宏源证券2005年三季度报告
宏源证券股份有限公司2005年三季度报告
重 要 提 示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本季度报告经公司第四届董事会第十九次会议审议通过。因工作原因，刘
文华董事未能参加本次会议的表决。
公司本季度财务会计报告未经审计。
公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生、资金财务总部总经理张延
强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
一、 公司基本情况
（一）公司基本信息
股票简称 宏源证券
股票代码 000562
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 王重昆 高丽娟
联系地址 新疆乌鲁木齐市建设路2号 新疆乌鲁木齐市建设路2号
电 话 0991-2301870 0991-2301870
传 真 0991-2301779 0991-2301779
电子邮箱 hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net
（二）财务资料
1、主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上
项 目 本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（%）
总资产 3,777,085,548.15 4,526,943,292.89 -16.56
股东权益（不含少数股东权益） 657,268,327.18 687,645,417.52 -4.42
每股净资产 1.080 1.130 -4.42
调整后的每股净资产 0.962 0.956 0.63
年初至报告期 本报告期比上年
项 目 报告期
期末 同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 30,990,727.35 252,007,579.84 111.08
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每股收益 -0.0002 -0.0464 -140.00
净资产收益率% -0.020 -4.299 -0.04
扣除非经常性损益后的净资产收
0.070 -4.229 0.04
益率%
非经常性损益项目 金额（元）
营业外收入 470,305.24
营业外支出 202,026.67
营业外收支净额所得税影响 88,531.93
合 计 179,746.64
2、利润表
单位：元
2005年1-9月 2004年1-9月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一.营业收入 -50,787,963.33 -58,866,016.76 205,015,337.69 197,083,849.17
二.营业成本 196,880,479.82 181,365,954.09 249,361,594.46 231,751,398.80
三.投资收益 22,009,528.71 14,672,899.45 29,978,287.42 20,301,331.03
四.营业利润 -225,658,914.44 -225,559,071.40 -14,367,969.35 -14,366,218.60
加:营业外收入 470,305.24 368,778.52 75,793.31 72,699.51
减:营业外支出 202,026.67 200,342.99 1,191,240.32 1,189,897.27
五.利润总额 -225,390,635.87 -225,390,635.87 -15,483,416.36 -15,483,416.36
减:资产减值损失 -198,644,360.81 -198,644,360.81 -23,350,504.37 -23,350,504.37
六.扣除资产损失后利润总额 -26,746,275.06 -26,746,275.06 7,867,088.01 7,867,088.01
减:所得税 1,508,906.08 1,508,906.08 4,377,430.68 4,377,430.68
七.净利润 -28,255,181.14 -28,255,181.14 3,489,657.33 3,489,657.33
加:年初未分配利润 -508,780,897.64 -508,780,897.64 72,922,270.03 72,922,270.03
以前年度损益调整 -101,577.23 -101,577.23 - -
盈余公积转入 --- -
八.可供分配的利润 -537,137,656.01 -537,137,656.01 76,411,927.36 76,411,927.36
减:提取一般风险准备 --- -
提取法定盈余公积 --- -
提取法定公益金 --- -
九.可供股东分配的利润 -537,137,656.01 -537,137,656.01 76,411,927.36 76,411,927.36
减:应付普通股股利 --- -
十.未分配利润 -537,137,656.01 -537,137,656.01 76,411,927.36 76,411,927.36
单位：元
2005年7-9月 2004年7-9月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一.营业收入 -46,688,280.64 -49,104,585.91 48,333,299.60 44,697,314.22
二.营业成本 65,850,943.04 61,293,309.26 80,042,322.49 73,836,824.07
三.投资收益 8,977,780.80 9,910,052.61 3,614,648.61 1,043,792.52
四.营业利润 -103,561,442.88 -100,487,842.56 -28,094,374.28 -28,095,717.33
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加:营业外收入 -1,310,913.80 -1,395,357.80 5,208.55 5,208.55
减:营业外支出 -422,782.88 -423,282.88 71,257.06 69,914.01
五.利润总额 -104,449,573.80 -101,459,917.48 -28,160,422.79 -28,160,422.79
减:资产减值损失 -105,141,120.50 -102,151,464.18 -28,998,129.21 -28,998,129.21
六.扣除资产损失后利润总额 691,546.70 691,546.70 837,706.42 837,706.42
减:所得税 825,278.11 825,278.11 519,820.82 519,820.82
七.净利润 -133,731.41 -133,731.41 317,885.60 317,885.60
加:年初未分配利润 0.00 0.00 0.00 0.00
以前年度损益调整 -101,577.23 -101,577.23 0.00 0.00
盈余公积转入 --- -
八.可供分配的利润 -235,308.64 -235,308.64 317,885.60 317,885.60
减:提取一般风险准备 --- -
提取法定盈余公积 --- -
提取法定公益金 --- -
九.可供股东分配的利润 -235,308.64 -235,308.64 317,885.60 317,885.60
减:应付普通股股利 --- -
十.未分配利润 -235,308.64 -235,308.64 317,885.60 317,885.60
（三）报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表
报告期末股东总数 86,221位
前十名流通股股东持股情况 单位：股
股 东 名 称 期末持有流通股的数量 种类
新疆新达投资管理有限公司 4,639,000 A股
中诚信托投资有限责任公司 3,059,811 A股
中船重工财务有限责任公司 1,000,062 A股
上海市房屋维修资金管理中心 750,000 A股
宋业智 698,303 A股
黄俊红 608,300 A股
李海防 510,000 A股
郭淑芳 498,910 A股
林 欢 440,000 A股
张泳波 392,200 A股
二、管理层讨论与分析
（一）报告期内，公司经营活动总体状况的简要分析
面对三季度总体低迷的市场环境，公司狠抓增收节支。在积极开拓股权分置
改革业务的同时，下大力量进行并购市场的开发；对经纪业务进行梳理、规范，
加大营销力度，压缩营业费用；加快现存资产管理业务的清理兑付工作。完善规
章制度建设，加强内部控制，公司已顺利通过客户资金独立存管评审，为规范稳
健发展奠定了坚实基础。2005年1-9月，公司在上交所总交易额排名第16位；
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9月，公司在深交所股票基金排名第40位。（数据来源：上交所、深交所网站）
1、占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
□适用 √不适用
2、公司经营的季节性或周期性特征
□适用 √不适用
3、报告期利润构成情况
□适用 √不适用
4、主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用 √不适用
5、主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及
其原因说明
□适用 √不适用
（二）重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
（三）会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用 √不适用
（四）经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用 √不适用
（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同
期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
（六）公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用 √不适用
宏源证券股份有限公司董事会
二○○五年十月二十五日
宏源证券股份有限公司 2005年三季度报告
宏源证券股份有限公司
合并及母公司资产负债表
2005年9月30日
2005-9-302004-12-31
资 产
合并 母公司 合并 母公司
流动资产:
现金 277,068.39 262,071.70 1,100,042.31 1,099,654.59
银行存款 1,465,624,698.85 1,451,613,453.38 1,551,876,897.85 1,420,862,673.44
其中:客户资金存款 1,414,679,944.59 1,414,679,944.59 1,314,380,964.63 1,314,380,964.63
结算备付金 114,693,281.36 114,693,281.36 165,349,861.20 165,349,861.20
其中:客户备付金 73,757,332.80 73,757,332.80 164,677,019.47 164,677,019.47
交易保证金 13,952,455.73 13,952,455.73 15,156,548.58 15,156,548.58
自营证券 1,127,013,680.00 1,127,013,680.00 992,171,755.17 992,171,755.17
应收款项 128,587,872.51 74,509,775.84 88,487,165.66 45,033,214.85
应收股利 266,028.42 266,028.42 72,860.22 72,860.22
应收利息 - - 2,796,233.14 2,796,233.14
受托投资 365,189,764.46 365,189,764.46 781,750,064.27 781,750,064.27
待转承销费用 193,281.50 193,281.50 47,792.51 47,792.51
待摊费用 1,452,756.88 1,411,921.88 1,902,125.56 1,779,373.56
其他流动资产 39,425,181.87 - 39,313,629.81 -
流动资产合计 3,256,676,069.97 3,149,105,714.27 3,640,024,976.28 3,426,120,031.53
长期投资:
长期股权投资 58,514,236.93 162,628,877.35 58,514,236.93 169,964,002.89
长期债权投资 313,797,250.00 313,797,250.00
长期投资合计 58,514,236.93 162,628,877.35 372,311,486.93 483,761,252.89
固定资产:
固定资产原价 644,087,790.29 604,222,095.89 643,700,700.97 603,857,902.72
减:累计折旧 280,693,956.32 269,415,775.13 250,691,332.11 240,551,237.89
固定资产净值 363,393,833.97 334,806,320.76 393,009,368.86 363,306,664.83
减:固定资产减值准备 4,710,857.03 2,810,199.09 4,710,857.03 2,810,199.09
固定资产净额 358,682,976.94 331,996,121.67 388,298,511.83 360,496,465.74
在建工程 9,002,541.48 9,002,541.48
固定资产合计 358,682,976.94 331,996,121.67 397,301,053.31 369,499,007.22
无形资产及其他资产:
无形资产 81,206,806.26 81,206,806.26 91,451,310.14 91,451,310.14
交易席位费 17,704,447.37 17,704,447.37 20,611,834.03 20,611,834.03
长期待摊费用 2,876,010.68 2,065,513.70 3,817,632.20 2,784,533.71
抵债资产 1,425,000.00 - 1,425,000.00 -
无形资产及其他资产合计 103,212,264.31 100,976,767.33 117,305,776.37 114,847,677.88
资产合计 3,777,085,548.15 3,744,707,480.62 4,526,943,292.89 4,394,227,969.52
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合并及母公司资产负债表(续）
2005年9月30日
2005-09-302004-12-31
负债及所有者权益
合并 母公司 合并 母公司
流动负债:
短期借款 557,000,000.00 498,000,000.00 539,000,000.00 480,000,000.00
其中:质押借款 - - - -
拆入资金 30,000,000.00 30,000,000.00 260,000,000.00 260,000,000.00
应付款项 168,672,471.15 197,722,897.42 42,446,256.78 72,401,850.27
应付工资 2,254,019.76 2,332,205.76 2,789,910.52 2,789,910.52
应付福利费 2,173,883.32 1,574,684.40 2,736,077.65 2,048,161.80
应付股利 1,141,925.84 1,141,925.84 1,141,925.84 1,141,925.84
应交税金及附加 -2,288,629.36-2,270,320.98-1,579,968.72-2,656,347.47
预提费用 18,062,355.30 16,136,566.04 40,864,084.53 38,957,462.27
预计负债 595,097.00 595,097.00 7,231,097.00 7,231,097.00
代买卖证券款 1,418,459,695.00 1,418,459,695.00 1,439,206,128.11 1,439,206,128.11
受托资金 483,629,000.00 483,629,000.00 1,088,560,000.00 1,088,560,000.00
代兑付债券款 825,676.02 825,676.02 827,024.02 827,024.02
卖出回购证券款 426,000,000.00 426,000,000.00 255,900,000.00 255,900,000.00
一年内到期的长期负债 160,000,000.00 60,000,000.00
其他流动负债 150,167.98 150,167.98 151,339.64 151,339.64
流动负债合计 3,106,675,662.01 3,074,297,594.48 3,839,273,875.37 3,706,558,552.00
长期负债:
长期借款 - - -
长期应付款 13,141,558.96 13,141,558.96 24,000.00 24,000.00
长期负债合计 13,141,558.96 13,141,558.96 24,000.00 24,000.00
负债合计 3,119,817,220.97 3,087,439,153.44 3,839,297,875.37 3,706,582,552.00
股东权益:
股本 608,745,150.00 608,745,150.00 608,745,150.00 608,745,150.00
资本公积 533,564,556.32 533,564,556.32 533,564,556.32 533,564,556.32
一般风险准备 17,280,282.35 17,280,282.35 17,280,282.35 17,280,282.35
盈余公积 36,836,326.49 36,836,326.49 36,836,326.49 36,836,326.49
其中:法定公益金 22,001,641.23 22,001,641.23 22,001,641.23 22,001,641.23
未分配利润 -537,137,656.01-537,137,656.01-508,780,897.64-508,780,897.64
外币报表折算差额 -2,020,331.97-2,020,331.97- -
股东权益合计 657,268,327.18 657,268,327.18 687,645,417.52 687,645,417.52
负债及所有者权益总计 3,777,085,548.15 3,744,707,480.62 4,526,943,292.89 4,394,227,969.52
企业负责人：张志刚 财务负责人：许建平 编制人：张延强
宏源证券股份有限公司 2005年三季度报告
宏源证券股份有限公司
利润表
2005年1-9月
金额单位:人民币元
2005年1-9月 2004年1-9月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一.营业收入 -50,787,963.33 -58,866,016.76 205,015,337.69 197,083,849.17
其中:1.手续费收入 72,905,412.18 72,905,412.18 127,707,843.47 127,707,843.47
2.自营证券差价收入 -16,470,884.49-16,470,884.49-15,797,594.23-15,797,594.23
3.证券承销收入 555,000.00 555,000.00 36,704,310.73 36,704,310.73
4.受托资产管理收益 -144,326,200.40 -144,326,200.40 46,440.79 46,440.79
5.利息收入 - - 1,404,000.00 1,404,000.00
6.金融企业往来收入 20,680,487.67 20,680,487.67 39,056,270.83 39,056,270.83
7.买入返售证券收入 2,561.59 2,561.59 30,705.42 30,705.42
8.其他业务收入 15,865,660.12 7,787,606.69 15,863,360.68 7,931,872.16
9.汇兑收益 - - - -
二.营业成本 196,880,479.82 181,365,954.09 249,361,594.46 231,751,398.80
其中:1.手续费支出 1,839,239.74 1,835,786.46 15,623,900.79 15,623,444.69
2.利息支出 13,129,123.15 7,455,805.12 18,938,804.63 11,926,500.41
3.金融企业往来支出 20,064,626.79 20,064,626.79 8,208,469.73 8,208,469.73
4.卖出回购证券支出 4,686,471.97 4,686,471.97 13,349,048.16 13,349,048.16
5.营业费用 147,010,438.58 142,742,296.29 177,940,744.67 173,094,956.70
6.其他业务支出 5,418,530.16 150,346.84 5,513,801.35 33,397.00
7.营业税金及附加 4,732,049.43 4,430,620.62 9,786,825.13 9,515,582.11
三.投资收益 22,009,528.71 14,672,899.45 29,978,287.42 20,301,331.03
四.营业利润 &n