金融街控股股份有限公司2002年年度报告
重要提示及目录
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事曲明光因外出考察未出席审议年报的董事会，书面委托鞠瑾董事代为出席会议并行使表决权；本公司独立董事印韡因外出考察未出席审议年报的董事会，书面委托许燕生独立董事代为出席会议并行使表决权。
本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证本年度报告中财务会计报告真实、完整。
一、公司基本情况简介
二、会计数据和业务数据摘要
三、股本变动和股东情况
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
五、公司治理结构
六、股东大会情况
七、董事会报告
八、监事会报告
九、重要事项
十、财务报告
十一、备查文件
一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：金融街控股股份有限公司
公司法定英文名称：FINANCE STREET HOLDING CO., LTD.
2、公司法定代表人：王功伟
3、公司董事会秘书：许群峰证券事务代表：于蓉
联系地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
邮政编码：100032 电话：010-88086184 或88086157
传真：010-88086186 电子信箱：investors@jrjkg.com
4、公司注册地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
邮政编码：100032
公司办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
邮政编码：100032
公司国际互联网网址：http://www.jrjkg.com.cn
电子信箱：investors@jrjkg.com
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
公司董事会秘书处
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：金融街股票代码：000402
7、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1996 年6 月18 日
公司首次注册登记地点：重庆市工商行政管理局
公司最近一次变更注册登记日期：2002 年9 月4 日
公司最近一次变更注册登记地点：北京市工商行政管理局
公司企业法人营业执照注册号码：1100001262595
公司税务登记证号码：京11010220283066
公司聘请的会计师事务所名称：岳华会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度实现
单位：（人民币元）
利润总额 203,390,330.24
净利润 167,075,564.18
扣除非经常性损益后的净利润 115,206,493.25
主营业务利润 268,975,826.40
其他业务利润
营业利润 182,092,841.36
投资收益 3,178,869.47
补贴收入 20,000,000.00
营业外收支净额 -1,881,380.59
经营活动产生的现金流量净额 -856,944,710.50
现金及现金等价物净增加额 194,092,406.41
注：非经常性损益的具体内容系包括：补贴收入20,000,000.00 元，资金占用费941,293.60 元，短期投资收益2,040,092.49 元，股权转让收入9,680.55 元，营业外收支净额-1,881,380.59 元，小计21,109,686.05 元，按33%所得税率扣除所得税影响后小计为14,143,489.65 元，加上所得税返还款37,725,581.28 元，税后非经常性损益合计为51,869,070.93 元。
2、公司前三年主要会计数据和财务指标
（单位：人民币元）
项目 2002年度
主营业务收入 924,183,889.85
净利润 167,075,564.18
总资产 2,875,889,635.69
股东权益(不含少数股东权益) 885,361,118.82
每股收益(摊薄) 1.13元/股
每股收益(加权) 1.26
扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) 0.78元/股
扣除非经常性损益后的每股收益(加权) 0.87元/股
每股净资产 6.01元/股
调整后的每股净资产 5.89元/股
每股经营活动产生的现金流量净额 -5.82元/股
净资产收益率(摊薄) 18.87%
净资产收益率(加权) 29.63%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 13.01%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 20.43%
项目 2001年度
主营业务收入 857,282,451.10
净利润 151,047,979.44
总资产 1,137,756,499.58
股东权益(不含少数股东权益) 346,491,744.65
每股收益(摊薄) 1.20元/股
每股收益(加权) 元/股1.20
扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) 0.97元/股
扣除非经常性损益后的每股收益(加权) 0.97元/股
每股净资产 2.75元/股
调整后的每股净资产 2.74元/股
每股经营活动产生的现金流量净额 -4.12元/股
净资产收益率(摊薄) 43.59%
净资产收益率(加权) 54.48%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 35.23%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 44.03%
项目 2000年度
主营业务收入 220,558,550.26
净利润 40,138,704.26
总资产 599,748,761.33
股东权益(不含少数股东权益) 201,739,085.21
每股收益(摊薄) 0.32元/股
每股收益(加权) 元/股0.32元/股
扣除非经常性损益后的每股收益(摊薄) 0.32元/股
扣除非经常性损益后的每股收益(加权) 0.32元/股
每股净资产 1.60元/股
调整后的每股净资产 1.60元/股
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.25元/股
净资产收益率(摊薄) 19.90%
净资产收益率(加权) 21.15%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(摊薄) 19.73%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(加权) 20.99%
(1)上述数据均以合并报表数填列或计算
(2)报告期内，公司因增发新股，总股本由期初的125,906,400 股变更为期末的147,356,400 股。
3、度利润表附表
单位：人民币元
报告期利润 净资产收益率
全面摊薄
主营业务利润 268,975,826.40 30.38%
营业利润 182,092,841.36 20.57%
净利润 167,075,564.18 18.87%
扣除非经常性损益后的净利润 115,206,493.25 13.01%
报告期利润 每股收益(元/股)
加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 47.71% 1.83 2.02
营业利润 32.30% 1.24 1.37
净利润 29.63% 1.13 1.26
扣除非经常性损益后的净利润 20.43% 0.78 0.87
4、公司2002 年度股东权益变动情况及变动原因
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 125,906,400 32,409,205.86 52,779,458.09
本期增加 21,450,000 379,815,089.99 43,277,668.50
本期减少 0 0 0
期末数 147,356,400 412,224,295.85 96,057,126.59
项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 20,968,160.47 135,396,680.70 346,491,744.65
本期增加 17,645,391.39 167,075,564.18 611,618,322.67
本期减少 0 72,748,948.50 72,748,948.50
期末数 38,613,551.86 229,723,296.38 885,361,118.82
变动原因：
(1)报告期内，公司股本增加系公司实施了A 股增发方案，新增人民币普通股21,450,000 股，公司期末股本总数相应增加。
(2)报告期内，公司资本公积增加系公司增发股票股本溢价，使公司期末资本公积相应增加。
(3)报告期内，公司盈余公积（其中包括法定公益金）增加系按公司章程规定提取法定公积金、法定公益金和任意盈余公积金所致。
(4)报告期内，公司未分配利润增加系公司本年度实现净利润，未分配利润减少系按公司章程规定提取法定公积金、法定公益金、任意盈余公积金和分配股利。
(5)报告期内，公司股东权益增加系公司增发导致股本增加和资本公积增加及本年度所实现净利润，股东权益减少系按董事会通过的利润分配预案派发现金股利。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、公司股份变动情况表 数量单位：股
本次变动前
配股 送股 公积金转增股
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 77,906,400
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 77,906,400
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 48,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 48,000,000
三、股份总数 125,906,400
本次变动增减(+-)
增发 其他 小计 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 77,906,400
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 77,906,400
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 21,450,000 69,450,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 69,450,000
三、股份总数 147,356,400
2、股票发行与上市情况
本公司的前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，股票简称“重庆华亚”。2000 年8月8 日，公司名称变更为金融街控股股份有限公司，股票简称变更为“金融街”。公司股票发行、上市及股本变更情况如下。
①截止1995 年9 月30 日，重庆华亚现代纸业有限责任公司净资产经评估确认为4869.15 万元人民币，折合国有法人股4,869.15 万股，由华西包装集团公司持有。经中国证券监督管理委员会证监发审字[1996]73 号文和证监发审字[1996]78 号文批准，公司于1996 年6 月6 日向社会公众发行人民币普通股3,000 万股（含公司职工股300 万股），每股面值1.00 元，每股发行价3.68 元。根据深圳证券交易所深证发[1996]167 号文，公司2,700 万股社会公众股于1996 年6 月26 日上市流通。公司职工股300 万股于1996年12 月30 日获准上市流通。
②1999 年12 月27 日，华西包装集团公司与北京金融街建设集团签署《股权转让协议》，华西包装集团公司将其所持4,869.15 万股公司国有法人股全部转让给北京金融街建设集团，2000 年5 月24 日双方办理了股权过户手续，过户手续完成后华西包装集团公司不再持有本公司股票，北京金融街建设集团持有本公司全部国有法人股。
③2000 年5 月17 日，根据公司1999 年年度股东大会的决议，公司按10：6 的比例实施了公积金转增股本的方案，公司总股本从78,691,500 股变更为125,906,400 股。
④2002 年8 月14 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]60 号文核准，公司实施了2002 年A股增发方案。本次增发向社会公众发行新股2,145 万股人民币普通股，每股发行价格19.58 元，本次增发的全部股票于2002 年8 月21 日在深圳证券交易所上市流通。
报告期内，公司因实施了2002 年A 股增发方案，引起公司股本变化，公司总股本从报告期初的125,906,400 股变更为报告期末的147,356,400 股。
（二）股东情况
1、报告期末股东总数
截止2002 年12 月31 日，公司股东总数为8,082 户。
2、前十名股东持股情况
截止2002 年12 月31 日，拥有公司股份的前十名股东持股情况如下。
序号 股东名称 拥有股数(股) 占总股本比例(%)
1 北京金融街建设集团 77,906,400 52.86
2 上海莱思利发型设计室 2,239,858 1.52
3 张家港市恒吉电子化学有限公司 1,306,888 0.88
4 嘉峪关龙泰矿山建设有限责任公司 1,269,273 0.86
5 兰州三毛实业股份有限公司 1,238,089 0.84
6 天津工业大学 752,607 0.51
7 中国石油天然气集团公司机关服务中心 740,842 0.50
8 四川天然气化工厂 740,520 0.50
9 上海彤润贸易有限公司 712,892 0.48
10 中油资产管理有限公司 702,395 0.47
公司前十名股东中，第一大股东北京金融街建设集团所持股份为非流通股，报告期内其所持公司股份未发生变化；其他股东均为社会公众股东，所持股份为流通股,报告期内其所持公司股份发生变化系二级市场交易所致。
公司前十名股东中, 第一大股东北京金融街建设集团与其他流通股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
3、公司控股股东情况
北京金融街建设集团是唯一持有公司10%以上股份的股东，其持有公司股份的比例为52.86%，系本公司控股股东，报告期内北京金融街建设集团未将其持有的本公司股份进行质押。
北京金融街建设集团成立于1996 年5 月29 日，法定代表人是鞠瑾，注册资本为16,199 万元人民币，主要业务为国有资产经营管理，经营范围是房地产建设投资咨询、房地产经营管理咨询、租赁建筑施工设备、运输方面的信息咨询、文化体育艺术交流、租赁展览展示用品、承办展览展销、自有房产的物业管理、租赁办公设备等，股权结构为国有独资，企业法人营业执照注册号码为110102107227。
北京金融街建设集团系北京市西城区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为主要任务的全民所有制企业，行业归口管理单位是北京市西城区城市建设管理委员会，北京市西城区国资委的负责人是西城区区长。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况
（1）董事基本情况
姓名 职务 性别 年龄 学历
王功伟 董事长 男 46岁 研究生
曲明光 副董事长 男 53岁 研究生
鞠瑾 副董事长 男 39岁 在读博士
赵伟 董事 男 49岁 研究生
张海天 董事 男 51岁 大专
刘世春 董事 男 34岁 研究生
许燕生 独立董事 男 55 研究生
印韡 独立董事 男 47 硕士
姓名 任期起止日期 持股数量
王功伟 2002.6.26--2005.6.25 0
曲明光 2002.6.26--2005.6.25 0
鞠瑾 2002.6.26--2005.6.25 0
赵伟 2002.6.26--2005.6.25 0
张海天 2002.6.26--2005.6.25 0
刘世春 2002.6.26--2005.6.25 0
许燕生 2002.6.26--2005.6.25 0
印韡 2002.6.26--2005.6.25 0
（2）监事基本情况
姓名 职务 性别 年龄 学历
宋和珍 召集人 女 50岁 研究生
艾颖丽 监事 女 44岁 研究生
吕洪 监事 男 35岁 大本
姓名 任期起止日期 持股数量
宋和珍 2002.6.26--2005.6.25 0
艾颖丽 2002.6.26--2005.6.25 0
吕洪 2002.6.26--2005.6.25 0
（3）高级管理人员基本情况
姓名 职务 性别 年龄 学历
刘世春 总经理 男 34岁 研究生
李敦嘉 财务总监 男 51岁 博士
高靓 副总经理 女 32岁 研究生
侯志宁 副总经理 女 44岁 研究生
许群峰 董事会秘书 男 34岁 硕士
姓名 任期起止日期 持股数量
刘世春 2002.6.26--2005.6.25 0
李敦嘉 2002.6.26--2005.6.25 0
高靓 2002.6.26--2005.6.25 0
侯志宁 2002.6.26--2005.6.25 0
许群峰 2002.6.26--2005.6.25 0
（4）董事、监事在控股股东单位任职情况
公司控股股东为北京金融街建设集团，其中公司董事鞠瑾任北京金融街建设集团法定代表人，公司董事王功伟任北京金融街建设集团经理，公司董事曲明光、赵伟任北京金融街建设集团副经理，公司监事张海天任北京金融街建设集团总会计师，公司监事艾颖丽任北京金融街建设集团党办主任，以上人员任期均为长期。
公司经营管理班子成员未在控股股东单位担任任何职务。
4、年度报酬情况
根据公司章程的规定，董事报酬由股东大会决定。2002 年6 月26 日召开的2002 年第一次临时股东大会审议并通过了第三届公司董事和监事报酬。
（1）董事报酬的情况
公司董事6 名，在董事任期内将按照公司激励基金管理办法的规定，根据公司效益实现情况经过考核后从公司获得激励基金，除此之外，非公司员工的董事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。
公司独立董事2名，在独立董事任期内每人每年可获得独立董事津贴5万元人民币，除此之外，公司在独立董事任期内不向其支付其他报酬。公司独立董事不作为激励基金的激励对象。
（2）监事报酬的情况
公司监事3 名，在监事任期内每人每年可获得监事津贴5 万元人民币，除此之外，非公司员工的监事,公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司监事不作为激励基金的激励对象。
（3）高级管理人员报酬的情况
根据公司章程的规定，高级管理人员的报酬由董事会决定。公司高级管理人员全部在公司领取报酬，高级管理人员从公司获得的报酬包括工资和激励基金两部分。高级管人员工资包含在董事会审定的公司年度管理费用内，确定高级管理人员工资的主要依据是公司效益完成情况，同时参照同行业、类似规模企业高管人员的报酬情况。高级管理人员激励基金的确定依据是根据公司效益实现情况及董事会对高级管理人员的考核结果。
（4）报告期内董事、监事、高级管理人员领取报酬情况
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员实际从公司获得的报酬总额为273 万元。公司现有董事八人，其中只担任董事、不在经营管理班子中任职的王功伟、曲明光、鞠瑾、赵伟和张海天五位董事从公司获得的报酬为激励基金；担任董事同时在经营管理班子中兼职的刘世春董事从公司获得的报酬为工资和激励基金；担任独立董事的许燕生、印韡从公司获得的报酬为独立董事津贴，除此之外公司不向其支付其他报酬。公司现有监事三人，其中艾颖丽监事非公司员工，从公司获得的报酬为监事津贴，除此之外公司不向其支付其他报酬；在公司任职的监事宋和珍和监事吕洪从公司获得的报酬为工资和监事津贴。
报告期内，金额最高的前三名董事的报酬总额为86 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为107 万元。
报告期内，公司董事（包括独立董事）、监事及高级管理人员从公司获得报酬在20万元以上的有6 人，在20 万元至10 万元之间的有5 人，在10 万元以下的有4 人。
3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
报告期内，原公司第二届董事会、监事会任期届满。公司于2002 年6 月26 日召开了2002 年第一次临时股东大会，选举并产生了公司第三届董事会及监事会。根据公司章程，公司董事会由9 名董事组成，本次临时股东大会选举产生了8 名董事，其中包括2名独立董事。公司第三届董事会尚缺1 名独立董事，将于2003 年6 月30 日前到位。原公司第二届董事会董事李敦嘉、许群峰先生由于工作原因不再担任公司第三届董事会董事职务。原公司第二届监事会监事张海天先生由于改任公司第三届董事会董事，因此不再担任公司第三届监事会监事；经职工选举，推选吕洪为公司第三届监事会由职工代表出任的监事，原公司第二届监事会由职工代表出任的监事杨秀兰不再担任公司第三届监事会监事。
报告期内，原公司第二届经理班子任期届满。公司于2002 年6 月26 日召开了第三届董事会第一次会议，聘任并产生了公司第三届经理班子，在公司第二届经理班子中任副总经理的许群峰先生由于工作原因在公司第三届经理班子中不再担任公司副总经理职务。
（二）公司员工情况
截止2002 年12 月31 日，公司共有员工67 人，其中大专以上学历的64 人，占员工总数的96%，大专以下学历3 人；具有中高级以上专业技术职称的有49 人，占员工总数的73%。
员工的专业结构情况见下表：
专业分工 人数(人) 占员工总数的比例
市场营销 13 19.4%
规划设计 3 4.5%
工程技术 35 52.2%
财务人员 6 9%
行政管理 10 14.9%
合计 67 100%
截止到报告期末，公司尚未有离退休职工。
五、公司治理结构
（一）公司治理结构基本情况
公司于1996 年在深圳证券交易所上市，2000 年5 月实施完成了以股权转让和资产整体置换为主要内容的重大资产重组。重组完成后，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规章、规范的要求，完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。对照有关上市公司治理的规范性文件的规定和要求，公司董事会认为目前公司的治理结构符合基本要求。
（二）公司独立董事制度建立及独立董事履行职责情况
报告期内，经公司2002 年第一次临时股东大会决议通过，公司聘请了两位独立董事。自独立董事到位至报告期末，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》和公司的有关规定认真履行职责，参加了历次董事会会议，独立履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，并按照有关规定对需要发表独立意见的事项发表独立意见。
根据公司章程的规定，公司尚需聘请1 位独立董事。公司计划于2003 年6 月30 日前，聘请第三位独立董事。
（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况
1、业务分开情况
公司具有房地产开发资格，主营业务是房地产开发，公司控股股东金融街集团经营范围无房地产开发一项，公司与控股股东业务完全分开，不存在同业竞争和相互关联情况。
2、资产分开情况
在资产方面，公司与金融街集团只有母子公司的股权投资关系，双方资产完全分开。
3、人员分开情况
公司法定代表人与控股股东法定代表人分开，不由同一人兼任。公司董事长与总经理分开，不由同一人兼任。公司经理班子现由一名总经理、两名副总经理、一名财务总监和一名董事会秘书共五人组成，经理班子五人均与公司签订劳动合同，在公司领取工资，在金融街集团及其附属企业不担任任何职务。公司拥有独立的员工队伍，这些员工均与公司签订劳动合同，在公司领取工资，与控股股东及其附属企业完全分开。
4、机构分开情况
公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规章制度的规定，建立了股东大会、董事会、经理层、监事会等组织机构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《经理工作细则》等基本管理制度，公司控股股东依法定程序参与公司决策，公司拥有独立完整的组织机构，与控股股东机构完全分开。
5、财务分开情况
公司与金融街集团拥有各自独立的财务负责人和财务会计工作人员，各自独立建帐，拥有独立的银行帐号，实行独立的财务管理制度，建立了独立的财务核算体系，公司与控股股东的财务是完全分开的。
（四）报告期内公司对高级管理人员的考评及激励制度的实施情况
1、公司对高级管理人员选聘、考核的基本情况
公司对高级管理人员的选择，根据年轻化、专业化、德才兼备的原则，通过内部推荐和公开招考，择优聘用。聘任后，公司不定期开展内部培训、外派深造、在职学习等活动，不断提高高管人员的职业道德和专业技能。公司股东大会和董事会审议通过的年度投资计划、年度工作计划及其他工作授权经营管理班子全权负责实施，在期中、年终对照计划完成情况，对高管人员的业绩进行考核评定。根据考核评定结果，确定对高管人员的奖惩和去留，建立高管人员能上能下、能进能出的用人机制，确保高管层充满活力、富有进取心和敬业精神。
2、报告期内公司激励制度的实施情况
2002 年4 月16 日，公司激励基金管理委员会召开了2002 年第一次会议，会议应到委员4 人，实到4 人，公司董事会秘书列席会议，会议经充分讨论，审议并通过了：①《2001 年公司董事及高管激励基金授予方案》；②《2001 年公司业务骨干激励基金授予方案》；③《公司激励基金实施办法修订案》。
报告期内，按照《公司激励基金实施办法》，根据2001 年度公司效益实现情况，2001年度公司共提取应发放的税前激励基金总额为768 万元，其中614 万元授予董事及高级管理人员，报告期内已授予254 万元，已经提取尚未授予的360 万元将转至下一年度授予完毕；154 万元授予公司业务骨干，报告期内已经全部授予完毕。接受激励基金的董事、高管和业务骨干按个人所获得税后激励基金10%的比例交纳风险金，交由激励基金管理委员会统一管理。
六、股东大会情况简介
（一）报告期内公司股东大会的通知、召集、召开、决议及信息披露情况
报告期内公司共召开三次股东大会，其中年度股东大会一次，临时股东大会两次，各次股东大会的名称、通知、召集、召开、决议及信息披露情况如下：
1、2001 年年度股东大会
根据公司第二届第二十八次董事会决议，公司董事会于2002 年3 月12 日发出召开2001 年年度股东大会的通知，并于2002 年4 月12 日上午在北京市西城区金融大街33号通泰大厦B 座8 层公司会议室召开本次股东大会。本次大会与会股东及股东代表共5人，持有和代表股份77,920,900 股，占公司总股本的61.89%。本次会议经过审议以记名投票方式表决通过如下决议：
1）审议通过了《2001 年公司董事会工作报告》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
2）审议通过了《2001 年公司监事会工作报告》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
3）审议通过了《2001 年公司激励基金管理委员会工作报告》。表决结果：77,920,400股赞成（占到会股东所持有效表决权的99.999%）；0 股反对；500 股弃权。
4）审议通过了《2001 年公司财务决算报告》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
5）审议通过了《2001 年公司利润分配和公积金转增股本方案》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
6）审议通过了《2002 年公司工作计划》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
7）审议通过了《2001 年公司年度报告》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
8）审议通过了《关于续聘岳华会计师事务所有限责任公司的议案》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
9）审议通过了《关于修改公司章程的议案》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
10）审议通过了《2002 年公司银行借款计划》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
11）审议通过了《关于修改〈公司2001 年增发方案〉发行定价方法的议案》。表决结果：77,920,900 股赞成（占到会股东所持有效表决权的100%）；0 股反对；0 股弃权。
北京市观韬律师事务所指派律师应邀见证了本次股东大会并出具了“观意字（2002）第029 号”法律意见书，公司2001 年年度股东大会的决议于2002 年4 月13 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
2、2002 年第一次临时股东大会
根据公司第二届第三十次董事会决议，公司董事会于2002年5月25日发出召开2002年第一次临时股东大会的通知，并于2002 年6 月26 日上午9：00 在北京市西城区金融大街16 号顺成饭店四层会议室召开本次股东大会。本次大会与会股东及股东代表共3人，持有和代表股份77,916,700 股，占公司总股本的61.88%。大会审议并以记名投票方式表决通过如下决议：
1）、选举产生了第三届公司董事和由股东代表出任的监事。表决结果：77,916,700股同意，0 股反对，0 股弃权。
2）、审议通过了第三届公司董事和监事报酬。表决结果：77,916,700 股同意，0 股反对，0 股弃权。
3）、审议通过了《公司股东大会议事规则》。表决结果如下：77,916,700 股同意，0 股反对，0 股弃权。
4）、审议通过了《将2001 年公司增发方案有效期延长一年的议案》。表决结果如下：77,916,700 股同意，0 股反对，0 股弃权。
北京观韬律师事务所指派律师应邀见证了本次股东大会，并出具了“观意字（2002）第080 号”法律意见书，公司2002 年第一次临时股东大会的决议于2002 年6 月27 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
3、2002 年第二次临时股东大会
根据公司第三届第四次董事会决议，公司董事会于2002 年11 月20 日发出召开2002年第二次临时股东大会的通知，并于2002 年12 月20 日上午10：00 在北京市西城区金融大街16 号顺成饭店四层会议室召开了本次股东大会。本次大会与会的股东及股东代表共5 人，持有和代表股份77,913,400 股，占公司总股本的52.87%。本次会议经过审议以记名投票方式表决通过如下决议：
审议并通过了《关于公司向北京华融综合投资公司转让金融街B3 酒店项目关联交易的议案》。表决结果如下：7,000 股同意（占到会股东所持有效表决权的100%），0 股反对，公司控股股东北京金融街建设集团所持77,906,400 股回避表决。
北京观韬律师事务所指派的律师应邀见证了本次股东大会并出具了法律意见书，公司2002 年第二次临时股东大会的决议于2002 年12 月21 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
（二）选举、更换公司董事和监事情况
1、选举、更换公司董事情况
报告期内，原公司第二届董事会任期届满。公司于2002 年6 月26 日召开了2002年第一次临时股东大会，选举并产生了公司第三届董事会。
根据公司章程，公司董事会由9 名董事组成，公司2002 年第一次临时股东大会选举产生了8 名董事，其中包括2 名独立董事。本次大会选举王功伟、曲明光、鞠瑾、赵伟、张海天、刘世春为公司第三届董事会董事，选举许燕生、印韡为公司第三届董事会独立董事。公司第三届董事会尚缺1 名独立董事，将于2003 年6 月30 日前到位。
报告期内，原公司第二届董事会董事李敦嘉、许群峰先生由于工作原因不再担任公司第三届董事会董事职务。
2、选举、更换公司监事情况
报告期内，原公司第二届监事会任期届满。公司于2002 年6 月26 日召开了2002年第一次临时股东大会，选举并产生了公司第三届监事会。
根据公司章程，公司监事会由3 名监事组成，其中由股东代表出任的监事2 名，由职工代表出任的监事1 名。公司2002 年第一次临时股东大会选举宋和珍、艾颖丽为第三届监事会由股东代表出任的监事，公司职工推选吕洪为第三届监事会由职工代表出任的监事。
原公司第二届监事会监事张海天先生由于改任公司第三届董事会董事，因此不再担任公司监事。原公司第二届监事会由职工代表出任的监事杨秀兰也不再担任公司监事。
七、董事会报告
（一） 报告期内发生或将要发生的重大事项对公司的影响
1、所得税优惠政策的调整
2002 年1 月1 日前，根据北京市财政局京财工[1997]225 号文“关于‘首都概念股’上市企业上缴所得税有关问题的函”，公司在企业所得税方面享受的优惠政策为：先按33%缴纳企业所得税，后由财政返还18%，实际税负为15%。根据上述优惠政策，公司2001 年收到的2000 年度所得税返还款为1,039 万元，占公司当年净利润的6.88%；公司2002 年收到的2001 年度所得税返还款为3,773 万元，占公司当年净利润的22.58%。
从2002 年1 月1 日起，按照国家有关规定，公司不再享受上述所得税优惠政策，公司企业所得税实际税负为33%。
面对所得税优惠政策调整的新形势公司将采取拓展业务领域、改进经营策略、加大开发规模、控制成本、提高效益在内的多种手段，保持公司的持续发展。
2、公司在金融街区域经营方式的转变
公司作为金融街的总体开发商，在金融街开发建设的初期，公司的业务以土地开发为主。随着金融街建设的不断深入和公司实力的不断增强，逐步调整公司在金融街区域的经营方式是公司发展的必然趋势，因此从2001 年下半年开始，公司董事会即积极探索转变公司在金融街区域的经营方式，使公司在金融街区域的业务逐步从以土地开发为主向土地开发与房产开发有机结合转变。
报告期内，公司在实现金融街区域经营方式的转变方面取得了阶段性成果，其重要标志一是公司作为房产项目开发的富凯大厦建设和销售工作进展顺利，富凯大厦项目已于年内完成竣工备案手续，截止到报告期末项目的销售签约率超过50%；二是房产销售和租赁收入在主营业务收入中的比重显著提高，报告期内公司实现房产开发收入12,536万元，占主营业务收入的比重达到了13.56%；三是公司后续房产开发项目陆续启动，B1 鑫茂大厦项目于2002 年11 月18 日正式开工，B7 项目于2002 年内开始土方开挖。
公司在金融街区域开发中经营方式的转变，对于公司今后一个时期可持续发展意义重大，通过不断提高公司对金融街区域土地资源储备的开发深度，将使现有的土地资源为公司创造更多的价值，保持公司的可持续发展。
3、金融街中心区开发全面启动
金融街中心区包括金融街B 区和F 区，占地面积约32 公顷，总建筑面积约140 万平方米（含地下部分）。
从2001 年开始，公司董事会在认真总结了金融街前期开发建设的经验后一致认识到，金融街经过多年开发建设已初步成为中国金融管理中心。在此基础上，要紧紧抓住入世后我国金融业对外开放的机遇，加快完善配套服务设施的建设，以新的理念为指导，将尚未开发的金融街中心区建设成为国际化的金融中心，为吸引外资金融机构入驻金融街做好准备。为此适时提出了金融街中心区的规划设计要体现金融文化、国际化、生态人性化和充满活力新理念，最终确定中心区的规划方案是以美国SOM 公司设计的方案为基础进一步优化，形成金融街中心区规划方案。
报告期内，公司先后完成了金融街中心区的交通分析、绿地率分析、标志性建筑高度论证等诸多工作，使《北京金融街中心区控制性详细规划》正式获得北京市规划委员会的批准，为金融街中心区的全面开发提供了蓝图和依据。同时完成了金融街中心区地下空间开发方案的论证工作，为最大程度地改善交通环境、完善配套服务设施提供了条件。
报告期内，公司全面启动了金融街中心区土地开发工作，已完成中心区全部拆迁任务的60%。从2003 年开始，金融街中心区的开发建设将成为公司在金融街区域业务的中心工作，一个更加靓丽的金融街核心区将逐步展现在世人面前，成为代表公司形象和竞争力的标志。
4、公司以金融街开发为品牌积极拓展金融街以外的房地产业务
按照北京2008 年奥运行动计划的要求，北京金融街将于2008 年奥运会举办前全部建成。为此，在积极推进金融街区域开发业务的同时，公司拓展金融街以外的房地产开发业务。报告期内，公司相继在重庆市和北京中关村科技园区进行了项目考察，其中公司参股的重庆项目公司已经成立。相信经过一段时间的探索和积累后，公司在金融街以外的房地产业务将会成为公司新的利润增长点。
（二）报告期内公司经营情况
1、主营业务的范围及其经营状况
公司的经营范围是：房地产开发，销售商品房；物业管理；新技术及产品项目投资和技术开发、技术服务；停车服务；自有房屋租赁等。按照深圳证券交易所《上市公司行业分类结果》，公司属房地产开发行业，目前从事的主要业务是金融街区域的总体规划、土地开发、项目建设和综合管理。报告期内，金融街区域房地产开发收入和利润占公司主营业务收入和主营业务利润的95%以上。
金融街是《北京城市总体规划》确定的跨世纪宏伟工程。她南起复兴门内大街，北至阜成门内大街，南北长约1,700 米；西至西二环路东侧红线，东至太平桥大街，东西宽500 米至700 米不等。规划区域总占地面积103 公顷，其中新开发区域占地面积88公顷；规划总建筑面积逾300 万平方米。规划区域内两横一竖的城市道路将整个街区划分为A、B、C、D、E、F、G 七个分区。金融街的发展目标是成为资金密集、市场活跃、资讯发达、设施完善、环境优美的国际化金融中心。
报告期内，公司共完成主营业务收入92,418万元，其中销售收入占主营业务收入10%以上的经营活动只有房地产开发业务一项，报告期内公司房地产开发业务的基本情况如下：
经营活动分类 占主营业务收 主营业务收入 主营业务成本
入比例(%) (万元) (元)
房地产开发 99 91,323 60,194
经营活动分类 毛利率 所属行业
(%)
房地产开发 34 房地产开发
2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
报告期末，公司共有三家控股企业，分别是北京顺坪拆迁有限责任公司（以下简称拆迁公司）、北京宏基嘉业房地产咨询有限公司（以下简称咨询公司）和北京金融家俱乐部有限公司（以下简称俱乐部公司），主要控股公司的基本情况及经营业绩如下。
(1)拆迁公司
拆迁公司成立于1999 年10 月27 日，公司控股比例为51%。拆迁公司注册登记号：1101022092137，法定代表人：曲明光，注册资金：100 万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：从事拆迁业务、房地产咨询。
报告期内，拆迁公司实现主营业务收入1,647 万元，形成净利润820 万元。截止到报告期末，拆迁公司总资产为1,778 万元，净资产为1,014 万元。
(2)咨询公司
咨询公司成立于2000 年5 月19 日，公司控股比例为51%。咨询公司注册登记号：1101021134445，法定代表人：刘世春，注册资本：100 万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产信息咨询、投资信息咨询；打字；家务劳务服务等。
报告期内，咨询公司实现主营业务收入800 万元，形成净利润520 万元。截止到报告期末，咨询公司总资产为1,096 万元，净资产为961 万元。
(3)俱乐部公司
俱乐部公司成立于2000 年4 月，公司控股比例为80%。俱乐部公司注册登记号：11001021131082，法定代表人：刘世春，注册资金：1,000 万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发；对自有房屋进行物业管理等。
报告期内，俱乐部公司主营业务收入为0 万元，净利润为-12 万元。截止到报告期末，俱乐部公司总资产为990 万元，净资产为988 万元。
3、主要供应商、客户情况
公司目前的主要业务是从事金融街区域的房地产开发，公司土地开发成本中主要用于支付被拆迁居民和单位的拆迁补偿费，报告期内公司共拆除居民2500 户，完成计划任务的125%。单位50 多个，拆迁单位建筑面积约3 万平方米。前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例73%。公司的客户是金融街区域各项目的发展商，报告期内公司向前五名客户实现的销售收入占公司全部销售收入的比例为69.69%。
（三）报告期内投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]60 号文核准，公司实施了2002 年A 股增发方案（以下简称本次增发），本次增发的基本情况如下。
本次增发招股意向书于2002 年7 月31 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。2002 年8 月6 日，主承销商国泰君安证券股份有限公司利用深圳证券交易所系统，采用在一定的价格区间内网上、网下累计投标询价相结合的方式，向股权登记日登记在册的流通股股东、其他社会公众投资者及网下机构投资者发行。
本次增发最终确定的发行价格为19.58 元/股，发行数量为21,450,000 股，募集资金本金419,991,000.00 元，网下申购冻结资金利息308,537.07 元，网上申购冻结资金利息261,373.88 元，扣除发行费用19,295,820.96 元，本次增发实收募集资金净额为401,265,089.99 元。募集资金的本金及网下申购冻结资金利息于2002 年8 月14 日到位，北京岳华会计师事务所有限责任公司对此出具了“岳总验字（2002）第A021 号”验资报告，对上述资金进行了验证。由于银行结息时间限制的原因，网上申购冻结资金利息于2002 年10 月16 日到位。
本次增发所募集资金在报告期内的使用情况如下：
（单位：万元）
投资项目名称 招股说明 招股说明书 报告期内实
书公告的 承诺的报告 际完成的募
募集资金 期内募集资 集资金投入
投入计划 金投入进度 情况
金融街B区1 15,000 15,000 8,623
号地
项目开发
金融街B区5 10,000 10,000 10,000
号地
项目开发
金融街G区4 10,000 10,000 8,071
号地
项目开发
金融街B区7 5,000 5,000 5,000
号地(原B
区4号地)
土地开发
合计 40,000 40,000 31,694
投资项目名称 尚未使 项目进度及收益情况
用的募
集资金
余额
金融街B区1 6,377 项目总投资89,100万元，计划2002年底
号地 开工，2005年5月竣工，内部收益率预计
项目开发 为20%；报告期内，项目按计划已于2002
年11月18日开工，但尚未形成收益。
金融街B区5 0 项目总投资100,000万元，计划于2003年
号地 5月竣工，内部收益率预计为18%；报告
项目开发 期内，项目已提前于2002年12月19日竣
工，报告期内，项目形成主营业务利润
6,037万元。
金融街G区4 1,929 项目总投资52,500万元，计划2002年6
号地 月一期工程开工，2003年8月竣工，内部
项目开发 收益率预计为20%；报告期内，项目形成
主营业务利润1,512万元。
金融街B区7 0 项目总投资80,000万元，其中一期工程投
号地(原B 资40,000万元，计划2002年底完成一期
区4号地) 拆迁，内部收益率预计为15%；报告期内，
土地开发 项目一期拆迁已完成，但尚未形成收益。
合计 8,306
尚未使用的募集资金全部存放于银行。
报告期内实际完成的投资进度与招股说明书承诺的投入进度有差异的原因是原预计募集资金于年初到位，募集资金实际于第三季度中到位。
本次增发实收募集资金净额约为40,127 万元，与公告的募集资金投入计划合计数相比，差额为127 万元，差额资金用于补充公司流动资金。
2、其他投资情况
报告期内，公司董事会三届五次会议于2002 年11 月29 日通过了关于《公司出资1500 万元参股成立金融街重庆置业有限公司》的议案。2002 年12 月27 日公司获得了由重庆市工商行政管理局核发的金融街重庆置业有限公司《营业执照》。上述投资的详细情况,公司分别于2002 年12 月4 日和2002 年12 月31 日在中国证监会指定的《中国证券报》和《证券时报》进行了详细披露。
（四）公司财务状况
1、与上一年度相比公司财务状况的变化及原因
单位：人民币万元
项目 2002年 2001年
总资产 287,588.96 113,775.65
长期负债 80,000.00 32,000.00
股东权益 88,536.11 34,649.17
主营业务利润 26,897.58 21,616.62
净利润 16,707.56 15,104.80
经营活动产生的
现金流量净额 -85,694.47 -51,893.26
现金及现金等价
物净增加额 19,409.24 -5,208.12
项目 增(+)减(-)额 增(+)减(-)率
总资产 +173,813.31 +152.77%
长期负债 +48,000.00 +150.00%
股东权益 +53,886.94 +155.52%
主营业务利润 +5,280.96 +24.43%
净利润 +1,602.76 +10.61%
经营活动产生的
现金流量净额 -33,801.21 -
现金及现金等价
物净增加额 +24,617.36 -
(1)与期初相比，报告期末公司总资产增加了153%，引起公司总资产大幅度增加的主要因素有三个：
一是报告期末公司货币资金比期初净增19,410 万元。报告期内，公司实施了A 股增发方案，因为尚未使用的募集资金全部存放于银行，导致公司期末货币资金比期初增加。
二是报告期末公司应收帐款比期初净增47,611 万元。报告期内，公司应收帐款继续增加，主要原因一是从2001 年下半年开始，为了抓住中国加入世界贸易组织后我国金融业对外开放和北京举办2008 年奥运会给公司发展带来的机遇，公司在金融街区域的各项业务拓展大幅度提速，公司完成的土地开发业务工作量快速增加，导致公司在已签约地块的完工进度大幅度上升，但已签约地块土地开发协议大多是在2001 年下半年之前签署的，相应地块发展商依据土地开发协议的付款进度已普遍慢于提速后公司在相应地块的完工进度，导致公司在已签约地块上的应收帐款显著增加。二是个别已签约地块的发展商未能按照土地开发协议的约定及时付款，致使公司在相应项目上出现应收帐款。针对后一种情况，公司已将相应项目应收帐款的催收工作列为经营工作的重点之一，正在根据不同地块的情况采取相应措施，尽快收回应收帐款，以改善公司资产质量，降低公司经营风险。
三是报告期末公司存货比期初净增93,910 万元。报告期内，公司存货快速增加的原因是公司根据经营工作的需要，继续加大了在土地开发和房产建设上的投入，这些投入导致公司存货持续增加。
另外公司在报告期内实现净利润增加也相应导致公司总资产增加。
(2)与期初相比，报告期末公司长期负债增加了150%，主要原因是依据年初股东大会的授权，根据金融街区域开发建设工作的需要，公司加大了向银行借款的力度，在负债结构上，公司选择以长期借款为主，导致公司长期负债显著增加。
(3)与期初相比，报告期末公司股东权益增加了155%，主要原因一是报告期内公司实施了A 股增发方案，新增股东权益40,127 万元；二是报告期公司实现净利润扣除利润分配部分后导致股东权益新增13,760 万元。
(4)与上一年度相比，报告期内公司实现的主营业务利润和净利润分别比上一年度增加24%和11%，公司业绩保持稳步增长的态势。
(5)同上一年度相比，报告期内公司经营活动产生的现金流量净额继续为负且总数较上一年度有所增加，主要原因是报告期内公司全面启动了金融街中心区的开发建设，新增的土地开发和房产建设项目较多，投入的开发成本较大所致。
(6)同上一年度相比，报告期内公司现金及现金等价物总增加额为正且总数较上一年度显著增加，主要原因是报告期内公司完成了A股增发方案，新增货币资金40,127 万元。
2、会计师事务所对公司财务报表的审计意见
岳华会计师事务所有限责任公司依法对公司2002 年财务报表进行审计，出具了无保留意见的审计报告。
（五）2003 年公司经营工作安排
公司2003 年经营工作的指导思想是：明确目标，坚定信心；加快金融街中心区主体工程和配套设施建设；积极探索招商引资的新思路、新模式；全面启动中心区配套服务设施招商工作；加快人才引进和管理模式的创新，增强公司核心竞争力，全面落实2005年基本建成金融街的阶段目标。
2003 年公司经营工作的具体指标是：全年完成投资20 亿元；拆迁居民1500 户；中心区B 区规划项目、F 区配套服务设施项目全部开工建设；金融大街A、B 段全线贯通，规划主干路网基本实现；继续加强资本运作工作，开拓引资新思路、新模式；积极开展外资金融机构，尤其是保险、证券、基金机构的招商工作，力争实现突破。
2003 年计划新增银行借款金额不超过10 亿元，在扩大向银行借款总额的同时，要积极申请银行的中长期信贷，以减轻短期偿债压力，降低公司财务风险。
做好2003 年工作的主要措施是：
1、在对市场细分的基础上，增加销售品种，实现产品类别的合理配置，扩大销售业绩，使销售工作再上新台阶。
2、调整经营销售策略，销售前置，注重引进大客户；多渠道拓展销售工作，在与重点客户建立联系的基础上，要主动开展工作，逐一予以落实。
3、探索新的融资渠道，通过多种融资渠道筹集资金，满足金融街总体建设进度对资金的需求。
4、确保中心区配套服务项目按计划实现开、竣工，满足区域内对配套设施日益增长的需求。
5、在管理方面，完善组织机构和工作职责。通过管理创新，降低成本，提高产品质量，增强公司核心竞争力。
（六）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会会议的召开、决议及信息披露情况
报告期内，公司董事会共召开十一次董事会会议，各次会议的名称、召开、决议及信息披露情况如下。
1)二届二十五次董事会
公司第二届董事会第二十五次会议于2002年1月7日下午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦召开，公司董事会成员七名，实际出席董事七名。会议经过充分的讨论，形成如下决议：同意根据公司业务发展的需要，向交通银行北京分行天坛支行申请7,000万元人民币壹年期借款，用于金融街B 区开发建设。
上述决议已于2002 年1 月9 日在中国证监会指定报刊《中国证券报》和《证券时报》上公告。
2)二届二十六次董事会
公司第二届董事会第二十六次会议于2002 年1 月18 日下午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦召开，公司董事会成员七名，实际出席董事七名。会议经过充分的讨论，形成如下决议：同意根据公司业务发展的需要，向上海浦东发展银行北京黄寺支行申请8,000 万元人民币壹年期借款，用于金融街B 区开发建设。
上述决议已于2002 年1 月19 日在中国证监会指定报刊《中国证券报》和《证券时报》上公告。
3)二届二十七次董事会
公司（以下简称公司）第二届董事会第二十七次会议于2002 年2 月20 日下午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦召开。公司董事会成员七名，实际出席董事七名。会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）同意根据公司业务发展的需要，向北京市商业银行申请8000 万元人民币叁年期借款，用于金融街区域开发建设。
（2）审议通过关于公司2002 年银行借款计划的议案。
上述决议于2002 年2 月26 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
4)二届二十八次董事会
公司第二届董事会第二十八次会议于2002 年3 月7 日在北京顺成饭店召开。公司董事会成员七名，实际出席董事六名，曲明光董事书面委托许群峰董事代为出席会议。会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）审议通过了2001 年公司董事会工作报告。
（2）审议通过了2001 年公司财务决算报告。
（3）审议通过了2001 年公司利润分配和公积金转增股本预案。
（4）审议通过了2002 年公司工作计划。
（5）审议通过了2002 年公司内部机构设置方案。
（6）审议通过了2002 年公司利润分配政策预计。
（7）审议通过了公司2001 年年度报告正文及摘要。
（8）同意2002 年续聘岳华会计师事务所负责公司年报审计工作。
（9）审议通过了公司章程修改草案。
（10）审议通过了公司激励基金管理委员会工作报告。
（11）审议通过了修改《2001 年公司增发方案》发行定价方法的议案。
（12）决定于2002 年4 月12 日召开公司2001 年年度股东大会。
上述决议于2002 年3 月12 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
5)二届二十九次董事会
公司第二届董事会第二十九次会议于2002 年4 月25 日下午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦召开。公司董事会成员七名，实际出席董事六名，鞠瑾董事书面委托李敦嘉董事代为参加会议并行使表决权。会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）审议通过了公司2002 年第一季度报告；
（2）同意与招商银行、北京市商业银行、中国银行和光大银行就公司开发的富凯大厦销售按揭事宜进行协商，最终选择确定两家以上银行为富凯大厦销售提供按揭服务。
上述决议于2002 年4 月27 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
6)二届三十次董事会
公司第二届董事会第三十次会议于2002 年5 月22 日上午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦公司会议室召开。公司董事会成员七名，实际出席董事六名，鞠瑾董事书面委托李敦嘉董事代为参加会议并行使表决权。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）审查通过了公司控股股东北京金融街建设集团提出的公司第三届董事会董事候选人和第三届监事会由股东委派的监事候选人提案，并决定将该提案提交公司股东大会审议。
公司第二届董事和监事任期于2002 年6 月27 日届满，北京金融街建设集团推荐的公司第三届董事会6 名董事人选为王功伟、曲明光、鞠瑾、赵伟、张海天、刘世春，第三届监事会2 名由股东代表出任的监事人选为宋和珍、艾颖丽。
（2）审议通过了公司董事会提出的第三届董事会独立董事候选人议案，同意将董事会推荐的许燕生、印韡2 名独立董事人选提交公司股东大会审议。
根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的要求，结合公司对独立董事寻找情况，公司第三届董事会的3 名独立董事将分两次到位，2002 年6 月30 日前到位2名，2003 年6 月30 日前再到位1 名，经董事会考察并征得其本人同意，公司董事会拟推荐许燕生、印韡2 人作为公司独立董事人选，提交公司股东大会审议。
（3）审议通过了公司董事会提出的公司第三届独立董事和监事任期报酬议案，公司第三届独立董事和监事任期内每人每年将获得5 万元人民币的津贴。
（4）审议通过了《金融街控股股份有限公司股东大会议事规则》，并决定将该规则提交公司股东大会审议。
（5）审议通过了将公司2001 年增发方案有效期延长一年至2003 年6 月24 日的议案。
（6）决定于2002 年6 月26 日召开公司2002 年第一次临时股东大会，有关本次股东大会的详细情况另见通知。
上述决议于2002 年5 月25 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
7)三届一次董事会
公司第三届董事会第一次会议于2002年6 月26 日上午在北京市西城区金融大街33号通泰大厦公司会议室召开。公司董事会成员八名，实际出席董事七名，鞠瑾董事书面委托张海天董事代为参加会议并行使表决权。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）在律师的见证下，全体董事签署了《董事声明及承诺书》。
（2）选举王功伟先生为公司第三届董事会董事长，选举曲明光先生和鞠瑾先生为公司第三届董事会副董事长。
（3）聘任刘世春先生为公司总经理。
（4）聘任李敦嘉先生为公司财务总监，聘任高靓女士和侯志宁女士为公司副总经理。
（5）聘任许群峰先生为公司董事会秘书，聘任于蓉女士为公司董事会证券事务代表。
（6）审议通过了《公司建立现代企业制度检查报告》。
（7）决定成立董事会办公室，负责董事会日常联络、会议筹备、信息披露、证券事务、发展研究和规范管理工作，董事会秘书兼任董事会办公室主任。
上述决议于2002 年6 月27 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
8)三届二次董事会
公司第三届董事会第二次会议于2002年7 月22 日上午在北京市西城区金融大街33号通泰大厦公司会议室召开。公司董事会成员八名，实际出席董事七名，鞠瑾董事书面委托张海天董事代为参加会议并行使表决权。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：审议通过了金融街控股股份有限公司2002 年半年度报告正文及摘要。上述决议于2002 年7 月24 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
9)三届三次董事会
公司第三届董事会第三次会议于2002 年10 月23 日上午9：00 在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层公司会议室召开。公司董事会成员八名，实际出席董事八名。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）审议通过了金融街控股股份有限公司2002 年第三季度报告。
（2）审议通过了《金融街控股股份有限公司募集资金管理制度》。
上述决议于2001年10月25日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
10)三届四次董事会
公司第三届董事会第四次会议于2002 年11 月18 日上午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦公司会议室召开。公司董事会成员八名，实际出席董事八名。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）审议通过《金融街B3 酒店项目转让协议》。该项交易为关联交易，在董事会表决时，关联董事王功伟回避表决。
（2）决定于2002 年12 月20 日召开公司2002 年第二次临时股东大会。
上述决议于2002年11月19日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
11)三届五次董事会
公司第三届董事会第五次会议于2002 年11 月29 日上午在北京市西城区金融大街33 号通泰大厦公司会议室召开。公司董事会成员八名，实际出席董事七名。赵伟董事因公出差未能参加会议，书面委托刘世春董事代为出席会议并行使表决权。本次会议专题讨论了公司拓展重庆地区业务事宜，经过充分的讨论，形成如下决议：
决定出资1,500 万元参股成立金融街重庆有限公司（暂定名），并授权经理班子办理与该项投资有关的具体事宜。
上述决议于2002 年12 月4 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
2、报告期内董事会对股东大会决议的执行情况
(1)2001 年度利润分配和公积金转增股本方案实施情况
2002 年4 月12 日召开的公司2001 年年度股东大会审议通过了《2001 年公司利润分配和公积金转赠股本方案》即：以2001 年末公司总股本125，906，400 股为基数，每10 股派发现金红利0.5 元（含税）；2001 年年度不进行公积金转增股本。2002 年5 月22日，公司董事会发出2001 年度派息公告书，决定以2002 年5 月27 日为股权登记日，实施2001 年度公司利润分配和公积金转赠股本方案，社会公众股东股息于2002 年5 月28日到达股东帐户。
(2)2002 年公司银行借款计划实施情况
2002 年4 月12 日召开的公司2001 年年度股东大会审议通过了《2002 年公司银行借款计划》，决定2002 年公司全年银行借款总额为不超过15 亿元人民币；借款期限以中长期为主，短期为辅。报告期内，公司向银行借款余额未超过15 亿元人民币。
（七）2002 年度公司利润分配预案或资本公积金转增股本预案
公司于2003 年2 月15 日召开了三届七次董事会会议，董事会根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况和发展需要，制订公司2002 年度利润分配和公积金转增股本预案：
1、利润分配预案
①2002 年度公司合并报表实现净利润为167,075,564.18 元，其中母公司实现净利润为170,730,554.34 元。
②加上年初未分配利润，2002 年度公司合并报表可供分配利润为302,472,244.88 元，其中母公司可供分配利润为309,219,766.25 元。
③按10%提取法定公积金，按10%提取法定公益金，按5%提取任意公积金。
④公司2002 年度向股东进行利润分配的方案为：以年末总股本147,356,400 股为基数，每10 股派发现金2 元（含税）。
⑤公司合并报表未分配利润尚余229,723,296.38 元，其中母公司未分配利润尚余237,065,847.67 元。
2、公积金转增股本预案
公司2002 年年度利用公积金转增股本的方案为：以年末总股本147,356,400 股为基数，每10 股转增10 股。
以上预案尚需报经公司股东大会审议通过。
（八）预计2003 年度公司利润分配政策
预计2003 年度利润分配次数为1–2 次。
2003 年度实现净利润和2002 年度未分配利润用于股利分配的比例为5–50%。
2003 年度利润分配方案以派发现金为主。
2003 年度公司是否进行资本公积金转增股本计划，需要公司董事会根据届时公司的实际情况进行研究。
以上利润分配和公积金转增股本政策仅是预计，最终以公司董事会讨论通过并经股东大会批准的2003 年度公司利润分配和公积金转增股本方案为准。
（九）公司选定的信息披露刊物
公司2002 年度选定《中国证券报》、《证券时报》为公司信息披露指定报纸。
八、监事会报告
（一） 报告期内监事会工作概况
2002 年度，监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法履行职责，认真开展工作。本年度监事会召开会议两次，列席董事会会议十一次，审查公司年度报告、中期报告、季度报告和关联交易报告，对董事会的决策程序进行监督，对重大资产收购、出售行为和关联交易的公平性、合理性进行评价。通过采取定期听取汇报与不定期进行抽查相结合的办法，督促公司董事会和经营管理班子依法运作，确保公司财务规范运行。
（二） 报告期内监事会会议的召开、决议及信息披露情况
报告期内公司监事会共召开两次会议，各次会议的名称、召开、决议及信息披露情况如下：
1、监事会二届第十次会议
公司第二届监事会第十次会议于2002 年3 月7 日下午在北京顺成饭店召开。公司监事会成员三名，实际出席监事三名。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）审议通过2001 年监事会工作报告；
（2）审议通过公司2001 年年度报告的“监事会报告”部分。
上述决议于2002 年3 月12 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
2、监事会三届一次会议
公司第三届监事会第一次会议于2002年6 月26 日上午在北京市西城区金融大街33号通泰大厦召开。公司监事会成员三名，实际出席监事三名。会议经过充分的讨论，形成如下决议：
（1）在律师的见证下，全体监事签署了《监事声明及承诺书》。
（2）选举宋和珍女士为公司第三届监事会召集人。
上述决议于2002 年6 月27 日在公司选定信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》上公告。
（三） 监督公司依法运作情况
报告期内公司董事会、经理班子严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规章、规范的要求，完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，在不断完善公司治理结构方面完成了以下工作。
1、修订完善了《公司章程》
比照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》的基本要求，公司重新修订完善了《公司章程》，2002 年4 月12 日召开的公司2001 年年度股东大会（本次股东大会的决议公告参见2002 年4 月13 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）审议通过了对《公司章程》进行修改的议案。
2、引进了独立董事
根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，2002 年6 月26 日召开的公司2002 年第一次临时股东大会（本次股东大会的决议公告参见2002 年6 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）选举产生了公司第三届董事会8 名董事，其中包括2 名独立董事。公司第三届董事会尚缺1 名独立董事，将于2003 年6 月30 日前到位。
3、制定了《公司股东大会议事规则》
根据中国证监会和国家经贸委联合发布的《上市公司治理准则》的要求，2002 年6月26 日召开的公司2002 年第一次临时股东大会审议通过了《公司股东大会议事规则》。至此，公司已按照监管部门的要求建立了包括《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》和《公司经理工作细则》在内的一整套公司基本管理制度。
除此之外，监事会认为，公司在报告期内进行的重大经营活动都严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定及股东大会的决议进行，程序合法，运作规范，控制有力，效果良好。公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规公司章程或损害公司利益的行为。
（四）检查公司财务情况
岳华会计师事务所有限责任公司对公司2002 年度财务报表进行审计，出具了无保留意见的审计报告。监事会认为，2002 年12 月31 日的公司会计报表在所有重大方面真实、客观、公允地反映了公司2002 年度的财务状况和经营成果。
（五）募集资金使用情况
报告期内，公司实施并完成了2002 年度增发计划。报告期内，公司实际募集资金投资项目和招股说明书承诺的募集资金投资项目完全一致。公司实际募集资金投入进度略慢于招股说明书承诺的募集资金投入进度，原因是募集资金到位时间比原计划的要晚，但募集资金投资项目的形象进度与招股说明书承诺的募集资金投资项目形象进度保持一致。募集资金的使用做到了专款专用，未发生擅自挪用募集资金的现象，尚未使用的募集资金全部存放于银行。
（六）收购、出售资产情况
报告期内公司没有实施收购、出售资产的方案。
（七）关联交易情况
报告期内公司与关联方的交易主要是项目转让，有关交易均遵循公平、自愿、有偿、信用原则，程序合法，价格合理，没有损害上市公司利益。
九、重要事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
2002 年10 月10 日公司公开披露了公司《关于采取法律手段解决金融街B6 项目欠款问题的公告》决定采取包括提起仲裁、申请财产保全在内的法律措施加大B6 项目应收款的清欠力度，尽快解决金融街B6 项目发展商拖欠公司土地开发费问题。
2002 年9 月30 日，依据公司与北京中证房地产开发有限公司签署的有关金融街B6项目土地开发协议中对于争议解决条款的约定，公司作为申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会提起了仲裁申请书，向被申请人北京中证房地产开发有限公司提出的仲裁请求如下：
1、裁决被申请人支付已拖欠申请人的土地开发费人民币222,402,500.00 元及逾期付款违约金人民币68,172,246.00 元，以上共计人民币290,574,746.00 元。
2、裁决被申请人以其向申请人设定抵押的土地使用权折价或者以拍卖、变卖方式所得价款优先清偿所欠申请人上述欠款；不足部分，由被申请人继续清偿。
3、裁决被申请人承担本案全部仲裁费用和律师费。
同时，公司作为申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会提起了财产保全申请书，向被申请人北京中证房地产开发有限公司提出的财产保全请求如下：
请求依法冻结被申请人银行帐户的资金5000 万元或者查封、扣押被申请人等值财产。
2002 年10 月9 日，公司收到中国国际经济贸易仲裁委员会“（2002）贸仲字第005122号”仲裁受理通知书，确认正式受理本公司提出的仲裁申请，案号为“DX20020302 号土地开发协议争议仲裁案”。同时，收到中国国际经济贸易仲裁委员会“（2002）贸仲字第005124 号”财产保全申请转交函，确认已向北京市第一中级人民法院转交了“关于DX20020302 号土地开发协议争议仲裁案”的财产保全申请。
截止到报告期末，上述仲裁事项仍在进行当中。除上述仲裁事项外，本公司目前无其他诉讼或仲裁事项。
（二）重大资产收购、吸收合并事项
1、重大资产收购事项
报告期内，公司没有发生重大资产收购事项。
2、吸收合并事项
报告期内，公司没有发生吸收合并事项。
（三）重大关联交易事项
报告期内，公司发生的重大关联交易事项为公司向北京华融综合投资公司（以下简称华融公司）转让金融街B3 酒店项目，本次关联交易的基本情况如下。
1、交易概述
为加快金融街区域建设步伐，公司将部分项目进行公开招商，其中金融街B3 酒店项目招商工作现已取得成果，华融公司拟联合香格里拉国际饭店管理有限公司成立由华融公司控股的项目公司，由该项目公司负责投资、建设、经营B3 酒店项目。因项目公司尚未成立，因此公司同意由华融公司代表项目公司与本公司签署协议，将B3 酒店项目转让给华融公司，双方已于2002 年11 月18 日在北京签署了《合作协议书》，土地开发费的金额为23,350 万元人民币。
2、关联方介绍
华融公司成立于1992 年7 月8 日，注册地：中国北京，法定代表人：王功伟，注册资本：29,712.6 万元，经济性质：全民所有制，经营范围：投资管理；投资信息咨询；商务信息咨询；旅游信息咨询；组织文化艺术交流；租赁机械电器设备
3、交易合约的主要内容
(1)协议双方：甲方，金融街控股股份有限公司；乙方，北京华融综合投资公司。
(2)协议于2002 年11 月18 日在北京签署。
(3)交易标的是金融街B 区3 号地项目的酒店部分。
(4)交易金额包括三部分：
①土地开发费。乙方向甲方支付的B3 酒店项目的土地开发费总额为23,350 万元，该项费用根据甲方土地开发工作进度，在协议生效后至酒店竣工投入使用前甲方完成全部“大市政配套条件”后七日内，由乙方分期向甲方支付。
②综合地价款。待甲方与北京市国土资源和房屋管理局签订相关合同后，根据合同甲方需要交纳的B3 酒店项目的综合地价款由乙方负责承担。综合地价款交清后，甲乙双方办理土地使用权转让手续。
③委托建设管理费。乙方的酒店建设采取委托甲方代理的方式进行，由甲方负责工程的建设工作，乙方承担全部建设费用，为此乙方将向甲方支付总额为700 万元的代建管理费。
(5)交易合同的生效条件是双方签字盖章后即具有约束力，在经甲方股东大会审议批准后正式生效。
(6)本次关联交易的定价是以公开招商活动中形成的市场价格为依据。
4、关联交易的审批情况
双方交易金额高于本公司最近一次经审计的净资产的5%，根据本公司《章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，此项关联交易在经过本公司董事会审议后还需要报经公司股东大会批准。2002 年11 月18 日召开的公司三届四次董事会和2002年12 月20 日召开的公司2002 年第二次临时股东大会分别审议批准了本次关联交易，在董事会和股东大会审议表决本次关联交易议案时，与本次交易有利害关系的关联董事和股东分别回避表决。
5、本次关联交易对公司的影响
金融街B3 酒店项目是金融街总体规划确定的金融街B 区3 号地的用途之一，是总体规划确定的为金融街区域提供酒店业配套服务的主要项目。为了完善金融街配套服务功能，需要尽快启动B3 酒店项目建设工作，为入驻金融街的客户提供相应的配套服务。按照目前公司的资产规模和资金情况，公司决定不直接投资建设B3 酒店项目，而是将其列为重点招商项目，通过土地转让吸引其他公司投资建设B3 酒店项目。
B3 酒店项目建成后，将弥补金融街建成区缺少高档酒店的不足，完善金融街区域配套服务功能，对公司开发的金融街的总体发展是十分有益的。
6、本次关联交易的实施情况
报告期内，B3 酒店项目已形成主营业务收入8,736 万元，占报告期公司总收入的比率为9.45%。
（四）重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事宜
报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事宜。
2、重大担保事项
报告期内公司未发生对外担保事项。
3、委托资产管理、委托贷款事项
报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，也未发生委托贷款事项。
（五）公司或持股5%以上股东的承诺事项
报告期内，公司在指定报纸和网站上未披露过承诺事项。
持有公司5%以上股份的股东只有北京金融街建设集团一家。报告期内，北京金融街建设集团未在指定报纸和网站上披露过承诺事项。
（六）会计师事务所的聘任情况
报告期内，公司聘请岳华会计师事务所有限责任公司负责公司年报和增发专项审计工作，为此公司向其支付的年度费用为45 万元人民币，其中年报的审计费用为30 万元，增发专项审计费用为15 万元，报告期内款项已按时足额支付。
岳华会计师事务所有限责任公司已经为公司提供了包括本报告期在内的3 个会计年度的审计服务。
（七）公司、公司董事及高级管理人员受监管部门检查的情况
报告期内，公司、公司董事会、董事及其他高级管理人员无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
（八）其他重大事项
1、收到2001 年度所得税返还款
报告期内，根据北京市财政局京财工[1997]225 号文“关于‘首都概念股’上市企业上缴所得税有关问题的函”，公司在企业所得税方面享受的优惠政策为：先按33%缴纳企业所得税，后由财政返还18%，实际税负为15%，公司2001 年度实际缴纳企业所得税为6,916.36 万元，比照上述政策应由财政返还的所得税为3,772.56 万元。公司已于2002 年4 月30 日如数收到上述返还款项，会计上作为2002 年年度应交所得税的抵扣数处理，属非经常性损益。
3、收到2002 年财政贴息资金
公司于2002 年12 月26 日收到北京市西城区财政局拨付的2002 年贴息资金2,000万元，用于支持公司改善金融街区域环境，专项用于金融街区域太平桥大街、武定侯街和C3 绿地等项目建设。上述贴息资金将计入公司非经常性损益，对公司2002 年业绩产生积极影响。
（九）期后事项
1、拟出资1.47 亿元参股成立股份公司对中关村新医药园进行开发
公司第三届董事会第六次会议于2003 年1 月23 日审议通过《决定出资1.47 亿元参股成立天融科技建设股份有限公司（暂定名）对中关村新医药园进行开发》的议案。拟成立的天融科技建设股份有限公司注册资金暂定为3 亿元人民币: 合资各方均以现金方式出资，其中公司出资1.47 亿元占49%股份, 公司子公司北京金融家俱乐部有限公司出资300 万元占1%股份, 北京天创房地产开发公司出资1.38 亿元占46%股份, 北京首都国际投资管理有限公司出资600 万元占2%股份, 天创科技发展有限公司出资600 万元占2%股份。公司董事会授权经理班子办理本次中关村投资项目的具体事宜。
2、拟对金融街重庆置业有限公司提供担保
公司第三届董事会第六次会议于2003 年1 月23 日审议通过《关于为金融街重庆置业有限公司提供壹亿元人民币借款担保的议案》，该项担保在签署正式担保协议后方才生效。
3、在股东大会通过公司2003 年经营工作计划前先行向银行申请借款2.2 亿元
公司第三届董事会第六次会议于2003 年1 月23 日召开，并通过如下决议：决定在公司年度股东大会批准公司2003 年度的工作计划和银行贷款计划之前，根据公司近期经营工作的需要，在董事会权限范围内向银行申请2.2 亿元借款。
4、富凯大厦项目销售工作取得新的进展
2003 年1 月初，公司与中国长江三峡工程开发总公司、中国长江电力股份有限公司签署了编号依次为017628、017626 的《商品房买卖合同》，上述合同总金额分别151,639,934.00 元和114,218,986.00 元。
上述合同的签署是富凯大厦销售工作所取得的重大成果，也是公司2002 年A 股增发募集资金投资项目取得的重大进展。合同的执行将对公司2003 年及公司未来几年业绩和主营业务之拓展产生积极影响。
十、财务报告
（一）审计报告
审计报告
岳总审字[2003]第A032 号
金融街控股股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2002 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表、2002 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和2002 年度的现金流量表、合并现金流量表。这些报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及有关补充规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002 年12 月31 日的财务状况、2002 年度的经营成果及2002 年度的现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
（惟会计报表附注五之第14、24 项及附注十一为二零零三年二月十四日）
岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：潘帅
中国·北京 中国注册会计师：尹师洲
二零零三年一月二十八日
（惟会计报表附注五之第14、24 项及附注十一为二零零三年二月十五日）
（二）会计报表
附后。
金融街控股股份有限公司
资产负债表(一)
编制单位：金融街控股股份有限公司 单位：人民币元
资产 注释 2002年12月31日
合并 母公司
流动资产：
货币资金 1 229,357,162.57 194,079,556.56
短期投资 2 7,998,392.70 7,998,392.70
应收票据
应收股利 4,637,763.34
应收利息
应收账款 3 641,486,922.57 640,622,422.57
其他应收款 4 3,559,016.43 3,544,579.93
预付账款 5 126,216,726.87 126,216,726.87
应收补贴款
存货 6 1 ,806,862,663.16 1,813,149,103.46
待摊费用 7 17,265,550.18 17,260,312.33
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,832,746,434.48 2,807,508,857.76
长期投资：
长期股权投资 8 38,521,150.61 56,501,874.74
长期债权投资
长期投资合计 38,521,150.61 56,501,874.74
固定资产：
固定资产原价 9 6,711,398.78 6,258,558.00
减：累计折旧 9 2,089,348.18 1,904,780.64
固定资产净值 4,622,050.60 4,353,777.36
减：固定资产减值准备 9
固定资产净额 4,622,050.60 4,353,777.36
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计 4,622,050.60 4,353,777.36
无形资产及其他资产：
无形资产
开办费
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 2,875,889,635.69 2,868,364,509.86
资产 2001年12月31日
合并 母公司
流动资产：
货币资金 35,264,756.16 20,006,874.81
短期投资 209,070.00 209,070.00
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款 165,378,477.41 165,378,477.41
其他应收款 3,136,245.96 2,244,639.45
预付账款 39,457,863.93 41,200,680.55
应收补贴款
存货 867,759,521.65 870,383,068.80
待摊费用 1,778,653.31 1,767,969.87
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投
其他流动资产
流动资产合计 1,112,984,588.42 1,101,190,780.89
长期投资：
长期股权投资 22,249,610.55 38,638,515.45
长期债权投资
长期投资合计 22,249,610.55 38,638,515.45
固定资产：
固定资产原价 4,238,767.76 3,758,217.02
减：累计折旧 1,716,467.15 1,458,575.88
固定资产净值 2,522,300.61 2,299,641.14
减：固定资产减值准备
固定资产净额 2,522,300.61 2,299,641.14
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计 2,522,300.61 2,299,641.14
无形资产及其他资产：
无形资产
开办费
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,137,756,499.58 1,142,128,937.48
法定代表人：王功伟 总经理：刘世春 财务总监：李敦嘉 财务部经理：杨福云
资产负债表(二)
编制单位：金融街控股股份有限公司 单位：人民币元
负债和股东权益 注释 2002年12月31日
合并 母公司
流动负债：
短期借款 10 330,000,000.00 330,000,000.00
应付票据
应付账款 11 197,708,379.28 199,059,870.58
预收账款 12 310,494,553.33 310,494,553.33
应付工资 13 14,106,789.04 14,106,789.04
应付福利费 1,981,052.26 1,535,401.36
应付股利 14 31,218,097.14 29,576,301.24
应交税金 15 111,312,923.57 110,566,360.43
其他应交款 16 1,245,099.02 1,226,960.21
其他应付款 17 8,601,311.81 7,890,129.59
预提费用
一年内到期的长期负债 18 170,000,000.00 170,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,176,668,205.45 1,174,456,365.78
长期负债：
长期借款 19 800,000,000.00 800,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 800,000,000.00 800,000,000.00
递延税款：
递延税款贷款 20 2,204,807.23 2,204,807.23
负债合计 1,978,873,012.68 1,976,661,173.01
少数股东权益 11,655,504.19 10,108,680.59
股东权益：
股本 21 147,356,400.00 147,356,400.00
减：已归还投资
股本净额 147,356,400.00 147,356,400.00
资本公积 22 412,224,295.85 412,224,295.85
盈余公积 23 96,057,126.59 95,056,793.33
其中：法定公益金 38,613,551.86 37,762,338.86
未分配利润 24 229,723,296.38 237,065,847.67
股东权益合计 885,361,118.82 891,703,336.85
负债和股东权益合计 2,875,889,635.69 2,868,364,509.86
负债和股东权益 2001年12月31日
合并 母公司
流动负债：
短期借款 265,000,000.00 265,000,000.00
应付票据
应付账款 40,159,796.09 40,159,796.09
预收账款 32,688,926.87 32,128,926.87
应付工资 7,406,789.04 7,406,789.04
应付福利费 967,782.27 492,303.25
应付股利 7,190,981.24 7,190,981.24
应交税金 68,597,461.77 68,243,803.88
其他应交款 544,924.30 536,457.51
其他应付款 36,394,605.53 49,586,099.85
预提费用
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 458,951,267.11 470,745,157.73
长期负债：
长期借款 320,000,000.00 320,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 320,000,000.00 320,000,000.00
递延税款：
递延税款贷款 2,204,807.23 2,204,807.23
负债合计 781,156,074.34 792,949,964.96
少数股东权益
股东权益：
股本 125,906,400.00 125,906,400.00
减：已归还投资
股本净额 125,906,400.00 125,906,400.00
资本公积 32,409,205.86 32,409,205.86
盈余公积 52,779,458.09 52,374,154.75
其中：法定公益金 20,968,160.47 20,689,283.43
未分配利润 135,396,680.70 138,489,211.91
股东权益合计 346,491,744.65 349,178,972.52
负债和股东权益合计 1,137,756,499.58 1,142,128,937.48
法定代表人：王功伟 总经理：刘世春 财务总监：李敦嘉 财务部经理：杨福云
利润及利润分配表
编制单位：金融街控股股份有限公司 单位：人民币元
项目 注释 2002年度
合并 母公司
一、主营业务收入 25 924,183,889.85 918,789,323.96
减：主营业务成本 26 595,249,675.08 603,102,766.84
主营业务税金及附加 27 59,958,388.37 58,612,565.80
二、主营业务利润 268,975,826.40 257,073,991.32
加：其他业务利润 28
减：营业费用 12,930,910.45 11,195,512.75
管理费用 46,140,347.81 44,206,769.23
财务费用 29 27,811,726.78 28,823,411.44
三、营业利润 182,092,841.36 172,848,297.90
加：投资收益 30 3,178,869.47 9,451,462.61
补贴收入 31 20,000,000.00 20,000,000.00
营业外收入 32 104,014.41 31,080.71
减：营业外支出 1,985,395.00 1,830,837.00
四、利润总额 203,390,330.24 200,500,004.22
减：所得税 29,769,449.88 29,769,449.88
少数股东收益 6,545,316.18
五、净利润 167,075,564.18 170,730,554.34
加：年初未分配利润 135,396,680.70 138,489,211.91
其他转入
六、可供分配利润 302,472,244.88 309,219,766.25
减：提取法定盈余公积金 17,095,749.39 17,073,055.43
提取法定公益金 17,645,391.39 17,073,055.43
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 267,731,104.10 275,073,655.39
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 8,536,527.72 8,536,527.72
应付普通股股利 29,471,280.00 29,471,280.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 229,723,296.38 237,065,847.67
补充资料：
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加(或减少)利润总额
4、会计估计变更增加(或减少)利润总额
5、债务重组损失
6、其他
项目 2001年度
合并 母公司
一、主营业务收入 857,282,451.10 646,559,854.34
减：主营业务成本 593,691,971.72 461,775,204.29
主营业务税金及附加 47,424,233.95 35,560,792.00
二、主营业务利润 216,166,245.43 149,223,858.05
加：其他业务利润 -48,728.87
减：营业费用 5,254,336.87 4,228,818.72
管理费用 16,672,417.42 11,694,783.78
财务费用 6,603,511.65 6,214,726.37
三、营业利润 187,587,250.62 127,085,529.18
加：投资收益 7,483,345.36 55,752,227.35
补贴收入 20,000,000.00 20,000,000.00
营业外收入 214,814.97 16,706.25
减：营业外支出 7,910.69 7,910.69
四、利润总额 215,277,500.26 202,846,552.09
减：所得税 58,774,114.39 49,111,344.78
少数股东收益 5,455,406.43
五、净利润 151,047,979.44 153,735,207.31
加：年初未分配利润 29,483,126.40 29,483,126.40
其他转入
六、可供分配利润 180,531,105.84 183,218,333.71
减：提取法定盈余公积金 15,499,947.02 15,373,520.72
提取法定公益金 15,652,397.76 15,373,520.72
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 149,378,761.06 152,471,292.27
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 7,686,760.36 7,686,760.36
应付普通股股利 6,295,320.00 6,295,320.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 135,396,680.70 138,489,211.91
补充资料：
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 1,307,929.88 1,307,929.88
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加(或减少)利润总额
4、会计估计变更增加(或减少)利润总额
5、债务重组损失
6、其他
法定代表人：王功伟 总经理：刘世春 财务总监：李敦嘉 财务部经理：杨福云
现金流量表(一)
编制单位：金融街控股股份有限公司 单位：人民币元
项目 注释 2002年度
合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 693,748,862.04
收到的税费返还 37,725,581.28
收到的其他与经营活动有关的现金 50,680,335.20
现金流入小计 782,154,778.52
购买商品、接受劳务支付的现金 1,477,979,500.96
支付给职工以及为职工支付的现金 15,525,867.22
支付的各项税费 100,847,767.02
支付的其他与经营活动有关的现金 33 44,746,353.82
现金流出小计 1,639,099,489.02
经营活动产生的现金流量净额 34 -856,944,710.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 553,932.00
取得投资收益所收到的现金 3,241,971.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额 80,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 3,875,903.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 2,885,717.00
投资所支付的现金 24,266,592.70
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 27,152,309.70
投资活动产生的现金流量净额 -23,276,406.59
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 401,005,606.11
借款所收到的现金 1,420,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 261,373.86
现金流入小计 1,821,266,979.97
偿还债务所支付的现金 705,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金 41,953,456.47
支付的其他与筹资活动有关的现金 -
现金流出小计 746,953,456.47
筹资活动产生的现金流量净额 1,074,313,523.50
四、汇率变动对现金的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 194,092,406.41
项目 2002年度
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 688,355,215.90
收到的税费返还 37,725,581.28
收到的其他与经营活动有关的现金 50,217,895.87
现金流入小计 776,298,693.05
购买商品、接受劳务支付的现金 1,493,204,944.68
支付给职工以及为职工支付的现金 11,380,659.59
支付的各项税费 99,782,780.99
支付的其他与经营活动有关的现金 52,432,888.20
现金流出小计 1,656,801,273.46
经营活动产生的现金流量净额 -880,502,580.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 503,932.00
取得投资收益所收到的现金 3,314,981.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额 20,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 3,838,913.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 2,687,279.00
投资所支付的现金 24,246,592.70
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 26,933,871.70
投资活动产生的现金流量净额 -23,094,958.02
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 401,005,606.11
借款所收到的现金 1,420,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 261,373.86
现金流入小计 1,821,266,979.97
偿还债务所支付的现金 705,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金 38,596,759.79
支付的其他与筹资活动有关的现金 -
现金流出小计 743,596,759.79
筹资活动产生的现金流量净额 1,077,670,220.18
四、汇率变动对现金的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 174,072,681.75
项目 2001年度
合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 517,338,405.96
收到的税费返还 10,389,451.29
收到的其他与经营活动有关的现金 34,360,465.19
现金流入小计 562,088,322.44
购买商品、接受劳务支付的现金 957,606,949.96
支付给职工以及为职工支付的现金 7,978,576.08
支付的各项税费 78,068,219.51
支付的其他与经营活动有关的现金 37,367,216.19
现金流出小计 1,081,020,961.74
经营活动产生的现金流量净额 -518,932,639.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 1,937,364.27
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额 15,963.00
收到的其他与投资活动有关的现金 27,003,307.53
现金流入小计 28,956,634.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 2,166,881.50
投资所支付的现金 11,377,630.06
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 13,544,511.56
投资活动产生的现金流量净额 15,412,123.24
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 1,010,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 1,010,000,000.00
偿还债务所支付的现金 525,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金 33,558,479.84
支付的其他与筹资活动有关的现金 2,231.80
现金流出小计 558,560,711.64
筹资活动产生的现金流量净额 451,439,288.36
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -52,081,227.70
项目 2001年度
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 312,515,682.18
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 19,994,288.17
现金流入小计 332,509,970.35
购买商品、接受劳务支付的现金 719,590,323.01
支付给职工以及为职工支付的现金 4,981,704.69
支付的各项税费 49,707,774.22
支付的其他与经营活动有关的现金 167,976,678.74
现金流出小计 942,256,480.66
经营活动产生的现金流量净额 -609,746,510.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 1,937,364.27
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额 8,870.00
收到的其他与投资活动有关的现金 183,347,107.75
现金流入小计 185,293,342.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 1,258,572.00
投资所支付的现金 11,377,630.06
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 12,636,202.06
投资活动产生的现金流量净额 172,657,139.96
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 985,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 985,000,000.00
偿还债务所支付的现金 495,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金 32,923,754.84
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 527,923,754.84
筹资活动产生的现金流量净额 457,076,245.16
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 19,986,874.81
法定代表人：王功伟 总经理：刘世春 财务总监：李敦嘉 财务部经理：杨福云
现金流量表(二)
编制单位：金融街控股股份有限公司 单位：人民币元
项目 注释 2002年度
合并
补充资料
1．将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 167,075,564.18
加：计提的资产减值准备 14,288,501.09
固定资产折旧 722,512.46
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少(减：增加) -15,486,896.87
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失(减：收益) -20,753.70
固定资产报废损失 25,383.00
财务费用 30,457,507.03
投资损失(减：收益) -3,198,869.47
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -939,103,141.51
经营性应收项目的减少(减：增加) -592,063,562.67
经营性应付项目的增加(减：减少) 473,813,729.78
其他 6,545,316.18
经营活动产生的现金流量净额 -856,944,710.50
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 229,357,162.57
减：现金的期初余额 35,264,756.16
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 194,092,406.41
项目 母公司
补充资料
1．将净利润调节为经营活动的现金流量: 170,730,554.34
净利润 14,267,487.59
加：计提的资产减值准备 639,191.06
固定资产折旧
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 -15,492,342.46
待摊费用减少(减：增加)
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的 -7,820.00
损失(减：收益)
固定资产报废损失 31,398,800.63
财务费用 -9,451,462.61
投资损失(减：收益)
递延税款贷项(减：借项) -42,766,034.66
存货的减少(减：增加) -598,514,670.40
经营性应收项目的减少(减：增加) 468,693,716.10
经营性应付项目的增加(减：减少)
其他 -880,502,580.41
经营活动产生的现金流量净额
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况： 194,079,556.56
现金的期末余额 20,006,874.81
减：现金的期初余额
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额 174,072,681.75
现金及现金等价物净增加额
项目 2001年度
合并
补充资料
1．将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 151,047,979.44
加：计提的资产减值准备 1,162,674.24
固定资产折旧 561,763.89
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 209,250.72
待摊费用减少(减：增加) 10,510,950.68
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失(减：收益) 7,146.40
固定资产报废损失
财务费用 7,941,153.79
投资损失(减：收益) -7,483,345.36
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -464,081,419.31
经营性应收项目的减少(减：增加) -115,057,588.16
经营性应付项目的增加(减：减少) -96,032,710.95
其他 -7,718,494.68
经营活动产生的现金流量净额 -518,932,639.30
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 35,264,756.16
减：现金的期初余额 87,345,983.86
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -52,081,227.70
项目 母公司
补充资料
1．将净利润调节为经营活动的现金流量: 153,735,207.31
净利润 -132,136.11
加：计提的资产减值准备 184,148.67
固定资产折旧
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 6,857,782.97
待摊费用减少(减：增加)
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的 7,146.40
损失(减：收益)
固定资产报废损失 7,357,100.10
财务费用 -55,752,227.35
投资损失(减：收益)
递延税款贷项(减：借项) -320,735,211.51
存货的减少(减：增加) -474,459,194.76
经营性应收项目的减少(减：增加) 73,190,873.97
经营性应付项目的增加(减：减少)
其他 -609,746,510.31
经营活动产生的现金流量净额
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况： 20,006,874.81
现金的期末余额 20,000.00
减：现金的期初余额
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额 19,986,874.81
现金及现金等价物净增加额
法定代表人：王功伟 总经理： 刘世春 财务总监：李敦嘉 财务部经理：杨福云
资产减值准备明细表
编制单位：金融街控股股份有限公司 单位：人民币元
项目 年初余额 本期增加数
一、坏账准备合计 1,116,012.24 14,268,501.09
其中：应收账款 1,013,843.62 14,349,600.96
其他应收款 102,168.62 -81,099.87
二、短期投资跌价准备合计 46,662.00
其中：股票投资 46,662.00
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计 20,000.00
其中：长期股权投资 20,000.00
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项目 本期转回数 年末余额
一、坏账准备合计 15,384,513.33
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