东北证券：2008年第一季度季度报告
东北证券股份有限公司2008年第一季度季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
高宝祥 因公务原因 宋尚龙
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人矫正中先生、主管会计工作负责人何俊岩先生及会计机构负责人杨浩生先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 11,582,443,162.26 13,410,393,789.66 -13.63%
所有者权益（或股东权益） 2,255,389,918.09 2,138,309,971.76 5.48%
每股净资产 3.88 3.68 5.43%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
净利润 179,258,428.55 230,849,153.08 -22.35%
经营活动产生的现金流量净额 -1,642,529,185.87 3,069,473,621.31 -153.51%
每股经营活动产生的现金流量净额 -2.83 7.33 -138.61%
基本每股收益 0.31 0.55 -43.64%
稀释每股收益 0.31 0.55 -43.64%
净资产收益率 7.95% 10.80% -2.85%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 7.94% 10.80% -2.86%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
税收奖励 745,505.00
对外捐款 -210,000.00
非流动资产处置损益 -222,573.12
其他营业外收支净额 -20,744.72
合计 292,187.16
注：本报告中所有上年同期数据均为东北证券有限责任公司上年同期数据。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 54,900
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
郭玉兰 1,334,841 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 1,158,490 人民币普通股
刘先英 1,064,248 人民币普通股
刘永合 1,036,711 人民币普通股
广州冠盛企业集团有限公司 844,568 人民币普通股
张立伟 816,101 人民币普通股
上海裕信民投资有限公司 811,000 人民币普通股
刘同银 717,245 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 670,891 人民币普通股
佳木斯凯华投资管理有限公司 584,642 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比有所下降，主要原因为报告期公司客户交易结算资金减少所致；基本每股收益及稀释每股收益较上年同期相比有所下降，主要原因是报告期公司净利润受到证券市场调整的影响，同时，公司在计算上年同期每股收益时，股本按418,763,367股计算，不包含吸收合并后增加的股份，计算本期每股收益时，股本按581,193,135股计算，股本的变化致使每股收益下降的比率大于净利润下降的比率。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺情况：1、在公司股权分置改革过程中，持有公司5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份。2、公司承诺，在完成与锦州六陆的吸收合并起六个月内，完成需要办理登记过户手续方能转移所有权的资产的登记过户手续。承诺履行情况：1、持有公司5%以上的股东无转让公司股份的情况。2、公司需完成登记过户手续方能完成所有权转移的资产包括房产和车辆，目前公司车辆已经完成了更名过户手续，公司房产的更名过户已经向相关部门提交了申请更名的报告，更名工作正在办理中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 持有数量 期末账面值 占期末证券总投资比例 （%） 报告期损益
1 股票 600900 长江电力 48,753,933.46 2,700,000 37,935,000.00 6.14% -14,669,800.00
2 股票 600251 冠农股份 45,048,540.47 2,860,000 173,258,800.00 28.06% 73,882,490.41
3 股票 000898 鞍钢股份 30,126,507.59 1,030,000 19,982,000.00 3.24% -10,144,507.59
4 股票 000602 金马集团 24,863,841.49 657,881 28,946,764.00 4.69% 4,082,922.51
5 股票 601939 建设银行 19,615,688.40 3,041,192 20,710,517.52 3.35% -9,245,223.68
6 股票 000338 潍柴动力 18,291,624.07 200,122 12,805,806.78 2.07% -4,573,956.42
7 股票 601328 交通银行 15,448,836.80 1,000,000 9,990,000.00 1.62% -5,458,836.80
8 股票 600011 华能国际 14,612,115.20 1,000,000 9,060,000.00 1.47% -5,770,000.00
9 股票 000759 武汉中百 14,579,409.36 1,120,000 15,612,800.00 2.53% -3,569,475.20
10 股票 000858 五粮液 13,977,203.32 350,000 8,470,000.00 1.37% -5,507,203.32
期末持有的其他证券投资 312,153,038.27 - 280,793,272.91 45.47% -61,497,738.76
报告期已出售证券投资损益 - - - - 40,399,116.65
合计 557,470,738.43 - 617,564,961.21 100% -2,072,212.20
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
600893 S吉生化 5,999,380.00 1.34% 8,075,890.90 - -
合计 5,999,380.00 - 8,075,890.90 0.00 0.00
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年01月14日 公司 实地调研 天相投资分析师 公司营业部分布、新设营业部进展情况、保荐代表人数量、参控股公司情况等内容。
2008年01月23日 公司 电话沟通 投资者 公司非公开发行股票方案涉及的内容
2008年01月25日 公司 电话沟通 投资者 公司营业部分布、保荐代表人数量及非公开发行股票方案涉及的内容
2008年03月13日 公司 电话沟通 投资者 公司2007年年度报告涉及的内容
2008年03月21日 公司 电话沟通 投资者 公司2007年年度报告涉及的收益状况、利润分配情况及非公开发行股票方案涉及的内容
§4 附录
4.1 资产负债表
资 产 负 债 表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
资 产 行次 2008年3月31日 2007年12月31日
合并 母公司 合并 母公司
资产：
货币资金 1 8,153,454,125.58 8,004,558,289.22 9,739,109,205.18 9,678,741,265.61
其中：客户资金存款 2 7,533,380,341.53 7,394,821,254.12 9,184,888,605.04 9,125,965,771.46
结算备付金 3 1,578,755,386.73 1,488,183,397.00 1,646,465,135.07 1,541,071,437.15
其中：客户备付金 4 1,240,206,571.16 1,149,634,581.43 1,336,125,626.27 1,230,731,928.35
拆出资金 5 - -
交易性金融资产 6 517,395,087.43 515,697,652.43 409,760,703.88 409,760,703.88
衍生金融资产 7 192,286.02 192,286.02 - -
买入返售金融资产 8 - -
应收利息 9 - -
存出保证金 10 151,165,573.89 75,817,421.80 331,664,949.01 239,707,770.97
可供出售金融资产 11 99,977,587.76 99,977,587.76 216,321,044.10 216,321,044.10
持有至到期投资 12 - -
长期股权投资 13 285,776,552.99 445,598,092.30 264,528,460.96 424,350,000.27
固定资产 14 440,198,144.75 437,609,747.84 441,381,883.82 438,611,692.67
在建工程 15 - -
无形资产 16 34,927,157.27 34,330,486.14 36,245,633.12 35,738,375.03
其中：交易席位费 17 12,615,816.68 12,615,816.68 12,384,006.27 12,384,006.27
商誉 205,219,975.33 205,219,975.33 205,219,975.33 205,219,975.33
递延所得税资产 18 9,319,218.18 9,319,218.18 9,459,061.06 9,459,061.06
其他资产 19 106,062,066.33 95,546,278.26 110,237,738.13 92,089,281.89
资产总计 20 11,582,443,162.26 11,412,050,432.28 13,410,393,789.66 13,291,070,607.96
资 产 负 债 表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
负债及股东权益 行次 2008年3月31日 2007年12月31日
合并 母公司 合并 母公司
负债：
短期借款 21 - -
其中：质押借款 22 - -
拆入资金 23 - -
交易性金融负债 24 - -
衍生金融负债 25
卖出回购金融资产款 26
代理买卖证券款 27 8,789,449,936.08 8,581,344,413.27 10,703,426,392.93 10,547,487,143.91
代理承销证券款 28 - - - -
应付职工薪酬 29 141,921,638.58 141,305,970.53 162,612,137.04 160,124,548.74
应交税费 30 293,793,579.55 289,078,122.07 231,978,797.60 227,258,822.43
应付利息 31 105,404.61 105,404.61 89,630.80 89,630.80
预计负债 32 - -
长期借款 33 - -
应付债券 34 548,441.68 548,441.68 548,441.68 548,441.68
递延所得税负债 35 37,722,840.60 37,722,840.60 69,410,197.66 69,410,197.66
其他负债 36 59,681,133.31 103,887,791.41 100,199,237.51 143,781,468.66
负债合计 37 9,323,222,974.41 9,153,992,984.17 11,268,264,835.22 11,148,700,253.88
股东权益：
股本 38 581,193,135.00 581,193,135.00 581,193,135.00 581,193,135.00
资本公积 39 314,840,681.76 309,534,378.81 377,019,163.98 371,712,861.03
减:库存股 40 - - - -
盈余公积 41 111,614,410.91 111,614,410.91 111,614,410.91 111,614,410.91
一般风险准备 42 111,614,410.91 111,614,410.91 111,614,410.91 111,614,410.91
交易风险准备 43 111,614,410.91 111,614,410.91 111,614,410.91 111,614,410.91
未分配利润 1,024,512,868.60 1,032,486,701.57 845,254,440.05 854,621,125.32
归属于母公司股东权益合计 44 2,255,389,918.09 2,258,057,448.11 2,138,309,971.76 2,142,370,354.08
少数股东权益 45 3,830,269.76 - 3,818,982.68
股东权益合计 46 2,259,220,187.85 2,258,057,448.11 2,142,128,954.44 2,142,370,354.08
负债及股东权益总计 47 11,582,443,162.26 11,412,050,432.28 13,410,393,789.66 13,291,070,607.96
4.2利润表
利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
项 目 行次 2008年3月 2007年3月
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 1 382,015,195.10 375,388,943.41 365,422,015.73 361,252,206.71
手续费及佣金净收入 2 322,617,611.16 316,903,617.64 267,057,652.16 263,341,680.84
其中：代理买卖证券业务净收入 3 312,617,611.16 306,903,617.64 263,341,680.84 263,341,680.84
证券承销业务净收入 4 10,000,000.00 10,000,000.00 - -
受托客户资产管理业务净收入 5 - - - -
利息净收入 6 24,958,448.52 24,292,720.35 10,708,856.07 10,262,672.60
投资收益(损失以"-"号填列) 7 61,647,208.68 61,647,208.68 60,782,852.53 60,775,198.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8 21,248,092.03 21,248,092.03 2,806,634.32 2,806,634.32
公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 9 -42,471,328.85 -42,717,858.85 18,878,402.93 18,878,402.93
汇兑收益（损失以"-"号填列） 10 - - - -
其他业务收入 11 15,263,255.59 15,263,255.59 7,994,252.04 7,994,252.04
二、营业支出 12 150,857,516.84 145,809,754.83 86,936,403.60 83,482,718.83
营业税金及附加 13 19,019,604.74 18,717,871.59 18,548,533.84 18,343,738.64
业务及管理费 14 131,727,501.56 127,092,383.24 68,380,226.81 65,131,337.24
资产减值损失 15 42,967.49 -500.00 - -
其他业务成本 16 67,443.05 - 7,642.95 7,642.95
三、营业利润(亏损以"-"号填列) 17 231,157,678.26 229,579,188.58 278,485,612.13 277,769,487.88
加：营业外收入 18 774,938.53 775,781.52 18,165.00 18,165.00
减：营业外支出 19 482,751.37 472,750.76 64,501.65 22,083.45
四、利润总额（亏损以"-"号填列） 20 231,449,865.42 229,882,219.34 278,439,275.48 277,765,569.43
减：所得税费用 21 52,016,100.10 52,016,643.09 47,645,816.35 47,645,516.35
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 22 179,433,765.32 177,865,576.25 230,793,459.13 230,120,053.08
归属于母公司所有者的净利润 23 179,258,428.55 - 230,849,153.08 -
少数股东损益 24 11,287.07 - -55,693.95 -
六、每股收益： 25
(一)基本每股收益 26 0.31 0.55
(二)稀释每股收益 27 0.31 0.55
4.3现金流量表
现 金 流 量 表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：人民币元
项 目 行次 2008年3月 2007年3月
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 1 -75,038,321.31 -75,038,321.31 -48,166,396.30 -48,166,396.30
收取利息、手续费及佣金的现金 2 360,630,287.33 358,518,271.77 312,313,190.40 310,110,370.00
拆入资金净增加额 3 - - - -
回购业务资金净增加额 4 - - - -
收到其他与经营活动有关的现金 5 91,334,009.54 16,940,315.51 3,079,006,932.73 3,029,359,593.60
经营活动现金流入小计 6 376,925,975.56 300,420,265.97 3,343,153,726.83 3,291,303,567.30
支付利息、手续费及佣金的现金 7 79,190,967.34 79,190,967.34 46,073,315.91 46,073,315.91
支付给职工以及为职工支付的现金 8 81,806,478.87 80,957,195.02 66,665,218.17 65,686,713.76
支付的各项税费 9 21,604,268.78 21,345,898.76 14,922,907.81 14,922,907.81
支付的其他与经营活动有关的现金 10 1,836,853,446.44 1,835,161,579.32 146,018,663.63 144,995,596.80
经营活动现金流出小计 11 2,019,455,161.43 2,016,655,640.44 273,680,105.52 271,678,534.28
经营活动产生的现金流量净额 12 -1,642,529,185.87 -1,716,235,374.47 3,069,473,621.31 3,019,625,033.02
二、投资活动产生的现金流量： 13
收回投资收到的现金 14 - - - -
取得投资收益收到的现金 15 29,186.60 29,186.60 18,165.25 18,165.25
收到的其他与投资活动有关的现金 16 22,645.00 22,645.00 2,500.00 2,500.00
投资活动现金流入小计 17 51,831.60 51,831.60 20,665.25 20,665.25
投资支付的现金 18 - - - -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 19 7,867,538.99 7,867,538.99 3,530,779.41 3,530,779.41
支付的其他与投资活动有关的现金 20 432,000.00 432,000.00 - -
投资活动现金流出小计 21 8,299,538.99 8,299,538.99 3,530,779.41 3,530,779.41
投资活动产生的现金流量净额 22 -8,247,707.39 -8,247,707.39 -3,510,114.16 -3,510,114.16
三、筹资活动产生的现金流量 23
吸收投资收到的现金 24 - - - -
发行债券收到的现金 25 - - - -
收到的其他与筹资活动有关的现金 26 - - 42,000,000.00 42,000,000.00
筹资活动现金流入小计 27 - - 42,000,000.00 42,000,000.00
偿还债务支付的现金 28 - - 87,000,000.00 87,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 29 - - 1,716,018.58 1,716,018.58
支付其他与筹资活动有关的现金 30 - - - -
筹资活动现金流出小计 31 - - 88,716,018.58 88,716,018.58
筹资活动产生的现金流量净额 32 - - -46,716,018.58 -46,716,018.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 33 -2,587,934.68 -2,587,934.68 -1,349,598.24 -1,349,598.24
五、现金净增加额 34 -1,653,364,827.94 -1,727,071,016.54 3,017,897,890.33 2,968,049,302.04
加：期初现金及现金等价物余额 35 11,385,574,340.25 11,219,812,702.76 4,670,425,641.99 4,571,394,183.20
六、期末现金及现金等价物余额 36 9,732,209,512.31 9,492,741,686.22 7,688,323,532.32 7,539,443,485.24
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计