金 融 街：2007年年度报告
金融街控股股份有限公司2007年年度报告
2008年3月31日
重要提示及目录
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证
本年度报告中财务报告的真实、完整。
本年度财务会计报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见
的审计报告。
目 录
一、公司基本情况简介 4
二、会计数据和业务数据摘要 5
三、股本变动及股东情况 8
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 13
五、公司治理结构 18
六、股东大会情况简介 31
七、董事会报告 32
八、监事会报告 55
九、重要事项 56
十、财务报告 64
十一、备查文件目录 145
一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：金融街控股股份有限公司
中文名称简称：金融街
公司法定英文名称：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD.
英文名称简称：FINANCIAL STREET
2、公司法定代表人：王功伟
3、公司董事会秘书：于蓉
联系地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦11层
邮政编码：100032 电话：010-66573088 010-66573955
传真：010-66573956 电子信箱：investors@jrjkg.com
4、公司注册地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座5层
邮政编码：100032
公司办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦11层
邮政编码：100032 电话：010-66573088 传真：010-66573956
公司国际互联网网址：http://www.jrjkg.com
电子信箱：investors@jrjkg.com
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：北京市西城区金融大街丙17号
北京银行大厦12层公司董事会办公室
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：金融街 股票代码：000402
7、其他有关资料
公司最近一次变更注册登记日期：2007年4月9日
公司最近一次变更注册登记地点：北京市工商行政管理局
公司企业法人营业执照注册号码：1100000012625954
公司税务登记证号码：京11010220283066 组织机构代码：20283066-X
公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址：北京市西城区金融街大街35号
国际企业大厦A座八层
二、会计数据和业务数据摘要
公司本年度实现
单位：（人民币元）
营业收入 4,214,361,872.31
营业利润 1,119,550,525.94
利润总额 1,119,022,485.93
归属于上市公司股东的净利润 730,186,828.84
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 733,238,947.94
投资收益 313,062,950.53
经营活动产生的现金流量净额 -813,160,819.23
现金及现金等价物净增加额 376,672,016.47
注：非经常性损益的具体内容包括：非流动资产处置损益-966,403.19元，营业外收支净
额-501,935.53元，其他非经常性损益项目
182,980.70元，扣除所得税后的金额为-3,052,119.10元。
截至报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（单位：人民币元）
项目 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（%） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 13,866,414,769.92 11,219,068,957.83 11,461,000,943.03 20.99 7,322,379
,025.39
7,430,046,197.03
所有者权益（或股东权益） 4,710,761,647.06 3,827,607,941.16 4,003,237,303.54
17.67 2,258,534,683.23
2,344,080,702.67
归属于上市公司股东的每股净资产 4.37 3.55 3.71 17.79 3.28 3.40
项目 2007年度 2006年度 本年比上年增减（%） 2005年度
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 4,214,361,872.31 3,481,716,170.91 3,481,716,170.91 21.04 2,002,381,
800.01
2,002,381,800.01
利润总额 1,119,022,485.93 800,760,709.36 801,186,736.66 39.67 620,06
3,131.64
620,158,468.16
归属于上市公司股东的净利润 730,186,828.84 525,496,399.93 535,586,960.88 36.3
3
408,895,501.41 411,237,729.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 733,238,947.94 461,919,153.45
472,009,714.40 55.34
345,719,373.93 348,061,601.62
基本每股收益 0.68 0.59 0.60 13.33 0.67 0.67
基本每股收益（注） 0.53 0.59 0.60 不适用 0.67 0.67
稀释每股收益 0.68 0.59 0.60 13.33 0.67 0.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.68 0.52 0.53 28.30 0.56 0.57
扣除非经常性损益后的稀释每股收益 0.68 0.52 0.53 28.30 0.56 0.57
净资产收益率（摊薄） 15.50% 13.73% 13.38% 增加2.12个百分点 18.10% 17.54%
净资产收益率（加权） 17.02% 21.73% 21.13% 降低4.11个百分点 19.50% 18.93%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（摊薄） 15.57% 12.07% 11.79% 增加3.78个百分
点 15.31% 14.85%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权） 17.09% 19.10% 18.62% 降低1.53个百分
点 16.48% 16.02%
经营活动产生的现金流量净额 -813,160,819.23 164,272,407.20 164,272,407.20 不适
用 -
12,535,356.42 -12,535,356.42
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.75 0.15 0.15 不适用 -0.02 -0.02
(1)上述数据均以合并报表数填列或计算。
(2) 截至报告期末，公司总股本为1,078,451,644股。2008年1月，经中国证监会证监发
行字[2007]417号文件核准，公司实施了2007年
度公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下
定价发行的方式，以27.61元/股的价格公开发行
30,000万股A股。由于上述变化，公司总股本由1,078,451,644股增至1,378,451,644股。
（3）基本每股收益（注）中2007年数据为按公司新股本1,378,451,644股计算。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表
数量单位： 股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他（支付股份对价） 小计 数量 比例(%
)
一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法
人持股境内自然人持股４、外资持股其中：境外
法人持股 境外自然人持股二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境
外上市的外资股4、其他
358,697,27467,810,000651,944,370 33.266.2960.45
358,697,27467,810,000651,944,370 33.266.2960.45
三、股份总数 1,078,451,644 100 1,078,451,644 100
注1: 2008年1月，经中国证监会证监发行字[2007]417号文件核准，公司实施了2007年度
公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股
东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以27.61元/股的价格公开发行
30,000万股A股。由于上述变化，公司总股本由
1,078,451,644股增至1,378,451,644股。
公司本次增发中，网下A类机构投资者申购获配股份为9,857.7万股，承诺锁定期为一个
月，锁定期自2008年1月25日止2008年2月25日
止。2008年2月26日，上述网下A类机构投资者申购获配的9,857.7万股解除限售。
注2：2006年12月，经中国证监会证监发行字【2006】165号文件核准，公司向北京金融
街建设集团等10家发行对象非公开发行
11,428.57万股股票。其中，北京金融街建设集团认购4,647.57万股，其余9家发行对象认购
6,781万股。 2008年1月30日，除北京金融街建
设集团认购的4,647.57万股，其他9家发行对象持有的6,781万股全部解除限售，导致公司有
限售条件股份数量相应减少。
注3：截至本年度报告披露日，公司股本结构表如下：
股份类型 股份数额(股) 比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 358,697,274 26.02
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
有限售条件股份合计 358,697,274 26.02
二、无限售条件股份
无限售条件股份合计 1,019,754,370 73.98
三、股份总数 1,378,451,644 100
注：北京金融街建设集团参与了公司2007年公开增发，认购数量为7,243,752股，其认购
股份为无限售条件股份，截至本年度报告披露
日，北京金融街建设集团持有公司股份数量为365,941,026，持股比例为26.55%。
2、公司股票发行与上市情况
本公司的前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，股票简称"重庆华亚"。2000年8月8日
，公司名称变更为金融街控股股份有限公司，股
票简称变更为"金融街"。公司到报告期末为止的前三年历次股票发行、上市及股本变更情况
如下。
（1）2005年4月27日，根据公司2004年度股东大会决议，公司按10:5的比例实施了公积
金转增股本的方案，公司总股本从459,126,640
股变更为688,689,960股。
（2）2006年3月31日，根据公司2005年度股东大会决议，公司按10:4的比例实施了公积
金转增股本的方案，公司总股本从688,689,960
股变更为964,165,944股。
（3）2006年4月，根据公司2006年3月24日召开的股权分置改革相关股东会议决议，公司
实施了股权分置改革方案，公司流通股股东每
持有10股流通股获得公司原唯一非流通股股东北京金融街建设集团（以下简称金融街集团）
支付的2.1股对价股份，金融街集团共向流通股股
东支付113,147,370股，其持股数变为312,221,574股。股权分置改革完成后，公司总股本为
964,165,944股，其中有限售条件流通股为
312,221,574股，无限售条件流通股股为651,944,370股。
（4）2006年12月27日至29日，经中国证监会证监发行字[2006]165号文件核准，公司实
施了2006年度非公开发行股票方案。本次非公
开发行股票向十位特定投资者发行新股11,428.57万股，每股发行价格10.50元。由于上述变
化，导致公司总股本由964,165,944股增至
1,078,451,644股。
（5）2007年11月，公司2007年公开发行股票方案获中国证监会发审委有条件审核通过，
2007年12月，公司上述股票发行方案获中国证
监会证监发行字[2007]417号文件核准。
（二）股东情况
1、股东数量和持股情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至2007年12月31日公司前
十名股东列示）
单位：股
股东总数 136,437
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股） 持有有限售条件流通股数量（股） 质押
或冻结的股份数量（股）
北京金融街建设集团 国有股东 33.26% 358,697,274 358,697,274 0
博时价值增长证券投资基金 其他 1.76% 18,999,683 0 未知
招商优质成长股票型证券投资基金 其他 1.40% 15,145,437 0 未知
嘉实策略增长混合型证券投资基金 其他 1.13% 12,183,438 5,500,000 未知
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 其他 1.06% 11,438,226 0 未知
泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 其他 1.04% 11,209,765 0 未知
安顺证券投资基金 其他 0.93% 10,000,000 10,000,000 未知
博时价值增长贰号证券投资基金 其他 0.93% 9,999,968 0 未知
华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 0.82% 8,846,440 0 未知
招商先锋证券投资基金 其他 0.82% 8,843,863 0 未知
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，第一大股东北京金融街建设集
团与其他流通股东不存在关联关系，也不属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。博时价值增长证券投资基金与博时价值增长
贰号证券投资基金同属博时基金管理有限公司管
理，招商优质成长股票型证券投资基金与招商先锋证券投资基金同属招商基金管理有限公司
管理，安顺证券投资基金与华安中小盘成长股票型
证券投资基金同属华安基金管理有限公司管理。未知其他流通股东是否属于一致行动人，也
未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
注1：嘉实策略增长混合型证券投资基金与安顺证券投资基金持有的有限售条件股份为其
认购公司2006年度非公开发行股份，上述股份已
于2008年1月30日解除限售并流通。
注2：2008年1月，经中国证监会证监发行字[2007]417号文件核准，公司实施了2007年度
公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股
东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以27.61元/股的价格公开发行
30,000万股A股。由于上述变化，公司总股本由
1,078,451,644股增至1,378,451,644股。
2、公司控股股东情况
北京金融街建设集团是唯一持有公司10%以上股份的股东，截至报告期末，其持有公司股
份的比例为33.26%，系本公司控股股东，报告期
内北京金融街建设集团未将其持有的本公司股份进行质押。
北京金融街建设集团成立于1996年5月29日，法定代表人是闻剑林，注册资本为16,199万
元人民币，北京金融街建设集团系北京市西城
区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为主要任务的全民所有制企业，行业归口管理单
位是北京市西城区城市建设管理委员会。
公司与实际控制人之间的产权和控制关系如图：
3、截至报告期末，公司前10名流通股股东持股情况
序号 股东名称 持有流通股数量（股） 股份种类
1 博时价值增长证券投资基金 18,999,683 A股
2 招商优质成长股票型证券投资基金 15,145,437 A股
3 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 11,438,226 A股
4 泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 11,209,765 A股
5 博时价值增长贰号证券投资基金 9,999,968 A股
6 华安中小盘成长股票型证券投资基金 8,846,440 A股
7 招商先锋证券投资基金 8,843,863 A股
8 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 8,730,306 A股
9 诺安股票证券投资基金 7,806,367 A股
10 易方达策略成长证券投资基金 7,649,837 A股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大流通股东中, 博时价值增长证券投资基
金与博时价值增长贰号证券投资基金同属博时基
金管理有限公司管理，招商优质成长股票型证券投资基金与招商先锋证券投资基金同属招商
基金管理有限公司管理。未知其他流通股东是否属
于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
注：上述前十名流通股股东持股情况系根据中国证券登记结算公司提供的截至2007年12
月31日公司前十名流通股股东列示。
4、前10名股东中原非流通股股东持股数量及限售条件
单位：股
类型 股东名称 持有股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件
有限售条件股份 北京金融街建设集团 312,221,574 2009年4月5日后 0 持有的公司有限
售条件流通股在法定承诺禁售期
（即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月）期满后二十四个月内将不通过证券交易所
挂牌交易方式出售股份。
一般法人配售股 北京金融街建设集团 46,475,700 2010年1月25日后 0 参与认购的公司
2006年度非公开发行股
票46,475,700股的锁定期限自2007年1月25日至2010年1月25日止。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况
（1）董事基本情况
姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股数量 期末持股数量
王功伟 董 事 长 男 1956 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
曲明光 副董事长 男 1949 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
鞠 瑾 副董事长 男 1963 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
赵 伟 董 事 男 1953 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
张海天 董 事 男 1952 大专 2005.6.25-2008.6.24 0 0
刘世春 董 事 男 1968 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
许燕生 独立董事 男 1948 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
朱裕峰 独立董事 男 1953 大专 2005.6.25-2008.6.24 0 0
杨志国 独立董事 男 1964 博士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
（2）监事基本情况
姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股数量 期末持股数量
宋和珍 监事会主席 女 1952 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
艾颖丽 监事 女 1958 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
杨朝晖 监事 男 1971 研究生 2005.6.25-2008.6.24 0 0
（3）高级管理人员基本情况
姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股数量 期末持股数量
刘世春 总经理 男 1968 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
李敦嘉 财务总监 男 1951 博士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
高靓 常务副总经理 女 1970 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
许群峰 副总经理 男 1968 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
杨扬 副总经理 男 1968 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
吕洪 总工程师 男 1967 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
于蓉 董事会秘书 女 1971 硕士 2005.6.25-2008.6.24 0 0
杨轩 人力资源总监 女 1969 硕士 2006.2.18－2008.6.24 0 0
2、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在其他单位任职情况
（1）董事会成员：
王功伟，男，高级工程师，北京市劳动模范，北京市人大代表，曾任北京华融综合投资
公司总经理，现任北京华融综合投资公司法定代
表人，2000年6月起任本公司董事长。
曲明光，男，北京市西城区政协委员，曾任北京金融街建设集团副总经理，2000年6月起
任本公司副董事长。
鞠瑾，男，曾任北京金融街建设集团法定代表人，现任北京华融综合投资公司总经理，
2000年6月起任本公司副董事长。
赵伟，男，高级工程师，2000年6月至2001年3月曾任本公司总经理。现任北京金融街建
设集团副总经理，金融街重庆置业有限公司董
事，2000年6月起任本公司董事。
张海天，男，高级会计师，2000年6月至2002年6月任本公司监事会召集人。现任北京金
融街建设集团总会计师，2002年6月起任本公司
董事。
刘世春，男，高级工程师，北京市西城区人大代表，获得北京第十九届"五四奖章"、首
届"西城区十大杰出青年"、第八届"北京十大杰出
青年"和第十一届"中国五四青年奖章"等荣誉称号。现任金融街重庆置业有限公司、金融街南
昌置业有限公司、金融街惠州置业有限公司、金
融街津门（天津）置业有限公司、金融街津塔（天津）置业有限公司、金融街（北京）置业
有限公司董事长。2000年6月起任公司董事，2001
年4月起任公司总经理。
许燕生，男，高级工程师，现任北京市燃气集团有限责任公司副总经理，2002年6月起任
公司独立董事。
朱裕峰，男，高级经济师，西城区政协委员。曾任国家开发银行营业部总经理，现任国
家开发银行行务委员兼贷委会专职委员，2003年6
月起任公司独立董事。
杨志国，男，高级会计师，曾任中国注册会计师协会专业标准部主任。现任中国注册会
计师协会副秘书长，2005年6月起任公司独立董
事。
（2）监事会成员
宋和珍，女，高级会计师，曾任公司审计部经理，现任公司高级顾问、北京金融街购物
中心有限公司董事，金融街重庆置业有限公司、
金融街津门（天津）置业有限公司、金融街津塔（天津）置业有限公司和金融街（北京）置
业有限公司监事，2002年6月起任公司监事。
艾颖丽，女，现任北京金融街建设集团党委办公室主任，2002年6月起任公司监事。
杨朝晖，男，曾任北京中铁鑫房地产开发有限公司总经理助理、总经济师，金融街惠州
置业有限公司总经理，现任金融街惠州置业有限
公司董事、公司投资部经理。2005年6月起任公司职工代表监事。
（3）高级管理人员
刘世春，其简历见董事会成员简介。
高靓，女，曾任公司副总经理,现任公司常务副总经理、北京金融街购物中心有限公司和
北京金融街里兹置业有限公司董事长，金融街惠
州置业有限公司董事、总经理，金融街津门（天津）置业有限公司、金融街津塔（天津）置
业有限公司、金融街（北京）置业有限公司董事。
李敦嘉，男，高级审计师，现任公司财务总监、北京金融街里兹置业有限公司、金融街
惠州置业有限公司、金融街津门（天津）置业有
限公司、金融街津塔（天津）置业有限公司、金融街（北京）置业有限公司董事。
许群峰，男，北京市劳动模范，曾任公司董事会秘书、金融街重庆置业有限公司董事、
总经理。现任公司副总经理。
杨扬，男，高级工程师，曾任公司总经理助理。现任公司副总经理、金融街重庆置业有
限公司、金融街（北京）置业有限公司、金融街
南昌置业有限公司董事。
吕洪，男，高级工程师，曾任公司副总工程师。现任公司总工程师、金融街（天津）置
业有限公司董事长，金融街惠州置业有限公司、
金融街（北京）置业有限公司董事。
于蓉，女，工商管理硕士，曾任公司证券部经理、证券事务代表。现任公司董事会秘书
。
杨轩，女，工商管理硕士，曾任公司总经理助理。现任公司人力资源总监、金融街重庆
置业有限公司、金融街惠州置业有限公司、金融
街（北京）置业有限公司、北京金融街房地产顾问有限公司董事。
3、年度报酬情况
（1）董事报酬的情况
公司董事6名，在董事任期内将按照公司激励基金管理办法的规定，根据公司效益实现情
况经过考核后从公司获得激励基金，除此之外，
非公司员工的董事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。
公司独立董事3名，在独立董事任期内每人每年可获得独立董事津贴7万元人民币(税后)
，除此之外，公司在独立董事任期内不向其支付
其他报酬。公司独立董事不作为激励基金的激励对象。
（2）监事报酬的情况
公司监事3名，在监事任期内每人每年可获得监事津贴7万元人民币(税后)，除此之外，
非公司员工的监事,公司在其任期内不向其支付其
他报酬。公司监事不作为激励基金的激励对象。
（3）高级管理人员报酬的情况
根据公司章程的规定，高级管理人员的报酬由董事会决定。公司高级管理人员全部在公
司领取报酬，高级管理人员从公司获得的报酬包
括工资和激励基金两部分。高管人员工资包含在董事会审定的公司年度管理费用内，确定高
级管理人员工资的主要依据是公司效益完成情况，
同时参照同行业、类似规模企业高管人员的报酬情况。高级管理人员激励基金的确定依据是
根据公司效益实现情况及董事会对高级管理人员的
考核结果。
（4）报告期内董事、监事、高级管理人员领取报酬情况
公司现有董事九人，其中只担任董事、不在经营管理班子中任职的王功伟、曲明光、鞠
瑾、赵伟和张海天五位董事从公司获得的报酬为
激励基金；担任董事同时在经营管理班子中任职的刘世春董事从公司获得的报酬为工资和激
励基金等；担任独立董事的许燕生、朱裕峰、杨志
国从公司获得的报酬为独立董事津贴，除此之外公司不向其支付其他报酬。公司现有监事三
人，从公司获得的报酬为监事津贴；在公司任职的
监事宋和珍和杨朝晖从公司获得的报酬为工资和监事津贴等。
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员实际从公司获得税后报酬总额为1,766万元，
各位董事、监事和高级管理人员获得的报酬情况
如下：
姓名 职务 年度报酬总额(万元) 计提激励基金（万元）
王功伟 董事长 0 171.23
曲明光 副董事长 0 125.20
鞠瑾 副董事长 0 127.88
赵伟 董事 0 96.49
张海天 董事 0 99.98
刘世春 董事、总经理 41.16 124.52
许燕生 独立董事 7.00 0
朱裕峰 独立董事 7.00 0
杨志国 独立董事 7.00 0
宋和珍 监事 80.08 0
艾颖丽 监事 7.00 0
杨朝晖 职工监事 38.13 0
李敦嘉 财务总监 31.41 95.77
高靓 常务副总经理 31.80 95.69
许群峰 副总经理 27.77 85.64
杨扬 副总经理 25.22 93.62
吕洪 总工程师 27.56 93.17
于蓉 董事会秘书 21.74 91.89
杨轩 人力资源总监 31.21 81.13
注：1、报告期内，宋和珍女士除担任公司监事外，还担任公司审计部经理。
2、报告期内，杨朝晖先生除担任公司监事外，还担任公司投资管理部经理。
4、报告期内聘任、离任董事、监事及高级管理人员情况
报告期内，公司第四届董事会及监事会无人员聘任、离任情况。
报告期内，公司无高级管理人员聘任及离任情况。
（二）公司员工情况
截止2007年12月31日，公司共有员工601人，其中大学本科及以上学历的454人，占员工
总数的68.50%，大专及以下学历的147人，占员
工总数的31.50%。
员工专业结构情况统计表
专业分工 人数（人） 占员工总数比例
市场营销 102 16.97%
工程技术人员 234 38.94%
财务审计人员 59 9.82%
经营与资产管理 62 10.32%
人力资源 19 3.16%
行政管理 59 9.82%
其他 66 10.98%
合计 601 100%
五、公司治理结构
（一）公司治理结构基本情况
公司于1996年在深圳证券交易所上市，2000年5月实施完成了以股权转让和资产整体置换
为主要内容的重大资产重组，2006年4月，公司
按照监管部门要求和公司部署，进行了股权分置改革。报告期内，公司严格按照《公司法》
、《证券法》和中国证监会有关规章、规范的要
求，完善公司法人治理结构，健全现代企业制度，规范公司运作。
报告期内，公司董事会认真学习《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会关于提
高上市公司质量意见的通知》、《上市公司内部
控制指引》等法规和文件的精神，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有
关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）和
北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》（京证公司发[200
7]18号）等文件要求切实贯彻落实"公司治理专项
活动"的各项要求，及时启动了公司治理专项活动，完成了公司自查、公众评议及整改提高三
个阶段的工作。6月12日，公司率先公告了《自
查报告和整改计划》；6月20日，公司举行了由副董事长、总经理和董事会秘书参加的网络交
流会，广泛听取投资者关于公司治理方面的建
议；7月，通过现场方式接受了监管机关的检查，公司治理专项活动成果获得监管机关认可。
此后，公司根据监管机关监管意见及投资者建议
进行了整改，12月13日，董事会审议通过了《"加强上市公司治理专项活动"总结报告》并进
行了公告。
通过本次公司治理专项活动，公司进一步完善了董事会下设专业委员会的建设，董事会
参照《上市公司治理准则》组建了董事会治理委
员会、风险管理委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，并根据公司内部控制制度体系的
要求，补充和完善了现行的董事会审计委员会和战
略与投资决策委员会的工作职责；进一步推动了公司信息化建设；进一步完善了公司内部控
制体系的建设；修订了公司《信息披露制度》。通
过上述工作，公司进一步健全了内部控制机制和风险管理机制，完善了适合公司业务发展特
性的风险管理流程与方法，促进了公司治理的不断
完善。
（二）独立董事制度完善情况
截止报告期末，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公
司章程》和《独立董事工作制度》深入了解公司
情况，独立履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，并按照有关规定
对需要发表独立意见的事项发表独立意见。
报告期内，独立董事出席董事会的情况
独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
许燕生 12 12 0 0
朱裕峰 12 11 1 0
杨志国 12 12 0 0
报告期内，未有独立董事对公司本年度董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况
1、业务分开情况
公司具有房地产开发资格，主营业务是房地产开发，公司控股股东北京金融街建设集团
经营范围无房地产开发一项，公司与控股股东业
务完全分开。
2、资产分开情况
在资产方面，公司与北京金融街建设集团只有股权投资关系，双方资产完全分开。
3、人员分开情况
公司法定代表人与控股股东法定代表人分开，不由同一人兼任。公司董事长与总经理分
开，不由同一人兼任。公司高级管理人员八名，
由一名总经理、一名常务副总经理、两名副总经理、一名财务总监、一名总工程师、一名董
事会秘书、一名人力资源总监组成，公司高级管理
人员均在公司领取工资，在北京金融街建设集团及其附属企业不担任任何职务。公司拥有独
立的员工队伍，这些员工均与公司签订劳动合同，
在公司领取工资，与控股股东及其附属企业完全分开。
4、机构分开情况
公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规章制度的规定，建立了股东大
会、董事会、监事会、经理层等组织机构，完善
了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等基
本管理制度，公司控股股东依法定程序参与公司决
策，公司拥有独立完整的组织机构，与控股股东机构完全分开。
5、财务分开情况
公司与北京金融街建设集团拥有各自独立的财务负责人和财务会计工作人员，各自独立
建帐，拥有独立的银行帐号，实行独立的财务管
理制度，建立了独立的财务核算体系，公司与控股股东的财务是完全分开的。
（四）公司内部控制制度的建立和健全情况
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，按照建立规范的公司治理结构
目标，公司于2006年9月11日启动了公司内部控制
体系建设工作。至2007年7月，根据中国证监会、深圳交易所对企业内部控制的相关规定，公
司完成了对公司内部控制制度的全面梳理工作。
同时结合公司的实际发展需要，新增、修改及完善了内部控制相关制度。截至2007年底，公
司内控体系建设工作已经在公司治理、组织管
理、风险管理、内部控制、流程制度等方面取得了应有的工作成果，为公司的可持续发展奠
定了基础。以下分别在控制环境、风险管理、信息
与沟通、监督、控制活动五方面进行具体的阐述。
控制环境
1、公司治理结构
公司建立了较为完善的法人治理结构，目前的法人治理结构符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《关于提高
上市公司质量意见的通知》《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等相关法律
法规的要求。
（1）不断完善的制度建设
公司建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
事规则》、《投资者关系管理工作制度》、《信
息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《独立董事工作制度》、《董事会专业委
员会工作细则》等制度，通过制度的不断完善确保
公司治理结构的正常运行。报告期内，控股公司2007年新增加制度20个，新修订制度3个，废
止制度8个，截至2007年底控股公司共有内部控
制制度79个。
（2）不断健全的公司治理结构体系
公司已经形成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、
监事会为监督机构，各司其职、各尽其责、相互
协调、相互制衡的法人治理结构，公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定的要
求：
公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规
定。公司历次股东大会的召集、召开均由律师进
行现场见证，并出具合法、合规的法律意见。
公司董事会组成科学，职责清晰，制度健全。独立董事制度得到有效执行，现有董事会
中独立董事有三人，占董事会总人数的三分之
一，其中有一名独立董事为财务专业人士；董事会在原下设战略与投资决策委员会、审计委
员会的基础上，增设了公司治理委员会、风险管理
委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，进一步完善了公司董事会治理结构。其中：审计
委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员
会原来主要职能是负责公司内、外部审计的沟通、监督和检查工作，2007年根据公司内控工
作的要求，重新修订了审计委员会工作细则。按
照董事会的统一部署，审计委员会的主要职能在负责监督公司财务工作、指导内部审计工作
的基础上，新增了内部控制的相关职能；战略与投
资决策委员会主要职能是负责对公司中长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议，确保
公司的战略方向得到准确的把握；公司治理委员会
主要职能是负责修订股东大会议事规则、董事会议事规则，审查董事的履责情况，董事会闭
会期间，管理公司的信息披露事项；风险管理委员
会主要职能是负责审议公司提交的风险管理的框架、机制和制度建设方案，指导重大风险的
识别及危机处理；薪酬与考核委员会主要职能是负
责拟订公司股权激励计划、拟订董事、公司总经理和其他高级管理人员的薪酬方案，拟订董
事和公司高级管理人员薪酬考核的管理办法；提名
委员会主要职能是负责提名董事、独立董事候选人，审议总经理和其他高级管理人员提名，
提出聘任、继任或者解聘意见。
公司监事会认真行使法律、法规、公司章程及股东大会授予的职权，对股东大会负责并
报告工作，保障股东权益、公司利益和员工的合
法权益不受侵犯。
公司根据相关法律法规要求，不断加强完善公司治理结构，遵照中国证监会《关于提高
上市公司质量的意见》等文件的精神，不断提高
公司的管理质量，保护投资者的合法权益。
2、公司组织架构
结合公司未来战略发展方向，和跨地域运营及管控的需求，公司已经对原来的组织架构
进行适当调整。基于公司的战略，完善了组织框
架方案，明确了部门职责和部门经理职责，制定了部门考核指标，夯实企业管理的组织基础
与保障。
公司总部的组织结构图：
公司控股公司的结构图：
风险管理
公司高度重视风险管理，不断地关注行业形势，及时调整公司战略和组织架构，在组织
架构中单列风险防范及内部控制序列部室，除原
有的安监办、审计部、法律事务部之外，增设风险管理岗位，对公司的各类重大风险因素进
行重点监控和分析，分析其中可能影响公司发展的
各项风险因素，并根据分析的结果建立、健全相关的风险控制手段。完成了风险监测指标体
系的设计，为有效控制公司各业务层面的风险提供
了初步的风险控制工具。
控制活动
公司依据治理分权表，完善授权体系。针对不同的事项、不同的项目明确需要参与的管
理层级，加强相关业务流程的内部控制。
1、基本控制程序
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，重新调整建立授权体制，严
格职责分工，主要包括：交易授权控制、责任分
工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制等。
2、营运环节的具体控制活动
公司已建立覆盖公司主要运营环节的内部控制活动，具体情况如下：
（1）营销。公司新制定了《按揭担保管理办法》、《销售项目定价管理办法》、《商品
房保修服务管理办法（试行）》等，通过对销售
政策和涉及营销业务的机构和人员的职责权限等相关内容进行规范，加强销售合同规范化管
理，使销售合同符合国家法律法规的规定，保证公
司依法签订、履行销售合同。截至目前，公司销售合同均依法签订和履行，程序完整透明，
无损害公司利益情况发生。
（2）采购。公司也根据国家及北京市相关招投标法律法规，结合公司的实际情况，新制
定了《建安施工、材料设备招标管理办法（试
行）》、《合格供应商名录管理办法（试行）》、《合同审批管理制度》等制度，明确了招
标的程序和各部门的职责。招标结果需通过各专业
部门的会签与相关负责领导的审核，重大的设备材料采购需经公司总经理审核批准。公司建
立和完善了采购与付款的控制程序，强化了审批、
采购、验收、付款等环节的控制，做到采购决策透明，避免漏洞的发生。
（3）工程造价及管理控制。对于重大工程项目，公司聘用专业的造价咨询机构协助进行
工程造价控制。这些制度及措施可以有效达到保
证工程管理规范运行、控制工程造价和成本、提高企业经济效益的目的。公司制定了《工程
变更管理文件制度》等制度，制度中明确了工程管
理以及对工程变更的程序和审批权限。
（4）工程质量与安全控制。公司制订的《工程质量监督管理制度》（试行），启动了I
SO9000质量体系。2007年9月26日至27日，公司
顺利通过了北京中建协认证中心质量体系认证的现场审核工作。2007年11月5日，公司取得质
量管理体系认证证书，再次提升内部管理的标准
化水平。公司制定的质量手册及8个程序文件，有效保证了公司质量体系的有效运行。公司先
后获得"长城杯"优质工程及鲁班奖等荣誉称号。
公司严格按照建设部颁布的《建设工程监理范围和规模标准规定》对开发的项目实行工
程监理制，委托具有相应资质等级的监理单位负
责工程监理，在质量、进度等方面进行控制，公司相关人员现场办公，对监理的工作进行监
督，定期参加监理会、审阅监理报告，对重要的技
术、生产问题，及时报公司研究解决。
在安全管理方面，公司制定了《公司安全生产管理办法》、《建筑施工安全生产考核与
奖惩办法》、《安全生产与文明施工考核与奖惩
办法》，办法中规定了安全管理的组织部门，明确了公司领导和工程相关部门经理和项目经
理的安全责任，规定了安全检查考核的依据和评定
办法以及相关的奖惩细则，严格杜绝了业主主体责任的发生。在此基础上，同总包、监理等
相关合作单位签订安全协议书，并同公司内部相关
管理人员签订安全责任书，与此同时，对工程建设进行定期的安全检查，对发现的问题要求
相关责任方及时进行整改，并将检查和整改结果记
录安全台账。
公司对工程的相关规定得到了严格有效的执行。截至目前，公司建设项目从未发生重大
安全责任事故，而且多次获得相关部门颁发的奖
励。
（5）人力资源管理。公司新制定了《员工手册》，整合了涉及员工的相关福利制度，规
范了人力资源招、用、留的各个环节。
公司董事会和经理层对公司的人力资源管理高度重视并积极参与到人才的培养中来，对
人力资源管理提出了较高的要求。实践证明，公
司人力资源管理水平不断提高，吸引和培养了一批年轻业务骨干，为公司的持续发展奠定了
坚实的人才基础。
（6）财务会计。公司董事会和经理层高度重视公司的财务管理体系和会计信息质量，截
至报告期末，公司已建立权责分明的财务管理体
系和财务运行机制，保证了资金与资产的安全，会计核算及其信息披露未发生重大差错，会
计师事务所历年出具的年度审计报告均为无保留意
见。
报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业
财务通则》和《企业会计准则》等法律法规正在
修订《财务会计制度》，新《财务会计制度》围绕与企业设立、经营、分配、重组过程伴生
的财务活动，对资金筹集、资产营运、成本控制、
收益分配等财务行为进行了规范；明确了会计信息质量要求、公司会计政策、会计要素及其
确认与计量原则；规范了财务会计报告的目标、编
制要求、构成和报送要求；明确了会计档案的归档、查阅，以及财务人员的岗位职责等。
（7）货币资金管理。公司制定了《资金管理办法》、《自有闲置资金投资管理办法》、
《开户银行上门收取转账支票服务管理办法》
等，对资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序。通过发票收据控制、银行对账控
制、往来账核对控制、账实盘点控制、岗位分离控
制等会计监督控制方式，实现了货币资金管理的安全性、完整性、合法性、效益性。
同时，公司已按国务院《现金管理暂行条例》和财政部《内部会计控制规范-货币资金（
试行）》，明确了现金的使用范围及办理现金收
支业务时应遵守的规定；已按中国人民银行《支付结算办法》及有关规定制定了银行存款的
结算程序。公司制定了收付款审批权限等系列程
序，严格执行对款项收付的稽核及审查。公司没有影响货币资金安全的不适当之处。此外公
司针对闲置资金的运作管理制定了《自有闲置资金
投资管理办法》，从资金安全与收益的角度出发规定了公司的闲置资金投资原则，明确了资
金的投资金额、对象和期限，规范了闲置资金投资
的审批权限与操作流程。
（8）筹资管理。公司已对筹资业务建立了严格的授权批准程序。在筹资方式的选择上，
采取权益融资与债务融资相结合的方式；在筹资
期限的安排上，合理搭配长短期的融资，保证资金的周转顺畅；在担保方式的选择上，充分
利用自身的可抵押资源，降低外部担保，有效的降
低筹资成本；在贷款成本上，尽量争取较低的贷款利率，并积极与合作银行建立战略合作关
系，创造良好的融资环境；在风险控制上，财务部
严格按照年度股东会确定的借款规模进行融资，有效的控制贷款规模，降低资产负债率。
在募集资金使用方面，公司制订了《募集资金管理制度》，明确规定了募集资金的存放
、使用、管理，以及使用过程中的持续信息披
露，以规范募集资金的使用，切实保护投资人的利益。
（9）投资管理。公司在《公司章程》和《董事会议事规则》中明确了董事会对于公司经
营计划和投资方案决定的责任以及董事会在对外
投资权限、审查和决策程序上的责任；要求董事会在决策重大投资项目时应当组织有关专家
、专业人员进行评审。
公司由投资管理部作为专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资
回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资
项目的执行进展，负责对投资项目出现异常的情况及时汇报。
（10）信息披露。公司制订了《公司信息披露制度》、《公司投资者关系管理制度》、
《重大信息内部报告制度》，《投资者来访接待
工作制度》等制度。目前公司已经启动对公司敏感信息的规范管理，以确保及时、准确、完
整地向股东和监管机构披露信息。
（11）对外担保管理。公司严格按《公司章程》和《公司对外担保管理制度》对公司的
对外担保事项进行了规范。根据公司内控工作的
要求，于2007年对原制度进行修改完善，并经第四届董事会第二十七次会议审议通过。 公司
定期自查，并按时向北京证监局报送《对外担保
情况统计表》。截至2007年12月31日，公司无违规担保行为，无损害投资者及公司利益情况
发生。
（12）对子公司的管理。公司制定了《公司外地子公司管理审批事项》，明确了公司总
部各部门管理的职责和外地子公司事项的审批权
限。下属控股子公司均已建立包括：《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会
议事规则》、《总经理工作细则》、《合同协议管
理制度》、《财务会计制度》、《资金支出管理办法》等一系列内部控制制度。公司总部严
格按照相关规定向子公司派驻董事和监事，按时参
加子公司董事会和监事会的会议，对子公司的经营做到及时了解、及时决策。
（13）关联交易管理。公司高度重视对关联交易的管理，制定了相关流程和制度，确保
中小股东的利益得到保障。公司已按照有关法
律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，明确划分了公司股东大会、董事
会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项
的审议程序和回避表决要求。
公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》中，规定了重大关
联交易需经独立董事认可后，提交董事会讨论，
讨论时关联董事回避，并由独立董事出具专项意见；超出董事会权限的重大关联交易，由股
东大会审议表决，表决时关联股东回避；在重大关
联交易的披露方面，《信息披露制度》中具体规定了流程、内容、时限以及相关部门的职责
。
信息与沟通
公司高度重视信息与沟通工作，制定了一系列的制度来保障对内对外信息的透明，保证
了信息的公开透明、传递效率及效果。
1、对外沟通。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股
票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票
信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《投资者关系管理制度》等相关
法律、法规、规范（以下统称"相关证券监管规
定"）的要求，依据《公司章程》的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，经2007年
第四届董事会第二十九次会议审议通过了修订的
《公司信息披露制度》。制度中明确了公司股东、董事、监事、高级管理人员对于信息披露
的职责。明确了公司董事会秘书是公司信息披露工
作的直接责任人，负责处理公司信息披露事务，董事会办公室是负责公司信息披露工作的专
门机构；规范了公司信息披露的流程、内容和时
限。
2、对内沟通。公司在第四届董事会第十八次会议上审议通过了修订的《公司重大信息内
部报告制度》，制度中对重大事件的范围进行了
明确的定义，并对重大事件的报告做出了规定；对公司的关联交易报告以及其他应当报告的
重大事项进行了明确。根据董事会的要求，建立子
公司董事会秘书团队制度，明确了子公司信息披露的具体职责和义务和相关，同时明确了子
公司信息披露工作的相关保密条例。
公司通过建立信息化管理系统，以办公自动化为重点，实现了公司网上文件审批、行政
管理、公文管理、协同办公、信息资源共享及员
工档案、绩效的信息化管理，缩短了管理半径，增强了公司跨地域的管控能力。
检查与监督
公司内部的检查和监督是在多个层面进行的，包括监事会对董事会和经理层的检查和监
督、董事会对经理层的检查和监督、经理层对各
职能部门的检查和监督等方面。在检查和监督的手段方面，除一般的方式方法外，公司建立
了独立董事制度和审计体系。总体来看，公司内部
的检查和监督活动是及时而有效的。
1、监事会对董事会和经理层的监督
公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票
上市规则》及《公司章程》等法律、法规，结合
公司实际，制定了《监事会议事规则》，设立了监事会，对董事会和经理层进行监督和检查
。
《监事会议事规则》规定监事会每六个月至少召开两次会议，监事可以提议召开临时监
事会会议，并详细规定了监事会的召集和议事规
则，有效行使了对董事会和经理层的监督权。
2、董事会对经理层的检查与监督
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等有关规定制定了《董事会议事规则》，具体规定了董事会的职责，其中包括对经
理层检查和监督的内容。
《董事会议事规则》详细规定了董事会召开和议事的规则，就议案的提出、议案的审议
、形成决议、执行决议、会议记录和保密进行了
明确的规定。
公司的董事工作会议、董事和经理班子月度沟通会的制度化，是董事会了解经理层工作
并进行检查和监督的重要机制，在内部控制中发
挥了重要的作用。通过该机制，董事可及时掌握公司的经营动态，提高决策效率，控制和降
低决策风险。
3、经理层对各级职能部门的检查和监督
公司经理层在对各部门进行授权的同时，制定了各种规章制度保障权力的有效使用。利
用完善的考核机制，保证各规章制度得到有力执
行。在日常工作中，公司经理层与各职能部门通过各种形式保持密切的沟通，及时跟踪、检
查和监督工作的开展情况。
4、独立董事制度
为了提高董事会运作机制的有效性，公司建立了独立董事工作制度，并将独立董事制度
写入了《公司章程》，从根本制度上确保独立董
事作用的发挥。公司通过由专人负责每半个月向独立董事发送经营管理的相关信息、安排独
立董事定期实地巡查等方面的工作，主动支持和协
助独立董事开展工作。
5、审计体系
审计体系是公司执行检查和监督的重要手段，分为内部审计和外部审计。在制度方面，
《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事
会议事规则》和《监事会议事规则》中都对审计做出了规定，还根据《中华人民共和国审计
法》建立了专门的《内部审计工作准则》。公司审
计部在董事会直接领导下，依据《公司章程》规定公司审计部进行公司的各项审计工作，负
责对公司财务收支和经济活动进行内部审计监
督。2007年度审计部在开展常规的财务审计外，结合公司内控工作的要求，对公司重点业务
流程的过程管理进行审计和监督。
公司对内部控制情况的总体评价
公司董事会及独立董事认为，截至2007年12月31日，公司拥有较完整、合理的内部控制
制度体系，并做到有效执行，保证了公司的各项
经营活动的正常进行。2008年，公司将根据中国证监会、深圳交易所的相关要求，结合公司
发展战略及实际需要，在持续的公司治理过程
中，继续不断完善公司内部控制体系，强化风险控制管理，加强内外部信息的沟通及交流，
提高公司的市场竞争力，为公司战略的最终实现和
可持续发展奠定良好的基础。
（五）报告期内公司对高级管理人员的考评及激励制度的实施情况
1、公司对高级管理人员选聘、考核的基本情况
公司对高级管理人员的选择，根据德才兼备、专业化、年轻化的原则，通过内部推荐和
公开招考，择优聘用。聘任后，公司定期开展内
部培训、外派深造、在职学习等活动，不断提高高管人员的职业道德和专业技能。公司股东
大会和董事会审议通过的年度投资计划、年度工作
计划及其他工作计划授权经营管理班子全权负责实施，在期中、年终对照计划完成情况，对
高管人员的业绩进行考核评定。
报告期内，公司通过高管人员述职、董事会、薪酬与考核委员会及员工评定等多种手段
考核高管人员的工作，确定对高管人员的奖惩和
去留，建立科学的高管人员绩效考核机制，确保高管人员做到敬业乐群、积极进取；树立与
公司共成长、为全体股东创造更大价值的责任感和
使命感。
2、报告期内公司激励基金制度的实施情况
2007年4月5日，公司激励基金管理委员会召开了2007年第一次会议。会议应到委员5人，
实到5人，公司董事会秘书列席会议。会议经充
分讨论，审议并通过了：①《公司2006年激励基金提取过程说明》；②《关于将许群峰同志
激励基金转回公司发放的议案》；③《2006年公
司董事及高管激励基金授予方案》；④《2006年公司业务骨干激励基金授予方案》；⑤《关
于解冻2002年度激励基金的议案》；⑥《关于解
冻2003年度激励基金的议案》。
根据2006年度公司效益实现情况，2006年度公司共提取应发放的税前激励基金总额为2,
627.48万元，其中2,101.98万元授予董事及高
级管理人员，报告期内已授予1,807.02万元，已经提取尚未授予的294.96万元将转至下一年
度授予完毕；其中525.50万元激励基金授予公司
业务骨干，报告期内已授予486万元，已经提取尚未授予的39.50万元将转至下一年度授予完
毕。接受激励基金的董事、高管和业务骨干按个
人所得税后激励基金10%的比例交纳风险金，交由激励基金管理委员会统一管理。
六、股东大会情况简介
报告期内公司共召开三次股东大会，其中年度股东大会一次，临时股东大会二次。各次
股东大会的会议届次、召开日期、会议决议刊登
的信息披露报纸及披露日期情况如下：
1、2006年年度股东大会
2006年年度股东大会于2007年3月5日召开。公司2005年度股东大会的决议公告于2007年
3月6日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》。
2、2007年第一次临时股东大会
2007年第一次临时股东大会于2007年5月9日召开。公司2007年第一次临时股东大会的决
议公告于2007年5月10日刊登于《中国证券
报》、《证券时报》和《上海证券报》。
3、2007年第二次临时股东大会
2007年第二次临时股东大会于2007年8月22日召开。公司2007年第二次临时股东大会的决
议公告于2007年8月23日刊登于《中国证券
报》、《证券时报》和《上海证券报》。
七、董事会报告
（一）管理层讨论与分析
1、房地产行业政策变化及影响分析
报告期内，国家在土地、金融、税收以及社会保障体系、产品供应结构等多个方面实施
了一系列的综合调控，相继发布了《国务院关于
解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》、《经济适用住房管理办法》、10次上调了人民
币存款准备金率、6次提高了银行贷款利率等一系
列调控政策。公司认为在行业发展过程中，适度调控有利于促进行业的长期健康发展。综合
来看，未来几年国内宏观经济仍将保持平稳增长态
势，影响房地产行业长期供求关系的根本原因没有改变，房地产行业的中长期发展的趋势没
有改变。
2、公司应对措施
针对当前形势，公司采取了以下积极措施：
（1）密切关注房地产市场变化。
公司密切关注房地产市场变化，及时调整应对措施，一方面充分发挥自身优势，专注于
商务地产开发，通过提高产品质量，降低建造成
本，加强市场营销，提高商务地产产品的市场竞争力；另一方面，公司坚持持有优质物业自
主经营，减少对土地资源的依赖和公司业绩的大幅
波动。
（2）坚持公司发展战略，做优做强商务地产。
报告期内，公司依据"立足北京，面向全国重点城市和地区，以商务地产为主导，适当持
有优质物业，以快速销售型项目为补充，实现公
司的持续、健康、稳定发展。"的战略为主导，坚持做强商务地产主业。
报告期内，公司在北京金融街区域的自持物业全面开业，公司的酒店、购物中心、公寓
、餐饮和写字楼开业面积超过30万平方米，实现
经营收入约3.1亿元，占营业收入比例超过7%，较去年同期提高了5.1个百分点；其他自持物
业建设进展正常推进。公司在自持物业投资金额
不超过公司净资产规模的前提下，保持了自持物业规模稳步增加。
（3）树立风险意识，加强内部控制。
公司充分发挥董事会下设风险管理委员会的作用，以科学风险防范体系为基础，以房地
产开发业务为核心，以工程成本、工程进度、项
目销售、工程招标和项目决策为重点五大风险防范序列，继续完善内部控制制度，加强全过
程管理审计和整改措施执行的考核和监督。
（4）积极开拓市场，实现公司可持续发展。
报告期内，公司抓住宏观调控和房地产整合的时机，通过参加招标、拍卖、挂牌，股权
收购，合作经营等方式获取良好的项目资源。公
司通过股权收购方式获得了北京盟科置业公司100%股权、北京石开房地产开发公司50%股权，
并参股了通州商务园开发建设公司；通过参加招
标、拍卖、挂牌获得了近100万平方米的新项目。上述项目增加了公司的储备，为公司可持续
发展奠定了基础。
（二）公司报告期经营状况分析
1、公司主营业务范围及其经营状况
公司的经营范围是：房地产开发，销售商品房；物业管理；新技术及产品项目投资；技
术开发；技术服务；技术咨询；停车服务；出租
办公用房、商业用房；健身服务；劳务服务；打字；复印；会议服务；技术培训；承办展览
展示；饭店管理；餐饮管理；企业形象策划；组织
文化交流活动；销售百货、工艺美术品、建筑材料、机械电气设备安装；货物进出口、技术
进出口、代理进出口；以下项目仅限分公司经营；
住宿、游泳池、网球场、中西餐、冷、热饮、糕点、美容美发、洗浴、零售烟卷、图书期刊
。
公司按深圳证券交易所《上市公司行业分类结果》属房地产开发行业。报告期内，公司
除进行北京金融街的房产开发、房屋租赁和经营
管理外，不断加大对北京金融街区域以外重点城市房地产业务投资和开发，同时，自持物业
经营成为公司新的利润增长点。
2、公司总体经营情况描述
单位：万元
项目 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
2007-12-31 1,386,641.48 471,076.16 421,436.19 111,955.05 73,018.68
2006-12-31 1,146,100.09 400,323.73 348,171.62 76,926.44 53,558.70
增减比率 20.99% 17.67% 21.04% 45.54% 36.33%
3、公司按收入来源划分营业收入及利润率
单位：万元
行业 营业收入 营业成本 营业利润率
金额 较去年同期增减（%） 金额 较去年同期增减(%) 数值 较去年同期增减(百分点)
房产开发 385,167.30 35.7 216,189.68 21.36 43.87% 6.63
物业租赁 14,007.76 105.64 2,880.16 125.72 79.44% -1.83
物业经营 20,127.47 － 14,378.15 － 28.56% －
注：报告期内，物业租赁收入较去年同期大幅增长主要因为金树街餐饮和北京金融街购
物中心开业带来的租金收入增加所致。
4、公司按主要区域划分营业收入及利润率
单位：万元
区域 营业收入 占营业收入比例 较上年增长（%） 营业利润 占营业利润比例 净利润
占净利润比例
北京 404,099.49 95.89% 15.14 105,188.07 93.96% 69,579.53 95.01%
5、公司销售与自持物业状况分析
（1）报告期内，公司房产销售情况分析
报告期内，公司实现房产销售面积约123,000平方米，实现销售额约37亿元，
占公司营业收入比例约为88%。
（2）报告期内，公司自持经营物业状况分析
报告期内，公司自持经营物业包括丽思卡尔顿酒店、金融街公寓和金融家俱乐部，合计
建筑面积约9.8万平方米，合计实现营业收入约
17,000万元，占公司营业收入比例约为4%。
（3）报告期内，公司出租物业经营状况分析
报告期内，公司持有出租物业包括金融街购物中心、C3四合院、金树街餐饮
、嘉年华大厦及金融街区域部分写字楼和产权车位等，合计建筑面积约为21.86万平方米
，实现营业收入约14,000万元，占公司营业收
入比例约为3%。
6、公司工程进度计划完成情况
报告期内，公司按照年初制定的工程计划开展建设，完成总开复工面积120万平方米，其
中新开工面积101万平方米，竣工面积16万平方
米。
公司在北京地区完成开复工面积38万平方米，开复工项目4个（A3南、F3、A5、德胜H地
块），竣工面积11万平米，竣工项目1个（A3
南）；公司在北京区域外完成开复工面积83万平方米，开复工项目6个（南昌紫金园一期、二
期、津门项目、津塔项目、喜来登项目、惠州一
期物业），其中新开工面积74万平方米，竣工5万平方米。
7、公司主要客户及供应商情况
公司目前的主要业务客户是各房地产项目购/租房客户。报告期内，公司向
前五名客户实现的销售收入占公司全部销售收入的比例为87.48%，向前五名供应商合计
采购金额占年度采购总额的38.60%。
8、公司项目情况
报告期内，公司项目总建筑面积约为4,996,736平方米。
所属地区 项目名称 占地面积（平方米） 规划建筑面积（平方米）
北京 金融街A5地块 13,768 90,000
金融街E6地块 7,522 121,718
金融街E6A地块 7,065
金融街E1地块 14,000 19,000
金融街E2地块 9,000 24,190
金融街F3地块 10,009 98,713
金融街F7二期 7,422 12,000
德胜H地块 11,968 83,300
大屯项目 26,039 81,500
后沙峪项目 163,165 65,266
丽思卡尔顿酒店 - 41,127
金融街公寓 - 50,719
金融家俱乐部 - 6,000
金融街购物中心 - 89,000
金树街项目 - 8,916
C3四合院 - 2,081
金融大厦 - 12,825.04
金阳大厦 - 10,618.82
通泰大厦 - 1,172.74
B7会议中心 - 1,436.89
富凯大厦 - 19,260.95
其他(车位及配套） - 32,794.42
合计 269,958 904,272
天津 津门项目 31,000 240,000
津塔项目 22,258 340,000
合计 53,258 580,000
重庆 大学城项目 145,681 194,651
马房湾项目 41,979 186,753
江北城项目 62,457 331,118
嘉年华项目 － 40,654
合计 250,117 753,176
南昌 紫金园一期 52,000 47,429
紫金园二期 52,000 71,543
紫金园三期 75,600 178,425
紫金园四期 114,666 192,600
合计 294,266 489,997
惠州 惠州巽寮项目 3,596,579 2,258,305
惠州酒店项目 92,106 43,619
合计 3,688,685 2,301,924
总计 4,556,284 4,996,736
（三）公司财务状况分析
1、 公司资产变动情况分析
单位：万元
项目 2007年 占总资产比例 2006年 占总资产比例 变动比率 主要变动因素
应收账款 47,151 3.40% 66,228 5.78% -2.38% -
存货 639,288 46.10% 581,356 50.72% -4.62% -
投资性房地产 151,196 10.90% 5,525 0.48% 10.42% －
长期股权投资 31,143 2.25% 1,193 0.10% 2.14% －
固定资产 130,661 9.42% 48,920 4.27% 5.15% －
在建工程 461 0.03% 102,129 8.91% -8.88% －
短期借款 124,300 8.96% 122,000 10.64% -1.68% -
长期借款 308,000 22.21% 123,000 10.73% 11.48% －
截止2007年12月31日，公司资产结构中的主要资产项目占总资产比例较2006年12月31日
所占比例未发生重大变动。
2、公司相关费用项目变动情况分析
项目 2007年 2006年 变动比例 主要变动因素
销售费用 8,910 3,405 161.66% 自持物业开业初期营业推广费较大
管理费用 27,733 17,379 59.57% 公司规模扩大、人员增加
财务费用 15,230 3,438 243.03% 借款增加及借款费用资本化项目减少
所得税费用 38,665 27,527 40.46% －
3、公司现金流量分析
（1） 经营活动产生的现金流量及变动原因
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-8.13亿元，2006年为1.64亿元，上述变
化主要原因为公司开复工面积较大及工程支出
较大所致。
（2） 投资活动产生的现金流量及变动原因
报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-3.26亿元，2006年为-7.90
亿元，上述变化主要原因是报告期内公司用于购建固定资产及用于股权投资的支出资金
较上年同期减少。
（3） 筹资活动产生的现金流量及变动原因
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为15.17亿元，2006年为16.69亿元，2007
年较2006年有所降低主要原因：
①一是，2006年公司实施非公开发行，吸收投资收到现金约为12亿元，比较基数较大所
致；
②二是，报告期内，公司通过合理安排货币资金余额和付款计划，偿还银行借款及支付
股东股利所致。
（四）公司主要控股公司的经营状况及业绩
报告期末，公司主要控股公司有10家，分别是北京金融街里兹置业有限公司（以下简称
里兹公司）、北京金融街购物中心有限公司（以
下简称购物中心公司）、金融街重庆置业有限公司（以下简称重庆公司）、金融街南昌置业
有限公司（以下简称南昌公司）、南昌世贸公寓开
发有限公司（以下简称世贸公司）、金融街惠州置业有限公司（以下简称惠州公司）、金融
街（天津）置业有限公司（以下简称天津公司）、
金融街津门（天津）置业有限公司（以下简称津门公司）、金融街津塔（天津）置业有限公
司（以下简称津塔公司）和金融街（北京）置业有
限公司（以下简称北京公司）。主要控股公司的基本情况及经营业绩如下：
1、北京金融街里兹置业有限公司
里兹公司成立于2000年，公司控股比例为100%。里兹公司注册登记号：11000000780692
8，法定代表人：高靓，注册资本：26,582.86
万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发；货物进出口、技术进出口、代理
进出口；以下经营范围仅限分支机构经营：住宿；
中西餐、饮料、酒、糕点、冷热饮；美容美发；游泳、健身服务；洗衣服务；打字复印；停
车场服务；酒店管理；会议服务；组织文化艺术交
流活动（不含演出）；零售卷烟、图书期刊、百货、工艺美术品。
报告期内，根据公司董事会四届十五次会议决议，公司以现金6,974.86万元增资里兹公
司事项已办理完毕；根据公司董事会四届二十次
会议决议，北京金融家俱乐部有限公司持有的里兹公司股权已转让给公司，里兹公司工商登
记变更事宜已完成。截至报告期末，里兹公司注册
资本26,582.86万元，公司持股比例为100%。
报告期内，里兹公司实现净利润4,728万元。截止到报告期末，里兹公司总资产为73,53
8万元，净资产为28,256万元。
2、北京金融街购物中心有限公司
购物中心公司成立于2004年，公司控股比例为100%。购物中心公司注册登记号：110000
007806580，法定代表人：高靓，注册资本：
43,771.43万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：销售百货、五金、家具、装修材料、
家用电器、电子产品、文化用品、体育用品；房
地产开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口；物业管理；机动车公共停车场服务；设
备租赁（汽车除外）；承办展览展示；出租商业用
房。
报告期内，根据公司董事会四届十五次会议决议，公司以现金增资12,131.43万元增资购
物中心公司事宜办理完毕；根据公司董事会四届
二十次会议决议，北京金融家俱乐部有限公司持有的购物中心公司股权已转让给公司，购物
中心公司工商登记变更事宜已完成。截至报告期
末，购物中心公司注册资本42,771.43万元，公司持股比例为100%。
报告期内，购物中心公司实现净利润-665万元。截止到报告期末，购物中心公司总资产
为99,433万元，净资产为42,228万元。
3、金融街重庆置业有限公司
重庆公司成立于2002年，公司控股比例为100%。重庆公司注册登记号：5001051806270，
法定代表人：刘世春，注册资本：10,000万
元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发；销售：商品房；物业管理；新产品
项目开发及技术服务；停车场服务；房屋租赁。
报告期内，重庆公司实现净利润2,260万元。截止到报告期末，重庆公司总资产为92,29
9万元，净资产为9,895万元。
4、金融街南昌置业有限公司
南昌公司成立于2004年，公司控股比例为67.36%。南昌公司注册登记号：360122102155
7，法定代表人：刘世春，注册资本：19,000万
元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发、物业管理、商品房销售。
报告期内，南昌公司实现净利润1,437万元。截止到报告期末，南昌公司总资产为43,27
4万元，净资产为19,654万元。
5、南昌世贸公寓开发有限公司
世贸公司成立于2003年，公司控股比例85%。世贸公司注册登记号：3601002013037，法
定代表人：孙振宇，注册资本：600万元，企业
类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发、室内外装修、建筑材料、装饰材料批发、零
售。
2007年10月，公司通过产权交易所摘牌方式获得了世贸公司85%的股权。报告期内，公司
第四届董事会第三十四次会议于2007年12月17
日审议通过《关于公司对南昌世贸公寓开发有限公司增资的议案》，同意公司和管委会按原
持股比例共同对世贸公司现金增资49,500万元,其
中公司以现金增资41,990万元。截至报告期末，世贸公司增资事宜尚未办理完毕。
报告期内，世贸公司实现净利润-13万元。截止到报告期末，世贸公司总资产为18,932万
元，净资产为578万元。
6、金融街惠州置业有限公司
惠州公司成立于2005年，公司控股比例为70.41%。惠州公司注册登记号：441323100186
2，法定代表人：刘世春，注册资本：43,000万
元，企业类型：有限责任公司，经营范围：旅游项目开发与经营、旅游服务与咨询；房地产
开发；物业管理；家居装饰；信息咨询；酒店投
资；新技术及产品项目投资；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或
禁止进出口的商品和技术除外；销售：百货，工艺
美术品，建筑材料，体育用品。以下项目只限分支机构经营：零售：饮料，烟酒；旅游；中
、西餐；按摩、桑拿；美容美发；国内商贸（不含
国家专营专控）。
公司第四届董事会第二十七次会议于2007年4月27日审议通过《关于对金融街惠州置业有
限公司增资的议案》，同意公司和国华发展（惠
东）有限公司共同对惠州公司以现金增资3,000万元。报告期内，公司以现金增资惠州公司事
宜办理完毕。截至报告期末，惠州公司注册资本
为43,000万元。
报告期内，惠州公司实现净利润-1,249万元。截止到报告期末，惠州公司总资产为71,5
43万元，净资产为41,007万元。
7、金融街（天津）置业有限公司
天津公司成立于2007年，公司控股比例为100%。天津公司注册登记号：12010100000403
0，法定代表人：吕洪，注册资本：95,000万
元，企业类型：有限责任公司，经营范围：以自有资金向房地产业投资。经济信息服务、物
业管理、建筑装饰材料、五金交电、机电一体化设
备批发兼零售。
公司第四届董事会第二十九次会议于2007年6月7日审议通过《关于成立金融街（天津）
置业有限公司的议案》，同意公司以现金出资成
立全资子公司金融街（天津）置业有限公司，注册资本95,000万元。报告期内，天津公司成
立事宜完成。
报告期内，天津公司实现净利润850万元。截止到报告期末，天津公司总资产为106,980
万元，净资产为105,969万元。
8、金融街津门（天津）置业有限公司
津门公司成立于2005年，公司控股比例为99.96%。津门公司注册登记号：120101119226
5，法定代表人：刘世春，注册资本：59,500万
元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发。商品房销售、物业管理。
报告期内，根据公司董事会四届十次会议决议，公司对津门公司增资16,500万元手续已
经办理完毕。截至报告期末，津门公司注册资本
为59,500万元。
报告期内，津门公司实现净利润440万元。截止到报告期末，津门公司总资产为60,783万
元，净资产为60,018万元。
9、金融街津塔（天津）置业有限公司
津塔公司成立于2005年，公司控股比例为9.50%。津塔公司注册登记号：1201010000047
98，法定代表人：刘世春，注册资本：105,000
万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发；商品房销售、物业管理。
报告期内，根据公司董事会四届二十一次会议决议，公司以现金方式对津塔公司增资7,
500万元手续已经办理完毕。
报告期内，公司第四届董事会第二十九次会议于2007年6月7日审议通过了《关于成立金
融街（天津）置业有限公司的议案》，同意天津
公司成立后，根据项目建设需要对津塔公司进行额度不超过95,000万元的增资。报告期内，
天津公司对津塔公司增资95,000万元，相关工商
登记变更手续完成。截至报告期末，津塔公司注册资本105,000万元，公司持股比例为9.50%
，天津公司持股比例为90.48%，合计持股比例为
99.98%。
报告期内，津塔公司实现净利润867万元。截止到报告期末，津塔公司总资产为106,947
万元，净资产为105,986万元。
10、金融街（北京）置业有限公司
北京公司成立于2006年，公司控股比例为100%。北京公司注册登记号：11000000941660
4，法定代表人：刘世春，注册资本：45,000万
元，企业类型：有限责任公司（法人独资），经营范围：房地产开发；销售自行开发的商品
房；项目投资；技术开发、技术服务；机动车公共
停车场服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。
公司第四届董事会第二十九次会议于2007年6月7日审议通过了《关于对金融街（北京）
置业有限公司增资的议案》，同意公司以现金方
式对北京公司增资40,000万元。报告期内，公司增资北京公司事宜已办理完毕。截至报告期
末，北京公司注册资本45,000万元。
报告期内，北京公司实现净利润3,906万元。截止到报告期末，北京公司总资产为181,9
29万元，净资产为49,078万元。
（五）对公司未来发展的展望
1、总体回顾和展望
回顾2007年，公司经营业绩持续稳步提高，实现营业收入约42亿元，比上年同期增长21
%，净利润约7.3亿元，比上年同期增长35%，其
中房地产开发业务收入增长35%，物业租赁收入增长105%，物业经营收入从无到有实现收入约
2亿元。公司以商务地产为核心的三大业务收入
结构逐步形成。报告期内，公司自持物业按计划实现开业。金融街中心区内的购物中心、金
树街、金融街公寓、金融家俱乐部等物业经过充分
筹备相继于2007年度下半年开业，标志着公司实现了经营模式由单纯的房地产开发向房地产
开发兼物业持有的平稳过渡。
2008年，我国宏观经济将继续保持又好又快的发展，随着宏观经济和第三产业的快速发
展及城市功能的升级，商务地产需求将保持不断
上升态势，商务地产行业处于良好发展期。同时，公司通过对北京金融街的开发建设，形成
了区域开发和商务综合体开发的核心能力，在商务
地产开发领域塑造了品牌优势；通过资本市场和信贷市场合理配置公司的资金结构，形成了
多渠道筹资的局面。公司将坚持商务地产为主导的
发展战略，充分发挥品牌优势，抓住商务地产的良好发展机遇，保持合理的项目储备和自持
物业规模，实现公司快速、健康发展。
2、2008年公司经营工作计划
（1）2008年工作的指导思想
2008年公司工作的指导思想是：继续坚持"以市场需求为导向，以客户服务为中心，以过
程控制为保障，以细节管理为基础，提升持续经
营能力，保持稳步健康发展"，确保公司各项任务指标全面完成。
（2）2008年公司工作的总体思路
2008年公司工作的总体思路: 继续落实公司中长期发展战略，充分发挥公司在商务地产
领域的品牌优势和专业能力优势，加强以区域开
发和商务综合体为代表的市场开拓，实现公司可持续发展。
（3）2008年公司工作的主要任务
1) 开拓商务地产市场：以北京为核心，积极参与北京金融街拓展建设，同
时在全国重点城市，选择成熟区域的核心地段拓展新的商务综合体项目。
2) 促进自持物业发展：支持自持物业实现从开业到稳定经营的平稳过渡，
提高自持物业的经营能力和盈利能力，强化金融街自持物业品牌。
3) 加快快速销售类住宅项目的开发销售，支持公司开发规模和效益的稳定
增长。
4) 加强经营管理：通过推行管理标准化、产品标准化、信息化和不断完善
内控及风险防范体系，持续提高经营管理水平。
5) 保持公司持续、快速发展的势头，确保公司2008年主要经济指标实现
稳健增长。
①全年计划实现主营业务收入约50亿元。
②全年计划开复工面积约220万平方米，实现竣工面积约40万平方米。
③全年计划安排项目开发投资约160亿元，其中工程投资约60亿元，新项目拓展投资约1
00亿元。
（4）2008年工作目标的保障措施
1）政策研究方面：密切关注市场变化，积极研究和调整应对措施。
2）市场销售方面：加大市场营销力度，以市场为导向，以客户为中心，持续提高产品质
量和客户服务水平。
3）自持物业方面：积极开展自持物业市场推广工作，树立自持物业品牌形象，提升自持
物业的经营水平，实现收益稳步提高。
4）内部控制方面：不断加强内部控制和风险防范体系建设，加强监管与检查体系建设，
保证公司健康持续发展。
5）投资管理方面: 合理安排资金支出，积极拓展商务地产市场，适度开发住宅产品，保
持合理的项目储备。
6）专业管理方面：以强化产品规划设计，加强成本管理、进度管理和销售管理为中心，
不断提升产品的盈利能力。
3、公司人力资源发展计划
（1）加强人才培养和引进，一是继续完善公司内部人才梯队建设，推进公司中层和骨干
系列培训；二是为提高公司管理及技术水平，加
强创新能力，着力引进相关领域中高级人才。
（2）完善公司薪酬考核体系，全面推进与薪酬体系配套的公司、部门、个人三位一体的
业绩考核体系，实现对员工的有效激励。
（3）加强企业文化建设，充分发挥管理层和骨干员工在企业文化发展中的示范效应，树
立新员工爱岗敬业、诚实守信、忠诚企业的行为
准则，实现公司文化内涵的继承和创新。
（六）公司资金支出计划和资金来源情况
全年计划安排项目开发投资约160亿元，其中工程投资约60亿元，新项目拓展投资约100
亿元。2008年，公司上述支出资金主要来源于公
司自有资金、现有房地产项目销售收入、物业租赁收入和银行借款。
（七）报告期内投资情况
1、2006年非公开发行募集资金使用情况
公司于2006年12月27日至29日实施了2006年度非公开发行股票方案，实收募集资金净额
为1,181,314,850.00元。募集资金将全部用于
金融街A3南和F3两个项目。
募集资金在报告期内的使用情况如下：
单位：万元
投资项目名称 募集资金投入计划 分配后的实际募集资金投入计划 报告期内实际完成的
募集资金投入情况 尚未使用的募
集资金余额 项目收益情况
A3南 60,000 59,065.7425 59,065.7425 0 扣除三项费用前的营业利润为53,771.18
F3 60,000 59,065.7425 37,331.44 21,734.30 截止到报告期末，本项目尚未形成营业
利润。
合计 120,000 118,131.485 96,397.1825 21,734.30 －
上述募集资金项目均按公司董事会确定的工程计划施工，尚未使用的募集资金全部存放
于银行专用帐户内。
截至报告期末，上述非公开发行股票募集资金投资项目无变更情况发生。
3、其他投资情况
（1）公司董事会四届十次会议于2006年3月17日通过决议，决定出资57,000万元分期增
资金融街津门（天津）置业有限公司（具体情况
详见公司于2006年3月18日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的公告
）。
报告期内，公司对津门公司增资57,000万元事宜已全部完成。截至报告期末，津门公司
注册资本59,500万元。
（2）公司董事会四届二十一次会议于2006年12月6日通过决议，决定出资7,500万元增资
金融街津塔（天津）置业有限公司（具体情况
详见公司于2006年12月8日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的公告
）。
报告期内，公司对津塔公司增资7,500万元事宜已全部完成。
（3）公司董事会四届二十七次会议于2007年4月27日通过决议，决定出资2,314万元增资
金融街惠州置业有限公司（具体情况详见公司
于2007年4月28日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的公告）。
报告期内，公司对惠州公司增资2,314万元事宜已全部完成。截至报告期末，惠州公司注
册资本43,000万元。
（4）公司董事会四届二十九次会议于2007年6月17日通过决议，决定出资40,000万元增
资金融街（北京）置业有限公司（具体情况详见
公司于2007年6月19日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的公告）。
报告期内，公司北京公司增资40,000万元事宜已全部完成。截至报告期末，惠州公司注
册资本45,000万元。
（5）公司董事会四届二十九次会议于2007年6月17日通过决议，决定以现金出资95,000
万元成立全资子公司金融街天津置业有限公司，
待天津公司成立后，根据项目建设需要对津塔公司进行额度不超过95,000万元的增资。（具
体情况详见公司于2007年6月19日在《中国证券
报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的公告）。
报告期内，天津公司成立事宜办理完毕，天津公司对津塔公司增资95,000万元相关工商
登记变更手续完成。截至报告期末，天津公司注
册资本95,000万元。
（6）公司董事会四届三十二次会议于2007年10月28日通过决议，决定以现金出资400万
元投资北京金融街房地产顾问有限公司，占其注
册资本的80%。(具体情况详见公司于2007年10月29日在《中国证券报》、《证券时报》和《
上海证券报》上刊登的公告）。
报告期内，顾问公司成立事宜办理完毕。截至报告期末，顾问公司注册资本500万元，实
收资本400万元。
（7）公司董事会四届三十三次会议于2007年12月13日通过决议，决定以现金出资10,00
0万元投资参股北京通州商务园开发建设有限公
司，占其总资本的18.75%。(具体情况详见公司于2007年12月14日在《中国证券报》、《证券
时报》和《上海证券报》上刊登的公告）。
报告期内，公司参股北京通州商务园开发建设有限公司事宜办理完毕。
（8）公司董事会四届三十四次会议于2007年12月18日通过决议，决定出资41,990万元增
资南昌世贸公寓开发有限公司（具体情况详见
公司于2007年12月19日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的公告）
。
报告期内，公司正在积极办理对世贸公司的增资事宜。增资完成后，世贸公司的注册资
本将达到50,000万元。
（9）报告期内，公司总开复工面积120万平方米，新开工面积101万平方米，竣工面积1
6万平方米。其中公司在北京地区开复工项目4
个，开复工面积38万平方米，竣工面积11万平米；在北京区域外开复工面积83万平方米，其
中新开工面积74万平方米，竣工面积5万平方米。
这些项目的建设为公司未来几年主营业务持续稳定发展奠定了基础。
（八）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会会议的召开、决议及信息披露情况
报告期内，公司董事会共召开十二次董事会会议，各次会议的名称、召开、决议及信息
披露情况如下。
（1）公司第四届董事会第二十三次会议于2007年1月26日召开。本次会议决议已于2007
年1月 30日在《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》上公告。
（2）公司第四届董事会第二十四次会议于2007年2月8日召开。本次会议决议已于2007年
2月 12日在《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》上公告。
（3）公司第四届董事会第二十五次会议于2007年2月27日召开。本次会议决议已于2007
年2月 28日在《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》上公告。
（4）公司第四届董事会第二十六次会议于2007年4月10日召开。本次会议决议已于2007
年4月12日在《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》上公告。
（5）公司第四届董事会第二十七次会议于2007年4月27日召开。本次会议决议已于2007
年4月28日在《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》上公告。
（6）公司第四届董事会第二十八次会议于2007年5月22日召开。
公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员列席会议。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关
规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司治理自查报告、整改计划等工作的
汇报》。
（7）公司第四届董事会第二十九次会议于2007年6月17日召开。本次会议决议已于2007
年6月19日在《中国证券报》、《证券时报》和
《上海证券报》上公告。
（8）公司第四届董事会第三十次会议于2007年8月5日召开。本次会议决议已于2007年8
月7日在《中国证券报》、《证券时报》和《上
海证券报》上公告。
（9）公司第四届董事会第三十一次会议于2007年9月3日召开。
本次会议决议已于2007年9月5日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上
公告。
（10）公司第四届董事会第三十二次会议于2007年10月28日召开。本次会议决议已于20
07年10月30日在《中国证券报》、《证券时报》
和《上海证券报》上公告。
（11）公司第四届董事会第三十三次会议于2007年12月13日召开。本次会议决议已于20
07年12月15日在《中国证券报》、《证券时报》
和《上海证券报》上公告。
（12）公司第四届董事会第三十四次会议于2007年12月17日召开。
公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员列席会议。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关
规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于全资子公司金融街（北京）置业有限公
司以现金出资2亿元收购北京国际信托投资有限
公司持有的北京石开房地产开发有限公司50%的股权的议案》；
以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司全资子公司金融街（北京）置业有
限公司收购北京盟科置业有限公司100%股权的议
案》；
以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司对南昌世贸公寓开发有限公司增资的议
案》。
本次会议关于公司对南昌世贸公寓开发有限公司增资的决议情况已于2007年12月20日在
《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券
报》上公告。
2、报告期内，公司董事会专业委员会会议的召开、决议情况
报告期内，公司董事会战略与投资决策委员会、审计委员会、治理委员会、提名委员会
、薪酬与考核委员会和风险管理委员会根据各自
工作职责和计划开展工作。战略与投资决策委员会召开5次会议、治理委员会召开2次会议、
提名委员会召开1次会议、风险管理委员会召开3
次会议，各委员会均有效履行了职责，为董事会审议事项提供了相应建议。
报告期内，审计委员会和薪酬与考核委员会会议召开及决议情况如下：
（1）报告期内，公司董事会审计委员会共召开6次会议，各次会议的名称、召开、决议
情况如下。
①公司第四届董事会审计委员会第八次会议于2007年2月8日在北京市西城区金融大街33
号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董事会审
计委员会成员三名，实际出席成员三名，公司相关人员列席会议。本次会议符合《公司法》
、《公司章程》和公司《董事会审计委员会工作细
则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
审议通过了《2006年公司应收账款坏账准备转回情况》的议案。
审议通过了《公司2006年年度报告中财务分析报告》的议案。
②公司第四届董事会审计委员会第九次会议于2007年4月27日在北京市西城区金融大街3
3号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董事会审
计委员会成员三名，实际出席成员三名，公司相关人员列席会议。本次会议符合《公司法》
、《公司章程》和公司《董事会审计委员会工作细
则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
审议通过了《关于公司按照新会计准则修订公司会计政策》的议案。
审议通过了《公司2007年第一季度报告之财务报告》的议案。
③公司第四届董事会审计委员会第十次会议于2007年8月5日在北京市西城区金融大街33
号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董事会审
计委员会成员三名，实际出席成员三名，公司相关人员列席会议。本次会议符合《公司法》
、《公司章程》和公司《董事会审计委员会工作细
则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
审议通过了《公司2007年半年度报告之财务报告》。
④公司第四届董事会审计委员会第十一次会议于2007年10月19日在北京市西城区金融大
街33号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董事
会审计委员会成员3名，实际出席委员3名，公司相关人员列席会议。本次会议符合《公司法
》、《公司章程》以及《董事会审计委员会工作
细则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
审议通过了《公司董事会审计委员会2007年第四季度工作计划》的议案。
⑤公司第四届董事会审计委员会第十二次会议于2007年10月28日在北京市西城区金融大
街33号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董事
会审计委员会成员3名，实际出席委员3名，公司相关人员列席会议。本次会议符合《公司法
》、《公司章程》以及《董事会审计委员会工作
细则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
审议通过了《公司2007年第三季度报告之财务报告》的议案。
⑥公司第四届董事会审计委员会第十三次会议于2007年12月18日在北京市西城区金融大
街33号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董事
会审计委员会成员3名，实际出席委员3名，公司相关人员列席会议。本次会议符合《公司法
》、《公司章程》以及《董事会审计委员会工作
细则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
审议通过了《董事会审计委员会日常议事程序》的议案。
⑦审计委员会对中瑞岳华会计师事务所有限公司2007年度审计工作总结
为了顺利完成公司2007年年度报告的编制、报送和披露工作，按照中国证监会有关规定
，充分发挥董事会审计委员会的监督作用，维护
审计工作的独立性，董事会审计委员会于2008年2月22日第十五次会议审议通过了《2007年年
度财务报表编制工作计划》、中瑞岳华会计师事
务所提交的《公司2007年度年报审计工作计划》。
在审计过程中，会计师事务所能按照与公司沟通的审计工作计划，开展审计工作，能够
勤勉、尽责地履行公司与之签署的协议中约定的
各项工作，按照审计计划采用科学、稳健的审计工作策略。
会计师事务所对控股公司及下属子公司内部控制制度建设及实际实施进行符合性测试，
并在审计底稿中增加业务流程的描述，对公司的
内部控制制度，实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，
以及必要的其他程序，保证了评价意见的客观和真
实。会计师事务所出具了内部控制鉴证报告，认为公司管理层按照财政部颁布的《内部会计
控制规范-基本规范（试行）》及相关具体规范的
控制标准于2007年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
会计师事务所进行财务报表的实质性测试。在充足的审计工作时间的前提下，进行以收
入、成本、投资及投资收益、往来款项、存货、
开发成本、借款及其利息为重点领域的审计工作。按照对上市公司审计的要求编制审计底稿
，完成项目审计三级复核，保证了审计工作的质
量，为出具审计报告提供了基础。
审计过程中，中瑞岳华会计师事务所与公司财务部、审计部按照审计委员会批准的工作
计划相互配合，积极、有效的开展相关审计业务
工作。对审计过程中发现的问题通过沟通函的方式做到信息沟通的及时、准确，保证信息渠
道的通畅，使问题尽快得到解决，确保了年报的披
露工作的完成。
3月10日召开了第二次关于年报审计的审计委员会会议，会计师事务所就在审计过程中发
现的事项，向审计委员会进行了汇报，并编制了
沟通函，事务所与审计委员会相互交换了意见，保证工作的严谨性。通过沟通，在审计委员
会委员的建议下就需要沟通的问题达成了一致意
见。
3月16日，根据公司编制的财务报表，事务所出具了无保留审计意见审计报告和内部控制
鉴证报告，完成了公司2007年度审计工作。
（2）报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，会议的名称、召开、决
议情况如下。
公司第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议于2007年10月19日在北京市西城区金融
大街33号通泰大厦B座11层会议室召开。公司董
事会薪酬与考核委员会成员三名，实际出席成员三名，公司相关人员列席会议。本次会议符
合《公司法》、《公司章程》和公司《董事会薪酬
与考核委员会工作细则》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议
：
审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2007年第四季度工作计划》的议案。
3、报告期内董事会对股东大会决议的执行情况
（1）2006年度利润分配和资本公积金转增股本方案实施情况
2007年3月5日召开的公司2006 年年度股东大会审议通过了以公司2006年非公开发行股票
办理股权登记后的总股本1,078,451,644股为
基数，每10股派发现金2.5元（含税）的利润分配方案。
公司董事会于2007年4月10 日发出公司2006年度分红派息实施公告（详见2007 年4 月1
0 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》
和《上海证券报》的公告），决定以2007年4月16日为股权登记日，实施2006年度公司利润分
配方案。除因股权分置改革产生的有限售条件流
通股之外的股东现金红利于2007年4月17日于到达股东帐户。
（2）2007年公司银行借款计划实施情况
2007年3月5日召开的公司2006 年年度股东大会审议通过了公司《2007年公司银行借款计
划》，决定根据公司2007年经营工作计划，同
意公司2007年全年新增银行借款额为不超过31.5亿元，担保方式为以公司用自行开发的土地
和建设中的项目提供抵押或由其他公司提供担
保。借款根据经营工作需要分期到位。
报告期末，公司新增银行借款总额未超过股东大会决议批准的额度。
（3）为公司控股子公司银行借款提供担保实施情况
2007年5月9日召开的公司2007年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司为北京金融
街里兹置业有限公司银行借款提供连带责任担保
的议案》和《关于为公司控股子公司的银行借款提供担保的议案》，同意为里兹公司2.6亿元
银行借款提供连带责任担保，同意为资产负债率
超过70%的控股子公司提供不超过10亿元的担保。
报告期内，里兹公司2.6亿元银行借款到帐，公司为里兹公司担保生效，担保期限自200
7年5月16日至2008年5月15日。
报告期内，公司为全资子公司北京公司1.4亿元银行借款提供担保，担保期限自2007年9
月30日至2010年9月30日。
（4）公司2007年度公开增发A股股票情况
报告期内，公司2007年第二次临时股东大会于2007年8月22日召开，审议批准公司公开增
发股票数量不超过30,000万股（含30,000万
股），募集资金净额不超过募集资金项目资金缺口。
2007年10月31日，经中国证监会发行审核委员会审核，公司公开增发A股股票获得有条件
通过。2007年11月，公司收到中国证监会证监
发行字[2007]417号文件，核准公司2007年度公开发行A股股票申请，核准公司增发新股不超
过30,000万股。
报告期内，公司积极推进2007年度公开增发事宜。截至报告期末，本次公开增发事宜尚
未完成。
（5）收购北京金融街建设开发有限责任公司金融街A5地块的关联交易情况
报告期内，公司全资子公司北京公司根据2006年第一次临时股东大会决议（具体情况详
见公司分别于2006年3月29日与4月29日刊登于
《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的关联交易公告与2006年第一次临时股
东大会决议公告）已经取得A5地块项目的《国有
土地使用证》，北京市发展和改革委员会、北京市建设委员会下发的京发改投资函〔2007〕
第279号《关于金融街A5地块项目变更建设单位的
批复》（京发改投资函〔2007〕第279号）、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可
证》。截至报告期末，《建筑工程施工许可证》
尚在办理完毕过户手续。
（6）德胜H地块事宜
报告期内，公司全资子公司北京公司根据2005年第二次临时股东大会决议（具体情况详
见公司分别于2005年10月21日与11月23日刊登于
《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的关联交易公告与2005年第二次临时股
东大会决议公告）。已经取得德胜H地块《国有土
地使用证》，北京市发展和改革委员会、北京市建设委员会下发的《关于德胜H地块项目变更
建设单位的批复》（京发改投资函〔2007〕第
278号），德胜H项目《建设用地规划许可证》，《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工
许可证》。截至报告期末，德胜H地块相关证照过
户手续办理完毕。
（九）2007年度公司利润分配预案
公司于2008年3月26日至27日召开了四届三十七次董事会会议，董事会根据《公司法》及
《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况和
发展需要，制订了公司2007年度利润分配预案：
① 2007年度公司合并报表实现净利润为73,019万元，其中母公司实现净利
润为61,265万元。
②加上年初未分配利润，2007年度公司合并报表可供分配利润为156,727万元，其中母公
司可供分配利润为151,826万元。
③按10%提取法定公积金，不提取法定公益金和任意公积金。
④公司2007年度向股东进行利润分配的预案为：以公司目前总股本1,378,451,644股为基
数，每10股派发现金3元（含税），资本公积金
每10股转增8股。
（十）公司选定的信息披露刊物
公司2007年度选定《中国证券报》和《证券时报》为公司信息披露指定报纸。
（十一）注册会计师对控股股东及其它关联方占用资金情况的专项说明
关于金融街控股股份有限公司控股股东及其它关联方
占用上市公司资金情况的专项审核报告
中瑞岳华专审字[2008]第1147号
金融街控股股份有限公司董事会：
我们接受委托，在审计了金融街控股股份有限公司（以下简称"贵公司"）2007年12月31
日的资产负债表，2007年度的利润表、股东权益
变动表、现金流量表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2007年度控股股东及
其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称"汇
总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印
发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供
真实、合法、完整的审核证据是贵公司管理层的
责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要
求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作
以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记
录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程
序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计贵公司2007年度财务报表时所复核的会计资
料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大
方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司2007年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审
的财务报表一并阅读。
中瑞岳华会计师事务所有限公司 中国注册会计师:潘帅
中国注册会计师:尹师州
中国·北京
2008年3月27日
（十二）独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会下发的证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（
简称"120号文件"）的精神，我们作为公司的独
立董事，本着实事求是的态度对公司执行通知规定的对外担保情况进行了认真负责的核查，
现就有关问题说明如下：
1、报告期内，公司股东大会、董事会按照规定履行了相关担保议案审核程序。
2、报告期内，没有控股股东及其关联方占用公司资金的情况。
根据120号文件的精神，公司编制了截止2007年12月31日公司控股股东及其他关联方占用
资金情况表（以下简称"情况表"）。我们根据
对公司的审慎调查，认为该表如实反映了报告期内公司控股股东及其关联方占用资金的情况
。
根据120号文件和《公司章程》的规定，公司对外担保应履行相应审批程序并对被担保对
象的资信进行严格审查。公司对外担保应当取得
董事会全体成员2/3以上签署同意，或者经股东大会批准。报告期内，公司严格遵守120号文
件、《公司章程》和《金融街控股股份有限公司
对外担保管理制度》的规定，股东大会、董事会按规定履行了相关审核程序。同时，为控制
按揭担保风险，公司严格《按揭担保管理工作办
法》进行房屋销售按揭担保事项处理。
综上，我们认为公司严格按照120号文件的要求，进一步规范了公司对外担保制度，落实
了公司对外担保的审批程序，维护了广大投资者
的利益。
独立董事：许燕生、朱裕峰、杨志国
2008年3月27日
八、监事会报告
（一） 报告期内监事会工作概况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规
定，依法履行职责，认真开展工作。本年度监事
会召开会议四次，列席董事会会议十二次，审查公司定期报告，对董事会的决策程序进行监
督。通过采取定期听取汇报与不定期进行抽查相结
合的办法，督促公司董事会和经营管理班子依法运作，确保公司财务规范运行。
（二） 报告期内监事会会议的召开、决议及信息披露情况
报告期内公司监事会共召开四次会议，会议的名称、召开、决议及信息披露情况如下：
1、公司第四届监事会第七次会议于2007年2月8日召开。本次会议经过充分的讨论，形成
如下决议。
（1）审议通过了《2006年公司监事会工作报告》。
（2）审议通过了《审议新会计准则对公司的影响分析的议案》。
（3）审议通过了《公司2006年年度报告正文及摘要》。
公司于2007年2月12日在选定的信息披露报纸《中国证券报》、《证券时报》和《上海证
券报》上刊登了上述决议公告。
2、公司第四届监事会第八次会议于2007年4月27日召开。本次会议经过充分的讨论，审
议并通过了如下议案：
（1）审议通过了《关于公司按照新会计准则修订公司会计政策的议案》。
（2）审议通过了《公司2007年第一季度报告》。
公司于2007年4月28日在选定的信息披露报纸《中国证券报》、《证券时报》和《上海证
券报》上刊登了上述决议公告。
3、公司第四届监事会第九次会议于2007年8月5日召开。本次会议经过充分的讨论，形成
如下决议：
审议通过了公司2007年度半年度财务报告。
4、公司第四届监事会第十次会议于2007年10月28日召开。本次会议经过充分的讨论，形
成如下决议：
审议通过了《公司2007年第三季度报告》。
（三） 公司监事会对公司下列经营事项的独立意见
1、 监督公司依法运作
公司监事会认为，公司决策程序合法，已经建立了完善的内部控制制度，董事会出具的
2007年公司内部控制报告如实反映了公司内部控
制制度建立与完善的实际情况。公司董事、经理执行公司职责时没有违反法律、法规、公司
章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
公司监事会认为，公司2007年的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用的情况
公司监事会认为，报告期内，公司2006年非公开发行股票募集资金实际投入项目与2006
年第二次临时股东大会审议批准的募集资金投入
项目相符。
4、收购、出售资产的情况
公司监事会认为，报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，
没有损害股东的权益或造成公司资产流失。
5、关联交易的情况
公司监事会认为，报告期内，公司发生的关联交易公平，没有损害上市公司利益。
九、重要事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）重大资产收购、吸收合并事项
报告期内，公司无重大资产收购、吸收合并事项。
（三）重大关联交易事项
报告期内，公司无重大关联交易事项。
（四）重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事宜
报告期内，公司继续委托丽思卡尔顿集团、北京仲量联行物业管理服务有限公司、国贸
物业酒店管理有限公司管理公司持有的部分物
业。
委托项目 委托管理方 委托期限 委托管理范围
北京金融街丽思卡尔顿酒店 丽思卡尔顿集团 20年 对酒店进行经营、管理、监督和指导
，拥有合同约定的经营管理授权，并按合同约
定提取基本管理费和奖励管理费，接受业主的监督和考核。
北京金融街购物中心 北京仲量联行物业管理服务有限公司 3年 对购物中心实施经营管
理和物业管理，拥有合同约定的经
营管理授权，并按合同约定提取基本管理费和奖励管理费，接受业主的监督和考核。
金融街公寓 国贸物业酒店管理有限公司 3年 对公寓实施经营管理和物业管理，拥有合
同约定的经营管理授权，并按合同约定提
取效益管理费，接受业主的监督和考核。
金融家俱乐部 国贸物业酒店管理有限公司 3年 对俱乐部实施经营管理和物业管理，拥
有合同约定的经营管理授权，并按
合同约定提取效益管理费，接受业主的监督和考核。
2、重大担保事项
报告期内，公司严格执行中国证监会和北京证监局联合下发的证监发[2005]120号《关于
规范上市公司对外担保行为的通知》的要求，未
发生非经营性对外担保事项，除股东大会和董事会审议通过担保事项外，公司未发生对外担
保情况。
为有力支持公司子公司开展业务，报告期内，公司对控股子公司提供担保。其中，公司
为全资子公司北京公司向农业银行贷款14,000万
元提供担保，为全资子公司里兹公司向交通银行26,000万元贷款提供担保；为控股子公司惠
州公司向农业银行20,000万元贷款提供担保；为
控股子公司南昌公司向农业银行2,340万元贷款提供担保。截止报告期末，上述对子公司担保
余额为62,340万元，占公司2007年12月31日经
审计净资产的比例为13.23%。
上述对子公司担保中，公司为里兹公司提供担保为对资产负债率超过70%对象提供的担保
。报告期内，公司没有为股东和实际控制人及其
关联方提供担保。
公司属于房地产开发行业，按照房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。截
至本报告期末，公司与控股子公司上述类型担保
余额合计为9,721万元。
3、委托资产管理、委托贷款事项
报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，也未发生对公司控股子公司以
外的委托贷款事项。
（五）公司证券投资情况说明
1、证券投资情况
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 持有数量 期末账面值 占期末
证券总
投资比例 （%） 报告期损益
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 310,281,374.02
合计 0.00 - 0.00 100% 310,281,374.02
2、持有其他上市公司股权情况
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期
所有者权益变动 会计
核算科目 股份来源
600036 招商银行 21,389,613.82 0.11% 525,254,593.32 1,590,760.68 246,950,425.
68 可供出售金融
资产 受让
合计 21,389,613.82 - 525,254,593.32 1,590,760.68 246,950,425.68 - -
3、持有非上市金融企业股权情况
单位：（人民币）元
所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报
告期所有者权益变动
会计核算科目 股份来源
招商证券股份有限公司 1,411,303.70 967,072 0.03% 1,411,303.70 582,650.05 0.00
长期股权投资 受让
合计 1,411,303.70 967,072 - 1,411,303.70 582,650.05 0.00 - -
（六）公司或持股5%以上股东的承诺事项
持有公司5%以上股份的股东只有北京金融街建设集团一家，承诺事项如下：
1、持续到报告期内的承诺事项说明
金融街集团在公司《2004年度增发招股说明书》中承诺在作为本公司控股股东期间，不
会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限
于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何
与本公司及本公司控股子公司构成竞争的任何业务
或活动。
报告期内，公司控股股东北京金融街建设集团严格履行了承诺。
2、股权分置改革中做出的特别承诺
公司原唯一非流通股股东北京金融街建设集团在股权分置改革过程中做出如下特别承诺
：
（1）在法定承诺禁售期(即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月)期满后二十四个
月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售股
份。
（2）在本次股权分置改革实施完成后，根据相关法律、法规之规定，启动金融街控股股
份有限公司股权激励方案研究论证工作。
报告期内，北京金融街建设集团严格履行了上述特别承诺。
（七）会计师事务所的聘任情况
公司2006年年度股东大会审议通过了《关于续聘岳华会计师事务所有限公司的议案》，
同意续聘岳华会计师事务所有限公司为公司2007
年年度报告审计单位，聘期为一年，年报审计费为68 万元。
报告期内，公司聘请岳华会计师事务所有限责任公司负责公司2006年度年报审计工作，
为此公司已向其支付68万元的年报审计费用。
岳华会计师事务所有限责任公司已经为公司提供了包括本报告期在内的8个会计年度的审
计服务。
（八）公司、公司董事及高级管理人员受监管部门检查的情况
报告期内，公司、公司董事会、公司董事及高管人员没有受到中国证监会稽查、中国证
监会行政处罚和通报批评、证券交易所内部批评
和公开谴责的情形。
2007年7月4日至6日，在公司治理专项活动中公司接受了北京监管局的现场检查，8月8日
，公司接到北京监管局的监管意见书，监管建议
如下：
"公司应根据发展要求不断补充完善内部控制制度体系；应进一步充实董事会专门委员会
职责，合理、科学分工，以使其工作更具针对
性，发挥应有作用应积极研究；公司应适时在子公司推行内控制度体系。"
针对监管机关的建议，公司认真完成了以下工作：
对于内部控制制度体系建设，公司总部已建立起较为完善的内控体系，公司已经拥有较
完整、合理的内部控制制度，但整个内控体系要
在实践中逐步完善，并根据实际业务需求及时调整。由于公司组织架构调整和总部职能型转
变的需要，公司已成立法务部、资产管理部等新设
部门，职能确定、业务进展业已逐步建立并健全。
对于董事会专业委员会的设立及责任履行情况，2007年8月5日，公司四届三十次董事会
审议通过了《关于建立董事会公司治理委员会、
风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及其工作细则的议案》。2007年8月22日，
公司2007年第二次临时股东大会审议通过了《关
于建立董事会公司治理委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的议案》
和《关于修订董事会战略与投资决策委员会、审计
委员会工作细则以及建立公司治理委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会工作细则的议案》，各专业委员会随即成立并按
照各自工作细则开展了工作。
对于在子公司推行内控制度体系，公司已在各子公司进行了内控制度体系现状实地调研
考察，对各子公司的内控制度进行了梳理,公司将
根据总部内控体系运行和完善情况，适时地将内控制度体系在各子公司中推行。
（九）公司接待调研及采访相关情况
公司一向致力于公开、公平、公正地披露信息，努力提高信息披露质量，保护投资者合
法权益报告期内，公司根据《公司法》、《深圳
证券交易所上市公司公平信息披露指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
》及监管部门关于信息披露方面规定，制定和修订
了公司《重大信息内部报告制度》、《信息披露制度》、《金融街控股股份有限公司投资者
交流会工作制度》、《投资者关系管理制度》、
《投资者问询回答模板》等制度，从制度上规范公司接待投资者、媒体调研和采访事宜。同
时，公司通过设立投资者热线、接听投资者电话、
网上投资者交流、举办投资者交流会、接待投资者来访等方式开展投资者关系工作。
2007年公司接待投资者情况
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
1月23日 公司所在地 实地调研 Threadneedle资产管理公司 （一）谈论的主要内容：（
1） 公司日常经营情况；
（2） 公司发展战略；（3） 公司对行业变化的看法。（二）提供的主要资料：公司定期报
告等公开资料。
1月25日 公司所在地 实地调研 星展银行资产管理公司
3月9日 公司所在地 实地调研 Boyer Allan Investment Management
3月14日 公司所在地 实地调研 宝盈基金管理有限公司
3月14日 公司所在地 实地调研 太平洋资产管理公司
3月19日 公司所在地 实地调研 野村证券株式会社北京代表处
3月28日 公司所在地 实地调研 Alliance Bernstein
3月29日 公司所在地 实地调研 马可孛罗投资集团
3月30日 公司所在地 实地调研 泰达荷银基金管理有限公司
4月11日 公司所在地 实地调研 华泰证券
4月11日 公司所在地 实地调研 申银万国证券研究所
4月18日 公司所在地 实地调研 海通证券资产管理部
4月18日 公司所在地 实地调研 法国巴黎百富勤公司
4月23日4月24日 深圳 投资者交流会 中国国际金融有限公司组织的150家境内外机构投
资者
5月16日 公司所在地 实地调研 中银国际证券有限责任公司
6月6日 公司所在地 实地调研 工银瑞信基金管理有限公司
6月21日 公司所在地 实地调研 APS资产管理有限公司
7月2日 公司所在地 实地调研 申银万国证券研究所
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