航天科技2006年年度报告
航天科技控股集团股份有限公司2006年年度报告
第一章、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事和高级管理人员声明无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。
山东天恒信有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人谢柏堂、主管会计工作负责人董贵滨、会计机构负责人（会计主管人员）钱彤霞声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
第二章、公司基本情况简介
（一）公司的法定中、英文名称及缩写
中文名称：航天科技控股集团股份有限公司
英文名称：AEROSPACE HI—TECH HOLDING GROUP CO.,LTD
英文缩写：AHTHGC
（二）公司法定代表人：高崇武
（三）公司董事会秘书：王玉伟
联系地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号
电 话：0451—86781288
传 真：0451—86781158
电子信箱：yuwei0901@163.com
（四）公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号
邮政编码：150060
公司国际互联网网址：www.htkjgroup.com
电子信箱：yuwei0901@163.com
（五）公司信息披露报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年报的指定网址：http://www.cninfo. com.cn
公司年报备置地点：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号公司证券部
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：航天科技
股票代码：000901
（七）其他相关资料
1、公司首次注册登记时间：1999年01月27日
注册地址为：哈尔滨市西大直街118号
公司最近一次变更注册登记时间为：2006年7月4日
注册地址为：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号
2、企业法人营业执照注册号：2301091340019
3、税务登记号码：230109712039165
4、公司聘请的会计师事务所：山东天恒信有限责任会计师事务所
办公地址：临沂市新华一路65号
第三章、会计数据和业务数据摘要
一、公司本年度利润总额及其构成(金额单位:元)
利润总额 -6,551,313.11
净利润 -9,764,962.76
扣除非经成性损益后的净利润 -11,025,445.12
主营业务利润 58,948,387.05
其他业务利润 475,617.77
营业利润 -10,110,578.32
投资收益 3,215,797.67
补贴收入 413,232.92
营业外收支净额 -69765.38
经营活动产生的现金流量净额 33,660,293.69
现金及现金等价物净增加额 -2,339,574.59
注:扣除非经成性损益项目及涉及金额 （金额单位：元）
项 目 金 额
政府补贴 201,000.00
短期投资损益 1,034,802.95
存货跌价准备的转回 94,444.79
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的减值准
-69,765.38
备后的其他各项营业外收入、支出
合计 1,260,482.36
二、截止报告期末前三年主要会计数据和财务指标(金额单位:元)
本年末比上年
项目 2006年 2005年 2004年
末增减（%）
主营业务收入 192,820,597.29 195,765,358.80 -1.50% 172,274,532.67
利润总额 -6,551,313.11 9,555,031.83 -168.56% 13,889,048.55
净利润 -9,764,962.76 3,187,339.04 -406.37% 8,756,503.41
扣除非经常性损益后的净利润 -11,025,445.12 1,375,313.65 -901.67% 7,225,642.23
每股收益 -0.0440 0.0144 -405.56% 0.0395
净资产收益率 -2.66% 0.84% -3.50% 2.33%
扣除非经常性损益后的净资产
-3.00% 0.36% -3.36% 1.93%
收益率
经营活动产生的现金流量净额 33,660,293.69 8,948,236.56 276.17% 43,325,434.61
每股经营活动产生的现金流量 0.152 0.040 280.00% 0.195
净额
2006年末 2005年末 2004年末
总资产 685,681,580.67 693,090,289.24 678,213,325.25
股东权益（不含少数股东权益） 366,988,165.88 378,854,533.93 375,321,794.84
每股净资产 1.655 1.708 1.692
调整后的每股净资产 1.650 1.693 1.689
三、2006年度全面摊薄和加权平均净资产收益率和每股收益计算如下：
净资产收益率（%） 每股收益（元）
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 16.06% 15.81% 0.27 0.27
营业利润 -2.76% -2.71% -0.05 -0.05
净利润 -2.66% -2.62% -0.04 -0.04
扣除非经常性损益后的净利润 -3.00% -2.96% -0.05 -0.05
利润表补充资料
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 0 0 0 0
2、自然灾害发生的损失 0 0 0 0
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 0 0 0 0
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 0 0 0 0
5、债务重组损失 0 0 0 0
6、其他 0 0 0 0
四、报告期内股东权益变动情况 （金额单位：元）
其中：法定公益
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益 合计
金
期初数 221,759,998.00 69,630,747.74 32,055,114.16 13,746,784.22 55,408,674.03 378,854,533.93
本期增加 47,785.83 13,746,784.22 13,794,570.05
本期减少 2,149,191.12 13,746,784.22 13,746,784.22 9,764,962.76 25,660,938.10
期末数 221,759,998.00 67,529,342.45 32,055,114.16 -45,643,711.27 366,988,165.88
股改费用冲减股公益金转入法定转入法定盈余公
变动原因
本溢价所致 盈余公积金 积金 本期亏损所致
第四章、股本变动及股东情况
一、报告期内股本变动情况
1、公司股份变动情况表(截止2006年12月31日)（单位：股）
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份154,559,998 69.70% -19,488,000 -19,488,000 135,071,998 60.91%
1、国家持股 44,842,494 20.22% -5,654,053 -5,654,053 39,188,441 17.67%
2、国有法人持股 77,807,322 35.09% -9,810,489 -9,810,489 67,996,833 30.66%
3、其他内资持股 31,910,182 14.39% -4,023,458 -4,023,458 27,886,724 12.58%
其中：
境内法人持股 31,910,182 14.39% -4,023,458 -4,023,458 27,886,724 12.58%
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份67,200,000 30.30% 19,488,000 19,488,000 86,688,000 39.09%
1、人民币普通股 67,200,000 30.30% 19,488,000 19,488,000 86,688,000 39.09%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 221,759,998 100.00% 0 0 221,759,998 100.00%
有限售条件的股份可上市交易时间
限售期满新增
有限售条件股 无限售条件股
时 间 可上市交易股 说明
份数量余额 份数量余额
份数量
限售条件详见公司股改说明书承诺事项
2007年4月25日 77,194,952 57，877，046 86,688,000
相关条款。
限售条件详见公司股改说明书承诺事项
2008年4月25日 37,102,866 20，774，180 163,882,952
相关条款。
限售条件详见公司股改说明书承诺事项
2009年4月25日 20,774,180 0 221,759,998
相关条款。
股份变动的批准情况
2006年4月17日，公司2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过了股权分置改革方案为：全体非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权对流通股股东进行对价安排，全体流通股股东每10股获送2.9股，公司非流通股股东向流通股股东送出股份总数为19,488,000股。股权分置改革完成后，有限售条件股份135,071,998股,占总股本的60.91%；无限售条件股份86,688,000占总股本的39.09%。
持股5%以上股东股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响：
本次股份变动不对每股收益及每股净资产产生影响。
2、股票发行与上市情况
（1）报告期末前三年历次股票发行情况
截至本报告期末前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市。
（2）报告期内公司股份及结构发生变动情况
报告期内公司无送、转股致股份变动情况。
截止本报告期末，公司总股本221,759,998股，其中：国家股为39,188,441股，占17.67%；国有法人股为67,996,833股，占30.66%；社会法人股为27,886,724股，占12.58%；社会流通股为86,688,000股，占39.09%。
二、股东情况介绍
（一）股东数量和持股情况 单位：股
股东总数 22,654
前10名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 年度内减持条件股份数
份数量
量
中国航天科工集
国有股东 17.67% 39,188,441 5,654,053 39,188,441
团公司
航天固体运载火 司法冻结3,300,000
国有股东 11.70% 25,937,739 3,742,261 25,937,739
箭有限公司 质押冻结9,180,000
哈尔滨工业大学
高新技术开发总 国有股东 7.65% 16,954,625 2,446,190 16,954,625
公司
哈尔滨市通用机
其 他 7.47% 16,554,502 2,388,461 16,554,502 质押冻结9,974,170
电技术研究所
中国江南航天工
业集团林泉电机 国有股东 6.62% 14,681,739 2,118,261 14,681,739
厂
天通计算机应用
国有股东 4.70% 10,422,730 1,503,777 10,422,730
技术中心
哈尔滨亚科工贸
其 他 2.65% 5,872,696 847,304 5,872,696
有限责任公司
杭州锦园丝绸有 其 他 2.46% 5,459,526 787,693 5,459,526
限公司
肖日知 其 他 0.44% 966,000 0
潘丽君 其 他 0.40% 890,000 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
肖日知 966,000 人民币普通股
潘丽君 890,000 人民币普通股
黄剑萍 472,000 人民币普通股
季利平 462,900 人民币普通股
陈肖燕 443,631 人民币普通股
叶勇 380,000 人民币普通股
杨东升 300,000 人民币普通股
陈华 270,000 人民币普通股
梁钊珩 239,560 人民币普通股
蔡大风 228,850 人民币普通股
公司前10名股东中，中国航天科工集团公司与航天固体运载火箭有限公司、天
通计算机应用技术中心、中国江南航天工业集团林泉电机厂存在关联关系，中
上述股东关联关系国 航天科工集团公司是航天固体运载火箭有限公司的控股股东，天通计算机应
或一致行动的说明用 技术中心、中国江南航天工业集团林泉电机厂是中国航天科工集团公司的全
资企业。公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间存在关联关系或属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股东名持有的有限售条件 新增可上市交易
序号 可上市交易时间 限售条件
称 股份数量 股份数量
2007年4月25日 11,088,000
中国航天科工集团
1 39,188,441 2008年4月25日 11,088,000
公司
2009年4月25日 17,012,441
2007年4月25日 11,088,000
航天固体运载火箭
2 25,937,739 2008年4月25日 11,088,000 承诺自取得流通权之日
有限公司
2009年4月25日 3,761,739 起12个月内不上市交易
哈尔滨工业大学高 2007年4月25日 11,088,000 或转让；持股5%以上的股
3 16,954,625
新技术开发总公司 2008年4月25日 5,866,625 东在上述禁售期满后通
哈尔滨市通用机电 2007年4月25日 11,088,000 过证券交易所挂牌交易
4 16,554,502
技术研究所 2008年4月25日 5,466,502 出售原非流通股股份数
中国江南航天工业 2007年4月25日 11,088,000 量占航天科技的股份总
5 14,681,739
集团林泉电机厂 2008年4月25日 3,593,739 数的比例在12个月内不
天通计算机应用技 超过百分之五、24个月内
6 10,422,730 2007年4月25日 10,422,730
术中心 不超过百分之十。
哈尔滨亚科工贸有
7 5,872,696 2007年4月25日 5,872,696
限责任公司
杭州锦园丝绸有限
8 5,459,526 2007年4月25日 5,459,526
公司
（二）公司控股股东、实际控制人
名称:中国航天科工集团公司；
法人代表：殷兴良；
公司类别：国有；
成立日期:1999年6月29日；
注册资本：720,326.00万元；
经营范围：国有资产投资、经营管理；各种导弹武器系统、航天产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业控制自动化系统与设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、计量器具、医疗器械、汽车及零配件的研制、生产、销售；航天技术的科研开发、技术咨询；建筑工程设计、监理、勘察；工程承包；物业管理、自有房屋租赁；货物仓储。公司控股股东中国航天科工集团公司的控股股东或实际控制人为国务院国家国有资产监督管理委员会。
（三）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更。
（四）公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：
（五）、其他持有本公司10％以上（含10％）股东情况介绍
报告期内，公司第二大控股股东航天固体运载火箭有限公司，持有公司股份比例11.70%。
企业名称：航天固体运载火箭有限公司；
法定代表人：张忠福。
成立日期：2000年4月29日；
注册资本：壹亿零壹百伍拾肆万元（人民币）；
经营范围：固体运载火箭及其支援保障系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训、技术转让；承接机械工程及计算机网络系统集成工程；销售计算机软硬件及外围设备、通讯设备、机械电器设备、环境设备、化工产品。
第五章、董事、监事和高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员情况
（一）基本情况
报告期内从 是否在股
年初 年末
性 年 变动 公司领取的 东单位或
姓名 职务 任期起止日期 持股 持股
别 龄 原因 报酬总额（万其他关联
数 数
元） 单位领取
高崇武 董事长 男 60 2006年4月26日至今 7.48 是
金万升 副董事长 男 57 2002年2月8日至今 7.47 是
董贵滨 董事、总经理 男 46 2002年2月8日至今 18.67 否
杨战军 董事 男 44 2002年2月8日至今 4.68 是
刘◇ 董事 女 38 2002年2月8日至今 4.68 是
杨振敏 董事 女 42 2002年2月8日至今 4.68 是
刘成佳 独立董事 男 62 2003年7月29日至今 4.68 否
秦化淑 独立董事 女 73 2002年2月8日至今 4.68 否
蔡国飙 独立董事 男 40 2002年2月8日至今 4.68 否
程庆桂 监事会主席 女 60 2002年2月8日至今 0 是
冯宝龙 监事 男 62 2004年3月15日至今 10.28 否
莫丽 监事 女 43 2003年3月18日至今 4.68 是
李福厚 副总经理 男 60 2003年8月1日至今 8.40 否
副总经理、董事会
王玉伟 男 38 2002年2月8日至今 13.08 否
秘书
刘乃玉 副总经理 男 53 2002年2月8日至今 8.40 否
祝文波 副总经理 男 44 2005年4月22日至今 8.40 否
（二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况以及在股东单位兼职情况
1、最近五年的主要工作经历和任职或兼职情况
（1）高崇武：本公司董事长。历任中国航天第六研究院院长、中国航天科工集团公司发展计划部部长、航天科工仿真技术有限责任公司（第二名称：经济领域系统仿真技术应用国家工程研究中心）董事长。现任中国航天科工集团公司董事监事管理委员会副主任。
（2）金万升：本公司副董事长。历任国营风华机器厂党委书记兼副厂长，本公司董事长。现任航天科工风华有限公司董事长、党委书记。
（3）董贵滨：本公司董事、总经理。历任国营风华机器厂总工程师、中国包装总公司哈尔滨设计研究院副院长，本公司副董事长、总经理、常务副总经理。
（4）杨战军：本公司董事。历任国营林泉电机厂厂长兼党委书记，本公司董事、副总经理，贵阳航天林泉科技有限公司总经理。现任国营林泉电机厂党委书记。
（5）刘◇：本公司董事。现任哈尔滨工大集团珠海新经济资源开发港执行总经理。
（6）杨振敏：本公司董事。现任哈尔滨市通用机电技术研究所总经理。
（7）刘成佳：本公司独立董事。历任东安发动机公司副总经理、董事长兼总经理。
（8）秦化淑：本公司独立董事。现任中国科学院系统科学研究所研究员。
（9）蔡国飙：本公司独立董事。现任北京航空航天大学宇航学院常务副院长。
（10）程庆桂：本公司监事会主席。历任中国航天航空部财务调节司国资处处长，中国航天工业总公司财务局外经处长，中国航天科工集团公司财务部副部长、中国航天科工集团公司纪检监察审计局局长、本公司董事。
（11）莫丽：本公司监事。现任哈尔滨工大集团股份有限公司资金管理中心副主任。
（12）冯宝龙：本公司职工代表监事。现任本公司公司副总会计师。
（13）李福厚：本公司副总经理。历任本公司电子仪表分公司总经理。
（14）王玉伟：本公司董事会秘书、副总经理。2002年始任黑龙江黑龙股份有限公司独立董事，2005年始任黑龙江黑化股份有限公司独立董事和哈尔滨工业大学威瀚科技有限公司非执行董事。
（15）刘乃玉：本公司副总经理。
（16）祝文波：本公司副总经理。历任本公司副总经理、航天科工风华有限公司总经理。
2、董事、监事在股东单位任职情况：
姓名 任职的股东单位名称 职务 任职期间
高崇武 中国航天科工集团公司 董监会副主任 2006年3月至今
程庆桂 中国航天科工集团公司 纪检监察审计局局 2002年7月至2006
莫丽 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 资金管长理局中长心副主 2002年12年月1月31至日今
刘 ◇ 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 总任经任理 2000年12月至今
杨振敏 哈尔滨市通用机电设备研究所 总经理 1999年11月至今
在其他单位任职情况祥见“董事、监事、高管人员最近五年的主要工作经历”。
（三）年度报酬情况
1、董事、监事、高级管理管理人员报酬的决策程序：经董事会薪酬委员会考核评价、董事会确认。
2、董事、监事、高级管理管理人员报酬确定依据：根据公司《二○○五年度董事、监事津贴标准及实施办法》和《二○○五年度公司管理层薪酬考核办法》，确定在公司享受年薪的董事、监事和高级管理人员的报酬。
3、报酬情况
现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的报酬总额为119.63万元（含税），其中：每位独立董事在公司领取的津贴为4.76万元。
（四）报告期内董事、监事、高级管理人员离任或聘解情况：
2006年4月26日公司二届三十二次董事会，因工作原因，殷兴良先生、陈军先生、贾密林先生提出辞去公司董事职务，殷兴良先生同时辞去公司董事长职务。根据股东单位中国航天科工集团公司推荐，董事会提名高崇武先生为公司董事候选人。
2006年6月16日公司二届三十三次董事会，根据股东单位中国航天科工集团公司推荐，董事会选举高崇武先生为公司董事长。
二、员工情况
截至2006年12月31日，本公司员工总数为1311人。有18名退休人员，退休人员基本养老金由公司所在地社会保险机构承担。
1、专业构成情况：
专业构成类别 专业构成人数
生产制造 828
市场营销 61
技术开发 191
财务管理 23
行政管理 208
合 计 1311
2、教育程度情况：
教育程度的类别 教育程度的人数
本科及以上学历 287
专科学历 262
其 他 762
合 计 1311
第六章、公司治理结构
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，规范公司运作，公司法人治理结构的实际情况已基本符合《上市公司治理准则》的要求，内容如下：
1、股东与股东大会：公司根据《股东大会规范意见》的要求及公司制定的《股东大会议事规则》，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序,有名确保股东的合法权益；确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够行使自己的权利；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确保关联交易的公平合理。
2、关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营的活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司通过制定完善《财务管理制度》建立健全财务、会计管理制度，控股股东不干涉公司的财务、会计活动。公司与控股股东及其它关联方的交易，均制定了规范的《关联交易协议》，保证关联交易的公平、公正和公允。
3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。
4、关于监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正逐步建立公正、透明的董事、监事、经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，经理人员的聘任公开、公正，符合法律、法规的规定。
6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露工作制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司能够按照有关规定，及时披露股东和公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律、法规的要求规范运作。公司将一如既往的按照有关议事规则和《上市公司治理准则》等要求规范运作，寻求企业价值最大化，切实维护中小股东的利益。
7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。
8、关于关联交易：报告期内公司发生了日常经营和出售资产的关联交易，公司独立董事对所发生的关联交易均进行了事前认可，并发表独立意见；公司监事会对发生的关联交易进行了核查和监督。公司的关联交易公平合理，决策程序合法，交易价格公允，没有损害公司及其股东，特别是中小股东的利益。
9、关于投资者关系管理工作：公司根据《投资者关系管理制度》，指定专人负责投资者关系管理工作，并通过以下方式开展工作：1、电话和信函咨询：设立投资者咨询电话，安排专人值守，及时、热情回答投资者的咨询；2、一对一沟通：对前来公司调研访问的投资者、基金经理、分析师、证券公司研究员等，公司均在法律、法规规定的范围内与其进行一对一的沟通；3、股东大会：公司一直比较重视与中小股东的联系沟通，在审议关联交易、利润分配等重大事项时，除通过报纸发出公告以外，还专门通过传真、电话等方式主动与中小股东联系，尽量多的邀请中小股东参加公司股东大会。
二、独立董事情况
报告期内，独立董事秦化淑、蔡国飙、刘成佳先生能够严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责。积极出席董事会会议和股东大会，会前主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料；会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，切实维护了公司和中小股东的利益。
报告期内，独立董事对公司对外担保、投资等事项均发表了客观公正的独立意见。
1、独立董事出席董事会的情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席
缺席（次） 备注
姓名 董事会次数 （次） （次）
秦化淑 7 7 0 0
蔡国飙 7 5 2 0
刘成佳 7 5 2 0
2、独立董事对公司的有关事项提出异议的情况
报告期内，公司3名独立董事未对公司本年度董事会各项议案及其他非董事会议案事项提出异议。
三、五分开情况
控股股东没有损害上市公司利益的行为，对上市公司董事、监事候选人提名严格遵循了法律、法规和《公司章程》规定的条件和程序，没有直接或间接干预公司的决策和生产经营活动。控股股东与公司在业务、人员、资产、财务、机构已做到五分开。
在业务方面，公司拥有独立的生产经营系统、辅助生产系统和相应的配套设施，具有自主决策的经营活动能力。
在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事、工资管理上完全独立。公司的办公机构和生产经营场所全部与控制人分开，不存在混合经营、合署办公的情况。公司的总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位任职。
在资产方面，公司对所属资产具有所有权和控制权。公司拥有独立的生产系统和辅助生产系统，资产独立完整、权属明晰。
在机构方面，公司独立设置工作机构，各职能部门与控股股东的职能部门之间不存在隶属关系，也未出现控股股东干预公司生产经营活动的情况。
在财务方面，公司设立独立的财务管理机构，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，设立独立的银行账号，依法独立纳税。
四、高级管理人员的考评激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况
公司根据《二○○五年度公司管理层薪酬考核办法》，不断完善高级管理人员的考评激励机制。依据董事会下达的各项年度经营指标完成情况，结合高级管理人员的综合考评结果确定其年薪。
第七章 股东大会简介
报告期内本公司召开了二次股东大会，具体情况如下：
一、2006年第一次临时股东大会由董事会召集，于2006年4月16日在哈尔滨市航天科技302会议室召开，股东大会决议公告刊登在2006年4月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
二、2005年年度股东大会由董事会召集，于2006年6月16日在哈尔滨市航天科技302会议室召开，股东大会决议公告刊登在2006年6月17日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
第八章 董事会报告
一、报告期内公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况
报告期内，在董事会的领导和全体员工的共同努力下，全体员工牢固树立“质量、成本、价格和效益”的经营理念，采取各种有效措施，努力消化各种不利因素的影响，积极应对挑战。（1）通过优化产品研发设计，改善生产工艺等形式，进一步增强产品质量控制能力；（2）通过加强产品生产过程控制和原材料比价采购等降低成本方法，进一步提高产品价格竞争能力；（3）通过加强市场营销与新品投入，压缩管理费用支出等措施，进一步开源节流；（4）通过全面资金预算管理，多方位筹措资金，加强销售回款等管理手段，进一步改善公司财务状况；（5）通过深化企业机制调整，重新描述岗位职责，优化企业工作流程等改革，进一步提升了公司运营效率。经过全体员工的共同努力，实现主营业务收入192,820,597.29元，较去年同期下降1.50%；净利润-9,764,962.76元，较去年同期下降406.37%。：
出现亏损的主要原因：原材料、运输及电费价格上涨等因素，导致产品生产成本居高不下；国内市场汽车不断降价，导致整车厂对零部件供应商大幅压价，造成公司汽车电子产品销量增加，销售利润减少；军品方面由于生产能力不足和原定军品计划变动的情况影响下，销售额下降；公司“行车记录仪”等新产品正逐渐导入市场以及公司火箭发射与服务业务受计划调整业务出现停滞的影响，2006
年度公司经营出现亏损。
2、公司主营业务及其经营情况
（1）公司是主要从事汽车电子、家用电子、微特电机、固体火箭、航天产品的研发、生产和销售的高新技术企业。
（2）占公司主营业务收入或主营业务成本10%以上的主要产品销售情况
单位：人民币元
主营业务 主营业务
毛利率 收入比上 成本比上 毛利率比上
分行业 主营业务收入 主营业务成本
(%) 年同期增 年同期增 年增减（％）
减（％） 减（％）
航天航天器制
17,761,445.20 12,501,182.68 29.62% -71.34% -68.72% -5.88%
造业
仪器仪表业 92,916,897.33 64,923,672.63 30.13% 73.69% 47.04% 12.67%
电机制造业 29.08% 4.37% 14.28% -6.15%
66,844,405.70 47,404,394.05
其他行业 24,432,549.76 15,132,871.95 38.06% 50.35% 32.45% 8.37%
其中：关联交
66,844,405.70 47,404,394.05 29.08% 4.37% 14.28% -6.15%
易
主营业务 主营业务
毛利率 收入比上 成本比上 毛利率比上
分产品 主营业务收入 主营业务成本
(%) 年同期增 年同期增 年增减（％）
减（％） 减（％）
航天产品 29.62% -71.34% -68.72% -5.88%
17,761,445.20 12,501,182.68
汽车电子仪表 92,916,897.33 64,923,672.63 30.13% 73.69% 47.04% 12.67%
微特电机 29.08% 4.37% 14.28% -6.15%
66,844,405.70 47,404,394.05
环保监测产品 23,629,229.01 14,653,162.63 37.99% 45.41% 28.25% 8.30%
其他 40.28% 0.00% 0.00% 40.28%
803,320.75 479,709.32
其中：关联交
66,844,405.70 47,404,394.05 29.08% 4.37% 14.28% -6.15%
易
关联交易的定价原则 市场价格
按照航天产品科研生产管理体系的要求，贵阳航天林泉科技
有限公司研制、生产的为航天型号单位配套的产品经由国营
关联交易必要性、持续性的说明
林泉电机厂销售给型号配套单位，避免了同业竞争，符合全
体股东利益。
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额_0_元。
主营业务分地区情况 单位：元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
东北地区 39,795,627.02 59.48%
华北地区 110,406,384.38 -27.30%
华东地区 20,202,397.38 13.53%
出口仪表 3,995,574.50 0.00%
其他地区 27,555,314.71 2,291.57%
主要供应商、客户情况： 单位：元
前五名供应商采购金额合计 20,126,259.38 占采购总额比重 17.79%
前五名销售客户销售金额合计 140,637,603.89 占销售总额比重 72.94%
3、报告期内公司资产构成情况 单位：元
占资产总额的 占资产总额的
项目 本报告期末 上年同期
比例% 比例%
应收帐款
101,648,952.32 14.82 128,239,489.10 18.50
存货
169,394,345.58 24.70 130,103,481.18 18.77
长期股权投资
20,249,633.25 2.95 271,025.50 0.04
固定资产 171,049,976.32 24.95 183,173,076.85 26.43
短期借款 143,000,000.00 20.86 171,700,000.00 24.77
（1）应收帐款较上年下降3.68％，系为公司年底货款回笼增加所致；（2）存货较上年上升5.23％，系为报告期末为下一年初交货合同所购置生产准备原材料的增加；（3）长期股权投资较上年上升2.91％，系为报告期公司投资航天科工财务有限公司2000万元，长期股权投资增加所致；（4）短期借款借款较上年下降3.91％，系为公司年底偿还借款所致。
4、报告期内财务情况
单位：元
比上年同
项目 2006年 2005年 比上年同期增减额
期增减%
营业费用 11,767,533.33 7,875,534.98 3,891,998.35 49.42
管理费用 46,676,383.03 37,192,884.53 9,483,498.50 25.52
财务费用 11,090,666.78 10,238,650.27 852,016.51 8.32
所得税 1,692,358.63 3,299,950.10 -1,607,591.47 -48.72
（1）营业费用较上年增加，系为公司开拓市场，扩大销售网络布局所致；（2）管理费用较上年下降，系为子公司航天科工运载火箭发射系统技术有限公司坏帐计提增加所致；（3）财务费用较上年增加，系为国家基准利率上调所致；（4）所得税较上年下降，系为报告期利润总额减少所致。
5、公司现金流量情况
单位：元
项目 2006年 2005年 增减额 增减%
经营活动的现金流量净额 33,660,293.69 8,948,236.56 24,712,057.13 276.17
投资活动的现金流量净额 -25,843,290.55 -5,540,778.76 -20,302,511.79 366.42
筹资活动的现金流量净额 -10,156,577.73 -18,784,444.94 8,627,867.21 -45.93
（1）报告期经营活动产生的现金流量净额较上年增加，系为公司年底货款回笼增加所致。（2）投资活动产生现金流量净额较上年上升，系为报告期投资增加；
（3）筹资活动产生的现金流量净额减少，系为报告期借款下降所致。
6、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析
1)航天科工运载火箭发射系统技术有限公司，注册资本5000万元，本公司占注册资本99%的比例，主营业务范围为航天产品的研发、生产和销售。截至2006年12月31日，该公司总资产为86,389,500.12元，净资产为43,519,943.61元；2006年实现主营业务收入150,000.00元，实现净利润-3,520,676.62元。
2)贵阳航天林泉科技有限公司，注册资本11,473万元，本公司占注册资本80%的比例，主营业务范围为航天伺服控制系统、航天遥测控制系统、航天二次电源、航天微特电机等高技术航天产品和各类民用电机、散热器、炉具、日用电器的开发、制造和销售及技术服务、技术咨询、技术转让。截至2006年12月31日，该公司总资产为210,751,650.31元，净资产为155,823,804.14元；2006年实现主营业务收入66,844,405.70元，实现净利润3,487,542.44元。
3)北京航天益来电子科技有限公司，注册资本3000万元，本公司占注册资本的58.15%比例，经营范围为技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术培训，自动化控制设备、仪器仪表制造，承接计算机网络系统工程等。主要产品为CYA—5000系列热力、热电控制系统及烟气连续排放监测系统(CEMS)的开发。截至2006年12月31日，该公司总资产为58,031,125.69元，净资产为35,524,167.54 元；2006年实现主营业务收入30,074,093.89元，实现净利润2,038,308.55元。
4)哈尔滨航科文化艺术品有限责任公司，注册资本128万元，本公司占注册资本的70%，经营范围为工艺美术品、旅游纪念品的生产与销售，摄影、企业形象策划、产品设计等。截至2006年12月31日，该公司总资产2,669,372.21元，净资产为1,472,270.37元；2006年实现主营业务收入653,320.75元，实现净利润19,857.23元。
5)哈尔滨博宏软件有限公司，注册资本50万元，本公司占注册资本的100%，经营范围为开发、销售计算机软件及技术转让、技术服务。截至2006年12月31日，该公司总资产11,078,301.43元，净资产为9,337,019.93元；2006年实现主营业务收入9,134,700.70元，实现净利润8,837,019.93元。
6）航天科工财务有限责任公司，注册资本5亿元，本公司占注册资本的4%，经营范围为办理成员单位委托贷款及委托投资、有价证券、金融机构股权及成员单位股权投资、承销成员单位的企业债券，对成员单位办理财务顾问、信用证鉴证及其他咨询代理业务、对成员单位提供担保。报告期内分回投资利润1,947,868元。
二、对公司未来发展的展望
1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局
公司的航天产品加工业务是受国家产业政策保护和扶植的产业，尚未形成市场竞争格局，发展前景广阔。公司汽车电子产品是受国家产业政策扶植的产业，已成为“一汽”、“哈飞”汽车电子产品的稳定供应商。目前公司正在与外商寻求合资、合作，增强自主研发的技术创新能力，使公司的经营管理与技术实力得到突破，争取融入到国际汽车电子产品供应系统中。
2、公司发展战略目标、机遇挑战和新年度经营计划
（1）发展战略目标：公司根据国家宏观经济政策，抓住国家振兴东北老工业基地的发展机遇，借助大股东航天产业优势，开展资本运作，优化公司资源配置，调整产业结构，汇聚高科技人才，大幅提高公司效益，打造航天系统的精品上市公司。
（2）目前面临的机遇和挑战：公司航天产品加工业务发展前景广阔，但受到加工能力的限制。汽车电子产业正处于调整、发展的重要时期，抓好成本、价格、质量、效益关键点，才能在市场竞争中获取有利地位。
（3）2007年度公司经营计划：公司牢固树立“质量、成本、价格和效益”优先的经营理念，推进制度建设，加快资本运作，调整产品结构，整合企业资源，提高公司的竞争能力，公司董事会对公司经营班子下达2007年度公司经营计划为实现净利润1000万元。
3、资金安排：公司新年度主要以自有资金为主辅以金融借款，同时将拓宽融资渠道，降低融资成本。
4、可能对公司未来发展战略和经营目标实现产生不利影响的风险因素
（1）市场风险：由于汽车市场竞争加剧，产品价格持续下降。
对策：公司在立足于技术自主创新的基础上，进一步寻求与外商的合资合作，引进以CAN总线为核心的车身电子技术，发展控制器、CAN总线仪表、CAN总线行车记录仪等高附加值产品进一步占领市场。
（2）财务风险：由于公司短期借款数额较大，使公司面临较大的短期偿债压力。
对策：公司根据目前资金流量和银行贷款情况，合理分配资金使用，调剂资金头寸。通过已结成银企战略合作伙伴关系的航天科工财务有限责任公司缓解偿债压力。
三、执行新会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
1、关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异分析
根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号〈关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知〉的规定，公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公司依据财政部新会计准则规定进行核算后确认2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下：
（1）、同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
按照根据〈企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则〉的第五条和“通知”的有关规定，公司采用权益法核算的长期股权投资中属于同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额截止2006年12月31日尚未摊销完毕的余额249,633.25元应全额冲销（其中对贵阳航天林泉科技有限公司股权投资差额359,526.8元，对北京航天益来电子科技有限公司股权投资差额-109,893.55元），并调减母公司2007年1月1日留存收益，以冲销股权投资差额后的长期股权投资帐面余额作为2007年1月1日的认定成本。
（2）、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产
公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中短期投资（股票投资）账面价值为2,550,102.00元，2006年12月31日市值2,865,634.00元，为新会计准则下计入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，增加了2007年1月1日留存收益315,532.00元，全部归属于母公司的所有者权益增加。
（3）、所得税
公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此计提了坏帐准备。根据新会计准则应将资产帐面价值小于计税基础的差额计算所得税资产，增加了2007年1月1日留存收益2,172,413.71元，其中归属于母公司的所有者权益增加2,161,533.07元，归属于少数股东的权益增加10,880.64元。
（4）、少数股东权益
公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中少数股东权益为45,685,680.48元，新会计准则下计入股东权益，由此增加2007年1月1日股东权益45,685,680.48元。此外，由于子公司计提坏帐准备产生的递延所得税资产中归属于少数股东权益10,880.64元，新会计准则下少数股东权益为45,696,561.12元。
2、执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响：根据公司下年度的经营计划和现有可预见的会计业务和事项，在执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：
（1） 根据〈企业会计准则第2号——长期股权投资〉的规定，公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，此变更将影响母公司当期损益，但本事项不影响公司合并报表。
（2） 根据〈企业会计准则第6号——无形资产〉的规定，公司发生的研究开发费用将由现行制度的全部费用化计入当期损益，变更为将符合规定条件的开发支出予以资本化，此变更将减少公司期间费用，增加公司的利润和股东权益。
（3） 根据〈企业会计准则第16号——政府补贴〉的规定，公司目前现行制度下的直接计入当期损益的政府补助，执行新准则将变更为在区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助后，将与资产相关的政府补助计入递延收益并分期计入损益、将与收益相关的政府补助直接计入当期损益，因此将会减少公司的当期利润和股东权益。
（4） 根据根据〈企业会计准则第17号——借款费用〉的规定，用以资本化的借款由现行制度下的专门借款变更为符合资本化条件和一般借款，此政策变化将会增加公司资本化的借款范围，减少当期的财务费用，增加公司的当期损益和股东权益。
（5） 根据〈企业会计准则第18号——所得税〉的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表日债务法，此变更将会影响公司的当期会计所得税费用，从而影响公司的当期损益和股东权益。
（6） 根据〈企业会计准则第22号——金融工具确认和计量〉的规定，公司将现行政策下的股票投资期末按照成本与市价孰低计量变更为以公允价值价值计量�