川化股份2006年年度报告
川化股份有限公司2006年年度报告
重要提示：本公司董事会、监事会、全体董事、监事及高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长苏重光先生、总经理邹仲平先生、会计机构负责人王逢渡先生声明：保证本年度报告中的财务会计报告真实、完整。
一、公司简介
（一）公司法定中、英文名称及缩写
1、中文名称：川化股份有限公司
2、英文名称：SICHUAN CHEMICAL COMPANY LIMITED
3、英文名称缩写：SCC
（二）公司法定代表人：苏重光
（三）公司董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱
1、董事会秘书：刘勇
2、证券事务代表：郑林
3、联系地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路311号
4、联系电话：董事会秘书（028）89300888证券事务代表（028）89301891
5、传 真：（028）89301890
6、电子信箱：董事会秘书scc@scwltd.com 证券事务代表zhl@scwltd.com
（四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱
1、公司注册地址及办公地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路311号
2、公司邮政编码：610301
3、公司国际互联网网址：http://www.scwltd.com
4、公司电子信箱：scc33@mail.sc.cninfo.net
（五）公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的国际互联网网址、公司年度报告备置地点
1、信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
2、中国证监会指定的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
3、年度报告备置地点：公司二号办公楼董事会秘书室
（六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码
1、上市交易所：深圳证券交易所
2、股票简称：川化股份
3、股票代码：000155
（七）其他有关资料
1、公司首次注册登记日期：1997年10月20日
2、公司最近一次变更注册登记日期：2004年6月30日
3、注册登记地点：四川省成都市四川省工商行政管理局
4、企业法人营业执照注册号：5100001808454
5、税务登记号码：510113202285163
6、公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司
7、会计师事务所的办公地址：中国成都市洗面桥街5号
二、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要利润指标情况
单位：（人民币）元
项 目 金 额
利润总额 167,344,005.53
净利润 137,954,096.62
扣除非经常性损益后的净利润 162,004,560.85
主营业务利润 438,605,746.39
其他业务利润 7,327,273.23
营业利润 177,941,466.55
投资收益 4,824,842.08
补贴收入 11,140,159.17
营业外收支净额 -26,562,462.27
经营活动产生的现金流量净额 216,674,239.39
现金及现金等价物净增加额 -9,493,218.05
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
序号 项 目 金 额
一 净利润 137,954,096.62
二 非经常性损益项目
1 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益； -30,454,156.44
2 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免；
3 各种形式的政府补贴；
4 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费；
短期投资损益，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获
5
得的短期投资损益除外；
6 委托投资损益；
7 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的减值准备后的其他各项营业外收入、支出； -41,811.64
8 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备；
9 以前年度已经计提各项减值准备的转回； 3,933,505.81
10 债务重组损益；
11 资产置换损益；
12 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益；
13 比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数；
中国证监会认定的符合定义规定的其他非经常性损益项目（本期增值税
14
返还及直接减免的增值税）；
15 所得税影响 -599,365.61
16 少数股东损益 3,111,363.65
合 计 -24,050,464.23
三 扣除非经常性损益后的净利润 162,004,560.85
（二）公司近三年的主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
项 目 单位 2006年度 2005年度 2004年度
主营业务收入 元 1,512,874,137.36 1,627,904,477.60 969,669,118.76
净利润 元 137,954,096.62 234,560,199.92 3,097,101.87
总资产 元 2,686,384,170.66 2,394,531,547.46 2,224,850,609.81
股东权益（不含少数股东权益） 元 1,674,686,422.69 1,634,035,290.11 1,446,362,344.38
每股收益（摊薄） 元/股 0.294 0.499 0.007
每股收益（加权） 元/股 0.294 0.499 0.007
每股净资产 元/股 3.563 3.477 3.077
扣除非经常性损益后的每股收益 元/股 0.345 0.507 0.059
调整后的每股净资产 元/股 3.545 3.458 3.053
每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0.461 0.670 0.559
净资产收益率（摊薄） % 8.238 14.355 0.214
净资产收益率（加权） % 8.463 15.153 0.213
扣除非经常性损益后净资产收益率（摊薄）% 9.674 14.596 1.904
扣除非经常性损益后净资产收益率（加权）% 9.939 15.407 1.892
注：1、表中所列指标计算涉及股份总数按总股本47,000万股计算。
2、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。
（三）报告期利润表附表
净资产收益率（%） 每股收益（元）
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 26.190 26.908 0.933 0.933
营业利润 10.625 10.916 0.379 0.379
净利润 8.238 8.463 0.294 0.294
扣除非经常性损益后的净利润 9.674 9.939 0.345 0.345
注：利润表附表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。
（四）报告期内股东权益变动情况
单位：（人民币）元
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因
470,000,000.00 470,000,000.00
股本
资本公积 813,581,055.14 9,851.96 3,312,816.00 810,278,091.10 支付股改费用等
149,519,120.74 12,684,148.67 162,203,269.41
盈余公积 按净利润比例提取
按财政部规定
其中:法定公益金 74,759,560.36 74,759,560.36 0.00
转入盈余公积
200,935,114.23 137,954,096.62 106,684,148.67 232,205,062.18
未分配利润
股东权益 1,634,035,290.11 150,648,097.25 109,996,964.67 1,674,686,422.69
三、股本变动及股东情况
（一）公司股本变动情况
1、公司股份变动情况表
2006年12月31日 单位：万股
本次变动前 本次增减变动（+，-） 本次变动后
比例 发行 公积金 其 比例
数量 送股 小计 数量
（%） 新股 转股 他 （%）
一、有限售条件股份 34，000 72.34 -4,160 -4,160 29,840 63.49
1、国家持股
2、国有法人持股 34，000 72.34 -4,160 -4,160 29,840 63.49
3、其他内资持股
其中：
境内法人持有股份
境外法人持有股份
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 13，000 27.66 +4,160 4,160 17,160 36.51
1、人民币普通股 13，000 27.66 +4,160 4,160 17,160 36.51
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 47,000 100.00 47,000 100.00
注：根据2006年3月9日～3月13日公司召开的相关股东会议审议通过的股权分置改革方案（对价方案为非流通股股东向流通股股东每10股送3.2股），公司于2006年3月21日，非流通股东川化集团有限责任公司向流通股股东送出41,600,000股股份。
2、股票发行与上市情况
（1）本公司经中国证券监督委员会证监发行字[2000]124号文核准，于2000年9月8日至9日在深圳证券交易所，以“上网定价”发行和向二级市场投资者配售相结合的方式向社会公开发行人民币普通股130,000,000股，每股面值1.00元，发行价6.18元/股，其中向一般投资者“上网定价”发行人民币普通股65,000,000股，向二级市场投资者配售人民币普通股65,000,000股。
（2）经深圳证券交易所批准，公司股票于2000年9月26日在深圳证券交易所上市交易，股票简称“川化股份”，股票代码“000155”。公司总股本470,000,000股，可流通股本130,000,000股。
（3）公司在上市时未发行内部职工股，上市后未进行配股、转增股本、增发。
（4）报告期内，根据公司股权分置改革相关股东会议审议通过的股改方案，公司唯一的非流通股股东----川化集团有限责任公司向流通股股东作出对价安排41,600,000股股份。方案实施后，公司总股本未发生变化，国有法人股股份数量由股改前340,000,000减至298,400,000股；流通股股份数量由股改前130,000,000增至171,600,000股。
（二）主要股东持股情况
1、报告期末本公司股东总数为59,267户
2、报告期末公司前十名股东情况 单位：股
股东总数 59,267
前10名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
（%） 件股份数量 的股份数量
川化集团
国有股东 63.49 298,400,000 298,400,000 0
有限责任公司
陈汉飞 其他 0.13 621,194 0 0
罗望 其他 0.12 568,420 0 0
孙启庆 其他 0.10 447,751 0 0
吴可兴 其他 0.09 414,112 0 0
枣一兵 其他 0.08 398,654 0 0
凌锡华 其他 0.08 391,000 0 0
姜传平 其他 0.08 386,002 0 0
杨森平 其他 0.07 340,700 0 0
陶浙华 其他 0.07 330,000 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
陈汉飞 621,194 人民币普通股
罗望 568,420 人民币普通股
孙启庆 447,751 人民币普通股
吴可兴 414,112 人民币普通股
枣一兵 398,654 人民币普通股
凌锡华 391,000 人民币普通股
姜传平 386,002 人民币普通股
杨森平 340,700 人民币普通股
陶浙华 330,000 人民币普通股
刘小毛 318,000 人民币普通股
本公司前10名股东中，国有法人股股东川化集团有限责任公司
与其他股东之间以及流通股股东之间不存在关联关系，也不属于
上述股东关联关系或一致
《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
行动的说明
在流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于《上
市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
3、持股5%以上股东情况
截止本报告期末，持有本公司5%以上股份的股东为川化集团有限责任公司，所持本公司股份29,840万股，占公司总股本的63.49%，股份类别为国有法人股。报告期内，控股股东无质押、冻结或托管等情况。
4、公司控股股东情况介绍
控股股东名称：川化集团有限责任公司
法定代表人：苏重光
成立日期：1994年1月31日
注册资本：5亿元人民币
公司类别：国有独资公司
经营范围：生产销售化学肥料、无机化工、有机化工、自产商品及相关技术的进出口贸易、建筑安装、防腐蚀和压力容器的设计与检验、房地产开发等。
报告期内，本公司的控股股东未发生变化，无其它持股10%以上的法人股东。
5、四川化工控股（集团）有限责任公司情况介绍
四川化工控股（集团）有限责任公司是本公司控股股东-川化集团有限责任公司的控股股东，是四川省政府授权经营国有资产的公司。
法定代表人：任晓善
成立日期：2000年11月21日
注册资本：20亿元人民币
公司类别：国有独资公司
经营范围：化工产品销售、化工技术服务；项目投资；组织协调开展经济技术活动。
6、公司实际控制人图表
7、其他持股10%以上的法人股股东情况
报告期内，公司无其他持股10%以上的法人股股东。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）基本情况
姓 名 职 务 性别 年龄 任 期
苏重光 董事长 男 56 2003—2006
程积恭 董事 男 59 2003—2006
邹仲平 董事 男 42 2003—2006
朱义兴 董事 男 60 2004—2006
郑学信 董事 男 51 2003—2006
刘勇 董事 男 50 2004—2006
吴显名 独立董事 男 61 2003—2006
曹光 独立董事 男 52 2003—2006
周寿樑 独立董事 男 61 2003—2006
何兴川 监事会主席 男 60 2003—2006
罗南萍 监事 女 50 2004—2006
谢瑞康 监事 男 41 2004—2006
罗孝奎 监事 男 41 2003—2006
李晖 监事 男 41 2004—2006
邹仲平 总经理（兼） 男 42 2004—2006
刘勇 董秘（兼） 男 50 2004—2006
杨诚 副总经理 男 44 2004—2006
王诚 副总经理 男 40 2004—2006
蒋雄 副总经理 男 41 2004—2006
张宇 总工程师 女 51 2004—2006
王逢渡 财务负责人 男 52 2004—2006
注：
1、本公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股票。
2、董事、监事在股东单位任职情况
董事长苏重光先生在川化集团公司任总裁
董事程积恭先生在川化集团公司任副总裁
董事郑学信先生在川化集团公司任党委书记、工会主席
监事会主席何兴川先生在川化集团公司任总工程师
监事谢瑞康先生在川化集团公司任审计部部长
（二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
1、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历
苏重光先生主要工作经历
苏重光先生，1950年7月9日出生，大学学历，中共党员，高级工程师。历任四川化工厂催化剂厂厂长办公室副主任、主任、党委副书记、厂长，川化集团公司党委副书记、党委书记等职。现任本公司第三届董事会董事长，川化集团有限责任公司总裁。
程积恭先生主要工作经历
程积恭先生，1947年11月3日出生，中专学历，中共党员，高级工程师。历任四川化工厂团委副书记、第二化肥厂成品车间主任、书记，行政处党总支书记、处长、服务公司经理，川化集团公司党委副书记、副总经理等职。现任本公司第三届董事会董事，川化集团有限责任公司公司副总裁。
邹仲平先生主要工作经历
邹仲平先生，1964年5月12日出生，研究生学历，中共党员，高级工程师。历任四川化工厂第二化肥厂合成车间副主任，四川省西昌市市长助理、市委副书记，川化集团公司生产技术能源处副处长、书记、川化集团公司副总裁、四川化工控股集团公司董事等职。现任本公司第三届董事会董事、总经理、党委书记。
朱义兴先生主要工作经历
朱义兴先生，1946年2月22日出生，大学学历，中共党员，高级经济师。历任四川化工厂总调度室副总调度长、经济计划处副处长、处长，川化集团有限责任公司副总经济师，本公司第三届监事会监事等职。现任本公司第三届董事会董事。
郑学信先生主要工作经历
郑学信先生，1955年3月26日出生，大专学历，中共党员，高级政工师。历任四川化工厂供销公司、运销公司党办主任、副经理、党委书记，川化集团公司工会主席、党委副书记等职。现任本公司第三届董事会董事，川化集团有限责任公司党委书记、纪委书记、工会主席。
刘勇先生主要工作经历
刘勇先生，1956年11月15日出生，大学学历，中共党员，高级政工师。历任川化集团有限责任公司党委办公室秘书、副主任、主任兼党支部书记，川化集团有限责任公司总裁办主任等职。现任本公司第三届董事会董事，党委副书记，纪委书记、工会主席，兼董事会秘书。
吴显名先生主要工作经历
吴显名先生，1945年10月11日出生，大学学历，高级工程师，中共党员。历任达川地区青花钢铁厂生产调度室主任、生产计划处处长、原材料供应处处长、厂长，四川省企业联合会/(省企业家协会)副会长兼秘书长等职。现任四川省企业联合会/（省企业家协会）副会长兼秘书长，本公司第三届董事会独立董事。
曹光先生主要工作经历
曹光先生，1954年6月19日出生，研究生学历、硕士，中共党员，高级工程师。历任化工部第八设计院经协室主任、经营部副主任、深圳分院院长兼经营部副主任、海外事业部主任、总经理助理、副总经理兼总经济师、总经理等职。现任中国成达工程公司总经理，本公司第三届董事会独立董事。
周寿樑先生主要工作经历
周寿樑先生，1945年10月28出生，大专学历，中共党员，注册会计师、高级会计师。历任成都四川四联制酸厂会计，四川化工厂硫酸车间副主任、主任，川化集团公司计划处副处长、建设处处长，四川省化工厅财务及国有资产管理处处长兼审计处处长等职。现任四川省化工会计审计学会会长，本公司第三届董事会独立董事。
何兴川先生主要工作经历
何兴川先生，1947年1月29日出生，大学学历，中共党员，高级工程师。历任川化股份有限公司设计院副院长、院长、川化集团有限责任公司总工程师、川化股份有限公司董事等职，现任本公司第三届监事会主席，川化集团有限责任公司总工程师。
罗南萍女士主要工作经历
罗南萍女士，1956年7月4日出生，大学学历，高级会计师，中共党员。历任川化集团有限责任公司财务处成本组组长、川化集团实业开发公司财务科副科长、川化集团有限责任公司财务处副处长、川化股份有限公司财务负责人、财务部部长、证券部副部长等职。现任本公司第三届监事会监事。
谢瑞康先生主要工作经历
谢瑞康先生，1966年1月1日出生，大学学历，会计师，中共党员。历任四川化工总厂劳动服务公司计划统计员、川化集团有限责任公司实业开发公司计划财务科副科长，荣生公司财务部部长，川化集团有限责任公司财务处副处长、审计处副处长等职。现任本公司第三届监事会监事、川化集团有限责任公司审计部部长。
李晖先生主要工作经历
李晖先生，1966年1月28日出生，大学学历，中共党员，高级政工师。历任川化集团有限责任公司教育中心团委副书记、子弟总校团委书记、子弟总校工会主席、川化集团有限责任公司团委书记、动力厂党委书记兼副厂长，川化股份有限公司第一化肥厂党委书记兼副厂长，川化集团有限责任公司纪委副书记、党委工作部部长等职。现任本公司第三届监事会监事。
罗孝奎先生主要工作经历
罗孝奎先生，1965年3月20日出生，大学学历，中共党员，高级政工师。历任川化股份公司硝酸厂团总支副书记、厂办副主任、工会副主席、主席等职。现任本公司第三届监事会监事、硝酸厂工会主席。
杨诚先生主要工作经历
杨诚先生，1962年6月21日出生，大学学历，中共党员。历任川化股份有限公司一化厂合成车间党支部副书记、一合车间主任、一化厂副厂长、厂长等职。现任本公司副总经理。
王诚先生主要工作经历
王诚先生，1966年10月25日出生，大学学历，高级工程师，中共党员。历任川化集团有限责任公司建安公司技术员、安装一队副队长、施工科科长、副经理、建安公司经理、永达公司总经理等职。现任本公司副总经理。
蒋雄先生主要工作经历
蒋雄先生，1965年10月22日出生，大学学历，高级工程师，中共党员。历任川化股份有限公司供应公司团总支副书记、供应公司电仪科科长、供应公司党总支书记兼副经理、销售公司经理兼党总支书记、川化新天府化工有限公司党支部书记兼常务副总经理等职。现任本公司副总经理。
张宇女士主要工作经历
张宇女士，1955年6月28日出生，大学学历，高级工程师，中共党员。历任川化股份有限公司三胺厂技术员、生产技术科副科长、设计院副院长、院长等职。现任本公司总工程师。
王逢渡先生主要工作经历
王逢渡先生，1954年12月23日出生，大学学历，高级会计师，中共党员。历任四川化工厂财务处会计，四川化工厂催化剂厂财务科科长，川西磷化工集团公司财务总监，川化集团有限责任公司财务处副处长等职。现任本公司财务负责人、财务部部长。
2、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
苏重光先生在川化味之素有限公司兼任董事长，在本公司的控股子公司四川川化青上化工有限公司兼任董事长。
邹仲平先生在本公司的控股子公司四川省川化新天府化工有限公司兼任董事长。
罗南萍女士在本公司的控股子公司四川省川化新天府化工有限公司兼任董事。
蒋雄先生在本公司的控股子公司四川省川化新天府化工有限公司兼任董事。
王逢渡先生在本公司的控股子公司四川省川化新天府化工有限公司兼任监事。
（三）年度报酬情况
单位：元
姓 名 职 务 性别 报 酬
苏重光 董事长 男 在股东单位领取薪酬
程积恭 董事 男 在股东单位领取薪酬
邹仲平 董事、总经理 男 有待上级部门审批
郑学信 董事 男 在股东单位领取薪酬
朱义兴 董事 男 在股东单位领取薪酬
刘勇 董事、董秘 男 待上级部门审批
吴显名 独立董事 男 20,000.00
曹光 独立董事 男 20,000.00
周寿樑 独立董事 男 20,000.00
何兴川 监事会主席 男 在股东单位领取薪酬
罗南萍 监事 女 在股东单位领取薪酬
谢瑞康 监事 男 在股东单位领取薪酬
李晖 监事 男 在股东单位领取薪酬
罗孝奎 监事 男 待上级部门审批
杨诚 副总经理 男 待上级部门审批
王诚 副总经理 男 待上级部门审批
蒋雄 副总经理 男 待上级部门审批
张宇 总工程师 女 待上级部门审批
王逢渡 财务负责人 男 待上级部门审批
未在公司领取年度薪酬的董事和监事有8人，他们分别是苏重光先生、程积恭先生、郑学信先生、朱义兴先生、何兴川先生、罗南萍女士、谢瑞康先生、李晖先生，他们均在控股股东川化集团有限责任公司领取薪酬。
（四）报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员无变动情况
（五）公司员工的数量、专业结构、教育程度及退休职工人数情况
截止2006年12月31日，本公司现有在职职工4,639人，其分类结构如下：
1、按学历分
研究生 5 人 0.11%
大学本科 205人 4.42%
大 专 959人 20.67%
中 专 273人 5.88%
高 中 1728人 37.25%
2、按专业结构分
生产人员 3844人 82.86%
技术人员 433人 9.33%
销售人员 76人 1.64%
财务人员 58人 1.25%
行政人员 228人 4.91%
本公司现有退休职工2,182人。
五、公司治理结构
（一）公司治理情况
1、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，严格按照中国证监会《上市公司治理准则》的要求和规定行事，未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产和财务、机构和业务方面实现了“五独立”，建立了完全独立的组织机构，具有独立完整的业务和生产经营能力，能够独立运作；公司总经理、董事会秘书、财务负责人未在控股股东兼任任何行政职务；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
2、关于资产收购关联交易的规范：公司的资产收购关联交易规范，且交易价格公平、公正、公允。资产收购关联交易从未损害公司及其他股东的利益。在收购前，聘请具有证券从业资格的资产评估机构进行资产评估，根据评估结果，初步拟定资产收购关联交易价格，提交公司董事会审议。在审议的过程中，关联董事进行了回避，独立董事发表了独立意见。如果交易金额达到了提交公司股东大会审议的标准，还提交公司股东大会审议。在审议的过程中，关联股东也进行了回避。
3、关于建立、健全各种制度：为了规范公司运作，公司已建立了《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司信息披露管理办法》、《川化股份有限公司重大信息内部报告制度》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》、《川化股份有限公司董事会议事规则》、《川化股份有限公司总经理工作细则》、《川化股份有限公司监事会议事规则》、《川化股份有限公司独立董事工作制度》、《川化股份有限公司董事会秘书工作制度》和《川化股份有限公司投资者关系管理制度》等制度。
4、关于董事会及董事、监事的选聘程序：公司董事会严格按照各种法律、法规及《公司章程》的规定，依法运作，建立了规范的董事选聘程序，并严格按照《公司章程》规定的选聘程序进行选举。报告期内，董事会成员无变动。
5、关于信息披露及投资者关系管理：公司严格按照《上市规则》的规定，真实、准确、完整的履行信息披露义务，确保所有股东能平等地获得信息。公司制定了投资者关系管理制度，并按照其要求，热情、耐心地接待投资者的来访和电话咨询。
6、关于董事、监事会及股东大会：公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》的规定和要求召开三会，各位董、监事和股东都能以认真的态度出席会议，积极发言，认真审议每一项议案。
（二）独立董事履行职责情况
1、公司董事会根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》的要求，建立了《独立董事工作制度》，并于2002年开始聘任了独立董事。本公司独立董事自任职以来，按照《独立董事制度》的规定，认真履行独立董事的职责，按时参加公司的董事会，积极了解公司的各项运作情况；对公司增补董事、聘任和解聘高级管理人员，关联交易、股权分置改革等发表了独立意见；在董事会上，还提出了一些合理的建议，对董事会科学客观地决策起到了积极的作用，维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。
2、独立董事出席董事会的情况
本年应参加董 亲自出席 委托出席
独立董事姓名 缺席（次） 缺席原因
事会次数 （次） （次）
吴显名 5次 5次 0次 无
曹光 5次 4次 1次 无 因公出差
周寿樑 5次 5次 0次 无
3、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注
吴显名 无 无
曹光 无 无
周寿樑 无 无
（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况
本公司与控股股东川化集团有限责任公司在人员、资产、财务、机构、业务上完全分开，具有独立完整的生产经营能力。具体情况如下：
1、人员分开方面。公司在劳动、人事及工资管理等方面与控股股东川化集团有限责任公司完全分开并完全独立，公司总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬和兼任任何行政职务。
2、资产完整方面。本公司拥有独立的生产系统、供应系统、销售系统、运输系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。
3、财务独立方面。本公司拥有独立的财务部门，建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，有专门独立的财务人员，并在银行独立开户，依法单独纳税。
4、机构独立方面。本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构。
5、业务分开方面。本公司在业务方面完全独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。
（四）高级管理人员的考评及激励机制
按照《上市公司治理准则》的要求，在2006年，公司依据计划指标和履职情况继续对经理层及高级管理人员的工作业绩进行了考评。其考评采用的原则为：绩效导向原则、公开性原则、制度化原则、反馈原则；坚持先考评，再兑现，年薪与其业绩指标挂钩。
六、股东大会情况简介
（一）、股东大会召开的次数、日期、决议刊登的日期及刊登的报纸
报告期内，公司召开了二次股东大会。
1、公司2005年年度股东大会于2006年2月24日上午在川化宾馆会议室召开。出席本次会议的股东和股东授权代表共3人，代表股份数340,349,000股，占公司总股本的72.41%。公司董事、监事、高级管理人员出席了会议。此次股东大会均严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》规定的程序和要求进行。
本次股东大会决议公告刊载于2006年2月25日的《中国证券报》、《证券时报》。
2、公司股权分置改革相关股东会议现场会议于2006年3月13日下午在川化宾馆会议室召开，网络投票时间为2006年3月9日～2006年3月13日。参加本次相关股东会议表决的股东和股东授权代表共3,871人，代表股份数369,955,873股，占公司总股本的78.71%。公司董事、监事、高级管理人员出席了现场会议。此次相关股东会议均严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》规定的程序和要求进行。
本次股权分置改革相关股东会议表决结果的公告刊载于2006年3月14日的《中国证券报》、《证券时报》。
（二）、选举、更换公司董事、监事情况
本报告期内，公司董事，监事未发生变动。
七、董事会报告
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况概述
2006年，公司努力克服天然气成本上升等问题，进一步加强内部管理，抓住市场机遇，较好的完成了年度目标任务。公司在年底获得了ISO9000、ISO14000、OHSAS18000（质量、环境、职业卫生安全）的三个国际标准认证证书。
上半年，公司遵循年初提出的“再接再厉鼓斗志，全力实现开门红”的口号和“务实、有序、和谐、争效”的工作方针，抓住化肥市场春耕的良好机遇，采取了一系列的措施，并开展了以强宣传、抓竞赛、促生产、指标大比拼为主题的“四比四看”劳动竞赛。在竞赛活动中，公司上下形成了比成本，看谁最低；比产量，看谁最高；比运转，看谁最长；比非计划停修，看谁最少的你追我赶的良好氛围，公司各单位紧紧围绕“四比四看”劳动竞赛，抓管理，稳装置，增效益，精心操作。通过开展劳动竞赛，主要生产装置得以长周期运转，成本大幅下降，取得了较好的效益。
下半年，由于全国范围内，特别是四川和重庆地区持续高温和旱灾，导致需求减少、产品价格下降；同时，公司第二化肥厂在第三、四季度分别进行了装置设备的抢修和按计划的年度大修，减少了装置的有效作业时间，引起业绩下滑。面对不利因素，公司继续遵循提出的工作方针，抓内部管理和节能降耗，开展了强宣传、抓竞赛、促生产、效益对决为主题的“四比四看”劳动竞赛，四季度还提出了“决战决胜四季度，奋力实现年度目标”的口号，并开展了“承四比四看的劲头，评效益目标的实现”的劳动竞赛。在竞赛活动中，公司各单位继续围绕“四比四看”，抓管理，稳装置，降成本、保效益，通过开展劳动竞赛活动和实施多元化经营，降低了消耗，缓解了原材料涨价及产品因市场跌价等不利因素引起的业绩下滑。
本报告期，公司共生产尿素66.57万吨。实现主营业务收入151,287万元、主营业务利润43,861万元、净利润13,795万元。
2、公司财务状况回顾
单位：（人民币）元
指标项目 2006年末 2005年末 增长比例（%）
总资产 2,686,384,170.66 2,394,531,547.46 12.19
长期负债 356,990,000.00 143,000,000.00 149.64
股东权益 1,674,686,422.69 1,634,035,290.11 2.49
主营业务利润 438,605,746.39 558,671,899.91 -21.49
净利润 137,954,096.62 234,560,199.92 -41.19
现金及现金等价物净增加额 -9,493,218.05 -140,352,912.81 93.24
增减变动的主要原因是：
（1）、总资产增加主要是因为本期合并控股子公司锦华化工财务报表所致。
（2）、长期负债增加主要是因为本期合并控股子公司锦华化工正处于基本建设投资阶段，增加长期借款的影响所致，
（3）、股东权益增加主要是因未分配利润增加所致。
（4）、主营业务利润减少主要是由于能源价格上涨导致公司主要产品成本上升以及部分产品市场价格回落所致。
（5）、净利润减少主要是因主营业务利润减少所致。
（6）、现金及现金等价物净增加额增加主要是因合并控股子公司锦华化工的财务报表中工程建设增加了长期借款所致。
3、在经营中出现的问题、困难及解决方案
（1）、公司经营中出现的问题与困难：
A、受天然气供应紧张和涨价的影响导致生产成本增加。
B、七～九月四川和重庆地区持续高温和旱灾导致市场对产品的需求减少，价格下降。
C、部分生产装置由于进行设备的修理和更新减少了正常生产时间，影响了效益。
（2）、解决措施：
面对以上不利因素，公司一方面加大供气协调工作，为生产经营创造良好的外部条件；另一方面合理利用天然气，实行优化经济运行，使有限的资源发挥出最大的效益，提高存量资产的运营能力；第三、加强产品的销售工作，加大销售力度；第四、加强生产、工艺和设备的管理，严格执行生产、工艺和设备管理的规章制度，精心管理，细心操作，保证装置在低负荷情况下正常的运转，提高装置的效率和效能；第五，认真组织开展好“四比四看”劳动竞赛和质量月活动，下大力气降低成本，提升质量，加强产品的竞争力，争取效益最大化；第六，以人为本，激发职工自觉参加劳动竞赛的热情，自觉做好本职工作，为提高公司的效益贡献力量；第七，实施多元化经营，减缓因原材料价格上涨以及部分产品价格下滑造成的不利影响，保证业绩的相对稳定。
4、公司主营业务及经营情况
（1）、公司所在行业
本公司所在行业属化学原料及化学制品制造业。
（2）、公司主营业务范围及经营情况
公司主要从事合成氨、尿素、结晶硝铵、三聚氰胺、硫酸、浓硝酸、硫酸钾、过氧化氢、液体二氧化碳、催化剂等化肥、化工产品的生产和销售。
（3）、报告期内，公司主营业务收入、主营业务利润构成情况
单位：（人民币）元
主营业务收入 主营业务利润
产品名称
金 额 比 例% 金 额 比 例%
尿 素 971,460,060.84 64.21 369,880,865.42 84.33
155,486,956.91 10.28 32,038,555.41 7.30
结晶硝铵
三聚氰胺 100,601,416.67 6.65 1,533,103.50 0.35
其他化工产品 285,325,702.94 18.86 35,153,222.06 8.01
——报告期内，占公司主营业务收入10%以上的产品销售情况
单位：（人民币）元
产品名称 销售收入 销售成本 毛利率（%）
尿 素 971,460,060.84 601,579,195.42 38.07%
结晶硝铵 155,486,956.91 121,902,791.12 21.60%
其他化工产品 385,927,119.61 346,565,332.57 10.20%
占公司主营业务收入10%以上的产品包括：尿素、结晶硝铵，分别占主营业务收入的64.21%、10.28%。
（4）、报告期内，主营业务分行业情况
单位：（人民币）万元
主营业务收入比主营业务成本比 毛利率比上年
行 业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率%
上年增减（％）上年增减（％） 增减（％）
化学肥料制造业 151,287.41 107,004.73 29.27 -7.07 0.81 -5.52
其中：关联交易 2,602.76 2,800.08 -7.58 -0.03 32.96 -26.69
（5）、报告期内，主营业务分地区情况
单位：（人民币）元
主营业务收入 主营业务成本 毛利率比上年
地 区 主营业务收入 主营业务成本 毛利率%
比上年增减（％）比上年增减（％） 增减（％）
四川地区 123,602.32 79,954.67 35.31 -11.09% -4.27% -4.61
其他地区 27,685.09 27,050.06 2.29 16.44% 19.57% -2.56
其中：关联交易 2,602.76 2,800.08 -7.58 -0.03 32.96 -26.69
5、主要供应商、客户情况
（1）、供应商
公司采购的主要原燃材料为天然气、电、包装袋等，公司2006年度前五名供应商采购总额为68,524.01万元，具体情况如下：
供 应 商 采购金额（万元） 占年度采购总额（%）
中石油西南油气田分公司 35,411.38 27.09
中石化集团新星公司西南石油局 12,371.86 9.46
青白江供电局 14,628.87 11.00
中国化工供销太原贵金属有限公司 3,056.83 2.34
成都望江化工厂 3,055.07 2.34
（2）、客户
公司2006年度向前五名客户销售的总额为27,863.04万元，具体情况如下：
客 户 销售金额（万元） 占年度销售总额（%）
四川米高化肥有限公司 6,121.95 4.05
云南省农业生产资料股份有限公司 10,017.37 6.62
中化化肥有限公司 5,935.00 3.92
四川眉山邦力达连锁农资有限公司 2,954.92 1.95
广西富满地农资股份有限公司 2,833.80 1.88
报告期内，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为52.23%，向前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为18.42%。
6、公司资产构成等同比发生重大变动的情况
1、报告期内公司资产构成未发生重大变化。
2、本报告期公司营业费用较去年减少823.54万元，减少率为27.01％，主要原因是产品产销量减少使产品仓储转运等营业费用减少所致。
公司本报告期管理费用较上期增加968.99万元，增加幅度为4.34%，主要原因为本期修理费用增加。
公司本报告期财务费用减少20.95万元，减少率为1.59％，与去年基本持平。
公司本报告期所得税较上期减少2,913.06万元，减少率为52.57％，主要原因是本报告期公司利润总额大幅减少。
7、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量构成情况
流入 流出 流入流
项 目 内部结构
结构 结构 出比
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 99.31%
收到的税费返还 0.67%
收到的其他与经营活动有关的现金 0.02%
现金流入小计 100.00% 71.97%
购买商品、接受劳务支付的现金 74.04%
支付给职工以及为职工支付的现金 12.88%
支付的各项税费 6.10%
支付的其他与经营活动有关的现金 6.98%
现金流出小计 100.00% 62.84%
经营活动产生的现金流量净额 1.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 100.00%
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现
金净额 0.00%
收到的其他投资活动有关的现金（合并子公司增加现金）
现金流入小计 100.00% 0.13%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 95.75%
投资所支付的现金 4.25%
其中：收购子公司所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 100.00% 11.85%
投资活动产生的现金流量净额 0.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 98.81%
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 98.81% 27.90%
偿还债务所支付的现金 80.46%
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 19.00%
其中：子公司支付少数股东的股利
支付的其他与筹建活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 99.47% 25.30%
筹资活动产生的现金流量净额 1.10
合计 100.00% 100.00%
报告期公司经营活动产生的现金流量与公司净利润的差异额为7,872.01万元，主要原因是公司计提固定资产折旧所致。
8、控股子公司的经营情况
（1）、本公司的控股子公司四川川化青上化工有限公司，注册资本美元726.24万元,法定代表人:苏重光先生。本公司持股70%，富利香港有限公司持股30%。该公司从事硫酸钾、盐酸的生产与销售。报告期实现销售收入7,423万元，实现净利润743.09万元。
（2）、本公司的控股子公司四川省川化新天府化工有限责任公司，注册资本人民币5000万元，法定代表人:邹仲平先生。本公司持股51%。该公司主要从事化学肥料、化工产品、化工原料的销售。报告期实现销售收入124,856.33万元，实现净利润634.97万元。
（3）、本公司的控股子公司四川锦华化工有限责任公司，注册资本人民币13,500万元，法定代表人：蔡炳中先生。本公司持股51%。该公司主要从事三聚氰胺的生产和销售。报告期内正处于建设期，故无利润。
（4）、本公司的控股子公司四川川化永昱化工工程有限责任公司，注册资本人民币300万元，法定代表人：张宇女士。本公司持股95%。该公司主要从事化工、石化、轻工、建筑、环保工程设计、工程承包及技术咨询。报告期实现销售收入7万元，实现净利润1.59万元。
（二）对公司未来发展的展望
1、公司所处行业的发展趋势
（1）、未来的发展趋势
公司所处的行业为化肥、化工行业，属国家的基础性行业。化肥行业，特别是尿素行业，是国家的一个景气性行行业。据农业部门的统计，一九八○年至今，农业中化肥的消费量一致在增长，且已保持了二十五年的持续增长，递增率为7.3%。据农业部门预测，今后化肥需求还会继续增长。
据权威部门预计，到二○三○年，我国人口将达到16亿。人均粮食按400公斤计算，粮食的产量就应为6.4亿吨。要达到此目标，单靠提高播种面积是不现实的（因耕地在减少），必须依靠提高尿素的产量来达到此目标。即必须增加尿素的产量。
据预测，二○○七年，尿素价格仍将维持在高位。主要原因有三：一是成本支撑;由于我国天然气、电价格上涨的可能性很大，将使尿素成本增加不少。二是粮价支撑;自去年底以来，粮食价格出现了较明显的上涨趋势,2007年粮食价格上涨的可能性较大，这将对尿素价格形成一定的支撑。三是受国际尿素价格的影响；2007年国际油价仍将居于高位，国际尿素价格也将居高不下。
（2）、宏观政策对公司的影响
公司的主营业务之一尿素属当前国家重点鼓励发展的产业，是我国农业产业的重要生产资料。为确保我国农业持续稳定发展，保证粮食增产给广大农民增收提供源源不断的物资来源，近年来国家陆续出台了若干扶持政策，继续加大对农业，特别是粮食生产的支持力度，化肥行业——特别是尿素继续受到国家政策的有力支持与鼓励。
但是，在享受国家的政策支持与鼓励的同时，也会受到一些可能对公司不利的政策的影响。
如：当前，在国家“十一五”规划纲要中，国家发展改革委员会正在考虑逐步放开化肥价格，建立适应市场要求的化肥供需平衡机制，同时逐步提高原料价格和逐步取消各种补贴优惠政策等。如将来实施，可能会对公司的生产经营产生影响。
又如：国家发展改革委员会正在考虑制定国家的能源政策，目前，各相关部门已就国内天然气价格上涨达成共识，预计未来天然气价格将继续上浮，使公司生产成本增加。
二○○六年，公司执行的各种优惠政策主要有：
A、公司从2002年起享受国家西部大开发优惠政策，所得税减按15%征收。公司符合当期国家重点鼓励发展产品目录的主营业务收入已超过总收入的70％，根据国税法(2002)47号文精神，所得税税率按15%征收。
B、根据财政部、国家税务总局发布的《财政部、国家税务总局关于暂免征收尿素产品增值税的通知》（财税[2005]87号）的精神，公司2006年继续执行暂免征收尿素产品增值税的政策。
2、公司未来发展规划及新年度的经营发展计划
（1）、未来发展规划
A、基本原则：
坚持科学发展观，拓展企业发展空间，把握机遇，走新型工业化道路；强化市场营销策略，实现整合营销和品牌经营；进一步强化环保、安全及职业健康管理；完善人力资源开发，建立健全绩效管理体制；加大企业文化建设，建立学习创新型企业。
B、发展战略：
稳步发展天然气化工，加快发展煤化工，大力发展精细化工。以化肥和化工两大产业为发展主线，做大做强化肥产业；依靠技术创新，做优做强现有的三聚氰胺、无机化工和生物化工产业；强化环保管理，努力实现清洁生产，进一步改善环境质量；抓住四川乙烯工程项目建设的机会，适时发展石油化工。
C、未来五年发展重点：
化肥类：20万吨/年合成氨、30万吨/年尿素；30万吨/年NPK复合肥；4万吨/年硝酸钾。
无机化工类：2万吨/年浓硝酸；30万吨/年硫磺制酸。
精细化工类：800吨/年三聚氰胺催化剂。
环保类：废水综合治理及节水改造；300吨/时脱盐水改造。
（2）、新年度的经营发展计划
2007年是深入贯彻落实科学发展观，积极推进企业改革发展的重要一年。公司董事会对2007年的经营环境进行了认真分析，针对市场的变化和公司的实际情况，提出了年度指导思想、工作方针、安全目标、环保目标和主要工作任务：
指导思想：
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大和十六届六中全会精神，全面落实科学发展观，以“产量、质量、成本”为核心目标，狠抓装置的长周期稳定运行，着力调整能源结构和产品结构，加强资源节约和环境保护，进一步深化和持续改进三标一体化管理体系，努力实现管理的“标准化、流程化、信息化”，全面提升企业管理水平。
工作方针：
开好装置用好气，经济运行争效益；科学管理降成本，安全环保放第一。