股票代码：601866 股票简称：中海集运
中海集装箱运输股份有限公司
关于"加强上市公司治理专项活动"自查报告和整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
本公司于2007年12月12日在A股成功上市。在此后的半年多的时间里，一直致力于不断完善公司的治理结构。对照中国证监会的有关公司治理专项活动的要求，经过严格自查，本公司还有如下的方面需予改进：
1、 不断完善公司治理的制度建设，包括制定独立董事制度、完善内部控制制度等。
2、 健全董事会专门委员会，设立提名委员会、投资战略委员会。
二、 公司治理情况
本公司已依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。
1、三会运作
根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，本公司制定
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了《中海集装箱运输股份有限公司章程》，并根据法律法规和公司章程的指引，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《总经理工作细则》。公司股东大会、董事会、监事会都能严格遵照《公司章程》和相关的议事规则的规定，各司其职，规范运作。
本公司第二届董事会现有五名独立董事。他们尽职尽责，积极出席董事会会议、专门委员会会议等，积极主动与公司及相关的中介机构沟通，对公司重大生产经营决策、对外投资及其薪酬与考核、内部审计等方面提出了建设性的意见和建议，做出了客观、公正的判断，认真履行职责，切实维护了公司的利益、并尤其关注中小股东的合法权益不受损害，为保持公司持续、健康发展发挥了实质性作用。
本公司董事会共设立了三个专门委员会，即：审核委员会、薪酬委员会和增值权管理委员会。各专门委员会在公司内部审计、薪酬与考核、增值权等方面发挥着一定的作用。
公司管理层作为公司决策的执行者，忠实履行职责，确保各项决策得到充分的实施和执行。
2、规章制度
本公司自成立以来一直致力于加强内部管理，建立健全规章制度。本公司H股、A股上市以来，又根据交易所和监管部门的要求，不断完善相关的规章制度：
公司治理制度：除上述的《公司章程》、三会议事规则、《总经
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理工作细则》外，本公司还制定了《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理办法》、《A股募集资金管理制度》等重大规章制度，形成了比较完整的公司治理框架文件。
决策管理制度：《公司章程》规定了公司的决策管理程序。本公司还制定了《中海集装箱运输股份有限公司对外长期投资管理办法（试行）》、《中海集装箱运输股份有限公司总经理办公会议制度》、《中海集运招投标实施管理细则（暂行）》等，根据这些制度或办法的规定，进行重大投资和资产购置活动时，必须先作可行性研究或尽职调查，并经部门会签和公司章程约定的权限进行逐级审批。
此外，本公司还有一系列配套的其它管理制度。
3、内部控制
如上所述，本公司建立了涵盖经营活动所有环节的内部管理制度，并严格执行。
本公司从公司总部到下属各分支机构，均设立了内部监管机构，形成了较完整的监管体系。
本公司有独立的生产、经营、管理体系，对控股股东及其关联单位不存在依赖性。
三、公司治理存在的问题及原因
本公司于2007年12月12日在A股成功上市。在此后的半年多
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的时间里，一直致力于不断完善公司的治理结构。经过严格自查，对照中国证监会的有关公司治理专项活动的要求，本公司还有如下的方面需予改进：
1、独立董事制度
虽然本公司《公司章程》和《董事会议事规则》中对独立董事的任职资格、任免条件、权利及义务均作了明确规定，但尚未制定专门的《独立董事制度》。
2、董事会专门委员会
本公司董事会现设立了三个专门委员会，即：审核委员会、薪酬委员会和增值权管理委员会。尚未设立提名委员会、投资战略委员会。
3、公司内部控制制度
本公司自成立以来，一直在不断地建立健全公司的内部控制制度，但对照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发《企业内部控制基本规范》通知的要求，尚有一些需进一步完善的方面。
四、整改措施、时间和责任人
针对本次自查活动中发现的问题，本公司的整改措施和计划如下：
1、制定独立董事制度
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本公司将遵守有关监管规定，尽快制定《独立董事制度》,并将提交拟于2008年10月31日前召开的董事会讨论通过后实施。
该项工作的责任人为：董事会秘书 叶宇芒
具体责任部门为：董事会秘书室
2、健全董事会专门委员会
本公司将遵守有关监管规定，尽快设立提名委员会、投资战略委员会，并更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力，并将提交拟于2008年8月6日召开的董事会讨论通过后实施。
该项工作的责任人为：董事会秘书 叶宇芒。
具体责任部门为：董事会秘书室。
3、完善公司内部控制制度
结合财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发《企业内部控制基本规范》通知的要求，强化内部管理，及时发现内部控制制度的薄弱环节，认真整改，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，并定期对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估。
该项工作的责任人为：总会计师 赵小明
具体责任部门为：监审部、财务部、董事会秘书室、核算中心、企划部。
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五、有特色的公司治理做法
注重符合两地规范
本公司作为A+H股公司，分别在上海证券交易所和香港联合交易所有限公司上市。本公司极为重视两地监管的不同要求，在公司治理方面注重符合两地的监管规范，注重兼顾境内、外投资者的不同要求：按照上市地不同的上市规则，分别编制A股、H股的定期报告；按照从严要求，披露重要信息；在年报、半年报公布时，分别在境内、外进行路演，举办媒体和投资者见面会等活动。同时认真接待各类投资者的来电、来访，在保证公平披露的前提下，为投资者解答有关问题、提供服务。
推行H股股票增值权计划
2005年4月22日，国资委以《关于中海集装箱运输股份有限公司实施股票增值权计划的批复》（国资分配[2005]247号），批准了本公司的股票增值权计划。2005年10月12日，本公司2005年第二次临时股东大会批准了该股票增值权计划及其实施办法。本公司董事会成员（不包括独立非执行董事）、监事会成员（不包括独立监事）、高级管理人员、经营部门主要负责人和管理部门主要负责人以及下属控股子公司总经理和副总经理等人员均为股票增值权的实施范围。根据本公司股票增值权计划考核办法规定，增值权被授予人任职期满，依据社会审计报告对任期内完成考核指标情况等内容组织考核。考核合格者可提取个人专门账户中保留的相应的20%行权收益，考核不合格
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者，其专门账户中保留的相应的20%行权收益由公司收回。
开展企业文化建设
本公司经过十多年发展，形成了具有集运特色和时代特征的企业文化。近两年来，通过在公司总部、下属公司、船舶组织了企业核心文化征集，企业文化对标、企业文化问卷调查、企业文化大讨论等一系列活动，本公司总结了多年发展形成的企业文化内涵,提炼形成了企业核心文化体系。该体系包括了七大组成部分：企业愿景、企业宗旨、核心价值观、人文理念、经营理念、管理理念、服务理念。最近本公司又进一步制订了2008-2010年企业文化建设发展规划。该规划依据企业文化建设评价体系中的工作评价体系、状况评价体系、效果评价体系，提出了本公司未来三年企业文化建设的总体目标、基本原则、建设内容、实施步骤、实施保障。旨在指导企业文化建设，促进软实力的提升。
六、其他
欢迎投资者和社会公众通过电话、电子邮箱等方式对本公司的治理情况进行评议，提出宝贵意见和建议。
电话：021-65966978；021-65966857
传真：021-65966813
电子信箱：ir@cnshipping.com
公司网址：http://www.cscl.com.cn
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附件：中海集装箱运输股份有限公司"加强上市公司治理专项活动"自查报告
中海集装箱运输股份有限公司
2008年7月30日
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中海集装箱运输股份有限公司
"加强上市公司治理专项活动"自查报告
一、公司基本情况、股东状况
（一） 公司的发展沿革、目前基本情况
本公司前身为中海集装箱运输有限公司（简称"中海有限"），经交通部《关于组建中海集装箱运输有限公司的批复》（交水批[1997]268号）批准，于1997年8月28日在上海工商局注册成立。经国资委《关于中海集装箱运输股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2004]32号）和《关于设立中海集装箱运输股份有限公司的批复》（国资改革[2004]49号）批准，中国海运（集团）总公司（简称"中国海运"）以其全资拥有的中海有限的净资产作为出资独家发起设立本公司，中海有限截至2003年10月31日经审计的净资产折合为本公司总股本383,000万股，全部由中国海运持有。本公司于2004年3月3日在上海工商局登记注册。
经中国证监会《关于同意中海集装箱运输股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监国合字[2004]14号）批准，并经香港联交所批准，本公司于2004年向境外投资者公开发行H股股票，并于2004年6月16日在香港联交所主板上市，股票代码为"2866"。H股发行完成后，公司总股本为603,000万股，其中，中国海运持有361,000万股，
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占总股本的59.87%，H股股东持有242,000万股，占总股本的40.13%。
本公司2007年第二次临时股东大会以及内资股股东会议和H股股东会议分别以特别决议，批准公司向内资股和H股股东以股票股利的方式对截至2007年6月30日的部分股利进行分配（每10股分配5.5股红股）。经商务部《关于同意中海集装箱运输股份有限公司增加注册资本等事项的批复》（商资批[2007]1719号）批准，上述股票股利已于2007年10月15日分派完毕。公司的总股本调整为934,650万股，其中，中国海运持有559,550万股，占总股本的59.87%，H股股东持有375,100万股，占总股本的40.13%。
经中国证监会《关于核准中海集装箱运输股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]447号）批准，本公司于2007年12月5日,以6.62元/股的价格首次公开发行A股2,336,625,000股,每股面值1元。公司A股于2007年12月12日在上海证券交易所挂牌上市。该次发行后，公司总股本为11,683,125,000股， 其中中国海运持有5,595,500,000股,占总股本的47.89%,H股股东持有3,751,000,000股,占总股本的32.11%。
本公司主要从事集装箱运输及相关业，业务范围涉及集装箱运输、船舶租赁、揽货订舱、运输报关、仓储、集装箱堆场、集装箱制造等。本公司成立以来，业务迅速发展增长，已成为全球主要的集装箱运输公司之一，截至2007年12月31日，共经营151艘集装箱船舶（不包括驳船），总运力达446,037 TEU，经营的国际航线和国内航线，已覆盖全球贸易的主要区域，在全球范围内拥有广泛的销售和服务网络，为客户提供优质的"门到门"服务。
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（二）公司控制关系和控制链条
本公司的最终实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。本公司与实际控制人之间的产权及控制关系图如下：
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响
1、截至2007年末公司的股权结构情况(单位：股)
一、有限售条件的A股合计 5,595,500,000 47.89%
其中：国家持有股份 5,595,500,000 47.89%
二、无限售条件的A股合计 2,336,625,000 20.00%
三、境外上市的外资股(H股)合计 3,751,000,000 32.11%
四、总股本 11,683,125,000 100%
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2、公司控股股东及实际控制人情况介绍
控股股东名称：中国海运（集团）总公司
法人代表：李绍德
注册资本：662,022.7万元
成立日期：1997年10月7日
主要经营业务或管理活动：中国海运通过下属子公司主要经营集装箱运输、油品运输、干散货运输、旅客运输、特种货物运输五大专业航运业务，并拥有从事码头经营、综合物流、船舶代理、环球空运、船舶修造、船员管理、集装箱制造、供应贸易、金融投资、信息技术等业务的多家陆上专业公司及境外企业。目前，中海集团拥有的船舶载重量吨位居全国第二位，沿海货运量和沿海客运量居全国第一位，是国家重点支持的国有特大型航运企业集团之一。
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在"一控多"现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况
本公司控股股东中国海运旗下有三家上市公司:本公司、中海发展（持有46.36%的股份，证券代码600026）、中海海盛（持有27.49%的股份,证券代码600896）,均为其第一大股东。
本公司上市以来，一直致力于建立规范、高效、科学的管理体制，不断完美公司治理，"一控多"现象不会对本公司的公司治理和稳定
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经营产生影响或风险。
本公司与另外两家上市公司专业分工明确，不存在同业竞争。
本公司仅与中海发展有少量的船舶买卖和租赁的关联交易，该等关联交易均严格按照本公司关联交易管理制度进行审批和披露。
（五）机构投资者情况及对公司的影响
截止2008年3月31日，本公司无限售条件流通股股东中，前10名机构投资者情况如下：
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量（股） 种类
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,672,039,059 境外上市外资股
HUTCHISON INTERNATIONAL LIMITED 31,000,000 境外上市外资股
CLEVER VENTURE LIMITED 30,879,000 境外上市外资股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 16,347,870 人民币普通股
洪洞华清煤焦化学有限公司 13,379,000 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－005L－FH001沪 8,931,870 人民币普通股
中船重工财务有限责任公司 8,931,870 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 8,931,870 人民币普通股
上海电气集团财务有限责任公司 8,556,159 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 7,931,870 人民币普通股
本公司首次公开发行A股股票时，未向战略投资者进行配售。
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（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善
本公司《公司章程》已严格按照《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善，并经公司2007年第二次临时股东大会审议通过。
二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定
本公司所有股东大会的召集、召开程序严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
本公司所有股东大会的通知时间、授权委托等均符合相关规定。
3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权
本公司股东大会提案审议均符合程序，能够确保中小股东的话语权。
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4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因
本公司无单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会的情况，无监事会提议召开股东大会情况。
5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因
本公司无单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况。
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露
本公司股东大会会议记录完整、保存安全；会议决议均充分及时披露。
7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因
无
8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形
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本公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
（二）董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则
本公司于2007年9月29日召开的2007年第二次临时股东大会审议通过了《董事会议事规则》。目前尚未制订《独立董事制度》，但独立董事的任职资格、任免制度、职权等在《公司章程》、《董事会议事规则》中进行了详细的规定。独立董事能够按照法律法规和公司章程的有关规定履行职责。
2.公司董事会的构成与来源情况
目前本公司第二届董事会由十五名董事组成，其中独立董事五人。五名独立董事均由公司董事会提名，其中包括一名会计专业人士。其余十名非独立董事均由控股股东中国海运提名。
独立董事在专门委员会中发挥了重要作用。审核委员会、薪酬委员会主席分别由独立董事汪宗熙先生和沈康辰先生担任。
3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形
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现任本公司董事长兼执行董事，李绍德,负责本公司营运的整体管理及制订发展策略，也是现任的中国海运（集团）总公司总裁、党组副书记，中海发展股份有限公司董事长。李先生于1968年加入上海海运局，开始其航运事业，1968年至1993年期间，历任上海海运局油轮船队党委副书记、劳资处副处长、处长、副局长；1993年至1995年，出任上海海运（集团）公司副总经理；1995年至1997年，出任上海海运（集团）公司总经理；于1997年至2003年出任中国海运副总裁，于2003年至2006年6月，出任中国海运党组书记、副总裁；自2006年6月至2006年11月，出任中国海运总裁、党组书记；自2006年11月至今，出任中国海运总裁、党组副书记，在航运业累积了超过三十五年的经验。李先生于1983年毕业于上海海运学院水运管理专业，1997年毕业于上海海运学院水运管理系，获得工学硕士学位；于1997年起获国务院特殊贡献津贴；于2001年获选为中国船东协会副会长。
董事长主要职责：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行签署公司股票、公司债券及其他有价证券；签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；行使法定代表人的职权；在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；提名或推荐总经理、董事会顾问及专业顾问、董事会秘书人选，供董事会会议讨论和表决；董事会授予的其他职权。
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本公司上市以来，一直致力于建立规范、高效、科学的管理体制，致力于不断完善公司治理。本公司《章程》中明确规定了收购出售资产、对外投资、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等重大投资决策事项的审批权限，并严格照章执行。董事长不存在缺乏制约监督的情形。
4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序
本公司现任董事中，李绍德先生、马泽华先生、张国发先生、张建华先生、王大雄先生、黄小文先生、赵宏舟先生、姚作芝先生、徐辉先生、胡汉湘先生、汪宗熙先生、沈康辰先生及盘占元先生均系经2007年6月26日召开的本公司2006年度股东大会选举产生；沈重英先生经2007年9月29日召开的2007年第二次临时股东大会批准被增选为本公司独立董事；林建清先生经2008年2月21日召开的2008年第一次临时股东大会批准被增选为本公司非执行董事。
本公司现任董事均符合《公司法》、《公司章程》规定任职资格，任免均符合法定程序。
5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况
本公司各董事当选后勤勉改责，积极出席董事会会议，对公司战略规则的制订、内控体系的建立和完善、风险管理、下属公司管理等
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诸方面提出了建设性的专业意见和建议，为公司重大决策提供专业及建设性意见，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体股东的合法权益。
本公司2007年度共召开10次会议，董事平均出席率为96.3%。董事因工作原因未亲自出席会议的，均在与受托董事充分交流对各项议案意见的基础上，以书面形式委托其他董事代为出席表决。
6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何
本公司现任的15名董事在公司的发展战略、经营管理、金融财务、人力资源等诸方面具有较高的专业水平，按各自的分工，对公司重大决策中体现出专业作用。
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当
本公司目前15名董事中，独立董事和股东单位派出的董事都没有在本公司兼职，只有董事黄小文担任公司总经理、董事赵宏舟担任公司副总经理。该项兼职有利于加强董事会和管理工作层的沟通，确保管理层能准确贯彻执行董事会的各项决议和要求，并不存在利益冲突。
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定
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本公司董事会的召集、召开程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
本公司董事会的通知时间、授权委托符合《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。
10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况
本公司董事会共设立了三个专门委员会，即：审核委员会、薪酬委员会和增值权管理委员会。
审核委员会的主要职责权限为：提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司内控制度；公司董事会授予的其他事宜。
薪酬委员会的主要职责权限为：根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；董事会授权的
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其他事宜。
增值权管理委员会的主要职责权限为：负责公司H股股票增值权计划实施办法和考核办法的制订和修订；组织公司H股股票增值权计划的具体实施，对各参与人进行考核等相关工作；公司董事会授予的其他事宜。
本公司三个专门委员会自成立起就按照其各自的职责运作，在公司内部审计、薪酬与考核、增值权等方面发挥着一定的作用。
11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露
本公司董事会会议记录完整、保存安全，会议决议按照《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及本公司的《董事会议事规则》、《信息披露制度》充分及时披露。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况
本公司董事会决议他人代为签字时，均办理了合法的授权委托手续。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况
本公司董事会决议不存在篡改表决结果的情况。
14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提
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名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用
本公司各位独立董事尽职尽责，积极出席董事会会议、专门委员会会议等，积极主动与公司及相关的中介机构沟通，对公司重大生产经营决策、对外投资及其薪酬与考核、内部审计等方面提出了建设性的意见和建议，做出了客观、公正的判断，认真履行职责，切实维护了公司的利益、并尤其关注中小股东的合法权益不受损害，为保持公司持续、健康发展发挥了实质性作用。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响
独立董事履行职责不受上市公司主要股东、实际控制人等的影响。
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合
本公司充分保障独立董事履行职责，召开董事会会议能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供全部会议资料，董事会秘书室积极配合独立董事履行职责和相关工作的开展，并能够及时与独立董事进行沟通与交流。
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理
本公司不存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形。
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18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况
本公司独立董事不存在连续3次未亲自参会的情况。
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何
本公司董事会秘书是公司高管人员，能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及本公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关规定，作好投资者关系、三会组织、信息披露、与监管部门沟通等日常工作。
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督
本公司《公司章程》中明确了股东大会及董事会的投资权限，该授权合理合法，并得到有效监督。
（三）监事会
1. 公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度
2007年8月9日，本公司第二届监事会第二次会议拟订了《监事会议事规则》，并在2007年第二次临时股东大会上审议通过。
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2. 监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定
本公司监事会由四名股东代表和二名职工代表组成，其中四名股东代表均由本公司股东大会选举产生，二名职工代表由本公司职工代表大会选举产生。
3. 监事的任职资格、任免情况
本公司全体监事的任职资格均符合法规规定，不存在与相关法律、法规、《公司章程》相抵触的情形，各监事任免程序符合法定程序。
职工代表监事王修平先生系经2007年5月30日召开的本公司职工代表会议选举产生；陈德诚先生、屠士明先生、华民先生、潘英丽女士及姚国建先生均系经2007年6月26日召开的本公司2006年度股东大会选举产生。经2007年第二次临时股东大会批准及2007年9月19日本公司职工代表会议选举，姚国建先生由股东代表监事转为担任职工代表监事。
4. 监事会的召集、召开程序是否符合相关规定
本公司监事会的召集、召开程序均符合相关规定。
5. 监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
公司监事会的通知时间、授权委托等均符合相关规定
6. 监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠
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正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为
公司监事会近3年没有对董事会决议否决的情况，没有发现公司财务报告有不实之处，没有发现董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
7. 监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露
本公司监事会会议记录完整、保存安全，会议决议披露充分及时。
8. 在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
本公司监事会在日常工作中勤勉尽职地履行监督职责，履行职责的方式主要是依据法律、法规和《公司章程》的相关规定，进行财务监督和董事、高级管理人员的行为规范监督，主要包括：列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议、对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见、检查公司财务等。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度
为进一步完善公司结构，明确公司经理层的职责和权限，规范内部机构和运作程序，保证经理层充分履行职责，本公司二届三次董事
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会批准了《总经理工作细则》。
2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制
本公司经理层人选的产生严格按照本公司《公司章程》、《总经理工作细则》规定的条件和程序，形成了合理的选聘机制。
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位
公司现任总经理黄小文,负责本公司全面行政工作。黄先生于1981年开始其航运事业，1981年至1997年，历任广州远洋公司集运部科长、中国远洋（集团）总公司中集总部箱运部副总经理、总经理；1997年至2006年出任本公司常务副总经理并于二零零五年起兼任本公司执行董事；自2006年1月至今出任本公司董事总经理兼执行董事，自2007年1月至今兼任本公司党委副书记。2000年，黄先生的"散货集装箱"新发明获得中国国家知识产权局的实用新型专利证书，其产品被评为香港2002年新产品，并获得香港新技术国际博览会金奖；2002年，黄先生又发明了"多用汽车集装箱"并获得中国国家知识产权局的实用新型专利证书，拥有丰富的集装箱班轮运输专业知识和管理经验，被上海市人民政府授予"2001年-2003年度上海市劳动模范"，并被上海市委授予"2002-2003年度上海市优秀共产党员"。黄先生于1981年毕业于青岛远洋船员学院，主修船舶驾驶专业。
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4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制
本公司经理层履行对公司的忠实义务和勤勉义务，严格落实董事会决议，对日常经理管理实话了有效的控制。
5.经理层在任期内是否能保持稳定性
本公司经理层在任期内均能保持决策、人员等方面相对稳定性。
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施
本公司每年对经理层进行生产经营目标责任制进行考核。考核的指标有利润指标、管理费用指标、三项成本指标、应收运费余额和周转天指标、安全指标、商务案指标等等。经理层实行年薪制，并与生产经营目标责任制考核结果挂钩。总经理在任期届满时，需对其任期目标责任完成情况进行终结审计，经审计确认，累计完成目标责任制各项指标，成绩显著者，给予奖励，奖励可采取多种形式。总经理在任期内发生调离、辞职、解聘等情形之一者，需进行离任审计。总经理在任期内，由于工作失职或决策失误，对公司造成重大损失的，依法承担相应的法律责任。本公司经理层2007年出色地完成了各项经营目标。
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司
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经理层实施有效的监督和制约，是否存在"内部人控制"倾向
本公司经理层均能在各自的职权内履职，未发生越权行为。公司董事会与监事会均能按照《公司章程》赋予的职权，对经理层实施有效的监督和制约，未发生"内部人控制"倾向。
8、 经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确
本公司管理人员通过分工授权，权责清晰，确保了公司的高效运转。
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处
本公司经理层等高级管理人员，能忠诚履行职务，有效维护公司和全体股东的利益。本公司自成立以来，未发生经理层等高管人员侵害公司及全体股东利益的行为。
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
过去3年,本公司不存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，不存在内幕交易行为。
（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否
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得到有效地贯彻执行
为加强内部管理，提高经营的效果和效率，本公司进行了制度的规划和设计，建立健全了一系列的内部控制制度。
公司治理制度：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制定了《中海集装箱运输股份有限公司章程》，并根据法律法规和公司章程的指引，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理办法》、《A股募集资金管理制度》等重大规章制度，形成了比较完整的公司治理框架文件。
决策管理制度：《公司章程》规定了公司的决策管理程序。此外，还制定了《中海集装箱运输股份有限公司对外长期投资管理办法（试行）》、《中海集装箱运输股份有限公司总经理办公会议制度》、《中海集运招投标实施管理细则（暂行）》等，根据这些制度或办法的规定，进行重大投资和资产购置活动时，必须先作可行性研究或尽职调查，并经部门会签和公司章程约定的权限进行逐级审批。
此外，本公司还有一系列配套的其它管理制度。
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全
本公司成立以来，先后依据《股份有限公司会计制度》和《企业会计制度》设置了会计科目，并参照《交通运输企业成本费用管理核算办法》进行会计核算，形成了一套完整的会计核算体系。几年来，公司根据独立财务运行的原则，先后制定了《中海集装
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箱运输股份有限公司财务管理办法》、《中海集装箱运输股份有限公司固定资产管理办法》、《中海集装箱运输股份有限公司资金管理办法》、《中海集装箱运输股份有限公司会计档案管理办法》、《中海集装箱运输股份有限公司收入管理办法》、《中海集装箱运输股份有限公司成本费用管理办法》等一系列财务管理制度，加强了财务管理，健全了会计核算体系，完善了内部控制制度。
3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行
本公司财务管理符合有关规定，授权、签章等内部控制环节有效执行。
4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况
本公司公章、印鉴管理制度完善，并得到严格执行情况
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性
本公司与控股股东的管理分别有各自的管理体系、管理流程和管理办法，在制度建设上保持了较高的独立性，并力避与控股股东趋同。
6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响
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本公司不存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况。
7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险
本公司对异地的分支机构实行严格的管理和控制：通过派出董事、监事和经营管理人员对下属子公司、合营公司和联营公司进行管理；对其重大事项的决策，需事先报总部审批；设立监审机构和内审人员，受总部监审部和所在机构的双重领导；上述公司的财务、生产、销售数据及时汇总到总部；总部每年开展二次资金大检查等等，不存在失控的风险。
8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险
本公司自成立以来，不断完善各种内部管理制度，建立健全各种风险防范机制，如：对应收帐款进行效能监察、对分支机构开展"惩防"体系建设，可以抵御突发性风险。
9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效
本公司总部按照"有审计职责、有责任部门、有专人负责"的原则于2006年2月设立了内部审计机构，隶属于本公司监审部。现有专职内审人员二名，其中一人有中级会计师职称。本公司下属口岸公司设立了监审机构，并配备了专（兼）职监审人员，行使内部监审职
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能。
本公司还通过建立和健全内部审计方面的规章制度，明确了监审人员的职责和权利，规范了办事程序，提高了公司的内部审计工作的质量和水平。近年来制定和下发了《中海集运内部审计工作实施办法》、《中海集运口岸公司监审工作管理实施办法》、《监审月报制度》、《中海集运口岸公司内部审计项目范本及要点、《中海集运口岸公司领导人员经济责任审计工作规程（试行）》、《中海集运财务收支审计工作规程（试行）》。本公司每年对内审工作都有计划安排和总结。到今年上半年，已对所有分支机构进行了内部审计。
10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何
本公司设立了法律科，现有专职工作人员3名，均有律师执业资格。法律科主要负责制定、修改、汇编公司的有关法律文件；与国内外法律机构、航运组织法律事务方面的联系；审核公司对外的具有法律约束力的文件、合同、章程等，并出具法律意见书；对公司各部门、口岸公司和海外代理公司进行法律指导，并协助诉讼案件的处理工作；根据领导要求，参与公司重大合同的谈判、签约，参与重大事故的调查处理工作；在法定代表人的授权范围内，代表公司参加有关纠纷的调解、仲裁、起诉、应诉。
11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制
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度如何评价，公司整改情况如何
审计师每年都会针对其在审计过程中观察到的、认为可优化的管理环节提出他们的建议并征求公司的意见，公司会根据他们的建议，同时结合具体情况，采取切实可行的措施以完善公司的管理。
12.公司是否制定募集资金的管理制度
本公司二届二次董事会批准了募集资金管理制度，对募集资金严格管理程序，确保募集资金的合理、高效使用。
13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益
本公司于2007年12月通过首次公开发行A股募集资金净额共15,221,864千元，其中2007年度已使用3,027,573千元，具体使用情况如下：订造集装箱船舶：118,734千元人民币；收购与集装箱运输业务相关资产：16,000千元人民币；补充流动资金和偿还银行贷款：2,892,838千元人民币。由于募集资金到位时间尚浅，报告期内大部分募集资金尚未投入使用，计划效益尚未体现出来。
14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当
根据经营的需要，原定的 8艘13300TEU船舶订购方由本公司调整为下属的全资子公司中海集装箱运输（香港）有限公司（简
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称"中集香港"）。根据该调整，本公司发行A股募集资金中用于订购上述船舶的61亿元人民币（折合81,590.4万美元），将变更为以增资方式转入中集香港，用以支付上述船舶订购款；在增资时，如有因人民币升值折合成美元多出的金额，由本公司用于补充流动资金及/或偿还银行贷款。该变更已提请将在2008年8月6日召开的临时股东大会批准。
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制
本公司已建立健全了内外部审计制度，严格执行。对涉及到与大股东及其附属企业资金往来的关联交易，均严格按照本公司关联交易管理制度执行，未发生大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的事项。
三、公司独立性情况 1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职
公司董事长在控股股东单位及其关联企业中分别担任总裁及董事长。公司总经理、副总经理、财务负责人除在股东的关联企业中担任董事或监事外无其他兼职。董事会秘书在股东及其关联企业中无兼职。
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2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工
本公司能够自主招聘经营管理人员和职工。公司招聘经营管理人员和职工时，严格按照任用制度采取公开招聘或主管书面推荐的形式录用员工。
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形
本公司有独立的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构，不存在与控股股东人员任职重叠问题。
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况
本公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，不存在资产未过户的情况，
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东
本公司主要生产经营场所资产均归属公司所有，完全独立于大股东。
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立
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本公司辅助生产系统和配套设施基本完整、独立。
7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东
本公司与中国海运于2004年4月26日签署了四份《商标使用许可合同》，并于2004年5月10日签署了一份《商标许可使用合同补充协议》对前述四份合同进行补充。根据该等协议，中国海运将其在国家工商局注册的司标、司旗以及烟囱标志等四件图形商标无偿许可予本公司及附属公司（按照香港联交所主板证券上市规则的定义）使用，许可使用期限截至该等商标注册有效期限（2009年1月10日）届满之日。该等商标的注册有效期限得以延展或重新注册的，本公司及附属公司有权在延展或重新注册的有效期限内继续无偿使用。
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何
本公司财务会计部门、公司财务核算具有完全的独立性。
9.公司采购和销售的独立性如何
本公司的采购和销售完全独立。
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响
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本公司与控股股东或其关联单位无资产委托经营情况。
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何
本公司对控股股东或其关联单位不存在依赖性。双方的关联交易参照市场价格。
12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争
本公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同行业竞争。
13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序
本公司与控股股东或其控股的其他关联单位存在关联交易，按照交易性质不同，分为日常性关联交易和非日常性关联交易，其中：日常性关联交易包括购买船用燃料、物料，修船等等；非日常性关联交易包括购买或出售资产，对外投资租入或租出资产等。
本公司关联交易履行严格的审批和决策程序，制订了专门的《关联交易管理办法》。关联交易的年度限额须经董事会或股东大会审议通过。股东会或董事会在审议关联交易事项时，独立董事发表独立意见，关联董事或关联股东回避表决。
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14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响
本公司日常关联交易中所带来的收入和支出，占主营收入和主营成本的比例分别为：2006年为5.61%和15.03%，2007年为4.25%和13.23%，占比重不高并逐年下降。因此关联交易对本公司生产经营的独立性无影响
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险
本公司业务不存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。本公司每年度向前五大客户作出的销售及向前五大供应商作出的采购占本公司的收益及采购额的比率均少于30%。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东
本公司内部各项决策独立于控股股东。
四、公司透明度情况
1. 公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行
经二届三次董事会审议通过，本公司已按照《上市公司信息披露
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管理办法》建立了《信息披露管理办法》。在公司信息披露过程中，能严格遵守和执行上市公司信息披露管理办法和本公司的信息披露管理办法的规定。
2. 公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除
本公司制定了《信息披露管理办法》，办法中规定了本公司定期报告编制、审议和披露工作的程序。公司严格按照上述办法执行。
本公司近年来定期报告都进行了及时的披露，并无推迟情况；年度财务报告从未被出具非标准无保留意见
3. 上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何
本公司的《信息披露管理办法》及相关的内部制度对重大事件的报告、传递、审核、披露程序进行了详细规定，落实情况良好。
4. 董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障
本公司董事会秘书权限主要如下：信息披露工作；筹备董事会会议和股东大会；协助董事会行使职权时切实遵守国家有关法律、法规、公司章程及交易所有关规章制度；协调上市公司与股东之间关系；
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联络相关监管机构；为公司重大决策提供法律援助、咨询服务和决策建议。
本公司董事会秘书的知情权和信息披露权得到了保障，未受到相关股东或者股东单位的约束。
5. 信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
本公司信息披露工作严格按照法规的要求，具有较严格的信息披露工作保密机制。公司信息披露的义务人和信息知晓人，对其知晓的公司应披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外披露公司有关信息。公司信息披露的义务人应采取必要的措施，在信息公开披露前将其控制在最小的范围内。由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应追究当事人的责任，直至追究法律责任。
本公司和聘请的顾问、中介机构签订了的保密协议；公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
到目前为止，尚未出现泄密事件和内幕交易。
6. 是否发生过信息披露"打补丁"情况，原因是什么，如何防止类似情况
无。
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7. 公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改
本公司在申请A股发行期间曾接受并通过了上海证监局的现场检查。
8. 公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施
本公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。
9. 公司主动信息披露的意识如何
除按照有关要求履行披露义务之外，本公司始终保持日常主动信息披露的自觉性，保障投资者平等获得信息的权利，着力提高公司透明度。
五、公司治理创新情况及综合评价
1. 公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议
本公司召开股东大会时，未采取过网络投票形式。
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2. 公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议
本公司召开股东大会时，未发生过征集投票权的情形。
3. 公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制
本公司在新修订的《公司章程》中已对选举董事、监事采用累积投票制进行了明确规定。目前本公司选举董事、监事尚未采用过累积投票制。
4. 公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些
本公司自上市以来一直积极开展投资者关系工作，并在监管部门的指引下逐步规范此项工作。目前本公司成立了专门的投资者关系科，制订并根据监管部门的指引制定了《投资者关系管理工作制度》，从投资者关系的目的、原则和内容、投资者关系活动、投资者关系工作的组织和实施等方面对开展投资者关系工作进行了规范，
确保投资者关系工作的合规性和有效性。董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人。本公司通过接待投资者来访，公布董秘信箱，指定专人负责公司与投资者的联系电话、传真及电子邮箱，在不违反中国证监会、交易所和公司信息披露制度等规定的前提下，客观、真实、准确、完整地介绍公司经营情况。
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5. 公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施
本公司经过十多年发展，形成了具有集运特色和时代特征的企业文化。近两年来，通过在公司总部、下属公司、船舶组织了企业核心文化征集，企业文化对标、企业文化问卷调查、企业文化大讨论等一系列活动，本公司总结了多年发展形成的企业文化内涵,提炼形成了企业核心文化体系。该体系包括了七大组成部分：企业愿景、企业宗旨、核心价值观、人文理念、经营理念、管理理念、服务理念。
最近本公司又进一步制订了2008-2010年企业文化建设发展规划。该规划依据企业文化建设评价体系中的工作评价体系、状况评价体系、效果评价体系，提出了本公司未来三年企业文化建设的总体目标、基本原则、建设内容、实施步骤、实施保障。旨在指导企业文化建设，促进软实力的提升。
2008年，作为推广企业文化，实施文化战略的实践年，主要目标是确定中海集运核心文化体系，并进行全员的宣传和培训；围绕生产、经营、管理相结合，开展系列文化主题活动；建立和完善企业文化建设推进机制，构建和谐的企业文化氛围。
2009年，推广企业文化，实施文化战略的推进年，主要目标是深化企业文化建设，重点促进口岸公司的企业文化推进；建立科学的管控体系，加强企业文化建设中的行为规范的实践工作；丰富企业文化建设形式，开展文化营销、品牌提升、知名度提升的工作。
2010年，作为推广企业文化，实施文化战略的提升年，工作目标
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是：深化企业文化建设，重点促进海外代理公司的企业文化推进；开展子文化--品牌文化建设，提升品牌形象；总结和交流各级单位的企业文化建设经验，促进企业文化建设体制完善；规划"十二五"企业文化建设。
为实现上述规划，本公司的实施保障措施如下：
1）、领导垂范
企业领导是企业推进企业文化建设的倡导者、设计者和领导者，企业领导要站在企业发展的战略高度重视企业文化建设，并确定本单位企业文化建设的目标和基本内容。
党政一把手是推进企业文化建设的主要责任人，要形成和坚持"党政协同负责,党委协调指导"的领导格局。
公司各级党组织要正确处理企业文化建设与思想政治工作和精神文明建设之间的关系，使其有机结合，相互促进。
2）、组织保证
成立总部企业文化建设领导小组，统一领导公司企业文化建设。
成立总部企业文化建设工作小组，在领导小组的领导下，负责公司企业文化建设的推进工作。
成立企业文化建设口岸推进小组，负责下属公司的企业文化建设工作。各下属公司成立企业文化工作小组，负责具体实施工作。
成立企业文化建设船舶推进小组，负责船舶的企业文化建设工作。各船舶成立企业文化工作小组，负责具体实施工作。
3）、经费保证
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进一步落实企业文化建设经费，为企业文化建设提供必要的资金支持和物质保障。
2008年企业文化建设的经费采取一事一报、一事一批。2009年起，企业文化建设经费设立专项费用，列入预算管理。
4）、协调工作机制
企业文化建设工作小组、口岸推进小组、船舶推进小组分别要有阶段性任务和目标，充分了解员工思想与需求，定期研究解决企业文化建设过程中的目标计划、工作进度、落实措施等问题。
口岸推进小组、船舶推进小组牵头部门需每季度向企业文化建设工作小组提交企业文化推进情况报告。企业文化建设工作小组牵头部门需每半年向企业文化建设领导小组提交公司企业文化推进情况报告。
6. 公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何
2005年4月22日，国资委以《关于中海集装箱运输股份有限公司实施股票增值权计划的批复》（国资分配[2005]247号），批准了本公司的股票增值权计划。2005年10月12日，本公司2005年第二次临时股东大会批准了该股票增值权计划及其实施办法。
于2007年6月26日召开的公司2006年度股东大会批准了根据国资委印发《国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法》对本公司《H股股票增值权计划实施办法》的修订；于2008年6月26
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日召开的2007年度股东大会批准了对本公司《股票增值权计划实施办法》中有关授予数量调整的修订。
本公司董事会成员（不包括独立非执行董事）、监事会成员（不包括独立监事）、高级管理人员、经营部门主要负责人和管理部门主要负责人以及下属控股子公司总经理和副总经理等人员均为股票增值权的实施范围。
根据本公司股票增值权计划考核办法规定，增值权被授予人任职期满，依据社会审计报告对任期内完成考核指标情况等内容组织考核。考核采用打分制，由股票增值权计划管理工作小组成员分别进行评议打分（满分为100分），取平均分作为考核结果；考核结果分成二档：60～100分为合格，60分以下为不合格；考核合格者可提取个人专门账户中保留的相应的20%行权收益，考核不合格者，其专门账户中保留的相应的20%行权收益由公司收回。
7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示
本公司目前未采取其他公司治理创新措施。
8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议
（1）建议进一步明确公司内部各治理机构(如监事会和独立董事)的权力界线和各自监督重点。
（2）鉴于A+H股公司越来越多，建议加强两地监管机构的沟通，保持相关法律法规注意协调一致。
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