新疆宏源信托投资股份有限公司2000年度中期报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司中期财务会计报告已经深圳同人会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。
一、公司简介
1.公司的法定名称(中文):新疆宏源信托投资股份有限公司
(英文):Xinjiang Hong Yuan Trust ＆ Investment Co.,Ltd.
2.公司注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
公司办公地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮 编:830002
公司国际互联网网址:http://hongyuan.xj.cninfo.net
电 子 信 箱:hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net
3.公司法定代表人:田国立
4.公司董事会秘书:周栋
授 权 代 表:李永强
联 系 地 址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
联 系 电 话:0991-2301870
联 系 传 真:0991-2301779
5.公司选定的中国证监会指定报刊名称:《证券时报》、 《中国证
券报》、《上海证券报》
登载公司中报的国际互联网网址:http://www.cninfo.com.cn
公司中期报告备置地点:公司董事会秘书处
6.公司股票上市交易所:深圳证券交易所
股 票 简 称:宏源信托
股 票 代 码:0562
二、主要财务数据和指标
单位:人民币元
项 目 2000年1月1日至 1999年1月1日至
2000年6月30日 1999年6月30日
净利润(元) 42,570,562.09 13,036,976.46
扣除非经常性损益后
的净利润(元) 42,570,562.09 13,036,976.46
每股收益(元) 0.082 0.0387
净资产收益率(％) 6.70％ 2.31％
2000年6月30日 1999年12月31日
总资产(元) 3,296,692,731.70 3,781,901,152.99
资产负债率(％) 80.74％ 84.33％
股东权益(元) 635,081,616.48 592,511,054.39
每股净资产(元) 1.2243 1.2564
调整后的每股净资产(元) 1.1382 1.14
主要财务指标计算公式如下:
每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/报告期末股东权益×100％
每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
调整后每股净资产=(报告期末股东权益—三年以上的应收款项—待摊费用—待处理(流动、固定)资产净损失—开办费—长期待摊费用—住房周转金负数余额)/报告期末普通股股份总数
三、股本变动和主要股东持股情况
(一)股本变动情况
股票简称:宏源信托 股票代码:0562 每股面值:1元 单位:股
股份类别 期初数 本次变动增加 期末数
送股
一、 未上市流通股份
1.发起人股份 233887500 23388750 257276250
2.募集法人股 99099000 9909900 109008900
3.内部职工股
未上市流通股份合计 332986500 33298650 366285150
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股 138600000 13860000 152460000
其中:高管人员持股 162393 16239.3 178632.3
已流通股份合计 138600000 13860000 152600000
三、股份总数 471586500 47158650 518745150
注:以上股本变动系公司于2000年6月13日实施公司1999年度利润分配方案:以1999年末总股本47158.65万股为基数,每10股送红股1股。送股后,公司总股本变更为51874.515万股。
(二)前十名股东持股情况
股东名称
原持股数 报告期内增加 报告期末持股数 持股比例
中国信达资产管理公司
206283000 20628300 226911300 43.74％
新疆生产建设兵团
27720000 2772000 30492000 5.88％
新疆维吾尔自治区电力公司
25410000 2541000 27951000 5.39％
中国宝安集团股份有限公司
25410000 2541000 27951000 5.39％
广东中创科技设备租赁公司
12705000 1270500 13975500 2.69％
深圳市宏成电脑有限公司
12705000 1270500 13975500 2.69％
新疆资金融通中心
8316000 831600 9147600 1.76％
新疆金威有限公司
3811500 381150 4192650 0.81％
新疆维吾尔自治区投资公司
2772000 277200 3049200 0.59％
新疆维吾尔自治区石油总公司
2772000 277200 3049200 0.59％
注:上述持有公司5％以上股份的法人股东所持股份无质押、冻结情况。
四、经营情况的回顾与展望
(一)公司报告期内主要经营情况
2000年上半年,公司在抓紧改组工作的同时,下大力气抓好证券业务经营,保证了 公司各项业务正常发展,取得了良好的经营业绩。
截止2000年6月30日,公司总资产329,669.27元,比去年年末378,190.12 万元减少12.83％,股东权益63,508.16万元,比去年年末59,251.11万元增长7.18 ％,实现利润总额4,921.22万元,净利润4,257.06万元,比去年同期的1,431.61万元和1,303.70万元增长243.75％和226.54％。
(二)公司投资情况
1.募集资金使用情况
公司1999年配股计划因国家清理整顿信托投资公司以及公司将依法改组为证券公司的政策因素,尚待公司改组完成后进行。
2.其他投资情况
本报告期内公司参股国泰基金管理公司事项实施完毕(详见五.重要事项)。
(三)公司财务状况
项 目 2000年6月30日 1999年12月31日 增减幅度
总资产 3,296,692,731.70 3,781,901,152.09 -12.83％
应收款项 762,120,254.93 287,118,910.80 165.44％
自营证券 250,048,211.59 1,256,989,743.00 -80.11％
受托资产 170,956,634.61 298,431,100.32 -42.71％
存货 42,161,783.29 42,179,989.94 -0.04％
长期投资 196,310,733.68 322,650,831.55 -39.16％
固定资产 159,419,600.24 157,928,969.52 0.94％
拆入资金 689,000,000.00 515,000,000.00 33.79％
卖出回购
证券款 303,800,000.00 1,309,200,000.00 -76.79％
受托资金 742,384,677.84 466,850,889.94 59.02％
长期负债 50,146,446.20 153,906.69
股东权益 635,081,616.48 592,511,054.39 7.18％
项 目 2000年6月30日 1999年6月30日 增减幅度
手续费收入 50,987,126.01 25,243,090.06 101.98％
主营业务利润 39,247,639.11 7,974,574.98 392.16％
净利润 42,570,562.09 13,036,976.46 226.54％
续表：
项 目 变动主要原因
总资产
应收款项 见说明
自营证券 见说明
受托资产 见说明
存货
长期投资 见说明
固定资产
拆入资金 见说明
卖出回购
证券款 见说明
受托资金 见说明
长期负债 新增长期借
款5000万元
股东权益
项 目 变动主要原因
手续费收入 证券代理业务收入增长
主营业务利润 证券代理业务收入增长
净利润 证券代理业务收入增长
说明:以上财务数据变动较大的原因,主要系我公司自今年起执行证券公司会计制度和剥离非证券类资产调帐以及经营策略调整所致。
(四)报告期内,公司按照国家有关清理整顿信托投资公司的政策,根据中国证监会和新疆维吾尔自治区人民政府的有关文件规定,进行了公司改组为证券公司的工作,对公司非证券类资产及负债进行了全面彻底的清理、剥离和处置,并调整了帐务,该事项对公司的财务和经营成果所产生的影响将主要反映在两个方面:一是将公司以信托业 务为主导经营时所产生的历史遗留非证券类资产进行彻底剥离和处置,优化了公司资 产结构;二是公司改组为证券公司,作为中国第一家上市证券公司,将高标准规范运作,加快业务发展,提高效益,回报股东。
(五)下半年计划
公司下半年的工作重点主要在三个方面:
一是抓紧业务管理,确保全年经营目标的实现。
二是抓紧公司改组工作,确保按期完成公司改组。
三是加快人才准备,为公司下一步发展打好基础。
公司改组工作完成后,将对证券业务的发展起到较大的促进作用。
五、重要事项
1.公司2000年中期不进行利润分配和资本公积金转增股本。
2.公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况
经2000年6月6日召开的公司1999年度股东大会审议,通过公司1999年度利润分配 方案:本公司1999年度实现税后利润4,850.09万元,提取10％法定公积金485万元,提取5％法定公益金242.5万元,加上以前年度未分配利润681.97万元(已扣除追溯调整以前年度数额),可供股东分配的利润4,804.56万元,以公司1999年末总股本47,158.65万股为期数,向全体股东每10股送1股,资本公积金不转增股本。该方案于2000年6月14日实施,实施后,公司总股本变更为51,874.515万股。该事项刊登于2000年6月8日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
3.重大诉讼、仲裁事项
本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
本公司以前年度报告中所披露的重大诉讼、仲裁事项均属非证券类资产项目,已 全部剥离给中国信达资产管理公司。
4.资产剥离处置事项
根据中国证监会《关于同意新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司的批复》(证监机构字[2000〗42号)的规定, 公司于本报告期内实施了非证券类资产剥离事项,剥离非证券类资产总计520,455,717.68元。经深圳同人会计师事务所出具专项审计报告(深同特字[2000〗第009号),公司与中国信达资产管理公司(本公司控股股东)于2000年7月5日在北京签署了《资产剥离处置协议书》,信托类资产人民币520,455,717.68元按帐面价值一次性划转,以实现宏源信托的信托类资产的剥离。该信托资产的处置方式,由中国信达资产管理公司根据 国家政策决定,亦可用适当资产进行置换。本协议签署后,双方即各自办理涉及剥离资产的帐务处理等有关手续。在乙方资金收回前,乙方所划转给甲方的资产,乙方在应收帐款核算,甲方在应付帐款及相应科目核算。自《资产剥离处置协议书》签署之日起 生效并报中国证监会备案。本公司已据此调整帐务,调帐登记日为2000年3月31日。
6.公司与控股股东中国信达资产管理公司在人员、资产、 财务上完全“三分开”,做到人员独立、资产完整、财务独立。
7.其他重大事项
本公司于1998年6月托管的原海南建行信托公司和沈阳建行信托公司所属的6家证券营业部,根据协议,自1998年7月1日起,在有关法律手续尚未办理完毕之前,自托管之日起,上述6个证券营业部的全部收益作为托管费归本公司所有。 本公司2000年中期利润中未计入上述6个证券营业部的收益,本期内该6家证券营业部 实现(未经审计)税后利润13,848,419.57元。
8.聘任、解聘会计师事务所的情况
公司于2000年6月6日召开了1999年度股东大会,决议续聘深圳同人会计师事务所 作为公司2000年度财务审计机构。
9.本报告期内,公司无重大合同等事项。
10.本报告期内,公司无对外担保等事项。
11.本报告期内,公司无更改名称或股票简称的情况。
12.本报告期内,深圳同人会计师事务所出具了无保留意见或解释性说明的中期审计报告。
13.本报告期内:(1)中国证监会证监机构字[2000〗42号文批准了公司改组为证券公司的事项,公司依法履行程序,召开了二届董事会第五次会议和2000年第一次临时股东大会,对该事项进行了专项审议表决并公告;(2)经中国证监会证监基金字[2000〗15号文核准,本公司投资国泰基金管理公司,投资额26,972,000.00元,占国泰基金总股本20％。
上述重要事项分别于2000年3月30日和2000年5月12日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上予以披露。
六、财务会计报告
(一)会计报表(见所附母公司和合并利润表)
(二)会计报表附注
1.本报告期内,公司执行证券公司会计制度。
2.本报告期内,公司合并范围与1999年年度报告相比未发生变化。
(三)审计报告
公司中期财务会计报告已经深圳同人会计师事务所审计,并出具无保留意见的深 同证审字[2000〗第054号审计报告。
(四)公司执行的税务政策无变化。
七、备查文件目录
1.载有董事长亲笔签名的中期报告文本;
2.载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表;
3.载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本;
4.报告期内中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿;
5.公司章程。
新疆宏源信托投资股份有限公司
二ООО年八月十七日
新疆宏源信托股份有限公司
合并利润及利润分配表
单位:人民币元 附注 2000年1-6月 1999年1-6月
一.营业收入 118016747.41 88905591.01
其中:手续费收入 六. 34 50987126.01 25243090.06
证券发行收入 六. 35 362000.00 1230000.00
自营证券差价收入 六. 36 51064778.53 44184894.02
利息收入 六. 37 3568626.50 1609151.27
买入返售证券收入 六. 38 24.00
金融企业往来收入 六. 39 9341323.57 7067931.72
其他业务收入 六. 40 2692868.80 9570523.94
二.营业支出 78769108.30 80931016.03
其中:手续费支出 3591503.51 347260.29
利息支出 六. 41 9193672.23 2001005.73
卖出回购证券支出六. 42 7371541.75 13776090.36
金融企业往来支出六. 43 14437000.00 19011375.00
自营证券跌价损失 二.19 (8076006.23) 4615127.15
营业费用 40648074.82 30666952.77
其他业务支出 六. 44 1499479.78 2203048.04
财务费用 - - 936700.99
营业税金及附加 10103842.44 7373455.70
三.营业利润 39247639.11 7974574.98
加:投资收益 六. 45 8863891.19 6257221.66
营业外收入 六. 46 1204492.00 327141.34
减:营业外支出 六. 47 103871.84 242805.19
四.利润总额 49212150.46 14316132.79
减:所得税 二.18、三 6641588.37 1279156.33
五.净利润 42570562.09 13036976.46
加:年初未分配利润 六. 33 48045573.30 91031644.15
六.可供分配利润 90616135.39 104068620.61
减:提取法定公积金
提取法定公益金
七.可供股东分配的利润 90616135.39 104068620.61
减:提取任意公积金
已分配普通股股利
六.30 47158650.00
八.未分配利润 43457485.39 104068620.61
新疆宏源信托股份有限公司
母公司利润及利润分配表
单位:人民币元 2000年1-6月 1999年1-6月
一.营业收入 116245724.14 83788467.02
其中:手续费收入 50987126.01 25243090.06
证券发行收入 362000.00 1230000.00
自营证券差价收入 51064778.53 44184894.02
利息收入 3568626.50 1609151.27
买入返售证券收入 24.00
金融企业往来收入 9341323.57 7067931.72
其他业务收入 921845.53 4453399.95
二.营业支出 69176261.25 75203340.05
其中:手续费支出 3591503.51 347260.29
利息支出 3940944.36 2001005.73
卖出回购证券支出 7371541.75 13776090.36
金融企业往来支出 14437000.00 19011375.00
自营证券跌价损失 (8,076,006.23) 4615127.15
营业费用 37283528.91 28274856.93
其他业务支出 621192.52 85287.86
营业税金及附加 10006477.26 7092336.73
内部支出 79.17
三.营业利润 47069462.89 8585126.97
加:投资收益 490553.70 5788423.93
营业外收入 1163600.00 185387.08
减:营业外支出 100815.61 242805.19
四.利润总额 48622800.98 14316132.79
减:所得税 6052238.89 1279156.33
五.净利润 42570562.09 13036976.46
加:年初未分配利润 48045573.30 91031644.15
六.可供分配利润 90616135.39 104068620.61
减:提取法定公积金
提取法定公益金
七.可供股东分配的利润 90616135.39 104068620.61
减:提取任意公积金
已分配普通股股利 47158650.00
八.未分配利润 43457485.39 104068620.61
新疆宏源信托股份有限公司
非证券类资产及负债拟剥离及自主清理前后资产负债表对照表
2000-3-31 单位:人民币元
项目 总金额 自主清现金额 拟剥离金额 调整后余额
资产：
货币资金
现金
925320.18 0.00 0.00 925320.18
银行存款
1781946283.39 0.00 0.00 1781946283.39
其中：客户资金存款
受托资金存款
清算备付金
其中：客户备付金
应收股利
应收利息
应收款项
136150435.38 0.00 -501203020.46 637353455.84
减：坏帐准备
11609275.45 0.00 0.00 11609275.45
应收帐款净额
124541159.93 0.00 0.00 625744180.39
预付帐款
249380504.02 0.00 0.00 249380504.02
自营证券
350557104.83 0.00 0.00 350557104.83
减：自营证券跌价损失准备
8076006.23 8076006.23
自营证券净额
342481098.60 342481098.60
代发行证券
代兑付债券
买入返售证券
58662148.00 0.00 58662148.00
信托贷款
88912000.00 88912000.00
短期投资
227824200.00 0.00 178909148.83 48915051.17
拆出资金
35300000.00 0.00 35300000.00
委托贷款及委托投资
82422333.00 82422333.00
受托资产
565234279.66 0.00 0.00 565234279.66
存货
42175985.00 0.00 0.00 42175985.00
待摊费用
772718.77 0.00 0.00 772718.77
待转发行费用
交易保证金
2723077.26 0.00 0.00 2723077.26
待处理流动资产净损失
4386.93 0.00 0.00 4386.93
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
内部往来
4543412.57 0.00 0.00 4543412.57
流动资产合计
3607848907.31 0.00 0.00 3664846297.94
长期投资：
长期股权投资
287220311.28 0.00 97301229.46 189919081.82
长期债权投资
33865824.95 0.00 33639000.00 226824.95
长期投资合计
321086136.23 0.00 0.00 190145906.77
减：长期投资减值准备
3664974.36 0.00 0.00 3664974.36
长期投资净额
317421161.87 0.00 0.00 186480932.41
租赁资产
26392349.36 0.00 26392349.36
逾期贷款
26450337.98 0.00 26450337.98
减：贷款呆帐准备
713623.38 00.00 0.00 713623.38
长期资产合计
369550225.83 00.00 0.00 185767309.03
固定资产：
固定资产原价
148871215.40 00.00 0.00 148871215.40
减：累计折旧
26655411.11 00.00 0.00 26655411.11
固定资产净值
122215804.29 00.00 0.00 122215804.29
在建工程
4182518.72 00.00 0.00 4182518.72
待处理固定资产损失
312673.78 00.00 0.00 312673.78
固定资产合计
126710996.79 00.00 0.00 126710996.79
其他长期资产：
无形资产
4325653.42 00.00 0.00 4325653.42
交易席位费
7308750.00 00.00 0.00 7308750.00
长期待摊费用
19967229.74 00.00 0.00 19967229.74
其他长期资产
其他长期资产合计
31601633.16 00.00 0.00 31601633.16
资产总计
4135711763.09 171334333.00 -44548806.83 4008926236.92
负债及股东权益
流动负债：
质押借款
拆入资金
应付款项
46553201.34 00.00 0.00 46553201.34
应付工资
应付福利费
3034587.51 00.00 0.00 3034587.51
应付利润
3725175.00 00.00 0.00 3725175.00
应交税金及附加
8789666.86 00.00 0.00 8789663.86
预提费用
7862883.56 00.00 0.00 7862883.56
代买卖证券款
1089855795.61 00.00 0.00 1089855795.61
代发行证券款
代兑付债券款
98516.00 00.00 0.00 98516.00
卖出回购证券款
883800000.00 00.00 0.00 883800000.00
短期借款
624000000.00 00.00 0.00 624000000.00
短期存款
40507998.58 40507998.58
委托存款
86277527.59 86277527.59
受托资金
726240406.76 00.00 0.00 726240406.76
其他流动负债
内部往来
一年内到期的长期负债
同业存款
流动负债合计
3520745755.81 00.00 0.00 3393960229.64
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
843088.21 00.00 0.00 843088.21
其他长期负债
145684.86 00.00 0.00 145684.86
其中：住房周转金
145684.86 00.00 0.00 145684.86
长期负债合计
988773.07 00.00 0.00 988773.07
负债合计
3521734528.88 00.00 0.00 3394949002.71
少数股东权益
股东权益
股本
471586500.00 00.00 0.00 471586500.00
资本公积
14041433.68 00.00 0.00 14041433.68
一般风险准备
盈余公积
58837547.41 00.00 0.00 58837547.41
其中：公益金
17228761.71 00.00 0.00 17228761.71
未分配利润
69511753.12 00.00 0.00 69511753.12
股东权益合计
613977234.21 00.00 0.00 613977234.21
负债及股东权益总计
4135711763.09 126785526.17 0.00 4008926236.92
说明：
1.此次拟剥离方案中，按照1999年2月7日国务院办公厅转发的中国人民银行1999年1月18日》整顿信托投资公司方案《的有关要求，将信托存、贷款和委托存、贷款 列作贵公司自主清理业务的范围，此类信托资产计171334333.00元，负债计126785526.17元，差额44548806.83元暂贷记“应收款项”科目。
2.拟剥离资产中，涉及该表所列示“应收款项”金额的事项有：
(1)剥离各项被剥离资产所衍生的挂帐帐利得共计35388506.06元（含应收逾期贷款利息134813.94元；应收买入返售证券利息24317909.45元；应收拆出资金利秘和投资收益计10935782.67元。）
(2)剥离涉案待处理资产28412997.99元。
(3)拟剥离资产总计520455717.68元，暂贷记“应收款项”（明细暂挂列中国信 达资产管理公司）。