柳 工2007年半年度报告
广西柳工机械股份有限公司2007年半年度报告
二ＯＯ七年八月
目 录
重要提示 2
一、公司基本情况 2
二、股本变动和主要股东持股情况 4
三、董事、监事、高级管理人员情况 6
四、董事会报告 6
五、重要事项 11
六、财务报告 16
Ⅰ、本报告未经审计 16
Ⅱ、财务报表 16
Ⅲ、会计报表附注（合并） 26
七、备查文件 59
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司全部董事或董事代理人出席了本次会议，王晓华董事长因公出国，授权副董事长曾光安先生主持会议并代其行使表决权，钟春彬董事和王相民董事出差在外，均授权冯立董事出席并行使其表决权，独立董事刘斌先生、贺瑛女士均采取通讯方式对议案进行了表决。没有董事、监事、高级管理人员对半年报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司董事长王晓华先生、总裁曾光安先生、财务负责人郑津先生及财务部部长刘传捷女士声明：保证本半年报中的财务报告真实、完整。
公司半年度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
（一）公司简介
1、公司的法定中文名称：广西柳工机械股份有限公司
公司英文名称：Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd.
股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：柳工 股票代码：000528
公司注册及办公地址：广西壮族自治区柳州市柳太路1号
邮政编码：545007
公司国际互联网网址：http://www.liugong.com
公司法定代表人：王晓华
公司董事会秘书：王祖光
董事会证券事务代表：黄华琳
联系地址：公司董事会秘书处
联系电话：(0772)3886509，3886510
传 真：(0772)3886510，3691147
电子信箱：stock @ liugong.com
6、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报
登载公司定期报告及其它公告信息的中国证监会指定国际互联网网址：
巨潮互联网http://www.cninfo.com.cn
公司中期报告备置地点：公司董事会秘书处
其他有关资料：
1）公司首次注册登记日期及地点：1993年11月9日 广西柳州市
最近一次（第八次）变更注册登记日期：2004年11月11日 注册地不变。
2）企业法人营业执照注册号：（企）4500001000866
3）税务登记号码：450201198229141
4）公司聘请的会计师事务所：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦五楼
（二）主要财务数据和指标
（单位：人民币元）
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期
末增减（％）
调整前 调整后 调整前 调整后
总资产 3,938,625,050.10 3,133,944,761.65 3,165,734,016.76 25.68% 24.41%
所有者权益（或股东权益） 2,086,565,423.90 1,875,564,517.93 1,902,636,445.37 11.25% 9.67%
每股净资产 4.416 3.960 4.027 11.54% 9.67%
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增
减（％）
调整前 调整后 调整前 调整后
营业利润 381,503,158.86 234,677,987.45 234,624,262.50 62.56% 62.60%
利润总额 387,539,684.73 235,199,843.77 235,199,843.77 64.77% 64.77%
净利润 324,869,639.31 198,305,541.64 202,211,730.11 63.82% 60.66%
扣除非经常性损益后的净利润 319,738,592.32 197,816,297.56 201,722,486.03 61.63% 58.50%
基本每股收益 0.690 0.420 0.430 64.29% 60.47%
稀释每股收益 0.690 0.420 0.430 64.29% 60.47%
净资产收益率 15.57% 11.55% 11.77% 4.02% 3.80%
经营活动产生的现金流量净额 309,994,305.57 187,091,196.10 65.69%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.66 0.40 65.00%
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注：扣除非经常性损益的项目及金额：
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处理固定资产收益 817,354.24
政府补助利得 5,105,109.78
其他收入 471,739.77
处理固定资产损失 -327,677.92
捐赠支出 -30,000.00
所得税影响数 -905,478.88
合计 5,131,046.99
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二、股本变动和主要股东持股情况
（一）公司本报告期内股本结构变动情况表 （单位：股）
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例（% 发行 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例（%）
） 新股 股
一、有限售条件股份 209,631,540 44.371 -5,266 -5,266 209,626,274 44.369
1、国家持股
2、国有法人持股 209,614,147 44.367 209,614,147 44.367
3、其他内资持股 17,393 0.004 -5,266 -5,266 12,127 0.002
其中：
境内法人持股
境内自然人持股 17,393 0.004 -5,266 -5,266 12,127 0.002
４、外资持股
二、无限售条件股份 262,824,639 55.629 5,266 5,266 262,829,905 55.631
1、人民币普通股 262,824,639 55.629 5,266 5,266 262,829,905 55.631
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 472,456,179 100.00 472,456,179 100.00
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注：有限售条件股份减少（无限售条件股份增加）的原因：公司董事、监事、高管所持股份按照中国证监会证监公司字[2007]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定部份解除流通限制。
（二）前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
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序号 有限售条件股 持有的有限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股 限售条件
东名称 股份数量 份数量
1 广西柳工集团 209,614,147 2008年03月17日 10,480,707 其持有的股票自获得上市流通权之日起24个月
有限公司 2009年03月17日 199,133,440 内不上市交易；上述24个月届满后的12个月内,
通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量不超
过公司股份总数的5%，在该12个月内通过证券
交易所挂牌交易出售股份的价格不低于8.82元/
股。
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（三）股东持股情况
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股东总数 29,333
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 质押或冻结的股份
份数量 数量
广西柳工集团有限公司 国有法人股东 44.37% 209,614,147 209,614,147 0
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 其他 1.96% 9,280,881 0 0
海通－中行－富通银行 其他 1.90% 8,999,695 0 0
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通 其他 1.55% 7,340,228 0 0
保险产品
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人 其他 1.36% 6,417,069 0 0
分红-005L-FH002深
摩根士丹利中国Ａ股基金 其他 1.29% 6,075,000 0 0
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) 其他 1.27% 6,000,512 0 0
广发小盘成长股票型证券投资基金 其他 1.18% 5,568,204 0 0
南方成份精选股票型证券投资基金 其他 1.08% 5,101,965 0 0
汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 其他 1.07% 5,078,655 0 0
海富通风格优势股票型证券投资基金 其他 1.07% 5,063,660
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份 股份种类
数量
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 9,280,881 人民币普通股
海通－中行－富通银行 8,999,695 人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 7,340,228 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 6,417,069 人民币普通股
摩根士丹利中国Ａ股基金 6,075,000 人民币普通股
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) 6,000,512 人民币普通股
广发小盘成长股票型证券投资基金 5,568,204 人民币普通股
南方成份精选股票型证券投资基金 5,101,965 人民币普通股
汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 5,078,655 人民币普通股
海富通风格优势股票型证券投资基金 5,063,660 人民币普通股
上述股东关联关系 （1）前10名股东中，国有法人股东与其他股东之间无关联关系；（2）公司未知其他社会股东之间是否存在关联
或一致行动的说明 关系，也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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（四）报告期内公司控股股东无变化，仍为广西柳工集团有限公司。
三、董事、监事、高级管理人员情况
（一）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持有公司股票变动情况如下：
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姓名 职务 期初持股数(股) 期末持股数(股) 本期增减数量 变动原因
王晓华 董事长 10,843 10,843 0
王相民 董事 345 345 0
朱元虎 监事会主席 5,327 5,327 0
蒋建芳 监事 439 439 0
戴翔 监事 439 0 439 二级市场卖出
合计 17,393 16,954 439
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（二）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生新聘或解聘情况。
2007年7月13日公司独立董事张小坚先生因个人工作原因辞去公司独立董事职务，公司于2007年8月3日召开临时股东大会补选贺瑛女士为公司独立董事。
公司于2007年7月14日、8月4日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关的董事会决议公告、股东大会决议公告。
四、董事会报告
（一）董事会报告
上半年，受国家宏观经济环境的影响，工程机械市场需求与上年同期相比继续保持稳定增长态势，公司主要产品所属的工程机械三大子行业装载机、挖掘机、压路机的市场需求均呈现出不同程度的增长。据行业信息网不完全统计数据显示：装载机、挖掘机及压路机子行业上半年销量比上年同期分别增长19.6%、32.9%、10.1%。报告期内，公司围绕“十一五”战略规划及年度经营目标，通过采取加大技改力度、全面推进数字化柳工创新工程项目实施、创新营销和服务模式、继续加大成本费用控制力度等有效措施，促进了公司整体运营效率和管理水平的提高，公司综合竞争能力进一步提升。公司上半年装载机、挖掘机、压路机销量分别较上年同期增长29.24%、50.75%、53.28%。
以下是公司本报告期财务指标变动较大的项目分析：
（1）经营成果分析
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利润表项目 本期金额 上年同期金额 增减幅度 原因说明
营业收入 3,879,065,806.11 2,889,114,798.44 34.26% 销售量增长
营业成本 3,136,221,586.46 2,363,496,426.41 32.69% 销售量增长
销售费用 210,164,432.37 141,728,201.26 48.29% 销量增长及装载机产品三包期延长使服务费增加
财务费用 4,879,331.39 3,367,314.87 44.90% 票据贴现量增加，贴现率提高
投资收益 5,861,455.17 -53,724.95 -11010.12% 本期新增参股公司柳州采埃孚机械有限公司获取
的收益
营业外收入 6,394,203.79 769,930.25 730.49% 本期获得政府补助利得增加
所得税费用 61,382,747.21 32,040,939.15 91.58% 公司利润总额上升
净利润 324,869,639.31 202,211,730.11 60.66% 销量增长及毛利率上升
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（2）财务状况分析
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资产负债表项目 本期金额 上年度期末 增减幅度 原因说明
货币资金 599,272,643.55 432,468,577.86 38.57% 经营活动产生的现金流量增加
应收账款 592,178,238.97 361,382,564.69 63.86% 销售增长及信用销售规模扩大
在建工程 91,117,254.78 40,208,270.73 126.61% “十一五”期间技术改造项目增加
短期借款 187,035,559.37 130,070,169.64 43.80% 为满足资金需求加大融资量
应付票据 451,637,659.97 251,390,939.78 79.66% 为满足资金需求加大票据签发量
应交税费 75,667,687.71 -6,157,815.88 -1328.81% 上年度末增值税留抵及本期所得税上升
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（3）现金流量分析
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现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 增减幅度 原因说明
经营活动产生的现金流量净额 309,994,305.57 187,091,196.10 65.69% 经营收入增加
投资活动产生的现金流量净额 -80,026,643.25 -45,205,288.42 77.03% 固定资产投资增加
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（二）公司主营业务及经营情况
1、公司主营业务范围及经营情况
（1）公司主营业务范围
报告期内，公司主营业务为装载机、挖掘机、压路机、摊铺机、平地机、滑移装载机等工程机械及配件的生产、销售。
（2）报告期经营情况
报告期末，公司实现主营业务收入387,906.58万元，比上年同期增长34.26%，营业利润38,150.32万元，比上年同期增长62.60%，净利润32,486.96万元，比上年同期增长60.66%。
公司上半年销售装载机、挖掘机及压路机等产品共15,589台，较上年同期增长32.60%。其中装载机销量13,838台，同比增长29.24%；挖掘机销量1,102台，同比增长50.75%；压路机销量420台，同比增长53.28%。公司上述三大类产品销量增幅均高于行业平均水平，市场占有率比上年同期分别上升了1.6、0.4、2.3个百分点。此外，报告期内，公司平地机、滑移装载机等新产品的销售与上年同比也有较大的增长。
上半年，公司出口整机1,187台，同比增长73.5%，出口创汇5,633万美元，同比增长90.11%。
2、主营业务收入、成本及毛利率按产品分：
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主营业务收入 比例(%) 主营业务成本 比例(% 毛利率 主营业务收 主营业务成 毛利率比上年同期
) (%) 入比上年同 本比上年同 增减(%)
期增减(%) 期增减(%)
分行业
工程机械 3,853,366,987. 100.00 3,111,348,153. 100.00 19.26 40.79 40.47 增0.19个百分点
93 19
其中：关联交易 38,653,223.26 1.00 32,274,259.68 1.04 16.50 17.06 16.19 增0.62个百分点
分产品
装载机 2,942,358,812. 76.36 2,385,666,659. 76.68 18.92 32.33 33.57 减0.75个百分点
83 22
挖掘机 496,385,649.29 12.88 383,666,001.35 12.33 22.71 61.77 51.05 增5.49个百分点
路面机械 150,006,600.67 3.89 130,928,016.98 4.21 12.72 145.13 129.63 增5.89个百分点
其他 264,615,925.14 6.87 211,087,475.64 6.78 20.23 81.95 79.11 增1.27个百分点
合计 3,853,366,987. 100.00 3,111,348,153. 100.00 19.26 40.79 40.47 增0.19个百分点
93 19
其中：关联交易 38,653,223.26 1.00 32,274,259.68 1.04 16.50 17.06 16.19 增0.62个百分点
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说明：（1）其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易总金额为38,653,223.26元。
（2）主营业务收入中挖掘机、压路机产品毛利率比上年同期分别增加5.49、5.89个百分点，均由于相应产品的生产销售规模扩大、成本下降所致。
主营业务收入按地区分：
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年 主营业务成本 主营业务成本比上年增减（%
增减（%） ）
国内 3,418,176,056.42 36.41% 2,766,054,443.47 35.67%
国外 435,190,931.51 88.27% 345,293,709.72 96.07%
合计 3,853,366,987.93 40.79% 3,111,348,153.19 40.47%
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3、公司利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力均未发生重大变化。
4、公司没有对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动。
5、公司不存在来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。
（三）报告期投资情况
1、报告期内公司募集资金项目投入情况：
公司于2004年6月通过配股募集资金318,743,823.08元（已扣除发行费用）。其使用情况如下（单位：元）：
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募集资金总额 318,743,823.08 本年度已使用募集资金总额 8,773,587.10
已累计使用募集资金总额 269,031,874.10
承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 是否符合预
进度 计收益
G系列轮式装载机技改 93,600,000.00 否 93,600,000.00 231,918,779.77 是 是
项目
履带式液压挖掘机技 36,620,000.00 变更实施主体 36,620,000.00 147,130,863.24 是 是
改项目
特种（小型）工程机 42,500,000.00 变更实施主体 29,412,503.19 18,142,387.58 否 否
械技改项目 和地点
铣刨路面机械技术改 41,500,000.00 变更实施主体 12,071,370.91 - 否 否
造项目
海外销售网络建设项 17,328,000.00 否 17,328,000.00 148,334,301.92 是 是
目
补充流动资金 80,000,000.00 否 80,000,000.00 - 是 是
合计 311,548,000.00 — 269,031,874.10 545,526,332.51 — —
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说明：
（1）项目产生收益的情况指各项目产生的税前利润，其中海外销售网络建设项目的收益指的是公司整个出口业务的累计税前利润。
（2）G系列轮式装载机技改项目已于2005年12月全部竣工，实际投入资金104,608,752.27元，公司在募集资金9,360万元全部投入后追加了自筹资金11,008,752.27元。2007年2月自治区经委完成对项目的总验收。
（3）关于“特种（小型）工程机械技改项目”实施主体、建设地点变更及实施进度、收益情况的说明：
经公司2004年度股东大会审议，公司于2005年将“特种（小型）工程机械技改项目”中的挖掘装载机、滑移装载机等产品的生产转移到江苏柳工机械有限公司(简称”江苏柳工”)，由江苏柳工负责实施，将江苏柳工逐渐建设为公司的小型工程机械生产基地。相应地，公司将该项目计划投资总额（4,250万元）中的2,500万元转由江苏柳工使用，其余1,750万元留在公司本部，用于生产小型液压挖掘机。截止2006年底公司已通过向江苏柳工增资的方式将上述2,100万元投入江苏柳工，剩余资金将按其实施进度适时投入。
（4）关于“履带式液压挖掘机技改项目”及“特种（小型）工程机械技改项目”中的小型液压挖掘机技改项目拟变更实施主体及项目实施进度、效益情况的说明：
经公司2005年度股东大会审议通过，公司于2006年将原由本部挖掘机分公司实施的“履带式液压挖掘机技改项目”及“特种（小型）工程机械技改项目”中的小型液压挖掘机技改项目变更为在原本部挖掘机分公司基础上新投资设立的一人有限公司“柳州柳工挖掘机有限公司”实施，变更前上述两个项目尚未实施金额分别为740万元、1,750万元，合计2,490万元。
履带式液压挖掘机技改项目已于2006年投入完毕，产能已达到1,000台以上，实际收益已达到原预计的达产后的收益水平。公司小型液压挖掘机技改项目将于2007年完工达产。
（5）对“铣刨路面机械技术改造项目” 实施主体变更及实施进度、收益情况的说明：实施进度及收益情况的说明：
公司于2004年下半年设立了路面机械分公司，2006年公司又整合资源成立了“柳州柳工路面机械有限公司”，致力于铣刨机、摊铺机、平地机等路面机械产品的开发和生产。2005年以来开始进行铣刨机产品的研发和试制，2006年完成1米机和2米机试制，但无产品销售。因铣刨机产品市场情况变化，路面机械有限公司加快研制摊铺机、平地机等产品的速度，铣刨机项目投入的进度有所延后。根据公司2007年（2月28日）第一次临时股东大会决议，“铣刨路面机械技术改造项目”实施主体变更为公司控股子公司“柳州柳工路面机械有限公司”，由其负责该项目的继续实施。
2007年（8月3日）公司第二次临时股东大会决议审议批准，公司将“铣刨路面机械技改项目” 尚未使用的资金3,201.82万元中的计划用于固定资产投资的部分资金1,264万元继续由柳州柳工路面机械有限公司作为铣刨机项目固定资产投入，剩余1,013.63万元变更为该子公司的流动资金。即该项目变更后尚未使用的资金3,201.82万元中用于固定资产投资的1,264万元，用于流动资金的1,937.82万元。
本次股东大会还批准公司将2004年配股募集资金中未明确用途的719.58万元剩余资金作为补充公司流动资金使用。
2、对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况的说明：
公司“十一五”技改项目实施情况：
（1）“提升装载机核心制造能力技术改造项目”：计划固定资产总投资33,350万元，该项目主要改造内容：组建备料中心、新建结构件厂；对桥箱生产线、液压件生产线及公司能源动力等进行全面技术改造以提升装载机核心制造能力。该项目自2005年末启动，本报告期已累计投入11,976.4万元，完成投资计划的35.9%。
（2）“十一五”江阴柳工新厂搬迁建设项目，新增固定资产投资7,119万元。项目主要建设内容：新建联合厂房、加工中心、部装涂装生产线、数控车床、数控切割机及部分起重设备等。该项目于2006年10月启动，本报告期累计完成投资3,462万元，完成投资计划的48.6%。
（四）报告期实际经营成果与本年度经营计划比较
公司年度经营目标为销售收入65亿元，出口创汇8,000万美元，上半年公司实际实现销售收入38.53亿元，出口创汇5,633万美元，分别达到计划目标的59.28%和70.41%，达到预期目标。
公司对2006年年度报告中披露的本年度经营计划未做出修改。
五、重要事项
（一）公司治理情况
多年来，公司根据法律法规及监管部门的有关规定，坚持不断完善公司治理结构，规范公司运作。报告期内，公司又根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及深圳证券交易所、广西证监局的要求，认真开展了公司治理专项活动，公司已将本次治理专项自查报告及全面修订的公司内部控制制度等上网披露，接受公众评议。公司自查报告及内控制度总编详见2007年6月29日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上本公司董事会相关公告。
（二）报告期内实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况。
公司2006年度利润分配方案经2006年5月8日召开的年度股东大会审议通过后，以2006年末总股本472,456,179股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税，扣税后，无限售条件股份中个人股东、投资基金实际每10 股派发现金红利2.7元）。股权登记日为2007年6月25日；除息日为2007年6月26日；红利发放日为2007年6月26日。本次向股东派发现金股利（含手续费）共计141,973,400.61元。相关董事会及股东大会决议公告、分红派息公告分别详见2007年3月31日、5月9日及6月19日的《中国证券报》及《证券时报》。
（三）报告期内，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
（四）重大诉讼或仲裁事项
1、公司本报告期内未发生重大诉讼仲裁事项。
2、以前年度发生的尚未执行完毕的重大诉讼仲裁事项：
（1）公司控股子公司柳州柳工路面机械有限公司诉上海浦东新区康能（集团）有限公司154.65万元货款纠纷案进展情况：判决生效后，柳州柳工路面机械有限公司向法院申请执行，法院目前已经裁定终结执行，领取债权凭证，有财产可恢复执行。
（2）公司在2006年度报告中披露的起诉青岛华龙盛集团有限公司1,192.92万元欠款纠纷案、沈阳柳工机械销售有限公司1,268.1万元欠款纠纷案、重庆长江农机公司欠款201.10万元纠纷案、宁夏恒联汽车贸易有限公司欠款765.85万元纠纷案及公司原控股子公司柳州康达工程机械有限公司（现柳州柳工路面机械有限公司）于2002年度与辽宁省丹东市通江物资贸易中心发生的标的240万元的买卖合同诉讼案，在本报告期内均未有执行进展，以上案件现仍在执行中。
上述诉讼事项所涉及的金额，以前年度已全额计提了坏账准备，对本报告期损益无影响。
（五）公司不存在持有其他上市公司股权及参股金融企业的情况。
(六)公司不存在在报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售及企业合并事项。
（七）重大关联交易事项
1、公司报告期内日常关联交易的实施情况
公司2007年5月8日召开的年度股东大会审议通过了关于预计公司2007年度日常关联交易的议案，公司报告期内实际发生的关联交易遵照股东大会审议通过的该项决议执行，除实际发生金额及占同类交易的比例为实际发生的数据以外，其它事项（如定价依据、交易价格、结算方式及对公司利润的影响等）与公司2007年3月2日在《中国证券报》及《证券时报》上披露的预计公司2007年度日常关联交易公告内容一致。下表为公司上半年实际发生的日常关联交易情况：
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关联交 按产品或劳务等进一 关联人 全年预计 2007年上半年实 本报告期占 占同类交 上年同期总金额
易类别 步划分 际 全年预计 易的比例
向关联 油箱、软管、销轴套 柳州柳工机械附件制 318,770,000 202,472,528.63 63.52% 占全部零 112,683,323.62
方采购 等 造有限公司 部件采购
工程机 专用变速箱、驱动桥 柳州采埃孚机械有限 155,120,000 75,114,322.76 48.42% 的8.54% 56,707,473.93
械各种 公司
零部件 油箱、软管、传动轴 柳州工程机械福利厂 47,420,000 27,427,034.11 57.84% 24,971,666.58
等
叉车及配件 上海柳工叉车有限公 9,660,000 524,856.70 5.43% 412,000.00
司
活塞、销轴等 柳州柳工机械综合件 30,310,000 22,202,856.01 73.25% 14,805,288.45
厂
配重等铸件 柳州柳工铸铁件有限 27,370,000 17,213,073.12 62.89% 10,198,145.98
公司
装载机轮辋总成 柳州市钢圈厂 0.00 0.00 20,407,399.81
合计 588,650,000 344,954,671.33 58.60% 240,185,298.37
向关联 铸件、毛坯件预处理 柳州采埃孚机械有限 41,960,000 25,489,834.86 60.75% 占公司销 18,753,449.93
方销售 及零部件热处理、桥 公司 售收入的1
工程机 箱机加工 .09%
械产品 销轴套毛坯、水散、 柳州柳工机械附件制 26,960,000 22,657,105.42 84.04% 12,840,292.90
或零部 液压表面热处理等 造有限公司
件 废钢 柳州柳工铸铁件有限 4,150,000 1,365,138.78 32.89% 1,892,661.39
公司
合计 73,070,000 49,512,079.06 67.76% 33,486,404.22
接受关 协议工劳务 柳州工程机械企业集 56,840,000 39,053,197.59 68.71% 占接受劳 21,413,297.59
联方提 团公司劳动服务公司 务的96%
供的劳 配套劳务 柳州柳工机械综合件 11,980,000 9,110,784.94 76.05% 4,859,437.94
务 厂
合计 68,820,000 48,163,982.53 69.99% 26,272,735.53
上述三类关联交易总计 730,540,000 442,630,732.92 60.59% 299,944,438.12
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2、公司与关联方(均为控股子公司)的担保事项
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关联方名称（被担保企业） 担保金额（万元） 资产负债率 形成原因 影响
江阴柳工道路机械有限公司 1,000.00 50.24% 满足其流动资金需求 连带责任
柳州柳工路面机械有限公司 3,000.00 45.47% 满足其流动资金需求 连带责任
江苏柳工机械有限公司 1,282.18 43.99% 满足其流动资金需求 连带责任
合计 5,282.18 担保总额占报告期末公司净资产的2.51%
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说明：另外公司2007年第一次临时股东大会（2月28日）批准公司2007年度为参股公司柳州采埃孚机械有限公司提供1200万元人民币担保额度，1-6月实际担保额为零。
（八）承诺事项
持有公司股份5％以上（含5％）的股东广西柳工集团有限公司在股权分置改革过程中做出的特别承诺及其履行情况
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股东名 特别承诺 承诺履行情况
称
广西柳 （1）柳工集团持有的股票自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易；上述24个月届满后的 本报告期内未违背该承诺
工集团 12个月内,柳工集团在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量不超过桂柳工股份总数 事项。
有限公 的5%，在该12个月内出售股份的价格不低于8.82元/股（公司因送股、资本公积金转增股本或配
司 股等情况而导致股份或股东权益变化时进行相应除权）。在此期间，承诺人如有违反承诺的卖
出交易，卖出资金将划入上市公司账户归全体股东所有。
（2）柳工集团将在公司2005、2006和2007年度股东大会上提议公司2005年、2006年和2007年度 本报告期内未违背该承诺
的现金分红比例不低于当年实现的可供股东分配的利润（非累计可分配利润）的40%,并承诺在 事项。
股东大会表决时对该议案投赞成票。
（3）公司在股权分置改革完成后，经出资人同意，在适当时机启动管理层股权激励计划。 未达到履约条件。
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（九）控股股东及其子公司占用公司资金情况
报告期内，公司未发生控股股东及其子公司占用公司资金情况。
（十）重大合同及履行情况
1、公司不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。
2、根据董事会四届二十四次决议及与光大银行等银行签订的协议，2007年本公司董事会审议批准的工程机械产品销售按揭业务回购担保额度5.7 亿元，截至2007年6月30日，实际提供的按揭销售贷款余额为39,634.41万元。2007年本公司董事会审议批准的为经销商承兑授信回购担保额度7.17 亿元，截至2007年6月30日实际提供的回购担保余额为41,377.66万元，本公司未发生回购事项。相关董事会决议公告披露于2007年2月6日的《中国证券报》、《证券时报》及深交所巨潮资讯网上。
3、公司不存在在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。
（十一）其它重要事项
1、本公司已于2007年3月26日注销了控股子公司柳州柳工铸造有限公司。
2、本报告期内公司单方面追加对江阴柳工道路机械有限公司的投资款3,200万元，本公司对其持股比例增至94.85%。
（十二）公司接待投资者调研、咨询、采访等有关情况
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时间 地点 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料
2007.1.13 综合技术大楼 专题采访 人民日报社等中央记者团 公司基本情况、企业文化及发展战略
2007.1.16 董事会秘书处 实地调研 摩根士丹利朱奕、孟羽 公司基本情况、行业竞争格局等
2007.1.23 董事会秘书处 口头会谈 法国里昂证券严贤明、王轶楠 公司基本情况、行业竞争格局、公司未来战
略规划等
2007.4.12 董事会秘书处 电话沟通 瑞银证券美国客户KylinManageme 公司的主要产品、产能、技改项目以及市场
ntLLC，SeanH.Zhao 地位等情况
2007.5.21 董事会秘书处 实地调研 富国基金李为水 公司基本情况、挖掘机的定位、行业竞争格
局、公司未来战略规划等
2007.6.12 董事会秘书处 实地调研 中国建银投资