广西柳工机械股份有限公司2001年年度报告
广西柳工机械股份有限公司2001年年度报告
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
目录
第一节、公司基本情况简介
第二节、会计数据和业务数据摘要
第三节、股本变动及股东情况
第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况
第五节、公司治理结构
第六节、股东大会情况简介
第七节、董事会报告
第八节、监事会报告
第九节、重要事项
第十节、财务报告
（一）审计报告
（二）财务报表
（三）财务报表附注
第十一节、备查文件目录
第一节、公司基本情况简介
（一）公司的法定中文名称：广西柳工机械股份有限公司
公司英文名称：Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd.
（二）公司法定代表人：王晓华
（三）公司董事会秘书：王祖光
联系地址：公司董事会秘书处
联系电话：(0772)3886509,3886510
传真：(0772)3886509
电子信箱：stock @ liugong.com.cn
（四）公司注册及办公地址：广西壮族自治区柳州市柳太路1 号
公司总机：(0772)3691630,3887888
公司传真：(0772)3691147
邮政编码：545007
公司国际互联网网址：http://www.liugong.com.cn
电子信箱：stock @ liugong.com.cn
（五）公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报
登载公司年度报告及其它公告信息的中国证监会指定国际互联网网址：巨潮互联网http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：桂柳工A
股票代码：000528
（七）其它有关资料：
1、公司首次注册登记日期及地点：1993 年11 月9 日广西柳州市
第四次变更注册登记日期：1999 年8 月18 日注册地不变。
2、企业法人营业执照注册号：（企）4500001000866
3、税务登记号码：450201198229141
4、公司聘请的会计师事务所：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市东门南路2006 号宝丰大厦五楼
第二节、会计数据和业务数据摘要
（一）公司本年度利润总额及其构成
（单位：人民币元）
利润总额 27,154,138.71
净利润 21,445,474.53
扣除非经常性损益后的净利润 24,563,546.35
主营业务利润 162,130,414.34
其他业务利润 2,155,286.14
营业利润 30,274,279.49
投资收益 -224,093.56
补贴收入 222,024.60
营业外收支净额 -3,118,071.82
经营活动的现金流量净额 51,125,518.67
现金及现金等价物净增加额 12,128,175.17
注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额：处理固定资产收益-685,669.14 元，罚款收入-16,841.84 元，其他收入-344,922.32 元，固定资产盘亏2,200.85 元，处理固定资产损失2,763,384.53 元，职工子弟学校经费996,990.00 元，赔偿金97,173.47 元，罚款支出108,383.76 元，其他支出197,372.51 元，共计3,118,071.82 元。
（二）前三年的主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
项目 2001年 2000年
调整前
主营业务收入 977,567,129.27 765,190,487.72
净利润 21,445,474.53 1,154,292.14
总资产 1,260,739,108.57 1,205,027,128.23
股东权益 703,939,894.94 697,260,822.54
每股收益 0.0655 0.0035
按加权计算 0.0655 0.0035
扣除非经常性损益后每
股收益 0.0750 0.0093
每股净资产 2.1492 2.1288
净资产收益率（%） 3.0465 0.1655
按加权平均计算(%) 3.0465 0.1655
调整后的每股净资产 2.1233 2.0772
每股经营活动产生的现
金流量净额 0.1561 0.1211
项目 2000年 1999年
调整后
主营业务收入 764,776,379.83 726,737,329.59
净利润 142,739.70 2,503,903.33
总资产 1,203,415,182.22 1,175,632,135.24
股东权益 698,192,464.63 696,693,862.59
每股收益 0.0004 0.0076
按加权计算 0.0004 0.0076
扣除非经常性损益后每
股收益 0.0076 0.0174
每股净资产 2.1316 2.1271
净资产收益率（%） 0.0204 0.3594
按加权平均计算(%) 0.0204 0.3594
调整后的每股净资产 2.0801 2.0961
每股经营活动产生的现
金流量净额 0.1211 0.0139
（三）利润表附表
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润 全面摊薄 加权平均
2001年 2000年 2000年 2001年 2000年 2000年
调整前 调整后 调整前 调整后
主营业务利润 23.03 19.36 19.27 23.03 19.36 19.27
营业利润 4.30 4.71 4.63 4.30 4.71 4.63
净利润 3.05 0.17 0.02 3.05 0.17 0.02
扣除非经常性损
益后的净利润 3.49 0.44 0.36 3.49 0.44 0.36
报告期利润 全面摊薄 加权平均
2001年 2000年 2000年 2001年 2000年调 2000年调
调整前 调整后 整前 整后
主营业务利润 0.495 0.412 0.411 0.495 0.412 0.411
营业利润 0.092 0.100 0.099 0.092 0.100 0.099
净利润 0.065 0.004 0.0004 0.065 0.004 0.0004
扣除非经常性损
益后的净利润 0.075 0.009 0.008 0.075 0.009 0.008
（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 327,536,793.00 245,161,120.74 122,158,101.03
本期增加 678,795.43 3,458,380.60
本期减少
期末数 327,536,793.00 245,839,916.17 125,616,481.63
变动原因 控股子公司柳州柳 本期按净利润的10%和
工铸造有限公司债 5%分别提取的法定盈余
务重组收益 公积及公益金
项目 未分配利润 股东权益合计
期初数 3,336,449.86 698,192,464.63
本期增加 17,987,093.93 22,124,269.96
本期减少 16,376,839.65 16,376,839.65
期末数 4,946,704.14 703,939,894.94
变动原因 提取盈余公积后的
净利润余额
第三节、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表（截止：2001 年12 月31 日数量单位：股）
本次变动增减（+，-）
本次变动前 配 送 公积金 增 其 小
股 股 转股 发 它 计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 207,900,000
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股份 207,900,000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 207,900,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 119,636,793
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 119,636,793
三、股份总数 327,536,793
本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 207,900,000
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股份 207,900,000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 207,900,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 119,636,793
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 119,636,793
三、股份总数 327,536,793
2、股票发行与上市情况
（1）公司到报告期末的前三年未发行过股票。2000 年10 月19 日，公司1994 年度配股（1996 年7 月缴款认购部分）中产生的国有法人转配股共10,906,355 股获准上市流通，使公司已上市流通股份合计数增至119,636,793 股，占公司股份总数的36.53%，股份总数不变。
（2）公司报告期内未进行过利润分配，也无配股，股份总数不变。
（二）股东情况介绍
1、报告期末公司股东总数为60,145 名，其中国有法人股股东1 名。
2、报告期末前10 名股东的持股情况
序号 股东名称 拥有股数 占股份总额
01 广西柳工集团有限公司 207,900,000 63.474%
02 蔡寿鹏 970,000 0.296%
03 蔡肖珍 900,000 0.275%
04 许哲 360,000 0.110%
05 宋文 356,500 0.109%
06 陈小雄 320,000 0.098%
07 李运 275,100 0.084%
08 蔡锦辉 260,310 0.079%
09 吴哲光 247,800 0.076%
10 湖南柳工机械销售有限公司 234,730 0.072%
所持股份质押
序号 股份类别 或冻结情况
01 国有法人股 无
02 社会公众股 无
03 社会公众股 无
04 社会公众股 无
05 社会公众股 无
06 社会公众股 无
07 社会公众股 无
08 社会公众股 无
09 社会公众股 无
10 社会公众股 无
说明：（1）持有本公司5%以上股份的股东即广西柳工集团有限公司，其持股情况年度内未发生变动。
（2）前10 名股东之间无关联关系。
3、控股股东广西柳工集团有限公司为法人单位。
法定代表人：王晓华。
成立日期：1989 年2 月24 日。
主要业务和产品：工程机械、车辆钢圈、链条、起重机械、皮带运输机及配件的制造、维修和租赁；50 吨以下桥式、门式起重机安装及维修；非标水泥和制糖专用设备的制造；钢材拉丝，钢门、钢窗生产销售等。
注册资本：56,348 万元。
股权结构：国有独资。
报告期内控股股东未变更。
第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况
姓名 职务 性别 年龄 持股数(全
年无变化)
王晓华 董事长 男 49 4,935
曾光安 副董事长、总裁 男 36 0
张子达 独立董事 男 59 0
唐勇 独立董事 男 32 0
冯立 董事 男 52 0
钟春彬 董事、副总裁 男 43 0
杨一川 董事、副总裁(财务负责人) 男 49 0
王相民 董事 男 43 157
朱元虎 监事会主席 男 52 2,425
戴翔 监事 男 30 0
黄旭就 监事 男 56 0
蒋建芳 监事 女 39 200
唐汉松 监事(职工代表) 男 55 0
温小华 副总裁 男 51 2,000
吴坡 副总裁 男 32 0
闭海东 副总裁 男 34 0
王祖光 董事会秘书 男 48 0
合计 9,717
姓名 兼任广西柳工集团有限公司
职务（任期）
王晓华 董事长（1999年7月至今）
曾光安 董事（1996年11月至今）
张子达 无
唐勇 无
冯立 总裁（2001年9月至今）
钟春彬 无
杨一川 无
王相民 董事（2000年1月至今）
朱元虎 监事（1996年12月至今）
戴翔 无
黄旭就 总工程师（2001年9月至今）
蒋建芳 财经审计委副主任（2000年2月至今）
唐汉松 监事（1996年12月至今）
温小华 无
吴坡 无
闭海东 无
王祖光 无
合计
注：以上董事、监事及高级管理人员的任期均为2000 年10 月至2003 年10 月。
2、年度报酬情况
（1）公司内部董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据为：公司岗位薪点工资制度及公司2000 年度股东大会审议通过的执行自治区及柳州市关于企业经营者年薪制的有关规定。
现任内部董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为47.67 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为17.28 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为16.64 万元。上述人员中年度报酬在4.5～6 万元区间的有7 人，2～4 万元区间的有4 人。
（2）公司独立董事津贴及其他待遇的决策程序、报酬确定依据为：公司2000 年度股东大会审议通过关于独立董事津贴的议案的有关规定。独立董事在公司不享受工资待遇，公司向每位独立董事年终一次性发放独立董事津贴1.5 万元。
（3）不在公司领取报酬、津贴的内部董事、监事姓名：董事冯立（从2001 年9 月份任广西柳工集团有限公司总裁起，不再在公司领取报酬）、王相民，监事黄旭就、蒋建芳、唐汉松等均在控股股东广西柳工集团有限公司领取报酬。
3、报告期内，公司董事、监事及总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均未发生变动。
（二）员工情况
公司报告期末员工数量为2677 人。专业构成：工程技术人员258 人、行政管理人员117人、生产人员1978 人、销售人员107 人，财务人员63 人。教育程度：大学专科以上学历者572 人，占员工总数的21.37％。离退休职工：1498 人。
第五节、公司治理结构
（一）公司治理状况
为规范公司运作，促进公司长期稳定健康地发展，更好地维护公司全体股东的权益，近年来公司根据国家有关法律法规及管理部门的有关规定，不断完善公司的治理结构，规范公司运作。公司修订了《公司章程》，制订了《董事会工作细则》、《监事会工作细则》、《总裁工作细则》，这些规则符合有关法律法规及规范性文件的要求；公司设立了独立董事。以下是报告期公司治理的基本情况：
1、关于股东与股东大会：公司能够严格按照《公司法》及《公司章程》的规定，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利；公司能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，股东能够有效地行使其表决权；公司关联交易公平合理。
2、关于控股股东与公司的关系：控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东已在人员、资产、财务、机构和业务方面已基本上做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会制订了董事会工作细则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会将在近期增补一名会计专业的独立董事，并按照有关规定进一步完善独立董事制度和董事会专门委员会。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制订了监事会工作细则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务管理以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
7、对照《上市公司治理准则》的要求，公司治理方面尚存在的差距：公司章程尚需按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上市公司股东大会规范意见》等文件的要求修订，在公司章程中增加关于股东大会对董事会的授权原则、股东征集投票权、累积投票制度、独立董事制度、董事会对董事长的授权原则和内容等。尽快建立和完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准、程序和高级管理人员的激励约束机制等。进一步规范公司运作，促进公司稳定健康地发展，切实维护中小股东的利益。
（二）公司独立董事履行职责情况
公司目前所聘请的两名独立董事，在报告期内均参加了证监会举办的独立董事培训。他们不仅能按照相关法律法规、证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本公司章程的要求，切实履行其职责，维护股东及公司整体利益，而且还积极向董事会献计献策，对公司的规范化管理和长远发展起到了促进作用。两名独立董事就公司报告期内的重大资产重组及关联交易事项进行了审议并予以确认。
（三）公司与控股股东的“五分开”情况
1、在业务方面，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，公司的采购和销售系统均为本公司独立拥有；柳工集团公司已作出承诺，在其作为本公司的控股股东期间（并保证其子公司）将不会在中国境内外直接从事或参与任何与本公司有竞争的业务或活动。
2、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面是相对独立的，公司总裁、副总裁等高级管理人员未在控股股东柳工集团公司担任除董事以外的重要职务，且均在本公司领取薪酬；但目前由于干部管理体制的原因，公司董事长仍然兼任控股股东柳工集团公司的董事长。公司将按有关规定逐步规范。
3、在资产方面，公司所使用的柳工商标为柳工集团公司拥有，根据证监会南宁特派办的整改意见及本公司的整改报告，本公司目前已就此与柳工集团公司签订协议，协议规定：在该商标的有效期内本公司将享有独占和无偿使用该商标的权利。除此以外，公司的其他资产已独立于控股股东。
4、在机构方面，根据证监会南宁特派办的整改意见及本公司的整改报告，本公司已于报告期内设立技术部，公司的其他职能部门均独立于柳工集团公司。
5、在财务方面，公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司在银行开户均为独立帐户。
（四）对高管人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况
在激励与约束机制方面，公司2000年度股东大会审议通过了执行自治区及柳州市关于企业经营者年薪制有关规定的议案，公司根据政府有关部门对公司高级管理人员按公司经营指标的完成情况、职责的履行情况进行考评的结果，给予其相应年薪的发放或扣减。
公司将进一步完善和实施对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度。
第六节、股东大会简介
报告期内，公司共召开过两次股东大会：
（一）2000 年年度股东大会
2001 年5 月15 日，公司董事会在《中国证券报》及巨潮互联网上发布了“临时董事会决议公告暨召开2000 年度股东大会的公告”。
2001 年6 月16 日，公司董事会如期召集召开了2000 年度股东大会。出席会议股东及授权代表5 人，代表股份207,908,017 股，占公司总股本的63.48％。本次股东大会审议通过了：“公司2000 年度董事会工作报告”、“公司2000 年度监事会工作报告”、“公司2000年度财务决算报告”、“公司2000 年度利润分配方案及2001 年度分配政策”、“关于追认公司2001 年度抵押贷款事项的议案”、“关于续聘财务审计机构的议案”、“关于公司执行自治区及柳州市关于企业经营者年薪制有关规定的议案”及“关于公司独立董事津贴的议案”等八项议案。
本次股东大会经桂云天律师事务所律师见证并出具了法律意见书，股东大会决议公告及法律意见书已于2001 年6 月19 日在《中国证券报》及巨潮互联网上发布。
（二）2001 年临时股东大会
2001 年11 月23 日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上发布了关于召开2001 年临时股东大会的公告。由于持有公司股份总数的63.47%的国有法人股股东在本次临时股东大会上回避表决，以致前来公司登记的股东（或代理人）所持股份总数不及公司股份总数的二分之一，公司董事会根据有关规定于2001 年12 月14 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上再次发布了关于公司召开2001 年临时股东大会的公告。
2001 年12 月23 日，本次临时股东大会在公司董事会的召集下如期在公司本部召开。出席会议的股东及授权代理人共4 人，代表股份208,266,500 股，占总股本的63.586％；出席本次会议有表决权的股份总数为366,500 股（国有法人股东回避表决），占总股本的0.112％。
公司本次临时股东大会审议通过了公司与广西柳工集团有限公司进行资产重组的系列议案：“关于公司与柳工集团的资产重组方案的议案”、“ 关于公司与柳工集团之间的资产重组生效后是否产生关联交易或同业竞争的说明的议案”、“ 关于公司与柳工集团之间本次资产重组的相关合同的议案”、“关于公司资产重组后与控股股东在人员、资产、财务上分开的方案的议案”及“关于提请股东会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关手续的议案”等五项议案。
本次临时股东大会经桂云天律师事务所律师见证并出具了法律意见书，股东大会决议公告及法律意见书已于2001 年12 月25 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上发布。
第七节、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司主营业务的范围及其经营状况
公司属工程机械行业，主营业务为装载机、挖掘机、压路机等工程机械及配件的生产、销售，主导产品为轮式装载机，报告期内主营业务收入和利润主要来源于装载机的销售。
报告期内，尽管行业由于价格战的因素致使市场竞争异常激烈，但在公司董事会和经理层共同努力下，通过采取有效措施拓展市场，产品销售取得了较大的增长，报告期内公司销售装载机、挖掘机、压路机产品共4029台，首次突破4000台，销量创历史最高记录，比上年增长40.09%。主营业务收入97756.7万元，比上年增长27.82%，实现利润总额2715.4万元，比上年增长373.61%，净利润2144.55万元，比上年增长149.24倍。出口创汇416.5万美元，比上年增长30%，打破了多年来徘徊不前的局面。公司净利润大幅度增长的主要原因是公司原合资子公司柳州采埃孚机械有限公司股权转让后，公司不再承担该项投资亏损。
公司在市场营销取得较好成绩的同时，继续贯彻“技术领先”的发展战略，保持和加强了在行业中的技术优势地位，于年内推出了多种新产品：“G”系列轮式装载机和高原装载机ZL30G、ZL40G、ZL50G 和ZL80G 等，WY22、WY30 液压挖掘机，YZ14A、YZ16A、YZ18C系列振动压路机等。公司产品ZLG50G 高原型特种装载机、国产最大型ZL100C 型装载机、YZ18C 型振动压路机和WY30 型液压挖掘机均于年内通过国家级鉴定。其中ZLG50G 高原型特种装载机的开发填补了国内外空白，属国际首创。它们将是公司拓展市场的又一批生力军。
报告期内，公司积极应用信息技术改造内部业务流程和工作程序，如运用信息技术支撑销售系统工作，开发了“柳工销售管理集成系统”，将MRP-II 生产管理系统进行升级集成等。公司信息技术的运用不仅为上述技术创新起到了重要作用，还促进了公司的管理创新，使公司市场反应速度加快，工作及生产效率全面提升，产品质量稳步提高，可比产品成本降幅较大，为行业之最。为此，公司于2001 年3 月荣获国家科技部授予的“国家863计划CIMS 应用示范企业”称号。
此外，公司在报告期内还获得了多项殊荣：在北京国际工程博览会上，公司ZLC50G 型装载机获“造型与外观质量”特等奖，YZ20JC 振动压路机获得此奖项的优秀奖，公司还被展会授予“金牌展商”荣誉称号；ZL50G 型及ZL100C 型轮式装载机获国家“九五”技术创新优秀项目奖。
（1）公司报告期内主营业务收入和利润的构成情况：
项目 主营业务收入 主营业务成本
收入金额(元) 占总额% 成本金额(元) 占总额%
装载机 850,840,005.74 87.04 707,749,405.94 87.12
挖掘机 11,800,801.95 1.21 11,127,318.75 1.37
压路机 47,117,663.77 4.82 37,199,809.84 4.58
配件 67,808,657.81 6.93 56,289,923.72 6.93
合计 977,567,129.27 100.00 812,366,458.25 100.00
项目 主营业务毛利率
毛利(元) 毛利率%
装载机 143,090,599.80 16.82
挖掘机 673,483.20 5.71
压路机 9,917,853.93 14.63
配件 11,518,734.09 16.99
合计 165,200,671.02 16.90
（2）主要产品及其市场占有率情况
公司的主要产品为轮式装载机。根据行业信息网统计资料，报告期内，公司装载机销售3797台，以此计算的市场占有率为15.3%，较上年同期略有增长，处于装载机行业的主导地位。
（3）主营业务或其结构发生较大变化的说明
公司在报告期内主营业务未发生较大的变化。
报告期内，公司通过资产重组，盘活了存量资产，优化了产品和资产结构，使公司装载机、挖掘机、压路机三大产品实现整合，为公司长远发展奠定了基础。
2、公司主要控股子公司的经营情况及业绩（公司没有参股子公司）
（1）柳州柳工铸造有限公司（本公司持股98.84%）。经营范围：铸钢件、铸铁件、有色铸件、精铸件，相关技术咨询报务，租赁、铸造材料、模具销售等。该公司注册资本为10,552 万元人民币，总资产11,109.41 万元，净资产9,868.43 万元。2001 年实现销售收入6,287.28 万元，比上年增长22.44%，净利润-562.41 万元，比上年增亏162.86%。
（2）柳州康达工程机械有限公司（本公司持股2001 年11 月30 日前为40%,12 月1 日起为75%）。主营挖掘机及为本公司配套的装载机铲斗。该公司注册资本为1,200 万美元，总资产12,085.79 万元人民币，净资产9,694.21 万元。2001 年实现销售收入6,702.74 万元，比上年增长17.55%，净利润0.38 万元，比上年下降99.78%。
（3）柳州工程机械齿轮有限公司（本公司持股2001 年11 月30 日前为63.67%,12 月1日起为95%）。主营工程机械齿轮及零件、板焊件及ZL30F、ZL18A、ZL15C 等小型装载机。该公司注册资本1363.6 万元，总资产5,401.58 万元，净资产2,779.23 万元。2001 年实现销售收入4,821.2 万元，比上年增长49.62%，净利润85.06 万元，比上年增长57.31%。
（4）江阴柳工道路机械有限公司（本公司持股2001 年11 月30 日前为55.27%，12 月1 日起为84.18%）。目前主要生产、销售各式压路机械及配件。该公司注册资本2,030 万元，总资产4,494.76 万元，净资产2,006.95 万元。2001 年实现销售收入3290.8 万元、净利润28.97万元，分别比上年同期增长158.6%和下降0.7%。该公司于2001 年10 月首次分配股利81.2万元。
（5）柳州柳工机械配件有限公司（本公司控股51%）。主要经营装载机配件。该公司注册资本464万元，总资产1,976.19万元，净资产510.92万元。该公司于本期开始运营，2001年实现销售收入3,764.02万元、净利润46.85万元。
（6）北京桂柳工机械有限责任公司（本公司控股80%）。经营：购销机械设备，维修、租赁建筑工程机械，投资咨询，科技产品的技术开发、转让及培训；网络技术开发等。该公司注册资本225万元，总资产736.6万元，净资产291.5万元。该公司于本期开始运营，报告期内实现销售收入3627.96万元、净利润66.50万元。
3、公司主要供应商、客户情况
公司向前5 名供应商合计采购金额282,060,506.66 元，占公司全年采购总额的比例为63.99%；公司前五名客户销售的收入总额为：204,998,330.28 元，占全部销售收入的11.95%。
4、在经营中出现的问题与困难及解决方案
问题与困难：市场竞争日趋激烈，同行厂家竞相降价，致使公司盈利水平偏低，市场占有率增长缓慢。
解决方案：公司针对以上局面，采取了加快新产品开发抢占技术制高点、狠抓质量与市场营销以保持和扩大市场占有率、开展管理创新提高生产效率和降低产品成本、进行资产重组整合产品提升核心竞争力等有力措施，并于报告期内取得了上述较好的成绩。
（二）公司投资情况
（1）报告期内公司没有募集资金项目。
（2）对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况的说明：
①5.4m3轮式装载机技术改造项目，该项目计划投资2170万元，该工程上年首期投入193.05万元，本年投入556.24万元，累计完成计划的34.53%，该项工程是“九.五”期间国家重大引进技术消化吸收计划项目，填补了国家大型装载机制造技术的空白。
②G 系列装载机技改项目，该项目本年开始筹建，计划投资13,700 万元，本年投入22.7万元。该项目建成后可促进本公司装备技术升级、提升产品国际竞争力及扩大生产规模。
（三）公司财务状况
项目 期初数 期末数 增减变动%
总资产 1,203,415,182.22 1,260,739,108.57 4.76
流动负债 433,334,117.23 507,693,860.97 17.16
长期负债 49,698,257.00 15,200,000.00 -69.42
股东权益 698,192,464.63 703,939,894.94 0.82
主营业务利润 134,563,523.53 162,130,414.34 20.49
净利润 142,739.70 21,445,474.53 14,924.18
项目 增减变动 主要原因
总资产 57,323,926.35 见注①
流动负债 74,359,743.74 见注②
长期负债 -34,498,257.00 见注③
股东权益 5,747,430.31 见注④
主营业务利润 27,566,890.81 见注⑤
净利润 21,302,734.83 见注⑥
注①：流动资产增加112,198,501.11 元,长期投资减少112,287,843.08 元,固定资产增加41,535,715.55 元,无形资产及其他资产增加15,877,552.77 元。
注②：短期借款增加38,370,000.00 元,各项应付款增加35,989,743.74 元。
注③：长期借款减少34,498,257.00 元。
注④：本年实现净利润。
注⑤：销售数量增加,使利润增加。
注⑥：主要由于本公司将所持柳州采埃孚机械有限公司的股权已转让给广西柳工集团有限公司,本公司不再承担其亏损。
（四）经营环境及政策变化对公司财务状况和经营成果产生的重要影响
1、行业价格战对公司财务状况和经营成果产生的重要影响
报告期内，公司装载机等工程机械产品的销售比上年增长40.09%，高于行业平均增长水平，公司的产品成本也持续下降。尽管如此，公司的财务状况及经营成果却并未得到明显改善。主要原因在于行业的价格战。报告期内，国内各主要装载机生产企业面对入世的压力及生产能力过剩的压力，采取持续降价策略，以提高市场占有率。而价格战导致包括本公司在内的行业盈利水平的全面下降。
2、中国加入WTO 对公司的影响
入世后，国际工程机械知名品牌及其高新技术对包括本公司在内的国产品牌的冲击将加剧，产品质量和价格竞争更趋激烈，二手设备对国内企业的冲击将会更大，大型工程机械在相当一段时期内为国外品牌所垄断；但入世有利于公司一方面通过学习国外先进技术和管理经验，实施全球采购，迅速提高产品技术和质量，巩固和提升公司产品在国内市场的地位，另一方面抓往入世带来的对外贸易机会和国家对机电产品出口支持力度的加大及价格优势，扩大公司产品在国际市场的份额。
（五）新年度的经营计划
2002 年，国家将实施积极的财政政策，继续加大交通运输、水利、水电设施、电力通讯及环保行业等基本建设的投资力度，这将给工程机械行业带来持续增长的发展机遇。同时，WTO 的加入，将使我国全面与国际市场接轨，企业运行的经济背景和市场环境正在逐步发生变化，企业既要面对国内同行间激烈的价格战，还将面对新的国际知名品牌的竞争压力。公司面对新的机遇和挑战，根据2002 年市场预测，并结合公司的实际情况，制订了新年度的经营目标：争取产品销量较2001 年增长30%左右，市场占有率提升1 个百分点，销售收入增长10%左右。为实现以上经营目标，公司将采取以下措施：
1、面对市场竞争，进一步以信息化建设提升公司营销竞争力，继续扩大装载机市场份额，努力开拓挖掘机、压路机和“G”系列装载机等新产品的市场。
2、以市场为导向，积极进行产品创新和技术创新，迅速提高新产品的可靠性，加强新产品研发工作。
3、完善质量保证体系，全面贯彻执行ISO9001-2000 质量保证体系，提升公司产品质量保证能力。
4、积极推进ERP（企业资源计划）项目实施，全面提高公司生产管理水平和对市场需求的快速反应能力。
5、推行公司业务流程优化活动，提高公司基础管理水平。以提高公司的盈利能力为目标，继续加强财务管理和成本控制。
（六）董事会日常工作情况
2001年，是公司第三届董事会遵循有关法律法规和公司章程的规定，认真履行董事会的职责和义务，积极开拓进取的一年，也是柳工历史上改革力度最大的一年。董事会在健全和完善法人治理结构、规范公司运作、调整资产与产品结构等方面做了大量工作，使公司在技术创新、产品开发、运用高新技术改造提升企业的竞争力等方面取得了重大进展。
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
公司董事会全年共召开了七次会议：
（1）2001年3月24日，董事会召开（三届三次）会议，应到会董事8人，实到会董事及董事代理人7人，会议审议通过了以下议案：2000年度报告及其摘要、董事会工作报告、财务决算报告、利润分配预案（不分配不转增）及预计下一年度利润分配政策、授权董事长另行确定年度股东大会召开时间及议程等。
本次董事会决议公告已于2001年03月28日在《中国证券报》及巨潮互联网上发布。
（2）2001 年5 月11 日，董事会召开（三届四次）临时会议，应到董事8 人，实到会董事与董事代理人6 人，会议审议通过：续聘深圳鹏城会计师事务所为公司2001 年度财务审计机构及董事会财务顾问、公司执行自治区及柳州市关于企业经营者年薪制有关规定、定于2001 年6 月16 日召开2000 年度股东大会等议案。
本次董事会决议公告已于2001年05月15日在《中国证券报》及巨潮互联网上发布。
（3）2001 年6 月27 日，董事会召开（三届五次）临时会议，应到董事8 人，实到会董事6 人，会议作出如下决议：与会董事同意广西柳工机械股份有限公司与柳州康达工程机械有限责任公司共同追加对北京桂柳工机械有限责任公司的投资。我公司以销售分公司原北京办事处的固定资产888 万元追加投入该公司，柳州康达工程机械有限责任公司追加投入222 万元人民币现金。双方追加投入后，北京桂柳工机械有限责任公司的注册资本由原来的225 万元人民币增至1335 万元人民币，双方占其注册资本总额的比例不变，我公司仍占其80%，柳州康达工程机械有限责任公司占20%。
（4）2001 年8 月16 日，董事会召开（三届六次）会议，应到会董事8 人，实到会董事8 人。会议审议通过了：2001 年中期报告及其摘要，并决定中期利润不分配也不转增；（原则通过）《“十五”发展规划纲要草案》；新修订的八项资产减值准备及损失处理的内控制度、资产管理内控制度；下属总装厂技术改造项目计划及同意对本年度技改项目追加投资389 万元；总裁及经营层执行年薪制的议案；同意公司继续对控股子公司江阴柳工道路机械有限公司提供500 万元一年期贷款担保。
本次董事会决议公告已于2001 年08 月21 日在《中国证券报》及巨潮互联网上发布。
（5）2001 年10 月27 日，董事会召开（三届七次）会议，应到会董事8 人，实到会董事（含通讯表决）6 人。会议审议通过了以下议案：同意控股子公司江阴柳工道路机械有限公司的我方董事的提议，决定购买江阴柳工公司职工持股会及其自愿转让股权的自然人股东的股权。
（6）2001年11月20日，董事会召开（三届八次）会议，应到会董事8人，实到董事与董事委托代表8人。会议审议通过了以下议案：关于公司与广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）的产品集中暨资产重组方案的议案；关于公司与柳工集团之间的资产重组生效后是否产生关联交易或同业竞争的说明的议案；关于公司与柳工集团本次资产重组的相关协议的议案，同意授权董事长签署上述有关合同并办理相关审批手续；审议通过关于公司资产重组后与控股股东在人员、资产、财务上“三分开”方案的议案；决定召开临时股东大会并同意将有关本次资产重组的方案、相关协议、关联交易及同业竞争、“三分开”等事宜提交大会审议，董事会授权董事长决定召开临时股东大会的时间、地点及公告等有关事宜等。
本次董事会决议公告已于2001年11月23日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上在布。
（7）2001 年12 月25 日，董事会召开（三届九次）临时会议，应到会董事8 人，实到会董事（含通讯表决）8 人，会议审议通过了：公司《关于巡回检查问题的整改报告》；根据证监会南宁特派办《整改通知书》要求修改《公司章程》有关条款的预案；根据证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，就独立董事的有关规定对《公司章程》进行修改；有关公司2002 年的贷款抵押担保事项及对控股子公司柳州工程机械齿轮有限公司提供1,500 万元额度的一年期银行贷款担保等议案。
本次董事会决议公告已于2001 年12 月29 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上发布。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
董事会对报告期内召开的两次股东大会的有关决议中关于利润分配、资产重组及关联交易等决议均已认真贯彻执行。
（七）本次利润分配预案：
公司2001年度实现净利润21,445,474.53元，按净利润10%的比例提取法定盈余公积金2,305,587.065、按5%的比例提取公益金1,152,793.537后，剩余利润17,987,093.93元加上年初未分配利润3,336,449.86元，合计可供股东分配利润为21,323,543.79元。以上可供股东分配利润以2001年12月31日总股本327,536,793股为基数，按每10股派0.5元现金（含税）进行分配，不进行资本公积金转增股本。此预案尚需提交股东大会审议。
（八）其他需要披露的事项
《中国证券报》、《证券时报》为本公司选定用于2002 年度信息披露的报刊。
第八节、监事会报告
（一）监事会的工作情况
2001年度，为确保公司规范运作，维护全体股东的合法权益，监事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，通过列席董事会会议、股东大会会议及其他重要会议，审阅重大合同，监督和检查公司财务活动等多种方式，忠实履行了监督职责，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。
报告期内，监事会共召开了4次会议。
1、2001年3月23日，公司召开了第三届第二次监事会会议，会议审议并通过了以下事项：公司2OOO年度报告及其摘要、财务审计报告、公司2OOO年度利润分配方案、公司2OOO年度监事会报告。本次监事会决议公告已于2001年3月28日在《中国证券报》及巨潮互联网上发布。
2、2001年8月16日，公司召开了第三届第三次监事会会议，会议审议并通过了以下事项：公司2OO1年中期报告及其摘要、中期财务报告、公司《“十五“发展规划纲要草案》、公司新修订的八项资产减值准备及损失处理的内控制度和柳工资产管理内控制度、5.4M3轮式装载机技术改造项目等。此次监事会决议公告已于2001年8月21日在《中国证券报》及巨潮互联网上发布。
3、2001年11月20日，公司召开了第三届第四次监事会会议，会议审议并通过了以下事项：公司重大资产重组方案的议案、关于公司董事会履行诚信义务的议案。本次决议公告发布在2001年11月23日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上。
4、2001年12月25日，公司召开了第三届第五次监事会会议，会议审议并通过了以下事项：公司关于巡回检查问题的整改报告、关于修改公司章程的议案。会议公告已于2001年12月29日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上披露。
（二）监事会独立意见
公司监事会通过一系列检查、监督、审核活动，形成下列独立意见：
1、公司依法运作情况。报告期内，公司董事会认真履行职责。公司决策程序合法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、经理层执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况。公司财务报告真实地反映了公司报告期的财务状况和经营成果，深圳鹏城会计师事务所对公司财务报告出具了无保留意见的审计报告，监事会认为注册会计师出具的审计意见是恰当的。
3、公司监事会对公司第三届七次董事会审议公司与广西柳工集团有限公司进行资产重组及关联交易的过程进行了监督。认为公司在收购、出售资产交易过程中，严格按照法定程序，交易价格参照有证券从业资格的评估事务所进行评估的评估价，交易价格公平、公正、合理，未发现内幕交易，未损害部分股东的权益或造成公司资产流失。而且通过本次资产重组，调整了公司产业结构，提高了公司的资产质量，对增强企业盈利能力、保护公司全体股东的利益产生了积极影响。
4、公司与控股股东及其他关联方进行关联交易时，严格遵循“公平、公正、合理”原则，没有发现有损害公司利益和不公平交易行为。
第九节、重要事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
1、报告期内，公司与川西基建工程总公司发生一起产品责任赔偿纠纷诉讼案。
案情简介：自贡宏发汽车配件公司（第一被告）于1998 年9 月14 日将从我公司（第二被告）购买的一台ZL60F 装载机卖给川西南基建工程总公司（原告）。2001 年10 月23 日，原告以该产品存在质量缺陷造成其受损失为由向自贡市大安区人民法院提起诉讼，原告诉讼请求：1、赔偿损失165 万元；2、修复该60F 装载机；3、承担诉讼费用。法院于2001 年12 月21 日作出一审判决：1、本公司于判决生效后一月内为原告修复该装载机；2、本公司于判决生效后三日内赔偿原告经济损失165 万元；3、自贡宏发汽车配件公司对本公司的上述两项义务承担连带责任；本案诉讼费37,986 元由两被告方连带承担。
我公司不服一审判决，向自贡市中级人民法院提起上诉。二审法院经过审理，判决我公司赔偿原告经济损失95 万元、为原告修复ZL60F 装载机以及承担22986 元的诉讼费等。二审判决后，我公司继续向高院申诉，在此过程中，原告与我公司达成和解：由我公司补偿原告4 万元人民币，并承担本案一、二审诉讼费、鉴定费以及执行费等共计15.7986 万元，原告自愿放弃二审判决书所确定的一切权利，同时不再就本案所涉装载机向两被告主张任何权利。自贡市大安区人民法院依据双方的和解于2002 年3 月1 日下达了终结执行的裁定。本案现已执行终结。
2、报告期内，公司控股子公司柳州康达工程机械有限公司与辽宁省丹东市通江物资贸易中心发生一起买卖合同诉讼案。
案情简介：辽宁省丹东市通江物资贸易中心（原告）与柳州康达工程机械有限公司（被告）双方于2001 年7 月27 日签订《工业产品买卖合同》，在履行合同过程中双方就交货与付款问题发生纠纷。买方（原告）以卖方（被告）不按合同约定交货的违约行为导致买方构成对第三方的违约，造成重大损失为由向辽宁省丹东市中级人民法院提起诉讼（受理日期：2001 年12 月25 日）。原告诉讼请求：1．终止合同不再履行未履行的部份；2、赔偿违约损失费140 万元；3．承担诉讼费用。该案已于2002 年1 月22 日开庭审理，尚待判决。
（二）重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易
(1)产品原材料采购（中厚度钢板）
关联交易方：柳州柳工物资有限公司
关联关系：与本公司同属广西柳工集团有限公司的控股子公司
交易内容：钢材（中厚度钢板）
定价原则：通过市场招标定价
交易总额：38,638,249.60 元
关联交易占同类交易金额的比例：95%
结算方式：货到验收合格后以银行承兑汇票（3—6 个月期限）结算。
交易目的及影响：该公司为本公司钢材（中厚度钢板）主要供应商，属正常的原材料采购性质的关联交易。
（2）产品零部件协作生产
关联交易方：柳州市钢圈厂
关联关系：属授权于公司控股股东广西柳工集团有限公司管理的国有大型企业
交易内容：装载机钢圈、轮辋
定价原则：通过市场招标定价
交易总额：20,192,750.86 元
关联交易占同类交易金额的比例：100%
结算方式：财务报帐后两个月结算。
交易目的及影响：该公司为本公司提供生产装载机配套件钢圈、轮辋等，属正常的配套件采购性质的关联交易。
（3）产品零部件协作生产
关联交易方：柳州采埃孚机械有限公司
关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的参股子公司
交易内容：专用配套件ZF 桥、箱
定价原则：根据市场价格，由供需双方商定
交易总额：14,302,086.44 元
关联交易占同类交易金额的比例：100%
结算方式：财务报帐后壹个月结算。
交易目的及影响：该公司为本公司提供生产装载机专用配套件ZF 桥、箱，属正常的配套件采购性质的关联交易。
2、资产、股权转让关联交易
报告期内，公司与控股股东广西柳工集团有限公司（简称柳工集团）发生了一起资产、股权转让重大关联交易，具体情况见下表：
单位：人民币元
关联交易方 柳工集团
合同序号 合同一 合同二 合同三
公司转让柳州 公司购买柳州 公司购买柳州工
采埃孚机械有 康达工程机械 程机械齿轮有限
交易内容 限公司49%的股 有限公司35％ 公司经审计后的
权 的股权 31.33％的股权
以经审计后的 以经审计后的 以经审计后的股
定价原则 股权相应的净 股权相应的净 权相应的净资产
资产值为基准 资产值为基准 值为基准
基准日 2001.01.01 2001.09.30 2001.09.30
资产的账面价值 72,995,630.59 33,987,075.42 8,502,014.59
审计或评估价值 72,995,630.59 33,987,075.42 8,502,014.59
转让价格 72,990,000.00 34,000,000.00 8,502,014.59
结算方式 现金 现金 现金
获得的转让收益 无 无 无
柳工集团
关联交易方
合同序号 合同四
公司购买位于柳 司购买10
江县拉堡镇振鑫 台（套）进口
交易内容 路的厂房土地及 设备
部分设备
定价原则 以资产评估值为基准
基准日 2001.09.30
资产的账面价值 28,827,395.00 21,385,424.30
审计或评估价值 28,827,395.00 10,014,027.00
转让价格 28,827,395.00 10,014,027.00
结算方式 现金
获得的转让收益 无
以上转让价与账面值或评估值不存在差异较大的情况
本次重大关联交易的详细情况见公司分别于2001 年11 月6 日、11 月23 日、12 月7日、12 月25 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上发布的有关本次重大资产重组及关联交易的系列公告及临时股东大会决议公告。
3、公司与关联方的债权、债务往来及担保事项
（1）公司与关联方的债权、债务往来事项
a.债权(应收、预付、其他应收合计)：
关联方名称 金额 原因 影响
柳州采埃孚机械有限公司 1,067,170.47 正常业务往来 无
海南柳工机械有限公司 3,900.00 正常业务往来 无
柳州市钢圈厂 601,435.33 正常业务往来 无
柳州市起重运输总公司 115,187.94 正常业务往来 无
柳州市链条厂 1,012,824.70 正常业务往来 无
广西柳工集团有限公司 3,074,691.68 正常业务往来 无
广西柳工汇源环保工程有限公司 6,630.80 正常业务往来 无
b.债务（应付、其他应付、预收合计）：
关联方名称 金额 原因 影响
柳州采埃孚机械有限公司 9,879,532.79 正常购销 无
海南柳工机械有限公司 83,923.62 正常购销 无
柳州市钢圈厂 4,456,199.45 正常购销 无
柳州柳工物资有限责任公司 1,501,523.33 正常购销 无
柳州市起重运输总公司 139,810.00 正常购销 无
（2）根据公司董事会决议,自2001 年5 月起，公司为确保配套供给为控股子公司柳州工程机械齿轮公司提供400 万元一年期银行贷款担保。为解决其流动资金不足的问题，自2001 年7 月起为控股子公司江阴柳工道路机械有限公司提供315 万元一年期银行贷款担保。公司须为以上担保承担连带责任。
（3）报告期内，柳州康达工程机械有限公司为本公司提供了1800 万元银行贷款担保，该项担保有利于公司降低筹资成本，对公司无不良影响。
（三）重大合同及履行情况
1、租赁事项：
公司于1993 年1 月30 日与广西柳工集团有限公司签订《设备租用协议》，自1993 年1月1 日至2001 年12 月31 日租赁使用该公司设备，本年度1～9 月租金为3,475,650.00 元，该批租赁设备已于2001 年10 月1 日由本公司购买。
2、报告期内，公司没有对外重大担保事项。
3、报告期内，公司没有委托他人进行现金资产管理的事项。
4、资产、股权转让关联交易中的相关合同履行情况。
前述第（二）2 款中的资产、股权转让关联交易中的三项股权转让合同已履行完毕，在报告期内已办理了有关股权的过户手续。“合同四”中的关于本公司购买柳工集团位于柳江县拉堡镇振兴路的土地、厂房等资产的部分土地、房产权证的过户手续，由于其办理程序比较复杂，报告期内尚未办理完毕，目前仍在办理之中，预计可于近期办理完毕。详情见公司于2002 年3 月21 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上发布的《关于重大资产重组及关联交易实施情况的公告》。
（四）公司及持股5％以上股东在报告期内的承诺事项。
1、公司在报告期内无承诺事项。
2、公司控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）于2001 年11 月10日就其与本公司进行重大资产重级及关联交易事项作出两项承诺，内容如下：
（1）“柳工集团承诺：在本公司与广西柳工机械股份有限公司目前已存在的关联交易和在出具本承诺函之日以后发生的任何关联交易，都将依据国家法律、行政法规及有关规则进行并切实遵循市场定价及交易原则（在无市场定价的情况下，遵循平等主体之间的公平、公正、合理的交易原则），不会损害广西柳工机械股份有限公司及其任何非关联股东的利益。”
（2）“柳工集团承诺：本公司在作为广西柳工机械股份有限公司第一大股东期间，将不会，并促使本公司的子公司也不会在中国境内外，直接从事或参与任何与广西柳工机械股份有限公司有竞争的业务或活动。”
以上承诺在报告期内的履行情况：柳工集团及其子公司在报告期内与本公司发生的关联交易为合法交易，并遵循了市场定价及交易原则，没有损害公司及非关联股东的利益；柳工集团及其子公司在报告期内没有直接从事或参与任何与本公司有竞争的业务或活动。
（五）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司董事会继续聘任深圳鹏城会计师事务所为本公司财务审计机构。2001年度支付其年度审计费为20 万元，上年度为18 万元；本年度支付该所关于公司资产重组及关联交易事项的专项审计费及咨询费23.5 万元，上年度咨询费为5 万元。差旅费等费用均由事务所自行承担。
公司董事会认为，该所的其他服务收费不影响其注册会计师审计的独立性。
（六）受监管部门稽查及处罚情况
1、报告期内，公司、公司董事会及董事均未发生受监管部门处罚的情况。
2、巡检情况
证监会南宁特派办于2001 年11 月12 日至16 日对公司进行了巡检，并于2001 年11月28 日就公司与控股股东在资产、人员、财务等方面未彻底分开、《公司章程》未符合《上市公司章程指引》要求及三会运作存在不规范情况等问题下达了《限期整改通知书》，公司组织董事、监事及高管人员进行了认真学习和讨论，并针对整改通知所提出的问题对照有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，逐条作出了整改方案。公司整改报告刊登在2001年12 月29 日的《中国证券报》和《证券时报》及巨潮互联网上。
（七）其它重大事项
1、根据自治区政府“桂政发[2001]100 号”《广西壮族自治区人民政府关于印发贯彻实施国务院西部大开发政策措施的若干规定的通知》，我公司2002 年起可以继续享受15%的企业所得税税率的优惠政策。根据自治区科技厅“桂科高字[2001]82 号”《关于二ＯＯＯ年高新技术企业资格复审结果的通知》，我公司继续被认定为自治区高新技术企业。
详见2002 年1 月29 日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网本公司董事会公告。
2、根据董事会三届七次会议决议，公司分别以307 万元和280 万元的价格购买了江阴柳工道路机械有限公司职工持股会和自然人股股东15.12%和13.79%的股权，使公司对其持股比例由原来的55.27%上升到84.18%。
3、根据公司董事会决议，2001 年1 月对柳工配件中心进行投资改制，设立了“柳州柳工机械配件有限公司”。该事项详细情况已在2000 年度报告披露。
4、公司2001 年1～11 月上缴广西柳工集团有限公司管理费305 万元及技术开发费446万元。经证监会南宁特派办《整改通知书》指出后，公司已进行整改，并于2001 年12 月停止了上述费用的上缴。
5、公司控股子公司柳州柳工机械销售有限公司已于2002 年1 月清算完毕。
6、报告期末，公司用于长短期贷款抵押的固定资产原值165,108,842.00 元，净值99,070,145.67 元；抵押的土地净值47,919,739.85 元。
第十节、财务报告
公司财务报告经深圳鹏城会计师事务所审计后出具了无保留意见的审计报告。
（一）审计报告
深鹏所股审字[2002]33 号
广西柳工机械股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日资产负债表及合并的资产负债表、2001年度利润表和利润分配表及合并利润表、利润分配表和现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日公司及合并的财务状况及2001 年公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
深圳鹏城会计师事务所 中国注册会计师 梁烽
中国 深圳 中国注册会计师 刘仁芝
2002 年03 月23 日
（二）财务报表
1、资产负债表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 2001年12月31日 金额单位：人民币元
期末数
资产 附注号 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1 100,186,376.82 84,054,353.51
短期投资
应收票据 2 35,974,273.80 30,000,773.80
应收股利 448,800.00
应收利息
应收账款 3 42,295,087.15 59,578,547.85
其他应收款 4 11,497,934.16 13,314,549.45
预付账款 5 40,187,222.41 28,897,542.75
应收补贴款 6 1,479,458.71 1,479,458.71
存货 7 460,858,780.74 334,191,103.54
待摊费用 8 51,288.40
一年内到期的长期债权投资 9 52,000.00 52,000.00
其他流动资产
流动资产合计 692,582,422.19 552,017,129.61
长期投资：
长期股权投资 10 102,674.15 236,183,583.98
其中：股权投资差额 102,674.15 102,674.15
长期债权投资 10 168,164.47
长期投资合计 270,838.62 236,183,583.98
固定资产：
固定资产原价 11 759,464,715.19 473,848,520.04
减：累计折旧 11 279,101,778.75 167,546,381.79
固定资产净值 480,362,936.44 306,302,138.25
减：固定资产减值准备
固定资产净额 11 480,362,936.44 306,302,138.25
工程物资 12 2,801,141.00 2,801,141.00
在建工程 13 5,265,490.02 4,514,837.19
固定资产清理
固定资产合计 488,429,567.46 313,618,116.44
无形资产及其他资产：
无形资产 14 74,639,002.76 59,951,605.85
长期待摊费用 15 3,337,842.18 531,259.60
其他长期资产
无形资及其他资产合计 77,976,844.94 60,482,865.45
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,259,259,673.21 1,162,301,695.48
调整前期初数
资产 合并 母公司
流动资产：
货币资金 81,657,744.55 63,469,386.05
短期投资
应收票据 20,833,279.00 19,637,779.00
应收股利
应收利息
应收账款 54,282,922.10 60,683,634.29
其他应收款 11,219,505.69 5,575,684.67
预付账款 30,926,097.82 23,622,715.87
应收补贴款 712,284.81 712,284.81
存货 382,478,183.48 327,196,406.80
待摊费用 14,000.00
一年内到期的长期债权投资 156,000.00 156,000.00
其他流动资产
流动资产合计 582,280,017.45 501,053,891.49
长期投资：
长期股权投资 113,509,257.54 266,642,172.87
其中：股权投资差额
长期债权投资 200,500.00
长期投资合计 113,709,757.54 266,642,172.87
固定资产：
固定资产原价 639,114,096.19 431,352,299.65
减：累计折旧 213,159,667.42 141,556,248.28
固定资产净值 425,954,428.77 289,796,051.37
减：固定资产减值准备
固定资产净额 425,954,428.77 289,796,051.37
工程物资 3,516,300.86 3,516,300.86
在建工程 17,467,331.44 10,078,459.38
固定资产清理
固定资产合计 446,938,061.07 303,390,811.61
无形资产及其他资产：
无形资产 58,837,950.00 49,006,353.00
长期待摊费用 3,261,342.17
其他长期资产
无形资及其他资产合计 62,099,292.17 49,006,353.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,205,027,128.23 1,120,093,228.97
调整后期初数
资产 合并 母公司
流动资产：
货币资金 81,657,744.55 63,469,386.05
短期投资
应收票据 20,833,279.00 19,637,779.00
应收股利
应收利息
应收账款 54,282,922.10 60,683,634.29
其他应收款 11,219,505.69 5,575,684.67
预付账款 30,926,097.82 23,622,715.87
应收补贴款 712,284.81 712,284.81
存货 382,061,522.47 327,196,406.80
待摊费用 14,000.00
一年内到期的长期债权投资 156,000.00 156,000.00
其他流动资产
流动资产合计 581,863,356.44 501,053,891.49
长期投资：
长期股权投资 112,358,181.70 264,781,558.30
其中：股权投资差额
长期债权投资 200,500.00
长期投资合计 112,558,681.70 264,781,558.30
固定资产：
固定资产原价 639,139,206.26 431,352,299.65
减：累计折旧 213,228,986.65 141,556,248.28
固定资产净值 425,910,219.61 289,796,051.37
减：固定资产减值准备
固定资产净额 425,910,219.61 289,796,051.37
工程物资 3,516,300.86 3,516,300.86
在建工程 17,467,331.44 10,078,459.38
固定资产清理
固定资产合计 446,893,851.91 303,390,811.61
无形资产及其他资产：
无形资产 58,837,950.00 49,006,353.00
长期待摊费用 3,261,342.17
其他长期资产
无形资及其他资产合计 62,099,292.17 49,006,353.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,203,415,182.22 1,118,232,614.40
2、资产负债表(续)
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 2001年12月31日 金额单位：人民币元
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