需结合新会计准则、最新法律法规，继续做好董事、监事和高管的培训工作。
整改措施：1、积极组织董、监事及高管人员参加证监会及其派出机构的培训，至2007年9月底前已组织了两期6人参加；2、组织学习《上市公司董、监事及高管人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及非公开发行等最新规则，提高了董事、监事、高管相关方面的业务水平。
（三）需进一步增强信息披露的主动性，坚持不懈地做好投资者关系管理工作。
整改措施：1、切实做好日常的投资者服务，通过电话、邮件及公司网站平台，认真与投资者进行沟通交流；2、及时掌握投资者对公司的关注热点，主动披露公司重大事项进展情况。
三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况公司认真按照国家有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的要求，始终坚持规范运作，不断完善公司治理结构，公司治理状况良好；在公众评议期间，没有
收到社会公众对公司治理方面提出的问题。四、广东证监局专项检查提出的问题和整改情况2007年8月14日至15日，广东证监局对公司治理专项活动进行现场检查，并于2007
年8月31日出具了《关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司加强公司治理专项活动检查情况的函》（广东证监函[2007]563号）。监管机构认为：
公司能够认真按照中国证监会及广东监管局有关通知的要求对公司治理情况进行自查，自查报告基本反映了公司治理运作的实际情况，提出的整改计划措施到位、责任明确，有一定的针对性和可操作性。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面基本分开，拥有独立完整的业务经营系统；“三会”及经营班子运作正常，并设立了三个董事会专门委员会；各项治理制度和内控制度基本建立健全，投资者关系管理工作有序开展。总体上看，公司近年来法人治理结构不断完善，规范运作水平逐步提高。但公司还存在以下问题：
（一）公司高管人员人事档案未由公司自行保管，公司独立性有待进一步加强；整改措施：2007年10月，公司通过协调，已取回全部高管的人事档案，自行保
管，该项整改工作已完成。
（二）公司部分股东会记录不完整，经理办公会议记录过于简单；整改措施：1、公司已将有关股东会议的投票结果补充完整，该项整改工作已完
成；2、经理办公会议已从2007年10月起，将会议的讨论过程进行记录，整改工作已
在2007年12月完成。
（三）公司贷款卡信息不准确，会计档案不完整；整改措施：公司已与银行联系，要求其及时删除过时的贷款信息；同时，公司亦
对前期贷款档案进行了整理，该项整改工作已完成。
（四）公司公众评议电子邮箱与证券事务代表个人邮箱合一，未专门设置；
整改措施：公司此前已设立了投资者服务专用邮箱，公司已通过系统改良，使社会公众的邮件无论发送到上述任何一个邮箱，都能使两个邮箱同时收到邮件，这样既避免了个人操作的可能引起的失误，又增加了办事效率，该项整改工作已完成。
（五）公司章程未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求制订制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究制度，未建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，章程部分条款需进一步完善。
整改措施：2008年4月，公司第五届董事会第十八次会议通过了《公司章程》修正案，建立有关“占用即冻结”的条款，并制订了制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究制度；2008年5月，《公司章程》修正案获得股东大会通过，该项整改工作已完成。
公司《关于加强公司治理专项活动的整改报告》中，截至2008年6月30日所列整改事项均已按期完成。今后，公司将进一步完善公司治理结构，不断提高管理水平，确保公司持续、健康、和谐发展。
中炬高新技术实业(集团)股份有限公司董事会
2008年7月16日
自查报告和整改计划》，并于2007年7月17日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海交易所网站披露。
为便于公众了解公司治理情况，公司按照上海证券交易所要求设立专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见，加强与投资者沟通。
2007年10月29日，公司五届十五次董事会审议通过《公司治理专项活动整改报告》，并于2007年11月1日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海交易所网站披露。
二、公司自查发现的问题和整改情况
（一）需根据公司业务发展进一步完善各项内部控制制度和管理规范。
整改措施：1、根据公司新的业务发展，修订了公司的发展目标及发展定位，重塑了在新形势下的企业文化；2、在2007年初完成了公司内部控制自我评估报告的基础上，进一步修订了《公司章程》和《信息披露管理制度》，制订了《募集资金管理制度》，内部管理制度更趋完善；3、在2006年年度股东大会上，公司采用了现场投票结合网络投票的形式进行，使中小股东对会议的各项议案有了表达意见的机会，保护了中小股东的权益。
（二）需结合新会计准则、最新法律法规，继续做好董事、监事和高管的培训工作。
整改措施：1、积极组织董、监事及高管人员参加证监会及其派出机构的培训，至2007年9月底前已组织了两期6人参加；2、组织学习《上市公司董、监事及高管人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及非公开发行等最新规则，提高了董事、监事、高管相关方
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