辽通化工2006年年度报告
辽宁华锦通达化工股份有限公司2006年年度报告
辽宁华锦通达化工股份有限公司董事会编制
2007年3月16日
重要提示
1．本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2.本公司董事安建青因公出未能参加本次董事会。
3.深圳鹏城会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4.公司董事长冯恩良先生、总会计师王维良先生、财务处处长刘双丰女士郑重声明：保证本公司2006年年度报告中财务报告的真实、完整。
5.释义：
报告中，下列词语具有如下特定意义：
兵器集团：指中国兵器工业集团公司
华锦集团：指辽宁华锦化工（集团）有限责任公司
深圳通达：指深圳通达化工总公司
本公司、公司：指辽宁华锦通达化工有股份有限公司
锦天化：指锦西天然气化工有限责任公司
新疆化肥：指新疆阿克苏华锦化肥有限责任公司
第一部分 公司基本情况简介
公司的法定中、英文名称及缩写
公司中文名称：辽宁华锦通达化工股份有限公司
公司英文名称：LIAONI HUAJIN TONGDA CHEMICALS COMPANY LIMITED
公司法定代表人：冯恩良
公司董事会秘书 陆峰
联系地址：深圳市深南中路13号新城大厦西座11楼
联系电话：0755-25986651
联系传真：0755-25985575
E-mail:LTDM@MAIL.PJPTT.LN.CN
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱。
公司注册地址：辽宁省盘锦市双台子区红旗大街
公司办公地址: 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街
邮政编码：124021
E-mail:LTDM@MAIL.PJPTT.LN.CN
公司选定的信息披露报纸名称，登载年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司年度报告备置地点。
公司信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》
中国证监会指定国际互联网网址http//www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：深圳市深南中路13号新城大厦西座11楼
公司股票上市交易所、股票简称和股票代码。
公司股票上市地：深圳证券交易所
公司股票简称：辽通化工
公司股票代码：000059
其他有关资料：
公司首次注册登记时间：一九九七年一月二十三日
公司于二○○○年一月二十六日变更注册登记。
公司于二○○二年九月二十七日于辽宁省工商局变更注册登记
工商登记号码：2100001051272
税务登记号码：
地税：地税登字 211160822490192
国税：国税登字 211102279309506
公司末流通股票的托管机构：深圳证券登记有限公司
公司所请会计师事务所：深圳鹏城会计师事务所
办公地点：深圳市东门南路2006号宝丰大厦
第二部分 会计数据和业务数据摘要
一、基本财务数据（单位：人民币元）
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利润总额 127,839,266.92
净利润 89,314,281.27
扣除非经常性损益后的净利润 102,706,874.99
主营业务利润 502,203,854.97
其他业务利润 2,561,470.08
营业利润 137,908,886.26
投资收益 0
补贴收入 0
营业外收支净额 -10,069,619.34
经营活动产生的现金流量净额 289,927,881.29
现金及现金等价物净增减额 112,378,439.55
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扣除非经常性损益的项目和金额（单位：人民币元）
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项目 2006年度 2005年度
营业外收入 262,659.23 188,351.64
营业外支出 -10,332,278.57 -547,266.33
企业所得税及少数股东损益影响额 -3,322,974.38 -130,624.10
合计 -13,392,593.72 -489,538.79
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二、公司截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标如下：
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项目 2006年 2005年(调整) 2004年
主营业务收入(万元) 248,036 185,645.6 166,270.8
净利润(万元) 8,931.4 24,046.3 12,745.7
总资产(万元) 448,066.1 415,273.3 301,879.9
股东权益(万元)（不含少数股东权益） 180,711.2 166,356.8 141,724.5
每股收益（元） 0.13 0.36 0.192
扣除非经常性损益后每股收益(元) 0.15 0.30 0.226
每股净资产（元） 2.72 2.508 2.136
调整后每股净资产（元） 2.67 2.409 2.108
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.44 0.635 0.757
净资产收益率（%） 4.94 14.47 8.99
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按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则(第9号)》要求计算的利润数据（见审计报告：十三、相关指标计算表）
三、报告期内股东权益变动情况及变动原因
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项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
期初数 663,225,214 687,300,238.70 63,281,665.22 249,760,702.16 1,663,567,820.08
本期增加 0 54,230,000.00 8,939,549.39 80,374,731.88 143,544,281.27
本期减少 0 0 0 0 0
期末数 663,225,214 741,530,238.70 72,221,214.61 330,135,434.04 1,807,112,101.35
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变动原因：
资本公积增加系本公司之全资子公司阿克苏华锦公司项目于本期完工，新疆库车县财政局的专项拨款5,423.00万元由专项应付款转入资本公积。
盈余公积增加是根据《公司法》和财政部“财企(2006)67号”文的有关规定，本公司于2006年1月1日开始不再实行公益金制度，公益金结余转入法定盈余公积金管理使用。
未分配利润增加为本公司本年度实现的净利润。
第三部分 股本变动及股东情况
股份变动情况表
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2005-12-31 本期变动增减（＋，－） 2006-12-31
数量 比例(%) 数量 比例(%) 数量 比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 -- -- -- -- -- --
2、国有法人持股 425,750,624 64.19 -26,101,777 3.94 399,648,847 60.26
3、其他境内法人持股 4,254,590 0.64 -4,254,590 0.64 -- --
4、境内自然人持股 5,934 -- -- -- 5,934 --
5、境外法人持股 -- -- -- -- -- --
6、境外自然人持股 -- -- -- -- -- --
有限售条件股份合计 430,011,148 64.84 -30,356,367 4.58 399,654,781 60.26
二、无限售条件股份
1、人民币普通股 233,214,066 35.16 30,356,367 4.58 263,570,433 39.74
2、境内上市的外资股 -- -- -- -- -- --
3、境外上市的外资股 -- -- -- -- -- --
4、其他 -- -- -- -- -- --
无限售条件股份合计 233,214,066 35.17 30,356,367 4.58 263,570,433 39.75
三、股份总数 663,225,214 100 -- -- 663,225,214 100
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有限售条件股份可上市交易时间
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时间 限售期满新增可上市交易 有限售条件股份余 无限售条件股份余额 说明
股份 额
2006年10月18日 26,737,187 399,648,847 263,576,367
2007年10月18日 66,322,521 333,326,326 329,898,888 股价高于4.88元。
2008年10月18日 333,326,326 0 663,225,214 股价高于4.88元。
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注：1、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、机构投资者配售股份、董事、监事、高级管理人员持有股份等。
2、国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
3、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
4、其他内资股是指境内非国有及国有控股单位（包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等）及境内自然人持有的上市公司股份。
5、外资持股是指境外股东持有的上市公司股份。
股票发行与上市及交易情况
1、本公司在报告期前三年内没有股票发行情况，包括股票及衍生证券。
2、公司2005年10月进行了股权分置改革，股改方案为非流通股股东向流通股股东每10股送3.8股，该方案已于2006年10月18日本公司相关股东大会上顺利通过并实施。此次股改非流通股共送出股份6422万股。
3、目前公司内部职工股为深交所锁定的现任和卸任的本公司高级管理人员所持有的 股份。
三、股东情况介绍
截止2006年12月31日，本公司股东数量为63335户。
股东数量和持股情况
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股东总数 63,335
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 质押或冻结的股份数
份数量 量
华锦集团 国有股东 60.26% 399,648,847 399,648,847 0
深圳通达 国有股东 3.09% 20,462,608 0 0
中国工商银行-融通蓝筹成长 其他 0.38% 2,500,572 0 0
基金
华润石化 其他 0.37% 2,475,764 0 0
鹏龙工贸 其他 0.27% 1,778,826 0
毛雷 其他 0.11% 740,600 0 0
黄妙婵 其他 0.10% 664,274 0 0
贺秀月 其他 0.09% 620,000 0 0
钟燕玲 其他 0.09% 570,400 0 0
潍坊亚星化学股份有限公司 其他 0.08% 540,737 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳通达 20,462,608 人民币普通股
中国工商银行-融通蓝筹成长基金 2,500,572 人民币普通股
华润石化 2,475,764 人民币普通股
鹏龙工贸 1,778,826 人民币普通股
毛雷 740,600 人民币普通股
黄妙婵 664,274 人民币普通股
贺秀月 620,000 人民币普通股
钟燕玲 570,400 人民币普通股
潍坊亚星化学股份有限公司 540,737 人民币普通股
张丽娟 494,449 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前10名股东中辽宁华锦化工（集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，
也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。本公司未知其他
股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的
一致行动人。本公司未知前10名流通股股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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注：股东性质包括国有股东、外资股东和其他；股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。
3.公司控股股东情况
本公司持股5%及10%以上的股东只有辽宁华锦化工（集团）有限责任公司（原名盘锦辽河化工（集团）有限责任公司），也是本公司的控股股东
公司名称：辽宁华锦化工（集团）有限责任公司
法定代表人：冯恩良
公司日期：1997年12月
注册资本：250,000万元
股权性质：有限责任公司
经营范围为：塑料加工、精细化工、石油化工、电力、机械制造、建筑安装、商业贸易等。
辽宁华锦化工（集团）有限责任公司持有本公司399648847股，在本报告期内未发生质押情况。
4.实际控制人情况
公司名称：中国兵器工业集团公司
法定代表人：马之庚
注册地址：北京市西城区三里河路46号
注册资本：2,535,991万元
公司注册号码：000001003190（2－2）
税务登记证号码：110102710924910000
企业类别：国有独资
经营范围：国有资产经营及投资管理；坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、导弹、炮弹、枪弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指挥设备、单兵武器、夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、民用枪支弹药、机械设备、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯的开发、设计、制造、销售、设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、货物陆路运输；工程堪察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种植业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或国家禁止进出口的商品及技术除外）；进料加工和“三来一补”业务；对外贸易和转口贸易；承包境外工业工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
5.控股股东及实际控制人变化
2006年3月10日，兵器集团与辽宁省国资委签署了《重组辽宁华锦化工（集团）有限责任公司的合作协议》，协议约定，兵器集团将通过现金出资方式对华锦集团进行增资扩股，取得华锦集团的60％股份，因华锦集团持有公司60.26%的股份，从而兵器集团将成为公司的实际控制人。
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，收购人将向中国证监会申请豁免要约收购义务，中国证监会对豁免申请无异议时收购人方完成本次收购 。并于2006年6月获得中国证监会豁免通知。
完成本次收购后，兵器集团不直接持有本公司的股份，该股份仍由华锦集团持有，公司的股权结构不发生变化，有关股东权益和义务仍由华锦集团享有和承担
6．公司与实际控制人之间的产权关系图
授权经营
60%
60.26%
第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况
基本情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
冯恩良 董事长 男 57 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
王明江 副董事长 男 59 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
于国宏 董事 男 45 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
李玉德 董事 男 49 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
李万忠 董事 男 49 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
安建青 董事 男 47 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
李华 独立董事 男 55 2004-06-25 2007-06-25 0 0 1.20 否
郭瓦力 独立董事 女 56 2004-06-25 2007-06-25 0 0 1.20 否
刘永泽 独立董事 男 57 2004-06-25 2007-06-25 4,140 4,140 1.20 否
吕庆刚 监事 男 50 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
王利人 监事 男 51 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
王永杰 监事 男 50 2004-06-25 2007-06-25 0 0 0.00 是
许晓军 总经理 男 39 2004-06-25 2007-06-25 0 0 16.00 否
唐力 副总经理 男 53 2004-06-25 2007-06-25 0 0 16.00 否
王维良 总会计师 男 44 2004-06-25 2007-06-25 0 0 16.00 否
沈锡泽 副总经理 男 43 2004-06-25 2007-06-25 0 0 16.00 否
陆峰 董事会秘书 男 48 2004-06-25 2007-06-25 1,794 1,794 10.00 否
合计 - - - - - 5,934 5,934 - 77.60 -
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李华、郭瓦力和刘永泽为本公司独立董事。
董事冯恩良、王明江、于国宏、李玉德在辽宁华锦化工（集团）有限责任公司任职；董事安建青在深圳通达化工总公司任职；监事吕庆刚、王利人在辽宁华锦化工（集团）有限责任公司任职，王永杰在深圳通达化工总公司任职。
现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。
董事主要工作简历：
冯恩良先生：57岁，硕士研究生，高级工程师。曾任辽河化工总厂厂长，盘锦辽河化工（集团）有限责任公司董事长、总经理、党委书记。现任辽宁华锦集团公司执行董事、党委书记，辽宁华锦通达化工股份有限公司董事长。
王明江先生：59岁，大学学历，高级政工师。曾任盘锦乙烯工业公司党委副书记，盘锦辽河化工（集团）有限责任公司党委副书记、董事。现任辽宁华锦集团公司党委副书记，辽宁华锦通达化工股份有限公司董事。
李玉德先生：49岁，硕士，高级工程师。曾任盘锦乙烯工业公司副总经理、总经理。现任辽宁华锦集团公司总经理，辽宁华锦通达化工股份有限公司董事。
于国宏先生：45岁，大学学历，工程师。曾任辽河化肥厂厂长，深圳辽河通达化工股份有限公司副总经理、总经理、董事。现任辽宁华锦集团公司副总经理，辽宁华锦通达化工股份有限公司董事。
李万忠先生：49岁，汉族，中共党员，大学文化，工程师。曾任辽河化肥厂尿素分厂副厂长，人事处处长、塑料分厂副厂长、精细厂副厂长、厂长、氯碱厂厂长、盘锦辽河化工（集团）有限责任公司生产管理部部长。现任辽宁华锦集团公司总经理助理，辽宁华锦通达化工股份有限公司董事。
安建青先生：47岁，汉族，大学文化。现任深圳通达化工总公司计财部部长，辽宁华锦通达化工股份有限公司董事。
独立董事简历
李 华先生： 55岁，博士生导师。现任辽东学院院长，辽宁华锦通达化工股份有限公司独立董事。
刘永泽先生： 57岁，博士生导师。现任东北财经大学会计学院院长，中国会计学会理事，中国金融会计学会副会长，全国工商管理类专业教学指导会委员，中国注册会计师协会理事，辽宁华锦通达化工股份有限公司独立董事。
郭瓦力女士：56岁，教授。现任沈阳化工学院教授，辽宁华锦通达化工股份有限公司独立董事。
监事主要工作简历：
吕庆刚先生：50岁，大学学历，高级会计师。曾任盘锦辽河化工（集团）有限责任公司副总会计师、总会计师。现任辽宁华锦集团公司副总经理，辽宁华锦通达化工股份有限公司监事会召集人。
王利人先生：51岁，大学文化，高级工程师。曾任辽河集团机械厂副厂长、厂长，辽河集团机械建筑工程公司经理，辽河集团塑料公司董事长。现任辽宁华锦集团总经理助理，辽宁华锦通达化工股份有限公司监事。
王永杰先生：50岁，汉族，大学文化。现任深圳通达化工总公司发展部高级工程师，辽宁华锦通达化工股份有限公司监事。
高级管理人员主要工作简历：
许晓军先生：39岁， MBA硕士，工程师。曾任辽河集团办公室副主任，辽宁华锦通达化工股份有限公司总经理助理。现任辽宁华锦通达化工股份有限公司总经理。
沈锡泽先生：43岁，本科学历，高级工程师。曾任辽河化肥厂生产处处长。现任辽宁华锦通达化工股份有限公司副总经理。
唐 力先生：53岁，本科学历，工程师。曾任辽河化肥厂副厂长，辽河化工工程公司常务副经理。现任辽宁华锦通达化工股份有限公司副总经理。
王维良先生：44岁，研究生学历，高级会计师。曾任辽化精细公司总会计师，辽河化肥厂总会计师。现任辽宁华锦通达化工股份有限公司总会计师
陆 峰先生：48岁，本科学历，高级工程师。现任辽宁华锦通达化工股份有限公司董事会秘书。
年度报酬情况
董事、监事、高级管理人员的报酬执行的标准不同，目前分为三种情况：
① 由辽宁华锦化工（集团）有限责任公司提名的董事、监事及公司聘任的高级管理人员年度报酬执行华锦集团统一工资标准。
②由深圳通达化工总公司提名的董事、监事执行该公司的工资标准，不在本公司取报酬。
董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为886000元人民币，金额最高前三名董事的年度报酬总额为184000元人民币，金额最高前三名高级管理人员的年度报酬总额为480000元人民币。
公司三名独立董事李华、郭瓦力、刘永泽的津贴为每年12000元人民币。
年度报酬分区：160000元以上5人，50000元1 人， 12000元3人。
董事冯恩良、王明江、于国宏、李玉德在辽宁华锦化工（集团）有限责任公司领取报酬；董事安建青在深圳通达化工总公司领取报酬；监事吕庆刚、王利人在辽宁华锦化工（集团）有限责任公司领取报酬，王永杰在深圳通达化工总公司领取报酬。
在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。
公司三届十次董事会上，由于工作需要李万忠辞去总经理职务，公司董事会聘任许晓军为公司总经理。
员工情况
报告期内，公司员工共5462人，其中生产人员3477名，占职工总数的64％；销售人员123名，占职工总数的2％；技术人员733名，占职工总数的13％；财务人员67名，占职工总数的1％；管理人员378名，占职工总数的7％。辅助生产人员790人，占职工总数的13%。
第五部分 公司治理结构
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度，根据已制订的公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理办法》等一系列内部控制制度规范公司运作。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的有关要求。具体情况如下：
（1）股东与股东大会：公司能够确保所有股东按其持有的公司股份享受平等的股东权利，并承担相应义务。公司严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并能使尽可能多的股东参与股东大会，股东大会的召开程序符合《股东大会规范意见》及《股东大会议事规则》的有关规定，使股东充分行使表决权。公司有健全的、行之有效的内控制度，确保上市公司的资产完整。
（2）控股股东与上市公司：控股股东能够严格自律行为规范，不干涉公司的决策和生产经营活动，控股股东与上市公司之间做到经营管理人员、资产、财务、机构和业务上的明确分开，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司董事会和监事会以及经营层能够独立运作，确保公司重大决策制度由相应的机构依法作出。
（3）董事与董事会：公司较早在董事会设立独立董事，董事会的人数及公司独立董事的任职资格符合法律法规的要求，各位董事以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会。独立董事对公司的经营决策及重大事项提出建设性意见。
（4）监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理及其它高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
（5）关于信息披露制度：公司董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询。公司严格按照法律法规和《公司章程》的规定，真实、准确披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
（6）根据中国证监会颁布的《上市公司治理准则》，本公司进一步完善以下内控制度并提交公司董事会审议和报请股东大会对其进行确认：
根据《上市公司治理准则》修改公司章程；
建立公正透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和程序，以及与之对应的激励约束机制和相关奖励制度。
2、公司独立董事履行职责情况
公司独立董事李华先生、刘永泽先生、郭瓦力女士本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，严格履行独立董事的职责。报告期内，积极出席公司2006年度召开的全部董事会会议和股东大会，认真阅读公司准备的有关资料，分别从法律、财务、技术及公司治理等角度对公司的关联交易、定期报告、重大投资事项、股权分置改革等方面充分发表了专业性的意见，切实维护了公司和投资者的合法权益，并按规定对相关事项作出了独立、客观的判断，提高了董事会决策的科学性和客观性，对公司的良性发展起到了积极的作用，作为独立董事，维护了公司及广大中小投资者的利益。
独立董事出席董事会的情况
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独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
李华 3 3
郭瓦力 3 3
刘永泽 3 3
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独立董事对公司有关事项提出异议的情况
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独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注
无 无 无
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3、人员、资产、机构、财务上实现了“五分开”，独立运作。
（1）业务： 公司拥有独立的核心业务，这些业务均为公司独立经营，自主决策，自负盈亏，控股股东基本以投资管理为主，并承诺不与本公司进行同业竞争。
（2）人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面独立运行。公司实行董事会领导下的总经理负责制架构。由董事会聘任或解聘公司高级管理人员，员工实行聘任制。公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，在公司领取报酬，并未在股东单位兼任除董事外的任何职务。控股股东推荐的董事、监事通过合法程序进行。
（3）资产： 本公司拥有独立于控股股东的生产系统和采购、销售系统。主要采购、销售系统不依靠控股股东进行，控股股东没有违规占用公司的资金、资产及其他资源。
（4）机构方面：本公司具有完整独立的法人治理结构。公司的股东大会、董事会、监事会、经营管理机构等均依法设立，并规范运作。控股股东没有干预公司的生产经营活动，公司的生产经营和办公机构与控股股东分开，不存在“两块牌子，一套人马”，混合经营合署办公的情况。
（5）财务方面：本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和健全的财务管理制度，运行规范，财务人员均系本公司专职工作人员，与控股股东没有任何人事关系，公司开设独立的银行帐户，并独立核算，独立纳税。
4、绩效评价与激励约束机制
目前公司对高管人员采用经营目标责任制考核，对完成或超额完成年度经营目标的高管人员按年初制定的指标确定年薪收入，公司正积极考虑建立更为科学、公正的董事、监事、高级管理人员的绩效评价与长效激励约束机制。
第六部分 股东大会简介
本公司报告期内召开2次股东大会
一、2006年5月14日，公司召开2005年度股东大会
公司董事会负责召集召开本次股东大会，并以公告形式向公司股东发出会议通知（公告刊登于2006年4月14日《中国证券报》及《证券时报》上）
1.辽宁华锦通达化工股份有限公司2005年年度股东大会于2006年5月14日在辽宁省盘锦市华锦宾馆二楼会议室召开。出席会议的股东及经股东授权的股东代表共2名，代表股份425750624股，占公司有表决权股份总数的64.19%，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由副董事长王明江主持。会议审议并通过了以下议案。
辽宁华锦通达化工股份有限公司2005年年度报告和辽宁华锦通达化工股份有限公司2005年年度报告摘要 。
2005年度董事会工作报告 。
2005年度财务决算。
2005年度利润分配预案。
公司2006年度日常关联交易报告。
继续聘请深圳鹏城会计师事务所为本公司会计师事务所。
辽宁华锦通达化工股份有限公司发行短期融资券的预案。
（2006年5月14日，公司在《中国证券报》及《证券时报》上刊登了本次股东大会决议公告。）
二、2006年9月8日，公司召开2006年度第一次临时股东大会
公司董事会负责召集召开本次股东大会，并以公告形式向公司股东发出会议通知（公告刊登于2006年8月8日《中国证券报》及《证券时报》上）
辽宁华锦通达化工股份有限公司2006年第一次临时股东大会于2006年9月8日在辽宁省盘锦市华锦宾馆二楼会议室召开。出席会议的股东及经股东授权的股东代表共1名，代表股份399648847股，占公司有表决权股份总数的60.26%，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由副董事长王明江主持。会议审议并通过《辽宁华锦通达化工股份有限公司章程修订案》
（2006年9月9日，公司在《中国证券报》及《证券时报》上刊登了本次股东大会决议公告。）
三 、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。
本报告期无董事、监事离任。公司三届十次董事会上，由于工作需要李万忠辞去总经理职务，公司董事会聘任许晓军为公司总经理。
董事会报告
管理层对公司经营情况的讨论与分析
“十一五”是公司发展的关键时期，我们迎来难得的发展机遇。而2006年是公司“十一五”规划的第一年，在新的政治经济大环境下，公司面临着机遇和挑战。一方面是随着国家振兴老工业基地税收、技术改造等一系列政策、措施的逐步落实，企业发展的政策环境和舆论氛围会越来越好；另一方面是加入兵器工业集团，为解决企业发展的原料、资金问题奠定了坚实基础，必将极大地振奋干部职工的精神，激发职工做强做大公司的自信心和创造力。
2006年是公司加快发展的一年，也是面临许多困难和挑战的一年。2006年3月，辽通公司新疆阿克苏化肥建成投产，使辽通公司化肥生产设计能力达到150万吨/年，标志着辽通公司成为国内最大的化肥类上市公司。但是天然气供量不足，制约着公司的发展和效益增长。同时，2005年底，国家出台了天然气涨价的政策，使得化肥生产成本有所增加。对此，公司积极采取有效措施解决好这些问题，抓紧时间，做好准备，迎接市场的挑战。
在诸多不利的条件下，公司在管理上实行内部责任制，增强员工的风险意识，加大效益收入比例，让员工、部门、公司共同关注经营结果，共担经营风险，对各生产经营环节实施严格控制，不断加大力度降低成本，提高效率，加强现金回笼的管理控制并取得良好的效果。全年累计生产合成氨 79 万吨，累计生产尿素127万吨，产销率 100 ％；实现销售收入 24.80 亿，利润总额1.28 亿，净利润8931万元，净资产收益率为5%，资产负债率59.67%；各类事故为零。
2006年公司依照“低成本、高效率”的经营方针，保证了公司在2006年得到稳定发展。2006年公司新疆化肥建成投产，但由于刚刚开车，整体设备处于磨合期，使得新疆化肥在本年度内并没有发挥其产业优势，全年共生产合成氨 22.78万吨，尿素30.01万吨，实现净利润 2145.6 万元 。辽河化肥厂由于原料供应严重不足，使得本年度生产经营与2005年相比有所下降，全年共生产合成氨27.37 万吨，尿素46.67 万吨，实现净利润 –1385.39 万元 。锦天化继续保持较强的盈利能力，全年共生产合成氨 28.87 万吨，尿素 50.33 万吨，实现净利润8024.61 万元 。但由于欧元升值，造成锦天化汇况损失 2200 万元。由于上述原因公司报告期的经营业绩比上年同期下降了62.81%。，但尿素产量、销量均较上年同期有所上升，其中合成氨共生产 79 万吨，尿素共生产127 万吨，公司实现主营业务收入248036万元，较上年同期增长33.61 %：主营业务利润50220万元，较上年同期增长2.33%：净利润8931 万元，较上年同期下降62.86%。
报告期内公司积极响应国家保障农资产品供应的政策导向，做好化肥生产装置增产节能技术改造后对先进技术的消化吸收，确保生产装置的长周期安全运行，强化安全环保管理，使化肥生产装置增产节能技术改造后新增产能在本报告期得以实现，
公司经营情况回顾
本公司主要从事化学肥料的生产与销售，目前为国内大型尿素生产商之一，主导产品“华锦”牌尿素是“国家质量免检产品”，主要销售地区是辽宁省及周边地区。本公司主导产品---尿素属化学肥料制造行业，目前在辽宁省的市场占有率在90%以上，新疆南疆地区也保持着较高占有率。2006年该产品实现业务收入204,844.42万元，主营业务成本153,329.41万元，毛利率25.15 %。
主营业务收入和利润构成
行业及产品
单位：万元
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行业或产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利 主营业务收入比上年 主营业务成本比上年 主营业务利润比上年增
润（%） 增减（%） 增减（%） 减（%）
行业
化肥 213,636.30 165,952.61 22.23% 32.16% 51.04% -7.91％
产品
尿素 204,844.42 153,329.41 25.15％ 27.92％ 42.83％ -2.40%
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地区 单位：万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%）
国内 204,844.42 27.92％
国外
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主要产品销售及占有率 单位：万元
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产品名称 销售收入 销售成本 毛利率（%）
尿素 204,844.42 153,329.41 25.05％
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资产构成变动情况 单位：元
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项目 本年末 上年末 本年占总资产比例较
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例（ 上年增减（%）
（%） %）
应收帐款 17,339,661.51 0.39％ 47,997,844.11 1.16% -66.38%
存货 245,251,826.55 5.5% 209,353,488.55 5.04% 9.13%
长期股权投资 5,000,000 0.11% 5,000,000.00 0.12% -8.33%
固定资产 3,552,038,975.07 79.28% 2,555,695,767.02 60.77% 30.46%
在建工程 97,072,983.59 2.16% 830,092,448.93 22.81% -90.09%
短期借款 1,052,000,000 23.48% 905,000,000.00 21.79% 7.76%
长期借款 1,127,267,364.59 25.16% 1,154,630,944.24 27.80% -9.5%
总资产 4,480,661,136.39 100.00% 4,152,733,206.92 100.00%
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期间费用及所得税 单位：元
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项目 报告期 去年同期 增减（%）
营业费用 26,521,259.15 22,494,654.97 17.90%
管理费用 194,308,879.53 145,717,012.69 33.35%
财务费用 146,026,300.11 -10,055,159.47 1552.25%
所得税 38,524,985.65 98,540,398.49 -60.90%
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现金流变动 单位：元
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项目 报告期 去年同期 增减（%）
经营活动产生的现金流净额 289,927,881.29 421,058,017.05 -31.14%
投资活动产生的现金流净额 -159,973,479.90 -1,041,491,323.81 -84.64%
筹资活动产生的现金流净额 -17,575,961.84 775,287,294.55 -102.27%
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财务状况分析 单位：元
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项目 2006年末 2005年末 增加值
总资产 4,480,661,136.39 4,152,733,206.92 327,927,929.47
股东权益 1,807,112,101.35 1,663,567,820.08 143,544,281.27
主营业务利润 502,203,854.97 490,770,492.44 11,433,362.53
净利润 89,314,281.27 240,463,069.05 -151,148,787.78
现金及现金等价物净增加额 112,378,439.55 154,853,987.79 -42,475,548.24
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主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
公司全资子公司锦天化与本公司同属化学肥料制造业，主要产品为尿素。2006年实现净利润80,246,088.38元。
公司全资子公司新疆化肥与本公司同属化学肥料制造业，主要产品为尿素。2006年实现净利润 21456015.10 元。
主要供货商及客户情况
公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 90 %，本公司本期销售前五名金额合计 753,591,775.53 元，占本公司全年销售总额的 30.38%。
五、在经营中出现的问题及解决方案
2006年公司在生产经营面临着诸多困难：一是天然气供量不足，制约着公司的发展和效益增长。辽河油田供给辽河化肥的天然气2006年比2005年减少近1360万m3，成为制约辽河化肥增产增效的关键因素。二是产品市场竞争越来越激烈。近几年尿素市场好转刺激了尿素企业新建扩建的积极性，2006年国内新增产能300—500万吨，国内尿素供大于求的压力已经到来。三是化肥政策调整的影响。2005年底，国家出台了天然气涨价的政策，预计“十一五”期间，化肥生产的优惠政策将逐步取消，化肥生产成本必然增加，而由于受“三农”问题的限制，化肥市场涨价的空间将十分有限
一年来，全公司员工上下一心，根据年初的总体部署，广大职工以振兴发展为已任，紧紧抓住辽宁老工业基地改造等有利时机，自力更生、艰苦奋斗、团结务实，以生产经营为中心，外部大力开拓销售市场，内部加强资金资产管理，节约开支，降低管理费用，全力保证新疆化肥正常生产，为公司提供新的利润增长点。
投资情况说明
本报告期没有之前募集资金的使用延续到报告期内的情况，同时公司也未对其他项目进行投资。
公司近年就是投资建设新疆化肥项目，该项目已于2006年3月建面投产，2006年实现净利润2145.6万元。2007年其效益将充分体现。
七、国家宏观政策对公司生产经营的影响
1、天然气价格上涨
根据国家发展改革委发改价格[2005]2756 号文《关于改革天然气出厂价格形成机制从近期适当提高天然气出厂价格的通知》，2007年继续执行该政策。按现有国家宏观经济环境及国内、国外能源供应形势估计，国内天然气价格在未来几年内仍呈上升之势。
2、尿素销售价格继续实行国家限价政策、尿素出口继续征收季节性关税
根据国家发展改革委员会、财政部发改价格[2006]124号文《关于做好2006年化肥生产供应和价格调控工作的通知》 2006年将尿素出厂政府指导价上浮幅度由10%提高到15%，同时继续对尿素出口征收季节性暂定关税(2006年1—9月按30%的税率、10—12月按15%的税率)。 尿素出厂政府指导价允许上浮15%，可以使公司尿素产品最高出厂价格由原来的1650元/吨，上升至l725元/吨，但由于对尿素出口继续征收季节性关税、国内尿素产能的不断扩大将增加国内尿素市场供给量以及地方政府是否同意价格上浮等因素影响，尿素销售价格能否达到限价上限存在较大的不确定性。
3、继续享受有关优惠政策
根据国家发展改革委、财政部发改价格[2005]124号文《关于做好2006年化肥生产供应和价格调控工作的通知》，2006年继续对化肥生产用电实行优惠电价：继续暂免征收尿素产品增值税；继续对化肥生产铁路运输免收铁路建设基金。
由于2006年尿素执行免征增值税政策将增加公司当期利润。
八、2007年度业务发展计划
新的一年，公司将继续贯彻收入稳步增长、持续赢利、加大改革力度的经营方针，进一步控制成本，降低费用，完善个人和企业共同承担风险共谋发展的措施，保证辽河化肥、锦天化、新疆化肥三套装置的长、满、优运转。不断推进市场营销体系创新，整合有效资源、构筑营销网络、建立高素质的营销队伍、制定和实施顺应市场的营销战略、提高市场占有率。同时，利用公司近年业绩大幅增长的有利时机，开发研究新产品，为辽通化工的进一步发展打下坚实的基础。
2007 年是本公司实施十一五发展规划的重要一年，公司将通过加强四方面管理，实现持续发展。
一是持续发展管理：公司将通过走重组并购和技改新建相结合的发展道路，实现低成本、高质量、高速度的规模扩张，提升公司的规模效益和市场影响，为本公司培育出一批新的经济增长点。
二是能源管理：能源是所有化肥行业都必须面对的问题，谁掌握能源，谁就掌握了竞争的主动权，能源对公司来说是生存与发展的关键。面对2007 年紧张的能源供应形势，公司将发挥各种优势，整合相关资源，确保公司生产所需能源的供应。
三是成本管理：成本是同质性产品市场竞争的核心，而成本管理也是公司发展中长期保持的一项重要的竞争优势。近年来，本公司在成本管理上取得了显著成效，2007 年，公司将继续优化成本管理，狠抓降本增效。
四是人才管理： 2007 年是本公司建设人才工程的关键一年，公司将完善人才发现、培养、使用和激励机制，为公司可持续发展奠定坚实的人才基础。
2007 年是本公司一个重要的战略机遇期，公司将坚持科学发展观，奋力推动公司规模效益的持续增长，经济质量的稳步提升，为国家经济建设和社会发展作出贡献。本公司2007 年将致力于创造优良的经营业绩，继续给广大股东提供丰厚的回报，使2007年成为公司高速、持续、健康发展年。
九、董事会日常工作情况
1、2006年董事会会议情况
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会议届次 召开时间 披露报纸 披露日期
三届十次董事会 2006年4月13日 中国证券报、证券时报 2006年4月14日