锌业股份：2007年年度报告
葫芦岛锌业股份有限公司2007年年度报告
重 要 提 示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、董事高良宾、潘恒礼未出席会议，公司其他董事均出席了本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。
三、辽宁天健会计师事务所为本公司2007 年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
四、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
五；公司负责人魏风华先生，主管会计工作负责人张俊廷先生，会计机构负责人（会计主管人员）王文利先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
一、公司基本情况简介 - 3 -
二、会计数据和业务数据摘要 - 4 -
三、股本变动及股东情况 - 5 -
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 - 11 -
五、公司治理结构 - 15 -
六、股东大会情况简介 - 22 -
七、董事会报告 - 22 -
八、监事会报告 - 31 -
九、重要事项 - 33 -
十、财务报告 - 37 -
十一、备查文件 - 82 -
一、公司基本情况简介
（一）公司的法定中文名称：葫芦岛锌业股份有限公司
英文名称：Huludao Zinc Industry Co.,Ltd.
（二）公司法定代表人：高良宾
（三）公司董事会秘书：张正东
联系地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室
电话：0429-2024121
传真：0429-2101801
电子信箱：hld_zhangzd@163.com
证券事务代表：刘建平
联系地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室
电话：0429-2024121
传真：0429-2101801
电子信箱：hld_liujp@163.com
（四）公司注册地址: 辽宁省葫芦岛市
公司办公地址:辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
邮政编码:125003
公司国际互联网网址:www.hldxygf.com
电子信箱:xy@hldxygf.com
（五）公司选定的信息披露报纸名称:《中国证券报》和《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址: http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点: 公司董事会秘书办公室
（六）公司股票上市交易所: 深圳证券交易所
股票简称:锌业股份
股票代码:000751
（七）其他有关资料：
公司首次注册登记日期：1993年7月15日
地点：辽宁省葫芦岛市
企业法人营业执照注册号：2114001100129
税务登记号码：21140312076702X
公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所有限公司
办公地址：辽宁省沈阳市沈河区北站路146号家星国际大厦五层
二、会计数据和业务数据摘要
（一） 公司报告期主要财务指标 (单位：元)
项 目 2007年年度
营业利润 -359,969,079.41
利润总额 -364,266,594.23
归属于上市公司股东的净利润 -287,740,969.14
归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 -309,490,616.59
经营活动产生的现金流量净额 -707,650,278.04
（二）截止报告期末近3 年的主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 9,388,076,019.04 6,997,487,402.84 6,997,487,402.84 34.16% 3,606,666,388.67 3,606,666,388.67
利润总额 -364,266,594.23 261,708,347.65 172,618,141.57 -311.02% 37,642,432.52 37,642,432.52
归属于上市公司股东的净利润 -287,740,969.14 240,805,519.26 133,539,205.19 -315.47% 6,331,756.96 72,847,659.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -309,490,616.59 115,894,057.97 98,010,173.21 -415.77% -10,080,183.08 56,435,719.05
经营活动产生的现金流量净额 -707,650,278.04 182,394,911.06 182,394,911.06 -487.98% 150,527,493.54 150,527,493.54
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 8,694,623,378.11 7,754,175,885.37 7,728,272,747.01 12.50% 6,331,183,785.04 6,403,867,691.78
所有者权益（或股东权益） 2,859,135,001.55 3,098,216,877.80 2,990,950,563.74 -4.41% 2,759,695,456.42 2,826,211,358.55
2．主要财务指标 (单位：元)
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 -0.2591 0.22 0.12 -315.92% 0.01 0.08
稀释每股收益 -0.2591 0.22 0.12 -315.92% 0.01 0.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.28 0.10 0.09 -411.11% -0.01 0.06
全面摊薄净资产收益率 -10.06% 7.77% 4.46% -14.52% 0.23% 2.58%
加权平均净资产收益率 -10.06% 7.77% 4.46% -14.52% 0.23% 2.58%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 -10.82% 3.74% 3.28% -14.10% -0.37% 2.00%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -10.82% 3.74% 3.28% -14.10% -0.37% 2.00%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.64 0.16 0.16 -500.00% 0.17 0.17
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 2.58 2.79 2.69 -4.09% 3.13 3.21
3、非经常性损益的项目： (单位：元)
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -744,099.86
预计负债 -6,328,900.42
福利费余额与当期福利计划差额调整管理费用部分 32,376,062.69
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
以前年度已经计提各项减值准备的转回 0.00
上述项目的所得税影响金额 0.00
其他营业外收支净额 -3,553,414.96
合计 21,749,647.45
三、股本变动及股东情况
㈠股份变动情况
1、股份变动情况表 (单位:股)
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 534,212,801 48.12% -110,297,183 -110,297,183 423,915,618 38.186%
1、国家持股
2、国有法人持股 483,531,771 43.56% -59,746,664 -59,746,664 423,785,107 38.174%
3、其他内资持股 50,681,030 4.57% -50,550,519 -50,550,519 130,511 0.012%
其中：境内非国有法人持股 50,545,000 4.55% -50,545,000 -50,545,000
境内自然人持股 136,030 0.01% -5,519 -5,519 130,511 0.012%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 575,920,490 51.88% 110,297,183 110,297,183 686,217,673 61.814%
1、人民币普通股 575,920,490 51.88% 110,297,183 110,297,183 686,217,673 61.814%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,110,133,291 100.00% 1,110,133,291 100.00%
2、限售股份变动情况表
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
葫芦岛锌厂 479,291,771 55,506,664 0 423,785,107 股改承诺 2007年04月10日
葫芦岛有色金属集团有限公司 2,340,000 2,340,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
颐和银丰实业有限公司 23,000,000 23,000,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海上科科技投资有限公司 15,000,000 15,000,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
深圳市中科招商创业投资有限公司 5,470,000 5,470,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
中华企业股份有限公司 2,850,000 2,850,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海瑞源投资有限公司 2,250,000 2,250,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
中国银行上海分行 1,800,000 1,800,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
重庆科星清洗有限公司 975,000 975,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海龙圣科技发展有限公司 530,000 530,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
深圳市百惠园家政服务有限公司 200,000 200,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
深圳市富致嘉贸易有限公司 170,000 170,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海经济协作有限公司 100,000 100,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
上海雪圆贸易有限公司 50,000 50,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
无锡市新区金桥贸易有限公司 50,000 50,000 0 0 股改承诺 2007年04月10日
高良宾 38,844 9,711 0 29,133 高管持股 2007年02月26日
郑登渝 15,538 3,885 0 11,653 高管持股 2007年02月26日
袁喜祯 46,613 11,653 0 34,960 高管持股 2007年02月26日
金铁山 31,075 7,769 0 23,306 高管持股 2007年02月26日
徐武州 3,960 990 0 2,970 高管持股 2007年02月26日
任书伟 0 0 2,250 2,250 违规买入股票，已公告 2007年05月23日
合计 534,212,801 110,325,672 2,250 423,889,379 － －
3、股票发行与上市情况
2006年3月22日，2006年度第一次临时股东大会审议通过《关于利用资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》，本公司流通股股本347,022,000股为基数， 向流通股股东按每10股转增6.6股的比例实施资本公积金定向转股，共转增229,034,520股,转增后总股本增至1,110,133,291股。
报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股等。
报告期内公司无现存的内部职工股。
㈡主要股东持股情况（截止到2007年12月31日）
1、本公司股东户数240,185户。
2、本公司前10名股东持股情况：(单位：股)
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
葫芦岛锌厂 国有法人 38.17% 423,785,107 423,785,107
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 境内非国有法人 0.80% 8,892,744
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.62% 6,846,564
深圳市中科招商创业投资有限公司 境内非国有法人 0.49% 5,470,000
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 境内非国有法人 0.48% 5,347,419
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 境内非国有法人 0.38% 4,218,700
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 境内非国有法人 0.37% 4,158,403
中原证券股份有限公司 境内非国有法人 0.28% 3,120,000
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 0.25% 2,733,876
邓威 境内自然人 0.22% 2,461,616
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 8,892,744 人民币普通股
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 6,846,564 人民币普通股
深圳市中科招商创业投资有限公司 5,470,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 5,347,419 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,218,700 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 4,158,403 人民币普通股
中原证券股份有限公司 3,120,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 2,733,876 人民币普通股
邓威 2,461,616 人民币普通股
联合矿业风险勘探有限公司 2,292,179 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前10名股东中，第1名葫芦岛锌厂为本公司发起人股东。日前，国务院国有资产监督管理委员会国资产权〔2007〕1251号文已批复，同意将葫芦岛锌厂持有的葫芦岛锌业股份有限公司的423,785,107股变更为葫芦岛有色金属集团有限公司持有，2008年1月15日股权变更已经完成，公司在深圳证券登记公司登记在册的第一大股东为葫芦岛有色金属集团有限公司。 2、公司未知前10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前10 名流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
3、公司控股股东情况介绍
控股股东：葫芦岛锌厂
法定代表人：高良宾
成立日期：1937年
主营业务范围：生产后勤服务、废旧物资综合利用产品的生产销售等。
注册资本：53,124万元
企业类别：国有经济
葫芦岛锌业股份有限公司实际控制人为辽宁省政府国有资产管理委员会，与实际控制人之间的产权和控制关系如下：
2008年1月16日公司控股股东股权过户手续在中国证券结算公司深圳分公司办理完毕，葫芦岛有色金属集团有限公司成为公司控股股东。2008年1月22日，公司发布关于公司控股股东葫芦岛有色金属集团有限公司各股东达成增资协议的公告，中国冶金科工集团公司成为公司控股股东葫芦岛有色金属集团有限公司第一大股东，公司股权结构如下：
4、公司其他持股10％（含10％）以上的法人股东情况
报告期内,除控股股东葫芦岛锌厂外，本公司没有其他持股10%（含10%）以上的法人股东。
5、公司有限售条件股份可上市交易时间 （ 单位：股）
时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明
2008年4月10日 55,506,664 368,278,443 741,854,848 注
2009年4月10日 368,278,443 0 1,110,133,291 注
6、公司前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 （单位：股）
序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件
1 葫芦岛锌厂 479,291,771 2008年4月10日 55,506,664 注
2009年4月10日 368,278,443
注：公司持股百分之五以上的唯一非流通股股东葫芦岛锌厂承诺，其持有的非流通股股份自改革方案实施后首个交易日起，在12 个月内不上市交易或者转让，在上述禁售期满后的12 个月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占锌业股份股份总数的比例不超过百分之五，在24 个月内不超过百分之十。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
㈠公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
高良宾 董事长 男 46 2006年06月27日 2009年06月27日 38,844 38,844 0.00 0 0 0.00 0.00 是
魏风华 副董事长 男 48 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
郑登渝 董事、总经理 男 57 2006年06月27日 2009年06月27日 15,538 15,538 6.10 0 0 0.00 0.00 否
潘恒礼 董事 男 52 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
袁喜祯 董事 男 55 2006年06月27日 2009年06月27日 46,613 46,613 0.00 0 0 0.00 0.00 是
王明辉 董事 男 45 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
牛井坤 董事 男 47 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
金铁山 董事 男 51 2006年06月27日 2009年06月27日 31,075 23,306 高管股解禁 4.32 0 0 0.00 0.00 否
张廷安 独立董事 男 47 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 1.00 0 0 0.00 0.00 否
徐武州 独立董事 男 75 2006年06月27日 2009年06月27日 3,960 3,960 1.00 0 0 0.00 0.00 否
郭宗昌 独立董事 男 66 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 1.00 0 0 0.00 0.00 否
孔文 独立董事 女 44 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 1.00 0 0 0.00 0.00 否
张俊廷 财务总监 男 42 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 3.60 0 0 0.00 0.00 否
姜洪波 副总经理 男 42 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 4.56 0 0 0.00 0.00 否
王宝文 副总经理 男 40 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否
高永学 副总经理 男 39 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 4.20 0 0 0.00 0.00 否
吴英志 副总经理 男 50 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 5.18 0 0 0.00 0.00 否
任书伟 副总经理 男 44 2006年08月15日 2009年08月15日 0 2,250 违规买卖公司股票，已公告。 4.32 0 0 0.00 0.00 否
史衍良 监事 男 45 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 3.60 0 0 0.00 0.00 否
白杰 监事 女 28 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 3.18 0 0 0.00 0.00 否
张秋林 监事 男 49 2006年06月27日 2009年06月27日 0 0 3.10 0 0 0.00 0.00 否
白金珠 监事 男 47 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 3.72 0 0 0.00 0.00 否
孙博 监事 男 28 2007年06月26日 2010年06月26日 0 0 1.04 0 0 0.00 0.00 否
张正东 副总经理、董事会秘书 男 45 2006年08月15日 2009年08月15日 0 0 3.73 0 0 0.00 0.00 否
合计 - - - - - 136,030 130,511 - 58.65 0 0 - - -
㈡现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况
1．董事情况
高良宾,男,汉族,46岁,大学学历,2003年以来历任葫芦岛锌厂副厂长、葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业股份有限公司董事，现任葫芦岛锌厂厂长、葫芦岛有色金属集团有限公司董事长、葫芦岛锌业股份有限公司董事长。
魏风华,男,汉族,48岁,大学学历,2003年以来历任葫芦岛锌厂副厂长、葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理，现任葫芦岛锌厂副厂长、葫芦岛有色金属集团有限公司总经理、葫芦岛锌业股份有限公司副董事长。
郑登渝,男,汉族,57岁,大专学历,2003年以来历任葫芦岛锌厂副厂长, 葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业股份有限公司董事，现任葫芦岛锌业股份有限公司董事、总经理。
潘恒礼，男，汉族,52岁，大学学历，高级工程师。2003年以来至今一直任葫芦岛锌厂副厂长，葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业股份有限公司董事。
袁喜祯，男，汉族，55岁，大专学历，高级政工师。2003年以来任葫芦岛锌厂厂工会主席，现任葫芦岛锌厂工会主席、葫芦岛有色金属集团有限公司党委副书记、葫芦岛锌业股份有限公司董事。
牛井坤，男，汉族，47岁，大学学历，2003年以来历任葫芦岛锌厂二冶炼厂厂长，葫芦岛锌厂厂长助理，现任葫芦岛锌厂副厂长、葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业股份有限公司董事。
王明辉，男，汉族，45岁， 研究生学历，2003年以来历任葫芦岛锌厂一冶炼厂厂长，葫芦岛锌厂燃料处处长、经营办主任，现任葫芦岛锌厂副厂长、葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业股份有限公司董事。
金铁山,男,汉族,52岁,大学学历,高级经济师,2003年以来历任葫芦岛锌厂厂长助理,葫芦岛锌业股份有限公司董事，现任葫芦岛锌业股份有限公司董事兼人力资源部主任。
张廷安，独立董事，男，汉族，47岁，研究生学历，2003年以来历任东北大学科技处处长、东北大学材料与冶金学院副院长，现任东北大学材料与冶金学院院长。
徐武州，独立董事，男，汉族，75岁，大专学历，高级工程师，历任葫芦岛锌厂副总工程师、副厂长、锦西水泥厂党委书记，现已退休。
郭宗昌，独立董事，男，汉族，66岁，大学学历，教授级高工，历任葫芦岛锌厂厂长、东北有色金属集团总经理，现已退休。
孔文，独立董事，女，汉族，44岁，博士研究生，1999 年10 月至今任东北财经大学MBA 学院副院长。
2．监事情况
史衍良，男，汉族,45岁，大学学历 ，高级政工师，现任葫芦岛锌业股份工会副主席，葫芦岛锌业股份有限公司监事会召集人。
白杰，女，汉族，28岁，中专学历，2003年任二冶团委书记，2004年任葫芦岛有色金属集团公司团委干事，2006年4月至今任葫芦岛有色金属集团公司团委书记，葫芦岛锌业股份有限公司监事。
白金珠：男，汉族，47岁，大专学历，2003年以来任锌业股份一冶炼厂党委书记。2006年1月至今任锌业股份精锌冶炼厂党委书记、葫芦岛锌业股份有限公司监事。
张秋林，男，汉族,49岁，大专学历，现任锌业股份有限公司第四冶炼厂工会主席，葫芦岛锌业股份有限公司监事。
孙博：男，汉族，28岁，大专学历，2003年以来历任葫芦岛有色金属集团公司团委干事，现任葫芦岛有色金属集团公司青工委副主任、葫芦岛锌业股份有限公司监事。
3．高管人员情况
吴英志，男，50岁，满族，大专学历，高级工程师，2003年以来历任葫芦岛锌厂葫芦岛锌厂总调度室调度长、葫芦岛锌业股份有限公司精锌冶炼厂厂长，现任葫芦岛锌业股份有限公司副总经理。
王宝文，男 ，汉族,40岁，大学学历，高级工程师。2003年以来历任葫芦岛锌业股份有限公司第一冶炼厂厂长、葫芦岛锌业股份有限公司硫酸厂厂长，现任葫芦岛锌业股份有限公司副总经理。
高永学，男，汉族,39岁，大学学历，高级工程师。2003年以来历任葫芦岛锌业股份公司一冶炼厂三车间主任、葫芦岛锌业股份公司铅锌冶炼厂厂长，现任葫芦岛锌业股份有限公司副总经理。
姜洪波，男 ，汉族,42岁，大学学历，高级工程师。2003年以来历任葫芦岛锌业股份有限公司第二冶炼厂副厂长、葫芦岛锌业股份有限公司第三冶炼厂厂长，现任葫芦岛锌业股份有限公司副总经理。
任书伟，男，汉族，44岁，大专学历，2003年以来历任葫芦岛锌业股份有限公司有限公司硫酸厂厂长、锌业股份有限公司电解铜厂厂长，现任锌业股份有限公司副总经理。
张俊廷，男，汉族，42岁，大专学历，2003年以来至今任葫芦岛锌业股份有限公司财务总监。
张正东、男、汉族、45岁，大学学历，高级经济师。历任葫芦岛锌业股份公司证券部主任，现任葫芦岛锌业股份有限公司副总经理、董事会秘书。
㈢年度报酬情况
1．公司董事、监事的报酬，依据《辽宁省国资委监管企业负责人薪酬管理暂行办法》的规定发放，按月付基薪和月奖金。
2．公司总经理、副总经理以及财务总监和董事会秘书的报酬，依据《葫芦岛锌业股份有限公司工资管理标准》的规定发放，按月付基薪和月奖金。
3．现任公司董事、监事及高级管理人员在公司领取的年度报酬合计为58.65万元。
㈣在报告期内被选举或离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
报告期内，公司2006年年度股东大会选举孔文为公司第五届董事会独立董事，选举白杰、孙博为公司第五届监事会监事，公司第五届监事会第六次会议选举白金珠为职工代表监事。根据持有公司控股股东葫芦岛锌厂的提议，本届监事会监事刘静敏、刘桂甫、杨文田不再担任监事，另有任用。
㈤公司员工情况
公司共有员工11638人，其中生产人员7731人，销售人员58人，技术人员1148人，财务人员80人，行政人员914人，其他人员1707人。大专以上文化程度的2560人，初高中以上文化程度的9078人。退休人员2319人。
五、公司治理结构
㈠公司治理情况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，不断完善公司法人治理结构、建立了较为完善的内控制度，规范公司运作，公司在已有《锌业股份战略发展委员会实施细则》，《锌业股份薪酬与考核委员会议事规则》， 《锌业股份提名委员会议事规则》，《锌业股份审计委员会议事规则》，《锌业股份监事会议事规则》，《锌业股份总经理工作细则 》，《锌业股份信息披露管理制度 》，《锌业股份投资者关系管理制度》，《锌业股份募集资金管理和使用办法》，《锌业股份董事会秘书工作制度》，《锌业股份股东大会议事规则》，《锌业股份董事会议事规则》制度的基础上，2006年年度股东大会又通过了《锌业股份关联交易管理办法》，修订了《锌业股份信息披露管理制度》及《锌业股份公司章程》。根据中国证监会和深圳证券交易所关于加强上市公司治理专项活动的统一部署，公司于2007年8月21日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了"公司治理专项活动的自查报告和整改计划"，2007年10月中旬，中国证监会辽宁监管局对我公司进行了现场检查，重点查阅了公司的股东大会、董事会、监事会会议资料和各项管理制度以及部分财务资料。听取公司专项治理活动开展情况和整改情况的报告，提出了整改建议，并通过面谈的形式与公司董事、高管人员和部分有关部门的负责人进行了充分的交流。2007年11月23日，公司根据辽宁证监局的对公司整改建议要求，召开了第五届董事会第十五次会议，通过了"葫芦岛锌业股份有限公司公司治理整改报告"并在巨潮资讯网上进行了披露。目前公司法人治理结构的实际情况和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。公司治理的主要方面如下：
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司共召开了二次股东大会。公司股东大会的召集、召开程序符合《深圳交易所上市规则》及《公司章程》的相关规定，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范的要求召集、召开股东大会；公司股东大会在审议关联交易议案时能够严格按规定的程序进行，关联股东在表决时回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。
2、关于董事与董事会
董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司根据企业的经营情况按照相关法律法规和《公司章程》的规定召开了七次董事会，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。公司共有4 名独立董事，独立董事能按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，以保证董事会决策的科学性和公正性。
3、关于监事与监事会
报告期内，公司召开了六次监事会，并列席历次董事会会议，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事通过列席董事会会议认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的权益。
4、关于信息披露与透明度
公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。报告期内公司根据《投资者关系管理制度》和新修改的《信息披露管理制度》接待股东来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料等信息披露及投资者关系管理活动，增强信息披露的透明度，使所有股东都有平等的机会获得信息。
5、绩效评价与激励约束机制：公司董事会根据生产经营目标，制定了经营管理人员薪酬与公司、个人业绩相联系的薪酬激励机制，按照目标管理方案对经营管理人员进行考核，并进行奖惩。
6、相关利益者：公司充分尊重了公司职工、银行及其它债权人等利益相关者的合法权利，对银行及其他债权人及时提供公司的生产经营与财务信息，共同推动公司持续、健康的发展。
㈡独立董事履行职责情况
公司独立董事认真履行职责, 检查指导公司工作，规范上市公司日常运作、并在维护公众股东的合法权益方面发挥着重要作用。报告期内公司4名独立董事均对公司涉及有关重大关联交易、对外担保、高级管理人员的任免等事项在进行客观判断后均发表了独立意见。
1、报告期内独立董事参加董事会情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
张廷安 7 7 0 0
徐武州 7 7 0 0
郭宗昌 7 7 0 0
孔文 3 3 0 0
2、报告期内独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，未发生公司独立董事对公司董事会会议的有关事项提出异议的情况。
㈢公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已实行了分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
业务方面：本公司主要生产经营锌、铜冶炼及深加工产品，以及硫酸、镉、铟、硫酸铜等综合利用产品，拥有独立的生产、经营及销售系统；与控股股东葫芦岛锌厂不存在相同和相近的业务。
人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立；公司总经理、副总理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在本公司领取报酬；本公司与关联法人单位均单独设立了财务部门，财务人员均未在关联公司兼职。
资产方面：本公司目前拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施。商标、专利技术等无形资产仍由控股股东拥有。本公司与其分别签订了相应的《使用协议》或《使用许可合同》；本公司拥有独立采购和销售系统。部分锌精矿进口和锌制品的出口等业务，通过葫芦岛锌厂进出口总公司，也相应签订了《协议》。
机构方面：本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，建立了完全独立于控股股东的适应公司发展需要的组织机构，机构下设19个直属分厂和11个职能部门。
财务方面：公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，取得了独立的银行帐号和税务登记号，独立经营纳税。
㈣公司内部控制的建立和健全情况。
报告期内，公司已经根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》及公司组织结构的设置情况，在已有的公司内部控制制度体系基础上又不断完善修订了《信息披露管理制度》、《关联交易管理办法》、《经理办公室职责》、《证券部职责》、《财务部职责》、《人事部职责》、《生产部职责》、《经营部职责》、《计划部职责》、《科技部职责》、《设备部职责》、《政工部职责》和《审计部职责》等制度，修订了《公司章程》，明确了各主要管理职位和机构的职责分工，建立和沟通了授权和分配责任的方法，做到责权分明、高效协调。公司的内部控制活动涵盖公司所有营运环节，包括：销售及收款、采购费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等，涉及关联交易的，还包括关联交易的控制政策及程序。
公司建立了稽核制度和内部审计制度，对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，不仅包括通常在企业采用的凭证审核、各种账目的核对、实物资产的盘点等财务收支审计，还包括工程审计（即基建项目的开工前审计、在建审计和竣工结算审计）、干部离任审计、增值税收缴审计、资金使用审计以及其他临时性专项审计。
公司内部设有审计委员会，对公司业务进行定期审计，对内部控制中可能存在的重大缺陷直接向董事会提出书面报告，确保内部审计监督体系的有效性。
㈤公司内部控制自我评价
1、公司内部控制综述
报告期内，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深交所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司结合"上市公司治理专项活动"自查及整改活动，以建立和贯彻公司内部控制制度为重点，全面落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。
（1）报告期内，公司2006年年度股东大会审议通过了《关联交易管理办法》和修订了《公司章程》、《信息披露管理制度》及公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》等一系列管理制度，构成了公司内部控制制度体系。
（2）本公司审计部为公司内部控制检查监督部门，在公司董事会的领导下，对公司各项内部控制制度执行情况实施监督评价，并对公司生产经营情况、财务情况进行有效监督和控制。
2、公司内部控制重点活动
（1）公司目前拥有2 家控股子公司，分别为葫芦岛有色金属（集团）进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司。控制结构及持股比例如下图所示：
以上两公司高管人员均由公司派出。
（2）公司关联交易的内部控制情况
报告期内，公司制定了《关联交易管理办法》，对公司关联交易中的关联人和关联关系、关联交易的审议程序、关联交易的决策程序、关联交易的披露等作了详尽的规定，公司发生的关联交易按照公司《关联交易管理办法》的规定严格执行。
对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对关联交易的内部控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》、公司《关联交易管理办法》的情形发生。
（3）公司对外担保的内部控制情况
报告期内，公司对外担保都能按照《深圳证券交易股票所上市规则》和《公司章程》的有关规定执行，严格遵守履行相应的审批、授权、披露程序。
对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对外担保的内部控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的情形发生。
（4）公司募集资金使用的内部控制情况
公司制定了《募集资金管理和使用办法》，对募集资金的存放、使用、投向和变更、管理与监督都做出了详细的规定。报告期内，公司未发生募集资金情况。
（5）公司重大投资的内部控制情况
《公司章程》对股东大会、董事会对重大投资的审批权限、程序作了明确规定，履行了独立董事事先发表意见的规定。
报告期内，公司未发生重大投资情况。
（6）公司信息披露的内部控制情况
报告期内，公司修定了《信息披露管理制度》，在公司信息披露的原则、内容、审核等方面都做出了详细的规定，对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制，确保了公司信息及时、准确、完整、公平地对外披露。
对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》、公司《信息披露管理制度》的情形发生。
3、公司内部控制存在的问题及整改计划
公司对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，经公司自查，发现和有待改进的问题如下
（1）公司在完善制度建设方面的工作尚待进一步提高，信息披露管理制度、内部控制制度还需要进一步制定和完善。
报告期内，公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》的有关规定和要求，以及根据公司自身的实际情况，为进一步规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司和投资者合法权益；同时，为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，加强公司的推广以及与外界的交流和沟通，在经过认真和细致的大量准备工作后，特修订了《信息披露管理制度》。
（2）公司在投资者关系管理方面的工作尚未做到尽善尽美，还需要不断地通过各种方式和方法进行改进。
报告期内，按照《公司法》、《公司章程》和《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等规定和要求，以及根据公司自身的实际情况，公司从2007年7月份开始进一步明确了负责投资者关系管理方面的工作人员和电话专线，同时在公司的网站上开设并完善了投资者关系互动平台（网址：www.hldxygf .com）不仅有利于增加公司的透明度，增强投资者对公司的理解和认同，还起到了进一步完善公司治理、改善公司市场形象的多种作用。
（3）公司激励机制尚待强化。
为了企业的发展，公司生产、经营运作的提升，亟待制定充分调动公司管理层和骨干人员积极性的激励措施，比如对公司的管理层和核心人员实施期权等激励机制。公司将借鉴其它上市公司的成功经验，处理好股东与管理者之间的关系，制定出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。待条件成熟时，统筹考虑进一步强化公司激励机制的措施。
公司将继续专注于公司治理的持续改进，严格遵守中国证监会的有关规定及深交所《内部控制指引》的要求，认真查找与公司治理先进水平公司的差距，认真收集和听取各方面的意见，坚持自我检查和自我完善，创造良性的自我循环体制，力争使公司治理水平迈上一个新的台阶，并建立一个可持续提高公司治理水平的长效机制。
（4）公司内部控制情况的总体评价
在公司治理方面，不断完善、建立了一系列内控制度，具有科学合理的决策、执行和监督机制，并在公司的实际运作中得到了有效地贯彻执行，较好地完成了有关整改内容，有效地控制了公司内外部风险，保证了公司的规范运作和业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司将继续专注于公司治理的持续改进，认真查找与公司治理先进水平公司的差距，认真收集和听取各方面的意见，坚持自我检查和自我完善，创造良性的自我循环体制，力争使公司治理水平迈上一个新的台阶，并建立一个可持续提高公司治理水平的长效机制。
（5）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见
公司监事会认为，根据中国证监会、深圳交易所的相关文件要求，按照企业的实际情况，公司完善了内部控制制度，使公司在信息披露、股东大会及董事会运作和内部控制制度建设方面符合中国证监会有关上市公司规范性文件的规定，充分、有效地保证了公司生产、经营管理的正常进行；公司自我评价真实、完整地体现了公司内部控制制度建立、完善及贯彻的状况。报告期内，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情况发生。
（6）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见
公司独立董事认为，报告期内公司董事会能够按照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，公司建立了较为完善的内部控制制度，符合国家有关法律、法规和中国证监会的要求。公司制定的内部控制制度具有合法性、合理性、有效性。
公司进行的正常业务活动都能按照公司制定的内部控制制度的规定进行，包括关联交易、对外担保、信息披露等方面也都在公司内部控制制度的规定范围内进行，保证了公司的经营活动的正常进行。
公司对内部控制的自我评价客观、真实地反应了公司内部控制制度的建设及在公司运作中的贯彻情况。希望公司能够在内部控制制度上继续查找自身的差距，不断自我完善，使公司的治理水平上升到一个新的台阶。
㈥对管理层人员的考评及激励机制
报告期内，公司董事会根据公司的生产经营情况, 对公司高级管理人员在2007 年度的工作和经营业绩进行绩效考核，确定相应的薪酬标准；根据《上市公司治理准则》的要求，公司将学习其它上市公司的成功经验，适当时机，制定出适合公司特点的管理层股权激励办法的激励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。
六、股东大会情况简介
报告期内，公司先后召开了2006年年度股东大会和一次临时股东大会。
2006年12月26日，公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登了关于召开2007年第一次临时股东大会通知。
2007年1月10日，公司2007年第一次临时股东大会如期召开，出席会议的股东5人，代表股份482,414,871股，占公司总股本的43.46％。符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。会议决议公告于2007年1月11日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。
2007年6月5日，公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登了关于召开2006年年度股东大会通知。
2007年6月26日，公司2006年度股东大会如期召开，出席会议的股东6人，代表股份463,131,493股，占公司总股本的41.72％。符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。会议决议公告于2007年6月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。
七、董事会报告
一、报告期内公司经营情况回顾
1、总体经营状况
公司主要从事金属锌铅冶炼、铜加工、热镀锌产品深加工以及镉、铟、硫酸、硫酸铜综合利用产品生产。2007年，有色金属市场是一个剧烈动荡的市场，特别是公司主产品锌锭价格从四季度开始持续、快速下跌，给公司经营带来前所未有的困难。公司董事会与经营管理层从市场实际出发，适时采取一系列措施，尽可能减少亏损，使公司生产经营活动能够有序开展。
报告期内，公司生产锌35.2万吨、铅1.26万吨、硫酸58万吨，加工电解铜3.4万吨，实现营业收入938,808万元，实现净利润-28,774万元。
2007年公司发生亏损的主要原因是：公司主产品锌锭价格四季度持续、快速下跌，而目前公司无自有矿产原料供应基地，公司生产所用原料锌精矿全部按市场价对外采购。由于精锌冶炼的生产周期较长，生产过程中的在产品数额较大，由此导致公司当期产品成本高于产品销售价格，造成四季度公司主营业务大幅亏损，使公司全年业绩出现亏损。
2、公司主营业务及其经营状况
（1）主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
有色金属冶炼 887,456.00 843,888.00 4.91% 32.42% 36.98% -3.16%
主营业务分产品情况
锌 550,214.00 535,305.00 2.71% 24.75% 32.37% -5.60%
硫酸 19,272.00 12,697.00 34.12% 127.00% 28.06% 50.90%
热镀锌 226,139.00 214,063.00 5.34% 29.31% 31.08% -1.28%
对比分析
①产品锌及热镀锌营业收入同比增加的原因是产品产量及全年均价比去年提高。
②产品锌及热镀锌营业成本同比上升的原因是产品原料锌精矿采购量及价格比去年上涨。
③产品硫酸的营业收入及营业利润同比大幅增长的原因是硫酸产量及价格比去年同期上涨。
（2）主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国际 85,092.00 49.39%
国内 802,364.00 30.84%
（3）采购和销售客户情况
单位：（人民币）万元
前五名供应商采购金额合计 428,693 占采购总额比重（％） 47.33
前五名销售客户销售金额合计 293,306 占销售总额比重（％） 33.05
3、报告期末公司总资产为 869,462万元，主要构成情况如下：
单位：（人民币）万元
项目 2007年末 占总资产的比例（％） 2006年末 同比增减（%）
应收账款 34703 3.99 60262 -42.41
存货 227278 26.14 171963 32.17
投资性房地产
长期股权投资 4000 0.46 4287 -6.69
固定资产 257731 29.64 220659 16.80
在建工程 24312 2.80 9386 159.02
短期借款 283040 32.55 248950 13.69
长期借款 49200 5.66 50100 -1.80
对比分析：
①应收账款同比减少42.41%，影响因素主要是控股股东葫芦岛锌厂以有效资产对锌业股份长期应收账款进行等额置换4.7亿元人民币。
②存货同比增加32.17%主要是ISP鼓风炉炼锌系统投产是使原料和在产品占用资金增加。
③在建工程同比增加159.02%，主要原因是锌基合金项目焙烧制酸配套改造工程投入增加所致。
4、报告期内营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据变动情况
单位：（人民币）元
项目 2007年 2006年 同比增减（%）
营业费用 4585 2935 56.22
管理费用 33012 24291 35.90
财务费用 25569 20686 23.61
所得税费用 -7659 3943 -294.24
对比分析：
①营业费用同比增加56.22%，影响因素主要是本期运输费用比上年增加所致。
②管理费用同比增加35.9%，影响因素主要是本年计入管理费用的大修理费用增加所致。
③财务费用同比增加23.61%，影响因素主要是银行加息和补充流动资金的贷款增加。
④所得税费用同比降低294.24%，主要由于本年亏损确认的未来可弥补亏损形成的递延所得税费用。
5、报告期内，公司现金流量相关数据变动情况
单位：（人民币）万元
项 目 2007年 2006年 同比增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 -70765 18239 -487.99
投资活动产生的现金流量净额 -68263 -36999 84.50
筹资活动产生的现金流量净额 10588 37625 -71.86
现金及现金等价物净增加额 -128510 18841 -782.08
汇率变动对现金的影响 -70 -24 191.67
对比分析：
①经营活动产生的现金流量净额同比降低487.99%，主要由于本期经营亏损及存货增加占用的资金增加。
②投资活动产生的现金流量净额同比增加84.5%，主要由于ISP工程及锌基合金项目焙烧酸配套改造后续投入增加。
③筹资活动产生的现金流量净额同比下降71.86%，主要由于本期新增借款减少。
6、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
（1）公司参股的葫芦岛港口开发有限公司，经营业务范围：港口运输；注册资本：9515万元；投资额 10,00万元，占被投资公司注册资本比例 10.51% ； 投资期限（从2000年6月起）25年。
（2）公司参股的中国平安保险股份有限公司，经营范围为： 金融保险；注册资本：73.45亿元；公司参股投资2,873,049.00元，占被投资公司注册资本比例0.027%；报告期内，收取中国平安保险公司的分红款873,299.52元。
（3）公司参股的锦州市商业银行，公司投资额30,00万元，占被投资公司注册资本比例5%。
（4）公司控股的葫芦岛有色金属（集团）进出口有限公司，主要业务：有色金属销售、代理进出口业务等；注册资本：8,000万元；资产规模：47,543万元；净利润：20万元
（5）公司控股的葫芦岛有色金属销售有限公司，主要业务：锌、铜等的销售、废旧物资、废旧设备的销售；注册资本：1,000万元；资产规模：923万元；净利润：-1万元。
二、对公司未来发展的展望
1、 公司所处行业发展趋势和面临的市场竞争格局
当前，锌冶炼行业面临严峻的竞争形势：
一是在国家加大宏观调控力度，调整锌产品关税和出口退税政策的背景下，预计2008年锌出口将大幅度减少，锌在国内市场的竞争更加激烈；加之前两年新增锌冶炼能力逐步释放，供过于求的矛盾日益突出，企业之间的竞争将日益加剧。
二是政府加强对环境的监察及民众环境维权意识日益增强，对企业的环保工作提出了越来越高的要求，迫使企业增加环保投入，否则将影响到企业的生存。
三是银行加息、能源价格持续上涨，流动资金严重不足，企业财务费用增加，使锌冶炼企业面临更大的成本压力和经营风险。
锌冶炼企业盈利空间有限，加大了仅仅凭借各自规模、品牌、管理及经营手段去求生存、谋发展的难度。
2、 公司未来发展战略
尽管公司所处的行业目前面临着严峻的形势，但是公司仍然有一个较好的社会环境和政策环境。主要是有党中央振兴东北老工业基地一系列政策的扶持，加之有各级政府和各银行的鼎力支持，特别是中国冶金科工集团公司对公司大股东葫芦岛有色金属集团有限公司的重组成功，给公司的生存和发展带来了无限生机，使公司董事会和管理层进一步增强了打翻身仗的信心，坚定了公司全体员工2008年扭亏为盈的决心。
为此，公司要以中国冶金科工集团公司的总战略即创新提升、做强做大、持续发展、长富久安为目标，充分融合中国冶金科工集团先进的管理理念，面对国内及国际有色金属的市场形势，坚持以提高经济效益为中心，全面提升公司的技术装备水平和管理水平。坚持充分发挥多种产品、多种工艺互补的优势，增强自主创新，自我发展能力。以技术进步和产品创新为推动力，科学发展，加快改造和淘汰旧工艺、旧设备、旧操作制度。加大循环经济的发展力度，把"三废"治理变为公司新的经济增长点。坚持以人为本，和谐发展，实施人才强企战略，转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量。努力提高自有矿山资源自给率，调整产品结构，提高产品附加值，转变经济增长方式，使企业能够健康可持续的发展。
3、 公司2008年的经营计划
公司董事会经过对有色金属市场的宏观分析和公司现状的认真研究，确定公司2008 年度经营发展的指导思想是：以市场为导向，以经济效益为中心，强化管理基础工作，提高公司经营运作水平，实现扭亏为盈。
公司2008年度的具体目标是：全年实现生产锌37.9万吨、铅2.6万吨、硫酸63万吨、加工电解铜3.5万吨。实现产品销售收入80亿元，实现公司盈利。
为了实现上述目标，公司将重点做好以下工作：
1、要构建市场营销大格局的战略部署，公司经营系统要创新营销思路，协调好国际、国内两个原料市场，国外进口原料采购要提高锌精矿加工费；国内原料采购要以做大差价为重点，降低原料采购价格，拓宽公司盈利空间。
2、强化产品生产过程中成本控制。2008年，全年要使锌冶炼回收率在原有基础上提升0.5%，能源消耗要降低5%；要加强设备维护，尽量减少不必要检修，提高设备运转率；要强化中间物料管理，合理安排物料走向，降低生产过程中中间物料的库存，增强中间物料的周转力度，使中间物料库存控制在一个合理范围内，既能盘活流动资金，又能充分回避因市场价格下跌而造成的效益损失。
3、要搞好ISP鼓风炉铅锌冶炼系统生产。强化管理，严格ISP鼓风炉生产各工艺指标，规范操作，尽快实现ISP鼓风炉生产系统达产达标。充分发挥竖罐冶炼、电解及ISP鼓风炉生产工艺互补的优势，使ISP鼓风炉铅锌冶炼系统成为公司今年利润的一个增长点。
4、继续坚持深化改革，汲取中国冶金科工集团先进管理经验，完善企业各项内控制度，强化各项制度的贯彻执行，继续抓好公司经营过程中的原料采购、产品销售、财务结算的各环节的内部控制管理；适时建立公司管理层股权激励机制，充分调动企业管理层人员工作的主观能动性，发掘管理层人员的最大潜能，提高公司综合管理水平；运用好"扁平化"企业管理模式，把工作职责落实到每个人，充分发挥企业员工的工作积极性，提高企业的经济效益。
5、调整优化产品产业结构，转变经济增长方式，实施公司产业链向建设原料基地和产品深加工是公司的发展方针，继续做好定向增发的准备工作，力争拥有自己的原料基地，开发产品深加工，提高产品的附加值，提升企业抗风险能力，促进公司经济效益的增长。
6、大力推进技术进步和科技创新。依靠技术进步和科技创新，迅速改造和提升现有的装备和工艺水平，进一步推进节能减排，提高公司可持续发展能力。建立新型的科技进步激励机制，重奖有突出贡献的技术人员，建立以企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架。实施人才培育工程，建立专业人才引进机制，着力构建科技创新的人才支持系统。
7、建立环境保护技术管理体系。根据国家宏观经济转变增长方式，强调绿色经济，构建环境友好型社会的要求，在公司实施建设环保技术管理体系工程，引导循环经济和环保产业同步发展。
三、公司董事会日常工作情况
1．报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内董事会共召开七次会议：
(1)公司第五届董事会第九次会议于2007年1月29日举行，于2007年1月31日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
(2)公司第五届董事会第十次会议于2007年3月2日举行，于2007年3月3日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
(3) 公司第五届董事会第十一次会议于2007年4月9日举行，于2007年4月10日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
(4)公司第五届董事会第十二次会议于2007年5月31日举行，于2007年6月5日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
⑸公司第五届董事会第十三次会议于2007年8月21日召开，于2007年8月23日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
⑹公司第五届董事会第十四次会议于2007年10月15日召开，会议议题一项，内容为审议《公司2007年第三季度报告》。
⑺公司第五届董事会第十五次会议于2007年11月23日召开，于2007年11月24日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
董事会对股东大会决议的执行情况
2、董事会对股东大会决议的执行情况
⑴2007年第一次临时股东大会决议事项《关于本公司为金城造纸股份有限公司贷款3300 万元担保一年的议案》执行情况：
董事会已执行了股东大会决议。在2007年公司为金城股份实际贷款担保金额为3100万元，到2007年12月31日，其中一笔1200万元贷款金城股份已偿还，本公司解除担保。另有1900万元担保合同仍在履行中。
⑵2007年第一次临时股东大会决议事项《关于本公司为锦化化工集团氯碱股份有限公司贷款3 亿元担保一年的议案》执行情况：
董事会已受理，且担保合同未到期，正在履行中。
⑶2007年第一次临时股东大会决议事项《关于非公开发行募集资金的具体投资项目的议案》，实施情况如下：
由于此次非公开定向发行A 股募集资金投资项目某项批文难以在要求期限内办妥，保荐人请示中国证券监督管理委员会同意，撤回葫芦岛锌业股份有限公司非公开发行股票申请文件。保荐人同时表示，条件成熟后将继续向中国证券监督管理委员会推荐发行。
⑷2006年年度股东大会决议事项：
① 《以锌业股份长期应收账款与控股股东葫芦岛锌厂有效资产进行等额置换的议案》
该议案内容为，截止2006年12月31日，公司账龄超过三年的长期应收账款余额为5.67亿元，其中超过4亿元属历史遗留问题，较难收回。公司控股股东葫芦岛锌厂为了支持公司发展，于2006年12月5日厂长办公会决议通过以土地等有效资产置换公司三年以上应收账款，公司于2006年12月5日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《以锌业股份长期应收账款与控股股东葫芦岛锌厂有效资产进行置换的议案》。
此次拟进行的置换方案为锌厂以位于公司厂区的322,493.64平方米土地使用权（土地证号：龙港国用（2006）第0008号、龙港国用（2006）第0091号、龙港国用（2006）第0092号、龙港国用（2006）第0093号）及葫芦岛锌厂所拥有的位于葫芦岛市经济开发区北港工业区的总面积为666111.01平方米的4宗国有出让土地使用权及1宗道路用地使用权（土地证号：葫芦岛国用（2007）第200012号、葫芦岛国用（2007）第200013号、葫芦岛国用（2007）第200014号、葫芦岛国用（2007）第200015号），置换公司部分三年以上应收账款。大股东拟置换的土地使用权经辽宁国地土地资产评估公司评估价值分别为16097.44万元（辽国地估字[2006]181号评估报告）和31110.24万元（辽国地估字[2007]066号评估报告）共计47207.68万元。
目前上述用于置换的8宗土地和一宗道路的土地证已更名至公司名下。
② 《葫芦岛锌业股份有限公司2007 年度日常关联交易议案》，在董事会的监督下，本公司经营层与公司各关联方分别签订协议，并按协议认真执行。
3、董事会下设的审计委员会的工作情况
公司董事会审计委员会由3 名董事组成，其中两名独立董事，委员会主任由独立董事担任。根据中国证监会、深圳交易所的有关规定以及《葫芦岛锌业股份有限公司章程》、《审计委员会议事规则》，公司董事会审计委员会认真履行职责，勤勉尽责地开展了以下工作：
①审计委员会与辽宁天健会计师事务所协商确定了公司2007 年年度财务报告审计工作的时间安排。
②审计委员会在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表并形成书面意见。
③审计委员会以见面方式督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并就审计过程中发现的问题进行交流和沟通，确保公司年度报告及相关文件的制作披露。
④在出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。
⑤在辽宁天健会计师事务所出具年度审计报告后，审计委员会召开会议对辽宁天健会计师事务所从事2007 年度公司审计工作进行总结，并对公司年度财务会计报表和下年度聘请会计事务所的议案进行了表决并形成决议，提交公司董事会审议。
董事会审计委员会关于公司2007年度财务会计报表的初次审阅意见：
根据中国证监会《关于做好上市公司2007 年年度报告及相关工作的通知》的要求，我们在公司年审会计师进场前对公司2007年度财务会计报表进行了审核，发表意见如下：
本着勤勉尽责的态度我们认真审阅了公司编制的财务会计报表，包括2007年12月31日的资产负债表，2007年度利润表及利润分配表、2007年度现金流量表及2007年度所有者权益变动表。我们认为，上述财务报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，真实地反映了公司2007年12月31日的财务状况和2007年度的经营情况。
董事会审计委员会关于公司2007年度财务会计报表的二次审阅意见：
我们在公司年审会计师出具初步审计意见后，再一次审阅了公司财务会计报表，发表意见如下：
我们认为公司财务报表公允地反映了公司2007年12月31日的财务状况、2007年度的经营情况及现金流量情况，财务报表真实、准确、完整，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，审计委员会同意辽宁天健会计师拟出具的审计意见。
董事会审计委员会关于辽宁天健会计师事务所有限公司从事2007年度公司审计工作的总结报告：
辽宁天健会计师事务所有限公司对公司2007年度财务会计报表进行了审计。审计工作实施了必要的审计程序，在审计过程中与本委员会保持及时沟通，并按照总体审计计划完成审计工作，辽宁天健会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。现对辽宁天健会计师事务所对公司2007 年度审计工作总结如下：
天健会计师事务所与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定进行了独立的审计工作，出具的审计报表能够充分反映公司截止2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营情况和现金流量情况，审计报告符合公司的实际情况。
审计委员会认为，辽宁天健会计师事务所有限公司能够严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定进行审计工作，审计人员配置合理、执业能力强，出具的审计报告能够充分反映公司2007 年度的财务状况、经营情况和现金流量情况，结论意见符合公司的实际情况。
董事会审计委员会决议：
董事会审计委员会于2008年3月27日召开会议，以3票同意，0票反对，0票弃权一致审议并通过了如下决议：
审议通过了《2007年度审计报告及财务会计报表》；
审议通过了《关于辽宁天健会计师事务所有限公司从事2007年度公司审计工作的总结报告》；
审议通过了《改聘利安达信隆会计师事务所有限公司为本公司2008年度审计机构的议案》。
4、董事会薪酬委员会工作情况
薪酬委员会对公司2007 年年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，发表审核意见如下：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序符合规定；董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合公司董事会审议通过的薪酬体系规定；公司2007 年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。
四、2007年度利润分配及资本公积金转增股本预案
经辽宁天健会计师事务所有限公司审计，本公司2007年度实现净利润-287,740,969.14元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，本期不计提法定盈余公积金，截止2007年12月31日可供股东分配的利润共624,384,744.92元。
鉴于报告期内公司亏损，公司董事会决定2007年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本。该预案将提交公司2007年年度股东大会审议批准。
五、其它事项
报告期内本公司选定《中国证券报》、《证券时报》为信息披露报纸未发生变化。
八、监事会报告
㈠报告期内监事会会议情况
报告期内监事会共召开六次会议：
1．公司第五届监事会第三次会议于2007年1月29日举行, 会议审议通过如下决议：
①审议通过公司2006年年度报告、报告摘要及财务报告。
②审议通过公司2006年利润分配及资本公积金转增的预案。
决议公告于2007年1月31日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
2．公司第五届监事会第四次会议于2007年4月9日举行, 会议审议通过如下决议：
审议《公司2007年度第一季度报告》
3、公司第五届监事会第五次会议于2007年5月31日举行, 会议审议通过如下决议：
①审议通过了本届监事会监事刘静敏、刘桂甫、杨文田不再担任监事的议案。
②审议通过了白杰为监事候选人的议案。
③审议通过了孙博为监事候选人的议案
决议公告于2007年6月5日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
4、公司第五届监事会第六次会议于2007年6月26日举行, 会议审议通过如下决议：
审议通过了选举史衍良为监事会召集人的议案：
决议公告于2007年6月27日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
5、公司第五届监事会第七次会议于2007年8月21日举行, 会议审议通过如下决议：
审议通过了2007年半年度报告及报告摘要。
6、公司第五届监事会第八次会议于2007年10月15日举行, 会议审议通过如下决议：
审议通过了公司2007年第三季度报告。
㈡监事会对2007 年度公司有关事项发表以下独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会贯彻股东大会决议情况，公司高级管理人员尽职情况进行了监督。监事会认为公司认真执行了中国证券监督管理委员会下达的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神，建立了完善的内部控制制度，使公司董事会能够根据内部控制制度依法运作，勤勉地履行职责，保护了公司和全体股东的根本利益。董事会成员在执行职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。，
2、检查公司财务情况
本年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计并出具标准无保留审计意见的审计报告，该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、报告期内公司募集资金使用的情况
报告期内，公司无募集资金情况。
4、公司收购及出售资产交易情况
报告期内，公司无收购及出售资产事项。
5、公司关联交易情况
监事会认为公司与控股股东的关联交易依法公平进行，无损害上市公司和股东利益的情况。
九、重要事项
㈠ 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
㈡ 本年度公司无破产重整事项。
㈢ 公司证券投资、持有其他上市公司股权、参股非上市金融企业股权情况
1、公司证券投资情况
报告期内公司无证券投资情况。
2、持有其他上市公司股权情况 单位：元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益
601318 中国平安 2,873,049.00 0.027% 210,773,591.60 0.00
3、持有非上市金融企业股权情况 单位：元
所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益
锦州市商业银行 30,000,000.00 30,000,000 5.00% 30,000,000.00 0.00
㈣ 本年度公司无收购及出售资产、企业合并事项。
㈤ 报告期内公司无股权激励计划。
㈥ 报告期内发生的重大关联交易事项。
1、与日常经营相关的关联交易。
报告期内与日常经营相关的关联交易主要是采购原材料、销售商品和提供劳务，公司与各关联人签署了关联交易协议，并提交2006年年度股东大会审议通过，在执行过程中，协议的主要条款未发生显著变化。详情见：财务报告中会计报表附注七、关联方关系及其交易。
2、清理长期应收款情况
截止2006年12月31日，公司账龄超过三年的长期应收账款余额为5.67亿元，其中超过4亿元属历史遗留问题，较难收回。为了支持公司发展，公司控股股东葫芦岛锌厂于2006年12月5日和2007年5月26日先后两次召开了厂长办公会，通过以土地使用权等有效资产置换公司三年以上应收账款。公司经2006年年度股东大会审议通过了《以锌业股份长期应收帐款与控股股东葫芦岛锌厂有效资产进行等额置换的议案》。此次拟进行的置换方案为锌厂以位于公司厂区的322,493.64平方米土地使用权（土地证号：龙港国用（2006）第0008号、龙港国用（2006）第0091号、龙港国用（2006）第0092号、龙港国用（2006）第0093号）及葫芦岛锌厂所拥有的位于葫芦岛市经济开发区北港工业区的总面积为666111.01平方米的4宗国有出让土地使用权及1宗道路用地使用权（土地证号：葫芦岛国用（2007）第200012号、葫芦岛国用（2007）第200013号、葫芦岛国用（2007）第200014号、葫芦岛国用（2007）第200015号），置换公司部分三年以上应收账款。大股东拟置换的土地使用权经辽宁国地土地资产评估公司评估价值分别为16097.44万元（辽国地估字[ 2 0 0 6 ] 1 8 1 号评估报告）和31110.24万元（辽国地估字[20 0 7 ] 0 6 6 号评估报告），合计为47207.68万元。
由于公司上述应收账款较难收回，葫芦岛锌厂为了支持锌业股份进一步做实做强、快速发展，将其拥有的上述土地使用权等额置换公司应收账款，这有利于公司降低公司经营风险，改善公司资产质量，增强公司资产完整性，促进公司持续发展。
公司独立董事认为：此次置换有利于降低公司经营风险，改善公司资产质量，增强公司资产完整性，促进公司持续发展，同时也有利于保护广大中小投资者利益。
㈦ 重大合同及其履行情况
1． 报告期内本公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
2．重大担保。
截止到报告期末，公司对外提供担保人民币合计金额为78,188万元。贷款行及贷款期限详见会计报表：附注八、或有事项。
其中为关联方葫芦岛东方铜业有限公司（控股股东的子公司）贷款人民币11,288万元提供担保；为锦化氯碱股份有限公司贷款30,000万元提供担保；为甘肃建新实业有限公司贷款25000万元提供担保；为克州矿产资源开发有限公司贷款担保7000万元；为锦州金城造纸股份有限公司（资产负债率83.53％）贷款4900万元提供担保。
3．公司无委托他人进行现金资产管理事项。
㈧ 公司或持股5％以上股东承诺事项
在股权分置改革中公司持股5%以上的唯一非流通股股东葫芦岛锌厂承诺，其持有的非流通股股份自改革方案实施后首个交易日起，在12 个月后通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占锌业股份股份总数的比例不超过5%，在24 个月内不超过百分之十。
公司股权分置改革方案于2006年4月10日实施，截止到报告期末葫芦岛锌厂出售锌业股份的股票比例为锌业股份股本总数的5%，剩余股份在报告期内仍在锁定之中，未发生转让。
㈨ 公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况
报告期内，公司继续聘任辽宁天健会计师事务所为公司2007年度财务报告的审计机构，2007年度支付辽宁天健会计师事务所有限公司审计费75万元。至2007年，辽宁天健会计师事务所已连续7年为葫芦岛锌业股份有限公司提供审计服务。
㈩ 报告期内公司不存在被处罚或公开遣责的情况。
(十一)公司接待调研及采访等相关情况。
本着公开、公平、公正原则，报告期内，公司先后分别接待了基金公司、证券公司调研和媒体的采访。接待的过程中，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的相关于规定，未发生私下、提前或选择性地向特定对象单独披露、透露公司非公开重大信息的情形，保证了公司信息披露的公平性。
报告期内接待调研沟通基本情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年3月7日 公司 实地调研 长江证券 公司发展前景及生产经营
2007年3月8日 公司 实地调研 益民基金管理有限公司 公司发展前景及生产经营
2007年3月12日 公司 实地调研 万象集团通联资本控股有限公司 公司发展前景及生产经营
2007年3月13日 公司 实地调研 格林集团（格林期货经纪有限公司大连分公司） 公司发展前景及生产经营
2007年5月16日 公司 实地调研 证券时报记者 公司发展前景及生产经营
2007年5月16日 公司 实地调研 中国银河证券股份有限公司 公司发展前景及生产经营
2007年5月16日 公司 实地调研 国泰君安证券股份有限公司 公司发展前景及生产经营
2007年7月24日 公司 实地调研 证券日报 公司发展前景及生产经营
2007年8月15日 公司 实地调研 中天证券 公司发展前景及生产经营
2007年11月13日 公司 实地调研 格林期货 公司发展前景及生产经营
(十二) 报告期内公司、公司董事会及董事未发生受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
（十三）报告期内，公司副总经理任书伟于2007 年4 月19 日以14.483 元购入锌业股份3000 股，2007 年5 月23 日，以21.10 元卖出了750 股，本次买卖获利4963 元。
公司根据《证券法》、深圳证券交易所和公司的相关规定，责令任书伟将本次买卖锌业股份所获收益4963元于2007年5月31日全额上缴归公司所有，并已于2007年5月30日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。
十、财务报告
辽天会证审字[2008]S056号
审 计 报 告
葫芦岛锌业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称锌业公司）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表，2007年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是锌业公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，锌业公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了锌业公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。
辽宁天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：宫国超
中国·沈阳
二〇〇八年四月二十一日 中国注册会计师：冯 颖
财务报表附注
一、基本情况
葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）成立于1993年7月。经中国证监会证监发字（1997）298、299号文批准，本公司于1997年6月发行社会公众股9,000万股，发行后总股本为41,000万股。
1998年5月19日，经辽宁省证券监督管理委员会辽证监函[1998] 8号文批准，本公司实行送红股（每10股送 3股）和资本公积金转股（每10股转增2股），送股和转股后，总股本增至为61,500万股。
1998年8月18日经年度临时股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]30 号文复审核准，公司以1999年12月31日总股本 61,500万股为基数，按每10股配售2股的比例向全体股东配售62,768,286股。配股后总股本增至677,768,286股。
2000年9月18日公司经2000年度第一次临时股东大会审议并通过，公司以总股本677,768,286股为基数,按每10股转增3股的比例实施资本公积金转股,共转增203,330,485股,转增后总股本增至881,098,771股。
2006年2月15日经公司第四届十三次董事会《关于用资本公积向流通股股东转增股本进行股权分置改革议案》决议和2006年3月22日第一次临时股东大会和修改后章程的规定，公司以资本公积金向全体流通股股东按每10股转增6.6股，转增股份229,034,520.00股，转增后总股本增至1,110,133,291.00股。
公司经营范围：锌、铜冶炼及深加工产品、硫酸、镉、铟综合利用产品加工，有色金属及制品加工；非贵重矿产品购销等。
公司生产的"葫锌"牌锌锭在伦敦金属交易所(LME)注册，为出口免检产品，硫酸经国家质量奖审定委员会认定为国家金质奖产品。
二、公司主要的会计政策、会计估计
(一)遵循企业会计准则的声明
公司声明编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
(二)财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则》及其应用指南进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
(三)会计期间
自公历1月1日起至12月31日止。
(四)记账本位币
以人民币为记账本位币。
(五)计量属性
公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，采用其他计量属性计量的，以所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量为基础。
(六)现金等价物的确认标准
公司将持有的期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。
(七)外币业务核算方法
发生外币业务，按当日市场汇价折合成记账本位币记账，年末将外币账户余额按12月31日的市场汇价进行调整，发生汇兑差额除了与筹建期间及固定资产购建期间有关的进行资本化处理外，其余的计入当期损益。
(八) 金融资产及金融负债的核算方法
1.金融资产和金融负债的分类
按照取得金融资产的目的，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。上述分类一经确定，不得随意变更。
2.金融资产和金融负债的确认与计量
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
(2)持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
如果公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期类投资（较大金额是指相对该类投资出售或重分类前的总金额而言），则公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计期间或以后两个会计年度不会再将任何金融资产分类为持有至到期投资，但下列情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
(3)应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
(4)可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
(5)其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。
通常采用摊余成本进行后续计量。
3.金融资产减值损失的计量
公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响做出可靠计量的事项。
(1)应收款项
期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。若应收款项属于浮动利率金融资产的，在计算可收回金额时可采用合同规定的当期实际利率作为折现率。
对于期末单项金额重大的应收款项或有确凿证据表明某项应收款项的可收回性与其他各项应收款项存在明显差别时应单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
对于期末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在期末余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。该比例反映各项目实际发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过其未来现金流量现值的金额。
对应收款项(包括应收账款、其他应收款)期末或至少每年年度终了按期末余额8%加个别确认法计提坏账准备。
(2)持有至到期投资
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(3)可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
可供出售金融资产的减值损失一经确认，不得通过损益转回。
(九)存货
1．存货包括原材料、在产品、自制半成品、产成品、低值易耗品等。
2．存货的计价：原材料取得时按实际成本计价，发出时采用加权平均法计价；产品成本计算采用分步法（精锌）和品种法（硫酸、电锌、电铜、硫酸铜等）计价，产成品发出时采用加权平均法计价。
3．存货跌价准备：期末存货按成本和可变现净值孰低计价，并于期末或至少每年年度终了按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
4．存货实行永续盘存制。
5．低值易耗品于领用时采用一次摊销法核算。
(十)长期股权投资
1.长期股权投资的分类和对被投资单位具有共同控制、重大影响的确定依据。
（1）长期股权投资分为:对子公司长期股权投资、对合营企业长期股权投资、对联营企业长期股权投资、对被投资单位不具有控制、共同控制、重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资（以下简称其他股权投资）。
（2）对被投资单位具有共同控制的确定依据
①任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；
②涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意；
③各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理，但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。
（3）对被投资单位具有重大影响的确定依据
①公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%以上但低于50%的表决权股份；
②公司在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；
③参与被投资单位的政策制定过程；
④与被投资单位之间发生重要交易；
⑤向被投资单位派出管理人员；
⑥向被投资单位提供关键技术资料。
2.长期股权投资的初始计量
（1）公司对同一控制下企业合并形成的长期股权投资。按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值以及公司发行股份的面值总额之间差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司对非同一控制下企业合并形成的长期股权投资。在购买日，以取得股权付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值以及为进行企业合并发生的各项直接相关费用之和作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资成本大于子公司可辨认净资产公允价值份额的差额，作为商誉。长期股权投资成本小于子公司可辨认净资产公允价值份额的差额，在对长期股权投资成本、子公司可辨认净资产公允价值份额复核后，长期股权投资成本仍小于子公司可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要的支出，但实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，作为应收项目单独核算。
（3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（4）投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
（5）以非货币资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。
（6）以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。
3.长期股权投资的后续计量
公司对子公司的长期股权投资和其他股权投资采用成本法核算。在编制合并报表时按照权益法对子公司长期股权投资进行调整。
对合营企业长期股权投资、联营企业长期股权投资采用权益法核算。
(十一)固定资产核算方法
1．固定资产的确认标准：
(1)使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。
(2)单位价值在2,000元以上、并且使用期限超过两年的不属于生产、经营主要设备的物品。
2．固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、运输工具、其他。
3．固定资产的计价：固定资产在取得时，按取得时的实际成本入账。
4．固定资产的折旧方法：按平均年限法分类计提折旧，其各类固定资产的使用年限、净残值率、年折旧率如下：
类 别 预计折旧年限（年） 年折旧率（％） 净残值率（％）
房屋及建筑物 18-40 5.28-2.38 5
专用设备 9-20 10.56-4.75 5
运输设备 5-10 19.00-9.50 5
其 他 5-10 19.00-9.50 5
5．固定资产减值准备：
期末或者至少于每年年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备 。当存在下列情况之一时，全额计提固定资产减值准备：
(1)长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
(2)由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
(3)虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
(4)已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
(5)其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(十二)在建工程核算方法
1．发生工程支出时按实际成本计价；所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并计提固定资产折旧。待办理了竣工决算手续后再作调整。用借款进行的工程发生的借款利息，属于在固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入在建工程成本；属于固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入当期损益。
2．在建工程减值准备：
期末或者至少于每年年度终了，对在建工程逐项进行检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，按减值额计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况时，按单项计提在建工程减值准备：
(1)长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
(2)所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
(3)其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(十三)无形资产核算方法
1．无形资产的计价和摊销：无形资产按取得时的实际成本计价，按直线法在受益期内平均摊销。
2．无形资产减值准备：期末或至少于每年年度终了，对无形资产进行逐项检查，按无形资产的账面价值超过可收回金额的部分计提无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间均不得转回。
(十四)长期待摊费用核算方法
1．按实际发生额核算，在受益期内平均摊销。
2．在筹建期间发生的开办费从发生之日起一次计入损益。
3．大修理费用在发生的当年一次性计入损益。
(十五)借款费用的核算方法
1.专门借款发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款发生的汇兑差额，在购建固定资产达到预定可使用状态之前予以资本化，计入资产的原始价值；在购建固定资产达到预定可使用状态之后，计入当期损益。
2.为公司筹集生产经营所需资金而发生的借款费用均于发生当期确认为费用，计入当期财务费用。
3.借款费用利息资本化的计算方法：
每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率
(十六)应付职工薪酬
1．公司在职工为其提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，除因解除与职工的劳动关系给予的补偿外，应当根据职工提供服务的受益对象，分别计入产品成本、劳务成本、资产成本、当期损益。
2．公司为职工缴纳的医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，应当在职工为其提供服务的会计期间，根据工资总额的一定比例计算，根据职工提供服务的受益对象，分别计入产品成本、劳务成本、资产成本、当期损益。
3．公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，同时满足下列条件的，应当确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的预计负债，同时计入当期损益：
(1)公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施。该
计划或建议应当包括拟解除劳动关系或裁减的职工所在部门、职位及数量；根据有关规
定按工作类别或职位确定的解除劳动关系或裁减补偿金额；拟解除劳动关系或裁减的时
间。
(2)公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。
(十七)收入确认原则
1．商品销售
(1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
(2)公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；
(3)相关的收入已经收到或取得收取货款的凭据；
(4)与该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认销售收入实现。
2．提供劳务
(1)在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入。
(2)如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，提供劳务的交易结果能在资产负债表日作出可靠估计的，按完工百分比法确认劳务收入。
3．利息和资金占用费
与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认利息和资金占用费收入。
(十八)所得税的确认和计量
1．根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差异，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2．确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3．资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
(十九)会计政策及会计估计变更和重大会计差错更正及影响
公司从2007年1月1日起，执行财政部颁布的新企业会计准则体系。根据《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的有关规定，结合公司的自身特点和具体情况，对上年年末数或上年同期数进行了追溯调整。追溯调整对公司财务状况和经营成果产生的影响如下：
1．公司根据新会计准则及其规定，将所得税会计核算由应付税款法改为资产负债表债务法。追溯调增2005年未分配利润63,583,618.70元，调减2006年未分配利润43,028,926.57元；追溯调增2005年盈余公积7,064,846.52元，调减2006年盈余公积4,780,991.84元；同时分别调增2005年递延所得税资产70,648,465.22元，调减2006年递延所得税资产47,809,918.41元。
2．公司根据新会计准则及其规定，对内退人员在停止提供服务日至正常退休日之间企业拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，确认为预计负债。追溯调减2005年未分配利润3,719,306.79元，调减2006年未分配利润53,897,604.88元；追溯调减2005年盈余公积413,256.30元，调减2006年盈余公积5,988,622.76元；同时分别调增2005年递延所得税资产2,035,441.52元，2006年递延所得税资产29,496,201.67元；分别调增2005年应付职工薪酬6,168,004.61元,2006年应付职工薪酬89,382,429.31元。
3．公司根据新会计准则及控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司本期经营业务情况、资产规模、利润水平对本公司构成的实质性影响，本期对控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司的财务报表进行合并，并追溯调增2006年盈余公积53,554.57元，调增2006年未分配利润376,277.42元，同时调减递延所得税资产211,708.30，调减坏账准备641,540.29元。
由于上述会计政策变更，累计追溯调整期初所有者权益为:追溯调增2005年盈余公积6,651,590.22元，调减2006年盈余公积10,716,060.04元；追溯调增2005年未分配利润59,864,311.91元，调减2006年未分配利润96,550,254.03元。
(二十)合并会计报表的编制方法
1．合并范围
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。
控制，是指公司能够决定另一个企业的财务和经营政策，并能据以从另一个企业的经营活动中获取利益的权力。主要包含以下几种形式：
(1)公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权；
(2)公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，但满足下列条件之一的，视为公司能够控制被投资单位。
①通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权；
②根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策；
③有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员；
④在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
2．合并程序及合并方法
(1)子公司与母公司采用一致的会计政策、会计期间。
(2)公司在编制合并财务报表时，根据子公司提供的财务报表、与母公司和其他子公司之间发生的所有内部交易的相关资料、所有者权益变动的有关资料及其他相关资料，以母公司和子公司的财务报表为基础，抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以"少数股东权益"项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，应当在合并利润表中净利润项目下以"少数股东损益"项目列示。
(3)母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，在编制的合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，并将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因非同一控制下企业合并增加的子公司，在编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
母公司在报告期内处置子公司，在编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，但该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
(二十一)利润分配
本公司税后净利润先弥补以前年度亏损，再提取10%的法定盈余公积金，最后按照公司董事会提议并经股东大会确认的计提比例提取任意公积金后，为可供股东分配的利润。
三、税项
1.增值税：本公司商品销售收入执行17%税率,出口产品锌锭免5%征12%,出口产品铟锭出口退税率为O%；
2.营业税：本公司槽车租金收入执行5%税率；
3.城建税、教育费附加及地方教育费：公司按应纳增值税、营业税总额的7%、3%、1%分别计提；
4.所得税：本公司按应纳税所得额的33%计提；
5.税收优惠：根据财政部、国家税务总局关于印发《2004年东北地区扩大增值税抵扣范围暂行办法》的通知[财税（2004）168号]，2004年7月1日起执行，公司本期共抵扣购建固定资产设备进项税2,535万元。
四、控股子公司及合营企业
(一)控股子公司基本情况
子公司名称 注册地址 主营业务 关联方关系性质 投资金额 占被投资公司注册资本比例
葫芦岛有色金属销售有限公司 葫芦岛 有色金属及废旧物资销售 子公司 6,000,000.00 60%
葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司 葫芦岛 有色金属销售 子公司 52,000,000.00 65%
(二) 合并财务报表发生变更的内容及原因
根据《企业会计准则》合并财务报表的规定及控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司本期经营业务情况、资产规模、利润水平对本公司构成的实质性影响，本期对控股子公司葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司和葫芦岛有色金属销售有限公司的财务报表进行合并，并追溯调整合并财务报表的年初数。
（三）控制子公司少数股东权益
子公司名称 年末余额 年初余额
少数股东权益 其中：用于冲减少数股东损益 少数股东权益 其中：用于冲减少数股东损益
葫芦岛有色金属销售有限公司 3,680,256.76 3,683,079.14
葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司 28,037,009.07 27,967,603.80
合计 31,717,265.83 31,650,682.94
五、合并财务报表项目附注(以下除特别说明外，金额单位均为人民币元）
1.货币资金
项 目 年末余额 年初余额
现 金 36,366.07 92,383.84
银行存款 403,733,908.88 1,299,777,096.53
合 计 403,770,274.95 1,299,869,480.37
列示于现金流量表的现金及现金等价物包括：
项 目 年末余额 年初余额
现 金 36,366.07 92,383.84
银行存款 14,733,908.88 1,299,777,096.53
合计 14,770,274.95 1,299,869,480.37
银行存款年末余额中包括银行承兑汇票保证金38,900万元。
2.交易性金融资产
项 目 年末余额 年初余额
交易性权益工具投资 2,000,000.00 0.00
报告期内，交易性金融资产皆可随时变现，不存在投资变现的重大限制。
3.应收票据
项 目 年末余额 年初余额
银行承兑汇票 60,975,478.47 21,158,499.99
应收票据年末余额中5,570万元银行承兑汇票，用于中国建设银行葫芦岛龙港支行4,800万元短期借款的质押。
应收票据年末余额中不存在应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的票据。
4.应收账款
(1)分类列示
类 别 年末余额 年初余额
金 额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备
单项金额重大
单项金额不重大但风险较大
其他不重大 377,205,733.90 100 30,176,458.71 655,021,954.79 100 52,401,756.38
合 计 377,205,733.90 100 30,176,458.71 655,021,954.79 100 52,401,756.38
根据公司收入确认原则、客户的财务状况和以往应收账款的收回情况，公司将上述各报告期末的应收账款全部确认为其他不重大的款项。上述应收账款计提坏账准备的方法及比例详见附注二、(八)、3。
(2)账龄结构列示
账龄 年末余额 年初余额
金 额 比例% 坏账准备 金 额 比例% 坏账准备
1年以内 365,612,603.63 96.93 29,249,008.29 64,477,996.05 9.84 5,158,239.67
1-2年 4,505,544.81 1.19 360,443.58 6,576,374.65 1.00 526,109.97
2-3年 6,450,146.25 1.71 516,011.70 17,072,048.67 2.61 1,365,763.89
3年以上 637,439.21 0.17 50,995.14 566,895,535.40 86.55 45,351,642.83
合 计 377,205,733.90 100 30,176,458.71 655,021,954.77 100 52,401,756.36
应收账款年末余额中无持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。
前五名累计欠款226,966,660.66元，占公司应收账款年末余额的60.17%。
5.预付账款
账 龄 年末余额 年初余额
金 额 比例% 金 额 比例%
1年以内 713,750,013.14 86.31 558,338,166.84 92.66
1-2年 48,659,367.36 5.88 16,525,496.10 2.74
2-3年 13,817,517.09 1.67 12,333,633.21 2.05
3年以上 50,767,822.02 6.14 15,376,545.67 2.55
合 计 826,994,719.61 100.00 602,573,841.82 100.00
预付账款欠款金额前五名的明细情况如下：
单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因
远大海外经济投资发展有限公司 103,700,000.00 一年以内 预付矿款
宁波海田国际贸易有限公司 108,000,000.00 一年以内 预付矿款
新世纪中国贸易有限公司 107,562,868.98 一年以内 预付矿款
金城造纸股份有限公司 43,594,823.71 一年以内 预付粘合剂款
赤城县金鑫金属矿业有限责任公司 25,292,777.87 一年以内 预付矿款
预付账款年末余额中无预付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。
6．其他应收款
(1)分类列示
类 别 年末余额 年初余额
金 额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备
单项金额重大
单项金额不重大但风险较大
其他不重大 99,908,955.48 100.00 7,992,716.44 42,320,161.25 100.00 3,385,612.90
合 计 99,908,955.48 100.00 7,992,716.44 42,320,161.25 100.00 3,385,612.90
根据公司收入确认原则、客户的财务状况和以往其他应收款的收回情况，公司将上述各报告期末的其他应收款全部确认为其他不重大的款项。上述其他应收款计提坏账准备的方法及比例详见附注二、(八)、3。
(2)账龄结构分析
其他应收款的账龄分析列示如下：
账龄 年末余额 年初余额
金 额 比例% 坏账准备 金 额 比例% 坏账准备
1年以内 84,261,335.26 84.34 6,740,906.82 33,063,312.32 78.13 2,645,064.99
1-2年 8,467,159.07 8.47 677,372.73 3,982,138.25 9.41 318,571.06
2-3年 1,324,358.15 1.33 105,948.65 1,220,422.99 2.88 97,633.84
3年以上 5,856,103.00 5.86 468,488.24 4,054,287.69 9.58 324,343.01
合 计 99,908,955.48 100 7,992,716.44 42,320,161.25 100 3,385,612.90
其他应收款中无持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。
前五名累计欠款71,323,164.50 元，占公司其他应收款年末余额的71.39%。
7．存货及存货跌价准备
项 目 年末余额 年初余额
金 额 跌价准备 金 额 跌价准备
原材料 500,296,466.94 19,597,012.81 506,757,861.66
生产成本 1,556,777,003.05 35,075,370.75 901,452,980.04 3,094,933.24
库存商品 342,126,669.96 76,052,906.36 302,221,630.07 1,758,198.39
委托加工物资 4,305,914.20 14,050,294.97
合 计 2,403,506,054.15 130,725,289.92 1,724,482,766.74 4,853,131.63
因年末产品销售价格下降导致存货可变现净值低于存货成本，本期计提存货跌价准备125,872,158.29元。
8．可供出售金融资产
被投资企业名称 持股数量 初始投资金额 年初余额 年末余额
中国平安保险股份有限公司 1,986,556.00 2,873,049.00 210,773,591.60
根据企业会计准则实施问题专家工作组意见[第三期]，将本公司持有的对中国平安保险股份有限公司的限售流通股划分为可供出售金融资产，年末余额以公司持有中国平安保险股份有限公司的股数及2007年12月31日的收盘价格来计量。
2007年6月，公司与中天证券有限责任公司签订《证券质押合同》，将持有中国平安保险股份有限公司的股权及十五吨铟锭进行质押。截止财务报告报出日，此项质押已解除。
9.长期股权投资
（1）长期股权投资
年末余额 年初余额
40,000,000.00 42,873,049.00
（2）采用成本法核算的长期股权投资
被投资企业名称 持股比例% 初始投资金额 年初余额 年末余额
葫芦岛港口开发有限公司 10.51 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00
中国平安保险股份有限公司 0.0321 2,873,049.00 2,873,049.00
锦州市商业银行 5 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
合 计 42,873,049.00 42,873,049.00 40,000,000.00
被投资企业经营状况良好,不存在减值的可能性, 故公司年末未计提长期投资减值准备。
10.固定资产及累计折旧
项目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额
固定资产原值
房屋及建筑物 1,722,703,901.02 508,430,952.59 1,828,185.86 2,229,306,667.75
专用设备 2,013,887,166.83 44,525,263.67 2,168,408 2,056,244,022.50
运输设备 106,838,319.72 9,167,951.48 448,950 115,557,321.20
其他设备 14,961,594.66 6,165,446.67 21,127,041.33
合 计 3,858,390,982.23 568,289,614.41 4,445,543.86 4,422,235,052.78
累计折旧
房屋及建筑物 374,667,371.36 64,450,959.95 571,052.78 438,547,278.53
专用设备 1,256,805,961.05 110,340,605.93 1,869,508.36 1,365,277,058.62
运输设备 14,662,530.49 19,529,492.56 400,005.20 33,792,017.85
其他设备 2,796,309.79 1,645,226.50 4,441,536.29
合 计 1,648,932,172.69 195,966,284.94 2,840,566.34 1,842,057,891.29
固定资产减值准备 2,869,443.76 2,869,443.76
净 额 2,206,589,365.78 2,577,307,717.73
(1)公司无融资租赁的固定资产。
(2)公司对主要机器设备进行了财产保险。
(3)固定资产中有原值为 205,294万元的资产被公司借款抵押。
(4)因本公司固定资产目前正常使用，没有再发生带来经济利益减值的迹象，所以年末固定资产未再计提减值准备。
11.在建工程
项目 预算数(万元) 年初余额 本期增加数 本期结转 固定资产数 年末余额 进度%
ISP工程 72,000.00 337,707,213.28 337,707,213.28 100
电解锌启动五万吨三系统改造 4,506.50 26,819,001.00 6,602,884.12 33,421,885.12 100
煤气发生炉旧站改造 5.00 0.00 44,000.00 44,000.00 100
精锌冶炼厂4#3000锅炉改造 1,150.00 9,063,206.57 3,280,307.76 12,343,514.33 100
东山污水处理 4,500 45,094,290.94 45,094,290.94 100
西区污水零排放治理 150.00 456,392.99 456,392.99 30
水汽厂锅炉改造 150 20,416.00 20,416.00 1.5
集团公司生产区环境整治 2,500.00 22,674,445.47 22,674,445.47 100
建设压铸锌合金半工业化装置 98.00 2,003,808.39 -264,642.71 1,739,165.68 100
厂区治理 1,800 6,469,176.87 9,363,645.43 15,832,822.30 80
3#水源改造 20.00 187,627.08 187,627.08 85
煤气一站5#炉二站7#炉改造 64.00 501,068.00 287,225.58 788,293.58 100
煤气二站5#炉三站3#炉改造 64.00 294,044.50 373,193.56 667,238.06 100
锌业股份大型设备实施高压变频节能工程改造 409.10 123,869.13 1,860,503.00 1,984,372.13 100
煤气厂二站加压机改造 100.00 712,237.12 130,621.00 842,858.12 100
供料厂矿仓技改 150.00 1,609,312.19 -36,120.85 1,573,191.34 100
热电厂高加改造 61.7 505,200.00 216,118.00 721,318.00 100
四冶高镉炉改造 66.40 917,407.62 917,407.62 100
锌基合金项目焙烧酸配套改造 18,000 192,404,051.26 192,404,051.26 88
中心变电站 115.00 1,149,000.00 1,149,000.00 100
厂区供水工程 1,500.00 11,976,032.25 11,976,032.25 98
稀贵厂熔炉厂房 36.50 194,091.00 194,091.00 100
硫酸厂东山污水处理 32.00 433,824.46 433,824.46 100
电解锌电一系统改造 2,755.00 34,605,070.21 34,605,070.21 100
电解锌热镀锌反射炉改造 712.00 7,929,068.13 7,929,068.13 100
技术中心铟浸出工序改造 205.00 180,683.76 180,683.76 9
四冶厂铟系统改造 94.00 1,001,963.00 1,001,963.00 80
煤气厂循环水系统改造 500.00 6,365,307.74 6,365,307.74 100
酸厂西区沸尘酸化矿改造 202.30 2,842,527.12 2,842,527.12 90
精锌厂兰粉脱水改造 370.00 3,694,524.39 3,694,524.39 100
热电厂电收尘改布袋收尘项目 682.00 4,794,896.21 4,794,896.21 70
硬锌提铟中试装置 106.00 946,358.99 946,358.99 88
技术监督处自动采样系统改造 130 317,796.20 317,796.20 100
新建锌冶炼系统硫酸废水处理工程 650 6,717,689.67 6,717,689.67 80
供料厂1#2#矿仓改造 301 966,700.00 966,700.00 33
三车间焦结炉改造 150.00 1,458,980.00 1,458,980.00 100
集中供热系统改造 3,500 3,970,327.26 3,970,327.26 35
厂区围墙 350 820,734.84 820,734.84 10
处理锌浸出渣工程 4,000 5,856,232.65 5,856,232.65 12
煤气分厂一级沉淀池龙门吊改造 32.00 231,299.23 231,299.23 100
精锌冶炼厂棒么机碾么机改造 24.70 247,444.44 247,444.44 100
电解锌浸出车间隔膜压滤机改造 366.70 3,667,000.00 3,667,000.00 100
煤气分厂电扑绝缘子 49 490,000.00 490,000.00 100
合计 122,657.90 99,715,883.43 670,562,171.42 521,302,599.47 248,975,455.38
在建工程减值准备 5,856,232.6