宏源证券2005年第一季度报告
重 要 提 示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本季度报告经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。因工作原因，3位
董事未能亲自出席本次会议，书面授权委托其他董事代行表决：陈维中董事授
权贾放董事，陈玉华董事授权许志超董事，夏乾元董事授权刘慧勇独立董事。
公司本季度财务会计报告未经审计。
公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生、计划财务总部总经理张延
强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
一、公司基本情况
（一）公司基本信息
股票简称 宏源证券
股票代码 000562
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 王重昆 高丽娟
联系地址 新疆乌鲁木齐市建设路2号 新疆乌鲁木齐市建设路2号
电 话 0991-2301870 0991-2301870
传 真 0991-2301779 0991-2301779
电子邮箱 hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net
（二）财务资料
1、主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上
项 目 本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（%）
总资产 4,150,559,545.69 4,526,943,292.89 -8.31
股东权益（不含少数股东权益） 706,721,642.05 687,645,417.52 2.77
每股净资产 1.161 1.130 2.74
调整后的每股净资产 1.010 0.956 5.65
年初至报告期 本报告期比上年
项 目 报告期
期末 同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 -40,265,580.36 -40,265,580.36 116.62
每股收益 0.0315 0.0315 129.93
净资产收益率% 2.71 2.71 2.05
扣除非经常性损益后的净资产收
2.71 2.71 2.06
益率%
非经常性损益项目 金额（元）
营业外收入 37,209.64
营业外支出 13,966.99
营业外收支所得税影响 3,451.53
合 计 19,791.12
2、利润表
单位：元
2005年1-3月 2004年1-3月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一.营业收入 28,938,035.40 27,031,999.39 60,715,939.15 58,574,287.15
二.营业成本 63,855,841.20 59,105,045.72 90,527,981.12 85,104,727.94
三.投资收益 4,538,421.10 1,709,439.37 11,891,622.46 8,610,521.28
四.营业利润 -30,379,384.70 -30,363,606.96 -17,920,419.51 -17,919,919.51
加:营业外收入 37,209.64 20,318.64 28,164.00 27,664.00
减:营业外支出 13,966.99 12,853.73 21,495.55 21,495.55
五.利润总额 -30,356,142.05 -30,356,142.05 -17,913,751.06 -17,913,751.06
减:资产减值损失 -50,014,874.94 -50,014,874.94 -28,444,816.27 -28,444,816.27
六.扣除资产损失后利润总额 19,658,732.89 19,658,732.89 10,531,065.21 10,531,065.21
减:所得税 511,072.83 511,072.83 2,160,904.76 2,160,904.76
七.净利润 19,147,660.06 19,147,660.06 8,370,160.45 8,370,160.45
加:年初未分配利润 -508,780,897.64 -508,780,897.64 72,922,270.03 72,922,270.03
八.可供分配的利润 -489,633,237.58 -489,633,237.58 81,292,430.48 81,292,430.48
减:提取一般风险准备 - - - -
提取法定盈余公积 - - - -
提取法定公益金 - - - -
九.可供股东分配的利润 -489,633,237.58 -489,633,237.58 81,292,430.48 81,292,430.48
减:应付普通股股利 - - - -
十.未分配利润 -489,633,237.58 -489,633,237.58 81,292,430.48 81,292,430.48
（三）报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表
报告期末股东总数 894,497位
前十名流通股股东持股情况 单位：股
股 东 名 称 期末持有流通股的数量 种类（A股）
新疆新达投资管理有限公司 4,639,000 A股
中诚信托投资有限责任公司 3,059,811 A股
中国建设银行---博时裕富证券投资基金 1,250,705 A股
宋业智 1,029,683 A股
中船重工财务有限责任公司 1,000,062 A股
上海市房屋维修资金管理中心 750,000 A股
北京海玉兴业咨询服务有限公司 731,258 A股
中国工商银行－－融通深证100指数证券投资基 710,514 A股
张泳波 462,700 A股
山东百思特科技有限公司 437,988 A股
二、管理层讨论与分析
（一）报告期内，公司经营活动总体状况的简要分析
2005年一季度，公司各项业务顺利开展。公司及公司各营业部已全面开展
开放式基金代销业务，做好上报股票发行项目的审核，加强资产管理业务客户维
护，积极推进保证金独立存管，从管理和操作层面梳理、细化各项业务的风险控
制流程。
1、占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
□适用 √不适用
2、公司经营的季节性或周期性特征
□适用 √不适用
3、报告期利润构成情况
□适用 √不适用
4、主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用 √不适用
5、主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及
其原因说明
□适用 √不适用
（二）重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]214号批复，核准公司开办开
放式证券投资基金代销业务资格。（详见2005年1月5日《中国证券报》、《证
券时报》和《上海证券报》）
公司主要控股子公司——新疆宏源建信发展有限公司，更名为新疆宏源建信
药业有限公司。
（三）会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原
因说明
□适用 √不适用
（四）经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说
明
□适用 √不适用
（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同
期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
（六）公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用 √不适用
宏源证券股份有限公司董事会
二○○五年四月十日
合并及母公司资产负债表
2005年3月31日
金额单位：人民币元
2005-3-31 2004-12-31
资 产
合并 母公司 合并 母公司
流动资产:
现金 1,324,701.43 1,283,483.31 1,100,042.31 1,099,654.59
银行存款 1,133,299,200.17 1,130,736,485.76 1,551,876,897.85 1,420,862,673.44
其中:客户资金存款 1,047,090,627.95 1,047,090,627.95 1,314,380,964.63 1,314,380,964.63
结算备付金 417,034,135.92 417,034,135.92 165,349,861.20 165,349,861.20
其中:客户备付金 407,592,495.85 407,592,495.85 164,677,019.47 164,677,019.47
交易保证金 14,006,274.98 14,006,274.98 15,156,548.58 15,156,548.58
自营证券 891,174,852.19 891,174,852.19 992,171,755.17 992,171,755.17
应收款项 93,103,833.11 49,635,427.16 88,487,165.66 45,033,214.85
应收股利 72,860.22 72,860.22 72,860.22 72,860.22
应收利息 4,034,333.31 4,034,333.31 2,796,233.14 2,796,233.14
受托投资 675,626,892.24 675,626,892.24 781,750,064.27 781,750,064.27
待转承销费用 348,696.49 348,696.49 47,792.51 47,792.51
待摊费用 7,925,691.75 7,860,689.75 1,902,125.56 1,779,373.56
其他流动资产 39,210,509.14 - 39,313,629.81 -
流动资产合计 3,277,161,980.95 3,191,814,131.33 3,640,024,976.28 3,426,120,031.53
长期投资:
长期股权投资 58,514,236.93 167,135,021.16 58,514,236.93 169,964,002.89
长期债权投资 313,797,250.00 313,797,250.00 313,797,250.00 313,797,250.00
长期投资合计 372,311,486.93 480,932,271.16 372,311,486.93 483,761,252.89
固定资产:
固定资产原价 645,557,313.95 605,703,665.70 643,700,700.97 603,857,902.72
减累:计折旧 261,286,816.38 250,764,752.94 250,691,332.11 240,551,237.89
固定资产净值 384,270,497.57 354,938,912.76 393,009,368.86 363,306,664.83
减固:定资产减值准备 4,710,857.03 2,810,199.09 4,710,857.03 2,810,199.09
固定资产净额 379,559,640.54 352,128,713.67 388,298,511.83 360,496,465.74
在建工程 9,002,541.48 9,002,541.48 9,002,541.48 9,002,541.48
固定资产合计 388,562,182.02 361,131,255.15 397,301,053.31 369,499,007.22
无形资产及其他资产:
无形资产 87,914,745.65 87,914,745.65 91,451,310.14 91,451,310.14
交易席位费 19,640,419.41 19,640,419.41 20,611,834.03 20,611,834.03
长期待摊费用 3,543,730.73 2,549,298.22 3,817,632.20 2,784,533.71
抵债资产 1,425,000.00 - 1,425,000.00 -
无形资产及其他资产合计 112,523,895.79 110,104,463.28 117,305,776.37 114,847,677.88
合并及母公司资产负债表(续）
2005年3月31日
金额单位：人民币元
2005-03-31 2004-12-31
负债及所有者权益
合并 母公司 合并 母公司
流动负债:
短期借款 537,000,000.00 528,000,000.00 539,000,000.00 480,000,000.00
其中:质押借款 48,000,000.00 48,000,000.00 - -
拆入资金 200,000,000.00 200,000,000.00 260,000,000.00 260,000,000.00
应付款项 62,476,646.72 168,540,521.77 42,446,256.78 72,401,850.27
应付工资 2,406,970.77 2,397,450.77 2,789,910.52 2,789,910.52
应付福利费 2,539,559.64 1,867,811.44 2,736,077.65 2,048,161.80
应付股利 1,141,925.84 1,141,925.84 1,141,925.84 1,141,925.84
应交税金及附加 -2,297,969.33 -3,351,378.69 -1,579,968.72 -2,656,347.47
预提费用 48,195,680.50 46,289,058.24 40,864,084.53 38,957,462.27
预计负债 2,695,097.00 2,695,097.00 7,231,097.00 7,231,097.00
代买卖证券款 1,405,361,423.79 1,405,361,423.79 1,439,206,128.11 1,439,206,128.11
代兑付债券款 825,676.02 825,676.02 827,024.02 827,024.02
卖出回购证券款 153,000,000.00 153,000,000.00 255,900,000.00 255,900,000.00
受托资金 930,319,000.00 930,319,000.00 1,088,560,000.00 1,088,560,000.00
一年内到期的长期负债 100,000,000.00 - 160,000,000.00 60,000,000.00
其他流动负债 149,892.69 149,892.69 151,339.64 151,339.64
流动负债合计 3,443,813,903.64 3,437,236,478.87 3,839,273,875.37 3,706,558,552.00
长期负债:
长期借款 - - - -
长期应付款 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00
长期负债合计 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00
负债合计 3,443,837,903.64 3,437,260,478.87 3,839,297,875.37 3,706,582,552.00
股东权益:
股本 608,745,150.00 608,745,150.00 608,745,150.00 608,745,150.00
资本公积 533,564,556.32 533,564,556.32 533,564,556.32 533,564,556.32
一般风险准备 17,280,282.35 17,280,282.35 17,280,282.35 17,280,282.35
盈余公积 36,836,326.49 36,836,326.49 36,836,326.49 36,836,326.49
其中:法定公益金 22,001,641.23 22,001,641.23 22,001,641.23 22,001,641.23
未分配利润 -489,633,237.58 -489,633,237.58 -508,780,897.64 -508,780,897.64
其中:现金股利 - - - -
外币报表折算差额 (71,435.53) (71,435.53)
股东权益合计 706,721,642.05 706,721,642.05 687,645,417.52 687,645,417.52
负债及所有者权益总计 4,150,559,545.69 4,143,982,120.92 4,526,943,292.89 4,394,227,969.52
企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司2005年一季度报告
合并及母公司现金流量表
2005年1-3月
金额单位:人民币元
2005年1-3月
项 目
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量:
自营证券收到的现金净额 82,454,482.87 82,454,482.87
手续费收入收到的现金 19,299,938.97 19,299,938.97
资金存款利息收入收到的现金 6,163,342.06 6,163,342.06
受托投资管理收到的现金净额 16,563,596.39 16,563,596.39
卖出回购证券收到的现金 5,087,429,921.09 5,087,429,921.09
买入返售证券到期返售收到的现金 14,502,761.00 14,502,761.00
收到的其他与经营活动有关的现金 26,127,596.08 99,619,008.44
现金流入小计 5,252,541,638.46 5,326,033,050.82
代买卖证券支付的现金净额 33,844,704.32 33,844,704.32
代兑付债券支付的现金净额 1,348.00 1,348.00
手续费支出支付的现金 669,532.71 669,532.71
承销证券支付的现金净额 500,000.00 500,000.00
客户资金存款利息支出支付的现金 2,683,897.66 2,683,897.66
买入返售证券支付的现金 14,500,199.41 14,500,199.41
卖出回购证券到期回购支付的现金 5,192,114,888.58 5,192,114,888.58
支付给职工以及为职工支付的现金 22,308,232.37 21,963,820.61
以现金支付的营业费用 14,424,942.64 14,207,975.93
支付的营业税金及附加 899,865.85 819,184.77
支付的所得税款 2,076,496.55 2,076,496.55
支付的其他与经营活动有关的现金 8,783,110.73 6,533,756.54
现金流出小计 5,292,807,218.82 5,289,915,805.08
经营活动产生的现金流量净额 -40,265,580.36 36,117,245.74
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 - -
分得股利或利润收到的现金
取得债权投资利息收入收到的现金 981,799.81 981,799.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 630.00 630.00
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 982,429.81 982,429.81
权益性投资支付的现金 - -
债权性投资支付的现金 - -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,847,862.98 1,847,862.98
支付的其他与经营活动有关的现金 -
现金流出小计 1,847,862.98 1,847,862.98
投资活动产生的现金流量净额 -865,433.17 -865,433.17
三、筹资活动产生的现金流量:
借款收到的现金 1,258,000,000.00 1,258,000,000.00
吸收权益性投资收到的现金 - -
现金流入小计 1,258,000,000.00 1,258,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,380,000,000.00 1,330,000,000.00
分配股利或利润支付的现金 -
偿付利息支付的现金 3,503,036.34 1,475,182.84
企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强