G 东北药2006年度中期报告全文
东北制药集团股份有限公司
2006年度中期报告全文
东北制药集团股份有限公司董事会
2006年8月8日
目 录
重要提示、释义…………………………………………...3
公司基本情况……………………………………………….3
1.基本情况简介…………………………………..………...3
2.主要财务数据和指标……………………………………...5
第三节 股本变动和主要股东持股情况………… ……………….6
第四节 董事、监事、高级管理人员情况………………………...8
第五节 管理层讨论与分析………………………………………….9
第六节 重要事项…………………………………………….…...12
第七节 财务报告…………………………………………………..16
备查文件…………………………………………………..53
第一节 重要提示、释义
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告摘要摘自中期报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当阅读中期报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对中期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 董事未出席名单
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未出席董事姓 未出席会议原因 受托人姓名
名
吴粒 因公外出 无
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1.4 本报告期财务报告未经审计
1.5 公司负责人董增贺、总经理刘琰、财务总监张利东声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况
2.1基本情况简介
（1）公司法定中文名称：东北制药集团股份有限公司
公司法定英文名称：NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.，LTD.
公司法定英文名称缩写：NEP
（2）公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：东北药
股票代码：000597
（3）公司注册地址：沈阳市经济技术开发区昆明湖街
公司办公地址：沈阳市铁西区重工北街37号
邮政编码：110026
（4）公司法定代表人：董增贺
（5）公司董事会秘书：吕林全
（6）公司董事会证券事务代表：郑兰娟
联系地址：沈阳市铁西区重工北街37号
联系电话：024-25806963
传真：024-25806888
公司网址：www.negpf.com.cn
公司电子信箱： dystock@negpf.com.cn
（6）公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点：公司总管理部
（7）其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年6月10日
公司最近一次变更注册登记日期：2005年5月30日
企业法人营业执照注册号：2101001101012（1-1）
公司税务登记号码：210142243490227
公司聘请的会计师事务所名称：岳华会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦1201-1203房间
2.2.1主要财务数据与指标
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年
度期末增减（％）
流动资产 1,524,613,339.94 1,590,739,402.83 -4.16%
流动负债 1,172,765,498.93 1,242,054,519.47 -5.58%
总资产 2,215,220,828.30 2,297,860,726.05 -3.60%
股东权益（不 910,986,451.66 900,067,933.87 1.21%
含少数股东权
益）
每股净资产 3.00 2.96 1.35%
调整后的每股 1.94 2.04 -4.90%
净资产
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同
期增减（％）
净利润 10,717,999.95 6,995,590.43 53.21%
扣除非经常性 10,923,839.25 9,871,080.22 10.67%
损益后的净利
润
每股收益 0.035 0.023 52.17%
每股收益（注 - -
）
净资产收益率 1.18% 0.78% 0.40%
经营活动产生 -4,618,187.49 184,403,001.01 -102.50%
的现金流量净
额
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净利润指标同比增长原因：公司主营业务成本增长小于主营业务收入增长等原因影响。
经营活动产生的现金流量净额同比变动原因：公司业务规模扩大，但受医药市场的影响，信用期政策放宽，应收账款收账期延长所致。
2.2.2非经常性损益项目
单位：（人民币）元
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非经常性损益项 金额
目
营业外收入 668,456.38
营业外支出 975,679.22
所得税 101,383.54
合计 -205,839.30
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利润表附表
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 23.07 23.22 0.69 0.69
营业利润 1.68 1.69 0.05 0.05
净利润 1.18 1.18 0.04 0.04
扣除非经常性损益后净利 1.10 1.10 0.03 0.03
润
利润总额 1.76 1.77 0.05 0.05
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上述指标按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号》规定计算
股本变动和主要股东持股情况
3.1股份变动情况表
单位：股
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本次变动 本次变动增减（+，-） 本次变动
前 后
数量 比 发行 送股 公积 其他 小计 数量 比
例 新股 金转 例
股
一、有 195,0 64 0 -39,166 0 0 -39,166 155, 51.
限售条 15,37 .1 ,063 ,063 849, 30%
件股份 7 9% 314
1、国 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
家持股 00 0%
%
2、国 182,5 60 0 -38,168 0 0 -38,168 144, 47.
有法人 20,00 .0 ,806 ,806 351, 51%
持股 0 8% 194
3、其 12,49 4. 0 -997,25 0 0 -997,25 11,4 3.7
他内资 5,377 11 7 7 98,1 8%
持股 % 20
其中：
境内法 12,48 4. 0 -1,002, 0 0 -1,002, 11,4 3.7
人持股 0,000 11 793 793 77,2 8%
% 07
境内自 15,37 0. 0 5,536 0 0 5,536 20,9 0.0
然人持 7 01 13 1%
股 %
4、外 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
资持股 00 0%
%
其中：
境外法 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
人持股 00 0%
%
境外自 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
然人持 00 0%
股 %
二、无 108,7 35 0 39,166, 0 0 39,166, 147, 48.
限售条 94,62 .8 063 063 960, 70%
件股份 3 1% 686
1、人 108,7 35 0 39,166, 0 0 39,166, 147, 48.
民币普 94,62 .8 063 063 960, 70%
通股 3 1% 686
2、境 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
内上市 00 0%
的外资 %
股
3、境 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
外上市 00 0%
的外资 %
股
4、其 0 0. 0 0 0 0 0 0 0.0
他 00 0%
%
三、股 303,8 10 0 0 0 0 0 303, 100
份总数 10,00 0. 810, .00
0 00 000 %
%
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3.2截止2006年6月30日，公司股东总户数为46，574户。
3.3公司前十名股东、前十名流通股东持股情况
前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序 有限售条件股 持有的有 可上市交易 新增可 限售条件
号 东名称 限售条件 时间 上市交
股份数量 易股份
数量
1 东北制药集团 144,351,1 2007年2月14 0 法定承诺
有限责任公司 94 日
2 辽宁省电力有 2,493,254 2007年2月14 0 法定承诺
限公司 日
3 中行沈阳信托 780,000 2007年2月14 0 法定承诺
投资公司 日
4 海南盛达实业 780,000 2007年2月14 0 法定承诺
投资公司 日
5 东北制药集团 498,651 2007年2月14 0 法定承诺
财务公司 日
6 辽宁省证券公 390,000 2007年2月14 0 法定承诺
司 日
7 辽宁国际信托 390,000 2007年2月14 0 法定承诺
投资公司 日
8 辽阳市灯塔里 390,000 2007年2月14 0 法定承诺
仁信用社 日
9 工行南湖开发 390,000 2007年2月14 0 法定承诺
支行 日
10 辽宁省证券盘 390,000 2007年2月14 0 法定承诺
锦分公司 日
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3.2 前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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股东总数 46,574
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比 持股总数 持有有限售 质押或冻
例 条件股份数 结的股份
量 数量
东北制药 国有股东 47.51% 144,351,1 144,351,19 41,000,00
集团有限 94 4 0
责任公司
辽宁省电 其他 0.82% 2,493,254 2,493,254
力有限公
司
中行沈阳 其他 0.26% 780,000 780,000
信托投资
公司
海南盛达 其他 0.26% 780,000 780,000
实业投资
公司
祝去修 其他 0.20% 600,000
王海凤 其他 0.18% 532,549
程其政 其他 0.17% 530,000
周吉长 其他 0.16% 500,000
东北制药 其他 0.16% 498,651 498,651
集团财务
公司
郑梅霞 其他 0.16% 490,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
祝去修 600,000 人民币普通股
王海凤 532,549 人民币普通股
程其政 530,000 人民币普通股
周吉长 500,000 人民币普通股
郑梅霞 490,000 人民币普通股
伍绍建 381,500 人民币普通股
李志成 369,506 人民币普通股
刘淑香 367,800 人民币普通股
王淑琴 362,474 人民币普通股
康梦芝 361,760 人民币普通股
上述股东关联关系或 前十名股东中，东北制药集团有限责任公司与东北
一致行动的说明 制药集团财务公司存在关联关系，东北制药集团财
务公司是东北制药集团有限责任公司的子公司,其持
有的股权已在上半年转让，尚未过户。未知前十名
流通股股东间是否存在关联关系,也未知是否属于《
上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一
致行动人。
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以上股东中，持有公司股份5%以上的股东为东北制药集团有限责任公司，原持有公司股份18，252万股，占公司总股份的60.08%。报告期内实施股权分置改革向流通股股东支付对价后，其所持股份变动为14，435万股，占公司股份总数的47.51%，因借款合同纠纷等原因被司法冻结41,000,000股，占所持股份的22.46%。
公司控股股东情况
报告期内，公司控股股东没有发生变化，仍为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。
第四节 董事、监事、高级管理人员情况
4.1报告期内公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股票情况
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姓名 职务 期初持股数 期末持股 变动原因
数
陈钢 董事 1,872.00 2,546.00 股权分置改革送
股所致
周凯 董事 249.00 339.00 股权分置改革送
股所致
刘亚英 董事 2,652.00 3,607.00 股权分置改革送
股所致
刘源 监事会主席 1,372.00 1,866.00 股权分置改革送
股所致
胡建东 监事 1,372.00 1,866.00 股权分置改革送
股所致
刘琰 总经理 4,500.00 6,120.00 股权分置改革送
股所致
陈长海 副总经理 1,560.00 2,121.00 股权分置改革送
股所致
张利东 财务总监 1,800.00 2,448.00 股权分置改革送
股所致
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4.2董事、监事、高级管理人员变动情况
报告期内，公司监事（职工代表）王世宇因工作调动原因不再担任公司监事职务，更换为姚仲平为公司监事（职工代表）。该事项刊登于2006年3月24日《中国证券报》、《证券时报》上。
第五节 管理层讨论与分析
5.1经营成果及财务状况简要分析
主要经营成果及财务状况
表一
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项目 报告期数 上年同期数 增减比例（%
）
主营业务收入（元） 948,184,218.79 899,753,406.05 5.38
主营业务利润（元） 210,203,761.29 190,300,121.75 10.46
净利润(元) 10,717,999.95 6,995,590.43 53.21
现金及现金等价物净 -92,362,202.85 -26,691,262.41 246.04
增加额(元)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
表二
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项目 期末数 期初数 增减比率（%）
总资产(元) 2,215,220,828 2,297,860,726.05 -3.60
.30
股东权益(元) 910,986,451.6 900,067,933.87 1.21
6
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5.2报告期内主要经营活动情况
5.2.1主营业务范围及经营状况
（1）主营业务范围
本公司以制造和销售化学原料药品、制剂药品为主业。包括抗生素类、维生素类、心脑血管类、消化系统类、抗艾滋病类、麻醉药物类药品。公司主要产品：维生素B1、SD、左卡尼汀、磷霉素钠系列产品、氯霉素、脑复康、整肠生胶囊、消刻、抗艾滋病药物克度（齐多夫定）、沙之（司他夫定）、哈特（去羟基苷）等。
（2）经营状况
报告期内，公司董事会带领全体员工，按照“营销求变，管理求精，素质求高，配置求效”的经营方针，以市场为中心，以创新为载体，全面提高管理水平，全力化解能源和原材料涨价、药品持续降价、整顿医药市场秩序带来的困难,在激烈的市场竞争中稳步发展，业绩平稳增长。
本报告期，公司实现主营业务收入94,818万元，比上年同期增长53.83%；实现主营业务利润21,020万元，同比增长10.46%；实现净利润1,072万元，比上年同期增长53.36%。
报告期内,公司所属企业东北制药总厂，以绝对优势战胜国内外知名企业，当选第一任中国全球抗艾滋病、结核病、疟疾基金项目国家协调委员会（CCM）私有/公有企业类别组唯一正式成员；公司产品珍稀胃的销售工作在“珍珠行动”开展以后，销售额同比增长71.2%；公司申请注册的司他夫定散（规格0.1g）于6月13日获得国家食品药品监督管理局颁发的新药证书和注册批件。商品名为“沙之”，与司他夫定胶囊一致，至此，公司作为我国抗艾滋病药物生产基地之一，生产的抗艾药品已达4个品种、10个规格、5种剂型。国内抗艾药的销售同比增长5.9倍，齐多夫定出口供不应求；头孢塞肟钠无菌粉销售量同比增长760倍，新增加销售收入1156万元；东维力销售量同比增长81.9%；其他如安塞他美、盐酸小檗碱、整肠生等多种产品的销量也较上年同期有较大幅度的增长。
（3）报告期内利润构成、主营业务或其结构、主营业务赢利能力没有发生重大变化。
（4）报告期内没有对利润产生重大影响的其他经营活动。
5.2.2主营业务分行业、产品情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
主营业务分行业情况
分行业 主营业 主营业 主营业 主营业务收 主营业务 主营业
或分产 务收入 务成本 务利润 入比上年同 成本比上 务利润
品 率（％ 期增减（％ 年同期增 率比上
） ） 减（％） 年同期
增减（
％）
医药制 94,818. 73,451. 22.17% 5.38% 5.47% 10.46%
造业 00 00
主营业务分产品情况
原料药 28,724. 25,782. 10.24% -6.79% -1.51% -27.58%
00 00
制剂 66,094. 47,669. 27.88% 11.11% 9.68% 3.49%
00 00
其中： 40,099. 37,683. 5.87% 3.69% 3.59% 0.51%
商业流 00 00
通
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5.2.3主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（％
）
国内 78,042.00 8.44%
国外 16,776.00 -6.83%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5.2.4公司与日常经营相关的关联交易事项执行情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联交易类别 关联人 预计总 占同类 报告期
金额（ 交易金 内金额(
万元） 额比例 万元)
供应原材 东北制药集团有 34,730 11,753.
料代垫 限责任公司 00
供应水电 同上 11,367 6,196.0
汽代垫 0
其他 待建在建工程 同上 170 215.40
分摊共同费用 4,104 1,810.1
(管理、销售 3
费用)
代扣财务费用 1,516 631.89
代扣代缴税金 7,686 1,686.0
0
代扣工资福利 2,613 1,237.7
5
代垫劳务费 3,368 1,587.5
4
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
上述关联交易系公司与关联方正常的业务往来，其定价均依据市场价格，其交易遵循公平、公正、公开原则，未损害公司利益，对公司本期及未来生产经营成果无不利影响。
5.2.5经营中的问题与困难及应对措施
从目前市场形势分析，下半年，公司所属行业整体形势不容乐观，面临的主要困难将依然是高成本，低销价。医药政策连续出台，原材料价格持续上升，挤压了产品的赢利空间。对此，公司拟加大科技创新力度，进一步完善产品开发体系，提高产品的科技含量，不断增加高附加值产品比例；将继续加大质量、绩效和成本管理，开源节流，进一步提高公司盈利能力，回报股东，回报社会。
5.3公司投资情况
公司在报告期内没有募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期的情况。
5.4 公司管理层对上一年度非标意见涉及事项的变化及处理情况的说明
公司2005年度财务报告被岳华会计师事务所有限责任公司出具非标准无保留意见的审计报告，主要内容是“贵公司1997年经临时股东大会决议通过《东北制药集团股份有限公司资产重组方案》将东北制药总厂万吨维生素C、利福平、酶法葡萄糖、制剂分厂（车间）、对东港制药有限公司长期投资等122，161.18万元的资产及相关负债剥离给东北制药集团公司。该部分资产及负债自剥离后独立核算但对外经营沿用东北制药总厂名称，与东北制药总厂共同发生的管理费用按固定的方法（按收入比例）分摊。”
公司董事会对审计报告提出的保留事项高度关注，并积极寻求解决办法，对业已形成的方案加大工作力度，至报告期末，尚未解决该问题。
重要事项
6.1公司治理情况
报告期内，公司按照新修订的《公司法》、《证券法》《上市公司章程指引》等有关法律法规的规定，修订了《公司章程》等规则制度，并认真做好公司治理工作，金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法规性文件，制定并完善公司相关制度，修订了《公司章程》，制定了《投资者管理规则》、《累积投票制实施细则》，以维护公司整体利益和投资者合法权益。
6.2报告期内，公司无以前期间拟定实施的利润分配方案、公积金转增股本方案及发行新股方案。2006年中期不进行利润分配。
6.3报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
6.4报告期内及以前期间，公司无重大资产收购、出售及资产重组事项。
6.5报告期内发生的重大关联交易事项
报告期内，公司发生的关联交易均为日常生产经营关联交易。
6.5.1购销商品、提供劳务发生的关联交易
销售货物 金额单位：人民币万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联交易方 交易内容 交易金额 占同类交 结算 对公司
易金额的 方式 利润的
比例 影响
沈阳东北药 6,940 7.32 赊销
维生化工有
限公司
东北制药集 966 1.02 赊销
团销售有限
公司
合计
备注 自公司1997年资产重组以来，公司与关联方在销售和采购原
材料等方面有关联交易。有关交易是在双方公平互利的基础
上进行，采用市场定价原则。该关联交易仍将持续一个阶段
。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
6.5.2 截止2006年6月30日本公司尚欠控股股东东北制药集团有限责任公司款项为253万元。
6.6报告期内，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。
6.7公司与关联方债权、债务或担保事项
6.7.1关联债权债务往来
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 与上市公司 上市公司向关联方提 关联方向上市公司提
的关系 供资金 供资金
发生额 余额 发生额 余额
东北制药集团 控股股东 0.00 0.00 253.00 0.00
有限责任公司
合计 0.00 0.00 253.00 0.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元。
6.7.2担保事项
单位：（人民币）万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关
对象 （协议签 行完毕 联方担保
名称 署日） （是或否
）
沈阳 2003年5月 2,893.00 保证 11个月 否 否
中药 21日
制药
有限
公司
沈阳 2005年3月 200.00 保证 10个月 否 否
津昌 30日
制药
有限
公司
沈阳 2004年9月 200.00 保证 9个月 否 否
津昌 24日
制药
有限
公司
沈阳 2004年11 200.00 保证 11个月 否 否
津昌 月26日
制药
有限
公司
沈阳 2004年12 300.00 保证 12个月 否 否
津昌 月29日
制药
有限
公司
沈阳 2005年12 300.00 保证 12个月 否 否
津昌 月29日
制药
有限
公司
沈阳 2004年12 110.00 保证 11个月 否 否
津昌 月21日
制药
有限
公司
沈阳 2005年12 1,000.00 保证 12个月 否 否
中药 月12日
制药
有限
公司
沈阳 2005年4月 1,000.00 保证 12个月 否 否
中药 27日
制药
有限
公司
沈阳 2000年8月 473.45 保证 9年零8 否 否
中医 17日 个月
学院
附属
医院
辽宁 2003年9月 194.00 保证 4个月 否 否
电子 15日
管厂
报告期内担保发生额合计 -137.00
报告期末担保余额合计（A 6,870.45
）
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担 3,086.24
保发生额合计
报告期末对控股子公司担 53,893.00
保余额合计（B）
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 60,763.45
担保总额占公司净资产的 66.70% &