柳 工：2007年年度报告
股票简称：柳工 股票代码：000528
广西柳工机械股份有限公司2007年年度报告
二ＯＯ八年二月
重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
王相民董事由于出差在外，授权委托王晓华董事出席会议并行使其表决权。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长王晓华先生、总裁曾光安先生、财务负责人杨一川先生及财务部部长刘传捷女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
释义：柳工、公司、本公司、股份公司指广西柳工机械股份有限公司；
柳工集团、集团公司指广西柳工集团有限公司。
第一章、公司基本情况简介
（一）公司法定中文名称：广西柳工机械股份有限公司
公司英文名称：Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd.
（二）公司法定代表人：王晓华先生
（三）公司董事会秘书：王祖光先生
董事会证券事务代表：黄华琳先生
联系地址：公司董事会秘书处
联系电话：(0772)3886509，3886510
传 真：(0772)3886510，3691147
电子信箱：stock@liugong. com
（四）公司注册及办公地址：广西壮族自治区柳州市柳太路1号
公司电话：(0772)3886509，3886510
公司传真：(0772)3886510，3691147
邮政编码：545007
公司国际互联网网址：http://www. liugong. com
电子信箱：stock@liugong. com
（五）公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报
登载公司年度报告及其它公告信息的中国证监会指定国际互联网网址：巨潮资讯网http://www. cninfo. com. cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：柳工 股票代码：000528
（七）其它有关资料：
1、公司首次注册登记日期：1993年11月9日
注册地点：广西柳州市柳太路1号
2、企业法人营业执照注册号：（企）4500001000866
3、税务登记号码：450201198229141
4、组织机构代码：19822914-1
5、公司聘请的会计师事务所：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦五楼
第二章、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要利润指标情况
项 目 金额（单位：人民币元）
营业利润 663,187,370.22
利润总额 664,910,430.18
归属于上市公司股东的净利润 565,710,014.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润* 564,245,413.64
经营活动产生的现金流量净额 298,407,274.14
注*：归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的项目和涉及金额：
非经常性损益项目 金额（单位：人民币元）
处理固定资产收益 2,086,702.35
政府补助利得 8,020,009.78
其他支出 -60,836.92
处理固定资产损失 -5,468,194.48
捐赠、扶贫等支出 -627,717.95
非常损失 -2,226,902.82
所得税影响数 -258,458.99
合 计 1,464,600.97
（二）前三年的主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据（单位：人民币元）
本年比上年
2006年 2005年
2007年 增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 7,592,573,340.24 5,463,200,466.39 5,463,200,466.39 38.98% 4,128,315,765.40 4,128,315,765.40
利润总额 664,910,430.18 422,832,379.51 422,832,379.51 57.25% 254,006,896.61 254,006,896.61
归属于上市公司股
565,710,014.61 356,554,963.70 360,996,564.71 56.71% 208,188,900.28 206,772,615.69
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 564,245,413.64 352,907,289.77 357,348,890.78 57.90% 211,906,412.57 210,490,127.98
损益的净利润
经营活动产生的现
298,407,274.14 290,192,710.86 290,192,710.86 2.83% 169,112,977.58 169,112,977.58
金流量净额
本年末比上
2006年末 2005年末
2007年末 年末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 4,281,450,960.97 3,133,944,761.65 3,166,214,312.06 35.22% 2,648,069,494.91 2,676,205,625.01
所有者权益 2,332,866,792.69 1,875,564,517.93 1,907,576,352.31 22.29% 1,611,592,525.88 1,639,124,072.02
2、主要财务指标（单位：人民币元）
本年比上年
2006年 2005年
项 目 2007年 增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 1.20 0.75 0.76 57.89% 0.44 0.44
稀释每股收益 1.20 0.75 0.76 57.89% 0.44 0.44
扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.19 0.75 0.76 56.58% 0.45 0.45
全面摊薄净资产收益率 24.25% 19.01% 18.92% 5.33% 12.92% 12.61%
加权平均净资产收益率 26.69% 20.53% 20.44% 6.25% 13.39% 13.07%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 24.19% 18.82% 18.73% 5.46% 13.15% 12.84%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 26.62% 20.32% 20.23% 6.39% 13.63% 13.31%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.63 0.61 0.61 3.28% 0.36 0.36
本年末比上
2006年末 2005年末
项 目 2007年末 年末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 4.94 3.97 4.04 22.28% 3.41 3.47
（三）利润表附表
净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
报告期利润
2007 2006 2005 2007 2006 2005 2007 2006 2005 2007 2006 2005
年 年 年 年 年 年 年 年 年 年 年 年
营业利润 28.43% 21.94% 15.82% 31.29% 23.70% 16.40% 1.40 0.89 0.55 1.40 0.89 0.55
净利润 24.25% 18.92% 12.61% 26.69% 20.44% 13.07% 1.20 0.76 0.44 1.20 0.76 0.44
扣除非经常
性损益后的 24.19% 18.73% 12.84% 26.62% 20.23% 13.31% 1.19 0.76 0.45 1.19 0.76 0.45
净利润
第三章、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表（截止：2007年12月31日 数量单位：股）
报告期内，公司股本结构未发生变化：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送 比例
数量 金转 其他 小计 数量
（%） 新股 股 （%）
股
一、有限售条件股份 209,631,540 44.371 -5,266 -5,266 209,626,274 44.369
1、国家持股
2、国有法人持股 209,614,147 44.367 209,614,147 44.367
3、其他内资持股 17,393 0.004 -5,266 -5,266 12,127 0.002
其中：
境内法人持股
境内自然人持股 17,393 0.004 -5,266 -5,266 12,127 0.002
４、外资持股
二、无限售条件股份 262,824,639 55.629 5,266 5,266 262,829,905 55.631
1、人民币普通股 262,824,639 55.629 5,266 5,266 262,829,905 55.631
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 472,456,179 100.00 472,456,179 100.00
注：有限售条件股份减少（无限售条件股份增加）的原因：公司董事、监事、高管
所持股份按照中国证监会证监公司字[2007]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》规定部份解除流通限制。
2、限售股份变动情况表
年初限售 本年解除限 本年增加 年末限售 解除限售
股东名称 限售原因
股数 售股数 限售股数 股数 日期
王晓华 10,843 2,711 0 8,132 高管持股冻结 2007.01.01
朱元虎 5,327 1,332 0 3,995 高管持股冻结 2007.01.01
戴 翔 439 439 0 0 高管持股冻结 2007.01.01
蒋建芳 439 439 0 0 高管持股冻结 2007.01.01
王相民 345 345 0 0 高管持股冻结 2007.01.01
合 计 17,393 5,266 0 12,127
3、股票发行与上市情况
（1）报告期内，公司申请发行8亿元可转换公司债券
2008年1月14日，公司公开发行8亿元可转换公司债券（简称“可转债”）的申
请，已获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会有条件审核通过。目前发行材料已
封卷，待中国证监会下发核准通知后，公司将披露可转债募集说明书，准备发行。
公司本报告期内未发生股票发行或上市情况。
（2）公司实施的股权分置改革情况
公司已于2006年3月17日完成了股权分置改革，方案为：大股东柳工集团向社会
流通股东每10股送3股，并于该日刊登了股权变动公告。详情见本公司于2006年3月
17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的股份变动公告。
（二）股东情况介绍(截止2007年12月31日)
1、报告期末公司股东总数为29,122名。
2、报告期末前10名股东的持股情况（单位：股）前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股 持股总数 持有有限 质押或冻
比例 售条件股 结的股份
份数量 数量
广西柳工集团有限公司 国有法人股东 44.37% 209,614,147 209,614,147 0
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 其他 2.64% 12,488,471 0 0
广发小盘成长股票型证券投资基金 其他 2.01% 9,509,222 0 0
光大保德信量化核心证券投资基金 其他 1.77% 8,378,433 0 0
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 其他 1.68% 7,943,315 0 0
广发大盘成长混合型证券投资基金 其他 1.61% 7,621,001 0 0
光大保德信优势配置股票型证券投资基金 其他 1.55% 7,334,221 0 0
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
其他 1.36% 6,417,069 0 0
-005L-FH002深
长城安心回报混合型证券投资基金 其他 1.29% 6,081,658 0 0
摩根士丹利中国Ａ股基金 其他 1.29% 6,075,000 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
持有无限售条
股东名称 股份种类
件股份数量
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 12,488,471 人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 9,509,222 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 8,378,433 人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 7,943,315 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 7,621,001 人民币普通股
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金 7,334,221 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 6,417,069 人民币普通股
中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金 6,081,658 人民币普通股
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金 6,075,000 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 5,899,684 人民币普通股
上述股东关联 （1）前10名股东中，柳工集团与其他股东之间无关联关系；（2）广发小盘成长股票型证券投
关系或一致行 资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金同属广发基金管理有限公司，光大保德信量化核心证
券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金同属光大保德信基金管理有限公司，公司
动的说明
未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
3、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件 持有的有限售 新增可上市交
可上市交易时间 限售条件
股东名称 条件股份数量 易股份数量
其持有的股票自获得上市流通权之日起
2008年03月17日 10,480,707 24个月内不上市交易；上述24个月届满
后的12个月内,通过证券交易所挂牌交易
柳工集团 209,614,147
出售股份的数量不超过公司股份总数的
2009年03月17日 199,133,440 5%，在该12个月内通过证券交易所挂牌
交易出售股份的价格不低于8.82元/股。
4、公司控股股东广西柳工集团有限公司，为法人单位
法定代表人：王晓华。
成立日期：1989年2月24日。
主要业务和产品：投资与资产管理（政府授权范围内）、工程机械、道路机械、建
筑机械等相关技术的开发、咨询服务和租赁业务。[涉及许可证（生产）经营的须领取相
关许可证后按核定的范围（生产）经营]。
注册资本：56,348万元。
股权结构：国有独资。
报告期内控股股东未变更。
5、公司的实际控制人为广西壮族自治区国有资产管理委员会
公司与实际控制人之间的产权和控制关系图如下：
第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况表
年初 年末 报告期内在公 是否在股东单
年
姓名 职 务 任期 持股 持股 司领取薪酬总 位或其他关联
性 龄
数(股) 数(股) 额(含税,万元) 单位领取
别
王晓华 董事长 男 55 2007.02-2010.02 10,843 10,843 144.63 否
曾光安 副董事长、总裁 男 42 2007.02-2010.02 0 0 220.80 否
冯 立 董事 男 58 2007.02-2010.02 0 0 0.00 是
是(3月起在集
钟春彬 董事 男 49 2007.02-2010.02 0 0 96.53
团领取)
杨一川 董事、副总裁 男 55 2007.02-2010.02 0 0 175.28 否
王相民 董事 男 49 2007.02-2010.02 345 345 103.32 否
刘 斌 独立董事 男 45 2007.02-2010.02 0 0 6.00 否
冯宝珊 独立董事 女 56 2007.02-2010.02 0 0 5.00 否
张小坚 独立董事 男 37 2007.02-2007.07 0 0 2.50 否
贺 瑛 独立董事 女 44 2007.08-2010.02 0 0 2.50 否
朱元虎 监事会主席 男 58 2007.02-2010.02 5,327 5,327 112.77 否
戴 翔 监事 男 36 2007.02-2010.02 439 0 22.95 否
蒋建芳 监事 女 45 2007.02-2010.02 439 439 0.00 是
陈 列 职工代表监事 男 47 2007.02-2010.02 0 0 19.66 否
罗 维 职工代表监事 男 41 2007.02-2010.02 0 0 26.60 否
闭海东 副总裁 男 40 2007.02-2010.02 0 0 128.98 否
郑 津 副总裁 男 39 2007.02-2010.02 0 0 134.19 否
黄祥全 副总裁 男 45 2007.02-2010.02 0 0 138.59 否
闭同葆 副总裁 男 50 2007.12-2010.02 0 0 154.78 否
黄 敏 副总裁 男 45 2007.12-2010.02 0 0 135.23 否
王祖光 董事会秘书 男 54 2007.02-2010.02 0 0 79.61 否
合计 17,393 16,954 1,709.92 否
说明：以上高管领取薪酬总额由补发上年度年薪、加上2007年预发数及兑现经理
层实现“2004-2006年三年翻一番”的效益奖构成；换届后新当选或补选的独立董事冯
宝珊女士、张小坚先生、贺瑛女士的津贴分别按实际就任月份10个月、5个月、5个月
发放（每月5000元）；自2007年戴翔先生所持股份按照中国证监会相关规定解除流通
限制后已卖出。
公司董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况
姓名 任控股股东广西柳工集团有限公司职务 任 期
王晓华 董事长、党委书记 1999年07月至今
曾光安 董事 1996年11月至今
冯 立 总裁 2001年09月至今
王相民 董事、工会主席 2000年01月至今
朱元虎 监事会召集人、党委副书记 1996年12月至今
钟春彬 副总裁 2007年02月至今
蒋建芳 财经审计委副主任 2000年02月至今
2、现任董事、监事、高级管理人员近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其
他单位的任职或兼职情况
董事长：王晓华 中共党员，硕士研究生，高级经济师。1999年8月起任公司党委
书记、董事长，柳工集团党委书记、董事长兼总裁（2001年9月起不再兼任柳工集团总
裁）至今。兼任柳工集团控股子公司广西柳工置业有限公司董事长兼总经理、本公司参
股公司柳州采埃孚机械有限公司董事长。2007年6月当选中共十七大代表。2008年1
月当选十一届全国人大代表。
董事、总裁：曾光安 中共党员，硕士研究生，工程师。1999年8月起任公司副董事长、总裁、柳工集团董事至今。
董事：冯 立 中共党员，大专文化，高级经济师。2000年10月起任公司董事、柳工集团副总裁（2001年9月起任总裁）至今。
董事：钟春彬 中共党员，硕士研究生，高级工程师。2000年10月任公司董事、副总裁兼江阴柳工道路机械有限责任公司董事长、总经理。2005年9月任公司路面机械事业部总经理兼柳州柳工路面机械有限公司及江阴柳工道路机械有限公司执行董事。 2007年2月26日任柳工集团副总裁兼扬州柳工建设机械有限公司执行董事、总经理。 2007年2月28日当选本公司第五届董事会成员。
董事、副总裁：杨一川 中共党员，大专文化，高级经济师。2000年10月起任公司董事、副总裁至今。兼任本公司参股公司柳州采埃孚机械有限公司董事。
董事：王相民 中共党员，研究生文化。2000年10月任公司董事、工会主席、柳工集团董事至今。
独立董事：刘 斌 管理学博士。2000年12月至今任重庆大学经济与工商管理学院教授、会计学系主任。公司第四届董事会独立董事。2007年2月28日当选本公司第五届董事会独立董事。
兼任的社会职务有：重庆大学科技企业集团公司副总经理，成都宗申热动力机械股份有限公司独立董事。
独立董事：冯宝珊 研究生学历，高级工程师。2001年4月至今在机械工业联合会任规划与市场部主任。2007年2月28日当选本公司第五届董事会独立董事。
2002年6月至今连续两届兼任山推工程机械股份有限公司独立董事。
独立董事：张小坚 工商管理硕士。2001年4月起任兴业证券股份有限公司投资银行总部副总经理，2003年8月起任国盛证券有限责任公司北京管理总部、北京知春路证券营业部总经理，2005年7月起任国海证券有限责任公司投资银行总监，2005年2月至今任国海证券有限责任公司副总裁。2007年2月28日至2007年7月13日兼任本公司第五届董事会独立董事。
独立董事：贺瑛 中共党员，经济学博士，应用经济学博士后，教授。2001年至2004年任上海金融高等专科学校副校长，2004年至今任上海金融学院副院长，兼任中国保险协会理事，上海金融学会理事，上海浦东国际金融学会副会长。2007年8月3日起兼任本公司第五届董事会独立董事。
监事会主席：朱元虎 中共党员，大专文化，高级政工师。历任车间党支部副书记、车间副主任、分厂副厂长、公司纪委副书记等职务。公司第三、四监事会主席。现任公司第五届监事会主席、党委副书记、纪委书记，柳工集团党委副书记、纪委书记、监事会召集人。
监事：戴 翔 中共党员，硕士研究生，工程师。1999年9月历任本公司综合管理部部长、柳工集团办公室主任及本公司办公室主任。2005年9月起任公司小型工程机械事业部总经理兼江苏柳工机械有限公司执行董事、总经理至今。公司第三、四、五届监事会成员。
监事：蒋建芳 大专文化，会计师。2000年2月起任柳工集团财经审计委员会副主任，2003年2月兼任柳工集团资财部副部长。公司第三、四届监事会成员。现任公司第五届监事会监事、柳工集团财经审计委员会副主任。兼任本公司控股子公司北京桂柳工机械有限公司、柳工集团参股公司潍柴动力股份有限公司监事。
职工代表监事：陈 列 大专文化。2002年1月任公司总装厂厂长，2004年元月兼任本公司第四届职工代表监事。2006年5月任公司结构件厂厂长。2007年11月任公司叉车事业部副总经理。2007年2月26日当选（兼任）本公司第五届职工代表监事。
职工代表监事：罗 维 中共党员，硕士研究生，高级工程师。2002年1月任公司技术研究发展部试验室主任；2004年4月任公司技术研究发展部副部长兼机电一体化室主任；2005年4月北京机械科学研究总院访问学者；2006年4月任公司技术研究院副院长兼新技术室研究主任、技术支持室主任；2006年12月至今任公司技术研究院副院长兼新技术研究室主任、技术支持室主任、技术研究院党支部书记。2007年2月26日当选（兼任）本公司职工代表监事。
副总裁：闭海东 中共党员，硕士文化，工程师。2000年1月起任柳工集团总工艺师兼技术中心副主任。2000年10月任公司副总裁兼柳州采埃孚机械有限公司董事。2003年10月起为公司副总裁兼江苏柳工机械有限公司董事长、总经理。2005年9月起任公司副总裁兼销售分公司总经理至今。
副总裁：郑 津 中共党员，硕士研究生，工程师。1989年7月大学毕业后进本公司工作，历任结构件分厂技术组副组长、工会副主席、副厂长，公司生产制造部副部长、部长兼公司原控股子公司柳州柳工小型装载机有限公司董事，2003年10月起任公司总裁助理。2004年1月起任公司副总裁至今。
副总裁：黄祥全 中共党员，研究生，工程师。2002年9月任公司挖掘机分公司总经理，2003年7月任公司总裁助理兼挖掘机事业部总经理、柳州柳工挖掘机有限公司执行董事兼总经理。2007年2月28日任公司副总裁兼挖掘机事业部总经理、柳州柳工挖掘机有限公司执行董事兼总经理。
副总裁：David Beatenbough（中文名：闭同葆）籍贯美国，大学学历。2001年-2006年12月（2002-2003年，东京；2003年至2006年12月，上海），CNH（凯斯-纽荷兰）全球建筑设备运营部，亚太地区董事。2007年1月任本公司总裁助理。2007年12月任本公司副总裁。
副总裁：黄敏 大学学历，中共党员，工程师。2002年9月任本公司销售分公司副总经理；2003年1月任本公司销售分公司总经理；2003年7月起任本公司总裁助理；2007年12月任本公司副总裁。
董事会秘书：王祖光 大专学历，经济师。1994年4月任本公司证券办公室副主任，1995年1月任公司董事会秘书至今。
3、公司董事、监事及高级管理人员年度报酬情况
（1）公司内部董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据为：公司岗位薪点工资制度及公司2004年度股东大会审议通过的《公司董事、监事津贴方案及高管人员薪酬方案》。具体年度报酬情况见上述"基本情况表"。
（2）公司独立董事津贴及其他待遇的决策程序、报酬确定依据同上述第（1）款。独立董事在公司不享受工资待遇，公司向每位独立董事发放年度独立董事津贴6万元，独立董事出席公司有关会议以及按照《公司章程》行使职权所需费用在公司据实报销。
（3）报告期内，公司董事冯立先生、钟春彬先生（自2007年3月起）、监事蒋建芳女士的薪酬由控股股东柳工集团发放；以上董事、监事不在公司领取津贴，由柳工集团支付。
4、公司董事、监事及高级管理人员聘任或解聘情况
（1）公司独立董事张小坚先生因个人原因于2007年7月13日辞职。
（2）公司于2007年8月3日召开2007年第二次临时股东大会补选贺瑛女士为公司独立董事。
（3）2007年12月27日公司董事会召开第五届十次会议审议同意聘任Mr.DavidBeatenbough（中文名：闭同葆先生）、黄敏先生为公司副总裁。
以上独立董事辞职、高管的聘任情况详见公司分别于2007年7月14日、8月4日、12月29日在《中国证券报》、《证券时报》及深交所巨潮资讯网（www.cninfo.com. cn）上披露的独立董事张小坚先生辞职公告、公司2007年第二次临时股东大会决议公告及的董事会五届十次决议公告。
（二）员工情况
截止报告期末，公司员工情况如下：
（单位：人）
技术 管理 生产 辅助 服务及其他 合计
专业构成
579 1112 3421 1504 452 7068
研究生及以上 本科 专科 中专 中专以下 合计
教育程度
79 938 855 3032 2164 7068
高级 中级 初级 高级技师 技师 合计
职 称
56 328 363 9 92 848
需承担费用的离退休职工 2085
注：以上人员包括所有控股子公司员工，且含协议工人（其中协议工人为2,888人）。去年同期不含协议工人的员工总数为4,058人，如包括协议工人则为6,447人。
退休员工费用为工资等各种补贴，2007年度公司该项费用共计469万元。
第五章、公司治理结构
一、公司治理状况
多年来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及证券监管部门的有关文件要求，不断完善公司法人治理，规范公司运作。报告期内，公司通过开展公司治理专项活动，制定和完善内部控制体系文件，接受上级监管部门的现场检查，并进行了整改，使公司法人治理更加完善。
1、关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、召开和表决程序。并通过各种途径确保所有股东特别是中小股东享有与大股东同等的知情权并行使权利。对于公司重大事项决策，公司在严格遵守股东大会审批程序的基础上，聘请有证券从业资质的中介机构、律师、独立董事出具意见确保决策的科学、公正、关联交易的决策和程序符合有关规定，做到公平合理、及时进行信息披露。报告期内，公司股东会的召开、出席会议的股东人数以及代表股份均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，出席会议的股东能按照独立自主的原则充分行使其权利。
2、关于控股股东与公司的关系：公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司控股股东行使其股东权利行为规范，通过股东大会行使其出资人的权利，没有超越股东大会赋予的权限，直接或间接干预公司的决策和经营活动，大股东对公司董事、独立董事、监事候选人的提名，严格遵循《公司法》、《公司章程》规定程序进行。
3、关于董事与董事会：董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，并建立了独立董事制度。公司董事能够按照有关法律及《公司章程》《董事会议事规则》的要求，认真履行忠实、勤勉义务，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策，并能公平地对待所有股东，关注其他利益相关者的利益。
4、关于监事和监事会：公司监事能严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，认真履行监督职能。并就报告期内公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易的公平性、会计师事务所出具的审计报告的客观和真实性等事项发表了意见。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司目前执行2004年度股东大会通过的《公司董事、监事津贴方案及高管人员薪酬方案》，并能按照该方案对董事和高级管理人员进行激励与约束。
6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，重视与相关利益者的积极合作。
7、关于信息披露与透明度：公司能够严格按照有关法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。多年来，公司信息披露工作被深圳证券交易所评为"良好"或"优秀"。
8、关于关联交易和募集资金使用：公司制订并已实施了《募集资金管理办法》、《关联交易管理办法》，以规范公司募集资金的管理和运用，进一步规范公司关联交易行为，保护中、小股东的利益。报告期内公司发生了收购资产及日常关联交易，公司独立董事对所发生的关联交易事项均进行了事前认可，并发表了独立意见；公司监事会对发生的关联交易进行了核查和监督。公司的关联交易公平合理，决策程序合法，交易价格公允，没有损害公司及其股东，特别是中小股东的利益，所有重大关联交易均签订了交易合同。公司根据独立董事的意见，进一步减少了关联方。
9、关于投资者关系管理工作：报告期内，公司修订了《公司投资者关系管理制度》，制订了《接待和推广工作制度》，并指定专人负责公司投资者关系管理工作。公司在严格遵守中国证监会《上市公司投资者关系工作指引》及《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》等有关规定的前提下，本着保护公司广大投资者的合法权益，确保股东充分行使权利的原则，加强公司与股东及其他投资者的沟通，促进其对公司的了解和认同，以实现公司价值最大化。
总之，公司治理情况符合《上市公司治理准则》的要求，公司将不断完善公司治理，以进一步规范公司运作,促进公司稳定健康地发展，切实维护中小股东的利益。
二、报告期内公司治理专项活动的情况
报告期内，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、广西证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关事项的通知》（桂证监字[2007]14号）和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求，结合公司治理的具体情况，本公司成立了公司治理专项活动领导小组，积极开展该专项活动，对公司治理进行了全面、深入地自查，于2007年6月29日公告了公司治理自查报告和整改计划；并根据整改计划、广西证监局提出的整改意见进行了整改。现将报告期内，公司治理专项活动的情况汇报如下：
1、报告期内，公司治理专项活动期间开展的主要工作
（1）成立公司治理专项活动领导小组和办公室，组织开展专项活动
2007年4月29日，公司董事会根据监管部门要求，成立了以董事长王晓华先生为组长、副董事长兼总裁曾光安先生为副组长的公司治理专项活动领导小组；并由公司副总裁郑津先生、董事会秘书王祖光先生和各相关部门第一负责人组成了公司治理活动专项活动办公室成员，制定了该项活动领导小组及办公室的职责与行动计划。
按照有关要求，公司从基本情况及股权结构、三会（股东大会，董事会，监事会）的规范运作情况、独立性情况、管理层经营、内部控制、公司透明度情况、治理创新等多个角度出发，对公司的治理情况进行了全面对照检查，最后形成了公司治理自查报告。
（2）董事会于6月27日召开五届四次会议，审议通过《关于公司治理自查报告及整改计划的议案》，并于2007年6月29日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网上进行了披露。
公司自查结果认为：整体而言，柳工的公司治理较好，不存在重大的缺陷和漏洞，公司治理方面存在的有待改进的问题：
a、内部控制制度建设方面需进一步完善；
b、激励机制方面--公司尚未建立高管人员及核心员工的股权激励机制。
报告期内，公司在披露整改计划的同时，还对外公告了接受公众评议的电话、传真、电子邮件及互联网专栏网址等四种方式，欢迎社会公众对公司进行治理评议。
（3）公司根据整改计划于2007年6月至8月认真进行了公司内部控制制度的修改和完善。
（4）2007年10月10日，广西证监局检查组对公司治理情况进行了现场检查。
（5）公司董事会根据广西证监局于10月31日下发的《关于柳工公司治理情况综合评价及整改意见的通知》（桂证监上市字[2007]27号），召开临时董事会，审议通过了《公司治理专项活动整改报告》。
2、公司治理专项活动期间，公司自查发现问题的整改情况
（1）关于内部控制等制度的修订问题：
公司在2007年6月制订的21项内控制度大纲的基础上，于8月末完成各项制度支持性文件、管控模式及流程。
（2）关于激励机制问题：须根据国务院国资委、广西国资委及证监会等上级部门的有关文件规定并结合公司的具体情况，研究制定切实可行并能真正起到激励与约束作用，并能促进公司持续健康发展的激励机制与实施方案。公司争取2008年出台具体方案。
3、对公众评议提出的意见或建议的整改情况
公司治理专项活动期间，公司即按要求将相关内部制度上传至深圳证券交易所"公司治理备查文件"专栏，并设立了专门的电话、传真、电子信箱和公司网络平台接受公众评议。投资者除了通过上述方式外，还可以通过深圳证券交易所的公司治理专区和巨潮网的投资者关系平台发表自己的看法。
报告期内，没有社会公众通过上述各种方式对我公司治理发表评议。
4、广西证监局现场检查情况
10月10日，广西证监局对本公司进行了关于公司治理及治理专项活动开展情况的现场检查，并于10月31日下发了《关于柳工公司治理情况综合评价及整改意见的通知》（桂证监上市字[2007]27号）。
广西证监局出具的意见如下：
（1）公司治理情况包括：a.规范运作情况（股东大会、董事会、监事会、经理层、内部控制情况）、b.独立性情况、c.透明度情况等方面均比较规范，符合有关规定。
（2）整改和关注事项：内部控制制度不够健全。公司原来的内部审计与稽核工作均由公司监察室与财务部联合进行。专职审计人员正在招聘中，审计机构尚未健全。
5、报告期对监管部门提出意见的整改情况
针对广西证监局对公司提出的上述整改和关注事项，公司进行了认真的整改。
在开展公司治理专项活动之前，公司就一直在积极开展内控制度的修改和完善。由于公司报告期组织机构进行了较大范围的调整，公司将尽快根据实际情况对内部控制制度和工作流程作相应的修改和调整，以保证公司新的组织机构的规范运作。
近年来公司董事会意识到内部审计体系的不健全，董事会早在本次专项治理活动之前的2007年2月28日即公司第五届就任当日的五届一次会议上就形成决议，决定设置董事会预算与审计委员会下属审计部。此后公司修订了内部审计有关制度，出台了审计部工作职责、岗位设置、工作流程等，并根据岗位设置标准向社会公开招聘审计人员。目前，公司审计部已招聘到了部分审计人员，并开展了该部门工作。
6、公司治理专项活动对促进公司规范运作和提高公司质量的作用及效果
作为工程机械行业和广西最早上市的企业，公司很早就认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥的重要作用，并为形成规范化的运营体系付出了不懈的努力。公司早在证监会要求聘请独立董事之前，就在全国范围内公开招聘独立董事，成为广西最早建立独立董事制度的上市公司。事实证明，该项制度的建立，较好地促进了公司治理的规范，董事会决策更加民主、科学、合理，为公司近年来的快速发展打造了一个较好的治理平台。
公司意识到，本次专项活动为公司认真检查内控制度的完整性、有效性，发现过去存在一些工作不足提供了难得的契机。因此公司进行了积极地响应。报告期，借鉴治理专项活动，对公司治理进行了一次全面的自查，以发现问题和不足，进行深入切实的整改和完善，以加强内部控制，改善公司管理，降低运营风险，从而深入提高公司治理水平。
公司治理专项活动，使得公司内部制度体系更加规范、严谨、科学和完整；并切实整改公司治理中存在的问题，完善公司治理结构，持续提高公司规范运作水平；广西证监局对公司现场检查与治理状况的评价意见，有利于公司治理长效机制，提升治理水平，不断提高公司质量，促进公司长期健康发展。公司今后将不定期地对公司治理进行检查与规范，以规范治理，提高透明度，希望在广大投资者的鼓励和鞭策下进一步提高治理水平，早日实现柳工成为世界级企业的战略目标，为投资者创造更好的回报，为社会发展贡献一份力量。
三、公司独立董事履行职责情况
报告期内，独立董事张小坚先生因个人原因于7月13日辞职，公司于8月3日召开临时股东大会及时补选了贺瑛女士为独立董事。
报告期内，公司独立董事，均出席或因工作关系授权委托其他独立董事出席了各次董事会会议，积极参与公司重大决策，并能本着维护公司全体股东及公司整体利益的原则，切实履行公司章程及公司制定的独立董事制度所规定的独立董事职责。辞职的独立董事张小坚先生在公司未补选独立董事前仍然能按照公司章程的规定认真履行其职责。报告期内，独立董事就公司期间发生的关联交易、募集资金项目变更、对外担保、聘请高管人员等事项发表了独立意见，没有对公司有关事项提出异议的情况。
独立董事出席董事会会议的情况（单位：次）
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席
刘 斌 11 10 1 0
冯宝珊 11 11 0 0
张小坚 6（07月13日辞职） 6 0 0
贺 瑛 5（08月03日补选） 5 0 0
四、公司与控股股东的"五分开"情况
1、业务方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、采购和销售系统，具有独立完整的业务及自主经营能力。
2、人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面相对独立，公司经理层等高级管理人员未在控股股东柳工集团担任除董事以外的重要职务，且均在本公司领取薪酬。
3、资产方面，公司所使用的"柳工"系列商标为柳工集团拥有，根据本公司与柳工集团签订的商标使用许可合同及商标使用许可补充合同，柳工集团许可本公司在合同约定的商品上无偿使用"柳工"商标。同时，柳工集团允许本公司将以上商标再许可给本公司的控股子公司无偿使用。
除上述商标外，公司的其他资产已独立于控股股东。
4、机构方面，公司设立了独立于控股股东的健全的组织机构职能体系。
5、财务方面，公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司在银行独立帐户，独立纳税。
五、对高管人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况
在激励与约束机制方面，公司按照股东大会审议通过的《公司董事、监事津贴方案及高管人员薪酬方案》，根据经营业绩的完成情况、个人职责的履行情况进行考评后兑现高管人员年度薪酬。公司将根据建立现代企业制度的要求及股权分置改革方案中控股股东的承诺，进一步完善对高管人员的激励机制。
六、公司内部控制自我评价
（一）公司内部控制综述
报告期内，公司在开展公司治理专项活动中，根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，对公司内部控制体系进行了全面系统地梳理和完善。公司根据上级监管部门的最新文件精神和公司实际情况修改了信息披露管理制度、投资者关系管理制度、募集资金使用制度、关联交易管理制度，制定了接待和推广工作制度、重大合同管理制度、重大投资法律风险管理办法等，一关纳入内部控制体系。2007年6月27日公司第五届四次董事会决议审议通过"关于修订《公司内部控制制度》"的议案。《公司内部控制制度》包括21项内部控制制度大纲，在此基础上公司结合组织机构的调整进行了业务及管控流程的梳理，于8月末完成53个各项制度的支持性文件、管控模式及流程的细化。
公司内部控制体系由公司内部控制制度大纲、配套支持性文件、管控模式及流程组成。具体包括组织管理、战略管理、投资管理、财务管理、人力资源管理、信息管理、法务管理、安全管理、营销管理、采购管理、物流管理、募集资金管理、关联交易管理、信息披露管理、投资者关系管理、综合管理等一系列的流程制度，涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务环节，并已得到有效执行，保证了公司经营管理的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。
同时，董事会于2007年2月召开的五届一次会议决议设立的董事会预算与审计委员会下属审计部，专门负责公司内部控制运作情况的监管。审计部在报告期内已开始开展工作。
（二）公司内部控制的重要环节
1、组织机构的内部控制
报告期内，为解决公司存在的内部管控和组织能力不均衡问题，有利于公司人力资源的充分利用和知识共享，以适应柳工国际竞争及实现更大战略目标的需要，公司对总部、事业部及技术研究院等组织机构进行了重大调整。这次调整，将有助于公司建设支持公司高速发展的具备国际化管理能力的、可复制的成熟管理平台；实现零部件的专业化发展及市场化，建立零部件领域的国际竞争优势；建立装载机国内市场的绝对领先地位及率先实现国际化制造。此次组织机构调整牵涉面广、人员变动大，公司对原有管控流程也进行了相应调整。
2、主要业务流程管控
公司在规范规章制度建设、工作程序的同时，积极应用信息技术改造内部业务流程和工作程序，应用信息技术支撑销售系统、生产管理系统、财务管理系统、质量控制系统、人力资源管理系统、采购管理系统，促进了公司管理创新，使公司响应市场的速度加快，工作及生产效率全面提升，产品质量稳步提高，产品可控成本得到有效控制。
（1）财务管理：公司制定了28项财务、会计核算管理制度规范财务管理和会计核算工作；建立和完善公司SAP财务管理系统，强化公司财务中心的功能，加强投资、资产的管理力度，降低财务管理费用，防止经营风险。
（2）营销管理：公司制定了《销售业务管理制度》、《市场信息管理制度》、《营销计划管理制度》、《进出口业务管理程序》，逐步完成企业内部网与国际互联网集成的营销平台及CRM（客户关系管理）系统的建设，规划电子商务体系，进一步提升企业市场营销水平和营销管理。
（3）生产管理：公司制定了《生产调度管理制度》、《生产技术管理程序》、《生产计划与进度控制程序》、《价值链考核制度》等管理制度，结合ERP管理系统的实施和ISO14001、GB/T28001的贯标认证，进行生产业务流程的优化，实现"安全、优质、高效、低耗、整洁"的精益生产方式，建立快速、准时的现代化生产管理模式。
（4）质量管理：公司通过ISO9001-2000版转换和ISO9004-2000管理模式的引进，改善企业质量管理，提高全员质量意识，提高公司产品质量水平。
（5）采购管理：公司制定了《物资采购管理制度》、《物资招标采购管理办法》、《物资出入库管理规定》一系列管理制度，对公司物资、设备采购实施了有效管理和监督。公司已通过ISO9000质量体系认证，为保证采购质量和加强对供方的管理，按ISO9000质量体系认证（2000年版）要求，制定并严格实施《采购控制程序》和《供方管理程序》。公司物资采购工作已按规范化和程序化运作。建立和完善SCM（供应链管理及采购招标）系统：通过业务流程和物流的改造，形成以用户满意为各职能部门工作目标的企业内部经营管理作业流程，提高物流的速度，增强企业的市场应变能力和竞争能力。
（6）技术管理：公司利用信息网络技术和CAD/CAM/CAE/PDM等先进开发技术，同时加强技术上基础管理力度及管理创新意识，紧跟国际工程机械发展的步伐，缩短开发周期，使柳工技术始终保持国内行业领先的地位。
（7）人事管理：公司进行人力资源管理系统（HRMS）的开发和建设，以人为本、深化改革、完善分配、强化培训，充分调动广大员工的积极性。
（8）职责划分：公司在经营管理中，为防止错误或舞弊的发生，建立了岗位责任制度和内部牵制制度，通过权力、职责的划分，使组织的各组成部分及其成员明确自己在组织中位置，了解自己拥有的权力、承担的责任、可接受的业务活动和行动规则等，以防止出现差错及舞弊行为的发生。
3、公司对子公司管理情况
公司建立健全了《控股子公司管理制度》，对控股子公司进行了有效的控制。公司董事会考虑到各控股子公司是公司各项主营业务的重要组成部分，因此充分授权经理层通过总部管理平台对其经营管理活动进行统一管控。
对照上级监管有关规定，公司对控股子公司的控制符合有关规定且有效。
4、公司关联交易的内部控制情况
公司第五届四次董事会决议，审议通过了公司根据上级监管新要求修订的《关联交易管理制度》，公司发生的关联交易均严格按照公司《关交易管理制度》的规定执行。
对照上级监管的有关规定，公司对关联交易的内部控制严格、充分、有效，未发生违反上级监管要求及公司《关联交易管理制度》规定的情况。
5、公司对外担保的内部控制情况
《公司章程》、《公司对外担保办法》均按照上级监管的要求规定了对外担保的程序、对外担保的权限范围、对外担保的经办部门及权限、对外担保的对象、公司对外担保的严格信息披露制度等。
公司对外担保严格执行上级监管规定及公司上述制度，没有发生过违规担保。
6、公司募集资金使用的内部控制情况
公司根据上级监管有关规定先后于2003年、2007年分别制定和修订了《募集资金管理办法》，并能严格按照制度使用募集资金，所有变更项目均履行了有关审批程序。公司将按照2008年深圳证券交易所新出台的《募集资金管理办法》，对公司募集资金管理制度进行修改完善，并严格遵照执行。
7、公司重大投资的内部控制情况
对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》、《公司对外投资内控制度》、《公司对外重大投资法律风险管理办法》的有关规定，公司对外投资的内部控制从制度到执行程序均严格、充分、有效。
8、公司信息披露的内部控制情况
公司建立健全了《信息披露管理制度》，对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制。
对照信息披露的上级监管有关规定，公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效。多年来，公司信息披露均被深圳证券交易所评为"优秀"或"良好"。
（三）公司内部控制存在的问题及整改计划
广西证监局对我公司治理检查后认为，我公司治理符合有关规定。公司将在完成"公司治理专项活动的自查报告和整改计划"中自查问题的整改与广西监管局提出的要求完善内部控制制度整改的基础上，不断完善内部控制制度和管理流程，提高内部控制水平。
（四）公司内部控制达成目标以及总体评价
公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性，因此公司根据自身的实际情况，建立了覆盖生产经营各环节的内部控制制度，保证了各项业务活动的正常进行和保护资产的安全和完整。对照中国证监会及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面规范、严格、充分、有效，总体上符合上级监管的有关要求。
（五）监事会对公司内部控制自我评价的意见
公司监事会认为：公司上述内部控制自我评价，对公司内部控制制度体系的建立和完善、重点控制环节、存在的问题以及整改措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合本公司内部控制活动现状的客观评价。随着公司的快速发展，公司应在进一步完善内部控制制度体系的基础上，增强内部控制的执行力度，切实为企业持续健康发展提供有力保障。
（六）独立董事对公司内部控制自我评价的意见
公司独立董事全体成员认为：公司上述内部控制制度自我评价，真实反映了本公司内控制度的基本情况，对公司为加强和完善内部控制所进行的重要活动、工作和成效等方面情况作了介绍，就本公司组织机构、业务管理流程、控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、信息披露等内部的重点控制活动进行了说明，并对存在的问题提出了改进整改措施。希望公司进一步加强内部控制力度，加强对子公司的管控以提高对外投资的收益水平，继续推进公司内部控制的各项工作的开展，不断提高公司治理水平。
第六章、股东大会简介
公司在报告期内，召开了年度股东大会和三次临时股东大会共四次会议：
1、公司于2007年2月28日在总部召开了2007年第一次临时股东大会，选举产生了公司第五届董监事会成员。本次股东大会决议公告及法律意见书刊登在2007年3月1日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
2、公司于2007年5月8日在总部召开了2006年度股东大会，审议通过了2006年度利润分配等议案。本次股东大会决议公告及法律意见书刊登在2007年5月9日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
3、公司于2007年8月3日在公司总部召开了2007年第二次临时股东大会，通过了募集资金变更、补选了贺瑛女士为公司独立董事等两项议案。本次股东大会决议公告及法律意见书刊登在2007年8月4日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
4、公司于2007年9月26日在公司总部召开了2007年第三次临时股东大会，审议通过了公开发行8亿元可转债等议案。本次股东大会决议公告及法律意见书刊登在2007年9月27日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
第七章、董事会报告
一、董事会的讨论和分析
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司报告期内总体经营情况：
报告期内，国内工程机械市场需求旺盛，在上年的基础上继续保持强劲增长。公司主要产品所属的工程机械三大子行业装载机、挖掘机、压路机的市场需求均有较大增长。装载机行业14家主要企业销量13.7万台，同比增长31%；挖掘机14家主要企业销量5.83万台，同比增长40%；压路机18家主要企业销量9500多台，同比增长29%。
2007年，尽管国内工程机械市场需求增长强劲，但行业竞争也愈演愈烈，国内外竞争对手都采取更有针对性的策略抢夺市场份额。面对新的竞争形势，公司继续推行深度营销，将柳工"客户导向，品质成就未来；以人为本，合作创造价值"的核心价值观贯穿于营销的全过程，建立起新型、互动、更加人性化的营销新模式，积极采取灵活有效的营销策略和优化产品组合等行之有效的措施，增强了市场竞争力，促进了各项业务的快速增长。全年整机销量达到30,575台，比上年增长37.76%，其中装载机销售续创新高，超过27,000台，销量增长比行业高出3个百分点；挖掘机业务快速发展，年销售超过2100台，销量增长比行业高出18个百分点；压路机销售超过800台，销量增长比行业高出约20个百分点。另外，新业务增长喜人：平地机销量同比增长是行业平均水平的3.3倍，摊铺机和滑移装载机销量同比增长分别达到120%和1175%。
同时，公司国际市场销售取得较大进展，全年出口整机2,700多台，同比增长87%，其中平地机、小型工程机械和压路机的销量增长都在100%以上。重点市场推进获得重大突破，南美、伊朗、越南、欧洲、泛俄语区等5个市场的增长率都超过了100%。欧洲市场的高速增长，表明柳工产品正在得到发达国家高端用户的认可。
2007年，公司主营业务收入和盈利能力继续保持行业领先地位。全年主营业务收入759,257万元，比上年增长38.98%，超过公司年初计划65亿元经营目标的16.81%，其中装载机销售收入55.8亿元，位居行业第一，同比增长33.6%。利润总额66,491万元，比上年增长57.25%；净利润56,571万元，比上年增长56.71%。出口创汇1.3亿美元，同比增长94%。
报告期内，为适应国际竞争及实现更大战略目标的需要，公司进行了组织机构变革，同时通过实施"十一五信息化工程"、大力推行六西格玛管理等重要举措，提高了企业参与、管理和响应市场变化的能力，整机销量、销售收入再创历史新高，公司品牌形象、社会声誉进一步提升：
中央新闻采访团联合采访柳工。按照中宣部的统一部署，《人民日报》、新华社、中央电视台等10多家中央主要新闻媒体来我公司进行联合采访，对我们加快体制创新、技术创新、振兴装备工业的经验进行宣传报道。这是有史以来我公司首次大规模接受中央主要媒体集中采访。
"柳工牌"装载机以行业第一的成绩，荣获2007年中国名牌产品称号。
获"全国机械工业质量管理奖"；通过安全质量标准化国家一级企业复评。
第五次捧回全国"安康杯"，为广西获该项荣誉次数最多的企业。
入选"2007最具全球竞争力中国公司"50强；入选第三届"中国漂亮50敚蝗倩◇中国未来十年成长性蓝筹上市公司"、"中国投资者关系管理百强"。
党委书记、董事长王晓华先生先后于2007年6月、2008年1月分别当选中国共产党第十七次全国代表大会代表和第十一届全国人民代表大会代表，成为公司历史上首
位当选全国党代会和全国人大的代表；总裁曾光安先生被全国总工会授予"全国五一劳
动奖章"。
2、公司主营业务及其经营状况
（1）公司所处行业及经营范围：
本公司属工程机械行业。报告期内，公司主营业务为装载机、挖掘机、压路机、摊
铺机、平地机、滑移装载机等工程机械及配件的生产、销售。其中"柳工牌"装载机是我
国装载机行业的第一品牌，近年来公司挖掘机快速崛起，"柳工牌"挖掘机成为最具代表
性的民族品牌。报告期内公司主营业务收入和利润仍主要来源于装载机产品的销售，其
次是挖掘机等产品。
（2）公司报告期内主营业务收入和利润的构成情况：
a.主营业务收入及利润构成按行业及产品分类 （单位：人民币元）
主营业务主营业务主营业务成
主营业务毛利率
分行业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 收入比上本比上年增
比上年增减
(%) 年增减(%)减(%)
工程机械制造 7,515,827,377.17 6,078,474,740.50 19.12% 45.03% 43.73% 增加0.73个百分点
其中关联交易 81,834,043.71 69,186,195.05 15.46% 67.87% 69.84% 下降0.97个百分点
分产品
装载机 5,575,161,718.66 4,532,487,667.49 18.70% 33.55% 34.29% 下降0.45个百分点
挖掘机 1,141,049,881.48 904,831,501.50 20.70% 96.29% 86.39% 增加4.21个百分点
路面机械 326,834,557.21 274,545,725.13 16.00% 182.90% 159.77% 增加7.48个百分点
其 他 472,781,219.82 366,609,846.38 22.46% 52.10% 39.47% 增加7.02个百分点
合 计 7,515,827,377.17 6,078,474,740.50 19.12% 45.03% 43.73% 增加0.73个百分点
其中关联交易 81,834,043.71 69,186,195.05 15.46% 67.87% 69.84% 下降0.97个百分点
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额为
81,834,043.71元。
b.主营业务收入按地区分（单位：人民币元）：
地 区 2007年度 2006年度 比上年增减
国 内 6,525,139,876.45 4,664,188,032.74 39.90%
国 外 &n