陕国投Ａ2006年第三季度报告
股票简称:陕国投A 股票代码:000563
陕西省国际信托投资股份有限公司2006年第三季度报告全文
1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均出席董事会会议。
1.4 本报告期财务报告未经审计。
1.5 公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李玲及会计机构负责人（会计主管人员）李小平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2 公司基本情况
2.1 公司基本信息
股票简称 陕国投A 变更前简称（如有）G陕国投
股票代码 000563
董事会秘书 证券事务代表
姓名 姚卫东 孙一娟
联系地址 陕西省西安市环城东路南段8号 陕西省西安市环城东路南段8号
电话 （029）83239354 （029）83239354
传真 （029）83239354 （029）83239354
电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn
2.2 财务资料
2.2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期末增
本报告期末 上年度期末
减（％）
总资产 966,030,834.12 1,192,770,509.16 -19.01%
股东权益（不含少数
305,220,301.12 300,298,834.63 1.64%
股东权益）
每股净资产 0.852 0.956 -10.88%
调整后的每股净资产 0.845 0.840 0.60%
本报告期比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（％）
经营活动产生的现金
-92,564,496.18 -73,490,567.00 50.96%
流量净额
每股收益 0.004 0.014 700.00%
净资产收益率 0.49% 1.61% 增加0.44个百分点
扣除非经常性损益后
0.44% -0.27% 增加0.69个百分点
的净资产收益率
非经常性损益项目 金额
营业外收支净额 -340,822.20
子公司短期投资收益 2,185,833.90
以前年度计提各项减值准备转回 3,886,746.99
合计 5,731,758.69
2.2.2 财务报表
2.2.2.1 资产负债表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2006年9月30日 单位：（人民币）元
期末 上年度末
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 260,323,274.57 226,422,884.55 180,306,075.90 73,248,335.84
短期投资 63,081,086.19 11,621,886.19 120,082,311.12 76,050,583.38
拆出资金 0.00 0.00 5,778,846.15 5,778,846.15
短期贷款 12,000,000.00 12,903,903.34 23,462,800.00 69,482,303.09
应收票据 0.00 0.00 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00 0.00 0.00
应收账款 1,462,352.62 5,088,560.38
其他应收款 27,943,879.24 21,746,246.47 100,454,655.29 74,874,074.53
预付账款 112,709,228.40 0.00 19,984.10 0.00
应收补贴款 0.00 0.00
代理证券 0.00 0.00 20,670,000.00 20,670,000.00
存货 378,607,957.64 0.00 362,166,882.42 0.00
待摊费用 0.00 0.00 0.00
一年内到期的长期 0.00 0.00 0.00 0.00
债权投资
其他流动资产 0.00 0.00 0.00 0.00
流动资产合计 856,127,778.66 272,694,920.55 818,030,115.36 320,104,142.99
长期投资：
长期股权投资 94,032,246.60 292,022,324.65 138,789,362.69 300,530,349.04
长期债权投资 2,200,000.00 2,200,000.00 2,200,000.00 2,200,000.00
长期投资合计 96,232,246.60 294,222,324.65 140,989,362.69 302,730,349.04
合并价差
中长期贷款 0.00 0.00 10,000,000.00 10,000,000.00
逾期贷款 44,311,780.30 44,311,780.30 147,084,326.14 147,084,326.14
减：贷款呆帐准
44,513,187.25 44,513,187.25 86,228,696.01 86,228,696.01
备
应收租赁款 5,122,624.60 5,122,624.60 18,079,100.00 18,079,100.00
减：未收租赁收
478,380.24 478,380.24 1,688,331.00 1,688,331.00
益
固定资产：
固定资产原价 21,563,090.69 14,583,650.29 39,578,847.49 22,276,594.21
减：累计折旧 14,673,143.30 9,765,544.25 16,508,686.68 10,225,297.54
固定资产净值 6,889,947.39 4,818,106.04 23,070,160.81 12,051,296.67
减：固定资产减
274,130.71 274,130.71 479,659.37 274,130.71
值准备
固定资产净额 6,615,816.68 4,543,975.33 22,590,501.44 11,777,165.96
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计 6,615,816.68 4,543,975.33 22,590,501.44 11,777,165.96
无形资产及其他资
产：
无形资产 2,129,782.48 2,171,271.76
长期待摊费用 482,372.29 371,555.42 982,887.42 483,022.13
其他长期资产 120,759,971.36 114,562,040.79
无形资产及其他资
2,612,154.77 371,555.42 123,914,130.54 115,045,062.92
产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 966,030,834.12 576,275,613.36 1,192,770,509.16 836,903,120.04
流动负债：
短期借款 166,984,000.00 28,590,000.00
短期存款 0.00 0.00 321,926,584.63 323,104,305.02
信托存款 0.00 0.00 63,191,850.00 63,191,850.00
应付票据
卖出回购证券款 0.00 0.00 17,297,500.00 17,297,500.00
应付账款 10,252,538.18 8,456,787.50 12,167,946.23 9,728,590.36
预收账款 88,191,149.64 42,047,586.81
应付工资 44,247.58
应付福利费 2,082,538.92 1,632,641.56 1,863,373.28 1,529,253.14
应付股利 1,294,651.60 1,294,651.60 1,294,651.60 1,294,651.60
应交税金 -1,407,272.31 -314,524.17 4,141,148.07 -234,215.44
其他应交款 37,317.33 36,898.46 -106,909.25 39,782.80
其他应付款 156,566,828.21 257,041,297.41 59,002,683.90 57,163,721.34
预提费用 34,786.26
预计负债
一年内到期的长期
15,800,000.00 94,201,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 439,845,999.15 268,147,752.36 645,652,201.53 473,115,438.82
长期负债：
长期借款 218,223,000.00 182,677,000.00
长期存款 0.00 0.00 60,581,286.72 60,581,286.72
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
长期负债合计 220,223,000.00 2,000,000.00 245,258,286.72 62,581,286.72
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 660,068,999.15 270,147,752.36 890,910,488.25 535,696,725.54
少数股东权益 741,533.85 1,561,186.28
所有者权益（或股东
权益）：
实收资本（或股本） 358,413,026.00 358,413,026.00 314,187,026.00 314,187,026.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）
358,413,026.00 358,413,026.00 314,187,026.00 314,187,026.00
净额
资本公积 14,682,871.05 14,682,871.05 58,908,871.05 58,908,871.05
信托赔偿准备金 6,322,477.56 6,322,477.56 6,322,477.56 6,322,477.56
盈余公积 34,160,441.75 24,623,047.50 34,160,441.76 24,623,047.50
其中：法定公益
28,741,891.00 24,623,047.50 28,741,891.00 24,623,047.50
金
未分配利润 -108,358,515.24 -97,913,561.11 -113,279,981.74 -102,835,027.61
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股
305,220,301.12 306,127,861.00 300,298,834.63 301,206,394.50
东权益）合计
负债和所有者权益
966,030,834.12 576,275,613.36 1,192,770,509.16 836,903,120.04
（或股东权益）合计
法定代表人：薛季民 主管会计机构负责人：李玲 会计机构负责人：李小平
2.2.2.2 本报告期利润及利润分配表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2006年7◇月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 41,663,178.42 5,906,400.86 9,469,289.30 7,216,794.25
减：主营业务成本 29,349,650.47 250,375.11 2,400,148.82 954,069.01
主营业务税金
2,617,310.91 337,654.43 306,109.26 176,170.71
及附加
二、主营业务利润（亏
9,696,217.04 5,318,371.32 6,763,031.22 6,086,554.53
损以“-”号填列）
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列）
减：营业费用 8,760,401.22 5,973,931.35 6,319,210.83 4,662,060.86
管理费用
财务费用 440,967.26 1,576,802.04
三、营业利润（亏损
494,848.56 -655,560.03 -1,132,981.65 1,424,493.67
以“-”号填列）
加：投资收益（亏
1,381,049.08 2,117,904.33 1,348,899.41 -1,162,178.10
损以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 381,749.16 379,749.16 15,000.00
减：营业外支出 352,000.00 352,000.00 106,426.58 100,000.00
四、利润总额（亏损
1,905,646.80 1,490,093.46 124,491.18 162,315.57
以“-”号填列）
减：所得税 421,038.15
少数股东损益 -5,484.81 -37,824.39
加：未确认的投资
损失本期发生额
五、净利润（亏损以
1,490,093.46 1,490,093.46 162,315.57 162,315.57
“-”号填列）
加：年初未分配利
-109,848,608.70 -99,403,654.57 -94,589,287.53 -86,435,574.92
润
其他转入
六、可供分配的利润 -108,358,515.24 -97,913,561.11 -94,426,971.96 -86,273,259.35
减：提取法定盈余
公积
提取法定公益
金
提取职工奖励
及福利基金
提取储备基金
提取企业发展
基金
利润归还投资
七、可供投资者分配
-108,358,515.24 -97,913,561.11 -94,426,971.96 -86,273,259.35
的利润
减：应付优先股股
利
提取任意盈余
公积
应付普通股股
利
转作资本（或
股本）的普通股股利
八、未分配利润 -108,358,515.24 -97,913,561.11 -94,426,971.96 -86,273,259.35
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门
或被投资单位所得收
益
2．自然灾害发生的
损失
3．会计政策变更增
加（或减少）利润总
额
4．会计估计变更增
加（或减少）利润总
额
5．债务重组损失
6．其他
法定代表人：薛季民 主管会计机构负责人：李玲 会计机构负责人：李小平
2.2.2.3 年初到报告期末利润及利润分配表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2006年1◇月 单位：（人民币）元
年初到报告期末 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 62,936,335.31 20,848,366.52 38,905,688.16 24,593,317.90
减：主营业务成本 37,721,213.93 4,747,909.46 12,529,642.97 9,206,818.02
主营业务税金
3,692,603.93 1,075,391.64 1,942,345.27 1,090,677.07
及附加
二、主营业务利润（亏
21,522,517.45 15,025,065.42 24,433,699.92 14,295,822.81
损以“-”号填列）
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列）
减：营业费用 24,776,874.77 18,364,955.11 23,103,844.93 16,924,567.68
管理费用
财务费用 1,652,937.99 3,666,730.56
三、营业利润（亏损
-4,907,295.31 -3,339,889.69 -2,336,875.57 -2,628,744.87
以“-”号填列）
加：投资收益（亏
10,571,854.36 8,600,433.49 4,282,621.69 4,737,915.28
损以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 481,275.90 436,398.70 15,450.60
减：营业外支出 822,098.10 775,476.00 269,713.64 263,287.06
四、利润总额（亏损
5,323,736.85 4,921,466.50 1,691,483.08 1,845,883.35
以“-”号填列）
减：所得税 421,922.79
少数股东损益 -19,652.44 -154,400.27
加：未确认的投资
损失本期发生额
五、净利润（亏损以
4,921,466.50 4,921,466.50 1,845,883.35 1,845,883.35
“-”号填列）
加：年初未分配利
-113,279,981.74 -102,835,027.61 -96,272,855.31 -88,119,142.70
润
其他转入
六、可供分配的利润 -108,358,515.24 -97,913,561.11 -94,426,971.96 -86,273,259.35
减：提取法定盈余
公积
提取法定公益
金
提取职工奖励
及福利基金
提取储备基金
提取企业发展
基金
利润归还投资
七、可供投资者分配
-108,358,515.24 -97,913,561.11 -94,426,971.96 -86,273,259.35
的利润
减：应付优先股股
利
提取任意盈余
公积
应付普通股股
利
转作资本（或
股本）的普通股股利
八、未分配利润 -108,358,515.24 -97,913,561.11 -94,426,971.96 -86,273,259.35
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门
或被投资单位所得收
益
2．自然灾害发生的
损失
3．会计政策变更增
加（或减少）利润总
额
4．会计估计变更增
加（或减少）利润总
额
5．债务重组损失
6．其他
法定代表人：薛季民 主管会计机构负责人：李玲 会计机构负责人：李小平
2.2.2.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2006年1－9月 单位：（人民币）元
年初到报告期末
项目
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 124,717,266.02
收回长期贷款本金 70,886,192.11 70,886,192.11
短期贷款收回与发放净额 11,462,800.00 56,578,399.75
同业拆入与拆出净额 6,076,503.18 6,076,503.18
同业往来利息收入 1,249,793.75 1,249,793.75
手续费收入 15,204,930.34 15,204,930.34
融资租赁收到的现金 13,043,125.40 13,043,125.40
代理证券收到的现金 20,670,000.00 20,670,000.00
短期投资收到的现金净额 66,853,791.10 66,853,791.10
收到的租金 2,471,732.06 1,539,849.49
处置其他长期资产收到的现金 120,759,971.36 114,562,040.79
利息收入 1,370,796.86 1,370,796.86
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 101,185,917.13 181,639,762.37
现金流入小计 555,952,819.31 549,675,185.14
购买商品、接受劳务支付的现金 197,184,643.74
支付长期存款本金 579,323.13 579,323.13
活期存款吸收与支付净额 316,401,392.65 317,579,113.04
利息支出 5,787,624.99 5,787,624.99
手续费支出 208,830.00 208,830.00
信托存款收支净额 58,305,250.00 58,305,250.00
卖出回购证券到期回购支付的现金 17,297,500.00 17,297,500.00
支付给职工以及为职工支付的现金 10,581,235.30 7,455,823.73
支付的租金 3,903,261.71 3,354,009.71
支付的各项税费 9,772,117.59 1,194,280.72
支付的其他与经营活动有关的现金 9,422,207.20 7,324,896.43
现金流出小计 629,443,386.31 419,086,651.75
经营活动产生的现金流量净额 -73,490,567.00 130,588,533.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 72,971,966.85 13,645,505.21
取得投资收益所收到的现金 2,504,437.43 2,504,437.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资
16,335,095.32 7,400,376.62
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 91,811,499.60 23,550,319.26
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,382,143.22 956,651.22
产所支付的现金
投资所支付的现金 30,800,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 32,182,143.22 956,651.22
投资活动产生的现金流量净额 59,629,356.38 22,593,668.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 201,160,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 201,160,000.00
偿还债务所支付的现金 105,621,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现
1,652,937.99
金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 107,273,937.99
筹资活动产生的现金流量净额 93,886,062.01
四、汇率变动对现金的影响 -7,652.72 -7,652.72
五、现金及现金等价物净增加额 80,017,198.67 153,174,548.71
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 4,921,466.50 4,921,466.50
加：少数股东损益 -19,652.44 0.00
加：计提的资产减值准备 -184,303.57 -90,964.67
固定资产折旧 1,100,707.30 844,778.70
无形资产摊销 41,489.28 111,466.71
长期待摊费用摊销 1,140,306.34
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他
-89,126.74 -56,649.54
长期资产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 1,652,937.99
投资损失（减：收益） -8,146,760.45 -6,175,339.58
递延税款贷项（减：借项）
存货及其他长期资产的减少（减：
103,679,104.93 114,562,040.79
增加）
拆出资金的减少（减：增加） 6,076,503.18 6,076,503.18
信托及委托贷款的减少（减：增
94,290,201.96 139,405,801.71
加）
各种证券资产的减少（减：增加） 85,098,697.19 85,098,697.19
经营性应收项目的减少（减：增
-36,858,714.86 52,817,603.50
加）
信托及委托存款的增加（减：减
-445,699,721.35 -446,877,441.74
少）
经营性应付项目的增加（减：减
136,683,811.87 197,159,389.89
少）
各种证券负债的增加（减：减少） -17,297,500.00 -17,297,500.00
其他 119,985.87 88,680.75
经营活动产生的现金流量净额 -73,490,567.00 130,588,533.39
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 260,323,274.57 226,422,884.55
减：现金的期初余额 180,306,075.90 73,248,335.84
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 80,017,198.67 153,174,548.71
法定代表人：薛季民 主管会计机构负责人：李玲 会计机构负责人：李小平
2.3 报告期末股东总数及前十名股东持股数
报告期末股东总数 59,174
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件股份的数量 种类（A、B、H股或其它）
黄建华 596,390 A股
张震九 578,486 A股
陈建中 543,969 A股
杜海峰 535,000 A股
施清 491,635 A股
李金华 432,000 A股
许孟涛 419,600 A股
童紫疆 370,000 A股
何达京 361,280 A股
新疆伊力特大酒店 333,880 A股
3 管理层讨论与分析
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
报告期内，公司顺利完成股权分置改革和资产重组工作，历史负债业务清理基本结束，公司资产质量显著提高。立足新平台，公司进一步强化内部管理，积极围绕高速公路整治工程等项目拓展资金信托业务，抓住证券市场新股上市增多的机会进行申购，继续加大房地产项目的销售力度，有效清收债权，从而确保本季度进一步赢利。
截止本报告期末，公司实现主营业务收入6,294万元，较上年同期增长61.77％；主营业务利润2,152万元，较上年同期减少11.91％；实现净利润492万元，较上年同期增长166.62％。
3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率（％）
金融信托业 1,912.21 476.71 75.07%
房地产开发与经营业 3,990.18 3,250.73 18.53%
其中：关联交易 0.00 0.00 0.00%
主营业务分产品情况
无 0.00 0.00 0.00%
其中：关联交易 0.00 0.00 0.00%
3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征
□适用√不适用
3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
√适用□不适用 单位：（人民币）元
2006年7—9月 2006年1-6月
本报告期比前一报告期
项 目
利润总额中 利润总额中 增减幅度
金额（元） 金额（元）
的比例(%) 的比例（%）
主营业务利润 508.82 11,826,300.41 345.99 增加162.83个百分点
9,696,217.04
期间费用 8,760,401.22 459.71 16,016,473.55 468.58 减少8.87个百分点
投资收益 1,381,049.08 72.47 9,190,805.28 268.89 减少196.42个百分点
营业外收支净额 29,749.16 1.56 -370,571.36 － －
利润总额 1,905,646.80 － 3,418,090.05 － －
（1）主营业务利润占利润总额比例较前一报告期增加162.83个百分点，主要是本报告期房地产销售收入增加所致；
（2）投资收益占利润总额比例较前一报告期减少196.42个百分点，其原因是本报告期无被投资企业分红收入，本期投资收益主要为证券二级市场运作收益。
3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
√适用□不适用
2006年7—9月 2006年1—6月
分行业 本报告期比前一报告期
占总收入
或产品 主营业务收入 占总收入的 主营业务收入 增减幅度（％）
的 比 例
（元） 比例（％） （元）
（％）
金融业 5,906,400.86 14.18 13,215,720.85 62.12 减少47.94个百分点
房地产业 35,049,796.76 84.13 4,852,026.43 22.81 增加61.32个百分点
报告期内房地产销售收入增加较多，在总收入中的比重较大，金融业收入占比相对降低。
3.1.5 主营业务盈利能力（利润率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用√不适用
3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明
非经营性资金占用及清欠进展情况
□适用√不适用
3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用√不适用
3.4 经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用√不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
扭亏为盈。预计净利润比上年同期增长100%—150%，具体财务数据将在《2006年年度报告》中详细披露。业绩扭亏为盈的主要原因是完成资产重组和股权分置改革后，公司资产质量和盈利能力提高，信托业务手续费收入及房地产销售收入增加。
3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用√不适用
3.7 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
□适用√不适用
3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的情况说明
□适用√不适用
陕西省国际信托投资股份有限公司董事会
董事长：薛季民
二OO六年十月二十四日