陕国投96年报
重要提示
本公司董事会确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏，虚假陈述或者严重
误导，并对其内容的真实性，准确性和完整性负个别及连带责任，本年度报告摘
要自年度报告原件，投资者欲了解详细内容应阅读本年度报告原件。
陕西省国际信托投资股份有限公司董事会
一、 公司简况
1、股票代码：0563
股票简称：陕国投A
公司法定中文名称：陕西省国际信托投资股份有限公司
2、英文名称法：SHAANXI INTERNATIONAL TRUST & INVESTMENTNT CORP.
,LTD
3、公司注册地址:陕西省西安市环城东路南段8号
邮政编码:710048
4、法定代表人:孙武学
5、公司咨询服务机构:
联系人:(董事会秘书):胡梦琪
电话:(029)3239457 3239354
传真:(029)3239456
二、 主要财务指标
指标项目 1996年 1995年 比上年增长率(%)
1、主营业务收入(万元) 303863911.33 271854843.25 11.77
(含投资收益)
2、净利润(万元) 24233756.01 23398408.59 3.57
3、总资产(万元) 2043758740.72 1889839876.67 8.14
4、股东权益(万元) 236298318.18 232961040.53 1.99
5、每股收益(元) 0.1761 0.17 3.57
6、每股净资产(元) 1.72 1.69 1.99
7、净资产收益(%) 10.26 10.04 2.19
8、股东权益比率(%) 11.56 12.33 -6.24
三、 公司业务回顾
1996年度是公司发展承前启后、调整提高的重要一年. 在全体股东的支持和
董事会的正确领导下,公司贯彻强化管理、防范风险、 巩固提高和积极开拓的总
方针,经过全体员工的辛勤劳动和努力工作,公司各项业务都有了较大发展.
1、金融信托业务持续稳步发展.96年度 , 公司信托、 委托及各类存款余额
103352万元,各项贷款余额49457万元,回收逾期贷款2637万元;全年累计融通资金
近40000万元,美元近2000万元;利息收支和金融企业往来收支相抵,实现收入1082
万元.
去年上半年,经省人民银行批准,公司推出国库券再投资信托业务等三项金融
信托产品,为开辟信托业务作了有益的探索.
2、证券业务走出低谷取得新进展.公司全年证券成效总额达1400000万元,手
续费收入近4000万元.去年四季度,公司投资新成立了西安雁塔路和航天城两个证
券交易营业部.公司为数家企业提供了承销、改制、上市推荐服务,并于 1997年2
月20日取得了A股发行主承销商资格.同时,公司还完成了"陕西发展投资基金" 的
申报工作;与香港百富勤投资集团有限公司签订"工作合作协议书",增强在国内、
国际资本市场的经营能力.
3、稳步拓展国际金融业务.96年公司利用外汇短贷余额指标, 引进以韩国换
银(亚细亚)财务有限公司为牵头行的国外银团短期商业贷款1000万美元; 国内融
资和新增外汇存款700万美元,外汇资产扩展到4680万美元, 为今后国际金融业务
的更大发展创造了条件.
4、房地产业务迈上新台阶.公司房地产业在国家加大宏观调控力度市场转淡
情况下,采取灵活经营策略,注重商品住宅的开发建设.96年西安、 上海新开工面
积共约16万平方米,竣工面积近4万平方米,销售面积2万平方米, 全年实现销售收
入11796万元,实现利润1960万元.
96年公司实现主营业务收入30386万元,比上年增长11.77%,其中:利息及金融
企业往来收入13722万元,占总营业收入的45.2%;证券手续费收入40000万元,占总
营业收入的13.2%;房地产收入11796万元,占总营业收入的38.8%;其它营业收入和
投资收益955万元,占总营业收入的2.8%.96年公司主营业务收入比上年增加 3217
万元,但营业支出比去年增加了2970万元,其中因国家政策调整, 金融企业往来支
出增加282万元;因新建两个证券交易营业部和改造、扩建原有3 个证券交易营业
部,营业费用增加1473万元 ; 因房地产新开项目的增加而使其它营业支出增加了
1286万元.这是96年度公司税后利润未能与公司主营收入同步增长的主要原因.
四、 股本变化及股本结构情况
1、股本变化及股本结构情况
(1)本报告年度公司股本结构如下:
股份单位:股(每股面值一元)
股份类别 年初数 年末数 本年增长%
一、尚未流通股份
1、发起人股份 77530114 77530114
其中:国家股 68530114 68530114
法人股 9000000 9000000
2、募集法人股 6000000 6000000
3、内部职业股* 114000 121600 +6.67
尚未流通股份合计 83644114 83651714 +0.01
二、已流通股份
A股 53886000 53878400 -0.01
已流通股份 53886000 53878400 -0.01
三、股份总额 137530114 137530114
*内部职工股系本公司高级管理人员所持股份.1996年度内部职工股变动是因
为许瑞林董事及原总经理尹建宏持有的7600股93年度所分红股与原始股一同锁定
而致;相应地,社会公众股亦从53886000股变为53878400股.
(2)本报告期末股东总人数为23616人,其中国家股东2人,法人股东69人,社会
个人股东23545人.
(3)前10名股东持股情况:
股东名称 所持股份(股) 占总股份比例%
陕西省财政厅 65530114 47.65
深圳市深华工贸总公司 6000000 4.36
北京百高利公司 4586565 3.33
北京超人娱乐健身产品公司 3639213 2.65
陕西省交通厅 3000000 2.18
中保财产保险公司陕西省分公司 3000000 2.18
北京东方人旅行社 2664062 1.94
苟晓英 690000 0.5
国营远东机械制造公司 600000 0.44
国营庆安设备公司 600000 0.44
2、公司董事、监事及高级人员管理持股情况:
姓名 职务 持股数
孙武学 董事长 0
李恒 副董事长 10000
许瑞林 董事 24000
李元勇 董事 20000
惠小兵 董事 0
赵保华 监事会主席 0
张轩 监事 0
陈勇 监事 0
刘承运 总经理 0
周虎奄 副总经理 18000
徐学峰 副总经理 18000
李晓援 副总经理 10000
赵东 副总经理 0
章协镇 总工程师 0
李国栋 总经理助理 0
五、 重要事项
1、董事会和1996年度股东大会情况
1996年,董事会多次讨论、审议公司经营、管理、发展事项.96年8月,董事会
接受尹建宏同志辞去总经理职务的要求,聘任刘承运同志为公司总经理;10月, 聘
任李国栋同志为公司总经理助理;97年3月,聘任胡梦琪同志为董事会秘书.
公司于1996年6月15日召开第四次股东大会,出席会议的股东36人, 所持股份
75841314股,占总股本的55.14%.会议审议通过了董事会工作报告和监事会工作报
告;批准1995年度财务决算报告和1995年度利润分配方案,即每10股派发现金1.30
元(含税),余额结存下年度分配.
通过逐项表决批准了1995年度分配方案:(1)以95年末总股份137530114 股为
基数,按10:3的比例进行配售,配售数量为41259034股;(2)配股价格为每股3.50元
-5.00元之间;(3)配股所募资金用于扩大公司资本金,并主要投向本省的交通、能
源及高科技建议项目;(4)配股有效期为96年7月至97年6月;(5)股东大会授权董事
会在配股有效期内负责实施本次配股工作.
2、1996年9月16日,经陕西金牛股份有限公司临时股东大会审议,同意我公司
将所持该公司的2500万股份转让于陕西省建筑工程总公司(1500万股)、陕西省华
盛贸易公司(500万股)和陕西省机械施工公司(500万股).之后,公司与受让三方签
署股份转让协议书,并于同月完成该股份的过户及资金划转工作.
3、1996年8月,西安大酒店中外合作各方、担保方与国外银团,就债务了结事
宜签署和解协议,由西安人民大厦(集团)一次性买断该酒店,至此公司彻底解除了
在西安大酒店的担保责任;另外,建国饭店担保债务和解工作正在进行; 西都大酒
店的担保债务问题,各有关方面亦在积极协商解决之中.
六、 子公司及关联公司
名称 所在地 主营范围 拥有权益
陕西省鸿业房地产开发公司 西安 房地产开发、经营 100%
上海佳信房地产开发公司 上海 房地产开发、经营 100%
香港康达理发展有限公司 香港 融资、投资、商贸 100%
陕西国信金融电子资讯 西安 计算机技术应用、开发 100%
有限公司
陕西鸿信物业代理公司 西安 代理房地产买卖、 100%
租赁、物业管理
陕西嘉华装饰工程公司 西安 建筑装修、设计、施工 100%
陕西信通投资咨询公司 西安 证券投资、咨询、管理 100%
陕西智汇信息公司 西安 科技咨询服务 100%
西安秦陵蜡像馆有限公司 西安 蜡像制作、展示、销售 15%
西安神州明珠酒店 西安 客房出租、餐饮 10%
陕西证券信息产业(集团) 西安 计算机开发、生产、 5.79%
股份有限公司 销售
七、 财务报告
1、审计报告 陕会审字(1997)066号
陕西省国际信托投资股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审计了贵公司1996年12月31日的资产负债表及1996 年度的利
润表和财务状况变动表.这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报
表发表审计意见.我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的.在审计
过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审
计程序.
我们认为,上述会计报表符合<<企业会计准则>>、<< 股份制试点企业会计制
度>>及<<金融企业会计制度>>的有关规定, 在所有重大方面公允地反映了贵公司
1996年12月31日的财务状竞及1996年度经营成果和资金变动情况, 会计处理方法
的选用遵循了一贯性原则.
陕西会计师事务所 中国注册会计师:方文白
中国注册会计师:潘敏
中国西安北四府街48号 一九九七年二月二十六日
2、财务报表(见附表)
(1)资产负债表(附后)
(2)利润及利润分配表(附后)
(3)财务状况变动表(附后)
3、财务报表附注
(1)会计制度:本公司依照<<股份制试点企业会计制度>>的要求, 结合行业特
点,执行<<金融企业会计制度>>.
(2)合并会计报表的编制方法:本公司按照财政部财会字[1995]11号文所规定
的会计科目和内容,并遵照国家证券监督管理委员会证监发字[1995]200号文的要
求编制本年度合并财务报表.
(3)核算原则:权责发生制.
(4)外币折算方法:本公司对外汇业务采用统帐制的核算方法, 记帐本位币统
一为人民币,汇率采用中国人民银行公布的市场汇价中间价.
(5)税项 :公司承担的主要税项有所得税、营业税、城建税及教育费附加等,
各项税款均按国家规定,按照各有关税务部门的核定数实际缴纳.
异地子公司的纳税以当地税务机关核算清缴数为准.
(6)利润分配(以合并数为准):本公司董事会依照公司法有关规定, 对税后利
润暂做如下分配,正式分配方案有待股东大会审议确定.
提取法定公积金 10%
提取公益金 9%
可供股民分配的利润 81%
上述税后利润分配事项暂纳入本公司财务报表.
(7)财务报表项目说明:
1.短期投资321441.25元,主要为下属国信金融电子资讯有限公司的短期股票
投资.该项期末余额较95 年度大幅减少的主要原因是按有关规定将下属证券营业
部在交易所认缴的席位费转调为"其它应收款"科目核算.
2.应收帐款161599899.45元,比95年度增长1.83倍,主要是下属各证券业务部
"证券交易结算"余额大幅增长.
应收帐款的帐龄结构为:一年以内的13025.8万元,一至二年的共1897.9万元,
三年以上的共1236.2万元.
3.其它应收款240868981.08元,较95年231715324.77元,增加3.95%.除按有关
规定,将在建工程项下"存货"1642.2万元调至该帐项下外,其它应收款帐龄结构为
一年以内的11296.5万元;一至二年的11240.8万元;二至三年的198.5万元;三年以
上的291.1万元.
4.长期投资66386297.78元,比95年度减少33.41%,减少额为33305323. 37元,
其中物业投资33820000.00元,占50.94%;实业投资16314364.78元,占24.57%;股权
投资12541933.00元,占50.94%;实业投资16314364.78元, 占 24. 57%; 股权投资
12541933.00元,占18.89%;债券(国债)投资3710000.00元,占5.6%. 余额减少的主
要原因:通过股份转让,收回投资于陕西金牛股份有限公司的2500万元; 收回厦门
国际信托公司的900万元物业投资款.
5.资本公积金54056075.28元,与95年相同.
6.盈余公积金44712127.12元,比95年度增长11.48%,增加额为4604417.05元.
其中:法定盈余公积金18416544.00元,上年结转数 15993168. 40 元 , 本年提取
2423375.60元;任意盈余公积金余额6390690.04元,与95年相同;公益金19904893
.08元,上年结转17723855.04元,本年提取2181038.04元.
7.未分配利润年末无余额.
8.投资收益1812776.55元,比95年减少81. 45%,主要是投资于长安信息产业(
集团)股份有限公司、陕西省融资中心等的投资收益.投资收益减少的主要原因是
收回的陕西金牛股份有限公司2500万元、夏门国际贸易信托公司900 万元的投资
和投资于陕西省证券公司的500万元当年无收益.
八、其它事项
96年分配方案、配股及股东大会事宜详见公司董事会公告.
陕西省国际信托投资股份有限公司
董事会
一九九七年四月二十三日
利润及利润分配表
日期:1996年12月31日
单位:陕西省国际信托投资股份有限公司 币种:人民币 单位:元
行次 项目 母公司 合并
1995年 1996年 1995年 1996年
01 一.营业收入 179338008.63 186455865.99 262080795.80 302051134.78
02 其中:利息收入 26086799.82 17270449.03 26458259.32 17565044.79
03 金融性企业往来收入
128392194.15 122790756.10 114758247.46 119657975.80
04 手续费收入 13373241.11 39998512.58 13373241.11 39998512.58
05 证券销售差价收入
-4393896.28 301027.18 -4393896.28 149139.57
06 证券发行差价收入
968000.00 968000.00
07 租赁收益 185612.27 50000.00 517525.27 71840.00
08 汇兑收益 5045212.67 4238409.05 5045212.67 4238409.05
09 其他营业收入 9680841.89 1806712.05 105354206.25 120370212.99
10 二.营业支出 176837485.33 173618240.02 240176059.66 269876802.91
11 其中:利息支出93278870.78 23166154.89 97584924.27 25062589.58
12 金融性企业往来支出
39757171.07 102291014.44 26009138.50 101354426.19
13 手续费支出 743897.68 77846.80 745127.98 83423.71
14 营业费用 31427462.66 45274355.61 35844889.65 50577523.68
15 汇兑损失 1951697.49 1903463.16 1951697.49 1903463.16
16 其他营业支出 9678385.65 905405.12 78040281.77 90895376.59
17 三.营业税金及附加
2040024.70 3259135.09 7154741.62 5988846.44
18 四.营业利润 460498.60 9578490.88 14749994.52 26185485.43
19 加:投资收益 23705140.52 16129027.76 9774047.45 1812776.55
20 加:营业外收入 429217.17 222603.69 475841.53 872163.96
21 减:营业外支出 503964.01 267668.41 507167.21 267668.41
22 五.利润总额 24090901.29 25662453.92 24492716.29 28602757.53
23 六.应交所得税 692492.70 1428697.91 1094307.70 4369001.52
24 七.税后利润 23398408.59 24233756.01 23398408.59 24233756.01
25 加:年初未分配利润
205556.60 1267139.40 205556.60 1267139.40
26 上年利润调整 -12213.34 -12213.34
27 减:上年所得税调整 3412.57 3412.57
28 八.可供分配利润
23591751.85 25497482.34 23591751.85 25497482.84
29 减:提取盈余公积
4445697.63 4604413.64 4445697.63 4604413.64
30 应付股利 17878914.82 20893069.20 17878914.82 20893069.20
31 九.期末未分配利润
1267139.40 1267139.40
资产负债表
单位:陕西省国际信托股份有限公司 日期:1996年12月31日 币种:人民币 单位:元
行次 资产 母公司数 子公司
年初数 期末数 年初数 期末数
01 流动资产
02 现金及银行存款 207815121.06 191839543.72 212938852.58 217209781.30
03 拆出资金 17489400.00 121967275.91 17489400.00 121967275.91
04 短期贷款 253411985.32 278474952.31 418411985.32 312070952.31
05 应收帐款 56700938.69 121250490.10 57052648.32 161599899.45
06 减:坏帐准备 251533.09 126466.58 321533.09 244287.58
07 其他应收款 199200302.33 221142934.05 244120627.95 240868981.08
08 短期投资 4404372.00 4725813.25 321441.25
09 委托贷款及委托投资
88500000.00 94000000.00 88500000.00 94000000.00
10 自营证券 63893285.38 58075728.28 63893285.38 58075728.28
11 代理证券 161257046.82 61289669.50 161257046.82 111795070.51
12 买入返售证券 14300000.00 20300275.00 14300000.00 20300275.00
13 待处理流动资产净损失
14 一年内到期的长期投资
15 流动资产合计1066720918.51 1168214402.29 1282368126.53 1337965117.51
16 长期投资
17 中长期贷款 110431232.14 138018068.51 110430232.14 138018068.51
18 逾期贷款 42237175.40 46096919.60 42237175.40 46096919.60
19 减:贷款呆帐准备金 1360002.92 1620214.56 1360002.92
20 应收租赁款 28771417.52 28732768.82 28771417.52 28732768.82
21 减:未收租赁收益
22 应收转租赁款
23 租赁资产
24 减:待转租赁资产
25 经营租赁资产
26 减:经营租赁资产折旧
27 长期投资 128857821.15 95552497.78 99691621.15 66386297.78
28 减:投资风险准备 1038648.49 1038648.49 1038648.49 1038648.49
29 固定资产原值 37182018.42 39955395.84 39608370.60 43303859.02
30 减:累计折旧 7130329.69 11358093.47 7651812.15 12317773.73
31 固定资产净值 30051688.73 28597302.37 31957058.45 30986085.29
32 固定资产清理
33 在建工程 140036612.02 140594167.32 283542531.26 388797841.43
34 待处理固定资产净损失
35 固定资产合计 477986295.55 474932861.35 594231384.51 696359118.38
36 无形资产.递延及其他资产
37 无形资产 1094562.00 1055470.50 1094562.00 1055470.50
38 递延资产 5875078.02 4704705.86 5903535.82 4733163.66
39 其他资产 5995362.04 3421321.89 6242267.81 3645870.67
40 其他资产合计 12965002.06 9181498.26 13240365.63 9434504.83
41 资产总计 1557672216.12 1652328761.89 1889839876.67 2043758410.72
42 内部往来 614409609.33 676129259.97
43 累计 2172081825.45 2328458021.86
行 负债与股东权益 母公司 合并
次 年初数 期末数 年初数 期末数
01 流动负债
02 短期借款 383419894.53 494094745.96 379997908.56 468855602.70
03 向中央银行借款
04 拆入资金 212712800.00 192760718.49 218212800.00 226760718.49
05 委托存款 88500000.00 94000000.00 88500000.00 94000000.00
06 应付代理证券款项162869383.16 300541068.86 162869383.16 270395194.42
07 卖出回购证券款 20500000.00 20999610.00 20500000.00 20999610.00
08 应付帐款 2042023.34 7615831.46 2697759.13 7616831.46
09 其他应付款 152285780.98 254419380.67 157300348.82 321875661.54
10 应付工资 7698.00 2967.00 10767.00 2967.00
11 应付福利费 1409038.56 573536.53 1423824.08 575055.00
12 应交税金 8893099.57 1337774.95 15270678.57 5491192.54
13 应付利润 20959479.43 21004440.40 20959479.43 21004440.40
14 预提费用 17550327.46 25089931.82 43174966.96 44062490.42
15 发行短期债券
16 一年内到期的长期负债
17 流动负债合计1071149525.08 1412440006.14 1110917915.71 1481639763.97
18 长期负债
19 长期存款 378956845.18 200256216.37 378956845.18 200256216.37
20 保证金
21 应付转租赁租金
22 发行长期债券 82924478.00 82733054.00 82924478.00 82733054.00
23 长期借款 67125961.06 30116161.06 67125961.06 30116161.06
24 长期应付款 16953636.19 12715227.14 16953636.19 12715227.14
25 长期负债合计 545960920.43 325820658.57 545960920.43 325820658.57
26 其他负债
27 所有者权益
28 实收资本 137530115.78 137530115.78 137530115.78 137530115.78
29 资本公积 54056075.28 54056075.28 54056075.28 54056075.28
30 盈余公积 40107710.07 44712127.12 40107710.07 44712127.12
31 未分配利润 1267139.40 1267139.40
32 所有者权益合计 232961040.53 236298318.18 2329610040.53 236298318.18
33 负债与股东权益总计
1350071486.04 1974558982.89 1889839876.67 2043758740.72
34 内部往来 322010339.41 353899038.97
35 累计 2172081825.45 2328458021.86
财务状况变动表
单位:陕西省国际信托投资股份有限公司
日期:1996年12月31日 币种:人民币 单位:元
行次 流动资金来源和运用 母公司 合并
1 一.流动资金来源:
2 1、本年净利润 24233756.01 24233756.01
3 加:不减少流动资金的费用和损失
4 (1)累计折旧 4227763.78 4665961.58
5 (2)无形资产、递延资产摊销 2325475.75 2325475.75
6 (3)固定资产盘亏
7 (4)固定资产清理净损失
8 (5)其他不减少流动资金的费用和损失
260211.64 260211.64
9 小计 31047207.18 31485404.98
10 2、其他来源
11 (1)固定资产清理收入
12 (2)收回长期负债 34005323.37 34005323.37
13 (3)收回中长期贷款(含租赁)31245308.93 31245308.93
14 (4)增加长期负债 149459489.68 149459489.68
15 (5)对外投资转出固定资产
16 (6)资本净增加额 4604417.05 4604417.05
17 小计 219314539.03 219314539.03
18 流动资金来源合计 250361746.21 250799944.01
19 二、流动资金运用:
20 1.利润分配
21 (1)提取公积金 2423375.60 2423375.60
22 (2)提取公益金 2181038.04 2181038.04
23 (3)分配股利 20896481.77 20896481.77
24 (4)未分配利润
25 小计 25500895.41 25500895.41
26 2 、其他运用
27 (1)固定资产及在建工程净增加额
3330932.72 108950298.59
28 (2)递延资产及其他资产增加-1458028.06 -1480385.05
29 (3)偿还长期负债 369599751.54 369599751.54
30 (4)增加长期投资 700000.00 700000.00
31 (5)增加中长期贷款(含租赁)
62654240.80 62654240.80
32 小计 434826897.00 540423905.88
33 流动资金运用合计 460327792.41 565924801.29
34 三.流动资金增加净额 -209966046.20 -315124857.28
行次 流动资金来源和运用 母公司 合并
1 一、流动资产本年增加数
2 1、现金及银行存款 -15975577.34 4270928.72
3 2、拆出资金 104477875.91 104477875.91
4 3、短期投资 25062966.99 -106341033.01
5 4、应收帐款净额 64674617.92 104624496.64
6 5、其他应收款 21942631.72 -3251646.87
7 6、短期投资 -4404372.00 -4404372.00
8 7、委托贷款及委托投资 5500000.00 5500000.00
9 8、自营证券 -5817557.10 -5817557.10
10 9、代理证券 -100437377.32 -49931976.31
11 10、买入返售证券 6000275.00 6000275.00
12 11、待处理流动资产净损失
13 12、一年内到期的长期负债 470000.00 470000.00
14 13、内部往来(贷方) 61719650.64
15 流动负债增加净额 163213134.42 55596990.98
16 二、流动负债增加数
17 1、短期存款
18 2、向中央银行借款
19 3、拆入资金 -19952081.51 8547918.49
20 4、委托存款 5500000.00 5500000.00
21 5、应付待理证券款项 137671685.70 107525811.26
22 6、卖出回购证券款 499610.00 4996100.00
23 7、应付帐款 5573808.12 4919072.33
24 8、其他应付款 102133599.69 164575312.72
25 9、应付工资 -4731.00 -7800.00
26 10、应付福利费 -835502.03 -848769.08
27 11、应交税金 -7555324.62 -9779486.03
28 12、应付利润 44960.97 44960.97
29 13、预提费用 7539604.36 887523.46
30 14、发行短期债券
31 15、一年内到期的长期负债
32 16、内部往来(贷方) 31888699.56
33 流动负债增加净额 373179180.62 370721848.26
34 三、流动资金增加净额 -209966046.20 -315124857.28