东北药上市公告书
一. 释义
在本公告书中,除非另有说明,下列简称具有如下意义:
公司(本公司)指东北制药集团股份有限公司及其全资所属和控股公司
发行人、股份公司指东制药北制药集团股份有限公司
发起人、集团公司指东北制药集团公司
主承销商 指国泰证券有限公司
上市推荐人 指国泰证券有限公司
A股 指每股面值为1.00元之记名式人民币普通股
元 指人民币元
东药总厂 指东北制药总厂
沈阳一药 指沈阳第一制药厂
深交所 指深圳证券交易所
供销公司 指东北制药集团公司供销公司
证监会 指中国证券监督管理委员会
二、 绪言
经中国证券监督管理委员会证监发审字(1996)41和42号文批准,本公司已成功
地向社会公众发行每股面值1元之人民币普通股4500万股, 经本公司1995年10月16
日临时股东大过通过和深交所深证发(1996) 121号<<上市通知书>>,本公司股票将
于1996年5月23日(星期四) 在深交所挂牌交易.本公司总股份为19475万股,可流通
股份为5000万股,股票简称:东北药;证券编码:0597;交易单位为"股".
本公告书依据<<公司法> >、<<股票发行与交易管理暂行条例>>、<<公开发行
股票公司信息披露实施细则(试行) >>和<<深圳证券交易所业务规则>>等国家有关
法律、法规文件的规定,为本公司股票公开上市之目的向社会公众提供有关资料.
本公司于1996年5月4日和6日分别在<<证券时报>>、<<中国证券报>>刊登招股
说明书概要,距今不足6个月,故与其相重复的内容在此不再赘述、敬请社会公众查
阅招股说明书.
本公司董事会及各位董事确信本公告书未遗漏任何重大事项,亦不存在任何误
导和虚假成分,并愿就本公告书及相关资料的真实性、准确性、完整性负个别及连
带责任.
三、 公司概况
1.本公司名称:东北制药集团股份有限公司
英文名称: NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP COMPANY LIMITED
2.成立日期:1993年6月10日
3.注册地址:沈阳市和平区和平北大街79号
总部地址:沈阳市和平区和平北大街79号
4.法定代表人:吴挺宝
5.本公司职工情况:目前公司共有职工15789人.
6.本公司经营范围
主营:化学生物制剂,原料药品,卫生材料,制药设备及配件制造,一般国内商业
贸易,经济信息咨询.
7.注册资本:19,475万元
注册号:24340773--7
8.股票发行情况
股票种类:人民币普通股(A股)
股票面值:1.00元/股
发行价格:6.68元/股
发行日期1996年5月9日
发行方式:上网定价:抽签订购
承销机构:国泰证券有限公司
承销方式:余额包销
四、 股本结构及股东持股情况
1.股本形成
本公司是经沈阳市经济体制改革委员会沈体改发(1992)30号文批准组建,并经
沈体改发(1993) 76号文件批准,由东北制药集团公司作为发起人,以定向募集方式
设立的股份有限公司.集团公司以其下属的、截止1992年12月31日经评估确认的东
北制药总厂、沈阳第一制药厂和东北制药集团公司供销公司的生产经营性资产,以
及所占用的土地使用权,计净资产234,004,578元,折成国家股11700万股.同时向社
会法人和内部职工以每股2.00元的价格发行了800万股法人股和2475万股个人本公
司于1993年6月10日在沈阳市工商行政管理局登记注册, 注册资本为14975万元,其
股本结构为: 股权分类 股数 (万股) 占总股本的比例国家股 11700 78.1%法人股
800 5.4%内部职工股 2475 16.5%总股本 14975 100%
1995年10月16日, 本公司临时股东大会通过决议向社会公众发行股票,经沈阳
市证券委员会沈证委发(1995) 6号文、国家医药管理局国药综经字(1995)第617号
及沈阳证券监督管理委员会沈证监发(1996) 8号文批准,经中国证券监督管理委员
会复审并以证监发审字(1996) 41和42号文批准,本公司向社会公众发行每股面值1
元之人民币普通股4500万股,其余500万股用于解决部分内部职工股上市流通.本次
发行共有686637个有效申购帐户, 认购中签率为6.533%,新增股东45000人,本次新
发行股份股东不享受1995年红利分配. 新股发行后的股本结构为: 股权分类 股数
(万股) 比例国家股 11700 60.1%法人股 800 4.1%个人股 6975 35.8%内部职工持
股 1975 10.1%社会公众持股 5000 25.7%其中:
向社会公众公开发行4500万股
内部职工股500万股占用额度随新股一同上市
总股本 19475 100%
2.主要股东持股情况
本次发行前,按待股比例排列前10名股东的持股情况如下:
排序 股东名称 持股数量(万股)比例(%)
1.东北制药集团公司 11700 78.13
2.东北电力集团公司 200 1.33
3.中国银行沈阳信托投资公司 50 0.33
4.辽宁省证券公司 25 0.17
5.沈阳国际信托投资公司 25 0.17
6.大连市机电设备公司 25 0.17
7.辽宁省证券公司盘锦分公司 25 0.17
8.海口宁通有限公司 25 0.17
9.海南盛达实业投资公司 25 0.17
10.沈阳铁路局土木房屋开发公司 25 0.17
3.公司董事、监事、高级管理人员持股情况如下:
姓名 职务 持股数(股)
吴挺宝 董事长、总经理 1,000
史洪元 董事、副总经理 1,000
张空忠 董事、副总经理 1,000
韩长春 董事、副总经理 1,000
黄朝汪 查事、副总经理 1,000
刘亚英 董事、董事会秘书长 1,700
谷焕云 董事、副总会计师 1,000
刘其英 董事、副总工程师 1,700
杨成敏 董事 1,000
张连刚 董事 1,000
徐林延 董事 1,000
童乃文 查事 1,000
王德玉 董事 1,000
李全德 监事会主席 1,000
罗玉卿 监事 1,000
陈长海 监事 1,000
朱丕均 监事 1,000
徐立源 监事 1,000
五、董事、监事及 高级管理人员
1.董事:
吴挺宝:本公司董事长兼总经理.男,55岁,大专学历,高级经济师.1962年起,先
后在东北制药总厂、 中国医药工业公司工作,1974年初任东北制药总厂副厂长,
1974年末任沈阳市化工局党委副书记、副局长1981年兼任沈阳轮胎总厂厂长,1983
年任沈阳第一制药厂厂长; 1990年任东北制药集团公司党委书记;1992年任东北制
药集团公司总经理,兼任沈阳化学制药工业协会会长、中国医药企业管理协会副会
长吴挺宝同志长期在医药系统担任领导职务, 思想敏捷、作风严谨,既有丰富的经
验,又敢于开拓创新.曾被评为全国医药系统先进个人、辽宁省优秀企业家,辽宁省"
五一"劳动奖章获得者,沈阳市劳动模范,现为八届全国人民代表大会代表.
史洪元;本公司副总经理兼东北制药总厂厂长.男,62岁,大专学历,高级经济师,
历任东北制药总厂工段长、计划科长、副总经济师、总经济师等职,1993 年任东
北制药集团公司副总经理,兼任中国化学制药工业协会副会长.
张宝忠:本公司副总经理,男,50岁,大学学历,高级工程师,1985 年任东北第六
制药厂厂长、1990年任东北制药集团公司副总经理.
韩长春:本公司副总经理.男,56岁,大学学历,高级工程师, 先后担任沈阳制药
工业公司经理、沈阳市医药管理局计划处长、东北制药集团公司委书记、副总经
理等职.
黄朝迁:本公司副总经理.男,50岁,大学学历,高级工程师. 先后担任东北制药
总厂厂长助理、沈阳市委政策研究室经济处处长、副局级调研员, 东北制药集团
公司纪委书记、副总经理等职.
刘亚英:本公司董事会秘书长.男,49岁,大学学历,高级会计师.先后担任东北制药总厂财务处长、副总会计师及东北制药集团公司副总会计师等职.
谷焕云:本公司副总会计兼财务部部长.女,54岁,大专学历,高级会计师. 先后
担任沈阳第一制药厂总会计师、副厂长, 沈阳市医药管理局财务处长及东北制药
集团公司副总会计师等职.
刘其英:本公司副总工程师兼发展部部长.男,52岁,大学学历,高级工程师.
先后担任东北制药总厂车间主任、研究所所长及东北制药集团公司副总工程师等
职.
杨成敏:东北制药总厂党委书记.男,55岁,大学学历,高级工程师.曾任东北
制药总厂车间主任、厂长助理、党委副书记、副厂长, 东北制药集团公司工会主
席等职.
张连刚:沈阳第一制药厂厂长.男,46岁,大专学历,高级工程师.曾任沈阳第
一制药厂团委书记、车间主任、党委副书记、副厂长等职.
徐林延:东北电力集团公司副总会计师 ,兼东北电力集团财务公司总经理.
男,54岁,大学学历,高级会计师.曾任佳木斯电业管理局副局长、总会计师, 东北
电业管理局财务处长等职.
童乃文:本公司生产计划部部长、男,49岁,大学学历,高级工程师和高级经济
师.曾任东北制药总厂企管处处长,东北制药集团公司生产计划处处长、总经理办
公室主任等职.
王德玉:本公司外经外事部部长,男,58岁,大专学历,高级工程师.曾任沈阳医
疗器械厂技术员,沈阳市医疗器械工业公司副经理、经理,沈阳市医药管理局技改
处处长等职.
2.监事
李全德:本公司监事会主席.男,60岁,大学学历,高级政工师.曾任东北制药总
厂车间主任,厂工会主席、沈阳油漆厂厂长、沈阳市医药管理局组织部部长、 供
销公司经理等职,现任东北制药集团公司党委副书记.
罗玉卿:东北制药总厂工会主席,男,52岁,大专学历,高级政工师.曾任东北制
药总厂党委秘书、沈阳市委组织部干事、东北制药总厂宣传部长、公关部长、厂
长办公室主任等职.
陈长海:供销公司总经理.男,45岁,大专学历,高级经济师.曾任沈阳药用玻璃
总厂团委书记,沈阳医药工业公司团委书记、 东北制药集团供销公司副总经理等
职.
朱丕均:本公司审计部副部长,男,52岁,大专学历,高级会计师.曾任沈阳市医
药公司财务科副科长、沈阳市医药管理局供销公司副经理等职.
徐立源:沈阳第一制药厂纪委书记.男,59岁,中专学历,高级政工师.曾任沈阳
克达制药厂常委书记、厂长等职.
六、 主要财务资料
经沈阳会计事务所对本公司1995年12月 31日以前三年期间财务报表的审计,
主要财务会计资料如下:
1.资产负债表主要数据(截止1995年12月31日):
单位:千元
1995年12月31日 1994年12月31日 1993年12月31日
流动资产:
货币资金 130,171 118,598 24,993
短期投资 3,657
应收票据 400
应收帐款 451,026 383,339 399,708
减坏帐准备 1,353 1,138 1,168
应收帐款净额 449,673 382,201 398,541
预付货款 2,958 1,955 678
其它应收款 202,749 152,476 110,990
待摊费用 31,110 55,911 31,334
存货 280,281 248,194 198,807
待处理流动资产损失 1,712 1,689
一年内到期的长期债券投资 5
其它流动资产 33,332
流动资产合计 1,096,943 961,452 804,021
长期投资
长期投资 213,425 49,428 31,891
固定资产:
固定资产原价 812,934 803,693 751,137
减:累计折旧 219,405 283,979 246,367
固定资产净值 593,529 519,713 504,770
在建工程 408,052 17,247 123,179
固定资产清理 1,727 1,020
固定资产合计 1,001,581 538,687 628,968
无形及递延资产:
无形资产 139,428 42,276 36,996
递延资产 850 6,249 1,630
无形及递延合计 140,278 48,495 38,626
资产总计 2,452,227 1,598,062 1,503,507
续表:
1995年12月31日 1994年12月31日 1993年12月31日
流动负债:
短期借款 623,446 456,250 419,174
应付票据 1,000
应付帐款 232,288 140,026 143,348
预收货款 986,160 33,772
应付工资 41,586 36,695 38,714
应付福利费 8,410 5,468 1,988
未付股利
未交税金 6,327 9,232 18,766
其他未交款 10,625 10,597 4,176
其它应付款 89,745 179,805 125,277
预提费用 9,863 835 461
一年内到期的长期负债110,000 83,584 76,209
其它流动负债 1,335
流动负债合计 1,133,276 932,652 863,221
长期负债:
长期借款 540,035 178,270 189,221
应付债券
长期应付款 1,430
其它长期负债 2,381
长期负债合计 543,846 178,270 189,221
负债合计 1,677,122 1,110,923 1,052,442
股东权益:
股本 149,750 149,750 149,750
资本公积 363,096 122,789 98,478
盈余公积 173,045 176,426 158,824
其中:公益金 2,355 -8,757 -11,918
未分配利润 89,214 49,175 44,013
股东权益合计 775,105 487,140 451,065
负债及股东权益合计 2,452,227 1,598,062 1,503,S07
2.利润表主要数据(截止1995年12月31日)
单位:千元
1995年度 1994年度 1993年度
一、主营业务收入 1,049,725 934,591 1,001,844
减:营业成本 891,206 716,583 727,059
销售费用 36,795 29,946 29,646
管理费用 55,858 74,975 93,766
财务费用 26,930 47,277 45,838
营业税金及附加 1,150 3,342 57,798
二、主营业务利润 37,786 62,467 47,737
加:其它业务利润 2,667 8,232 -1,086
三、营业利润 40,452 70,699 46,651
加:投资收益 8,957 1,661 838
营业外收入 13,994 6,000 11,814
减:营业外支出 3,983 4,239 5,882
加以前年度损益调整 -270
四、利润总额 59,149 74,122 53,421
减:所得税 12,045 10,900 9,408
五、税后利润 47,105 63,222 44,014
3.说明
上述资产负债表和利润表的数据已经沈阳会计师事务所注册会计师审核验证,
并出具审计报告.
4.主要会计指标
项目/年度 1995年 1994年
流动比率(%) 96.79 103.09
速动比率(%) 72.06 76.48
资产负债率(%) 68.39 69.52
应付帐款周转率(%) 251.62 238.71
净资产收益率(%) 6.09 12.98
每股净资产(元) 5.18 3.25
每股收益(元) 0.32 0.42
5.1996年盈利预测:
本公司预测并经沈阳市会计师事务所审阅验证的本公司1996年度盈利预测如
下表: 单位:万元
项目 1996年预计
一、主营业务收入 126,948
减:营业成本 100,216
销售费用 3,904
管理费用 7,909
财务费用 4,981
营业税金及附加 255
二、主营业务利润 9,683
加:其它业务利润 815
三、营业利润 10,498
加:投资收益 2,126
营业外收入 413
减:营业外支出 325
加以前年度损益调整
四、利润总额 12,712
减:所得税 1,907
五、税后利润 10,805
说明:1996年是根据沈阳市政府沈政发(1996)5号文件规定,所得税率为15%计
算的.
6.验资报告(摘要)
我们接受委托,对东北制药集团股份有限公司截止1996年5月16日止社会募集
股本后的注册资本变更情况进行了审验. 东北制药集团股份有限公司变更前的注
册资本为149,750,000元,社会募集股本后注册资本变更为194,750,000元.根据我
们的审验,截止1996年5月16日止东北制药集团股份有限公司社会公众股已募集到
股款为人民币299,397,667元扣除券商承销等有关发行费用人民币11,397,667元,
实际收到股款人民币288,000,000元.其中计入"股本"帐户45,000,000元,"资本公
积"帐户243,000,000元,与投入股款相关的资产总额为货币资金人民币288, 000
,000元,变更后的注册资本为194,750,000元
沈阳会计师事务所胡丕华、苗沈愿
1996年5月16日
七、 董事会承诺
本公司董事会将严格遵守<<公司法>>、<<股票发行与交易管理暂行条例>>、
<<公开发行股票发行信息披露实施细则(试行)>>、<<深圳证券交易所业务规则>>
及国家与深圳市有关法律、法规,并向证券主管机关、深交所、 广大投资者作出
如下承诺:
1.自觉接受证券管理部门的监督管理,认真听取政府、股东、证券管理部门、
证券经营部门和社会公众的意见、建议和批评.
2.准确和及时地公告本公司中期报告、年度报告及经营业绩资料和披露本公
司重大经营活动信息.
3.本公司董事会、监事会及高级管理人员如发生人事变动, 或前述人持有本
公司股份数量发生变化时,及时通报证券管理机关,并及时通过证券主管部门指定
的媒体通告社会公众.
4.本公司的董事、监事及高级管理人员不利用内幕消息和不正当的手段直接
或间接从事任何目的的股票投机交易.
5.董事会及各位董事保证不就任何未经主管机关审阅的可能影响股价变动的
重大信息私自公告或发表意见.
6.本公司没有无记录负债.
八、 特别事项说明
截止本公告书刊登之日,本公司、本公司附属公司以及本公司的董事、监事和
高级管理人员并无涉及任何重大诉讼及仲裁,而且据本公司董事所知,亦无任何尚
未了结或面临重大威胁之诉讼.
九、 咨询机构
1.本公司有关备查文件存放于本公司办公地点,可代股东查询.
地址:沈阳市和平区和平北大街79号
电话:024--2821343
传真:024--2712739
联系人:吕林全 孙景成 郑兰娟
2.上市推荐人:国泰证券有限公司
法定地址:上海市浦东新区乳山路61号
法定代表人:金建栋
办公地址:北京市海淀区白石路3号友谊宾馆乡园
电话:010--8498545
传真:010--8498543
联系人:徐京华 王革文
沈阳分公司地址:沈阳市沈河区热闹路22号
电话:024--2091593
传真:024--2901651
联系人:聂晶 李琳
3.发行人律师:北京市竞天律师事务所
地址:北京市东三环北路3号幸福大厦B座815房
法定代表人:彭学军
电话:010--4615723 4615753
传真:010--4615750
联系人:白维 李裕国 李清荣
4.会计师事务所:沈阳会计师事务所
地址:沈阳市沈河区10纬路35号
法定代表人:胡丕华
电话:024--2717372
传真:024--2714247
联系人:苗沈愿
十、 备查文件
1.本公司的注册登记文件
2.深圳证券交易所上市通知书
3.验资报告
4.上市推荐书
5.本公司1995年临时股东大会决议
东北制药集团股份有限公司
一九九六年五月二十一日