陕西省国际信托投资股份有限公司2000年中期报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司中期财务会计报告未经审计。
一、 公司简介:
1、 公司法定中文名称:
陕西省国际信托投资股份有限公司 (简称:陕国投)
公司法定英文名称:
Shaanxi International Trust ＆ Investment Corp.,Ltd.
2、公司法定代表人: 孙志诚
3、公司信息咨询服务机构:董事会办公室
公司董事会秘书: 胡梦琪
授权代表: 黎惠民 王 勇
联系地址:陕西省西安市环城东路南段8号
联系电话:(029)3239354 3224277
传真:(029)3239456
4、公司注册及办公地址:陕西省西安市环城东路南段8号
邮政编码:710048
5、公司选定的信息披露报纸:《中国证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:
http://www.cninfo.com.cn
公司中期报告备置地点:公司董事会办公室
6、股票上市交易所:深圳证券交易所
股票简称:陕国投A
股票代码:0563
二、 主要财务数据和指标
2000年1月1日至 1999年1月1日至
指标名称 2000年6月30日 1999年6月30日 (单位;元)
净利润 21,334,921.79 31,770,664.29
扣除非经营性损益后的净利润
21,302,905.93 30,688,637.88
每股收益 0.068 0.101
净资产收益率 4.12％ 6.24％
2000年6月30日 1999年12月31日
总资产 3,569,548,448.34 2715,994,227.66
资产负债率 85.49％ 81.73％
股东权益 517,462,405.18 496,118,483.39
(不包括少数股东权益)
每股净资产 1.65 1.58
调整后的每股净资产 1.57 1.48
注:扣除的非经营性损溢项目和涉及的金额:营业外收入206,159.90元, 营业外支出164,144.04元。
表中所列有关指标按下列公式计算:
每股收益=净利润÷报告期末普通股股份总数
每股净资产=报告期末股东权益÷报告期末普通股股份总数
调整后每股净资产=(报告期末股东权益-三年以上的应收款项净额-待摊费用-待处理(流动、固定)资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额)÷报告期末普通股股份总数
净资产收益率=净利润÷报告期末股东权益×100％
三、 股本变动和主要股东持股情况
(一)股份变动情况
公司股份变动情况表 数量单位:股
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、 未流通股份
1、 发起人股份
176560466 176560466
其中:
国家持有股份
160360466 160360466
境内法人持有股份
16200000 16200000
境外法人持有股份
其他
2、 募集法人股份
11266560 11266560
3、 内部职工股
4、 优先股或其他
其中:转配股
未流通股份合计
187827026 187827026
二、已上市流通股份
1、人民币普通股
126271080 126271080
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他(高管股)
88920 88920
已上市流通股份合计
126360000 126360000
三、股份总数
314187026 314187026
(二)主要股东持股情况
1、截止2000年6月30日,本公司共有股东76,155户,高级管理人员股东共3人。
2、前十名股东持股情况(截止2000年6月30日)
股东名称 所持股数(股) 占总股份比例％
陕西省财政厅 153,340,466 48.81
深圳市深华集团公司 10,800,000 3.44
陕西省交通厅 7,020,000 2.23
陕西省保险公司 5,400,000 1.72
远东机械制造公司 1,080,000 0.34
国营庆安设备公司 1,080,000 0.34
西安咸阳国际机场 972,000 0.31
陕西省邮电管理局 842,400 0.27
何元国 800,000 0.25
北京建成信实业有限责任公司 734,200 0.23
说明:
(1)、陕西省财政厅持有本公司5％以上股份,所持股份在报告期内未冻结和质押。
(2)、陕西省财政厅、陕西省交通厅代表国家持有股份。
(3)、前十名股东之间不存在关联交易。
3、公司法人股东的持股比例均未超过10％。
4、报告期内控股股东未发生变更。
四 、 经营情况的回顾与展望
(一)公司报告期内主要经营情况
1、公司主营业务的范围
公司成立于1984年,是中国人民银行总行批准设立的非银行金融机构。公司经营业务包括人民币和外币两类,主营信托存贷款、投资;委托存贷款、投资;房地产投资;有价证券;金融租赁;代理财产保管与处理;代理收付;经济担保和信用见证;经济咨询;中国人民银行和国家外汇管理局批准经营的其他金融业务等。
2、公司主营业务概述
今年上半年,公司仍处于信托行业整顿期间,面临相关政策仍不明确、房地产市场较低迷、证券业务范围受到一定限制等不利因素的情况下,坚持发展是硬道理,突出以效益为中心,深化内部改革,大力盘活存量资产,抓住证券市场的机遇,改善软硬件环境,强化服务意识,取得了一定的经济效益。截止报告期末,公司总资产已达35.70亿元,比上年增长31.44％;净资产达5.17亿元,比上年增长了4.30％;受传统金融业务持续萎缩等因素的影响,上半年完成主营业务收入15,262万元,比上年同期减少1712万元,减幅10.08％,实现净利润2, 134万元,比上年同期减少1,043万元,减幅32.82％。在各项业务经营中,证券业务实现收入8,089万元, 比上年同期增加3,890万元,增幅为92.64％,占公司主营业务收入的53％,已成为公司收入和利润的支柱。公司在进一步加大清收力度的同时,改变清收方式,将收回的资产通过拍卖等方式及时变现,尽力盘活资产,以提高公司的资产质量。上半年,公司共收回债权3,156万元。
3、 公司财务状况
项目 2000年6月30 日 1999年12月31日 增减幅度(%)
总资产 3,569,548,448.34 2,715,994,227.66 +31.44
应收款项 76,250,731.62 85,302,133.53 -10.61
存货 403,034,866.57 392,497,301.91 + 2.68
长期投资净额 71,985,803.58 68,986,160.42 + 4.35
固定资产合计 57,336,135.32 54,302,707.05 + 5.59
长期负债 366,351,038.15 288,977,581.66 +26.77
股东权益合计517,462,405.18 496,118,483.39 + 4.30
项目 2000年6月30日 1999年6月30日 增减幅度(%)
主营业务利润 49,650,391.68 55,387,022.05 -10.36
净利润 21,344,927.79 31,770,664.29 -32.82
(二)公司投资情况
1、 投资情况(见公司财务报表附注)
2、配股募集资金使用情况
公司1997年度实施配股(10配3),配股实际净收资金18,337万元。募股资金实际使用情况与《配股说明书》中承诺相同。资金使用情况对照表如下:
承诺投资方向 计划投入(万元) 实际投入(万元) 收益(万元)
信托贷款、融资租赁 10,000 10,000 294.52
股权投资 5,000 3,337 13.53
证券业务扩大规模 5,000 5,000 2,611.18
注:公司董事会关于前次募集资金使用情况说明及由陕西五联有限责任会计师事务所出具的前资募集资金使用情况的专项报告详见2000年4月29日《中国证券报》和《证券时报》。
(三)公司经营环境以及宏观政策、法规发生的变化,可能对公司的财务状况和经营情况产生的重要影响
宏观政策、法规对公司经营活动产生重大影响的因素主要有:我国将加入WTO、信托业实施整顿分业政策、国家实施西部大开发战略等,这些因素将会对公司造成一定的竞争压力和经营压力,同时也为公司迎来新的发展机遇。
由于公司主营收入和利润已主要来自于证券业务,下半年证券市场的走势,将可能对公司的财务状况和经营情况产生一定程度的影响。
(四) 下半年计划
1、 公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作
2000年下半年,公司在完成上半年工作计划和任务的基础上,继续做好以下几点工作:
(1)、根据国务院及行业管理部门的规定和要求, 做好公司信托业整顿及合并工作。 按照国家信托、证券分业要求,规范主营业务,以规范自律为前提, 致力做好、做大证券业务,保证公司稳定的利润来源。
(2)、积极开拓信托新渠道,拓宽融资新业务, 为公司发展提供更多的资金保证;
(3)、为实施新的一次增资扩股创造条件。
2、公司经营中出现的问题与困难及解决方案:
由于信托业整顿和《证券法》实施等因素,公司业务经营的宏观政策背景有较大变化,对主要业务的经营拓展造成影响:
(1)国家整顿信托业相关政策的实施, 使公司传统金融业务受到很大冲击,融资渠道受限,资金兑付压力加重,公司业务的开展受限;
(2)在信托整顿期间,业务创新缺乏政策支持。
面对较为困难的经营环境,公司将采取以下措施保证经营的平稳运行:
第一,深入研究国家金融政策,积极拓展经营思路, 开辟新的经营领域和业务品种,同时加强资金的统一调度,在保证兑付、防范风险的前提下,最大限度地挖掘资金使用效益;
第二,在今年上半年证券市场持续走强的情况下,加大对证券业务的资金投入,改善硬件设施和服务环境,使证券业务经营业绩大幅提高;
第三,在内部机制转换上有较大突破。改变单一指标考核体系,增加费用指标和内部管理指标等,健全和完善公司的激励机制和约束机制,使公司整体以及各部门的竞争实力和管理水平显著提高,以有效地保证公司经营效益和稳定发展;
第四,针对公司部分房地产成本较高,销售不畅,占用资金较大的现状,公司已及时作出决策,以现有的房地产和部分现金资产进行重组,在西安高新技术产业开发区设立陕西国投实业发展有限责任公司。一方面结合信托业整顿理顺主营业务;一方面以经营租赁、套现、变现等方式盘活该部分资产,并开辟新的业务领域,为寻求新的利润增长点奠定坚实基础。
五、 重要事项
1、本公司2000年中期不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。
2、 公司上年度不进行利润分配和公积金转增股本。
(详见2000年6月1日的《中国证券报》和《证券时报》)。
3、 报告期内配股方案的实施情况
报告期内公司配股方案已经1999年度股东大会逐项表决通过,并同期得到中国人民银行总行西安分行的批复,根据中国证监会上市部意见,须在公司的信托业清理整顿后方可实施。
(详见2000年6月1日的《中国证券报》和《证券时报》)。
4、 重大诉讼、仲裁事项
(1)1998年4月,本公司与深圳经济特区发展财务公司(以下简称特发财务公司)签订外汇拆放合同,约定本公司向其提供拆放资金200万美元, 深圳特区发展(集团)公司(以下简称特发集团公司)为该笔业务提供无条件及不可撤消保证担保。合同到期后,特发财务公司未按期支付本息,本公司向陕西省高级人民法院提起诉讼。法院应本公司申请,对特发集团公司持有的深国商A法人股2380 万股予以冻结、查封和扣押。1999年12月15日,深圳市阳光拍卖行有限公司对该法人股进行拍卖,结果由本公司竞得。在对深国商股权过户期间,特发集团公司向最高人民法院提出申诉,最高人民法院通知陕西高院暂停股权过户,同时特发集团公司主动提出一次性清偿本息。2000年1月21日,本公司与特发集团公司达成和解协议。 截止本报告期,特发集团公司已全部履行了协议内容。
(详见1999年12月2日、1999年12月16日和2000年3月24日的《中国证券报》和《证券时报》)。
(2)1996年12月5 日和1997年7月7日,本公司作为贷款人, 向陕西百隆集团两次共发放外汇贷款240万美元,还款期限分别为1997年11月6日和1998年1月7日,西安民生向本公司出具了为上述两笔美元贷款提供连带责任担保。至1999年9月 20日,除陕西百隆集团清偿部分逾期债务和西安民生代为偿还部分债务外,百隆集团尚欠本公司贷款本金816521.36美元,利息8491.82美元。在多次追讨无果的情况下,本公司于1999年7月向西安市中级人民法院起诉,要求百隆集团偿还所欠借款, 西安民生承担连带责任。
西安市中级人民法院于1999年11月20日,一审判决本公司胜诉。百隆集团向陕西省高级人民法院提起上诉。省高级法院审理后,于2000年6 月初作出维持西安市中级人民法院判决,此判决为终审判决。
(详见2000年6月22日的《中国证券报》和《证券时报》)。
(3 )本公司与西安秦陵蜡像馆有限公司有抵押的逾期贷款的诉讼保全仍在执行和解阶段,截止1999年2月8日,西安秦陵蜡像馆有限公司共归还贷款本息1775万元(原合同贷款总额1800万元)。1999年11月25日, 陕西省高级人民法院由于该公司股东提起申诉裁定本案再审,现正在审理之中 ;
由本公司担保的西安建国饭店涉外案件(诉讼标的2.32亿元人民币)截止本报告期,按照西安市政府的承诺及被告方还款计划,被告方已支付本公司7300万元,余款正加紧催收,法律程序仍未终止;
由本公司担保的西都大厦涉外债务案件(诉讼标的2441万美元)的调解工作仍在进行中。本公司已将该担保项目享有的抵押权转让给陕西省电力投资开发公司,该公司针对此担保责任出具正式承诺函,承诺将承担和处理上述担保内的一切有关风险责任。此外,公司无其他重大诉讼、仲裁事项。
5、 报告期内,公司已完成对其下属实业全资子公司及部分实物资产的重组。 以经评估后的全资子公司——陕西鸿业房地产公司、上海佳信房地产公司、 陕西鸿信物业代理公司的净资产及深圳、海口等地的实物资产共计154,894,130. 22元(原帐面值151,805,405.43元,评估增值3,088,724,79元)、现金资产19,999,869. 78元出资,西安蓝溪科技企业集团公司以500,000.00元(原公告拟为100,000.00元)现金资产出资,在西安高新技术产业开发区共同设立陕西国投实业发展有限责任公司,公司注册资本为175,394,000.00元(原公告拟为174,994,000元)。 本公司占注册资本的99.71％。目前该公司已开始运营,经营范围涉及高科技生产企业及项目投资,房地产投资、开发经营;物业管理;能源基础设施产业投资;旅游业的投资、开发经营;国内贸易等。该公司的设立将会使本公司加强实业投资管理、规范运作、盘活存量资产,完成实业投资重点由单一的房地产业,向高新技术产业、能源基础设施、旅游等产业扩展发挥积极的作用。
(详见2000年4月29日的《中国证券报》和《证券时报》)。
6、公司关于收购汉中证券公司的有关事宜已在上年度报告中公告(详见 2000年4月11日的《中国证券报》和《证券时报》),目前仍尚待主管部门批准。
7、本报告期内无重大关联交易事项。
8、本公司与公司控股股东陕西省财政厅在人员、资产和财务上完全分开, 即人员独立、资产完整和财务独立。
9、本报告期内,公司、公司董事及高级管理人员未受监管部门处罚。
10、本报告期内,2000年5月31日公司召开1999年度股东大会, 修改并通过了公司章程(其中公司董事会人数由5人扩至7人),并按照新修改的章程选举产生了公司三届董事会、监事会成员。第三届董事会第一次会议选举孙志诚先生为公司第三届董事会董事长,刘承运先生为公司第三届董事会副董事长,聘任刘承运先生为公司总经理,并同时聘任了公司其他高级管理人员;第三届监事会第一次会议选举秦嵩生先生为公司第三届监事会主席(详见2000年6月1日的《中国证券报》和《证券时报》。公司已对新产生的法定代表人进行了变更登记)。
11、公司报告期内未更改名称或股票简称。
12、本公司聘请的会计师事务所为陕西五联有限责任会计师事务所,报告期内未发生变更。
13、本公司选定的信息披露的报刊为《中国证券报》、《证券时报》,报告期内未发生变更。
六、 财务会计报告(未经审计)
(一)根据财政部颁布的《证券公司会计制度》的精神,公司本会计核算期与上年度报告相比,会计政策与会计核算方法发生了如下变化:
1、增加“清算备付金"会计科目与会计报表项目,并按照可比性原则将会计报表年初数从“应收帐款"中调出。
2、增加“交易席位费"会计科目和会计报表项目,并按照可比性原则将会计报表的年初数从“无形资产"中调出。
3、将“缴存交易准备金"会计科目改为“交易保证金"会计科目, 并调整了相应的会计报表项目和数字。
4、将“应付代理证券款"会计科目改为“代买卖证券款" 、“代发行证券款”和“代兑付证券款”会计科目,并调整了相应的会计报表项目和数字。
5、根据公司第二届董事会第十七次会议的决议, 本公司与蓝溪科技企业集团公司共同组建陕西国投实业发展有限责任公司,本公司占该公司99.71 ％的股权。因此,本期财务报告增加了“少数股东权益"会计报表项目。
(二)公司本会计核算期与上年度报告相比,会计报表合并范围发生了如下变化:
为了贯彻落实国务院关于信托业与实业、证券业分业经营,分业管理的精神,经公司董事会研究决定,股东大会表决通过,决定将原公司全资子公司陕西鸿业房地产开发公司、上海隹信房地产开发公司、陕西鸿信物业代理公司的净资产和深圳、海口的部分实物资产及现金资产共计174,894,000.00元与西安蓝溪科技企业集团公司共同组建陕西国投实业发展有限责任公司,并将其列入合并会计报表范围。双方现金资产已经到帐,实物资产的帐务正在调整。
(三)利润及利润分配表(附后)
七、 备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名的中期报告文本;
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、 会计主管人员签字并盖章的会计报表;
3、报告期内在《中国证券报》、 《证券时报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿;
4、公司章程;
陕西省国际信托投资股份有限公司
二OOO年八月八日
董事长:孙志诚
总经理:刘承运
合并利润及利润分配表
编制单位:陕西省国际信托投资股份有限公司 2000年1-6月
货币单位:元
项目 本年累计 上年同期
一.主营业务收入 152624815.50 169740864.35
减:折扣与折让
主营业务收入净额 152624815.50 169740864.35
减:主营业务成本 94911989.94 107831901.35
主营业务税金及附加 8062433.88 6521940.95
二.主营业务利润 49650391.68 55387022.05
加:其他业务利润
减:存货跌价损失 4597787.21
营业费用 33292624.46 28123858.15
管理费用
财务费用 491520.66 1856960.78
三.营业利润 11268459.35 25406203.12
加:投资收益 12873585.18 13035057.84
补贴收入 1837800.00
营业外收入 206159.90 279163.04
减:营业外支出 164144.04 1034936.63
四.利润总额 24184060.39 39523287.37
减:所得税 2839138.60 7752623.08
五.净利润 21344921.79 31770664.29
加:年初未分配利润 21667470.16 22436378.69
盈余公积转入
六.可供分配的利润 43012391.95 54207042.98
减:提取法定盈余公积
提取法定公益金
七.可供股东分配的利润 43012391.95 54207042.98
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利 3034909669.60
八.未分配利润 43012391.95 19297373.38
母公司利润及利润分配表
编制单位:陕西省国际信托投资股份有限公司 2000年1-6月 单位:元
项目 本年累计 上年同期
一.主营业务收入 112177856.98 103882915.09
减:折扣与折让
主营业务收入净额 112177856.98 103882915.09
减:主营业务成本 56056833.15 54014079.33
主营业务税金及附加 7171113.51 3894978.12
二.主营业务利润 48949910.32 45973857.64
加:其他业务利润
减:存货跌价损失 4597787.21
营业费用 30619187.82 23065603.55
管理费用
财务费用
三.营业利润 13732935.29 22908254.09
加:投资收益 10107066.15 16928502.36
补贴收入
营业外收入 158953.70 279163.04
减:营业外支出 164144.04 1034936.63
四.利润总额 23834811.10 39080982.86
减:所得税 2489889.31 7310318.57
五.净利润 21344921.79 31770664.29
加:年初未分配利润 21667470.16 22436378.69
盈余公积转入
六.可供分配的利润 43012391.95 54207042.98
减:提取法定盈余公积
提取法定公益金
七.可供股东分配的利润 43012391.95 54207042.98
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利 34909669.60
八.未分配利润 43012391.95 19297373.38