宏源证券2006年年度报告
宏源证券2006年年度报告
重 要 提 示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告经公司第五届董事会第八次会议审议通过。因工作原因，二位董事未能亲自出席本次会议，书面授权委托其他董事代行表决，姚荣江董事授权汤世生董事，齐大庆独立董事授权李永飞独立董事。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
深圳鹏城会计师事务所和香港陈叶冯会计师事务所有限公司分别按照国内和国际审计准则对本公司年度财务报告进行审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司董事长汤世生先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理张延强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
公司基本情况简介
会计数据和业务数据摘要
第一节 主要利润指标
第二节 前三年主要会计数据和财务指标
第三节 境内、外重要财务数据差异调节表及差异原因
第四节 按8号编报规则计算的前三年主要会计数据和财务指标
第五节 净资产收益率和每股收益
第六节 股东权益变动情况
第七节 按证券公司年报编报准则要求披露的财务状况指标及经营成果指标
第三章 股本变动及股东情况
第一节 股份变动情况
第二节 股东情况
董事、监事、高级管理人员和员工情况
第一节 董事、监事、高级管理人员情况
第二节 公司员工情况
公司治理结构
第一节 公司治理情况
第二节 独立董事履行职责的情况
第三节 公司与控股股东“五分开”情况
第四节 高级管理人员考评及激励机制
股东大会情况简介
董事会报告
第一节 公司经营情况的回顾
第二节 公司未来发展的展望
第三节 公司投资情况
第四节 董事会日常工作情况
第五节 利润分配
第六节 其他报告事项
监事会报告
第一节 监事会会议情况
第二节 监事会独立工作意见
重要事项
第十章 新旧会计准则股东权益差异调节表
第十一章 财务报告
第一节 境内审计报告
第二节 境外审计报告
第十二章 备查文件目录
第一章 公司基本情况简介
一、公司的法定中文名称：宏源证券股份有限公司
缩写：宏源证券
公司的法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd
缩写：HONGYUAN SECURITIES
二、公司法定代表人：汤世生
公司总经理：李克军
三、公司董事会秘书：高涛
证券事务代表：高丽娟
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号
公司办公地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮编：830002
公司办公地址：北京市海淀区西直门外北大街甲43号金运大厦B座
邮编：100044
公司网址：http://www.ehongyuan.com
公司电子信箱：hyzq@ehongyuan.com.cn
五、公司选定的信息披露报刊：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
股票代码：000562
七、公司注册资本：拾肆亿陆仟壹佰贰拾万肆仟壹佰陆拾元人民币
八、其他资料
1.首次注册登记日期：1993年5月25日
地址：乌鲁木齐市新华北路2号
2.变更注册登记日期：2006年9月27日
地址：乌鲁木齐市建设路2号
3.《企业法人营业执照》注册号码：6500001000031
4.税务登记号码：650102228593068
5.公司聘请的境内会计师事务所：深圳市鹏城会计师事务所有限公司
办公地址：深圳市罗湖区东门南路2006号宝丰大厦
公司聘请的境外会计师事务所：香港陈叶冯会计师事务所有限公司
办公地址：香港铜锣湾希慎道10号新宁大厦20楼
第二章 会计数据和业务数据摘要
第一节 主要利润指标
单位：元
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项目 境内审计 境外审计
1.利润总额 234,175,199.72 353,456,000
2.净利润 227,904,058.05 339,181,000
3.扣除非经常性损益后的净利润 228,667,160.90 339,181,000
4.主营业务利润 458,630,744.50 657,685,000
5.其他业务利润 44,344,010.05 39,675,000
6.投资收益 30,815,927.45 0
7.营业利润 270,116,623.38 353,456,000
8.补贴收入 0 0
9.营业外收支净额 -9,030,759.48 -
10.经营活动产生的现金流量净额 2,654,070,705.84 -131,249,000
11.现金及现金等价物净增加额 4,999,551,083.31 2,183,020,000
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注：扣除非经常性损益的项目、金额列示如下：
1.营业外收入：1,096,642.68元
2.营业外支出：-10,127,402.16元
3.出售或处置部门或被投资单位所得收益：7,891,800.00元
4.上述非经常性损益项目对所得税的影响：375,856.63元
前三年主要会计数据和财务指标
一、公司前三年主要会计数据和财务指标（境内审计数）
单位：元
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项目 2006年 2005年 2004年
调整后 调整前 调整后 调整前
1.主营业务收入 520,104,940.97 -74,913,768.73 -74,913,768.73 141,583,818.88 141,583,818.88
2.净利润 227,904,058.05 8,222,470.93 8,222,470.93 -581,703,167.67 -581,703,167.67
3.总资产 7,620,373,220.98 3,353,901,470.05 3,353,901,470.05 4,526,943,292.89 4,526,943,292.89
4.股东权益(不含少数股 3,518,814,569.45 695,867,888.45 695,867,888.45 687,645,417.52 687,645,417.52
东权益)
5.每股收益(摊薄) 0.1560 0.0135 0.0135 -0.9556 -0.9556
每股收益(加权) 0.2202 0.0135 0.0135 -0.9556 -0.9556
6.每股净资产 2.408 1.143 1.143 1.130 1.130
7.调整后的每股净资产 2.398 1.047 1.047 0.956 0.956
8.每股经营活动产生的 1.816 0.523 0.523 -1.202 -1.202
现金流量净额
9.净资产收益率% 6.48 1.18 1.18 -84.59 -84.59
10.加权平均净资产收益 10.85 1.04 1.04 -58.55 -58.55
率%
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二、公司前三年主要会计数据和财务指标（境外审计数）
单位：元
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项目 2006年 2005年 2004年
1.主营业务收入 697,415,000 -74,913,000 51,930,000
2.净利润 339,181,000 38,384,000 -442,485,000
3.总资产 3,982,736,000 2,010,710,000 4,359,198,000
4.股东权益(不含少数股东权益) 3,580,114,000 640,106,000 601,722,000
5.每股收益 0.31 0.06 -0.73
6.每股净资产 2.45 1.05 0.98
7.调整后的每股净资产 2.44 0.96 0.98
8.每股经营活动产生的现金流量净额 -0.090 0.353 0.095
9.净资产收益率% 9.47 6.00 -73.54
10.加权平均净资产收益率% 16.07 6.18 -53.77
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第三节 境内、外重要财务数据差异调节表及差异原因
一、差异调节表
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净利润 净资产
二○○六年 二○○五年 二○○六年 二○○五年
人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元
经审计法定会计报表金额 227,904 8,222 3,518,815 695,868
债券投资按市值列示(a) 103,739 28,281 63,135 (40,604)
确认商誉摊销(b) 12,088 - 12,088 -
合并营业部范围引起的差异(c 1,233 678 (10,642) (11,876)
)
营业部筹建费用冲销(d) - 895 - -
可供出售投资的公允值转变(e (5,783)- -308 -(3,282) -(3,282)
)其它
按国际财务报告准则金额 339,181 38,384 3,580,114 640,106
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二、差异产生的原因
(a) 债券投资按市值列示
法定会计报表下部分打算长期持有的债券投资按成本列示于长期债权投资并按面值与票面利率确认利息收入；国际财务报告准则下由于部分债券不符合持有至到期日的确认原则，按公允值列示于为交易而持有的投资。
(b) 确认商誉摊销
法定会计报表下商誉按收购营业部开始按十年分期分平均摊销；而根据国际财务报告准则编制财务报表是以成本减去累计减值亏损呈列。
(c) 合并营业部范围引起的差异
法定会计报表按被收购营业部取得营业执照日作为合并日；而根据国际财务报告准则编制财务报表以实际取得控制权日作为合并营业部的日期。
(d) 营业部筹建费用冲销
法定会计报表下营业部筹建费用于营业部开始经营当月一次性记入损益；而国际财务报告准则下营业部筹建费用在当期收益表中反映。
(e) 可供出售投资的公允值转变
法定会计报表下可供出售的投资公允值变动于收益表确认, 而根据国际财务报告准则下可供出售的投资公允值变动会于权益内确认。
第四节 按8号编报规则计算的前三年主要会计数据和财务指标
单位：元
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项目 2006年 2005年 2004年
调整后 调整前 调整后 调整前
流动资产 7,191,306,221.67 2,871,683,978.00 2,871,683,978.00 3,640,024,976.28 3,640,024,976.28
代买卖证券款 3,759,644,973.52 1,293,563,523.69 1,293,563,523.69 1,439,206,128.11 1,439,206,128.11
受托资金 0 367,985,000.00 367,985,000.00 1,088,560,000.00 1,088,560,000.00
流动负债 4,101,558,651.53 2,658,019,881.60 2,658,019,881.60 3,839,273,875.37 3,839,273,875.37
净资本 3,105,471,289.70 355,573,790.83 355,573,790.83 595,678,933.89 595,678,933.89
营业收入 591,009,141.11 -16,990,504.61 -16,990,504.61 162,797,821.74 162,797,821.74
手续费收入 280,771,056.92 95,161,310.12 95,161,310.12 155,417,402.67 155,417,402.67
自营证券差价收入 192,828,283.24 -39,292,895.31 -39,292,895.31 501,071.57 501,071.57
证券发行收入 26,932,915.32 1,275,000.00 1,275,000.00 35,396,718.77 35,396,718.77
营业支出 351,708,445.18 253,976,914.25 253,976,914.25 367,883,806.77 367,883,806.77
净资产负债率% 9.72 143.20 143.20 190.73 190.73
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净资产收益率和每股收益
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报告期利润 净资产收益率% 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 13.03 21.76 0.3139 0.4431
营业利润 7.68 12.82 0.1849 0.2610
净利润 6.48 10.81 0.1560 0.2202
扣除非经常性损益后的 6.50 10.85 0.1565 0.2209
净利润
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注：计算公式如下：
（1）全面摊薄净资产收益率 = 报告期利润 ÷ 期末净资产
（2）全面摊薄每股收益 = 报告期利润 ÷ 期末股份总数
P
（3）加权平均净资产收益率（ROE）= ———————————————————
EO＋NP÷2＋Ei×Mi÷MO－Ej×Mj÷MO
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；EO为期初净资产；Ei为报告期发行新股
或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；MO为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
P
（4）加权平均每股收益（EPS）= ———————————————————
SO＋S1＋Si×Mi÷MO－Sj×Mj÷MO
其中：P为报告期利润；SO为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；MO为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
第六节 股东权益变动情况
单位：元
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因
股本 608,745,150.00 852,459,016.00 -- 1,461,204,166.00 增资扩股
一般风险准备 18,102,529.44 22,790,405.81 -- 40,892,935.25 本年计提
资本公积 11,496,894.21 1,742,583,606.95 -- 1,754,080,501.16 增资溢价
盈余公积 23,235,011.87 22,790,405.81 -- 46,025,417.68 本年计提
未分配利润 34,288,302.93 227,904,058.05 45,580,811.62 216,611,549.36 本年实现及分配
股东权益合计 695,867,888.45 2,868,527,492.62 45,580,811.62 3,518,814,569.45 --
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第七节 按证券公司年报编报准则要求披露的财务状况指标
及经营成果指标
一、财务状况指标
表一
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项目 年末数 年初数 增减比例％
资产负债率% 8.42 58.63 -50.21
净资产负债率% 9.19 141.74 -132.55
净资本比率% 960.39 36.05 924.34
流动比率% 1035.60 113.09 922.51
自营权益类证券比例% 11.08 24.61 -13.53
长期投资比例% 3.30 21.53 -18.23
固定资本比率% 8.42 45.99 -37.57
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表二
单位：元
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项目 年末数 年初数 增减比例％
银行存款 3,532,577,638.55 1,201,871,069.15 193.92
清算备付金 3,079,457,397.48 399,006,089.09 671.78
应收款项 214,261,818.42 147,120,597.26 45.64
坏帐准备 79,349,780.80 61,435,974.92 29.16
自营证券 440,721,410.46 989,579,107.50 -55.46
自营证券跌价准备 111,742,013.20 103,373,947.88 8.09
受托资产 0 182,729,716.98 -100.00
长期资产 493,496,041.91 566,820,828.27 -12.94
资产总额 7,601,815,871.75 3,343,722,325.04 127.35
代买卖证券款 3,759,644,973.52 1,293,563,523.69 190.64
受托资金 0 367,985,000.00 -100.00
流动负债合计 4,083,001,302.30 2,647,840,736.59 54.20
负债总额 4,083,001,302.30 2,647,854,436.59 54.20
净资本 3,105,471,289.70 355,573,790.83 773.37
实收资本 1,461,204,166.00 608,745,150.00 140.04
未分配利润 216,611,549.36 34,288,302.93 531.74
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二、经营成果指标
单位：元
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项目 2006年 2005年 增减比例％
营业收入 559,177,624.97 -32,526,607.12 1819.14
手续费收入 280,771,056.92 95,161,310.12 195.05
证券发行收入 26,932,915.32 1,275,000.00 2012.39
自营证券差价收入 192,828,283.24 -39,292,895.31 590.75
受托投资管理收益 -33,718,810.96 -165,458,293.60 -79.62
营业费用 258,816,375.47 187,612,958.05 37.95
营业税金及附加 29,226,567.23 8,087,637.49 261.37
利润总额 233,141,555.59 8,222,470.93 2735.42
净利润 227,904,058.05 8,222,470.93 2671.72
净资产收益率% 10.81 1.19 9.62
总资产收益率% 8.44 0.46 7.98
自营证券收益率％ 106.08 -10.27 116.35
营业费用率% 46.29 -576.80 623.09
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注：
（1）主要会计数据和财务指标的计算公式：
资产负债率＝负债总额/资产总额×100%
流动比率＝流动资产总额/流动负债总额
净资产负债率＝负债总额/年末净资产×100%
净资本负债率＝净资本/负债总额×100%
自营权益类证券比例＝自营权益类证券帐面成本/年末净资产×100%
长期投资比例＝长期投资帐面价值/年末净资产×100%
固定资本比例＝(固定资产帐面价值＋在建工程帐面价值)/年末净资产×100%
净资产收益率＝报告期净利润/报告期加权平均净资产×100%
(报告期加权平均净资产按照证监发[2001]11号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》第五条公式分母的规则计算)
营业费用率＝营业费用/营业收入×100%
总资产收益率＝利润总额/(年初资产总额＋年末资产总额)/2×100%
（2）上述指标计算以母公司的报表数据为准，其中的帐面价值是指扣减折旧、减值(跌价)准备后的资产价值，其中的资产总额、负债总额、流动资产总额和流动负债总额是指扣除代买卖证券款和受托资金后的净额。
三、公司手续费收入分部报告
单位：元
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地区 2006年度 2005年度 增减百分比(%)
代买卖证券手续费收入 273,456,390.60 91,625,846.26 198.45
其中:新疆片区(四家) 53,228,198.65 18,450,199.03 188.50
北京片区(一家) 27,119,156.38 8,163,151.79 232.21
辽宁片区(三家) 27,503,509.19 9,943,994.25 176.58
湖北片区(一家) 6,131,580.83 1,727,729.37 254.89
江苏片区(两家) 31,926,535.20 10,736,619.77 197.36
上海片区(四家) 40,103,243.75 13,672,200.08 193.32
浙江片区(四家) 45,521,118.75 15,473,101.19 194.20
广东片区(两家) 10,105,848.23 3,416,425.04 195.80
海南片区(一家) 6,509,143.15 1,975,115.41 229.56
广西片区(三家) 21,689,836.81 7,408,566.10 192.77
云南片区(一家) 3,618,219.66 658,744.23 449.26
代销基金手续费收入 2,514,215.20 -
其他手续费收入 4,800,451.12 3,535,463.86 35.78
合计 280,771,056.92 95,161,310.12 195.05
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手续费收入2006年度较2005年度增加185,609,746.80元，增幅为195.05%，主要系本年度证券市场行情持续攀升，本公司代理证券买卖交易量增加所致。
第三章 股本变动及股东情况
第一节 股份变动情况
一、公司股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+,-） 本次变动后
数量 比例% 其他 小计 数量 比例%
一、有限售条件股份
1.国家持股
2.国有法人持股 308,223,300 50.63% -70,186,409 -70,186,409 238,036,891 16.290%
3.其他内资持股 58,061,850 9.54% -7,400,791 -7,400,791 50,661,059 3.467%
其中：境内法人持股 58,061,850 9.54% -7,400,791 -7,400,791 50,661,059 3.467%
境内自然人持股
4.外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5.机构投资者配售股份 852,459,016 852,459,016 852,459,016 58.340%
6.高管持股 60,917 0.01% 19,493 19,493 80,410 0.006%
有限售条件股份合计 366,346,067 60.18% 774,891,309 774,891,309 1,141,237,376 78.103%
二、无限售条件股份
1.人民币普通股 242,399,083 39.82% 77,567,707 77,567,707 319,966,790 21.897%
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
无限售条件股份合计 242,399,083 39.82% 77,567,707 77,567,707 319,966,790 21.897%
三、股份总数 608,745,150 100% 852,459,016 852,459,016 1,461,204,166 100%
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注：高管持股为公司离任人员持股尚未解冻。
二、股票发行与上市情况
1.2003年9月，经中国证监会证监发行字[2003]114号文核准，公司采用网上与网下同时累计投标询价方式，向社会公开增发人民币普通股9000万股，发行价格为每股人民币7.00元。扣除发行费用，公司实际募集资金净额为60,952.31万元。经深圳证券交易所批准，本次增发的新股共计9000万股于2003年10月13日上市流通。增发完成后，公司股份总数为608,745,150股。
2.报告期内，公司实施股权分置改革。公司股权分置改革方案为股权转让、注资与股权分置改革对价安排组合运作。
(1)中国信达资产管理公司（以下简称“信达资产”）将其持有的公司非流通股全部协议转让给中国建银投资有限责任公司（以下简称“中国建投”），计24,393.60万股，占公司总股本的40.07%。股权转让过户手续已于2006年6月13日完成。本次转让已获得财政部批准，经中国证监会审核无异议并豁免中国建投要约收购义务。
(2)非流通股股东以其持有的部分非流通股股份向流通股股东执行对价安排：流通股股东每持有10股流通股获得3.2股的对价股份，非流通股股东向流通股股东共计送出77,587,200股。
(3)中国建投与新疆凯迪投资有限责任公司（以下简称“凯迪投资”）对公司注资，合计26亿元，注资价格为每股3.05元，注资新增股份852,459,016股。注资完成后，公司股份总数由608,745,150股增至1,461,204,166股。
（详见2006年5月8日、6月7日和6月17日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）
三、有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交易 有限售条件股份数量余 无限售条件股份数量余 说明
股份数量 额 额
2006年6月21日 1,141,237,376 319,966,790
2007年6月21日 197,341,932 943,895,444 517,308,722
2008年6月21日 30,437,258 913,458,186 547,745,980
2009年6月21日 913,377,776 80,410 1,461,123,756 所余有限售条件股份为
高管持股
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第二节 股东情况
一、股东数量和持股情况
单位：股
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股东总数 63,108位
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份 质押或冻结的股
数量 份数量
中国建银投资有限责任公司 国有股 66.67% 974,252,292 974,252,292
新疆凯迪投资有限责任公司 其他 4.49% 65,573,770 65,573,770
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国有股 1.64% 24,033,128 24,033,128
安徽华茂纺织股份有限公司 国有股 1.51% 22,030,367 22,030,367
新疆电力公司 国有股 1.51% 22,030,367 22,030,367
新疆宏源建信发展有限公司 其他 0.96% 13,975,500 13,975,500
中国建设银行—华夏优势增长股票型 其他 0.73% 10,644,052 --
证券投资基金
中国建设银行—华夏红利混合型开放 其他 0.65% 9,505,148 --
式证券投资基金
新疆金融市场 其他 0.63% 9,147,600 9,147,600
新疆新达投资管理有限公司 其他 0.42% 6,123,480 --
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行—华夏优势增长股票型证券 10,644,052 人民币普通股
投资基金
中国建设银行—华夏红利混合型开放式证 9,505,148 人民币普通股
券投资基金
新疆新达投资管理有限公司 6,123,480 人民币普通股
中国银行—兴安证券投资基金 2,719,972 人民币普通股
中国工商银行—建信优选成长股票型证券 2,572,416 人民币普通股
投资基金
中国银行—易方达深证100交易型开放式指 2,240,733 人民币普通股
数证券投资基金
中国工商银行—融�