中国有色金属建设股份有限公司2OO3年年度报告
股票简称：中色建设
股票代码： 000758
二○○四年三月三十一日
目录
一、公司基本情况简介
二、会计数据和业务数据摘要
三、股本变动及主要股东持股情况
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
五、公司治理结构
六、股东大会情况简介
七、董事会报告
八、监事会报告
九、重要事项
十、财务报告
十一、备查文件
十二、附件：审计报告
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本公司负责人张健、主管会计工作负责人王宏前、财务总监杜斌及会计机构负责人
武翔保证本年度报告中财务报告是真实和完整的。
2003 年年度报告
一、公司基本情况简介
中文名称：中国有色金属建设股份有限公司
英文名称：China Nonferrous Metal Industry’s ForeignEngineering and Con
struction Co., Ltd.
英文缩写：NFC
公司法定代表人：张健
董事会秘书：杜斌
联系地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼
电话：010-63955911
传真：010-63965364
电子信箱：dubin@nfc.com.cn
董事会证券事务代表：谭峻
联系地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼
电话：010-63955879
传真：010-63965364
电子信箱：tanjun@nfc.com.cn
公司注册地址：北京市丰台区西客站南广场驻京办一号楼B 座中色建设大厦
公司办公地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼
邮政编码：100038
公司网址：http://www.nfc.com.cn
电子信箱：nfc@nfc.com.cn
年报披露报刊：中国证券报
年报登载网址：http：//www.cninfo.com.cn
本报告备置地点: 北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦525B 室
上市地：深圳证券交易所
股票简称：中色建设
股票代码：0758
公司注册变更登记日期：2001 年7 月13 日
公司注册登记地点：国家工商行政管理总局
公司法人营业执照注册号：1000001000126
公司税务登记号码：110106100001262
公司聘请的会计师事务所：岳华会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦1201-1203
二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度数据摘要
利润总额： 100,021,029.30元
净利润： 80,065,121.58元
扣除非经常性损益后的净利润： 21,065,112.51元
主营业务利润： 84,343,602.59元
其他业务利润： 4,859,164.30元
营业利润： 24,444,797.71元
投资收益： 74,285,010.51元
补贴收入： 382,765.00元
营业外收支净额： 908,456.08元
经营活动产生的现金流量净额： 100,645,907.65元
现金及现金等价物净增加额： 176,966,031.41元
2、前三年主要会计数据和财务指标
2002年
项目 单位 2003年 调整前 调整后
主营业务收入 千元 381,618.97 304,300.76 304,300.76
净利润 千元 80,065.12 62,562.74 62,562.74
总资产 千元 1,554,143.21 1,269,970.22 1,269,970.22
股东权益(不含少数
股东权益) 千元 1,003,237.00 921,891.13 960,611.13
每股收益 元 0.207 0.162 0.162
每股净资产 元 2.59 2.38 2.48
调整后的每股净资产 元 2.41 2.20 2.30
每股经营活动产生
的现金流量净额 元 0.26 -0.07 -0.07
净资产收益率 % 7.98% 6.79% 6.51%
扣除非经常性损益
后的每股收益 元 0.054 -0.082 -0.082
2001年
项目 调整前 调整后
主营业务收入 201,695.62 201,695.62
净利润 -140,285.13 -140,992.74
总资产 1,337,147.73 1,335,273.73
股东权益(不含少数
股东权益) 882,866.13 881,516.07
每股收益 -0.362 -0.364
每股净资产 2.28 2.28
调整后的每股净资产 2.11 2.12
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.32 0.32
净资产收益率 -15.89% -15.99%
扣除非经常性损益
后的每股收益 -0.392 -0.394
3、非经常性损益：59,000,009.07 元
(1)短期投资收益 -2,248,414.55元
(2)股权转让损益 71,172,600.00元
(3)资金占用费 8,280,000.00元
(4)补贴收入 382,765.00元
(5)营业外收支 804,726.87元
(6)冲回以前年度计提的减值准备 2,430,659.46元
(7)所得税影响 -21,822,327.71元
4、加权平均收益指标
净资产收益率 每股收益
项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 8.41% 8.62% 0.218 0.218
营业利润 2.44% 2.50% 0.063 0.063
净利润 7.98% 8.19% 0.207 0.207
扣除非常损益后的
净利润 2.10% 2.15% 0.054 0.054
5、股东权益变动情况单位:千元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 387,200.00 387,200.00
资本公积 507,183.59 507,183.59
法定盈余公积 6,088.37 8,433.84 14,522.21
法定公益金 31,407.50 8,381.41 39,788.91
未分配利润 49,089.72 80,065.12 55,535.25 73,619.59
货币折算差额 -20,358.05 1,280.75 -19,077.30
股东权益合计 960,611.13 98,161.12 55,535.25 1,003,237.00
项目 变动原因
股本
资本公积
法定盈余公积 计提法定盈余公积
法定公益金 计提法定公益金
未分配利润 增项为本年盈利
减项为利润分配
货币折算差额
股东权益合计
三、股本变动及汇率变动主要股东持股情况
(一)、股本变动情况
1.股份变动情况表 单位:千股
本次变动增减(+，-)
项目 本次变动前 配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 204,800
其中：国家持有股份 204,800
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 204,800
二、已上市流通股份 182,400
1、人民币普通股 182,400
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 182,400
三、股份总数 387,200
项目 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 204,800
其中：国家持有股份 204,800
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 204,800
二、已上市流通股份 182,400
1、人民币普通股 182,400
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 182,400
三、股份总数 387,200
2.股票发行与上市情况
（1） 公司前三年股票发行情况
公司在前三年内未发行任何股票及衍生证券，三年前公司股票发行情况请见以前年
度报告。
（2）股份总数及结构变化情况
本报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。
（3）现存内部职工股情况
截止本报告期末，公司现存内部职工股数量为53.76 千股，为公司改制时高级管理
人员持有股份；发行日期为1997 年3 月23-25 日，发行价格为每股7.96 元人民币，当
时发行数量为总额6,000 千股，托管日期为1997 年4 月15日，托管机构为深圳证券登
记有限公司，上市交易日期是1997 年10 月22日。
(二)、股东情况
1、报告期末公司股东总数为82,091 人，其中内部职工股东人数5 人。
2、持有本公司5%以上股份的法人股东情况：
截止本报告期末，持有公司5%以上股份的法人股东为一人，法人股持有人为中国有
色矿业建设集团有限公司（原中色建设集团有限公司），持股比例为52.89%，报告期末
持有量为204,800,000 股。
该公司持有公司股份为未上市流通股份，其中1.5 亿股质押给中国进出口银行,质
押期为2000 年11 月30 日至2008 年6 月30 日,在质押期间,该部分股份予以冻结不能
转让。
公司在本报告期内该公司的持股比例及持股总数未发生变化。
3、公司前10 名股东名单：
序号 股东名称 年度内增减 年末持股数 比例(%)
1 中国有色矿业建设集团有限公司 无变动 204,800,000 52.89
2 泰和证券投资基金 +4,770,216 5,889,172 1.52
3 民生证券有限责任公司 未知 5,338,168 1.38
4 海富通精选证券投资基金 未知 5,225,926 1.35
5 嘉实增长开放式证券投资基金 未知 4,847,806 1.25
6 嘉实成长收益型证券投资基金 +3,150,622 3,381,807 0.87
7 华夏成长证券投资基金 未知 1,834,829 0.47
8 北京有色金属研究总院 -166,305 770,500 0.20
9 鲜洪舜 未知 400,000 0.10
10 融通深证100指数证券投资基金 未知 280,937 0.07
序号 股份类别 股份质押及冻结数量 股份性质
1 未流通 150,000,000 国有法人股
2 已流通 未知 流通股
3 已流通 未知 流通股
4 已流通 未知 流通股
5 已流通 未知 流通股
6 已流通 未知 流通股
7 已流通 未知 流通股
8 已流通 未知 流通股
9 已流通 未知 流通股
10 已流通 未知 流通股
前十名股东关联关系 公司前十名股东中，第一名股东与其他九
或一致行动人的说明 名股东不存在关联方关系，公司无法确认
流通股股东之间是否存在关联关系，也无
法确认是否为《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》所规定的一致行动人。
4、公司前10 名流通股股东名单：
序号 股东名称 年末持有流通股数 股份种类
1 泰和证券投资基金 5,889,172 A股
2 民生证券有限责任公司 5,338,168 A股
3 海富通精选证券投资基金 5,225,926 A股
4 嘉实增长开放式证券投资基金 4,847,806 A股
5 嘉实成长收益型证券投资基金 3,381,807 A股
6 华夏成长证券投资基金 1,834,829 A股
7 北京有色金属研究总院 770,500 A股
8 鲜洪舜 400,000 A股
9 融通深证100指数证券投资基金 280,937 A股
10 何映华 266,581 A股
5、公司控股股东情况
截止本报告期末，公司控股股东人数为一人，是中国有色矿业建设集团有限公司，
该公司为国有独资企业，行政关系隶属国资委，财政关系隶属国家财政部，该公司基本
情况如下：
该公司法定代表人为张健，注册资本为649,970 千元，国有独资企业，成立于199
7 年，注册地址为北京市复兴路乙12 号，办公地址为北京市丰台区西客站南广场中色
建设大厦四层。主要业务为：承担有色金属工业及其他各类型工业、能源、交通、公用
、民用、市政及机电安装工程建设项目的施工总承包；公路、铁路、桥梁、水电工程项
目的承包；房地产开发与经营；供电设备和自动化设备的研制、开发和销售；自营和代
理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进出口商品以外的其
它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口
贸易；承包境外工程的境内国际招标工程；对外派遣各行业的劳务人员（不含海员）；
与上述业务相关的技术咨询和技术服务；汽车仓储、展览展示；汽车（其中小轿车直接
销售给最终用户）的销售。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
（1）人员状况、任职日期及持股数：
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股
张健 男 61 董事长 2002.11-2004.11
邹乔 男 57 副董事长 2002.11-2004.11
王宏前 男 45 总经理兼董事 2002.11-2004.11 9,000
谢亚衡 男 45 党委书记兼副总经理 2002.11-2004.11
黄建国 男 55 副总经理 2002.11-2004.11
秦军满 男 39 副总经理 2002.11-2004.11 5,000
杜斌 男 47 财务总监兼董事会秘书 2002.11-2004.11 7,125
王宝林 男 57 董事 2002.11-2003.05 53,760
严弟勇 男 39 董事 2002.11-2004.11 16,200
刘文君 男 40 董事 2002.11-2004.11
齐长恒 男 43 董事 2002.11-2004.11
黄寄春 男 69 独立董事 2002.11-2004.11
陈晓红 女 40 独立董事 2002.11-2004.11
赵贺春 男 41 独立董事 2002.11-2004.11
龚永才 男 58 监事会主席 2002.11-2004.11
阎小梅 女 52 监事 2002.11-2004.11
刘依斌 男 30 监事 2002.11-2004.11
姓名 年末持股
张健
邹乔
王宏前 9,000
谢亚衡
黄建国
秦军满 5,000
杜斌 7,125
王宝林 53,760
严弟勇 16,200
刘文君
齐长恒
黄寄春
陈晓红
赵贺春
龚永才
阎小梅
刘依斌
（2）董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况
姓名 职务 任职情况
张健 法人代表兼总经理 1997年1月至今
邹乔 党委书记兼常务副总经理 2000年4月至今
龚永才 副总经理 2000年4月至今
严弟勇 人事部经理兼外事办主任 2000年12月至今
刘文君 财务部经理 2000年1月至今
齐长恒 资产运营部经理 1998年10月至今
阎小梅 审计部经理 2000年12月至今
2、年度报酬情况
公司董事、监事及高管人员的薪酬应由公司董事会薪酬与考核委员会根据《薪酬与
考核委员会工作细则》来核定。本年度公司董事、监事及高级管理人员中张健、邹乔、
严弟勇、刘文君、齐长恒、龚永才、阎晓梅未在本公司领取薪酬报酬，公司只按每年每
人平均5,147 元人民币计发交通补助；上述人员的薪酬均在股东单位领取。
在公司领取薪酬的高管人员的薪酬发放原则为基本工资及月奖的领取按公司薪酬管
理制度所规定的等级标准按月预发放，年度发放薪酬总额按公司董事会确定的绩效考核
办法在年终经营业绩确认后在次年统一清算。
上述人员[表（一）、1]中本年度在公司领取年度报酬的董事、监事及高级管理人
员有的年度报酬总额为1,238 千元，在公司领取报酬的董事有一名，年度报酬总额为2
48.8 千元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬为711 千元。
上述人员[表（一）、1]中董事、监事及高级管理人员在公司领取年度报酬的人数
为7 人，年度报酬100 千元以下的有1 人，年度报酬100 千元至150千元有1 人，年度
报酬150 千元至200 千元有1 人，年度报酬200 千元至300千元有4 人。
公司有独立董事三人，公司按每月每人4,761.91 元的标准支付独立董事津贴。
3、董事、监事和高级管理人员离任情况
本届公司董事王宝林先生因工作调动原因不再担任董事一职，经公司董事会第三届
第9次会议选举产生，中国有色金属建设股份有限公司总经理王宏前先生担任董事。
（二）公司员工情况
截止报告期末，公司及公司控股公司拥有员工944 人，员工的专业构成、教育程度
如下：
1.专业构成:
专业分工 人数 占员工总数比例
管理人员 131 14%
财务人员 35 4%
技术人员 236 25%
行政人员 31 3%
生产人员 373 39%
其它 138 15%
合计 944 100%
2.教育程度:
学历 人数 占总额比例
硕士 26 2.8%
学士 189 20.0%
大专 116 12.2%
中专 62 6.6%
其它 551 58.4%
3.截止报告期末，公司及公司控股公司离退休人数为21 人。
五、公司治理结构
（一）公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完
善公司法人治理结构、建立现代企业管理制度、规范公司运作，公司制定了《公司章程
》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《公司财会
管理制度》、《监事会议事规则》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理规定制
度》及各项经营活动的规章制度。这些规则所规定的内容基本符合《中国上市公司治理
准则》的规范要求，主要内容如下：
1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位
，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司股东大会的召集、召开均按股东大会规
范意见的规定执行，公司已按照股东大会规范意见的有关规定结合公司的实际情况制定
公司的股东大会议事规则；关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。
2、董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事及独
立董事；公司董事会人数和人员符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责
的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作
为董事的权利、义务和责任；公司董事会已建立了略、提名、审计、薪酬与审核等四个
专业委员会，并结合公司的实际情况制定了委员会工作细则。
3、关于监事会：公司监事会人数和人员符合法律、法规的要求；依据《公司章程
》、《上市公司治理准则》及有关法规制定了监事会议事规则；公司各位监事能够认真
履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司的经营状况、财务状况以及董事
和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
4、关于绩效评价与激励约束机制：公司已完成了以人力资源制度改革为主旨的机
构调整、岗位价值评估、定岗定编、竞聘上岗、薪酬制度的改革，并于2003年开始实施
，这将进一步完善公司员工的绩效评价标准与激励约束机制；同时公司董事会已参照国
际上同类知名公司的经验及有关法规制定公司董事、监事和高级管理人员的绩效评价标
准与激励约束机制，以确保公司的绩效评价标准与激励约束机制能公正、透明并符合法
律法规的规定，从而能充分调动公司员工的积极性，实现公司股东利益最大化。
5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者
等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续健康地发展。
6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、由董事会证
券事务代表接待股东来访和咨询，公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定真实准
确完整及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有
关规定及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况，公司自成立以
来一贯严格按照公司法证券法等有关法律法规的要求规范运作并将一如既往地按照《上
市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。
（二）独立董事履行职责情况
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
》的规定，制定了《董事会议事规则》及《独立董事管理制度》。所选定的三名独立董
事自上任以来严格按照《董事会议事规则》及《独立董事管理制度》的规定参与公司的
经营管理，对公司需董事会所决定的事项均独立的发表了自己的意见，忠实、认真地履
行了自己的职责。
（三）公司与控股股东“五分开”情况:
1、人员分开方面：
截止本报告期末，除公司董事长与公司第一大股东—中国有色矿业建设集团有限公
司的法人代表为同一人兼任外，公司总经理、副总经理等高级管理人员已无在本公司与
股东单位中双重任职的情况，公司总经理、副总经理均在公司领取薪酬；公司财务人员
无在关联公司兼职的情况；公司具有独立的劳动、事及工资管理权。
2、资产完整方面：
公司资产是完整的。原公司改制时主要的经营性资产及所有经营业务已全部进入本
公司，公司所有资产均为公司独立拥有，不存在与控股股东无法划分资产界限的情况。
3、财务分开方面：
公司财务自上市以来已完全独立，设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算
体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；独立在银
行开立账户。
4、业务独立：
公司拥有独立的项目开发、开发设计、项目运营系统；公司的无形资产均为公司独
立拥有；公司的采购和销售系统由公司独立拥有。
5、机构设置：
公司机构设置由公司独立负责，不存在依赖控股股东进行机构设置和由控股股东决
定机构设置的情况。
（四）高级管理人员的考评及激励机制
在考评方面，由公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行考评，主要是依
据公司的年度经营计划完成情况以及公司年度的工作状况进行综合考评。
在激励机制方面，公司董事会薪酬与考核委员会根据同行业状况和公司的实际状况
制订了对高级管理人员年度报酬总额的奖评方案，其方案将公司高级管理人员的年度报
酬总额与公司经营业绩挂钩，公司经营业绩同公司高级管理人员的年度薪酬实行同向变
动，以促使公司高级管理人员更加注重公司业绩的提升。
六、股东大会情况简介
（一）股东大会的通知、召集、召开情况
本报告期内，公司共召开了两次股东大会，有关会议情况如下：
1、2002年度股东大会
公司于二○○三年五月九日上午9:30 在北京复兴路戊12 号恩菲科技大厦五层会议
室召开了2002 年度股东大会，出席会议股东共6 名，代表股份204,831,325 股，占公
司股本总额52.90%，符合《中华人民共和国公司法》和公司章程有关规定。经股东大会
投票表决，通过了如下决议：
审议通过了2002 年度报告和报告摘要（已刊登在2003 年4 月2 日《中国证券报》
上）
审议通过了2002 年度董事会工作报告
审议通过了2002 年度监事会工作报告
审议通过了2002 年度财务决算报告
审议通过了2002 年度利润分配议案
审议通过了关于支付岳华会计师事务所2002 年度报酬的议案
审议通过了《关于前次募集资金使用情况的说明》
审议通过了《关于更换公司部分董事的议案》
2、2003 年第一次临时股东大会
公司于二○○三年十二月十五日上午9:30 在北京复兴路戊12 号恩菲科技大厦五层
会议室召开了2003 年第一次临时股东大会，出席会议股东共6 名，代表股份217,911,
578 股，占公司股本总额56.28%，符合《中华人民共和国公司法》和公司章程有关规定
。经股东大会投票表决，通过了如下决议：
审议通过了《关于修改公司章程中的部分条款》的议案；
审议通过了《关于续聘岳华会计师事务所为本公司2003 年度审计机构》的议案；
审议通过了《关于转让本公司持有的民生银行部分股份》的议案
（二）股东大会决议及披露情况
1、2002年度股东大会决议公告刊登在2003年5月10日中国证券报上。
2、2003年第一次临时股东大会决议公告刊登在2003年12月16日中国证券报上。
（三）选举、更换公司董事、监事情况
本届公司董事王宝林先生因工作调动原因不再担任董事一职，经公司董事会第三届
第9次会议选举产生，中国有色金属建设股份有限公司总经理王宏前先生担任董事。该
事项公告刊登于2003年5月10日的中国证券报上。
七、董事会报告
（一）本报告期内公司经营状况的讨论与分析
本报告期内，经公司第三届董事会第27次会议及2003年第一次临时股东大会审议批
准，公司的经营范围增加了“开发国内外以铝、锌为主的有色金属资源”，这意味着公
司的发展战略在国际工程承包的基础上增加了资源开发业务。在“资源战略”这一思路
的指引下，公司管理层和公司全体员工经过艰苦不懈的努力，公司主营业务收益与资产
规模较上年有了较大幅度的增长。公司资源性项目的开发也取得了较大进展，本报告期
内公司已就开发澳大利亚氧化铝项目与业主签订了意向性合作协议，为公司签署相关正
式合同奠定了基础。同时，公司在实业投资方面也取得重大进展，先后涉足房地产、电
力等行业，为公司利润多元化创造了条件。现就公司本报告期内重大事项做如下分析：
1、重大合同项目分析
（1）伊朗阿拉克铝厂项目
本报告期内，公司承建的伊朗阿拉克铝厂已正式开始执行。公司完成了项目的基本
设计，并开始发运部分成套机电设备。本报告期内该项目完成了营业额17,010千美元，
为公司本期主营业务带来较大幅度的增长。在未来两三年内，该项目依然会给我公司带
来较丰厚的利润。
（2）蒙古图木尔廷-敖包锌矿项目
该项目是我公司募集资金投向项目。该项目是为我国政府以优惠贷款形式向蒙古国
提供的最大的一个经济援助项目，国家主席胡锦涛在访蒙时指示要将该项目建设成为中
蒙合作的典范工程。公司负责项目的设计、总承包以及与蒙方共同经营矿山等工作。该
项目为公司实施资源性战略以来所执行的第一个以外矿产品资源偿还项目工程款项目，
项目所取得的资源为我国短缺的锌矿资源。该项目总投入42,200千美元（约为人民币3
50,000千元），目前该项目已开工建设，本报告期完成营业额4,142千元。
（3）澳大利亚奥多嘉电解铝项目
2003 年12 月10 日，我公司与澳大利亚奥多嘉建设有限公司和澳大利亚奥多嘉电
解铝有限公司签署了关于我公司承建奥多嘉42 万吨电解铝工程的《延期付款协议》，
确定了我公司与奥多嘉建设有限公司签署的《工程与供货合同》的合同金额和付款方式
。至此，我公司与奥多嘉建设有限公司的《工程与供货合同》主合同已经签署完毕。该
合同总金额为5.9999 亿美元（约合人民币50 亿元），其中不超过5.07 亿美元的合同
价款和相应的利息将在建成后的经营期内分期偿还给我公司。同时，我公司与中国进出
口银行签署了关于中国进出口银行为奥多嘉42 万吨电解铝项目提供出口信贷的《融资
协议条件清单》。中国进出口银行将为我公司提供不超过5.07 亿美元的出口卖方信贷
。在各先决条件实现后，双方将另行签署正式的贷款合同。
上述合同和协议将上报国家有关主管部门审批，在获得政府批准、双方签相关子协
议并满足合同中规定的先决条件后，合同方能生效。
该合同的签约，大大提高了我公司的国际形象，众多世界知名企业均与我公司进行
接洽，寻求合作。我公司将以此项目为起点，沿着“学会和富人打交道”的思路，加大
与发达国家合作的力度。
总之，在本报告期内，公司通过稳健的经营策略和艰苦的努力，公司发展目标、战
略思路均不同程度的得以实现，公司正沿着资源型、成长型、国际化的轨道加速前进。
2、公司持有股权投资转让事项的分析
公司所投资的民生银行股份有限公司（简称“民生银行”，股票代码600016）股权
给公司带来了较好的收益，特别是自该公司上市以来，使公司持有的股权价值有了较大
幅度的增长，为了能及时锁定该股权的增值价值，同时保证公司业绩的连续性，从照顾
公司股东近期利益和兼顾股东长远利益的角度出发，同时也为了进一步控制和分散投资
风险。故公司在上年转让部分民生银股权后，本报告期内又出让了部分民生银行股权。
这样，既使公司的收益得到有利的保障，也保证公司的长远的投资利益未受到较大的影
响。公司今后将严密关注该股权价值的变化状况，及时管理好该项股权投资，以保证取
得较好的收益。
（二）主营业务的范围及其经营状况
1、主营业务内容：公司主要从事国际工程承包、开发国内外铝锌为主的有色金属
资源、国际技术承包、国际劳务合作、进出口等业务。国际承包工程业务一直是公司的
主要业务，公司近年来的该项业务主要是通过推销我国有色金属行业技术，带动国内成
套设备和技术劳务出口，公司在亚洲、非洲各地区相继开发成功并执行此类工程项目，
出口了大量的国内成套机械设备和技术劳务，为公司创造较好的经济效益。同时公司近
年来为了使公司的收益能有一较稳定的状态，加大了国内外实业投资力度，在中重稀土
领域也拥有了较大生产加工能力和市场份额，金融和保险行业公司也投入了较大的资产
，这些实业投资项目的损益在公司的业绩中已产生一定的影响。
2、经营状况:
(1).主营业务收入及利润构成情况:
业务类型 营业额(千元) 占营业总额比例 营业毛利(千元)
承包工程 164,192 43% 57,338
技术与劳务合作 13,195 3% 1,481
销售机电产品 20,401 6% 2,033
稀土销售收入 176,397 46% 20,738
进出口贸易及其他 7,434 2% 3,149
合计 381,619 100% 84,739
(2).主营业务经营状况：
①．承包工程业务：
本报告期内完成承包工程营业额164,192 千元，较去年同期增长41%.我公司本报告
期内承包工程项目主要为伊朗阿拉克电解铝项目、赞比亚谦比西铜矿项目及伊朗阿巴德
8 万吨/年粗铜冶炼厂一期项目（以下简称伊朗铜项目），本报告期内以上项目分别完
成营业额140,843 千元、19,496 千元、3,853 千元。由于本报告期内伊朗阿拉克项目
为新开工项目，营业额较大，故公司承包工程业务总体营业额与利润较上年大幅增长。
②．国际技术劳务合作业务：
本报告期内完成营业额13,195 千元，比上年下降28%。本报告期内公司该项业务主
要为伊朗铜项目和伊朗氧化铝项目技术服务及东南亚地区的劳务，由于本报告期东南亚
地区的大型劳务合作市场仍未出现复苏迹象，导致公司后续劳务项目仍未跟上，因而该
项业务的营业额与上年相比有所减少，业务利润也相应减少。
③．国际进出口贸易业务：
本报告期内完成营业额4,016 千元，比上年同期减少72%。我公司在该项业务中主
要的交易品种为有色金属产品——铜、铝、铬及相关矿产品，由于公司近年来为了回避
市场波动风险，采取了较为谨慎的态度，并将主要人力和物力投入到国际工程项目开发
和资源项目的开发上，同时，上年同期为了减少进一步的损失，折价销售了一批积压存
货，故本报告期内该项业务营业额较上年大幅下降。
④销售机电产品业务
该项业务为公司所控股的北京中色建设机电设备公司所经营的业务，详细情况请见
控股公司章节。
⑤稀土销售收入
该项业务为我公司控股子公司广东珠江稀土公司所经营的业务，详细情况请见控股
公司章节。
（三）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩的影响
1、菲律宾建金发展公司的40%股权投资
该项目经97 年8 月第一届第五次董事会决议和国资局资企发[1997]257 号批准于
1997 年10 月底进行的。该公司菲方合资伙伴为菲律宾建南银行，名列菲律宾前十大银
行之列。该公司主要经营范围为房地产开发，矿山，贸易。主要资产为1989 年在菲律
宾马尼拉市中心金融街附近的玛卡地购置的6,400 平方米的土地。目前由于菲律宾仍未
摆脱东南亚经济危机的影响，该公司未开展各项经营活动，主要业务只是对公司所拥有
的土地进行管理和市场调研。
2、北京市中色安厦物业管理有限责任公司
该公司主要从事物业管理服务业务。本报告期内完成营业额3,388 千元，实现利润
总额1,253 千元，实现净利润805 千元，较上年同期有了较大增长。该公司是为本公司
所拥有的中色大厦的招租、物业管理而设立的，本报告期内该大厦的招租业务进展顺利
，出租率已达95％以上，故在本报告期内其利润有所增长。
3、北京中色建设机电设备有限责任公司
该公司注册资金为14,000 千元人民币，其中：我公司持有8,000 千元的出资份额
，占该公司总股本比例为57.14%，中国有色矿业建设集团有限公司持有6,000 千元的出
资份额，占该公司总股本比例为42.86%。该公司主要经营业务为：工程成套设备供应的
总包和分包业务;汽车销售、仓储、展销业务；机产品、成套设备、技术进出口；汽车
租赁；企业闲置机电设备调剂服务等。本报告期实现主营业务收入20,401 千元，主营
业务利润2,012 千元，利润总额1,094 千元，净利润867 千元。
4、中美网络资讯公司
该项目是我公司与美国南加利福尼亚州大学于98 年10 月签订的合资公司，我公司
持有该公司70%的股权，目前该公司已逐步形成了互联网通讯和系统集成两大主体业务
。该公司在本报告期内已开始进入市场营销阶段，但市场尚未形成规模，故本报告期内
出现了亏损556 千美元，主要为开拓市场而发生的营运费用。鉴于该公司经营状况一直
未有改善，公司已于2003 年12 月对该公司领导班子进行了调整，制订了新的发展战略
，对公司发展明确定位，要求该公司充分发掘现有资源，力争在2004 年实现盈利。
5、蒙古鑫都矿业公司
该公司是为与蒙古金属有限公司合作开发蒙古图木尔廷—敖包锌矿资源的项目而设
立的合资公司，该公司将负责建设和经营年处理30 万吨矿石的锌选矿厂，产品为锌精
矿。目前已完成采矿、选矿工程所需的各项配套设施的建设，预计在2005 年完成矿山
建设并产出精矿。
6、广东珠江稀土有限公司
该公司注册资本为90,585.1 千元人民币，主营业务为生产、制造稀土金属及其化
合物、打火石及稀土应用产品；自产产品及相关技术的进出口、生产及科研所需的原材
料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务。该公司是从事稀土全
部15 种元素分离及部分分离产品的延伸加工生产的外向型企业，在处理南方离子型矿
的全国稀土企业里，其生产规模及销售量均属前列。80%以上的产品出口外销。主要销
往日本、美国、英国、法国、德国、荷兰、香港等国家和地区，产品商标为“珠江”。
该公司2003 年处理稀土原矿实物量为3,563 吨，产出稀土氧化物及化合物2,900
吨；在国际稀土产品价格屡创历史新低的情况下，依然实现了产品销售收入176,397 千
元，实现利润总额2,375 千元。
7、北京金和万盛房地产开发有限公司
本报告期内，公司以收购及增资扩股的方式取得了该公司80%的股权。该公司拥有
对恒丰国际中心项目的开发权，该房地产项目位于北京中央商务区（CBD）国贸商圈，
总占地26,000 平方米，建设用地19,800 平方米，使用功能主要是商务写字楼，项目总
投资约人民币15.5 亿元。我公司控股该公司后，为我公司进入房地产行业和投资不动
产创造了条件，并将有望从中获得良好的经济效益。本报告期内，该公司主要就该房地
产项目设计方案的确定与报批等事项展开工作。
8、四川泸州黄浦电力有限公司
本报告期公司出资人民币1,840万元，以增资扩股的方式投资入股四川泸州黄浦电
力有限公司，占51%的股权，并将四川泸州黄浦电力有限公司的注册资本金增加至3,60
0万元。该公司注册地为四川省泸州市叙永县，地处四川南部最大的煤田——古叙煤田
矿区，该地区煤炭资源丰富但是电力供应不足。该公司主营为煤炭开发、加工和火力发
电。公司的2×1.5万千瓦能源综合利用坑口煤矸石发电技改工程（即黄浦电厂一期工程
）已经获得原国家和四川省计委、经贸委和环保局的批准，并成为第七批国债专项资金
项目（享受国债贴息），中国农业银行已为该工程提供1.18亿元的国债贴息专项资金技
术改造项目贷款（由公司出具担保）。该项目兼具环保和能源综合利用效应，符合国家
产业政策，将可以获得多项政策优惠。目前公司已经获得电厂建设用地使用权，项目开
工建设前的准备工作已全部完成，项目设计、设备的招标采购工作已全面展开，预计下
一报告期末，该项目将完工发电。
我公司投资控股四川泸州黄浦电力有限公司，符合我公司重视能源、资源开发的经
营战略，将为我公司带来良好的经济效益和社会效益。我公司将积极响应国家关于西部
大开发的号召，以黄浦电厂一期工程为起点，立足古叙煤田，把四川黄浦电力有限公司
发展成为一个煤电一体的大型综合性能源企业。
（四）主要供应商、客户情况
1、公司前五名客户销售金额201,205千元，占年度销售总额的52.72%；
2、公司前五名供应商采购金额54,753千元，占年度采购总额的19.75%。
（五）在经营中出现的问题与困难及解决方案
1、公司资产规模依然较小。本报告期虽然总资产、净资产较以往增幅较大，但在
国际工程承包及资源开发市场上，相对于国际知名企业而言，公司在资产规模方面明显
处于劣势，这已经对公司开发国际大型资源项目产生了不利影响，公司针对这一状况，
今后公司将加大资产整合的力度，通过增强和提升实业投资项目盈利能力，来提高公司
的整体盈利能力和资产规模。
2、一些二级公司的定位依然不够清晰、机制不够灵活。公司所属二级公司经过几
年的调整，各项业务已经有了起色。但要想把二级公司打造成为新的利润中心、资产增
值中心，还需要有科学、准确、系统的市场定位，充分发挥出各个二级公司的自身优势
，并推行机制改革和创新，使二级公司轻装前进、迅速进入角色。
3、成本意识有待进一步加强。纵观全球知名企业，无一例外都对成本的管理给予
特别的强调，以成本优势立足市场的企业更是不胜枚举。而我公司在这方面与国际知名
企业还有一定的差距，公司将借鉴国际同类知名企业的先进经验，结合公司的实际情况
，建立完成有效的成本费用预算及控制体，逐步缩小与国际知名企业的差距。
4、公司外部资源利用有限。在我公司的经营实践中，我们已经越来越多地发现自
己在技术、服务等方面还要不断地完善和建立与一套有效的机制，同时也意识到仅靠自
己的力量寻求发展，不仅需要较长的时间，而且越来越困难。因此，公司已将建立战略
联盟作为2004年的工作重点。
（六）公司投资情况
截止报告期末，公司对外投资总额为450,964千元，比上年增加118,616千元，比上
年有较大增长。增长因素为主要为公司新投资北京金和万盛房地产开发有限公司，并持
有该公司80%股权；投资四川泸州黄浦电力有限公司，并拥有该公司51%股权；新购入中
色高科投资发展有限公司27.27%的股权，使公司对该公司持股比例达72.73%。减少因素
为部分转让所持民生银行股权。被投资单位情况如下：
单位名称 主要经营活动
中国民生银行股份有限公司 吸收公众存款、发放贷款、发行债券、办理国内
外结算等金融业务。
珠海鑫光集团股份有限公司 金属及非金属矿产品、机械设备、化工类的进出
口、生产及技术咨询服务。
联合产权交易所 企业产权拍卖、提供产权交易信息、价格、评估
、结算、咨询等中介服务。
北京中色高科投资发展有限 高科技项目的投资管理、投资咨询、技术开发与
公司 转让、耐火材料的生产与销售、国内贸易、机械
加工。
厦门盛炯贸易有限公司 粮油土蓄食品、轻工工艺、五矿产品等进出口贸
易，加工贸易。
民生人寿保险股份有限公司 人寿保险、健康保险、意外伤害等保险业务
菲律宾建金发展公司 房地产开发、进出口贸易等
北京市中色安厦物业
管理有限责任公司 物业管理、商品销售、房地产信息咨询。
广东珠江稀土有限公司 生产、制造稀土金属及其化合物、打火石及稀土
应用产品，自产产品及其相关技术的进出口。
北京中色建设机电设备有限 工程成套设备供应的总包和分包业务;汽车销售、
责任公司 仓储、展销业务；机电产品、成套设备、技术进
出口；汽车租赁；企业闲置机电设备调剂服务等
北京金和万盛房地产开发有
限公司 房地产开发
四川泸州黄浦电力有限公司 火力发电、供电
中美网络资讯公司 互联网通讯、多媒体资讯、计算机软件开发与销售。
鑫都矿业有限公司 采矿与选矿、金属冶炼、矿产品加工及进出口贸易。
单位名称 持股比例
中国民生银行股份有限公司 4.40%
珠海鑫光集团股份有限公司 6.26%
联合产权交易所 29.41%
北京中色高科投资发展有限 72.73%
公司
厦门盛炯贸易有限公司 50.00%
民生人寿保险股份有限公司 13.25%
菲律宾建金发展公司 40.00%
北京市中色安厦物业
管理有限责任公司 72.73%
广东珠江稀土有限公司 72.00%
北京中色建设机电设备有限 57.14%
责任公司
北京金和万盛房地产开发有
限公司 80.00%
四川泸州黄浦电力有限公司 51.00%
中美网络资讯公司 70.00%
鑫都矿业有限公司 51.00%
1、前次募集资金使用情况
经中国证监会证监公司字[2000]218 号文批复，公司实施了2000 年度配股方案，
募集资金净额为279,790 千元。原计划募集资金310,000 千元，实际募集资金总额较原
计划募集资金总额减少3,021 万元，公司根据实际募集资金及募集资金项目的进度相应
的调整了承诺投入资金额度。将原计划在赞比亚谦比西铜矿项目投入募集资金6,000 万
元，改为投入募集资金2,979 万元，该项目不足资金由公司自有资金及银行信贷资金解
决。
(1).募集资金项目内容: 金额单位:千元
募集资金的方式 承诺投资项目 承诺运用日期 投入募集资金总额
A股配股 蒙古图木尔廷-- 2001.02.16 150,000
敖包锌矿
A股配股 伊朗阿巴德铜冶 2001.02.16 100,000
炼厂新增项目
A股配股 赞比亚谦比西铜 2001.02.16 29,790
矿项目
合计 279,790
募集资金的方式 项目预计收益 实际投资项目 实际投资金额 实际投资日期
A股配股 44,712 蒙古图木尔廷-- 35,892 20010323
敖包锌矿
A股配股 49,800 伊朗阿巴德铜冶 100,000 20010222
炼厂新增项目
A股配股 21,611 赞比亚谦比西铜 21,017 20010319
矿项目
合计 116,123 156,909
(2).未投入资金现存在公司资金账户内。
(3).募集资金项目变更情况:
本报告期内无募集资金变更事项。
(4).募集资金项目进度及收益情况:
①. 蒙古图木尔廷-敖包锌矿项目
该项目计划投入募集资金150,000 千元，截止本报告期末已投入募集资金19,137.
22 千元，累计投入资金21,827.22 千元。该项目是为我国政府以优惠贷款形式向蒙古
国提供的一个经济援助项目，是蒙古使用中国政府优惠贷款最大的项目，国家主席胡锦
涛在访蒙时指示要该项目建设成为中蒙合作的典范工程。公司负责项目的设计、总承包
以及与蒙方共同经营矿山等工作。该项目为公司实施资源性战略所取得的第一个以国外
矿产品资源偿还项目工程款项目，项目所取得的资源为我国短缺的锌矿资源。同时该项
目开发成功也为公司拓展国际承包模式及公司的长远发展奠定了坚实的基础。该项目总
投入42,200 千美元（约为人民币350,000 千元），目前该项目已开工建设，本报告期
完成营业额4,142 千元。
②.伊朗哈通阿巴德铜冶炼厂新增项目
该项目计划投入募集资金100,000 千元，截止本报告期末已投入募集资金100,000
千元，累计投入资金142,600 千元。该项目为我公司所承建伊朗哈通阿巴德铜冶炼厂
一期工程的增项工程，主要项目是为了提升原一期工程的环保及回收性能而增加的项目
，同时将主合同中延期支付的绝大部分设备改为即期支付，既增加了项目合同额，同时
又彻底解决了主合同的支付问题，有效的降低了该项目的营运成本。截止本报告期末，
该项目项下的设计、设备订货、供货工作已全部结束，本报告期内主要是负责指导现场
设备的安装和技术培训等工作，完成营业额465 千美元，预计该项目在下一报告期内可
安装完毕并试车投产。
③．赞比亚谦比西铜矿项目
该项目计划投入募集资金29,790 千元，截止本报告期末已投入募集资金21,017 千
元，累计投入资金24,187 千元。该项目为国家重点海外投资项目，项目总投资1.5 亿
美元，由中国有色矿业建设集团有限公司负责实施，公司中标承建该项目的地面工程。
本报告期内完成营业额19,496 千元，并已完成竣工结算，该项目累计完成营业额90,0
97 千元，实际利润2,584 千元。
2、非募集资金投资情况
(1)主要投资项目内容:
项目名称 主营内容 投资额(千元)
菲律宾建金发展公司 房地产 19,756.37
珠海鑫光集团股份有限公司 贸易及生产 19,154.27
中色建设大厦 房产租赁 185,313.34
中美网络资讯公司 网络技术开发、销售 27,821.98
民生人寿保险股份有限公司 人寿保险 111,100.00
广东珠江稀土有限公司 生产、销售稀土产品 66,740.19
北京金和万盛房地产开发有限公司 房地产开发 114,000.00
四川泸州黄浦电力有限公司 火力发电、供电 18,400.00
(2).投资项目进度及收益情况:
①菲律宾建金发展公司的40%股权投资
该项目经97 年8 月第一届第五次董事会决议和国资局资企发[1997]257号批准于1
997 年10 月底进行的。该公司菲方合资伙伴为菲律宾建南银行，名列菲律宾前十大银
行之列。其主要经营范围为房地产开发，矿山，贸易。主要资产为1989 年在菲律宾马
尼拉市中心金融街附近的玛卡地购置的6,400 平方米的土地。目前由于菲律宾仍未摆脱
东南亚经济危机的影响，该公司未开展各项经营活动，主要业务只是对公司所拥有的土
地进行管理和市场调研。
②珠海鑫光集团股份有限公司
该公司为在深圳证券交易所的上市公司，主要经营业务为金属及非金属矿产品、机
械设备、化工类的出口、原辅材料、机械设备、仪器仪表、工农具、有色金属的进口、
有色金属的生产、技术咨询服务。办公及注册地址为珠海市金苑大厦，法人代表为彭海
波。
我公司现只持有该公司的6%的股权（同时该部分股权已托管给深圳绿保公司），且
账面价值已为零，按国家有关的政策规定，在本报告期内公司采用成本法核算该项投资
。该公司因连续三年亏损，已于2004 年3 月19 日终止上市，欲了解该公司经营状况请
阅读该公司在证券时报上披露的退市公告，该公司的股票代码为000405,股票简称为S
T 鑫光。
③西客站南广场一号楼—即中色建设大厦
该项目为公司购建的三A 级大型综合写字楼，于98 年投入使用。招租工作也基本
完成，大楼已完成可出租面积95%以上的出租，本报告期内取得了租赁收入9,322 千元
。
④中美网络资讯公司
该项目经营情况请见控股公司章节。
⑤民生人寿保险股份有限公司
该项目是由中华全国工商联合会牵头发起，以民营企业投资入股为主的商业人寿保
险公司。主营人寿保险、健康保险、意外伤害等保险业务，这是公司为了改变主营业务
—国际经济合作业务易受所在地区宏观环境的影响导致公司利润起伏不定的状况而设立
的国内投资项目。公司对该公司投入资金111,100千元。目前该公司已开始营业。
⑥广东珠江稀土有限公司
该公司状况请见控股公司章节。
⑦北京金和万盛房地产开发有限公司
该公司状况请见控股公司章节。
⑧四川泸州黄浦电力有限公司
该公司状况请见控股公司章节。
（七）公司财务状况及经营成果的变动状况
1、期末公司总资产为1,554,143千元，较期初总资产1,269,970千元增加了284,17
3千元，增幅为22.38%。，主要因素为公司本期收到伊朗阿拉克铝项目预付款和本期结
算款项，以及将北京金和万盛房地产开发有限公司、四川泸州黄浦电力有限公司、北京
中色高科投资发展有限公司新纳入合并报表范围。
2、期末公司长期负债总额为51,337千元，较期初长期负债总额增加48,337千元，
主要为公司本期向中国进出口银行就蒙古锌矿项目借入的优惠贷款及公司控股的四川泸
州电力有限公司本期向中国农业银行借入的国债资金专项贷款所致。
3、期末股东权益总额为1,003,237千元，较期初股东权益960,611千元增加42,626
千元，主要增长因素为本期实现盈利及股权转让收益，减少因素为分配现金红利。
4、本期主营业务利润为84,343千元，较上期调整后主营业务利润29,304千元增加
55,039千元，主要因素为公司新签项目伊朗阿拉克电解铝项目本期已开工结算，故营业
额和主营业务利润均较前期大幅增加。
5、本期净利润为80,065千元，较上期调整后净利润62,563千元增长17,502千元，
主要因素一是本期主营业务利润较上期大幅增长，二是本期转让所持部分民生银行股权
产生较大股权转让收益。
6、现金及现金等价物为481,482千元，较上年同期增加176,966千元，增长幅度为
58%，增长的主要因素公司本期收到伊朗阿拉克铝项目预付款和本期结算款项；将北京
金和万盛房地产开发有限公司、四川泸州黄浦电力有限公司、北京中色高科发展有限公
司新纳入合并报表范围；以及转让所持部分民生银行股权收回较大转让款项及清收部分
应收款项所致。
（八）生产经营环境以及宏观政策、法规发生重大变化对公司的影响本报告期内未
有生产经营环境以及宏观政策、法规发生重大变化进而影响公司。
（九）会计师事务所的意见
本期公司聘请的会计师事务所为岳华会计师事务所有限责任公司，经该所审计后对
公司出具了标准无保留意见的审计报告，报告详细内容请详见后附审计报告。
（十）新年度的经营计划
1、进一步明确和落实公司发展战略
公司面对越来越严峻的市场竞争环境，仅以公司原有主业——工程承包来立足于这
千变万化的市场是并非长久之计，突出自己的特色，鲜明地打出“开发海外有色金属资
源”的大旗，唯有如此，才能提升公司的地位与价值，才能树立起开发海外固体资源排
头兵的形象，才能顺应市场发展的大趋势，才能走出一条蓬勃发展、“百年老店”的经
营之路。因此，公司将进一步明确和落实资源战略，利用自身人才、市场、海外开发和
项目运作经验等方面的优势，在海外抢占国内紧缺的有色金属资源，建立矿产资源基地
。
2、配合资源战略，继续做好开发工作
开发工作是公司一切工作的先决条件。公司一直在强调开发，要调动一切积极因素
，根据公司“走出去”的资源战略，开发海外资源项目。2003 年公司已签署了几个很
有价值的意向性协议，2004 年要从中重点选择和培育一到两个好的资源型项目，比如
澳大利亚氧化铝项目、印度尼西亚铝土矿项目、越南多农铝土矿项目，全力以赴加以落
实，拿出实质性的成果。同时，在其他国家和地区继续发掘新的资源项目，以保证公司
规模、效益的持续发展。
3、确保重点项目顺利执行
下一报告期，公司将有四个重点在建项目，它们分别是伊朗阿拉克铝厂项目、越南
生权铜矿项目、蒙古锌矿项目和伊朗铜厂项目。这些项目能否顺利执行将对公司今后几
年的发展具有重要影响。因此公司要求各有关部室要认真筹备、周密安排、严格管理，
确保万无一失。
（1）伊朗阿拉克电解铝项目是我公司有史以来所执行的最大的一个项目，该项目
已经在2003 年下半年开工建设，并产生收益。2004 年公司要进一步加强对项目的管理
，保证进度，做好收款结汇工作，确保业主满意。
（2）越南生权铜矿项目设备结算部分要尽快完成越方所规定的下一步程序，并争
取在上半年收到设备预付款；进行有关详细设计阶段的准备和协调工作，并按合同规定
收回部分详细设计费；展开设备的国内采购工作，并及时与业主结算收汇。
（3）蒙古锌矿项目要加快施工进度，尽快与施工分包商签订施工合同，确保施工
分包商及时进场和施工工作全面展开；并配合施工分包商，完成下一报告期现场施工所
需的基建材料和施工设备的运输工作，为公司按期完成该项目奠定基础。
（4）伊朗铜厂项目要再接再厉协助业主有关方加快安装进度，严把质量关；特别
是关键设备不能掉以轻心，提早安排试车准备工作，精心筹划，争取年内一次试车成功
。
（5）澳大利亚奥多嘉电解铝项目是我公司在西方发达国家承建的第一个重大项目
，公司要积极与业主、进出口银行沟通、协商，最大限度地降低该项目的风险，争取早
日落实主合同所要求的各项条件，使得该合同正式生效，为公司与国家带来良好效益。
4、做好二级公司及其他实业投资项目管理
目前公司的实业投资已达到一定规模，而且投资结构在不断优化，二级公司中也有
一批收益可观的在建项目，公司要用灵活的机制最大限度地激发所属二级公司的活力和
潜能，使二级公司成为重要的利润中心和资产增值中心。
第一，加强对北京金和万盛房地产开发有限公司的管理。该公司应做好CBD 恒丰国
际中心项目的开发工作，尽快办理有关土地出让手续，并加快该项目的拆迁工作，为2
006 年该项目的完工销售创造良好条件，以保证该项目利润的按时实现以及公司融资能
力的提高。
第二，抓好四川泸州黄浦电力有限公司电厂建设工作，争取在2004 年底建成发电
，为该电厂二期工程的上马打好基础。
第三，对中色高科投资发展有限公司、中美网络公司等二级公司进行机制创新，赋
予它们更多的政策和灵活的机制，为它们搭建好创业平台，使它们今后也成为公司的利
润中心。
第四，管理好公司对民生银行、民生保险等金融保险领域的投资，同时促进国元基
金管理公司发起设立工作，使公司在该领域的投资多元化。
5、建立稳固的战略联盟
在公司的经营实践中，已经越来越多地发现自己在技术、服务等方面与国际知名企
业相比存在一定的差距，仅靠自身的力量寻求发展难度越来越大。这就需要充分地利用
、整合外部资源，在发展中不能只考虑竞争，还要筹划合作，要把合作视为一种技能、
机会。要在我们的上游企业、下游企业和平行组织之间编织一个战略性的利益网络。公
司要围绕核心业务，延长产业链条，通过市场经济的手段建立起稳固的战略联盟，在竞
争中合作，在合作中竞争。一方面，要向我们项目执行的上下游延伸，通过相互持股的
方式，选择有资质、28有实力、讲诚信的设计单位和分包商，通过合作与互利逐渐形成
联盟，延长我们的手臂，无形中扩大我们的竞争优势；另一方面，通过与世界同行业领
域顶级企业在项目中不同形式的合作，把竞争对手变成合作伙伴，借势发展自己，借助
大企业的势力和实力，提高自身的价值，寻求发展。
6、强化全面成本核算的意识
从某种意义上讲，现代企业的竞争就是成本的竞争，在同样的市场环境下，成本往
往成为决定企业生死存亡的关键因素。企业只有通过精细而准确的成本分析，才能有效
地判断出自己的资源配置和利润增长点是否相协调。全面成本核算要在从不同角度，对
各种成本进行全方位考察、实行全过程控制。通过全面成本核算，要真正把企业成本以
谁受益谁承担的方式，按责任成本分摊到其所对应的成本对象上，这也是控制风险最基
础的内容。实行全面成本核算，可以培养和增强各个部门对企业的责任感，可以使全体
员工都积极地挖掘企业利润的源泉。
7、推进内部机制改革，落实各种既定规章制度
公司组织机构已经调整完毕，2004 年将执行新的工资薪酬体系。公司要在所设置
的岗位与员工之间形成一种双向选择的机制，不断地让每个员工在最能发挥自身价值的
岗位上，进行创造性的劳动。在此基础上，还要对任用机制做出调整，树立危机意识，
彻底消除大锅饭的影响。同时公司要严格执行已制订的各项规章制度，使这些制度真正
起到加强管理的作用。
（十一）、董事会的日常工作情况
1、会议情况及决议内容
本报告期内共召开会议25次，各位董事均认真地参加了各次会议并认真负责地审议
了各项决议内容，各次会议召开情况及决议内容如下：
（1）第三届董事会第6 次会议：该次董事会于2003 年元月17 日在北京复兴路戊
12 号恩菲科技大厦五层会议室召开，应到董事9 人，实到董事8,公司监事列席了会议
，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
①审议通过了《中国有色金属建设股份有限公司募集资金管理办法》。
②审议通过了中国有色金属建设股份有限公司董事会《审计委员会工作细则》、《
提名委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》及《薪酬与考核委员会工作细则》。
③审议通过了关于中国有色金属建设股份有限公司《财会管理制度》的修订意见。
④审议通过了中国有色金属建设股份有限公司《关于内部管理机构设置的报告》。
（2）第三届董事会第7 次会议：该次董事会于2003 年3 月6 日以通讯方式召开，
应参加董事9 人，实际参加董事7 人，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。会议
审议通过了如下决议：
同意将本公司持有的民生人寿保险公司的1.1 亿股股权质押给交通银行西单支行，
以获取1.1 亿元人民币的银行综合授信额度用于公司进出口贸易的信用证结算业务。
（3）第三届董事会第8 次会议：该次董事会于2003 年3 月26 日以通讯方式召开
，应参加董事9 人，实际参加董事7 人，公司监事2 人参加了会议，符合《公司法》和
本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
根据互保协议，同意为北京万东医疗装备股份有限公司向招商银行北京分行建国路
支行贷款期限为壹年的2,000 万元人民币流动资金贷款（借新还旧）提供担保。
（4）第三届董事会第9 次会议：该董事会于2003 年3 月31 日上午9：30在北京复
兴路戊12 号恩菲科技大厦五层会议室召开，应到董事9 人，实到董事7 人，公司监事
列席了会议，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
①审议通过了2002 年度报告和报告摘要；
②审议通过了2002 年度总经理工作报告；
③审议通过了2002 年度董事会工作报告；
④审议通过了2002 年度财务决算报告；
⑤审议通过了2002 年度利润分配的预案；
⑥审议通过了关于2002 年度会计差错更正事项说明的议案；
⑦审议通过了关于支付岳华会计师事务所2002 年度报酬的议案；
⑧审议通过了关于前次募集资金使用情况说明的议案；
⑨审议通过了关于更换公司部分董事的议案；
⑩审议通过了关于召开2002 年度股东大会的议案。
（5）董事会第三届第10 次会议：该次董事会于2003 年4 月10 日以通讯方式召开
，应参加董事9 人，实际参加董事7 人，参加监事3 人，符合《中华人民共和国公司法
》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
根据国家稀土工业发展规划，国务院决定组南北两大稀土集团，主要负责资源配置
和出口配额管理。公司经反复研究国家相关文件和南方稀土集团股份有限公司筹备组有
关规定，同意公司控股72%的广东珠江稀土有限公司加入南方稀土集团，责成公司经营
班子具体负责办理资产评估、完成申请手续、参与筹备组日常工作等事宜。
（6）第三届董事会第11 次会议：该次董事会于2003 年4 月22 日以通讯方式召开
，应参加董事9 人，实际参加董事7 人，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程
的有关规定。会议审议通过了《公司2003 年第一季度报告》。
（7）第三届董事会第12 次会议：公司董事会于2003 年4 月29 日上午9：30 在北
京复兴路戊12 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事9人，实到董事8 人，
公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议
审议通过了如下决议：
同意公司作为国元基金管理有限公司（筹）的发起人，以公司自有资金投资入股该
公司，投资额为人民币2500 万元，占出资比例的25%。北京证券监管办事处京证监发[
2003]57 号受理了本公司关于提交自律备案材料的申请，待签订相关协议后，公司将按
照信息披露的有关规定及时予以公告。
（8）第三届董事会第13 次会议：该次董事会于2003 年6 月2 日以通讯方式召开
，应参加董事9 人，实际参加董事9 人，公司监事参加了会议，符合《中华人民共和国
公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了关于公司高管人员2002 年度报酬
的决议。
（9）第三届董事会第14 次会议：该次董事会于2003 年6 月9 日以通讯方式召开
，应参加董事9 人，实际参加董事9 人，实际参加监事2 人，符合《中华人民共和国公
司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
同意向民生银行西客站支行申请总额人民币肆仟万元（4000 万元）的免担保授信
额度。
（10）第三届董事会第15 次会议：该次董事会于2003 年6 月16 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实际参加董事9 人，实际参加监事2 人，符合《中华人民共和国
公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
同意向光大银行中关村支行申请总额人民币壹亿伍仟万元（15000 万元）的免担保
授信额度。
（11）第三届董事会第16 次会议：该次董事会于2003 年6 月20 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实际参加董事9 人，实际参加监事3 人，符合《中华人民共和国
公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
同意向兴业银行中关村支行申请总额人民币壹亿伍仟万元（15000 万元）的免担保
授信额度。
（12）第三届董事会第17 次会议：该次董事会于2003 年6 月23 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实际参加董事9 人，实际参加监事2 人，符合《中华人民共和国
公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
①公司同意为万东医疗装备股份有限公司在工商银行北京分行朝阳支行办理流动资
金贷款人民币2300 万元提供担保，此笔贷款是借新还旧，期限一年（自2003 年6 月2
8 日至2004 年06 月28 日）。
②公司同意为万东医疗装备股份有限公司在民生银行东单支行办理流动资贷款人民
币300 万元提供担保，期限一年（自2003 年07 月08 日至2004 年07 月08 日）。
③公司同意为万东医疗装备股份有限公司在招商银行建国路支行办理流动资金贷款
人民币2000 万元提供担保，期限一年（自2003 年07 月08 日至2004年07 月08 日）。
（13）第三届董事会第18 次会议：该次董事会于2003 年6 月30 日在北京复兴路
戊12 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事9 人，实到董事8 人，符合《
中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：
同意为广东珠江稀土有限公司在中国民生银行广州分行办理流动资金贷款人民币壹
仟万元提供担保，期限壹年。
（14）第三届董事会第19 次会议：该次董事会于2003 年7 月22 日上午9：30 在
北京复兴路戊12 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事9人，实到董事8 人
，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议
：
同意董事会下设四个专门委员会即：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会以及具体组成人员名单。
（15）第三届董事会第20 次会议：该次董事会于2003 年7 月25 日以通讯方式召
开，应参加表决董事9 人，实际参加表决董事8 人，参加监事3 人，符合《中华人民共
和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议经表决形成如下决议：
同意我公司出资人民币1,840 万元，以增资扩股的方式投资入股四川泸州黄浦电力
有限公司，占51%的股权，并将四川泸州黄浦电力有限公司的注册资本金增加至3,600
万元。并同意在四川黄浦电力有限公司增资扩股后，为其“能源综合利用坑口煤矸石环
保发电站项目”获得中国农业银行叙永县支行的国债专项资金8 年期配套贷款1.18 亿
元提供连带责任保证担保。
（16）第三届董事会第21 次会议：该次董事会于2003 年8 月27 日在北京复兴路
戊12 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事9 人，实到董事9 人，符合《
中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议经审议，通过了以下议案：
审议通过了2003 年半年度报告及报告摘要。
（17）第三届董事会第22 次会议：该次董事会于2003 年9 月24 日在北京复兴路
戊12 号恩菲科技大厦五层召开。应到参加董事9 人，实际参加董事6人，符合《中华人
民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议通过了如下决议：
①同意本公司为万东医疗装备股份有限公司在工商银行朝阳支行办理短期流动资金
借款人民币捌佰万元（800 万元）提供担保，此笔贷款是借新还旧，期限一年。
②审议通过了中国有色金属建设股份有限公司（简称：我公司）2003 年9月19 日
与深圳市展佳实业发展有限公司（简称：深圳展佳）及自然人李向宁叁方共同签署的《
合作开发恒丰国际中心项目框架协议书》。在本合作框架协议书生效后，我公司将出资
6,200 万元收购深圳展佳所持有的北京金和万盛房地产开发有限公司（简称：金和万盛
）80%的股权，并与深圳展佳合作开发恒丰国际中心项目；根据项目的进展，我公司（
或我公司的关联企业）可以通过增资扩股的方式增持金和万盛的股权至84%。
③审议通过了我公司在控股金和万盛公司后，可根据项目的进展追加投资，将金和
万盛公司的注册资本金增加至7,250 万元。
（18）第三届董事会第23 次会议：该次董事会于2003 年9 月25 日在北京恩菲科
技大厦五层召开，应到董事9 人，实到董事6 人，符合《中华人民共和国公司法》和本
公司章程的有关规定。会议经审议：
①同意本公司向兴业银行中关村支行申请人民币贰仟万元（2,000 万元）的短期流
动资金借款，期限一期。拟由公司互保单位—北京万东医疗装备股份有限公司提供担保
。
②同意本公司向民生银行西客站支行申请人民币叁仟万元（3,000 万元）的短期流
动资金借款，期限一年。拟由公司互保单位—北京万东医疗装备股份有限公司提供担保
。
（19）第三届董事会第24 次会议：该次董事会于2003 年9 月27 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实际参加董事7 人，实际参加监事3 人，符合《中华人民共和国
公司法》和本公司章程的有关规定。会议经审议：
通过了《关于转让本公司持有的民生银行部分股份的议案》。本公司于2003 年9
月27 日与永安资产管理有限公司签署协议将本公司持有的中国民生银行股份有限公司
3,000 万股转让给永安资产管理有限公司，本次股权转让价格为每股3.12 元人民币，
总计价款9,360 万元人民币。
（20）第三届董事会第25 次会议：该次董事会于2003 年10 月9 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实际参加董事7 人，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章
程的有关规定。会议经审议通过如下决议：
审议通过了本公司与北京万东医疗装备股份有限公司签署的互保协议，互保额度为
人民币8000 万元，期限壹年。
（21）第三届董事会第26 次会议：该次董事会于2003 年10 月29 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实参加董事9 人，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程
的有关规定。会议经审议，通过了以下议案：
审议通过了本公司2003 年第3 季度报告。
（22）第三届董事会第27 次会议：该次董事会于2003 年11 月11 日在北京复兴路
戊12 号恩菲科技大厦五层召开，应到董事9 人，实到董事7 人，公司监事列席了会议
，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议经审议，通过了以下
议案：
①审议通过了《关于修改公司章程中的部分条款》的议案；
②审议《投资者关系管理规定制度》的议案；
③审议《聘任（或授权）谭峻为公司证券代表》的议案；
④审议通过了《关于续聘岳华会计师事务所为本公司2003 年度审计机构》的议案
；
⑤审议通过了本公司和广东珠江稀土有限公司签署的互保协议，互保额度为人民币
4000 万元；
⑥审议通过了《公司薪酬体系改革》的议案；（具体内容见附件）
⑦审议通过了《关于增加蒙古锌矿项目人民币1.7 亿元优惠贷款项下质押股权的申
请》的议案；
⑧审议通过了《关于召开公司2003 年第1 次临时股东大会》的议案。
（23）第三届董事会第28 次会议：该次董事会于2003 年12 月1 日在北京复兴路
戊12 号恩菲科技大厦五层召开，应到董事9 人，实到董事7 人，公司监事列席了会议
，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议经审议，通过了以下
议案：
①同意本公司为北京万东医疗装备股份有限公司在上海浦东发展银行北京翠微路支
行办理一年期短期流动资金借款人民币陆佰万元（600 万元）提供担保。
②同意本公司作为中国有色矿业建设集团有限公司的子公司参加国资委组织的中央
企业清产核资工作。
③由于我公司的控股子公司北京金和万盛房地产开发有限公司通过信托方式融资肆
亿元人民币，用于北京CBD 区恒丰国际中心房地产开发项目，期限三年，鉴于广东发展
银行北京分行为上述信托融资计划提供担保，因此，同意本公司向广东发展银行北京分
行提供的上述担保提供反担保，期限三年。反担保责任自公司正式签署反担保协议时生
效，在反担保协议约定的条件成就时解除。
（24）第三届董事会第29 次会议：该次董事会于2003 年12 月8 日召开，应到董
事9 人，实到董事7 人，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会
议经审议，通过了以下议案：
①因经营周转需要，同意本公司向广发银行北京分行申请流动资金借款人民币叁仟
伍佰万元（3500 万元），借款期限叁个月。
②因经营周转需要，同意本公司向兴业银行北京中关村支行申请流动资金借款人民
币伍仟万元（5000 万元），借款期限叁个月。
（25）第三届董事会第30 次会议：该次董事会于2003 年12 月25 日以通讯方式召
开，应参加董事9 人，实参加董事7 人，实际参加监事3 人，符合《中华人民共和国公
司法》和本公司章程的有关规定。会议经审议，通过了以下议案：
同意本公司的控股子公司—北京金和万盛房地产有限公司注册资本由原来的1,000
万元，增加至7,500 万元；增资方式：以现金方式进行支付。增加的6,500 万元注册
资本中，出资方为3 家：中色建设出资5,400 万元、深圳展佳出资800 万元、中国有色
矿业300 万元；增资前，我公司已拥有600 万元的出资，深圳展佳拥有400 万元的出资
。在增资后，我公司持有6,000 万元的出资份额，占金和万盛总股本比例的80%，深圳
展佳持有1200 万元的出资份额，占金和万盛总股本比例的16%；中国有色矿业集团持有
300 万元的出资份额，占金和万盛总股本比例的4%。
2、股东大会决议的执行情况
本报告期内，公司董事会严格认真地执行了股东大会各项决议。
（十二）、本次利润分配预案
1、本期利润分配预案：
经岳华会计师事务所有限责任公司岳总审字[2004]第A286 号审计报告确认，母公
司2003 年实现净利润81,968,071.88 元,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，
提取10%法定公积金8,196,807.19 元，提取10%法定公益金8,196,807.19 元。截至200
3 年末可供股东分配利润为73,945,181.67 元。以2003 年末总股本38,720 万股为基数
，按每10 股派发现金红利0.60 元（含税），合计派发现金23,232,000.00 元，其中向
控股股东——中国有色矿业建设集团有限公司分配现金12,288,000.00 元，向社会公众
股股东分配现金10,944,000.00 元。尚余可供股东分配利润50,713,181.67 元，结转以
后年度分配。此项议案需报公司股东大会审议批准。
2、资本公积金转增股本预案:
截止2003 年12 月31 日，公司资本公积金为507,183,592.48 元，以2003年末总股
本38,720 万股为基数，向全体股东按每10 股转增5 股，共计转增19,360 万股，转增
后，公司总股本将达58,080 万股。此项议案需报公司股东大会审议批准。
（十三）、其他事项
1、岳华会计师事务所有限公司对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况出具
了专项说明（岳总专字[2004]第A013 号专项说明），内容如下：中国有色金属建设股
份有限公司董事会：
我们接受委托，依据中国注册会计师独立审计准则审计了中国有色金属建设股份有
限公司（以下简称“贵公司”）2003 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、
2003 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2003 年度的现金流量表和合
并现金流量表，并于2004 年3 月31 日出具了岳总审字[2004]第A286 号无保留意见的
审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会证监发［2003］5
6 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要
求，贵公司编制了列示于本专项说明附件所附的截止2003年12 月31 日贵公司控股股东
及其他关联方占用资金情况表（以下简称“情况表”）。
如实编制和对外披露情况表并确保其真实、合法及完整是贵公司的责。我们对情况
表所载资料与我所审计贵公司2003 年度财务报告时所复核的会计资料和经审计的财务
报告的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对贵公司实施
2003 年度会计报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对情况
表所载资料执行额外的审计程序，为了更好地理解贵公司的控股股东及其他关联方占用
资金情况，后附情况表应当与已审计的会计报表一并阅读。
本专项说明仅作为贵公司披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用，不得用作
任何其他目的。
资金占用金额（万元）
资金占用方 与上市公司关联关系 会计科目 期末余额 期初余额
中色建设非洲 同一母公司 应收账款 81.00 904.07
矿业有限公司
资金占用金额（万元）
资金占用方 借方累计发生额 贷方累计发生额 占用方式
中色建设非洲 904.07 823.07 销售
矿业有限公司
资金占用方 备注
中色建设非洲 本公司承建其发包
矿业有限公司 的赞比亚铜矿项目
结算款
2、公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》的要求，我们本着认真负责的态度，对公司对外担保的情
况进行了核查和落实，现将有关情况说明如下：
经调查，公司已在报告期内按照中国证监会[2003]第56号文的精神变更了《公司章
程》中有关对外担保的内容；公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、
任何非法人单位或个人提供担保。控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保
。
我们认为，公司一贯遵循内控制度，不存在违规或失当担保，严格控制了对外担保
风险，保护了中小股东的利益。
3、公司披露年报、公告等信息的报刊为中国证券报。
八、监事会报告
本报告期内，监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，独
立自主开展工作，为公司的业务发展，保证广大投资者的权益，进一步发挥了应有的作
用。
（一）召开会议情况:
本报告期内,监事列席了25 次董事会,参与并通过了相应决议（具体见董事会决议
情况章节）。
（二）对公司下列事项发表独立意见:
1、公司在本报告期内,经营决策程序均能遵守《公司法》、《证券法》及《公司章
程》的有关规定，并履行了应有的合法程序。同时，公司按有关法规规定的要求，结合
公司的实际状况，建立了完善的内部控制制度。公司董事、经理在经营运作和执行其职
责时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、本报告期公司的财务报告经岳华会计师事务所有限责任公司审计并出具的无保
留意见的审计报告，我们认为该财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。
3、公司在本报告期内募集资金实际投向（详细变更情况见董事会日常工作章节）
与承诺投入项目一致，本报告期内公司未发生募集资金变更事项。
4、公司在收购、出售资产交易中能遵守市场交易价格，保证价格公平合理，无内
幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。
5、公司的关联交易中无损害本公司利益的行为。
九、重要事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）收购及出售资产、吸收合并事项
1、收购资产事项
（1）本报告期内，公司于2003 年9 月与深圳市展佳实业发展有限公司、李向宁签
订《合作开发恒丰国际中心项目框架协议书》、2003 年12 月签订《合作开发恒丰国际
中心项目框架协议书之补充协议书》，以6,000 万元受让深圳市展佳实业发展有限公司
持有的金和万盛60%的股权，同时公司对金和万盛增资5,400 万元；增资后，金和万盛
的注册资本增加至7,500 万元，公司持有金和万盛80%的股权。由于该公司将开发位于
北京中央商务区的恒丰国际中心项目，故我公司控股该公司后，为我公司进入房地产行
业和投资不动产创造了条件，并将有望获得良好的经济效益。该事项详见公司于2003
年12 月13日在中国证券报及指定网站的有关公告。
（2）根据公司第三届第十二次董事会决议，公司拟作为国元基金管理有限公司（
筹）的发起人，以公司自有资金人民币2,500 万元投资入股该公司，占25%的股权。国
元基金管理公司由国元证券有限责任公司牵头发起设立，公司注册资本人民币1 亿元。
该公司主营业务为发起设立基金、基金管理业务及中国证监会批准的其他业务。截止2
003 年12 月31 日，筹建基金管理公司的方案尚待中国证券监督管理委员会核准。
2、出售资产事项
公司所投资的民生银行股份有限公司（简称“民生银行”，股票代码600016）股权
给公司带来了较好的收益，特别是自该公司上市以来，使公司持有的股权价值有了较大
幅度的增长，但近两年该公司现金分红逐渐减少，为了能及时锁定该股权的增值价值，
同时保证公司业绩的连续性，从照顾公司股东近期利益和兼顾股东长远利益的角度出发
，同时也为了进一步控制和分散投资风险。故公司采取了转让其部分红股及转增股的方
式来增加国内投资收益，本期转让所持3,000万股股权后，公司仍持有其1.18亿股，仍
在该公司十大股东之列（原始购入股份数为9,000万股）。这样既使公司收益的连续性
得到了有利的保障，又保证了公司长远的投资利益未受到较大的影响。公司今后将严密
关注该股权价值的变化状况，及时管理好该项股权投资，以保证取得较好的收益。
（三）重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易
（1）本报告期内，公司承建了中国有色矿业建设集团有限公司控股的中非矿业公
司发包的赞比亚谦比西铜矿项目的地面施工工程，合同总价为90,096千元，此项合同价
是按市场价格确认的。本报告期结算额为19,496 千元，占公司承包工程业务收入的12
%，本报告期内该项工程已决算完毕。
公司在上述赞比亚谦比西铜矿项目的承建中，分包单位为北京中色建筑工程有限公
司和中国有色第十五冶金建设公司，两公司为中国有色矿业建设集团有限公司的全资子
公司，本报告期内按以市场价格签订的合同价格确认的分包成本为18,430 千元。该项
工程已执行完毕。
（2）本期收取控股股东中国有色矿业建设集团有限公司房租1,687 千元，按市场
价格结算。
2、资产、股权转让发生的关联交易本报告期内，未与关联方发生资产、股权转让
交易。
3、公司与关联方的债权、债务往来事项
应收账款
中色建设非洲矿业有限公司 809,950.51元
其他应付款:
中国有色矿业建设集团有限公司 1,982,819.43元
4、本报告期内,公司不存在其他重大关联交易。
（四）重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁资产事项
（1）公司将持有“有色鑫光”的6.26%股权托管给深圳绿保公司，托管期限为二年
。
2、重大担保事项
（1）由于2001 年10 月10 日我公司与北京万东医疗装备股份有限公司签订额度为
8,000 万元人民币的互保协议，经公司第三届董事会第25 次会议批准又将该互保协议
续签一年，我公司在上年度为北京万东医疗装备股份有限公司所提供的80,000 千元的
借款担保因该公司按期清偿已解除。截止本报告期末，我公司依据上述互保协议，经第
三届董事会第8 次会议批准为该公司在招商银行建国路支行的20,000 千元借款提供担
保，经第三届董事会第17 次会议批准为该公司在招商银行建国路支行的20,000 千元借
款、在工商银行朝阳支行的23,000 千元借款、在民生银行东单支行的3,000 千元借款
提供担保，经第三届董事会第22 次会议批准为该公司在工商银行朝阳支行的8,000 千
元借款提供担保，经第三届董事会第28 次会议批准为该公司在上海浦东发展银行翠微
路支行的6,000 千元借款提供了担保。担保期为2 年.至此公司本报告期内为北京万东
医疗股份公司提供担保80,000 千元人民币，累计为该公司提供担保人民币173,660 千
元。
（2）根据第三届董事会第18 次会议批准为子公司广东珠江稀土有限公司在中国民
生银行广州分行办理流动资金贷款人民币10,000 千元提供担保，期限1 年。
（3）根据第三届董事会第20 次会议批准为公司新控股的四川泸州黄浦电力有限公
司就其“能源综合利用坑口煤矸石环保发电站项目”在中国农业银行叙永支行获得的1
.18 亿元国债专项资金配套贷款额度提供担保，期限两年，在该担保合同项下，四川黄
浦电力有限公司截止2003 年12 月31 日已使用该借款额度30,000 千元。
3、委托他人进行现金资产管理事项
本报告期内，公司未将现金资产委托他人管理。
4、其他重大合同
公司于1997年10月15日与光彩事业投资集团有限公司签订的《光彩事业发展中心项
目承包原则合同》，公司已按合同规定完成了该项目的前期工作并已结算完毕。后公司
与光彩事业投资集团有限公司于2002年4月就我公司投入该项目的1.5亿元工程周转金事
项签订了有关补充合同（详见我公司2002年4月30日在中国证券报上的公告），规定于
2003年3月31日前，将前述款项及相应资金占用费归还给我公司。但由于种种原因，截
止2003年12月31日，我公司仅收回了其中7000万元周转金及至2003年6月30日的资金占
用费。经我公司多次催收，该公司已承诺在2004年4月底还清全部款项及资金占用费，
我公司考虑到该公司的实际情况，目前正积极与其沟通，以及采取一系列措施，争取早
日收回上述款项。
（五）公司或持股5%以上股东承诺事项
1、公司承诺事项：
本报告期内公司无承诺事项。
2、持股5%以上股东承诺事项
公司持股5%以上股东在报告期内没有对公司做出承诺，也没有以前的承诺事项持续
到本期的情况。
（六）公司聘任、解聘会计师事务所情况
公司本报告期内仍聘用上期的会计师事务所—岳华会计师事务所有限责任公司为公
司的审计机构，根据公司本期的业务量及资产变化状况，报经公司董事会批准，决定支
付给该所本期的审计费用为人民币460千元，审计费用的支付按公司与该所签订的协议
进行。该会计师事务所已连续四年为我公司提供审计服务。本报告期签字会计师由潘帅
、尹师洲变为潘帅、魏先锋。
（七）受监管部门处罚情况
在本报告期内，公司及公司董事会没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚
、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，公司董事及监事也未有因公司事项受到中国
证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
（八）其他重大事项
（1）资产质押事项
①根据公司第二届第四十七次董事会决议续押2700 万民生银行股权。2001 年本公
司为蒙古锌矿项目1.7 亿元人民币优惠贷款向中国进出口银行质押民生银行股权5,500
万股。由于民生银行2001 年实施资本公积金转增股本方案（以2000 年末总股本1,73
0,248,376 股为基数向全体股东按每股转增股本3股），2000 年每股净资产3.47 元人
民币,截止2001 年末摊薄后为每股净资产为2.31 元人民币（2001 年度报告），根据中
国进出口银行的要求，本公司在原已质押的5,500 万股民生银行股权的基础上续押2,7
00 万股。本报告期内，根据中国进出口银行的要求，经公司第三届董事会第27 次会议
批准，我公司又就该项优惠贷款额度向中国进出口银行续押民生银行股权1,800 万股。
截止本报告期末，本公司已为蒙古锌矿项目向中国进出口银行质押民生银行股权10,00
0 万股.
上述重要事项我公司已按规定分别于2002 年6 月29 日、2002 年7 月31日、2003
年11 月13 日在《中国证券报》上履行了公开披露的义务。
②根据公司第三届董事会第7 次会议决议，将本公司持有的民生人寿保险公司的1
.1 亿股股权质押给交通银行西单支行，以获取1.1 亿元人民币的银行综合授信额度用
于公司进出口贸易的信用证结算业务，2003 年12 月31 日实际质押3700 万股。
（2）董事会机构设置事项
经公司第三届董事会第19 次会议审议批准，公司董事会下设四个专门委员会：战
略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
十、财务报告
请见后附审计报告。
十一、备查文件
1、载有董事长亲笔签名的年度报告文本。
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、财务总监、会计机构负责人亲笔签名
并盖章的会计报表。
3、本报告期间内中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的
原稿。
4、公司章程。
5、在其他证券市场公布的年度报告文本。
6、上述备查文件存在董事会秘书办公室，欢迎社会各界及广大股东查阅。
董事长：张健
总经理：王宏前
中国有色金属建设股份有限公司
2004 年3 月31 日
后附：审计报告
审计报告
岳总审字[2004] 第A286 号
中国有色金属建设股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的贵公司2003 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表和20
03年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表及2003 年度的现金流量表、合并
现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计
工作的基础上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证
据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和做出的重大会计估计，以及评价
会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定
，在所有重大方面公允反映了贵公司2003 年12 月31 日的财务状况和2003 年度的经营
成果及现金流量。
岳华会计师事务所有限责任公司中国注册会计师： 潘帅
中国·北京中国注册会计师： 魏先锋
二零零四年三月三十一日
资产负债表(一)
2003年12月31日
编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元
资产 注释 期末数
合并 母公司
流动资产：
货币资金 六、1 481,482,652.86 384,402,430.01
短期投资 六、2 1,736,817.55 1,447,286.37
应收票据 六、3 1,220,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 六、4 140,653,760.36 136,802,941.31
其他应收款 六、5 114,709,477.76 115,216,656.04
预付账款 六、6 64,180,061.74 26,669,250.76
应收补贴款 六、7 2,892,958.26 1,991,450.15
存货 六、8 98,076,549.31 13,867,477.52
待摊费用 六、9 1,322,773.86 1,295,373.86
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 906,275,051.70 681,692,866.02
长期投资：
长期股权投资 六、10 277,028,024.06 450,963,834.54
长期债权投资
长期投资合计 277,028,024.06 450,963,834.54
固定资产：
固定资产原价 六、11 346,029,019.56 235,138,182.14
减：累计折旧 六、11 84,243,506.33 33,039,018.82
固定资产净值 1 261,785,513.23 202,099,163.32
减：固定资产减值准备 10,062,311.49 395,875.63
固定资产净额 251,723,201.74 201,703,287.69
工程物资
在建工程 六、12 80,878,358.84
固定资产清理
固定资产合计 332,601,560.58 201,703,287.69
无形资产及其他资产：
无形资产 六、13 31,447,755.55 8,120,549.30
长期待摊费用 六、14 6,790,822.95 1,318,772.62
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 38,238,578.50 9,439,321.92
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,554,143,214.84 1,343,799,310.17
资产 期初数
合并 母公司
流动资产：
货币资金 304,516,621.46 293,561,269.12
短期投资 1,411,873.72 1,411,873.72
应收票据 40,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 158,627,509.28 133,212,818.18
其他应收款 136,300,914.63 151,857,091.75
预付账款 7,698,014.12 2,632,646.52
应收补贴款 8,024,373.78 6,083,679.94
存货 120,510,221.14 24,666,034.40
待摊费用 101,378.86
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 737,230,906.99 613,425,413.63
长期投资：
长期股权投资 247,111,881.79 332,347,718.62
长期债权投资
长期投资合计 247,111,881.79 332,347,718.62
固定资产：
固定资产原价 329,466,761.71 225,537,865.70
减：累计折旧 74,033,450.59 27,643,473.26
固定资产净值 255,433,311.12 197,894,392.44
减：固定资产减值准备 10,166,040.69 419,194.83
固定资产净额 245,267,270.43 197,475,197.61
工程物资
在建工程 7,044,004.25
固定资产清理
固定资产合计 252,311,274.68 197,475,197.61
无形资产及其他资产：
无形资产 32,220,057.06 8,300,804.56
长期待摊费用 1,096,099.89 910,962.90
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 33,316,156.95 9,211,767.46
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,269,970,220.41 1,152,460,097.32
资产负债表(二)
2003年12月31日
编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元
负债和股东权益 注释 期末数
合并 母公司
流动负债：
短期借款 六、15 172,000,000.00 145,000,000.00
应付票据
应付账款 六、16 76,323,237.83 65,086,894.78
预收货款 六、17 98,924,328.65 61,071,557.91
应付工资 六、18 6,382,846.86 5,460,342.36
应付福利费 1,511,386.88 943,325.29
应付股利
应交税金 六、19 20,762,204.22 15,875,825.79
其他应交款 六、20 756,832.21 1,960.07
其他应付款 六、21 50,202,914.14 29,232,021.45
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 426,863,750.79 322,671,927.65
长期负债：
长期借款 六、22 48,336,700.00 18,336,700.00
应付债券
专项应付款 六、23 3,000,000.00
其他长期负债
长期负债合计 51,336,700.00 18,336,700.00
递延税款：
递延税款贷款
负债合计 478,200,450.79 341,008,627.65
少数股东权益 72,705,758.44
股东权益：
股本 六、24 387,200,000.00 387,200,000.00
减：已归还投资
股本净额 387,200,000.00 387,200,000.00
资本公积 六、25 507,183,592.48 507,183,592.48
盈余公积 六、26 54,311,124.46 53,539,209.75
其中：法定公益金 39,788,911.10 39,456,062.04
未分配利润 六、27 73,619,590.05 73,945,181.67
其中：预计发放的现金股利 23,232,000.00 23,232,000.00
外币报表折算差额 -19,077,301.38 -19,077,301.38
股东权益合计 1,003,237,005.61 1,002,790,682.52
负债和股东权益总计 1,554,143,214.84 1,343,799,310.17
负债和股东权益 期初数
合并 母公司
流动负债：
短期借款 120,500,000.00 90,000,000.00
应付票据
应付账款 93,001,124.45 77,333,754.29
预收货款 5,024,529.95 722,603.26
应付工资 5,041,201.90 4,341,201.90
应付福利费 2,230,709.17 141,369.15
应付股利
应交税金 3,124,721.59 3,602,559.21
其他应交款 826,547.34 2,992.70
其他应付款 40,617,334.16 25,541,615.90
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 270,366,168.56 194,198,239.69
长期负债：
长期借款
应付债券
专项应付款 3,000,000.00
其他长期负债
长期负债合计 3,000,000.00
递延税款：
递延税款贷款
负债合计 273,366,168.56 194,198,239.69
少数股东权益 35,992,920.83
股东权益：
股本 387,200,000.00 387,200,000.00
减：已归还投资
股本净额 387,200,000.00 387,200,000.00
资本公积 507,183,592.48 507,183,592.48
盈余公积 37,495,872.71 37,145,595.37
其中：法定公益金 31,407,502.63 31,259,254.85
未分配利润 49,089,720.22 47,090,724.17
其中：预计发放的现金股利 38,720,000.00 38,720,000.00
外币报表折算差额 -20,358,054.39 -20,358,054.39
股东权益合计 960,611,131.02 958,261,857.63
负债和股东权益总计 1,269,970,220.41 1,152,460,097.32
利润及利润分配表
2003年度
编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元
项目 注释 本期数
合并 母公司
一、主营业务收入 六、28 381,618,968.90 215,324,264.57
减:主营业务成本 六、28 296,880,094.93 153,271,161.10
主营业务税金及附加 六、29 395,271.38
二、主营业务利润 84,343,602.59 62,053,103.47
加：其他业务利润 六、30 4,859,164.30 2,770,359.69
减：营业费用 7,810,793.79 572,764.20
管理费用 60,908,289.56 43,110,523.41
财务费用 六、31 -3,961,114.17 -6,008,043.53
三、营业利润 24,444,797.71 27,148,219.08
加：投资收益 六、32 74,285,010.51 73,367,146.71
补贴收入 六、33 382,765.00
营业外收入 六、34 1,496,974.60 997,633.74
减：营业外支出 六、35 588,518.52 232,395.28
四、利润总额 100,021,029.30 101,280,604.25
减：所得税 20,541,474.80 19,312,532.37
少数股东损益 -585,567.08
五、净利润 80,065,121.58 81,968,071.88
加：年初未分配利润 49,089,720.22 47,090,724.17
其它转入
六、可供分配的利润 129,154,841.80 129,058,796.05
减：提取法定盈余公积金 8,433,843.28 8,196,807.19
提取法定公益金 8,381,408.47 8,196,807.19
七、可供股东分配的利润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 38,720,000.00 38,720,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 73,619,590.05 73,945,181.67
补充资料：
项 目 合并本期数 母公司本期数
1、出售处置部门或被投资单位所得收益 71,172,600.00 71,172,600.00
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额
5、债务重组损失
6、其他
项目 上期数
合并 母公司
一、主营业务收入 304,300,755.61 148,983,419.87
减:主营业务成本 274,236,729.30 140,962,815.82
主营业务税金及附加 760,167.41
二、主营业务利润 29,303,858.90 8,020,604.05
加：其他业务利润 4,854,027.30 3,367,273.19
减：营业费用 6,284,078.21 823,698.71
管理费用 62,785,566.95 46,612,178.70
财务费用 -9,942,584.43 -12,102,317.14
三、营业利润 -24,969,174.53 -23,945,683.03
加：投资收益 86,195,071.34 85,165,136.32
补贴收入 1,374,181.08 912,940.08
营业外收入 2,904,930.62 2,026,425.54
减：营业外支出 2,094,975.41 1,698,077.50
四、利润总额 63,410,033.10 62,460,741.41
减：所得税 952,966.42
少数股东损益 -105,676.62
五、净利润 62,562,743.30 62,460,741.41
加：年初未分配利润 -81,344,829.15 -83,485,690.85
其它转入 79,888,354.65 79,888,354.65
六、可供分配的利润 61,106,268.80 58,863,405.21
减：提取法定盈余公积金 6,035,165.18 5,886,340.52
提取法定公益金 5,981,383.40 5,886,340.52
七、可供股东分配的利润 49,089,720.22 47,090,724.17
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 49,089,720.22 47,090,724.17
补充资料：
项 目 合并上期数 母公司上期数
1、出售处置部门或被投资单位所得收益 79,231,686.76 79,231,686.76
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额
5、债务重组损失
6、其他
现金流量表(一)
2003年度
编制单位：中国有色金属建设股份有限公司
单位：人民币元
项目 注释
合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 411,725,312.57
收到的税费返还 8,072,597.36
收到的其他与经营活动有关的现金 六、36 72,714,422.40
现金流入小计 492,512,332.33
购买商品、接受劳务支付的现金 267,525,551.88
支付给职工以及为职工支付的现金 49,072,225.63
支付的各项税费 7,359,513.25
支付的其他与经营活动有关的现金 六、37 67,909,133.92
现金流出小计 391,866,424.68
经营活动产生的现金流量净额 100,645,907.65
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 六、38 96,687,382.71
取得投资收益所收到的现金 6,938,838.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额 3,708,293.57
收到的其他与投资活动有关的现金 3,699,425.28
现金流入小计 111,033,940.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 55,690,100.22
投资所支付的现金 45,217,584.83
支付的其他与投资活动有关的现金 184,137.35
现金流出小计 101,091,822.40
投资活动产生的现金流量净额 9,942,117.70
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 12,259,063.39
借款所收到的现金 255,336,700.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 267,595,763.39
偿还债务所支付的现金 155,991,929.41
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 45,367,704.06
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 201,249,233.47
筹资活动产生的现金流量净额 66,236,129.92
四、汇率变动对现金的影响 141,876.13
五、现金及现金等价物净增加额 176,966,031.40
项目 本年数
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 247,229,031.35
收到的税费返还 6,083,679.94
收到的其他与经营活动有关的现金 59,029,885.96
现金流入小计 312,342,597.25
购买商品、接受劳务支付的现金 154,168,047.82
支付给职工以及为职工支付的现金 25,365,495.13
支付的各项税费 3,225,412.00
支付的其他与经营活动有关的现金 44,377,404.96
现金流出小计 227,136,359.91
经营活动产生的现金流量净额 85,206,237.34
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 93,567,334.63
取得投资收益所收到的现金 6,873,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
而收回的现金净额 2,926,837.57
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 103,367,172.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 13,012,326.60
投资所支付的现金 114,957,032.35
支付的其他与投资活动有关的现金 184,137.35
现金流出小计 128,153,496.30
投资活动产生的现金流量净额 -24,786,324.10
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 193,336,700.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 193,336,700.00
偿还债务所支付的现金 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 43,057,586.08
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 163,057,586.08
筹资活动产生的现金流量净额 30,279,113.92
四、汇率变动对现金的影响 142,133.73
五、现金及现金等价物净增加额 90,841,160.89
现金流量表(二)
编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 2003年度 单位：人民
币元
项目 注释 本年数
合并
1.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 80,065,121.58
加:少数股东损益 -585,567.08
加:计提的资产减值准备 -624,135.87
固定资产折旧 12,110,097.81
无形资产摊销 1,011,336.51
长期待摊费用摊销 590,564.56
待摊费用的减少（减：增加） -1,221,395.00
预提费用的增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) -1,228,822.41
固定资产报废损失 30,638.64
财务费用 6,395,994.23
投资损失(减收益) -73,837,943.14
递延税款贷项(减借项)
存货的减少(减增加) 21,035,977.69
经营性应收项目的减少(减增加) -17,652,385.47
经营性应付项目的增加(减减少) 74,183,931.10
其他 372,494.50
经营活动产生的现金流量净额 100,645,907.65
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 481,482,652.86
减:现金的期初余额 304,516,621.46
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 176,966,031.40
项目 母公司
1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 81,968,071.88
净利润
加:少数股东损益 -3,053,199.02
加:计提的资产减值准备 6,796,531.88
固定资产折旧 411,355.26
无形资产摊销 502,990.28
长期待摊费用摊销 -1,295,373.86
待摊费用的减少（减：增加）
预提费用的增加（减：减少） -880,984.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) 30,638.64
固定资产报废损失 4,324,955.35
财务费用 -72,886,460.33
投资损失(减收益)
递延税款贷项(减借项) 10,798,556.88
存货的减少(减增加) 9,245,136.10
经营性应收项目的减少(减增加) 49,244,018.83
经营性应付项目的增加(减减少)
其他 85,206,237.34
经营活动产生的现金流量净额
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况： 384,402,430.01
现金的期末余额 293,561,269.12
减:现金的期初余额
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额 90,841,160.89
现金及现金等价物净增加额
会计报表附注
一、公司简介
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称本公司或公司）是经中国有色金属工业
总公司中色研字（1997）0060 号及中华人民共和国国家经济体制改革委员会体改生（
1997）20号批准，由中国有色金属建设集团公司作为独家发起人，以募集方式设立的股
份有限公司。公司设立时股本总额14,000 万股。
本公司董事会1997 年8 月26 日及本公司临时股东大会1997 年10 月4 日分别通过
决议，并经北京市证券监督管理委员会京证函（1997）66 号文批复，以1997 年6 月3
0 日总股本14,000 万股为基数，每10 股转增6 股，共转增8,400 万股，转增后的股本
为22,400万股。
本公司董事会1999 年4 月26 日及本公司股东大会1999 年6 月2 日分别通过决议
，1998 年度利润分配以1998 年末总股本22,400 万股为基数，向全体股东按每10 股送
红股2股，共送红股4,480 万股；以1998 年末总股本22,400 万股为基数，向全体股东
按每10 股转增4 股，共转增8,960 万股。实施送股、转增股本后的股本为35,840 万股
。
本公司经中国证监会证监公司字[2000]218 号文批复，于2001 年2 月实施了2000
年度配股方案，国有法人股放弃了此次配股权，向社会公众股配售2,880 万股，配股
后的股本为38,720 万股。
本公司是一家专门从事国际工程承包和劳务合作，兼营国内外贸易等多种经济业务
的外经企业；本公司在美国、日本、伊朗、泰国、新加坡、菲律宾、越南、蒙古、香港
等国家和地区设立代表处。
公司经营范围：承包本行业国外工程、境内外资工程；对外派遣本行业工程、生产
劳务人员；承包工程所需的设备、材料的出口；开发国内外以铝、锌为主的有色金属资
源；国外有色金属工程的咨询、勘测和设计；与国外工程承包和劳务合作有关的国家或
地区的三类商品进出口（以国家批准的商品目录为准）；承包工程、劳务合作和本公司
所办海外企业项下的技术进出口。自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定
公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；开展“三来一补”、进料加工业务；经营
对销贸易、转口贸易；承担有色工业及其他工业、能源、交通、公用建设项目的施工总
承包；承办展览（销）会，仓储输、汽车修理、室内装修；批发零售汽车（不含小汽车
）及零配件；经批准的无线电通信产品的销售；自行进口商品的国内销售（以上国家有
专项专营规定的除外）；自有房屋租赁。
二、公司采用的主要会计政策、会计估计、和合并会计报表的编制方法
1、会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日。
2、记账本位币:本公司采用分账制核算，境内业务以人民币为记账本位币；境外业
务以美元为记账本位币。
3、会计制度:
公司执行《企业会计制度》及有关补充规定。
4、记账基础和计价原则
记账原则为权责发生制，计价基础为历史成本。
5、外币业务的折算
发生外币业务时，采用业务发生时的汇率，在期末按期末汇率进行调整，差额作为
汇兑损益计入财务费用。
6、外币会计报表的折算方法
公司年末编制会计报表时，将以美元为记账本位币的会计报表按年末外汇基准价折
合为人民币，将记账本位币为除美元外的外币会计报表按年末外汇基准价折合为美元后
折合为人民币。其中，拨付所属境外代表处的资金仍按历史汇率折算，产生的差异列示
在“货币折算差额”项下。
7、现金等价物的确认标准：公司确认期限短(一般是指从购买日起3 个月内到期)
、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资为现金等价物。
8、短期投资核算方法
(1) 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账
，短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益，作为冲减投资成本处
理；出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的
股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失计入当期损益。
(2) 期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按各个投资项目计提短期投资跌价准
备。
9．坏账损失的核算方法
公司对于因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项
和因债务人逾期未履行其清偿义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为
坏账损失。
公司坏账核算采用备抵法,依据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按期末应
收款项（应收账款和其他应收款）余额的一定比例提取坏账准备，并计入当年度损益类
账项。计提比例如下：一年以内应收款项按6%提取坏账准备；一年至二年应收款项按8
%提取坏账准备；二年至三年应收款项按10%提取坏账准备；三年以上应收款项按12%提
取坏账准备。对个别坏账可能性比较大的应收款项采用个别认定法计提坏账准备。
10、存货的核算方法
公司的存货主要包括：库存商品、在建开发产品、设备、在产品、产成品、房地产
、低值易耗品、未结算项目支出等。各类存货按取得时的实际成本核算，存货发出时采
用实际成本核算；低值易耗品采用一次摊销法计入成本。
公司期末存货按成本与实际可变现净值孰低计价，按单个存货项目的成本高于其可
变现净值的差额计提存货跌价准备，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。
11、长期股权投资的核算方法
公司长期投资按投资形式分为长期股权投资和长期债权投资。
(1) 长期股权投资
长期股权投资包括股票投资和其他股权投资,按投资取得时实际支付的价款或评估
协商确定的价值计价。
公司对其他单位的投资占该企业有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资
虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；长
期股权投资占被投资单位资本总额20％(含20%)以上或虽不足20％，但对被投资单位有
重大影响的，采用权益法核算；长期股权投资占被投资企业资本总额50%以上,或虽然占
该单位资本额不足50%，但具有实质控制权的,采用权益法核算并编制合并会计报表。长
期股权投资取得时的成本与其在被投资单位股东权益中所占份额的差额作为股权投资差
额，按10 年平均摊销。
(2) 长期债权投资
长期债权投资按取得时的实际成本核算。长期债券投资实际成本与债券面值的差额
作为溢价或折价。长期债券投资按期计息，同时按直线法在存续期内摊销溢价或折价。
(3) 长期投资减值准备
公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于
长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，
按可收回金额低于账面价值的差额计提长期投资减值准备，预计的长期投资减值损失计
入当年度损益类账项。
12、固定资产计价与折旧政策
公司固定资产标准为：境内固定资产单位价值在2000 元人民币以上，并且使用期
限超过一年的设备；境外固定资产单位价值在1000 美元以上、使用期限超过1 年以上
的设备。
固定资产以实际成本或确定的价值计价；采用直线法按个别固定资产计提折旧，各
类固定资产的估计使用年限及年折旧率如下：
固定资产类别 残值率 折旧年限 年折旧率
房屋及建筑物 3% 10-40 9.7%-2.425%
机器设备 3% 10-20 9.7%-4.85%
运输设备 3% 3-20 32.33%-4.85%
办公设备及其他 3% 3-8 32.33%-12.13%
在期末或年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈
旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回
金额低于其账面�