宏源证券2006年第三季度报告
股票简称：宏源证券 股票代码：000562
宏源证券股份有限公司2006年第三季度报告
重 要 提 示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对公司季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
本季度报告经公司第五届董事会第二次会议审议通过。
公司本季度财务会计报告未经审计。
公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生、资金财务总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
一、 公司基本情况
（一）公司基本信息
股票简称 宏源证券 变更前简称（如有） G宏源
股票代码 000562
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 高涛 高丽娟
联系地址 新疆乌鲁木齐市建设路2号 新疆乌鲁木齐市建设路2号
电 话 0991-2301870 0991-2301870
传 真 0991-2301779 0991-2301779
电子邮箱 hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net
（二）财务资料
1、主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年
项 目 本报告期末 上年度期末
度期末增减（%）
总资产 7,091,007,330.06 3,353,901,470.05 111.43
股东权益（不含少数股东权益） 3,365,084,182.99 695,867,888.45 383.58
每股净资产 2.303 1.143 101.49
调整后的每股净资产 2.301 1.047 119.77
年初至报告期 本报告期比上年同
项 目 报告期
期末 期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 139,896,191.74 1,736,935,701.61 351.41
每股收益 0.0201 0.0513 不可比
净资产收益率% 0.872 2.230 0.89
扣除非经常性损益后的净资产
0.917 2.290 0.85
收益率%
非经常性损益项目 金额（元）
营业外收入 415,467.24
营业外支出 3,457,307.22
营业外收支净额所得税影响 -1,003,807.19
合 计 -2,038,032.79
2、利润表
详见本报告附录“公司利润表”。
（三）报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表
报告期末股东总数 62,422位
前十名无限售条件流通股股东持股情况 单位：股
期末持有无限售条 种类（A
股 东 名 称
件流通股股份数量 股）
通乾证券投资基金 10,423,473 A股
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 9,470,150 A股
新疆新达投资管理有限公司 6,123,480 A股
中国工商银行－开元证券投资基金 4,406,433 A股
银河－交行－日兴资产管理有限公司日兴ＡＭ中国人民币Ａ股母基金 3,000,000 A股
中国银行－同智证券投资基金 1,859,920 A股
溧阳市巨凝矿山有限公司 1,815,074 A股
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,707,116 A股
常州巨凝永恒混凝土有限公司 1,518,082 A股
中国工商银行－普润证券投资基金 1,503,340 A股
二、管理层讨论与分析
（一）报告期内，公司经营活动总体状况的简要分析
公司第3季度经营情况良好。经营班子狠抓市场开拓和业务转型，主营业务市场份额呈上升态势。经纪业务客户资产和收入实现大幅度增长，非现场交易比例持续上升；投资银行业务成功完成世博股份、粤水电项目的IPO和大同煤业分销，承销额居行业第9位。全力以赴做好申报创新试点类证券公司的准备工作，加快推进集中交易体系和第三方存管建设，推行业务机制创新和机构再造。参与风险券商托管清算工作平稳进行。所属公司清理取得积极进展。
1、占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
□适用 √不适用
2、公司经营的季节性或周期性特征
□适用 √不适用
3、报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
□适用 √不适用
4、主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用 √不适用
5、主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用 √不适用
（二）重大事项及其影响和解决方案的分析说明
非经营性资金占用及清欠进展情况
□适用 √不适用
（三）会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用 √不适用
（四）经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用 √不适用
（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受市场行情影响，本年度净利润较上年同期可能有大幅增加。
（六）公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用 √不适用
（七）原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√适用 □不适用
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
（1）持有公司股权分置改革前的非流通股股份，自获得
上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。期满
后，出售原非流通股股份的数量占公司股改前股份总数
中国建银投资 608,745,150股的比例在12个月内不得超过5%，在24个
月内不得超过10%；通过交易所挂牌出售的股份数量，每 严格履行承诺
有限责任公司 达到公司股改前股份总数的1%时，应当在该事实发生之
日起两个工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股
份。
（2）注资所获股份，限售期不少于36个月。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○六年十月十八日
附录
宏源证券股份有限公司
合并及母公司资产负债表
2006年9月30日
2006-9-30 2005-12-31
资 产
合并 母公司 合并 母公司
流动资产:
现金 88,860.07 82,404.64 398,878.95 392,634.28
银行存款 3,944,616,836.83 3,909,138,883.74 1,215,133,885.10 1,201,871,069.15
其中:客户资金存款 1,216,321,456.11 1,216,321,456.11 1,127,994,792.51 1,127,994,792.51
结算备付金 1,986,809,129.75 1,986,809,129.75 399,006,089.09 399,006,089.09
其中:客户备付金 1,899,123,468.52 1,899,123,468.52 302,838,385.92 302,838,385.92
交易保证金 36,594,919.40 36,594,919.40 20,197,329.24 20,197,329.24
自营证券 508,539,871.25 508,539,871.25 886,205,159.62 886,205,159.62
应收款项 134,269,447.64 77,769,940.70 128,568,091.86 85,684,622.34
应收股利 6,899.90 6,899.90 238,353.42 238,353.42
应收利息 - - - -
受托投资 - - 182,729,716.98 182,729,716.98
待转承销费用 217,903.97 217,903.97 224,575.55 224,575.55
待摊费用 1,217,441.72 1,217,441.72 351,947.10 351,947.10
其他流动资产 41,241,650.69 - 38,629,951.09 -
流动资产合计 6,653,602,961.22 6,520,377,395.07 2,871,683,978.00 2,776,901,496.77
长期投资:
长期股权投资 40,745,194.82 151,796,853.05 40,195,194.82 149,821,698.50
长期债权投资 - -
长期投资合计 40,745,194.82 151,796,853.05 40,195,194.82 149,821,698.50
固定资产:
固定资产原价 610,736,603.48 579,528,065.21 630,902,271.26 593,023,345.86
减:累计折旧 295,885,050.45 285,631,605.74 283,365,553.51 270,214,167.72
固定资产净值 314,851,553.03 293,896,459.47 347,536,717.75 322,809,178.14
减:固定资产减值准备 4,356,231.83 2,455,573.89 4,710,857.03 2,810,199.09
固定资产净额 310,495,321.20 291,440,885.58 342,825,860.72 319,998,979.05
在建工程 - - - -
固定资产合计 310,495,321.20 291,440,885.58 342,825,860.72 319,998,979.05
无形资产及其他资产:
无形资产 68,175,111.42 68,175,111.42 78,502,471.19 78,502,471.19
交易席位费 13,819,198.90 13,819,198.90 16,711,417.77 16,711,417.77
长期待摊费用 2,022,542.50 1,415,636.28 2,632,547.55 1,786,261.76
抵债资产 2,147,000.00 797,000.00 1,350,000.00 -
无形资产及其他资产合计 86,163,852.82 84,206,946.60 99,196,436.51 97,000,150.72
资产合计 7,091,007,330.06 7,047,822,080.30 3,353,901,470.05 3,343,722,325.04
宏源证券股份有限公司
合并及母公司资产负债表(续）
2006年9月30日
2006-09-30 2005-12-31
负债及所有者权益
合并 母公司 合并 母公司
流动负债:
短期借款 502,000,000.00 463,000,000.00 532,000,000.00 473,000,000.00
其中:质押借款 46,000,000.00 46,000,000.00 48,000,000.00 48,000,000.00
拆入资金 - - - -
应付款项 56,019,070.75 53,272,502.18 292,516,593.91 343,218,530.28
应付工资 3,067,995.51 3,138,657.51 3,266,274.60 3,266,274.60
应付福利费 1,498,122.07 1,042,079.19 2,066,870.87 1,505,621.99
应付股利 1,141,925.84 1,141,925.84 1,141,925.84 1,141,925.84
应交税金及附加 1,691,714.51 1,656,282.28 -3,620,480.93 -3,922,445.35
预提费用 6,310,168.47 5,292,300.39 9,103,750.17 8,085,882.09
预计负债 17,557,745.49 17,557,745.49 - -
代买卖证券款 3,135,729,420.09 3,135,729,420.09 1,293,563,523.69 1,293,563,523.69
受托资金 - - 367,985,000.00 367,985,000.00
代兑付债券款 825,676.02 825,676.02 825,676.02 825,676.02
卖出回购证券款 - - 159,000,000.00 159,000,000.00
一年内到期的长期负债 - - - -
其他流动负债 81,308.32 81,308.32 170,747.43 170,747.43
流动负债合计 3,725,923,147.07 3,682,737,897.31 2,658,019,881.60 2,647,840,736.59
长期负债:
长期借款 - - - -
长期应付款 - - 13,700.00 13,700.00
长期负债合计 - - 13,700.00 13,700.00
负债合计 3,725,923,147.07 3,682,737,897.31 2,658,033,581.60 2,647,854,436.59
股东权益:
股本 1,461,204,166.00 1,461,204,166.00 608,745,150.00 608,745,150.00
资本公积 1,754,480,501.16 1,754,480,501.16 11,496,894.21 11,496,894.21
一般风险准备 18,102,529.44 18,102,529.44 18,102,529.44 18,102,529.44
盈余公积 23,235,011.87 23,235,011.87 23,235,011.87 23,235,011.87
其中:法定公益金 22,412,764.78 22,412,764.78 22,412,764.78 22,412,764.78
未分配利润 109,895,816.04 109,895,816.04 34,288,302.93 34,288,302.93
外币报表折算差额 -1,833,841.52 -1,833,841.52 - -
股东权益合计 3,365,084,182.99 3,365,084,182.99 695,867,888.45 695,867,888.45
负债及所有者权益总计 7,091,007,330.06 7,047,822,080.30 3,353,901,470.05 3,343,722,325.04
企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司
利润表
2006年7-9月
金额单位：人民币元
项 目 2006年1-9月 2005年1-9月
合 并 母公司 合 并 母公司
一.营业收入 236,926,593.44 213,616,490.04 -50,787,963.33 -58,866,016.76
其中：1.手续费收入 187,662,116.93 187,662,116.96 72,905,412.18 72,905,412.18
2.自营证券差价收入 -5,380,525.75 -5,380,525.75 -16,470,884.49 -16,470,884.49
3.证券承销收入 17,888825.16 17,888,825.16 555,000.00 555,000.00
4.受托资产管理收益 -33,718,810.96 -33,718,810.96 -144,326,200.40 -144,326,200.40
5.利息收入 - - - -
6.金融企业往来收入 32,854,739.70 38,854,739.70 20,680,487.67 20,680,487.67
7.买入返售证券收入 58,951.62 58,951.62 2,561,59 2,561.59
8.其他业务收入 38,161,296.74 14,851,193.34 15,865,660.12 7,787,606.69
9.汇兑收益 - - - -
二.营业成本 213,251,460.25 190,447,953.45 196,880,479.82 181,365,954.09
其中：1.手续费支出 2,512,102.10 2,508,869.21 1,839,239.74 1,835,786.46
2.利息支出 10,750,462,22 10,770,732.54 13,129,123,15 7,455,805,12
3.金融企业往来支出 8,604,872.29 8,604,872.29 20,064,626.79 20,064,626.79
4.卖出回购证券支出 140,415.62 140,415.62 4,686,471.97 4,686,471.97
5.营业费用 159,620,399.81 156,833,146,06 147,010,438.58 148,742,896.29
6.其他业务支出 19,257,239.56 56,783.68 5,418,530.16 150,346.84
7.营业税金及附加 12,365,968.65 12,133,134.05 4,732,049.43 4,430,620.62
三.投资收益 40,882,396.85 41,413,993.45 22,009,528.71 14,672,899.45
四.营业利润 64,557,530.04 64,582,530.04 -225,658,914.44 -225,559,071.40
加:营业外收入 415,467.24 390,467.24 470,305.24 368,778.52
减:营业外支出 3,457,307.22 3,457,307.22 202,026.67 200,342.99
五.利润总额 61,515,690.06 61,515,690.06 -225,390,635.87 -225,390,635.87
减:资产减值损失 -27,377,741.45 -27,377,741.45 -198,644,360.81 -198,644,360.81
六.扣除资产损失后利润总额 88,893,431.51 88,893,431.51 -26,746,275.06 -26,746,275.06
减:所得税 13,868,182.29 13,868,182.29 1,508,906.08 1,508,906.08
少数股东本期损益
七.净利润 75,025,249.22 75,025,249.22 -28,255,181.14 -28,255,181.14
加:年初未分配利润 34,288,302.93 34,288,302.93 -508,780,897.64 -508,780,897.64
以前年度损益调整 582,263.89 582,263.89 -101,577.23 -101,577.23
盈余公积转入 - - - -
八.可供分配的利润 109,895,816.04 109,895,816.04 -537,137,656.01 -537,137,656.01
减:提取一般风险准备 - - - -
提取法定盈余公积 - - - -
提取法定公益金 - - - -
九.可供股东分配的利润 109,895,816.04 109,895,816.04 -537,137,656.01 -537,137,656.01
减:应付普通股股利 - - - -
十.未分配利润 109,895,816.04 109,895,816.04 -537,137,656.01 -537,137,656.01
补充资料
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益- - - -
2.自然灾害发生的损失 - - - -
3.会计政策变更增加(或减少)净利润- - - -
4.会计估计变更增加(或减少)净利润- - - -
5.债务重组收益(减损失) - - - -
6.其他 -2,269,755.69 -2,294,755.69 -888,130.92 -972,074.92
企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人:许建平 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司
利润表
2006年7-9月
金额单位:人民币元
2006年7-9月 2005年7-9月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一.营业收入 120,037,851.10 111,213,535.49 -46,688,280.64 -49,104,585.91
其中:1.手续费收入 64,012,084.45 64,012,084.45 31,545,369.49 31,545,369.49
2.自营证券差价收入 8,015,030.63 8,015,030.63 -9,793,339.33 -9,793,339.33
3.证券承销收入 17,498,825.16 17,498,825.16 555,000.00 555,000.00
4.受托资产管理收益 - - -82,000,000.00 -82,000,000.00
5.利息收入 - - - -
6.金融企业往来收入 17,400,933.47 17,400,933.47 6,785,217.17 6,785,217.17
7.买入返售证券收入 - - - -
8.其他业务收入 13,110,977.39 4,286,661.78 6,221,263.00 3,804,957.73
9.汇兑收益 - - -1,790.97 -1,790.97
二.营业成本 79,606,142.89 70,824,934.76 65,850,943.04 61,293,309.26
其中:1.手续费支出 917,932.39 916,842.45 526,285.75 525,726.37
2.利息支出 5,050,926.47 5,062,404.30 8,157,953.67 2,484,635.64
3.金融企业往来支出 2,967,039.41 2,967,039.41 2,875,144.15 6,481,407.00
4.卖出回购证券支出 - - 1,499,856.51 1,499,856.51
5.营业费用 58,298,542.66 57,097,853.36 49,464,358.86 48,238,994.06
6.其他业务支出 7,541,443.62 24,882.56 1,275,294.74 104,540.91
7.营业税金及附加 4,830,258.34 4,755,912.68 2,052,049.36 1,958,148.77
三.投资收益 4,089,701.21 4,157,808.69 8,977,780.80 9,910,052.61
四.营业利润 44,521,409.42 44,546,409.42 -103,561,442.88 -100,487,842.56
加:营业外收入 -478,589.77 -503,589.77 -1,310,913.80 -1,395,357.80
减:营业外支出 1,791,165.92 1,791,165.92 -422,782.88 -423,282.88
五.利润总额 42,251,653.73 42,251,653.73 -104,449,573.80 -101,459,917.48
减:资产减值损失 8,718,480.61 8,718,480.61 -105,141,120.50 -102,151,464.18
六.扣除资产损失后利润总额 33,533,173.12 33,533,173.12 691,546.70 691,546.70
减:所得税 4,205,928.13 4,205,928.13 825,278.11 825,278.11
少数股东本期损益 - - - -
七.净利润 29,327,244.99 29,327,244.99 -133,731.41 -133,731.41
加:年初未分配利润 0.00 0.00 0.00 0.00
以前年度损益调整 582,263.89 582,263.89 -101,577.23 -101,577.23
盈余公积转入 - - - -
八.可供分配的利润 29,909,508.88 29,909,508.88 -235,308.64 -235,308.64
减:提取一般风险准备 - - - -
提取法定盈余公积 - - - -
提取法定公益金 - - - -
九.可供股东分配的利润 29,909,508.88 29,909,508.88 -235,308.64 -235,308.64
减:应付普通股股利 - - - -
十.未分配利润 29,909,508.88 29,909,508.88 -235,308.64 -235,308.64
补充资料
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 - - - -
2.自然灾害发生的损失 - - - -
3.会计政策变更增加（或减少）净利润 - - - -
4.会计估计变更增加（或减少）净利润 - - - -
5.债务重组收益（减损失） - - - -
6.其他 -2,269,755.69 -2,294,755.69 -888,130.92 -972,074.92
企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司
合并及母公司现金流量表
2006年1-9月
金额单位:人民币元
2006年1-9月
项 目
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量:
自营证券收到的现金净额 176,005,230.68 176,005,230.68
代买卖证券收到的现金净额 1,842,165,896.40 1,842,165,896.40
买入返售证券到期返售收到的现金 67,760,248.00 67,760,248.00
承销证券收到的现金净额 19,286,752.39 19,286,752.39
手续费收入收到的现金 187,662,116.93 187,662,116.93
资金存款利息收入收到的现金 32,254,739.70 32,254,739.70
卖出回购证券收到的现金 133,997,808.71 133,997,808.71
收到的其他与经营活动有关的现金 91,340,492.60 45,716,743.31
现金流入小计 2,550,473,285.41 2,504,849,536.12
手续费支出支付的现金 2,512,102.10 2,508,869.21
客户资金存款利息支出支付的现金 10,770,732.54 10,770,732.54
买入返售证券支付的现金 67,701,296.38 67,701,296.38
卖出回购证券到期回购支付的现金 &