宏源证券2007年第三季度报告
宏源证券股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3本季度报告经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。
1.4公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5公司董事长汤世生先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度
项 目 本报告期末 上年度期末
期末增减（％）
总资产 23,344,503,445.34 7,703,141,832.69 203.05
所有者权益（或股东权益） 5,434,268,109.50 3,587,012,219.38 51.50
每股净资产 3.719 2.455 51.49
项 目 年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量
13,028,769,953.62 668.81
净额
每股经营活动产生的现金
8.916 369.76
流量净额
年初至报告期 本报告期比上年同期
项 目 报告期
期末 增减（％）
净利润 946,119,096.34 1,964,152,223.40 2613.41
基本每股收益 0.6475 1.3442 2609.21
稀释每股收益 0.6475 1.3442 2609.21
扣除非经常性损益后的基
0.6472 1.3447 2499.20
本每股收益
净资产收益率% 17.41 36.14 16.38
扣除非经常性损益后的净
17.40 36.16 16.32
资产收益率%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 219,338.65
营业外支出 1,367,841.72
营业外收支净额
-379,006.01
对所得税的影响
合 计 -769,497.06
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数 116256位
前十名无限售条件股东持股情况 单位：股
股 东 名 称 持有无限售条件股份数量 股份种类
新疆凯迪投资有限责任公司 35870100 人民币普通股
中国建银投资有限责任公司 30437258 人民币普通股
安徽华茂纺织股份有限公司 21780000 人民币普通股
新疆电力公司 17030367 人民币普通股
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基
12516667 人民币普通股
金(LOF)
华夏成长证券投资基金 10796915 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券
8891236 人民币普通股
投资基金
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8643885 人民币普通股
新疆新达投资管理有限公司 6123480 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资
4321546 人民币普通股
基金
3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2007年9月30日 2006年12月31日 增减额 增减幅度 变动原因
客户保证金存
货币资金 11,747,677,165.83 3,532,636,024.45 8,215,041,141.38 232.55%
款增加
客户保证金存
结算备付金 7,204,379,052.51 3,080,049,548.45 4,124,329,504.06 133.90%
款增加
证券自营持仓
交易性金融资
1,737,647,377.34 341,358,617.81 1,396,288,759.53 409.04% 量及其公允价
产
值增加
新增创设认沽
存出保证金 1,425,509,316.47 31,870,470.78 1,393,638,845.69 4372.82% 权证业务,履约
保证金增加
公司对实业投
长期股权投资 147,276,129.69 -147,276,129.69 -100.00%
资进行处置
应收款及预付
其他资产 724,560,462.20 114,705,045.23 609,855,416.97 531.67%
款增加
短期借款 180,000,000.00 272,000,000.00 -92,000,000.00 -33.82% 偿付借款
新增创设认沽
衍生金融负债 294,248,080.35 294,248,080.35 不可比
权证业务
代理买卖证券 股民缴存保证
16,301,634,224.83 3,759,644,973.42 12,541,989,251.41 333.60%
款 金增加
职工人数增加
应付职工薪酬 175,084,558.00 10,050,064.42 165,034,493.58 1642.12% 及计提的绩效
奖金增加
所得税计提增
应交税费 593,682,469.62 -577,918.19 594,260,387.81 不可比
加
递延所得税负 递延所得税负
265,078,952.97 30,601,433.63 234,477,519.34 766.23%
债 债计提增加
2007年1-9月 2006年1-9月
手续费及佣金 代理证券买卖
1,873,419,936.13 215,449,148.43 1,657,970,787.70 769.54%
净收入 交易量增加
客户保证金存
利息净收入 95,051,090.30 12,797,670.87 82,253,419.43 642.72%
款增加
交易性金融资
投资收益 1,003,228,068.06 34,608,313.15 968,619,754.91 2798.81% 产投资收益增
加
公允价值变动 交易性金融资
718,731,262.44 16,173,267.39 702,557,995.05 4343.95%
收益 产市值上涨
营业税金及附
143,734,572.39 12,133,134.05 131,601,438.34 1084.65%
加 随业务量增长
与业务相关的
支出相应增长
业务及管理费 640,108,657.86 144,313,107.15 495,795,550.71 343.56%
所得税费用 954,212,189.77 13,868,182.29 940,344,007.48 6780.59% 利润增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司持股5%以上的股东—中国建银投资有限责任公司对其所持有限售条件的股份在规定限期内不上市交易或转让等事项进行了承诺：（1）持有公司股权分置改革前的非流通股股份，自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。期满后，出售原非流通股股份的数量占公司股改前股份总数608,745,150股的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%；通过交易所挂牌出售的股份数量，每达到公司股改前股份总数的1%时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股份。（2）注资所获股份，限售期不少于36个月。报告期内，中国建银投资有限责任公司严格履行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司本年度业绩较上年将有较大增长，但是由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务，受市场影响较大，因此无法对公司年度业绩进行准确估值。公司将在年度结束后，及时进行披露。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用 □不适用
占期末证
序 证券 证券 证券 初始投资金额 持有 期末 报告期
券总投资
号 品种 代码 简称 （元） 数量 账面值 损益
比例（％）
1 股票 000571 新大洲A 35,836,868.59 19,807,331 217,880,641.00 12.20% 161,429,747.65
2 股票 600132 重庆啤酒 74,769,739.32 3,503,433 124,967,455.11 7.00% 48,164,449.07
3 股票 790939 建设银行 57,889,859.40 8,975,172 83,917,858.20 4.70% 26,027,998.80
4 股票 600064 南京高科 30,269,463.63 2,643,989 81,144,022.41 4.54% 50,874,558.78
5 股票 600030 中信证券 61,455,115.26 820,386 79,339,530.06 4.44% 17,884,414.80
6 股票 600019 宝钢股份 45,591,800.96 4,000,000 72,760,000.00 4.07% 27,168,199.04
7 股票 000838 s蓝石化 15,301,756.55 1,060,000 70,808,000.00 3.96% 55,506,243.45
8 股票 601088 中国神华 68,805,690.84 1,860,116 68,805,690.84 3.85% -
9 股票 600008 首创股份 62,083,590.00 3,630,000 66,392,700.00 3.72% 4,309,110.00
10 股票 000426 大地基础 23,403,025.41 7,404,735 63,302,157.60 3.54% 18,062,341.39
期末持有的其他证券投资 507,791,112.93 — 857,149,522.12 47.98% 311,119,351.76
报告期已出售证券投资损益 — — - - 1,001,412,915.76
合计 983,198,022.89 — 1,786,467,577.34 100% 1,721,959,330.50
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
占该公 报告期所
期末 报告期
证券代码 证券简称 初始投资金额 司股权 有者权益
账面值 损益
比例 变动
600799 ST龙科 99,932,776.91 - - - -
000620 ST圣方 35,185,497.02 - 25,350,000.00 - -
合计 135，118，273.93 — 25,350,000.00 - -
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
√适用 □不适用
谈论的主要内容
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
及提供的资料
新疆乌鲁木市建设路
2007年8
2号宏源大厦19楼公 实地 个人投资者 了解公司现状
月20日
司董事会秘书处
董事长：汤世生
宏源证券股份有限公司董事会
二○○七年十月二十四日
资产负债表
货币资金 11,747,677,165.83 3,532,636,024.45
其中：客户资金存 9,760,177,894.29 2,067,708,364.73
结算备付金 7,204,379,052.51 3,080,049,548.45
其中：客户备付金 6,248,460,162.18 1,681,362,194.32
交易性金融资产 1,737,647,377.34 341,358,617.81
存出保证金 1,425,509,316.47 31,870,470.78
可供出苦金融资产 25,350,000.00 25,350,000.00
应收票据
应收账款
其他应收款
预付款项
应收股利
应收利息
存货
其中:消耗性生物资产
待摊费用
其他流动资产
流动资产合计
可供出售金融资产
持有至到期投资 48,820,200.00 50,756,550.00
投资性房地产 13,729,674.04 14,047,969.21
长期股权投资 147,276,129.69
长期应收款
固定资产 326,298,460.42 274,751,665.51
工程物资
在建工程
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,754,503.10 28,672,636.94
其中：交易席位费 21,358,724.09 12,858,724.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 61,777,233.43 61,667,174.62
其他资产 724,560,462.20 114,705,045.23
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计 23,344,503,445.34 7,703,141,832.69
资产合计平衡 16,029,996,780.56 0.00
短期借款 180,000,000.00 272,000,000.00
衍生金融负债 294,248,080.35
代理买卖证券款 16,301,634,224.83 3,759,644,973.42
其中:质押借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 175,084,558.00 10,050,064.42
应交税费 593,682,469.62 -577,918.19
应付利息
应付股利
其他应付款
预提费用
递延收益
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 265,078,952.97 30,601,433.63
其他负债 100,507,050.07 44,411,060.03
其他非流动负债
非流动负债合计
负债总计 17,910,235,335.84 4,116,129,613.31
负债合计平衡 16,595,882,305.18 0.00
实收资本（或股本） 1,461,204,166.00 1,461,204,166.00
资本公积 1,754,080,501.16 1,754,080,501.16
减：库存股
盈余公积 52,845,182.67 52,845,182.67
未分配利润 2,118,425,559.43 271,169,669.31
一般风险准备 47,712,700.24 47,712,700.24
外币报表折算差额
归属母公司股东权益合计
少数股东权益
影响所有者权益的其他科目
所有者权益（或股东权益）合计 5,434,268,109.50 3,587,012,219.38
负债和所有者权益（或股东权益）合计 23,344,503,445.34 7,703,141,832.69
利润表
单位:宏源证券股份有限公司 单位：元
项目 2007年1-9月 2006年1-9月
一、营业收入 3,695,404,088.06 280,518,309.36
手续费及佣金净收入 1,873,419,936.13 215,449,148.43
其中：代理买卖证券业务净收入 1,847,707,572.19 185,153,247.72
证券承销业务净收入 13,925,513.74 17,888,825.16
委托管理资产业务净收入 879,633.25
利息净收入 95,051,090.30 12,797,670.87
投资收益（损失以“-”号填列） 1,003,228,068.06 34,608,313.15
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 718,731,262.44 16,173,267.39
汇兑收益（损失以“-”号填列） -3,054,353.86 -1,833,841.52
其他业务收入 8,028,084.99 3,323,751.04
二、营业支出 775,891,171.82 179,896,995.03
营业税金及附加 143,734,572.39 12,133,134.05
业务及管理费 640,108,657.86 144,313,107.15
资产减值损失 -8,288,528.69 23,393,970.15
其他业务成本 336,470.26 56,783.68
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,919,512,916.24 100,621,314.33
加：营业外收入 219,338.65 390,467.24
减：营业外支出 1,367,841.72 3,457,307.22
四、利润总额（亏损总额“-”号填列） 2,918,364,413.17 97,554,474.35
减：所得税费用 954,212,189.77 13,868,182.29
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,964,152,223.40 83,686,292.06
六、每股收益：
（一）基本每股收益 1.3442 0.0937
（二）稀释每股收益 1.3442 0.0937
法定代表人：汤世生 主管会计工作的公司负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
利润表
单位:宏源证券股份有限公司 单位：元
项目 2007年7-9月 2006年7-9月
一、营业收入 1,632,340,974.81 113,024,689.89
手续费及佣金净收入 673,934,607.14 83,488,683.36
其中：代理买卖证券业务净收入 660,728,952.76 63,095,242.00
证券承销业务净收入 12,400,451.60 17,498,825.16
委托管理资产业务净收入 0.00 0.00
利息净收入 37,884,320.98 9,371,489.76
投资收益（损失以“-”号填列） 548,939,526.76 11,211,306.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 0.00
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 369,306,676.32 8,839,264.88
汇兑收益（损失以“-”号填列） -889,192.38 -1,278,100.33
其他业务收入 3,165,035.99 1,392,045.58
二、营业支出 228,166,765.31 73,541,719.46
营业税金及附加 52,136,268.40 4,755,912.68
业务及管理费 189,758,662.16 51,203,178.73
资产减值损失 -13,838,708.76 17,557,745.49
其他业务成本 110,543.51 24,882.56
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,404,174,209.50 39,482,970.43
加：营业外收入 127,335.51 -503,589.77
减：营业外支出 -592,672.69 1,791,165.92
四、利润总额（亏损总额“-”号填列） 1,404,894,217.70 37,188,214.74
减：所得税费用 458,775,121.36 2,319,925.35
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 946,119,096.34 34,868,289.39
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.6475 0.0239
（二）稀释每股收益 0.6475 0.0239
法定代表人：汤世生 主管会计工作的公司负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
现金流量表
单位:宏源证券股份有限公司 2007年9月30日 单位：元
项 目 本年累计
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 615,687,882.00
收取利息、手续费及佣金的现金 2,035,250,384.40
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 12,582,402,754.44
经营活动现金流入小计 15,233,341,020.84
支付利息、手续费及佣金的现金 37,101,218.16
支付给职工以及为职工支付的现金 163,020,089.34
支付的各项税费 279,675,995.65
支付其他与经营活动有关的现金 1,724,773,764.07
经营活动现金流出小计 2,204,571,067.22
经营活动产生的现金流量净额 13,028,769,953.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,815,152.30
收到其他与投资活动有关的现金 41,330.00
投资活动现金流入小计 1,856,482.30
投资支付的现金 136,020,729.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 341,940,520.85
支付其他与投资活动有关的现金 9,022.68
投资活动现金流出小计 477,970,273.39
投资活动产生的现金流量净额 -476,113,791.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 0.00
偿还债务支付的现金 92,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 115,996,089.92
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 &nbs