大连渤海饭店(集团)股份有限公司2001年度报告
重要提示:本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事李强、宫晓冬未亲自出席董事会，书面委托其他董事代为表决。
目录
一、公司简介第 2 页
二、会计数据和业务数据摘要第 2 页
三、股本变动及股东情况第 4 页
四、董事监事高级管理人员和员工情况第 6 页
五、公司治理结构第 8 页
六、股东大会情况简介第 9 页
七、董事会报告第 10 页
八、监事会报告第 15 页
九、重大事项第 16 页
十、财务会计报告第 17 页
备查文件第 18 页
一、`公司简介`
1、公司法定中文名称：大连渤海饭店(集团)股份有限公司
公司法定英文名称：DALIAN BOHAI HOTEL (GROUP) CO.,LTD.
2、公司法定代表人：汤闯先生
3、公司董事会秘书：郑力齐先生
证券事务代表：孙福君先生
联系地址：辽宁省大连市中山区荣盛街27 号
电话：(0411)3633671-381
传真：(0411)3642706
电子信箱：dlbh000616@hotmail.com
4、公司注册地址：辽宁省大连市中山区荣盛街27 号
公司办公地址：辽宁省大连市中山区荣盛街27 号
邮政编码：116001
公司电子信箱：dlbh000616@hotmail.com
5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报
登载公司年度报告的国际互联网网址: http://www.cninfo.com.cn
年度报告备置地点: 公司董事会办公室
6、公司股票上市交易所深圳证券交易所
公司股票简称：大连渤海
公司股票代码：000616
7、公司变更注册登记日期2001 年12 月30 日
注册登记地址：辽宁省大连市中山区荣盛街27 号
8、企业法人营业执照注册号大工商企法字2102001100258
9、税务登记号码210202241278804
10、公司聘请的会计师事务所名称：大连华连会计师事务所
办公地址：大连市中山区同兴街67 号邮电万科大厦24 层
二、会计数据和`业务数据摘要`
(一)本年度主要会计数据
净利润 14,905,132.38元，
扣除非经常性损益后的净利润 14,889,437.97元，
主营业务利润 69,947,962.58元，
营业利润 13,679,261.81元，
投资收益为 3,140,556.21元，
营业外收支净额 18,464.01元，
经营活动产生的现金流量净额 -137,311,347.92元，
现金及现金等价物净增加额 58,079,331.27元，
注：扣除非经常性损益项目为山水楼拆迁补偿收益15,694.41元，
(二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
指标项目 2001年 2000年
调整后
主营业务收入(元) 84,762,446.43 103,489,301.05
净利润(元) 14,905,132.38 25,490,496.66
总资产(元) 857,259,744.64 515,261,233.72
股东权益(元) 472,831,529.54 289,546,397.16
每股收益(元)(全面摊薄) 0.10 0.302
每股收益(元)(加权平均) 0.10 0.302
每股净资产(元) 3.25 3.43
调整后每股净资产(元) 3.05 3.12
每股经营活动产生现金流量净额 -0.94 0.28
净资产收益率(%) 3.15 8.80
扣除非经常性损益后的每股收益 0.10 0.309
加权平均净资产收益率(%) 3.41 8.80
指标项目 2000年 1999年
调整前 调整后
主营业务收入(元) 103,489,301.05 93,888,119.31
净利润(元) 26,870,564.61 22,094,099.80
总资产(元) 523,659,567.57 442,521,496.03
股东权益(元) 297,944,731.01 265,722,662.65
每股收益(元)(全面摊薄) 0.318 0.26
每股收益(元)(加权平均) 0.318 0.30
每股净资产(元) 3.53 3.14
调整后每股净资产(元) 3.19 2.97
每股经营活动产生现金流量净额 0.28 -0.42
净资产收益率(%) 9.02 8.31
扣除非经常性损益后的每股收益 0.309 0.09
加权平均净资产收益率(%) 9.39 8.60
指标项目 1999年
调整前
主营业务收入(元) 93,888,119.31
净利润(元) 23,591,705.92
总资产(元) 449,539,761.93
股东权益(元) 272,740,928.55
每股收益(元)(全面摊薄) 0.279
每股收益(元)(加权平均) 0.323
每股净资产(元) 3.23
调整后每股净资产(元) 3.04
每股经营活动产生现金流量净额 -0.42
净资产收益率( ) 8.65
扣除非经常性损益后的每股收益 0.107
加权平均净资产收益率(%) 9.04
按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）》的要求，计算2001 年度的净资产收益率和每股收益如下：单位（元）
净资产收益率% 每股收益
报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 14.79 15.99 0.48 0.49
营业利润 2.89 3.13 0.09 0.10
净利润 3.15 3.41 0.10 0.10
扣除非经常损益后的净利润 3.15 3.40 0.10 0.10
注:报告期内公司实施2000 年度配股方案增加股份1014 万股实施资本公积金转增股本方案增加股份5070 万股报告期未总股本为14534 万股
(三)报告期内股东权益变动情况单位元
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金
期初数 84,500,000 132,160,312.50 23,065,651.20 7,008,542.04
本期增加 60,840,000 158,240,000.00 2,235,769.86 745,256.62
本期减少 50,700,000.00
期末数 145,340,000 239,700,312.50 25,301,421.06 7,753,798.66
项目 未分配利润 合计
期初数 49,820,433.46 289,546,397.16
本期增加 14,905,132.38 236,220,902.24
本期减少 2,235,69.86 52,935,769.86
期末数 62,489,795.98 472,831,529.54
注:(1)本年度净利润14,905,132.38 元,提取10%法定公积金\5%法定公益金,共计2,235,769.86元
（2）本年度净利润在提取法定公积金公益金，加上上年未分配利润后，可供股东分配利润为62,489,795.98 元。
（4）报告期内实施2000 年度增资配股方案，增加股本1014 万元，股本溢价增加资本公积15824万元，实施资本公积金转增股本方案，增加股本5070 万元，同时资本公积减少5070 万元，报告期末，公司总股本增加至14534 万元。
三、股本变动及`股东情况`
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表数量单位股
期初数 本期变动增减+ -
配股 送股 公积金转股
一、尚未流通股份
1、发起人股份 26,260,000 14,067,857
其中
国家拥有股份 24,310,000 13,023,215
境内法人持有股份 1,950,000 1,044,642
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股 24,440,000 13,092,857
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 50,700,000 27,160,714
二、已流通股份
1、境内上市人民币普通股 33,800,000 10,140,000 23,539,286
其中高管人员持有股份 14,703 4,409 10,238
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股份合计 33,800,000 10,140,000 23,539,286
三、股份总数 84,500,000 10,140,000 50,700,000
本期变动增减+ - 期末数
其他 小计
一尚未流通股份
1、发起人股份 14,067,857 40,327,857
其中
国家拥有股份 13,023,215 37,333,215
境内法人持有股份 1,044,642 2,994,642
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股 13,092,857 37,532,857
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 27,160,714 77,860,714
二、已流通股份
1、境内上市人民币普通股 33,679,286 67,479,286
其中高管人员持有股份 14,647 29,350
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股份合计 33,679,286 67,479,286
三、股份总数 60,840,000 145,340,000
2、股票发行与上市情况
①前三年股票发行情况
发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准上市交易数量
(万股) (万股)
2001.1.17 17元/股(配售) 1,014 2001.2.27 1,014
报告期内公司股本变动情况
报告期内，公司实施了2000 年度增资配股方案：以1999 年末公司总股本8450 万股为基数，每10 股配3 股，配股价每股17 元。国有股与法人股全部放弃配股，实配1014万股，实施了2000 年度资本公积金转增股本方案，实际实施方案为以配股后总股本9464 万股为：基数每10 股转增5.357143 股,共转增5,070 万股，截止报告期期末，公司总股本为14,534 万股。
(二)股东情况介绍：
1、截止2001 年12 月31 日，本公司共有股东12,289 户，其中国家股股东户，国有法人股股东1 户，社会法人股股东3 户，社会流通股股东12,284 户
2、前10 名股东持股情况如下：
肥肉东名称 持股数（股） 占总股本比例（%)
1 大连渤海集团有限公司(国有法人股) 29,028,071 19.97
2 北京星标投资有限公司 23,258,393 16.00
3 天津市汇邦科技投资有限公司 14,274,464 9.82
4 大连市国有资产管理局(国家股) 8,305,142 5.71
5 大连市日兴实业公司 2,994,642 2.06
6 深圳新赛投资发展有限公司 2,342,062 1.61
7 深圳市嘉瑞通投资发展有限公司 1,561,033 1.07
8 深圳市容大投资发展有限公司 606,578 0.42
9 林建华 448,449 0.31
10 费国昌 412,000 0.28
注：前5 名股东间无关联关系其它股东为社会公众股股东，关联关系不详
3、公司控股股东的情况介绍
(1)股东名称：大连渤海集团有限公司
法定代表人： 徐晓林
企业性质： 有限公司国有独资
注册资本： 5000万元
成立日期： 1991年2月5日
经营范围： 主营饮食服务业
期初持有本公司股份18,902,000 万股，报告期内因公司以资本公积金转增股本,增加10,126,071 股，期末持有本公司股份29,028,071 股，占总股本的19.97%， 其所持股份已全部冻结，期限一年：2001 年9 月12 日至2002 年9 月12 日已于2001 年9 月15 日在《中国证券报》上公告。
4 其他持股5%以上股东情况介绍:
(1)股东名称：北京星标投资有限公司
法定代表人： 周海冰
注册资本： 8000万元
成立日期： 1999年12月6日
经营范围： 项目投资管理投资咨询
期初未持有本公司股份，报告期内，受让广西阳光股份有限公司持有的本公司股份929.5 万股、海南星标实业投资有限公司持有的本公司股份585 万股，以及本公司以资本公积金转增股本，期末北京星标投资有限公司持有本公司股份总计23,258,393 股，占总股本的16% 其中23,250,714 股已质押，并于2001 年6 月25 日在中国证券报上公告。
(2)天津市汇邦科技投资有限公司，期初未持有本公司股份。报告期内，受让天津北方国际信托投资公司持有的本公司股份929.5 万股的过户等相关手续办妥，以及本公司以资本公积金转增股本，期末天津市汇邦科技投资有限公司持有本公司股份总计14,274,464 股，占总股本的9.82%。 此宗股份已全部质押，并于2001 年7 月25 日在《中国证券报》上公告。
(3)大连市国有资产管理局，期初持股数为540.8 万股，报告期内公司以资本公积金转增股本，增加2,897,142 股，期末持股数为8,305,142 股，占总股本的5.71% 无质押、冻结情况。
四、董事、监事、高级管理人员和`员工情况`
(一)董事、监事、高级管理人员
1、基本情况
姓名 性别 年龄 任职期间 职务 持股情况(股)
(年)
期初 + - 期末
汤闯 男 56 1999-2002 董事长 4901 4883 9784
祁淑美 女 53 1999-2002 副董事长总经理 0 0 0
徐晓林 男 53 2001-2002 董事 0 0 0
周海冰 男 31 2000-2002 董事 0 0 0
李强 男 48 1999-2002 董事 0 0 0
宫晓冬 男 33 2000-2002 董事副总经理 0 0 0
郑力齐 男 31 2000-2002 董事副总董事会秘书 0 0 0
周延路 男 53 1999-2002 监事会主席 507 505 1012
张莲芝 女 51 1999-2002 监事 1690 1683 3373
杨洪丽 女 42 1999-2002 监事 1859 1851 3710
王德强 男 43 1999-2002 财务总监 2197 2189 4386
周继铎 男 46 2001-2002 副总经理 0 0 0
林浩 男 30 2000-2002 副总经理 0 0 0
郭阳 男 44 1999-2002 副总经理 1521 1515 3036
李广义 男 44 1999-2002 副总经理 1560 2488 4048
注：（1）持股情况变动原因为报告期内公司先后实施了配股及公积金转增股本方案
（2）在股东单位任职情况：
姓名 本公司职务 任职股东单位名称 股东单位职务 任职期间
徐晓林 董事 大连渤海集团有限公司 董事长、总经理 2001年起
周海冰 董事 北京星标投资有限公司 董事长 1999年起
2、年度报酬情况
公司董事、监事报酬由董事会拟定，报股东大会批准，高级管理人员报酬由董事会依据绩效考核方案考核决定，向股东大会说明。
现任董事、监事和高级管理人员共14 人，其中10 人在公司领取报酬，年度报酬总额为1,133,576 元，其中金额最高前三名董事的报酬总额为386,400 元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为499,800 元，年度报酬10 万元以上7 人，5-10 万元2 人，5 万元以下1 人。
报告期内公司未设独立董事
不在本公司领取报酬董事、监事及高级管理人员情况：
徐晓林（董事，在大连渤海集团有限公司领薪）、周海冰（董事，在北京星标投资有限公司领薪）、李强（董事，不在股东单位及其他关联单位领取报酬）、宫晓冬(董事、副总经理，在北京星标房地产开发有限公司领薪)、 林浩（副总经理，在北京星标房地产开发有限公司领薪）
3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况
姓名 原职务 变动原因
林泱功 董事 辞职
贾孝林 董事 辞职
肖虎 董事 辞职
4、聘任或解聘公司经理、董事会秘书情况
2001 年1 月18 日，公司第二届董事会第六次会议决定聘任郑力齐先生为公司副总经理：2001 年11 月17 日，公司第二届董事会第十次会议决定聘任周继铎先生为公司副总经理。
(二)公司员工情况
报告期内，公司在职员工1118 人，其中：行政人员51 人，财务人员32 人，生产人员（含销售）1035 人，其中历届全国烹饪大赛金牌得主10 人。
教育程度：大专以上学历190 人，高中学历810 人，其他118 人。
离退休人员261 人。
五、`公司治理结构`
(一)公司治理状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作、公司已制订了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等，正在着手制订《股东大会议事规则》、《信息披露管理制度》等，这些规则符合中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的要求公司治理状况如下：
1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利：公司能够严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会：公司关联交易公平合理，定价依据披露充分，公司将尽快制订《股东大会议事规则》。
2、关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动：公司与控股股东在人员、资产、财务方面做到了"三分开"，机构和业务方面独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运行。
3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事：公司董事会制订了《董事会议事规则》，公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任：公司将尽快建立独立董事制度确保在2002 年5 月公司董事会换届后，有两名独立董事，并下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，达到《关于在上市公司建立董事制度的指导意见》要求。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求：公司监事会制订了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对财务及董事经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正着手完善董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制：经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
6、关于相关利益者公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工消费者供应商社区等利益相关者的合法权利。
7、关于信息披露：与透明度公司由董事会秘书负责信息披露事务，基本做到了真实、准确、完整、及时、公、司将制订《信息披露管理办法》，进一步规范信息披露工作。
本公司将在现有基础上，进一步提高治理水平，促进公司更好地发展，保障股东及各方利益。
(二)公司与控股股东大连渤海集团有限公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力
(三)报告期内，公司未设独立董事。
(四)针对高级管理人员的激励约束机制
公司与高级管理人员及各主要经营部位经营者签订经营目标责任状，明确利润指标，明确责任，实行个人报酬与目标完成情况相联系。
六、`股东大会情况简介`
(一)股东大会会议情况及决议内容
报告期内公司共召开三次股东大会
1、2001 年1 月20 日,公司在《中国证券报》上刊登召开2001 年第一次临时股东大会公告。
2001 年2 月20 日，公司召开2001 年度第一次临时股东大会，会议审议通过如下议项：《修改<公司章程>部分条款的议案》、《关于向北京星标房地产开发有限公司增加投资的议案》。
该次会议决议已于2 月21 日在《中国证券报》上公告。
2、2001 年3 月13 日，公司在《中国证券报》上刊登召开2000 年度股东大会公告。
2001 年4 月16 日，公司召开2000 年度股东大会，会议审议并通过如下议项：《公司2000 年度董事会工作报告》、《公司2000 年度监事会工作报告》、《公司2000 年度报告及报告摘要》、《公司2000 年度财务决算方案》、《公司2000 年度利润分配及资本公积转增股本方案》、《关于住房制度改革中有关财务处理问题的议案》。
该次会议决议已于4 月17 日在《中国证券报》上公告。
3、2001 年11 月20 日,公司在《中国证券报》上刊登召开2001 年第二次临时股东大会公告。
2001 年12 月20 日，公司召开2001 年第二次临时股东大会，会议审议并通过如下议项：《<公司章程>修正案》、《关于调整公司董事的议案》。
该次会议决议已于12 月21 日在《中国证券报》上公告。
(二)选举、更换董事、监事情况
公司于2001 年12 月20 日召开2001 年第二次临时股东大会上审议通过了《关于调整公司董事的议案》，调整前公司董事会成员为：汤闯、祁淑美、林泱功、李强、周海冰、贾孝林、肖虎，调整后公司第二届董事会成员为：汤闯、祁淑美、徐晓林、李强、周海冰、宫晓冬、郑力齐。
七、`董事会报告`
(一)公司主营业务范围及经营状况
公司主营业务范围是旅店、餐饮、旅游、商贸、房地产等2001 年度公司实现主营业务收入8,476 万元净利润1,491 万元，经营情况为。
(1)酒店业业绩下滑
根据各季节酒店业的市场特点，公司在2001 年制定了较为适应市场情况的营销方案，并对部分经营部位进行装修改造，提高了设施设备质量，但由于市场竞争的日趋激烈，公司酒店业资产老化程度较重，以及自身经营能力等多方面原因，导致主营业务业绩出现较大下滑。
(2)房地产业取得进展
通过北京星标房地产开发有限公司卓有成效的工作，报告期内取得了北京万柳星标大厦等工程项目的开发权，前期准备已基本就绪，即将开始建设，为下一步的发展夯实了基础。
(二)主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
北京星标房地产开发有限公司为我公司控股子公司法定，代表人宫晓冬，注册资本10000 万元，主营业务：房地产项目开发、销售商品房等截止报告期末总资产150,229,054.97 元净资产98,801,521.56 元，净利润-1,198,478.44 元。
报告期内，北京星标房地产开发有限公司与北京万柳房地产开发有限责任公司就合作开发万柳星标大厦（暂定名）公建项目，万柳西区住宅项目及投资建设北京万柳大学生公寓项目达成协议并于2001 年4 月12 日在北京签订了以上三份协议
报告期内主要为以上工程做前期准备工作无其他经营活动。
(三)经营中出现的问题与困难及解决方案
（1） 经营中出现的问题与困难
本年度，公司在经营中面临的主要问题是区域内酒店业的接待能力大于市场需求，竞争加剧，导致行业利润降低。
（2）解决方案
一是积极调整产业结构，向高收益率、高科技含量的行业转移，针对现有主业酒店、餐饮等收益相对稳定，但增长性差的特点，在保持主业稳定的基础上，积极进军北京房地产和教育产业，报告期内对北京星标房地产开发有限公司增资4590 万元。
二是加大经营力度,强化管理,公司实行了经营目标责任制,强化约束、激励、竞争机制、推行全员公关、充分调动了全员的积极性。
(四)投资情况
1 募集资金的使用情况单位:万元
募集资 承诺投资项目 承诺运 项目投 拥有权
金方式 用日期 资额 益比例
A 股 基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化 2000 4000 40%
配股 地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目 年底
A 股 组建大连市基因工程制药研究开发 2000 5000 83.33%
配股 中心项目 年底
A 股 微生物农药线虫生防制剂产业化项目 2000 5400 90%
配股 年底
A 股 补充流动资金 2000 2438 --
配股 年底
募集资 实际投资项目 实际投 实际投
金方式 资金额 资日期
A 股 基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地 4000 2001.12
配股 鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目
A 股 组建大连市基因工程制药研究开发 5000 2001.12
配股 中心项目
A 股 微生物农药线虫生防制剂产业化项目 0 尚未
配股 投入
A 股 补充流动资金 2438 2001年
配股 2月
报告期内，公司实施了2000 年度配股方案实，募资金16,838 万元，于2001 年2月16 日全部到位，大连华连会计师事务所对此出具了华连内验字（2001） 1 号《验资报告》，按承诺已投入11,438 万元，尚余5400 万元根据配股方案，并经公司董事会决议，暂用于购买国债，截止报告期末收回国债投资1266 万元存入银行，现购买国债支出为4134 万元。
(1)关于基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目：
4000 万元已投资已经到位，截止报告期末，项目还处于相关手续审批中，尚未开工建设。
(2)关于大连市基因工程制药研究开发中心项目
募集资金已全部投入，所设立公司名称为大连渤海基因工程制药研究开发有限公司，截止报告期内，尚未开工建设。
(3) 微生物农药线虫生防制剂产业化项目
由于双方均认可的原因，此项目暂未实施
注：报告期后，经公司第二届董事会第十三次会议通过，决定停止"基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目"，收回4000 万元投资，待新项目确定后，再提交股东大会审议。
2、其他投资情况
(1)投资渤海饭店装修改造500 多万元，已基本完工。
(2)经公司2001 年第一次临时股东大会决议通过，公司出资4590 万元参与北京星标房地产开发有限公司增资，北京星标房地产开发有限公司为本公司控股子公司，原注册资本1000 万元，本公司拥有其51 的股权。本次增资至10000 万元，本公司应增加投资4590 万元，已全部到位。
(五)公司财务状况（单位：人民币元）
项目 2001年 2000年 增减幅度(%)
财务费用 9,170,395.93 7,163,419.40 28.02
主营业务利润 69,947,962.58 85,333,151.25 -18.03
营业利润 13,679,261.81 31,399,478.55 -56.43
净利润 14,905,132.38 25,490,496.66 -41.53
总资产 857,259,744.64 521,791,334.34 64.29
短期投资 41,336,945.52 29,999,164.54 37.79
应收帐款 13,178,768.90 11,981,025.87 1.00
其他应收款 73,720,641,89 35,066,768.19 110.23
存货 5,485,427.55 5,025,732.23 9.15
固定资产原值 391,273,566.82 384,626,187.21 1.73
长期股权投资 22,121,232.30 20,000,000.00 10.61
长期待摊费用 27,040,057.33 23,323,194.12 15.94
应付帐款 2,717,176.83 3,329,120.75 -18.38
应付股利 2,338,000.00 2,338,000.00 0
股东权益 472,831,529.54 289,546,397.16 63.30
项目 变动原因
财务费用 短期借款增加
主营业务利润 经营结构调整及山水楼拆迁
使主营业务收入减少
营业利润 主营业务减少及合并子公司费用增加
净利润 同上
总资产 实施配股及长期投资增加
短期投资 债券投资增加
应收帐款 应收租金增加
其他应收款 往来款增加
存货
固定资产原值
长期股权投资 投资大连高新生物制药有限公
司及北京星标房地产开发有限公司
长期待摊费用 客房装修改造
应付帐款 偿付部分货款
应付股利
股东权益 本年度实施配股及净利润增加
大连华连会计师事务所对公司2001 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告
(六)生产经营环境以及宏观政策、法规发生了重大变化，已经、正在或将要对公司财务状况和经营成果产生重要影响。
1、加入WTO 后，公司所属的酒店业,由于外资介入程度已经很深，并且生产经营已经形成自身的特色，不会受到大的冲击：公司投资的房地产业则将随着新型建材和先进建筑技术的引进，,使建造成本降低，,房产品质提高,同时有效需求也将增加,足以抵消竞争加剧带来的负面影响：公司投资的生物制药业则将面临国外制药企业在技术，规模及知识产权等方面的优势，风险较大。
2、自2002 年度起，公司所得税不再享受优惠政策，实际税率将由15%增至33%会对公司利润情况产生较大影响。
(七)新年度业务发展计划
经过近几年的探索，公司认为，生物制药行业，虽然属于高收益的行业但同时也是高投入、高风险的行业，特别是在加入WTO 的大背景下，对自主知识产权要求越来越高，公司拥有的专业人才储备以及资金实力尚不足以在生物制药行业有大的作为，因此决定淡出这个行业，2002 年，公司将深入进行产业结构调整，逐步退出生物制药领域，加大向房地产和教育产业投资，力争实现在现有主营业务收入保持稳定的基础上，新投资产业取得较大进展，具体措施如下：
1、强化主营业务的市场竞争力，保障公司业绩稳定
在继续实行经营目标责任制的同时，进一步完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，注重提高营销能力、改善服务质量、强化品牌效应、增强企业凝聚力，做到管理有层次、服务有档次、客源有保证、利润有提高。
2、规范有效地使用募集资金
公司将规范有效地使用募集资金,积极稳妥地进行有关项目的运作，尽早培育出新的利润增长点。
3、做好产业转型工作，确立新的主业。
逐步退出生物制药领域，回笼资金，集中力量投资房地产和教育产业，争取尽早完成产业结构调整推动公司进入新的成长周期
4、不断完善符合公司发展的信息体系、市场体系、管理体系、经营体系、提高公司治理水平，为稳定发展打下更坚实的基础。
(八)董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内,公司共召开了12 次董事会会议:
(1)2001 年1 月18 日，公司召开二届六次董事会，会议审议并一致过如下议项：《关于修改<公司章程>部分条款的议案》、《关于向北京星标房地产开发有限公司增加投资的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于召开临时股东大会的议案》
该次会议决议已于1 月20 日在《中国证券报》上公告。
(2)2001 年2 月19 日，公司第二届董事会召开临时会议，决定向浦东发展银行大连分行申请贷款700 万元。
(3)2001 年2 月23 日，公司第二届董事会召开临时会议，会议审议并一致通过了关于《利用暂时闲置募集资金进行国债投资的议案》。
(4)2001 年3 月5 日，公司第二届董事会召开临时会议，审议并一致通过了《利用暂时闲置募集资金投资国债的议案》。
(5)2001 年3 月10 日，公司召开二届七次董事会，会议审议并一致通过如下决议：《公司2000 年度总经理工作报告》、《公司2000 年度报告及报告摘要》、《公司2000 年度财务决算方案》、《公司2000 年度利润分配及资本公积转增股本预案》、《关于住房制度改革中有关财务处理问题的议案预计公司2001 年度利润分配政策关于修改公司章程部分条款的议案关于召开公司2000 年度股东大会的议案》
该次会议决议已于3 月13 日在《中国证券报》上公告。
(6)2001 年7 月23 日，公司召开二届八次董事会，会议审议并一致通过如下决议：因公司经营需要，决定向浦东发展银行大连分行抵押贷款3000 万元。
该次会议决议已于7 月25 日在《中国证券报》上公告。
(7)2001 年8 月11 日，公司召开二届九次董事会，会议审议并一致通过如下议项：《公司<2001 年度中期报告>及<报告摘要>》、《2001 年中期利润分配方案》、《关于执行<企业会计制度>及追溯调整资产计提减值准备的报告》、《关于上半年工作总结和下半年工作打算的汇报》、《董事会议事规则》、《<公司章程>修正案》、《聘任孙福君为证券事务代表的议案》。
该次会议决议已于8 月14 日在《中国证券报》上公告。
(8)2001 年9 月6 日,公司第二届董事会召开临时会议，决定向浦东发展大连分行抵押贷款2000 万元，期限一年。
(9)2001 年10 月6 日，公司第二届董事会召开临时会议，决定向大连市商业银行白玉支行申请一年期贷款800 万元，向大连市商业银行中山支行申请一年期贷款580 万元。
(10)2001 年10 月10 日，公司第二届董事会召开临时会议，决定向浦东发展银行大连分行申请贷款1000 万元。
(11)2001 年11 月17 日，公司召开二届十次董事会，会议审议通过如下议项：《关于出资设立大连渤海基因工程制药研究开发有限公司的议案》、《授权经理层落实配股募集资金投资大连高新生物制药有限公司项目》、《修改<公司章程>部分条款》、《关于调整公司董事的议案》、《关于聘任周继铎先生为公司副总经理的议案》、《关于山水楼拆迁终止营业的情况汇报》、《关于召开2001 年第二次临时股东大会的议案》。
该次会议决议已于11 月20 日在《中国证券报》上公告。
(12)2001 年12 月31 ，日公司召开二届十一次董事会，会议决定：终止王子饭店的《承包经营协议书》。
该次会议决议已于2002 年1 月4 日在《中国证券报》证券时报上公告
2、董事会执行股东大会决议情况
本年度公司召开三次股东大会。公司董事会根据《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求，充分行使股东大会赋予的权力，对股东大会的各项决议进行了认真的落实。
根据2001 年度第一次临时股东大会决议，落实了向北京星标房地产开发有限公司增加投资的事宜：向该公司增加投资4590 万元，增资后其注册资本为10000 元，公司仍拥有其51%的权益。
根据公司2000 年度第一次临时股东大会决议，实施了2000 年度配股方案，以公司1999 年末总股本8450 万股，为基数按10：3 的比例向体股东配售，配股价为每股人民币17 元，实际募集资金16838 万元，募集资金于2001 年2 月16 日全部到位经大连华连会计师事务所以华连内验字（2001） 1 号《验资报告》确认并于2001 年2 月22日在《中国证券报》上刊登《股份变动及2000 年度配股可流通股份上市公告书》。
根据公司2000 年度股东大会决议，实施了资本公积金转增股本方案，共计转增股本5070 万股，公司总股本增加至14534 万股。
(九)报告期内,公司选定信息披露报纸仍为《中国证券报》自2002 年起增加证券时报。
(十) 本年度利润分配预案及2002 年度利润分配政策
1、本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
经大连华连会计师事务所中国注册会计师审计，公司2001 年度实现净利润14,905,132.38 元，根据《公司章程》规定按10%提取法定公积金、5%提取法定公益金，加上上年度未分配利润49,820,433.46 元，本年度可供股东分配利润62,489,795.98 元。
由于公司2002 年计划加大产业调整力度，资金需求较大，为满足业务发展的需要董事会决定2001 年度利润不分配，亦不进行资本公积金转增股本。
本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交2001 年度股东大会审议通过。
2、2002 年度利润分配政策
预计公司2002 年度的利润分配情况为：2002 年度实行利润分配1 次：分配方式为派发现金股利：预计公司2002 年度实现净利润和2001 年度未分配利润用于2002 年度股利分配的比例为10% 30%。
预计公司2002 年度资本公积金转增股本情况为：不进行资本公积金转增股本
上述预计方案，公司董事会保留根据实际情况进行调整的权利。
八、`监事会工作报告`
公司监事会按着《公司法》和《公司章程》规定的职权，认真履行职责，列席各次董事会，依法对公司董事和高管人员履行职务情况和公司财务进行监督检查，认真维护公司和股东的合法权益。
一、监事会会议情况
报告期内，监事会共召开四次会议：
1、2001 年1 月18 日监事会召开二届七次会议，审议通过：关于修改《公司章程》部分条款的议案：关于向北京星标房地产开发有限公司增加投资的议案：关于聘任公司高级管理人员的议案：关于召开股东大会的议案。
2、2001 年3 月10 日监事会召开二届八次会议，审议通过：公司2000 年度总经理工作报告：公司2000 年度财务报告及报告摘要：公司2000 年度财务决算、2001 年度财务预算方案：2000 年度利润分配预案：关于住房制度改革中有关财务处理问题的议案：预计公司2001 年度利润分配政策：修改《公司章程》部分条款议案：关于召开2000 年度股东大会的议案。
3、2001 年8 月11 日监事会召开二届九次会议，审议通过：公司《2001 年度中期报告》及《报告摘要》：公司2001 年度中期利润分配方案：关于上半年工作总结和下半年工作打算的汇报：关于执行新《企业会计制度》及追溯调整资产计提减值准备的报告：董事会、监事会《议事规则》：《公司章程》修正案：聘任证券事务代表的议案。
4、2001 年11 月7 日监事会召开二届十次会议，审议通过：关于出资设立大连渤海基因工程制药研究开发有限公司的议案：授权经理层落实配股募集资金投向大连高新生物制药有限公司项目议案：关于修改《公司章程》部分条款：关于调整公司董事等议案。
二、监事会发表独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司的股东大会、董事会的召集召开合法，决策科学慎重，内控制度进一步健全，治理结构基本完善，公司的董事、高管人员正确行使职权，勤勉尽责，未发现在执行职务中违反法律、行政法规，公司章程及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司新建内部审计组织，二次聘请中介机构进行审计工作，结果表明：公司遵循会计政策和企业会计制度，财务数据准确，资料翔实，财务报表真实反映了公司的财务状况和经营成果，大连华连会计师事务所出具的审计报告是客观公正的。
3、报告期内,配股募集资金到位后，公司严格按程序操作，保证了资金安全。
九、`重大事项`
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
2、报告期内，公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚情况。
3、公司于2001 年3 月13 日在中国证券报上刊登的2000 年度报告及二届七次董事会决议公告中公告以资本公积金转增股本，已于报告期内实施完毕。
同时预计："公司2001 年度实行利润分配1 次：分配方式为派发现金股利：预计公司2001 年度实现净利润和2000 年度未分配利润用于2001 年度股利分配的比例为20%30% 上述2001 年度利润分配政策系预计方案公司董事会保留根据实际情况进行调整的权利由于公司2002 年计划加大产业调整力度资金需求较大为满足业务发展的需要董事会决定2001 年度利润不分配。
无其他项公司或持公司股份5%以上的股东在指定报纸或网站上披露的承诺事项
4、本年度，公司聘任的会计师事务所为大连华连会计师事务所，报酬30 万元。
5、自2002 年度起，公司所得税不再享受优惠政策，实际税率将由15%增至33%，会对公司利润情况产生较大影响。
6、经公司第二届董事会第十一会议决议通过，自2001 年12 月31 日止，提前终止与大连渤海集团有限公司关于王子饭店的《承包经营协议书》，协议原约定期限为2000年1 月1 日至2002 年12 月31 日止。
7、除上述重大事项外，公司报告期内无《证券法》第六十二条、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、（试行）第十七条所列举的重大事项，以及公司董事会判断为重大事件的事项。
十、`财务会计报告`
(一)审计报告 华连内审字[2002]119 号
大连渤海饭店（集团）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对贵公司2001 年12 月31 日母公司及合并的资产负债表、2001 年度母公司及合并利润及利润分配表和2001 年度母公司及合并的现金流量表进行审计这些会计报表由贵公司负责我们的责任是对这些会计报表发表审计意见我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，贵公司上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用符合一贯性原则。
大连华连会计师事务所
中国注册会计师李晓敏
中国注册会计师
张耀麟
中国 大连
2002 年4 月24 日
(二)财务报表(附后)
(三)财务报表附注(附后)
备查文件
(一)载有董事长汤闯先生亲笔签名的年度报告正本
(二)载有法定代表人、财务总监、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表
(三)载有大连华连会计师事务所盖章、注册会计师李晓敏、张耀麟亲笔签字并盖章的审计报告原件
(四)报告期内在《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
(五)《公司章程》
董事长：汤闯
大连渤海饭店（集团）股份有限公司
二OO 二年四月二十七日
`资产负债表`一
编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001年12月31日
单位:人民币元
期初数
资产 附注 母公司 合并
流动资产:
货币资金 1 44,002,565.15 52,591,137.84
短期投资 2 29,999,164.54 29,999,164.54
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 3 11,981,025.87 11,981,025.87
其他应收款 4 35,066,768.19 35,066,768.19
预付帐款 5 5,000,000.00 8,000,000.00
应收补帖款
存货 6 5,025,732.23 5,025,732.23
待摊费用 7 638,459.58 638,459.58
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 131,713,715.56 143,302,288.25
长期投资：
长期股权投资 8 25,058,472.07 20,000,000.00
长期债权投资 8 40,000,000.00 50,000,000.00
长期投资合计 25,058,472.07 20,000,000.00
固定资产：
固定资产原价 9-1 384,626,187.21 384,626,187.21
减：累计折旧 9-2 60,562,227.24 60,562,227.24
固定资产净值 324,063,959.97 324,063,959.97
减：固定资产减值准备 9-4 5,764,363.21 5,764,363.21
固定资产净额 318,299,596.76 318,299,596.76
工程物资
在建工程 10
固定资产清理
固定资产合计 318,299,596.76 318,299,596.76
无形资产及其他资产：
无形资产 11 16,866,255.21 16,866,255.21
长期待摊费用 12 23,323,194.12 23,323,194.12
其他长期资产
无形资产及递延资产合计： 40,189,449.33 40,189,449.33
递延税项
递延税款借项
资产总计 515,261,233.72 521,791,334.34
期末数
资产 母公司 合并
流动资产:
货币资金 50,323,845.23 110,670,469.11
短期投资 41,336,945.52 41,336,945.52
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 13,178,768.90 13,178,768.90
其他应收款 69,067,884.71 73,720,641.89
预付帐款 41,000,000.00 183,398,000.00
应收补帖款
存货 5,131,123.74 5,485,427.55
待摊费用 762,960.76 778,015.22
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 220,801,528.86 428,568,268.19
长期投资：
长期股权投资 122,023,623.53 22,121,232.30
长期债权投资
长期投资合计 162,023,623.53 72,121,232.30
固定资产：
固定资产原价 389,209,942.82 391,273,566.82
减：累计折旧 72,023,316.01 72,165,799.06
固定资产净值 317,186,626.81 319,107,767.76
减：固定资产减值准备 5,764,363.21 5,764,363.21
固定资产净额 311,422,263.60 313,343,404.55
工程物资
在建工程 376,427.00 376,427.00
固定资产清理
固定资产合计 311,798,690.60 313,719,831.55
无形资产及其他资产：
无形资产 15,810,355.27 15,810,355.27
长期待摊费用 26,974,944.46 27,040,057.33
其他长期资产
无形资产及递延资产合计： 42,785,299.73 42,850,412.60
递延税项
递延税款借项
资产总计 737,409,142.72 857,259,744.64
企业法定代表人:汤闯 主管会计工作负责人:王德强
会计机构负责人:张丽萍
`资产负债表`二
编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年12 月31 日
单位:人民币元
期初数
负债及股东权益 附注 母公司 合并
流动负债:
短期借款 13 190,000,000.00 190,000,000.00
应付票据
应付帐款 14 3,329,120.75 3,329,120.75
预收帐款 15 7,230,591.67 7,230,591.67
应付工资
应付福利费 -577,040.14 -577,040.14
应付股利 16 2,338,000.00 2,338,000.00
应交税金 17 16,388,940.64 16,388,940.64
其他应交款 18 351,113.62 351,113.62
其他应付款 19 6,654,110.02 8,324,110.02
预提费用
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 225,714,836.56 227,384,836.56
长期负债：
长期借款 20
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 225,714,836.56 227,384,836.56
少数股东权益： 21 4,860,100.62 58,415,355.91
股东权益
股本 22 84,500,000.00 84,500,000.00
减：已归还投资
股本净额 84,500,000.00 84,500,000.00
资本公积 23 132,160,312.50 132,160,312.50
盈余公积 24 23,065,651.20 23,065,651.20
其中：法定公益金
未分配利润 25 49,820,433.46 49,820,433.46
股东权益合计 289,546,397.16 289,546,397.16
负债及股东权益总计 515,261,233.72 521,791,334.34
期末数
负债及股东权益 母公司 合并
流动负债:
短期借款 240,200,000.00 250,200,000.00
应付票据
应付帐款 2,717,176.83 2,717,176.83
预收帐款 6,867,790.45 56,867,790.45
应付工资
应付福利费 66,137.32 133,578.18
应付股利 2,338,000.00 2,338,000.00
应交税金 8,932,774.46 9,051,777.22
其他应交款 312,299.28 315,479.00
其他应付款 2,859,701.48 4,105,324.15
预提费用
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 264,293,879.82 325,729,125.83
长期负债：
长期借款 283,733.36 283,733.36
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 283,733.36 283,733.36
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 264,577,613.18 326,012,859.19
少数股东权益：
股东权益
股本 145,340,000.00 145,340,000.00
减：已归还投资
股本净额 145,340,000.00 145,340,000.00
资本公积 239,700,312.50 239,700,312.50
盈余公积 25,301,421.06 25,301,421.06
其中：法定公益金
未分配利润 62,489,795.98 62,489,795.98
股东权益合计 472,831,529.54 472,831,529.54
负债及股东权益总计 737,409,142.72 857,259,744.64
企业法定代表人:汤闯 主管会计工作负责人:王德强
会计机构负责人:张丽萍
`利润及利润分配表`
编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度
单位:人民币元
项目 2001年度
附注 母公司 合并
一、主营业务收入 84,762,446.43 84,762,446.43
减：主营营业成本 10,336,798.23 10,336,798.23
主营业务税金及附加 26 4,477,685.62 4,477,685.62
二、主营业务利润 69,947,962.58 69,947,962.58
加：其他业务利润 -
减：营业费用 28,296,671.88 28,296,671.88
管理费用 17,564,177.42 20,806,975.58
财务费用 27 9,316,245.77 7,165,053.31
三、营业利润 14,770,867.51 13,679,261.81
加投资收益 28 2,584,475.37 3,140,556.21
补贴收入 - -
营业外收入 29 649,051.34 649,051.34
减：营业外支出 30 629,080.08 630,587.33
四、利润总额 17,375,314.14 16,838,282.03
减：所得税 2,470,181.76 2,477,894.36
少数股东损益 -544,744.71 -39,899.38
五、净利润 14,905,132.38 14,905,132.38
加：年初未分配利润 49,820,433.46 49,820,433.46
其他转入 - -
六、可供分配的利润 64,725,565.84 64,725,565.84
减：提取法定盈余公积 1,490,513.24 1,490,513.24
提取法定公益金 745,256.62 745,256.62
补充流动资本 - -
七、可供股东分配的利润 62,489,795.98 62,489,795.98
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 - -
转作股本的普通股股利 - -
八、未分配利润 62,489,795.98 62,489,795.98
项目 2000年度
母公司 合并
一、主营业务收入 103,489,301.05 103,489,301.05
减：主营营业成本 13,128,511.95 13,128,511.95
主营业务税金及附加 5,027,637.85 5,027,637.85
二、主营业务利润 85,333,151.25 85,333,151.25
加：其他业务利润
减：营业费用 32,648,356.03 32,648,356.03
管理费用 14,033,862.87 14,121,897.27
财务费用 7,170,026.49 7,163,419.40
三、营业利润 31,480,905.86 31,399,478.55
加投资收益 -41,527.93 -
补贴收入
营业外收入 857,535.00 857,535.00
减：营业外支出 1,936,609.22 1,936,609.22
四、利润总额 30,360,303.71 30,320,404.33
减：所得税 4,869,807.05 4,869,807.05
少数股东损益
五、净利润 25,490,496.66 25,490,496.66
加：年初未分配利润 28,153,511.29 28,153,511.29
其他转入
六、可供分配的利润 53,644,007.95 53,644,007.95
减：提取法定盈余公积 2,549,049.66 2,549,049.66
提取法定公益金 1,274,524.83 1,274,524.83
补充流动资本
七、可供股东分配的利润 49,820,433.46 49,820,433.46
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 49,820,433.46 49,820,433.46
企业法定代表人：汤闯 主管会计工作负责人：王德强
会计机构负责人:张丽萍
`利润表附表`
编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度
净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 14.79% 15.99% 0.48 0.49
营业利润 2.89% 3.13% 0.09 0.10
净利润 3.15% 3.41% 0.10 0.10
扣除非经常性损
益后的净利润 3.15% 3.40% 0.10 0.10
企业法定代表人：汤闯 主管会计工作负责人：王德强
会计机构负责人:张丽萍
`现金流量表`
编报单位:大连渤海饭店(集团)股份有限公司 2001 年度 单位:人民币元
项目 附注 金额
合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 134,401,902.18
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金
现金流入小计 134,401,902.18
购买商品、接受劳务支付的现金 169,806,437.47
支付给职工以及为职工支付的现金 10,360,410.36
支付的各项税费 22,441,786.55
支付的其他与经营活动有关的现金 31 69,104,615.72
现金流出小计 271,713,250.10
经营活动产生的现金流量净额 -137,311,347.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 44,193,304.39
取得投资收益所收到的现金 1,519,323.91
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金
净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 45,712,628.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 17,536,225.96
投资所支付的现金 106,059,334.50
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 123,595,560.46
投资活动产生的现金流量净额 -77,882,932.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 222,480,000.00
借款所收到的现金 60,483,733.36
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 282,963,733.36
偿还债务所支付的现金
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 9,690,122.01
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 9,690,122.01
筹资活动产生的现金流量净额 273,273,611.35
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 58,079,331.27
项目 金额
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 83,201,902.18
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金
现金流入小计 83,201,902.18
购买商品、接受劳务支付的现金 47,054,133.66
支付给职工以及为职工支付的现金 9,692,081.47
支付的各项税费 22,386,536.55
支付的其他与经营活动有关的现金 45,798,535.61
现金流出小计 124,931,287.29
经营活动产生的现金流量净额 -41,729,385.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 44,193,304.39
取得投资收益所收到的现金 1,519,323.91
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金
净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 45,712,628.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 15,376,239.96
投资所支付的现金 191,459,334.50
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 206,835,574.46
投资活动产生的现金流量净额 -161,122,946.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 168,380,000.00
借款所收到的现金 50,483,733.36
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 218,863,733.36
偿还债务所支付的现金
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 9,690,122.01
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 9,690,122.01
筹资活动产生的现金流量净额 209,173,611.35
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,321,280.08
企业法定代表人：汤闯 主管会计工作负责人：王德强 会计机构负责人:张丽萍
补充材料
项目 附注 金额
合并
1、将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 14,905,132.38
加：计提的资产减值准备
少数股东损益 -544,744.71
固定资产折旧 13,472,212.13
无形资产摊销 1,055,899.94
长期待摊费用摊销 3,024,489.01
待摊费用减少(减：增加) -139,555.64
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) 1,270,421.90
固定资产报废损失
财务费用 9,690,122.01
投资损失(减收益) -3,140,556.21
递延税款贷项(减借项)
存货的减少(减增加) -459,695.32
经营性应收项目的减少(减增加) -215,249,616.73
经营性应付项目的增加(减减少) 38,804,543.32
其他
经营活动产生的现金流量净额 -137,311,347.92
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况
现金的期末余额 110,670,469.11
减：现金的期初余额 52,591,137.84
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 58,079,331.27
项目 金额
母公司
1、将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 14,905,132.38
加：计提的资产减值准备
少数股东损益
固定资产折旧 13,329,729.08
无形资产摊销 1,055,899.94
长期待摊费用摊销 2,993,239.88
待摊费用减少(减：增加) -124,501.18
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) 1,270,421.90
固定资产报废损失
财务费用 9,690,122.01
投资损失(减收益) -2,584,475.37
递延税款贷项(减借项)
存货的减少(减增加) -105,391.51
经营性应收项目的减少(减增加) -71,198,859.55
经营性应付项目的增加(减减少) -10,960,702.69
其他
经营活动产生的现金流量净额 -41,729,385.11
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况
现金的期末余额 50,323,845.23
减：现金的期初余额 44,002,565.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 6,321,280.08
企业法定代表人：汤闯 主管会计工作负责人：王德强 会计机构负责人:张丽萍
`减产减值准备明细表`
编报单位:大连渤海饭店(集团）股份有限公司2001年度 单位：人民币元
项目 期初余额 本期增加数 本期转回数
一坏帐准备合计 3,003,050.69 2,543,720.21 -
其中应收帐款 764,746.34 76,451.67
其他应收款 2,238,304.35 2,467,268.54
二短期投资跌价准备合计 - - -
其中股票投资 -
债券投资 -
三存货跌价准备合计 - - -
四长期投资减值准备合计 - - -
其中长期股权投资 -
长期债权投资 -
五固定资产减值准备合计 5,764,363.21 - -
其中房屋建筑物 3,028,035.03
供热供电设备 12,000.00
电子设备 1,262,100.03
运输工具 63,815.88
厨房用具 227,277.66
其他设备 1,171,134.61
六无形资产减值准备 - - -
七在建工程减值准备 -
八委托贷款减值准备 -
项目 期末余额
一坏帐准备合计 5,546,770.90
其中应收帐款 841,198.01
其他应收款 4,705,572.89
二短期投资跌价准备合计 -
其中股票投资
债券投资
三存货跌价准备合计 -
四长期投资减值准备合计 -
其中长期股权投资
长期债权投资
五固定资产减值准备合计 5,764,363.21
其中房屋建筑物 3,028,035.03
供热供电设备 12,000.00
电子设备 1,262,100.03
运输工具 63,815.88
厨房用具 227,277.66
其他设备 1,171,134.61
六无形资产减值准备 -
七在建工程减值准备
八委托贷款减值准备
企业法定代表人汤闯主管会计工作负责人王德强会计机构负责人:张丽萍
大连渤海饭店（集团）股份有限公司会计报表附注:
一、公司概况
大连渤海饭店（集团）股份有限公司（以下简称公司）,由大连渤海集团有限公司，会同大连华信信托投资股份有限公司大连日兴实业公司发起，并经大连市体改委发（1993） 62 号文件批准，以定向募集方式设立于1993 年5 月28日正式注册成立1996 年经中国证监会批准向社会公开发行股票公司由定向募集公司转变为社会公众公司公司主营业务包括客房出租餐饮旅游娱乐等。
二、主要会计政策
1、会计制度：执行财政部颁发的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度：自公历1 月1 日起至12 月31 日止。
3、记帐本位币：采用人民币为记帐本位币
4、记帐原则及计价基础：以权责发生制为原则进行会计核算，以实际成本为计价基础
5、短期投资核算方法：
取得时按实际投资成本计价，持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益。作为冲减投资成本处理直到对短期投资处置或到期收回时确认投资收益
短期投资跌价准备计提方法：年度终了，按单个投资项目的市价低于其成本的差额提取。
6、坏帐损失的核算方法
坏帐的确认标准债：务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回：债务人逾期未履行偿债义务超过三年，有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回，的可能性不大，报董事会批准后作为坏帐损失，冲销提取的坏帐准备。
采用备抵法核算坏帐损失，坏帐准备的提取采用余额比例法，按照应收帐款和其他应收款的期末余额的6%计提。
7.存货的核算方法：存货的日常核算以实际成本计价、库存商品采用售价核算，进销差价按商品类别进行核算与分摊；原材料物料用品均按实际成本计价原材料发出计价方法为实地盘存法其他为先进先出法低值易耗品采用五五摊销法进行核算
存货跌价准备的计提方法：年度终了按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取械
8.现金等价物：为公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.长期投资的核算方法
（1）长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的公允价值扣除已到期尚未领取的现金股利作为实际投资成本。对拥有被投资单位有表决权资本总额20%以下且不具有重大影响的，采用成本法核算：对拥有被投资单位有表决权资本总额20% 不含20% 至50%或虽投资不超过20%但具有重大影响的采用权益法进行核算，对拥有被投资单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上或虽投资不超过50%但具有实际控制权的，按权益法核算并合并会计报表。公司长期股权投资的实际成本与其在被投资单位所有者权益中所占有份额之间的差额列作长期股权投资差额，并在合同或协议规定的期限内平均摊销；合同或协议没有规定期限的，按10 年平均摊销。
（2）长期债权投资
长期债券投资：按实际支付的款项扣除支付的税金和手续费等各项附加费用以及已到期尚未领取的利息后的余额作为实际成本记帐:实际成本与债券面值的差额,作为溢价或折价,在债券存续期内采用直线法摊销:债券款项按期计算应计利息应计利息，减债券投资溢价（或加折价）摊销额后的金额计入当期投资收益；处置债券投资时，以实际取得的价款与帐面价值的差额确认为当期投资收益。
（3）长期投资减值准备：公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回的金额低于帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额作为长期投资减值准备，预计的长期投资减值损失计入当期损益。
10 固定资产及其折旧固定资产是指使用年限在一年以上单位价值在2,000 元以上的房屋建筑物运输设备电子设备以及其他设备器具工具等固定资产按实际成本计价
固定资产折旧方法采用平均年限法，按原值的5%计留残值，各类固定资产折旧年限确定如下：
类别 折旧年限 年折旧率
营业用房 40年 2.375%
建筑物 20年 4.75%
供热供电设备 20年 4.75%
厨房用具 10年 9.5%
电子设备 8年 11.875%
其他设备 10年 9.5%
运输工具 8年 11.875%
期末按单项固定资产帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额计提固定资产减值准备，计提的固定资产减值准备计入当期损益。
11、在建工程：在建工程按实际发生的支出确定其工程成本，工程完工交付使用且办理竣工手续时，按实际支出成本转入固定资产：尚未办理竣工决算，但已交付使用使用的固定资产，按估计的价值入帐，待决算后进行帐面价值调整，在建工程借款所发生的利息在交付使用前计入工程，成本交付使用后，计入财务费用。
期末对在建工程进行全面检查，当存在下列情况时，则计提在建工程减值准备：
（1）长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的；
（2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很大的不确定性；
（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形
12.无形资产
（1)无形资产计价
①购入的无形资产按实际支付的全部价款计价
②投资者投入的无形资产按投资各方确认价值计价
③自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费聘请律师等费用计价
（2)无形资产摊销方法无形资产自取得当月起在合同或法律规章规定的受益年限或有效年限内平均摊销合同和法律规章没有明确规定受益年限或有效年限的按不超过10 年的期限摊销
（3)公司购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权在尚未开发或建造自用项目前作为无形资产核算并按规定的期限分期摊销公司利用土地建造自用项目时将土地使用权的帐面价值全部转入在建工程成本
（4)期末按单项无形资产帐面价值与可收回金额孰低计量可收回金额低于帐面价值的差额计提无形资产减值准备计提的无形资产减值准备计入当期损益
（5)公司无形资产包括土地使用权住房使用权等土地使用权按20 年摊销住房使用权按10 年摊销
13.长期待摊费用及其摊销：长期待摊费用包括租入房屋装修改造支出及职工回迁住宅投资支出等，分别按10 年和5 年摊销。
14.借款费用的核算方法
为购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入所购建固定资产的成本；在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入财务费用除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用：外其他借款费用于发生当期直接计入财务费用。
15.收入确认原则：公司对商品销售，当该商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入，并且与销售该商品相关的成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。
16.所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法
17.合并会计报表的编制方法：按照财政部制定的《合并会计报表暂行规定和财会二字（96） 2 号“关于合并报表合并范围请示的复函”等规定，对公司拥有50%以上（不含50%）权益性资本的子公司的会计报表进行合并，合并时，公司的重大内部交易和资金往来均互相抵消在合并过程中，母子公司采用的会计制度不同，由此产生的差异，根据重要性原则决定是否调整。
18.会计政策的变更
公司原执行《股份有限公司会计制度》，从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，会计政策发生如下改变：
（1）开办费原按10年摊销，现改为于开始生产经营当月一次性计入当期损益；
（2）期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价：
（3）期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价：
（4）期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价：
上述会计政策变更的累计影响数为8,398,333.85 元，其中：计提固定资产减值准备5,764,363.21 元，调整未摊销开办费2,633,970.64 元，本公司已按财政部的文件要求对上述会计政策的变更所涉及的相关事项进行了追溯调整，并相应调整了会计报表的有关项目数值，其中：调减年初未分配利润7,138,583.78 元；调减盈余公积1,259,750.07元，调减2000 年利润1,380,067.95 元。
三、税项
（1）企业所得税：税率为33%，根据大连市财政局“大财指商字（2001）563号”文件，公司2001 年度按33%的税率计缴所得税，当年按18返还，实际税负为15%。
公司控股子公司大连渤海基因工程制药研究开发有限公司和北京星标房地产开发有限公司按33%征收企业所得税。
（2）增值税：商品销售收入税率为17
（3）营业税
客房收入税率为5%
餐饮收入税率为5%
娱乐收入税率为10%
出租柜台收入税率为5%
（4）城市建设维护税及教育费附加：分别按当期应缴纳增值税、营业税和消费税的7%和3%缴纳。
（5）费用性税金包括车船使用税、房产税、印花税等，按照有关规定上缴并计入当期费用。
四、控股子公司及合营公司
公司名称 注册资本 所占比例 经营范围
北京星标房地产开发有限公
司 10000万元 51% 房地产项目开发销售商品
房自有房屋物业管理
大连高新生物制药有限公司 5000万元 40% 水针剂粉针剂蜜丸剂的研
究生产神龙补酒加工
大连渤海基因工程制药
研究开发有限公司 6000万元 83.33% 基因工程药物及相关生物技
术研究开发技术咨询技
术服务技术转让中介服务
科技交流与合作
公司名称 是否合并
北京星标房地产开发有限公
司 合并
大连高新生物制药有限公司
否
大连渤海基因工程制药
研究开发有限公司 合并
与上年相比，本年合并报表范围增加的子公司有：大连渤海基因工程制药研究开发有限公司：北京星标房地产开发有限公司。
五、合并会计报表附注
1.货币资金期初数52,591,137.84 元，期末数110,670,469.11元，其中：
项目 期初数 期末数
现金 78,410.24
银行存款 52,591,137.84 110,570,505.35
其他货币资金 21,553.52
合计 52,591,137.84 110,670,469.11
货币资金期末比期初增加了110.43%，主要由于本期合并了新成立的子公司大连渤海基因工程制药研究开发有限公司所致。
2、短期投资
项目 期末数
投资金额 跌价准备
股票投资 4,110.00 0
债券投资 41,332,835.52 0
合计 41,336,945.52 0
公司股票投资年末市价9,060.00元；债权投资为国债投资，年末市价为44,158,403.20 元：上述股票与国债投资的市价参照证券交易所公布的2001 年12月31 日收盘价公司的短期投资不存在投资变现的重大限制。
3.应收帐款期初数11,981,025.87 元，期末数13,178,768.90 元，其中：
帐龄 期初数
金额 比例 坏帐准备
一年以内 12,105,109.92 94.96% 726,306.60
一年到二年 395,775.10 3.11% 23,746.51
二年到三年 111,947.80 0.89% 6,716.87
三年以上 132,939.39 1.04% 7,976.36
合计 12,745,772.21 100.00% 764,746.34
帐龄 期末数
金额 比例坏 帐准备
一年以内 7,496,093.65 53.47% 449,765.62
一年到二年 6,029,880.92 43.01% 361,792.86
二年到三年 355,775.10 2.54% 21,346.51
三年以上 138,217.24 0.98% 8,293.02
合计 14,019,966.91 100% 841,198.01
无持有公司5%以上股份的主要股东应收款项
前五名债务人债务 欠款金额 占应收帐款总额的比例
合计 9,250,000.00 65.98%
4 其他应收款期初数35,066,768.19 元期末数73,720,641.89 元其中
帐龄 期初数
金额 比例坏 帐准备
一年以内 26,667,094.64 71.48% 1,600,025.68
一年到二年 3,676,148.81 9.85% 220,568.93
二年到三年 5,090,277.53 13.65% 305,416.65
三年以上 1,871,551.56 5.02% 112,293.09
合计 37,305,072.54 100.00% 2,238,304.35
帐龄 期末数
金额 比例 坏帐准备
一年以内 52,393,634.00 66.81% 3,143,618.04
一年到二年 20,657,951.49 26.34% 1,239,477.09
二年到三年 3,252,493.05 4.15% 195,149.58
三年以上 2,122,136.24 2.70% 127,328.18
合计 78,426,214.78 100% 4,705,572.89
期末比期初增加110.23%,主要由于应收大连渤海集团有限公司欠款增加所致
前五名债务人债务 欠款金额 占其他应收款总额的比例
合计 54,190,812.74 69.10%
注应收大连渤海集团有限公司29,926,947.48 元该项欠款已于2002 年4月4 日全额收回
5.预付帐款期末数183,398,000.00 元。
帐龄 期初数 占比例% 期末数 占比例%
一年以内 8,000,000.00 100 178,398,000.00 97.27
一年至二年 5,000,000.00 2.73
二年至三年
三年以上
合计 8,000,000.00 100 183,398,000.00 100
注1：本期增加预付帐款175,398,000.00 元,主要由于本期合并子公司北京星标房地产开发有限公司,其预付地价款及前期设计策划等费用共计142,398,000.00 元：本期预付大连渤海集团有限公司收购其所持有的大连高新生物制药有限公司20%股权款27,000,000.00 元；本期预付大连经济技术开发区天赐达商贸有限公司9,000,000.00，用于购买电梯。
注2：预付大连渤海集团有限公司27,000,000.00 元。
6.存货期初数5,025,732.23 元，期末数5,485,427.55 元。其中：
帐龄 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额跌价 准备
原材料 385,405.24 605,488.02
低值易耗品 3,923,766.28 3,834,242.68
库存商品 116,452.92 146,925.95
物料用品 600,107.79 898,770.90
合计 5,025,732.23 0 5,485,427.55 0
7、待摊费用期初数638,459.58 元，期末数778,015.22 元其中：
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
保险费 489,699.27 1,399,356.44 1,221,648.25 667,407.46
客房报刊费 34,278.00 18,312.00 34,278.00 18,312.00
取暖费及其他 114,482.31 119,128.06 141,314.61 92,295.76
合计 638,459.58 1,536,796.50 1,397,240.86 778,015.22
8.长期投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
长期股权投资 20,000,000.00 2,121,798.96 566.66 22,121,232.30
长期债权投资 50,000,000.00 50,000,000.00
合计 20,000,000.00 52,121,798.96 566.66 72,121,232.30
(1)长期股权投资
被投资 投资 投资金额 占投资单位注 本期权益增
单位名称 期限 册资本比例 加额
北京星标物业管
理有限公司 500,000.00 50% -566.66
大连高新生物制
药有限公司 20,000,000.00 40% 1,621,798.96
合计 20,500,000.00 1,621,232.30
被投资 长期投资期末 减值
单位名称 余额 准备
北京星标物业管
理有限公司 499,433.34 0
大连高新生物制
药有限公司 21,621,798.96 0
合计 22,121,232.30 0
(2)长期债权投资
其他债权投资
被投资单位名称 投资额 备注
大连高新生物制药有限公司 50,000,000.00
9、固定资产
(1)原值
类别 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额
营业用房 325,631,051.32 325,631,051.32
建筑物 683,090.97 0 683,090.97
供热供电设备 4,256,661.21 50,000.00 143,371.82 4,163,289.39
电子设备 26,914,433.66 1,004,677.50 835,203.53 27,083,907,.63
运输工具 5,640,887.40 4,042,539.00 319,865.16 9,363,561.24
厨房用具 4,503,203.52 218,658.17 459,358.64 4,262,503.05
其他设备 16,996,859.13 4,374,722.00 1,285,417.91 20,086,163.22
合计 384,626,187.21 9,690,596.67 3,043,217.06 391,273,566.82
(2)累计折旧
类别 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额
营业用房 39,064,,985.59 7,507,180.30 46,572,165.92
建筑物 103,504.11 32,446.80 135,950.91
供热供电设备 1,181,961.91 161,831.41 121,418.11 1,222,375.21
电子设备 9,735,854.44 2,719,235.75 626,335.86 11,828,754.33
运输工具 2,394,285.76 1,394,411.84 115,547.33 3,673,150.27
厨房用具 2,509,288.46 356,165.50 191,214.81 2,674,239.12
其他设备 5,572,346.97 1,300,940.53 814,124.20 6,059,163.30
合计 60,562,227.24 13,472,212.13 1,868,640.31 72,165,799.06
(3)净值 324,063,959.97 319,107,767.76
(4)固定资产减值准备 5,764,363.21 5,764,363.21
(5)固定资产净额 318,299,596.76 313,343,404.55
10.在建工程
工程名称 期初余额 本期增加 本期转入固 其他减少
定,资产数 数
消防工程 376,427.00
合计 376,427.00
工程名称 期末余额 工程进 资金来
度 源
消防工程 376,427.00 50% 自筹
合计 376,427.000
11.无形资产期初数16,866,255.21 元，期末数15,810,355.27 元。
种类 原始发生额 期初余额 本期 本期 本期摊销
增加 转出
土地使用权 19,704,882.50 16,393,139.61 985,244.16
房屋使用权 3,768,575.60 473,115.60 70,655.78
合计 23,473,458.10 16,866,255.21 1,055,899.94
种类 期末余额 剩余摊
销年限
土地使用权 15,407,895.45 15年
房屋使用权 402,459.82
合计 15,810,355.27
12.长期待摊费用
种类 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出
房屋装修改造 22,670,939.66 7,469,202.29 2,675,683.96 737,017.00
职工住房投资支出 298,587.18 35,028.21 22,082.20
有线电视安装费 224,873.00 0 212,088.00
夜总会改造支出 128,794.28 0 70,439.71
合计 23,323,194.12 7,469,202.29 2,993,239.88 759,099.20
种类 期末余额
房屋装修改造 26,727,440.99
职工住房投资支出 241,476.77
有线电视安装费 12,785.00
夜总会改造支出 58,354.57
合计 27,040,057.33
13.短期借款期初数190,000,000.00 元，期末数250,200,000.00 元，贷款情况如下：
借款类别 期初数 期末数
银行借款
其中信用借款
担保借款 148,000,000.00 95,400,000.00
抵押借款 42,000,000.00 154,800,000.00
合计 190,000,000.00 250,200,000.00
注：担保借款中由大连渤海集团有限公司提供担保5740 万元；抵押借款中以本公司资产作抵押的借款15480 万元。
14.应付帐款期末数2,717,176.83 元。
注：无持有本公司5 （含5） 以上股份的股东单位应付款项。
15 预收帐款期初数7,230,591.67 元期末数56,867,790.45 元
预收帐款期末比期初增长了686.49%，主要由于本期公司的子公司北京星标房地产开发有限公司预收购房款50,000,000.00 元所致。
注：无持有本公司5 （含5） 以上股份的股东单位欠款。
16.未付股利期初数2,338,000.00元，期末2,338,000.00 元，明细如下：
内容 期初数 期末数
未付国家股股利 1,888,000.00 1,888,000.00
未付法人股股利 450,000.00 450,000.00
未付社会公众股股利 0 0
合计 2,338,000.00 2,338,000.00
17.应交税金期初数16,388,940.64元，期末数9,051,777.22 元，其中：
税种 期初数 期末数
应交企业所得税 -530,665.00 -818,086.77
应交营业税 8,682,921.23 3,842,755.08
应交城建税 634,943.49 555,117.94
应交增值税 -71,974.65 -71,716.65
应交房产税 7,626,586.57 5,496,478.62
应交其他税 47,129.00 47,229.00
合计 16,388,940.64 9,051,777.22
应交税金期末比期初减少了44.77%，主要由于本期上缴部分税款所致。
18.其他应交款
项目 期初数 期末数 备注
教育费附加 277,346.67 243,353.38
地方教育费附加 66,704.03 65,057.60
文化建设费 7,062.92 7,068.02
合计 351,113.62 315,479.00
19.其他应付款期初数8,324,110.02 元，期末数4,105,324.15 元，期末比期初减少了50.68%，主要由于偿付部分欠款所致。
无应付持有本公司5 以上股份的股东款项。
20.长期借款期末余额283,733.36 元
借款类别 期初数 期末数
银行借款
其中抵押借款 283,733.36
担保借款
抵押借款
合计 283,733.36
21.少数股东权益58,415,355.91 元。
22.股本期初数84,500,000.00 元，期末数145,340,000.00 元。
公司股份情况如下： 单位：万股
期初数 本次变动增减
配股 送股 公积金 其他
转股
一尚未流通股份
1 发起人股份 5,070
其中
国家拥有股份 2,431 1,302.32 1,302.32
境内法人持有股份 2,639 1,413.75 1,413.75
外资法人持有股份
其他
2 募集法人股
3 内部职工股
4 优先股或其他
尚未流通股份合计 5,070 2,716.07 2,716.07
二已流通股份
1 境内上市的人民币普通股 3,380 1,014 2,353.93 3,367.93
2 境内上市的外资股
3 境外上市的外资股
4 其他
已流通股份合计 3,380 1,014 2,353.93 3,367.93
三股份总数 8,450 1,014 5,070.00 6,084.00
期末数
小计
一尚未流通股份
1 发起人股份 7,786.07
其中
国家拥有股份 3,733.32
境内法人持有股份 4,052.75
外资法人持有股份
其他
2 募集法人股
3 内部职工股
4 优先股或其他
尚未流通股份合计 7,786.07
二已流通股份
1 境内上市的人民币普通股 3,380
2 境内上市的外资股
3 境外上市的外资股
4 其他
已流通股份合计 6,747.93
三股份总数 14,534
根据公司2000 年第一届临时股东大会决议和2000 年12 月经中国证监会证监公司字2000 224 号文的批准,公司向社会公众股股东配售1014 万股普通股,配股后公司股本增至9464 万元另根据公司2000 年度股东大会决议以公司2000年末总股本8450 万股为基数以资本公积金按每10 股转增6 股的比例转增股本5070 万股变动后公司股本为14534 万股本公司股本变动情况,业经大连华连会计师事务所以华连内验字(2001)22 号验资报告予以验证
23 资本公积
项目 期初数 本期增加数 本期减少数
股本溢价 132,160,312.50 158,240,000.00 50,700,000.00
项目 期末数
股本溢价 239,700,312.50
根据公司2000 年第一次临时股东大会决议和2000 年12 月经中国证券监督管理委员会证监公司字2000 224 号文的批准，公司向社会公众股股东配售1014万股普通股，股本溢价增加资本公积15824 万元，另根据公司2000 年度股东大会决议以公司2000 年末总股本8450 万股为基数，以资本公积金按每10 股转增6股的比例转增股本5070 万股，减少资本公积5070 万元。
24.盈余公积为法定盈余公积和公益金
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
盈余公积 23,065,651.20 2,235,769.86 25,301,421.06
其中法定公积金 16,057,109.16 1,490,513.24 17,547,622.40
法定公益金 7,008,542.04 745,256.62 7,753,798.66
25.未分配利润
项目 金额
年初未分配利润 49,820,433.46
加本期净利润 14,905,132.38
减提取盈余公积 2,235,769.86
分配股利 0
年末未分配利润 62,489,795.98
公司原年初未分配利润为56,959,017.24 元；本期根据财政部财会[2000]25 号文关于印发《企业会计制度》的通知”以及财政部2001年7 月7 日发布的《实施<企业会计制度>及其相关准则问题解答》的有关规定，公司自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，按《企业会计制度》规定计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款减值准备，并采用追溯调整法，调减期初未分配利润7,138,583.78 元调整后年初未分配利润为49,820,433.46 元本期实现净利润为14,905,132.38 元根据公司董事会2001 年度利润分配预案按本年度净利润的10 和5% 分别提取法定公积金和法定公益金共计2,235,769.86 元年末未分配利润为62,489,795.98 元；
26. 主营业务税金及附加
项目 本期发生数 上期发生数
营业税 4,032,670.10 4,527,767.87
城建税 283,162.95 317,523.99
教育费附加 121,266.98 135,761.68
地方教育费附加 40,410.35 45,680.56
地方文化建设费 175.24 903.75
合计 4,477,685.62 5,027,637.85
27. 财务费用
类别 本年发生数 上年发生数
利息支出 8,218,909.31 8,218,880.32
减利息收入 1,100,945.79 1,087,561.75
汇兑损失
减汇兑收益
其他 47,089.79 32,100.83
合计 7,165,053.31 7,163,419.40
28.投资收益
项目 本年发生数 上年发生数
股票投资收益 44,482.97
国债投资收益 1,474,840.94
年末调整的被投资公司所有者
权益净增减额 1,621,232.20
合计 3,140,556.21
29.营业外收入649,051.34 元，主要为公司山水楼饭店拆迁补偿结余。
30.营业外支出630,587.33 元,主要为赔款及固定资产报废损失等支出。
31.支付其他与经营活动有关的现金；主要为偿付其他应付款，支付营业费用和管理费用。
六.母公司会计报表主要项目附注
(1) 应收帐款单位人民币元
帐龄 期初数 比例 坏帐准备 期末数 比例%
%
一年以内 12,105,109.92 94.96 726,306.60 7,496,093.65 53.47
一至二年 395,775.10 3.11 23,746.51 6,029,880.92 43.01
二至三年 111,947.80 0.89 6,716.87 355,775.10 2.54
三年以上 132,939.39 1.04 7,976.36 138,217.24 0.98
合计 12,745,772.21 100.00 764,746.34 14,019,966.91 100
帐龄 坏帐准备
一年以内 449,765.62
一至二年 361,792.86
二至三年 21,346.51
三年以上 8,293.02
合计 841,198.01
(2)其他应收款单位人民币元
帐龄 期初数 比例 坏帐准备 期末数 比例%
%
一年以内 26,667,094.64 71.48 1,600,025.68 47,443,892.32 64.57
一至二年 3,676,148.81 9.85 220,568.93 20,657,951.49 28.11
二至三年 5,090,277.53 13.65 305,416.65 3,252,493.05 4.43
三年以上 1,871,551.56 5.02 112,293.09 2,122,136.24 2.89
合计 37,305,072.54 100.00 2,238,304.35 73,476,473.10 100
帐龄 坏帐准备
一年以内 2,846,633.54
一至二年 1,239,477.09
二至三年 195,149.58
三年以上 127,328.18
合计 4,408,588.39
(3)长期投资
长期投资合计单位:人民币元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
长期股权投资 25,058,472.07 96,965,151.46 122,023,623.53
长期债权投资 40,000,000.00 40,000,000.00
合计 25,058,472.07 136,965,151.46 162,023,623.53
长期股权投资
被投资 投资 投资 占投资 本期权益
单位名称 期限 金额 单位注 增加额
册资本
比例
北京星标房地产
开发有限公司 51,000,000.00 51% -569,696.08
大连高新生物制
药有限公司 20,000,000.00 40% 1,621,798.96
大连渤海基因工
程制药研究开发
有限公司 50,000,000.00 83.33 13,048.58
合计 121,000,000.00 1,065,151.46
被投资 累计权益 长期投资 减值
单位名称 增减额 期末余额 准备
北京星标房地产
开发有限公司 -611,224.01 50,388,775.99 0
大连高新生物制
药有限公司 1,621,798..96 21,621,798.96 0
大连渤海基因工
程制药研究开发
有限公司 13,048.58 50,013,048.58
合计 1,023,623.53 122,023,623.53 0
长期债权投资
其他债权投资
被投资单位名称 投资额 备注
大连高新生物制药有限公司 40,000,000.00
(4)投资收益
项目 本年发生数 上年发生数
股票投资收益 44,482.97
债权投资收益 1,474,840.94
年末调整的被投资公司所有者权益净增减额 1,065,151.46 -41,527.93
合计 2,584,475.37 -41,527.93
七、关联方关系及关联交易
1、关联方关系
(1)存在控制关系的关联方企业
名称 注册地址 经营范围 与本企业 经济性质
关系 或类型
大连渤海集团有 大连市中山区
限公司 荣盛街27号 饮食服务业 母公司 国有
北京星标房地产
开发有限公司 北京市 房地产开发 子公司 合营
大连渤海基因工 大连开发区铁 基因工程药 子公司 合营
程制药研究开发 山西路17号 物及相关生
名称 法定代表
人
大连渤海集团有
限公司 汤闯
北京星标房地产
开发有限公司 宫晓冬
大连渤海基因工 汤闯
程制药研究开发
有限公司物技术研究
(2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
大连渤海集团有限公司 50,000,000 50,000,000
北京星标房地产开发
有限公司 10,000,000 90,000,000 100,000,000
大连渤海基因工程制
药研究开发有限公司 60,000,000 60,000,000
(3)存在控制关系关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数
金额 % 金额 % 金额 %
大连渤海集
团有限公司 18,902,000.00 22.4 10,126,071.00 16.64
北京星标房
地产开发有
限公司 5,100,000.00 51 45,900,000.00 51
大连渤海基
因工程制药
研究开发有
限公司 50,000,000.00 83.33
企业名称 年末数
金额 %
大连渤海集
团有限公司 29,028,071.00 19.97
北京星标房
地产开发有
限公司 51,000,000.00 51
大连渤海基
因工程制药
研究开发有
限公司 50,000,000.00 83.33
(4)不存在控制关系的关联方关系
企业名称 与本企业关系
渤海明珠大酒店 同一母公司
大连美茗屋快餐食品有限公司 合资公司
2.关联交易
(1)应收、应付款项
项目 余额 与本公
2001.12.31 2000.12.31 司关系
其他应收款
大连渤海集团有限公司 29,926,947.48 244,045.63 母公司
渤海明珠大酒店 5,213,865.26 5,364,622.86 同一母公司
(2)租赁业务
根据双方签订的租赁合同，向关联方收取房屋租赁收入有关明细如下：
企业名称 2001年度 2000年度
大连渤海集团有限公司 1,982,400.00 1,982,400.00
(3) 租赁经营
本公司根据与大连渤海集团有限公司签订的王子饭店租赁经营协议，将本公司所属王子饭店租赁给大连渤海集团有限公司经营，本年收取租赁经营费12,000,000.00 元，相关的营业税金及附加666,000.00 元，王子饭店固定资产折旧和无形资产及其他资产摊销共计3,100,353.08 元，营业利润为8,233,406.92 元。
(4) 担保和抵押
短期借款担保借款中由大连渤海集团有限公司担保5,740 万元
八、重大事项
公司于2001 年12 月31 日召开二届十一次董事会,决议自2001 年12 月31 日止提前终止于大连渤海集团有限公司签订的关于王子饭店的《承包经营协议书》
九、或有事项
截止2001 年12 月31 日，公司以本身资产向银行抵押借入短期借款154,800,000.00 元。
十、期后事项
1、公司于2002 年3 月8 日召开临时股东大会，决议将大连渤海集团有限公司所持有的大连高新生物制药有限公司20%的股份以2700 万元的价格购入。
2、公司于2002 年3 月22 日与云大科技股份有限公司、昆明云大科技产业销售有限公司及深圳市云大科技产业有限公司签订股权转让协议，将所持有的大连高新生物制药有限公司；的40%股份以5400 万元的价格一次性全部转让给昆明云大科技股份有限公司：将所持有的大连高新生物制药有限公司的10%股份以1350 万元的价格一次性全部转让给昆明云大科技产业销售有限公司将所持有的大连高新生物制药有限公司的10%股份以1350 万元的价格一次性全部转让给深圳市云大科技产业有限公司。
3、公司于2002 年3 月22 日召开二届十三次董事会决议停止募集资金投资项目基因重组乙肝疫苗产业化项目和纯化地鼠肾细胞人用狂犬疫苗产业化项目收回4000 万元债权性投资
4、大连渤海集团有限公司于2002 年4 月4 日还欠款3000 万元。