山东山大华特科技股份有限公司2003年年度报告
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
董事闫俊杰先生因公务未能亲自出席审议本报告的董事会会议，委托董事王希军先
生代为行使表决权。
本公司董事长张永兵先生、总经理李宇兵先生、财务总监刘洪渭先生声明：保证年
度报告中财务报告的真实、完整。
目录
第一节 公司基本情况简介
第二节 会计数据和业务数据摘要
第三节 股本变动及股东情况
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
第五节 公司治理结构
第六节 股东大会简介
第七节 董事会报告
第八节 监事会报告
第九节 重要事项
第十节 财务报告
第十一节 备查文件目录
第一节 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：山东山大华特科技股份有限公司
公司法定英文名称：SHANDONG SHANDA WIT SCIENCEAND TECHNOLOGY CO., LTD.
公司英文名称缩写：SHANDA WIT
二、公司法定代表人：张永兵
三、公司董事会秘书：刘洪渭
证券事务代表： 田波
联系地址：济南市经十路71 号山东大学科技园创业中心
电话：（0531）5198006 5198606
传真：（0531）2666189
电子信箱：lhw@sd-wit.com tbo@sd-wit.com
四、公司注册地址： 山东省沂南县县城振兴路6 号
公司办公地址：济南市经十路71 号山东大学科技园创业中心
公司邮政编码：250061
公司国际互联网网址：http:// www.sd-wit.com
公司电子信箱：wit@sd-wit.com
五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的指定网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司股东关系管理部
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：山大华特
股票代码：000915
七、公司变更注册登记日期：2003 年12 月29 日
公司注册登记地点：山东省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：3700001800282
税务登记号：371321163099017
公司聘请的会计师事务所名称：山东正源和信有限责任会计师事务所
办公地址：济南市经七路88 号房产大厦20 层
邮编：250001
电话：（0531）2077965
传真：（0531）2077965
第二节 会计数据和业务数据摘要
一、本年度主要会计数据 单位：人民币元
净利润 3,636,548.44
扣除非经常性损益后的净利润 -357,613.54
主营业务利润 109,964,359.49
其它业务利润 554,176.41
营业利润 17,168,871.17
投资收益 -40,056.88
补贴收入 5,369,828.46
营业外收支净额 274,367.58
经营活动产生的现金流量净额 2,432,484.23
现金及现金等价物净增减额 17,921,411.15
注：公司扣除的非经常性损益合计3,994,161.98元，涉及的项目有：补贴收入5,3
69,828.46元；收取的资金占用费317,239.75元；其他营业外收支净额-376,150.83 元
；处理固定资产净损益650,518.41 元；所得税影响金额-1,967,273.81 元。
二、前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元
项目 2003年度
主营业务收入 171,679,584.35
净利润 3,636,548.44
总资产 715,065,177.42
股东权益(不含少数股东权益) 256.591,745.10
每股收益 0.0237
扣除非经常性损益后的每股收益 -0.0023
每股净资产 1.6708
调整后的每股净资产 1.6609
每股经营活动产生的现金流量净额 0.0158
净资产收益率(%) 1.417
项目 2002年度 2001年度
主营业务收入 99,736,675.10 42,025,997.26
净利润 5,328,675.82 1,453,165.90
总资产 561,430,949.54 484,246,076.25
股东权益(不含少数股东权益) 251,892,497.65 245,487,456.27
每股收益 0.0347 0.0161
扣除非经常性损益后的每股收益 -0.0207 -0.1263
每股净资产 1.6402 2.717
调整后的每股净资产 1.6318 2.686
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.1076 -0.0015
净资产收益率(%) 2.12 0.59
三、按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号》要求计算的本年
度净资产收益率及每股收益：
净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 42.86 43.33 0.72 0.72
营业利润 6.69 6.76 0.11 0.11
净利润 1.42 1.43 0.02 0.02
扣除非经常性损益后的净利润 -0.14 -0.14 0.00 0.00
四、报告期内股东权益变动情况及变动原因单位：人民币元
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 153,571,199.00 56,003,772.22 16,715,147.32
本期增加 ---- 1,062,699.01 1,868,735.72
本期减少 ---- ---- ----
期末数 153,571,199.00 57,066,471.23 18,583,883.04
变动原因：
项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 4,905,349.43 25,602,379.11 251,892,497.65
本期增加 622,911.90 1,767,812.72 4,699,247.45
本期减少 ---- ---- ----
期末数 5,528,261.33 27,370,191.83 256,591,745.10
变动原因：
（一）资本公积增加主要是因本年度计入了不需支付的应付款项所致；
（二）盈余公积、公益金、未分配利润的增加是因本年度实现利润的分配所致。
第三节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）公司股份变动情况表
单位：股
项目 本次变动前 本次变动增减(+，--) 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 64,567,693 0 64,567,693
其中：
国家持有股份 64,567,693 0 64,567,693
境内法人持有股份
境外法人持有股份
2、募集法人股 10,751,922 0 10,751,922
3、内部职工股
4、优先股或其它
未上市流通股份合计 75,319,615 0 75,319,615
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 78,251,584 78,251,584
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其它
已上市流通股份合计 78,251,584 0 78,251,584
三、股份总数 153,571,199 0 153,571,199
（二）股票发行与上市情况：
1、公司于1999 年4 月12 日上网发行人民币普通股3000 万股，发行价格为每股人
民币4.68 元。本次发行的股票于1999 年6 月9 日起获准在深圳证券交易所上市交易。
2、报告期内，公司的股本结构未发生变化。
二、股东情况
（一）截至2003 年12 月31 日，公司股东总数为21371户。
（二）报告期末前十名股东持股情况：
序 股东名称 2003年年末 2003年年初 增减(+/-)
号 持股数(股) 持股数(股)
1 山东山大集团有限公司 45,900,000 45,900,000 0
2 能基投资有限公司 18,667,693 0 +18,667,693
3 山东沂蒙实业集团公司 1,791,987 1,791,987 0
4 山东省临沂地区公路局水泥厂 1,122,000 1,122,000 0
5 沂南县发达硅砂有限公司 748,000 748,000 0
6 潍坊顺源证券咨询服务有限公司 748,000 748,000 0
7 沂南县城区建筑公司 561,000 561,000 0
8 成都城建投资发展股份有限公司 561,000 561,000 0
9 宁夏伊斯兰国际信托投资公司 561,000 561,000 0
10 济南行者实业有限公司 560,660 560,660 0
序 股东名称 持股 持股性质 质押、
号 比例(%) 冻结数
1 山东山大集团有限公司 29.888 发起人国有法人股
2 能基投资有限公司 12.156 发起人国有法人股
3 山东沂蒙实业集团公司 1.167 定向法人股 未知
4 山东省临沂地区公路局水泥厂 0.731 定向法人股 未知
5 沂南县发达硅砂有限公司 0.487 定向法人股 未知
6 潍坊顺源证券咨询服务有限公司 0.487 定向法人股 未知
7 沂南县城区建筑公司 0.365 定向法人股 未知
8 成都城建投资发展股份有限公司 0.365 定向法人股 未知
9 宁夏伊斯兰国际信托投资公司 0.365 定向法人股 未知
10 济南行者实业有限公司 0.365 定向法人股 未知
说明：据已知资料，公司未知前十名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
（三）控股股东情况：
报告期内，公司控股股东未发生变化。控股股东山东山大集团有限公司是山东大学
所属的国有独资企业。该公司成立于2001 年7 月26 日，住所为济南市历城区山大南路
27 号，注册资本30000 万元，法定代表人展涛。主营业务为：投资于高新技术产业、
服务业、房地产业；资产管理；机械电子设备、环保设备、化工设备（不含化学危险品
）的销售；计算机软硬件的开发、销售及网络安装；环保产品的开发及技术服务；企业
形象策划。
（四）其他持股10%以上法人股东的情况：
能基投资有限公司持有公司12.156%的股份，是公司第二大股东。该公司成立于19
99年3 月24 日，注册资本15000 万元，法定代表人为闫俊杰。主要经营实业项目投资
，资产受托管理，科技产品的技术开发、技术转让等业务。
（五）报告期末前十名流通股股东持股情况：
序号 股东名称 年末持有流通股(股) 种类(A、B、H股)
1 肖彭庆 527,000 A股
2 上海华商联合发展有限公司 450,000 A股
3 张世煜 391,000 A股
4 赵华荣 358,758 A股
5 吴明宇 340,000 A股
6 李灏 340,000 A股
7 王涌 338,300 A股
8 潘静 326,825 A股
9 杜霞 269,739 A股
10 贺可玉 254,060 A股
说明：公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系。
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期
(股)
张永兵 男 42 董事长 2003.11--2006.7
闫俊杰 男 39 副董事长 2003.7--2006.7
朱海群 男 49 董事、常务副总经理 2003.7--2006.7
胡敬田 男 51 董事 2003.7--2006.7
王希军 男 40 董事、副总经理 2003.7--2006.7
郑 波 男 41 董事(2004年2月前任总经理) 2003.7--2006.7
郭惠云 女 62 独立董事 2003.7--2006.7
陈 旭 男 45 独立董事 2003.7--2006.7
于剑波 男 39 独立董事 2003.7--2006.7
马国臣 男 50 监事会主席 2003.7--2006.7
武素婷 女 57 监事 2003.7--2006.7
毛锦玲 女 53 监事 2003.7--2006.7
王继扬 男 58 监事 2003.7--2006.7
章 艺 男 44 监事 2003.7--2006.7
李 珂 男 45 监事 2003.7--2006.7
刘 慧 女 41 监事 2003.7--2006.7
李宇兵 男 44 总经理 2004.2--2006.7
刘靖民 男 56 副总经理 2003.7--2006.7
刘洪渭 男 42 副总经理、董秘、财务总监 2003.7--2006.7
陈 渝 女 38 副总经理 2003.7--2006.7
杨超英 男 46 总工程师 2003.7--2006.7
马迎三 男 52 董事长助理 2003.7--2006.7
冯军涛 男 39 董事长助理 2003.7--2006.7
姓名 年末持股 年初持股 增减(+/-)
(股) (股)
张永兵 0 0 0
闫俊杰 0 0 0
朱海群 0 0 0
胡敬田 0 0 0
王希军 0 0 0
郑 波 0 0 0
郭惠云 0 0 0
陈 旭 0 0 0
于剑波 0 0 0
马国臣 0 0 0
武素婷 0 0 0
毛锦玲 0 0 0
王继扬 0 0 0
章 艺 0 0 0
李 珂 0 0 0
刘 慧 0 0 0
李宇兵 0 0 0
刘靖民 0 0 0
刘洪渭 0 0 0
陈 渝 0 0 0
杨超英 0 0 0
马迎三 0 0 0
冯军涛 0 0 0
董事、监事在股东单位及控制人单位任职情况说明：
姓名 任职单位 职务 任期
山东大学 副校长 2003.10--
张永兵 山东山大集团有限公司 副董事长 2004.2--
闫俊杰 能基投资有限公司 董事长 2003.6--
郑 波 山东山大集团有限公司 常务副总经理 2004.3--
山东大学 国资处处长 2004.2--
胡 敬 田山东山大集团有限公司 董事 2000.7--
武素婷 山东大学 财务处副处长 2004.2--
毛锦玲 山东大学 会计服务中心副主任 2004.2--
二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
（一）公司董事、监事和高级管理人员的薪酬按照公司股东大会审议通过的《董事
、监事薪酬和津贴方案》和公司董事会审议通过的《高级管理人员薪酬方案》的有关规
定实施，即在公司兼任其他管理职务的董事、监事，按其在公司的任职岗位领取薪酬；
不在公司兼任其他管理职务的董事、监事，按年度给予津贴；公司高级管理人员的报酬
依据公司薪酬政策和经济效益考核领取。
（二）公司现任董事、监事和高级管理人员共23 人，在公司领取报酬的11 人，报
酬总额为128.95 万元，其中8—10 万元的5 人，10.1—14 万元的2 人，14.1—15 万
元的4 人。金额最高的前三名董事的报酬总额为44.38 万元；金额最高的前三名高级管
理人员的报酬总额为43.39 万元；报告期内部分董事、监事未在公司领取报酬、津贴的
情况如下：
姓名 未领取报酬时间 未领取津贴时间 是否在股东单位或其
他关联单位领取报酬
张永兵 2003.1-2003.11 2003.7--2003.12 是 (2003.1-2003.11)
闫俊杰 2003.1-2003.12 2003.1--2003.6 是
胡敬田 2003.1-2003.12 是
王希军 2003.1-2003.2 2003.1--2003.12 是 (2003.1-2003.2)
马国臣 2003.1-2003.12 2003.1--2003.6 是
武素婷 2003.1-2003.12 是
毛锦玲 2003.1-2003.12 是
王继扬 2003.1-2003.12 是
刘 慧 2003.1-2003.12 2003.1--2003.6 是
报告期内，公司向独立董事郭惠云女士、陈旭先生、于剑波先生支付的津贴合计为
72,000元，其行使职权的正常费用据实报销。
三、报告期内董事、监事及高级管理人员的变动情况
（一） 经公司2003 年度第一次临时股东大会审议，增补陈旭先生、于剑波先生为
公司独立董事，刘兴云先生不再担任公司独立董事职务。
（二）公司进行了董事会、监事会的换届选举。
经公司2002 年度股东大会审议，选举张居民先生、胡敬田先生、郑波先生、朱海
群先生、闫俊杰先生、王希军先生为公司第四届董事会董事，郭惠云女士、陈旭先生、
于剑波先生为公司第四届董事会独立董事；张永兵先生、吴培龙先生、尹传宣先生不再
担任公司董事职务。选举马国臣先生、武素婷女士、毛锦玲女士、刘慧女士为公司第四
届监事会股东代表监事。公司职代会选举王继扬先生、章艺先生、李珂先生为公司第四
届监事会公司职工监事。胡敬田先生、赵凤明先生、王丽萍女士不再担任公司监事职务
。
经公司第四届董事会第一次会议审议，选举张居民先生为公司董事长，闫俊杰先生
为公司副董事长。聘任郑波先生为公司总经理，朱海群先生为公司常务副总经理，刘洪
渭先生为公司董事会秘书、财务总监、副总经理，刘靖民先生、王希军先生、陈渝女士
为公司副总经理，杨超英先生为公司总工程师，马迎三先生、冯军涛先生为公司董事长
助理。
经公司第四届监事会第一次会议审议，选举马国臣先生为公司监事会主席。
（三）经公司2003 年度第二次临时股东大会审议，同意张居民先生因工作变动辞
去公司董事职务，选举张永兵先生为公司董事。
经公司第四届董事会第四次会议审议，选举张永兵先生为公司董事长。
四、公司员工情况
截至2003年12月31日，公司在职员工共计840人。具体情况如下：
按职能划分 按教育程度划分 其他
管理人员 170人 20.23% 硕士及以上 44人 5.24% 公司
技术人员 225人 26.78% 本科 225人 26.78% 无退休
财务人员 38人 4.52% 大专 259人 30.83% 职工
销售人员 198人 23.57% 其他 312人 37.14%
生产人员 209人 24.88%
合计 840人 100% 840人 100%
第五节 公司治理结构
一、公司治理情况
报告期内，公司按照国家的法律法规和公司治理的规范性文件规定，结合公司实际
，进一步完善了公司治理结构。先后修订、制订了《山东山大华特科技股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）、《担保管理办法》等一系列规章制度，不断规范公司
的运作，主要体现在以下方面：
（一）关于股东与股东大会：公司修订了《股东大会议事规则》，能够确保所有股
东，特别是中小股东享有平等地位，维护其合法权益；按照《股东大会规范意见》、《
公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会，保证参会股东充分行
使权利；公司的关联交易公平合理，表决时关联方均实施了必要的回避，并按规定进行
了及时充分的披露。
（二）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董
事；董事会按照修订的《董事会议事规则》和《独立董事制度》的规定召集、召开董事
会会议；董事熟悉有关法律法规，了解其权利、义务和责任，能够忠实、诚信、勤勉地
履行职责；董事会设立了专业委员会，制定了《专业委员会工作条例》，各专业委员会
各司其职，逐步提高了公司治理水平。
（三）关于监事和监事会：公司监事会的人员结构符合有关要求；公司修订了《监
事会议事规则》，监事会按照规定召集、召开会议。监事本着对股东负责的态度，认真
履行职责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性
进行了有效监督。
（四）关于公司管理层：公司经理全部由董事会任免，经理层能够认真贯彻落实董
事会决议，恪尽职守，敬业守法，维护公司和股东的利益。
（五）关于利益相关者：公司制定了《投资者关系管理制度》，能够充分尊重和维
护债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，并与之积极合作，共同推动公
司持续、健康发展。
（六）关于信息披露与透明度：公司严格按照法律法规要求和公司《信息披露管理
办法》的规定，真实、准确、系统、及时地披露公司信息。公司通过多种渠道为股东提
供平等获得信息的机会，由董事会秘书及证券事务代表具体负责公司的信息披露和接待
股东来访、咨询等工作，并成立了股东关系管理部，强化了股东关系管理工作。
对照中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件，公司的治理结构符合有关要
求。
二、独立董事履行职责情况：
经公司2003 年度第一次临时股东大会审议，公司按程序增补了独立董事，独立董
事人数已占董事总数的三分之一。独立董事按照有关法律法规和公司《独立董事制度》
的规定，按时参加董事会会议，认真履行职责，多次对公司重大决策提出合理化建议并
发表独立意见，维护了公司的整体利益和中小股东的权益，提高了决策的科学性和客观
性，促进了公司的规范管理和现代企业制度建设。
三、公司与控股股东在“业务、人员、资产、机构、财务”等方面分开的说明公司
的控股股东行为规范，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，没有超越行使出资
人的权利。公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。公司与控股股东在人员、资产
、财务上分开，机构和业务完全独立。
（一）人员分开
公司建立了独立的劳动、人事及薪酬管理体系，员工均与公司签定劳动合同。公司
单独承担员工的劳保福利，单独评定、发放员工薪酬。公司总经理、副总经理、董事会
秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股股东单位担任职务、领取薪酬。
（二）资产完整
控股股东山东山大集团有限公司注入公司的资产独立完整，资产权属界定明确。公
司拥有自主知识产权，利用完整的资产不断完善自主经营能力，独立承担责任和风险。
控股股东亦不存在违规占用公司资产、资金及其他资源的情况。
（三）财务独立
公司设有独立财务机构，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司银行
账户独立，依法独立纳税，独立作出财务决策，不受控股股东控制。
（四）机构独立按照生产经营需要，公司设立了独立的经营机构和管理机构，有独
立的办公和生产场所，不存在与控股股东“两块牌子，一套班子”、混合经营、合署办
公的情况。
（五）业务独立公司的经营管理完全独立于控股股东，具有独立的业务系统和自主
经营能力。公司的生产经营过程不通过控股股东进行，产品的生产、销售完全依靠自己
的系统和网络。公司从事的业务与控股股东从事业务的内容、方向和定位不同。
四、报告期内对公司高级管理人员的考评及激励机制、奖励制度的建立和实施情况
目前，公司高级管理人员的薪酬实行以目标责任考核为依据的年薪制。公司已初步建立
了相关的考评与激励、奖励制度。年初由董事会与公司高级管理人员签定目标责任书，
其绩效由董事会按照责任目标完成情况进行考核与奖惩。公司正积极探讨董事、监事的
绩效评价标准与激励约束机制，进一步完善相关制度。
第六节 股东大会简介
一、报告期内，公司共召开3次股东大会。
（一）2003 年度第一次临时股东大会：
公司董事会于2002 年12 月28 日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登关于召
开2003年度第一次临时股东大会的公告。会议由董事会召集并于2003 年1 月28 日在公
司会议室（济南）召开。山东君义达律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。大会
审议通过了以下事项：
1、《关于修改<公司章程>的议案》；
2、公司《关于修改<董事会议事规则>的议案》；
3、公司《关于修改<监事会议事规则>的议案》；
4、《关于增补公司独立董事的议案》。
本次股东大会的决议公告刊登在2003 年1 月29 日的《中国证券报》、《证券时报
》上。
（二）2002 年年度股东大会：
公司董事会于2003 年6 月18 日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登关于召开
2002年年度股东大会的公告。会议由董事会召集并于2003 年7 月18 日在公司会议室（
济南）召开。山东君义达律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。大会审议通过了
以下事项：
1、公司《2002 年度董事会工作报告》；
2、公司《2002 年度监事会工作报告》；
3、公司《2002 年度财务决算报告》；
4、公司《2002 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》；
5、公司《关于续聘山东正源和信有限责任会计师事物所为公司审计机构的议案》
；
6、公司《关联交易制度》；
7、公司《关于收购山东达因海洋生物制药股份有限公司股权的议案》；
8、《关于修改公司章程的议案》；
9、公司《关于董事会换届选举的议案》；
10、公司《关于监事会换届选举的议案》。
本次股东大会的决议公告刊登在2003 年7 月19 日的《中国证券报》、《证券时报
》上。
（三）2003 年度第二次临时股东大会：
公司董事会于2003 年10 月29 日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登关于召
开2003年度第二次临时股东大会的公告。会议由董事会召集并于2003 年11 月28 日在
公司会议室（济南）召开。山东君义达律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。大
会审议通过了《关于增补公司董事的议案》。
本次股东大会的决议公告刊登在2003 年11 月29 日的《中国证券报》、《证券时
报》上。
二、报告期内，选举、更换公司董事、监事情况：
报告期内公司进行了董事会、监事会的换届选举。董事、监事的更换情况详见本报
告第四节第三款的内容。
第七节 董事会报告
一、经营情况的分析
2003年是公司加快改革、不断创新、稳定发展的一年。公司加大了对主导产业的投
资力度，不断壮大产业规模和经营实力，基本实现了年初预定的主要目标，使公司走上
了健康发展的轨道。
公司通过资本运营手段，加大对环保、医药产业的投入，拓宽信息、教育产业市场
，涉足城市水业投资业务，进一步优化了产业结构；通过有效的资产重组和解决外部欠
款等工作，盘活了公司资产，改善了企业的资产质量，提高了抗风险能力；通过推行I
SO9001：2000 质量管理体系和全面预算管理等内部组织再造措施，各项工作更加规范
，管理基础更加牢固；不断培育新技术、新产品，为公司持续健康发展增添了后劲。通
过卓有成效的工作，公司的知名度和美誉度逐步提高，各业务板块在整合调整中健康发
展。2003 年全年实现主营业务收入171,679,584.35 元，利润总额22,773,010.33 元，
较上年同期分别增长72.13%、213.17 %。
二、报告期内公司的经营情况
（一）公司主营业务范围及经营状况
公司以环保、医药、电子信息和教育产业为主要经营业务，具体经营范围为：“国
家大学科技园”的开发、建设及管理；高新技术的开发、成果转让、技术服务；环保、
工业自动控制、通信、显示设备和工业电炉生产、安装、销售；电子、机械、化工产品
、计算机软、硬件及办公设备销售及服务；计算机集成及网络工程；供水、污水处理及
固体废弃物治理、环保工程的设计、施工、工程总承包；企业经营管理人员培训；二氧
化氯消毒剂系列产品的生产、销售。
1、占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品情况
环保产品 药品
项目 金额 比例% 金额 比例%
主营业务收入 31,155,792.65 18.15 82,251,518.04 47.91
主营业务成本 11,149,053.95 18.88 13,454,778.09 22.78
主营业务利润 19,661,462.88 17.88 67,574,860.18 61.45
毛利率 64.22 83.64
电子信息产品 总额
项目 金额 比例%
主营业务收入 25,908,724.82 15.09 171,679,584.35
主营业务成本 15,540,760.17 26.32 59,055,306.03
主营业务利润 10,242,383.04 9.31 109,964,359.49
毛利率 40.02 65.60
2、主营业务分行业、产品情况 单位：人民币元
分行业、产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率(%)
环保产品 31,155,792.65 11,149,053.95 19,661,462.88 64.22
药品 82,251,518.04 13,454,778.09 67,574,860.18 83.64
电子信息产品 25,908,724.82 15,540,760.17 10,242,383.04 40.02
科技园区管理 15,932,065.70 4,642,100.68 10,413,701.41 70.86
技术、培训 1,612,785.81 182,472.76 1,347,539.27 88.69
其它 14,818,697.33 14,086,140.38 724,412.71 4.94
合计 171,679,584.35 59,055,306.03 109,964,359.49 65.60
注：其他中含重组遗留的鞋产品处理收入。
3、主营业务收入分地区情况 单位：人民币元
地区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润
山东省外 88,318,565.02 19,677,571.17 67,531,623.83
山东省内 83,361,019.33 39,377,734.86 42,432,735.66
合计 171,679,584.35 59,055,306.03 109,964,359.49
报告期内，公司认真落实产业发展战略，启动绿色环保工程和生命健康计划，强化
了公司在环保、医药领域的地位。通过控股“山东达因海洋生物制药股份有限公司”、
参股设立“齐鲁医疗投资管理有限公司”，高起点地涉足生物制药和医院管理领域，提
高了公司的盈利能力；同时开展了以城市水业投资建设与运营管理为发展方向的水务业
务，取得了较好成绩；投资设立“山大华特卧龙学校”，加快了公司教育产业的发展。
以上新增业务，具有广阔的市场空间和发展前景，将成为公司新的利润增长点。
公司的环保、医药等业务在市场竞争中具有明显优势。在二氧化氯发生器制造领域
，公司无论从技术、生产规模与市场声誉上已连续多年位居行业第一，获中国环境保护
产业协会“2003年度中国环境保护产业骨干企业”荣誉称号；控股子公司山东达因海洋
生物制药股份有限公司的主要产品伊可新已连续5年在同类产品销售收入中保持领先地
位；控股子公司山大华特软件有限公司承担的国家“863”课题“冲压模具成本控制系
统研究与开发”项目已通过验收、鉴定，“WIT-PDM开发与产业化”项目获山东省科学
技术进步奖二等奖、教育部科学技术进步奖二等奖，“产品数据管理与成本预测系统开
发”项目获山东省科学技术进步奖二等奖等荣誉。
（二）公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩
1、山东达因海洋生物制药股份有限公司
山东达因海洋生物制药股份有限公司是山东省科学技术委员会认定的高新技术企业
，注册资本3,733.3157 万元，公司持有52.08%的股权。该公司主要从事中西药制剂及
原料药、海洋生物药品的生产销售，目前主要涉及儿童保健、心血管治疗、糖尿病治疗
及抗感染治疗等领域，主要产品包括伊可新、伊瑞、伊甘锌、多烯康等。报告期内实现
主营业务收入9,358.79万元，净利润1,958.35 万元，其中纳入公司合并的主营业务收
入8,225 万元，净利润1,727.23万元。截止2003 年12 月31 日的总资产8,149 万元，
净资产6,712 万元。
2、山东山大华特环保工程有限公司
山东山大华特环保工程有限公司注册资本2000 万元，公司持有50.2%的股权。该公
司主要从事烟气脱硫、除尘等大气污染治理业务。截止2003 年12 月31 日，该公司的
总资产1815万元，净资产1805 万元。
3、山东山大华特软件有限公司
山东山大华特软件有限公司注册资本1000 万元，公司持有85%的股权。该公司主要
经营计算机软件开发、系统集成及网络工程等业务。该公司承担着多项国家“863”项
目及省部级攻关项目，报告期内实现主营业务收入884 万元，截止2003 年12 月31 日
的总资产1453万元，净资产974 万元。
4、北京华特恒信科技发展有限公司
北京华特恒信科技发展有限公司注册资本800 万元，公司持有70%的股权。该公司
主要经营大屏幕投影拼接系统的研发、生产、销售及系统集成等业务。报告期内实现主
营业务收入579 万元，净利润11.22 万元。截止2003 年12 月31 日的总资产866 万元
，净资产815万元。
5、山大华特卧龙学校
山大华特卧龙学校注册资本6083.84 万元，公司持有66.9%的股权。该学校主要从
事学生的初中、高中阶段教育。截止2003 年12 月31 日的总资产为11692 万元，净资
产6190 万元。该学校自成立以来至报告期末实现利润105.67 万元，其财务数据未并入
公司本年度会计报表。
6、山东山大康诺制药有限公司
山东山大康诺制药有限公司注册资本1300 万元，公司持有40%的股权。该公司主要
从事片剂、胶囊剂、颗粒剂及化学原材料的生产和新产品开发，主要产品包括羟甲烟胺
片、去甲斑蝥素片、牛磺酸颗粒剂、口服补液盐Ⅱ、甘草锌胶囊、甘草酸单钾盐片、盐
酸普罗帕酮片及维脑路通片等。报告期内实现主营业务收入1001 万元，净利润181.68
万元。截止2003年12 月31 日的总资产2560 万元，净资产2117 万元。
7、齐鲁医疗投资管理有限公司
齐鲁医疗投资管理有限公司注册资本6000 万元，公司持有20%的股权。该公司主要
经营范围为对外投资与管理；企业策划及企业管理咨询服务；医疗技术开发与技术转让
。截止2003 年12 月31 日的总资产6682 万元，净资产5982 万元。
（三）主要供应商、客户情况
报告期内公司向前五名供应商采购的合计金额为1056 万元，占公司采购总额的22
.66%。公司向前五名客户销售的合计金额为2140 万元，占公司全部主营业务收入的比
例为12.46%。
（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案
由于公司战略定位和产业结构正在调整，部分业务尚处于投资、建设阶段，企业的
赢利能力有待加强，公司将积极稳妥地推动产业发展进程，集中资金扶持优势项目，逐
步向专业化、规模化方向上发展，着力培育公司的核心竞争力和市场竞争优势。
二、公司投资情况
报告期内公司增加了对环保、医药等产业的投资。
（一）募集资金的应用
报告期内公司未募集资金。“山大科技园山大华特生产中试基地”建设是延续到报
告期内使用原募集资金建设的项目。报告期内公司投入募集资金886.71 万元完成该基
地建设，改善了公司的研发和生产条件。
（二）非募集资金投资的其他项目
1、报告期内公司实施的“重大投资购买”事项详见本报告第九节重要事项中的“
公司收购及出售资产情况”。
2、2003年3月26日，公司与自然人刘劲松签署《合作协议书》，决定共同投资设立
“北京华特恒信科技发展有限公司”。
该公司于2003 年4 月15 日成立，注册资金800 万元，其中公司以现金出资560 万
元，占注册资本的70%；刘劲松出资240 万元，占注册资本的30%，法定代表人姚广平。
目前主要经营大屏幕投影拼接系统的研发、生产、销售和系统集成等业务。
3、为进一步加强科技园区管理，报告期内公司与山东山大华特软件有限公司共同
投资设立了“山东山大华特物业管理有限公司”。该公司于2003 年5 月30 日注册成立
，注册资本200 万元，其中公司出资178 万元，占注册资本的89%；山东山大华特软件
有限公司出资22 万元，占注册资本的11%；法定代表人刘洪渭。主要为“国家大学科技
园”入园企业提供物业管理、物业咨询等服务。
4、根据公司第三届董事会第二十六次会议决议，报告期内公司联合山东大学齐鲁
医院、山东山大华天科技股份有限公司、山东省平邑县人民医院及部分自然人，共同出
资组建了“齐鲁医疗投资管理有限公司”。本次投资构成关联交易。该公司于2003 年
9 月1 日成立，住所为济南市华龙路1823 号，法定代表人魏奉才。注册资本6000 万元
，其中，山东大学齐鲁医院以现金1500 万元出资，占注册资本总额的25%；公司以现金
1200 万元出资，占20%；平邑县人民医院以现金1200 万元出资，占20%；山东山大华天
科技股份有限公司以现金600 万元出资，占10%；部分自然人以现金1500 万元出资，占
25%。主要经营范围为：对外投资与管理；企业策划及企业管理咨询服务；医疗技术开
发与技术转让。
该公司至今已参与了多家山东省内县、市级医疗机构的管理咨询活动，并与部分医
疗机构达成收购、兼并意向。
以上具体内容详见2003 年6 月18 日的《中国证券报》、《证券时报》。
5、2003年7月1日，公司与沂南县阳都资产运营有限公司签署《资产置换及共同投
资协议》，公司以35,717,068.98 元到期债权与沂南县阳都资产运营有限公司拥有的民
办学校经评估后的等额净资产进行置换，并以置换资产和500 万元现金出资与沂南县阳
都资产运营有限公司共同设立“山大华特卧龙学校”。
学校于2003年8月26日成立，注册资本60,838,414.02 元，公司占66.93%；沂南县
阳都资产运营有限公司以评估后净资产20,121,345.04 元出资，占注册资本的33.07%。
学校住所为沂南县县城澳柯玛大道，法定代表人刘靖民，主要按照教育法律、法规从事
学生的初中、高中阶段教育。报告期内，新学校已按计划招收新生并顺利开展教学工作
。
以上具体内容详见2003 年7 月11 日的《中国证券报》、《证券时报》。
三、公司财务状况
本年度内公司财务状况、经营成果与上年度相比的主要变动如下：单位：人民币元
项目 2003年度 2002年度 增减(%)
总资产 715,065,177.42 561,430,949.54 27.36
总负债 415,428,532.24 308,041,821.31 34.86
长期负债 52,390,000.00 -
股东权益 256,591,745.10 251,892,497.65 1.87
主营业务利润 109,964,359.49 33,787,675.00 225.46
净利润 3,636,548.44 5,328,675.82 -31.76
现金及现金等价物净增加额 17,921,411.15 57,545,420.69 -68.86
主要原因为：
（一）总资产、总负债增加是因公司收购山东达因海洋生物制药股份有限公司52.
08%股权后合并其资产及公司扩大生产经营规模所致；
（二）股东权益增加是因公司净利润增加所致；
（三）主营业务利润增加主要是因公司环保产品、药类产品的收入提高所致；
（四）净利润减少系因母公司财务费用提高及处理不良资产所致；
（五）现金及现金等价物净增加额下降是因公司融资和经营规模的变化所致。
四、关于经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响
公用事业的改革正逐步深化，公用事业投资主体多元化，经营市场化呈现活跃局面
，这为公司从以水处理设备为主的小环保产业向以大气污染治理、城市公用设施运营为
方向的大环保产业发展提供了机遇；医疗和教育体制改革的不断深入，医疗和教育市场
化、产业化步伐的进一步加快，将为公司医药和教育产业开辟广阔发展空间；公司投资
设立山大华特卧龙学校，拥有66.9%的股权，根据中国注册会计师协会专家技术援助小
组信息公告第7 号规定：企业对自己举办的学校应当采用成本法核算，不应合并学校的
会计报表，报告期内公司没有合并山大华特卧龙学校的会计报表。
五、新年度经营计划
2004年是机遇和挑战并存的一年。公司将按照企业发展战略，以培育公司核心竞争
力为重点，以实现与利益相关者的共赢为中心，以全面提升企业价值为目标，力争主营
业务收入和主营业务利润有大幅度提高，逐步将公司打造成“管理科学、运作规范、业
绩卓著、底蕴深厚、前景美好、公众信赖”的公众公司。
1、优化资源配置，突出主营业务
继续梳理调整现有资源和业务领域，深入挖掘内部和外部资源潜力，本着突出主业
，有利于可持续发展，有利于实现股东价值最大化的原则，加强投融资项目的决策管理
，提高资产的综合利用效率，做到有所为有所不为，提高公司的核心竞争力。
2、完善组织架构，健全管理体系。
完善适应公司发展要求的组织架构和制度体系，提升企业的战略实施能力。公司将
进一步规范现有决策程序和运营体制，通过科学决策，明晰职责范围，加强沟通与协作
，高效有序地落实企业发展战略。
3、加强团队建设，完善激励约束机制
充分挖掘内部人才资源，积极利用外部人才资源，大胆培养和引进各类人才，建立
一支结构合理、执行有力、专业化、高素质的经营管理团队。进一步完善绩效考评体系
，构建有效的激励约束机制，通过合理的制度安排，进一步激发干部和员工的工作积极
性，促进员工不断学习、开拓创新、勇于奉献，努力打造一支学习型、创新型团队。
4、强化成本意识，加强预算管理
强化成本意识，以全面预算管理为主线，实行目标责任制，有效地组织及协调公司
的生产经营活动，合理配置资源，降低生产经营成本，推动以利润为导向的预算管理制
度，努力向管理要效益，促进公司业绩的提高。
5、增强市场意识，努力开拓市场
进一步完善经营机制，利用多种方式调动经营人员的积极性。继续进行经营网络建
设，以优质服务稳定既有市场，努力开拓新市场。建立快速应对市场变化机制，加强市
场信息收集分析，研究用户需求和竞争对手的动态，及时调整经营策略和方向，抢占市
场先机。
6、加强科技工作，促进技术和产品创新
继续加大公司的科技投入力度，使科技成为推动公司大发展的推动器。进一步完善
产学研一体化系统，充分发挥高校产业“孵化器”的优势，促进技术和产品的不断创新
，创建新的利润增长点，为公司快速、健康发展奠定基础。
六、董事会日常工作情况
（一）本年度董事会的会议情况及决议内容
报告期内，公司第三届董事会共召开5 次会议，第四届董事会共召开4 次会议：
1、第三届董事会第二十三次会议于2003 年1 月28 日召开。会议审议通过如下事
项：
（1）公司《关于终止与安徽国祯集团股份有限公司合作的议案》；
（2）公司《关于收购山东达因海洋生物制药股份有限公司股权的议案》；
（3）公司《关于计提2002 年度各项资产减值准备的议案》；
（4）公司《关联交易制度》。
独立董事对收购股权事项发表独立意见。
本次会议的决议公告于2003 年2 月13 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
2、第三届董事会第二十四次会议于2003 年4 月16 日召开。会议审议通过如下事
项：
（1）公司《2002 年度董事会工作报告》；
（2）公司《2002 年年度报告》及摘要；
（3）公司《2002 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》；
（4）公司《2002 年度财务决算报告》；
（5）公司《续聘山东正源和信有限责任会计师事务所为公司审计机构的预案》；
（6）公司2002 年度股东大会召开事宜。
本次会议的决议公告于2003 年4 月19 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
3、第三届董事会第二十五次会议于2003 年4 月29 日召开。会议审议通过了《公
司2003年第一季度报告》。
本次会议决议公告于2003 年4 月30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上。
4、第三届董事会第二十六次会议于2003 年6 月16 日召开。会议审议通过了以下
事项：
（1）公司《关于董事会换届选举的议案》；
（2）公司《关于投资组建山东山大齐鲁医院投资管理有限公司的议案》；
（3）《关于修改<公司章程>的议案》；
（4）决定召开公司2002 年年度股东大会。
独立董事对变更董事、设立山东齐鲁医院投资管理有限公司事项发表独立意见。
本次会议的决议公告于2003 年6 月18 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
5、第三届董事会临时会议于2003 年7 月8 日以通讯表决方式召开。会议审议通过
了公司《关于资产置换及投资设立山东山大华特卧龙中学的议案》。
独立董事对设立山东山大华特卧龙中学事项发表独立意见。
6、第四届董事会第一次会议于2003 年7 月18 日召开。会议审议通过了如下事项
：
（1）选举张居民先生为公司第四届董事会董事长、闫俊杰先生为副董事长；
（2）聘任郑波先生为公司总经理；
（3）聘任刘洪渭先生为公司董事会秘书、财务总监，田波先生为公司证券事务代
表。马迎三、冯军涛先生为公司董事长助理；
（4）聘任朱海群先生为公司常务副总经理，刘靖民、刘洪渭、王希军先生、陈渝
女士为公司副总经理，杨超英先生为公司总工程师；
（5）《关于对公司经理层进行目标考核的议案》；
（6）《关于董事会专业委员会组成人员的议案》。
独立董事对聘任公司总经理、副总经理等高级管理人员事项发表独立意见。
本次会议的决议公告于2003 年7 月19 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
7、第四届董事会第二次会议于2003 年8 月6 日召开。会议进行了如下事项：
（1）审议通过了公司《2003 年半年度报告》及《摘要》；
（2）审议通过了公司《董事会战略委员会工作条例》、《董事会提名委员会工作
条例》、《董事会薪酬与考核委员会工作条例》、《董事会审计委员会工作条例》；
（3）听取了公司总经理、副总经理等高级管理人员上半年的述职报告，并分别进
行了定性指标考核。
本次会议的决议公告于2003 年8 月8 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
8、第四届董事会第三次会议于2003 年10 月26 日召开。会议审议通过了如下事项
：
（1）《公司2003 年第三季度报告》；
（2）公司《关于与控股股东及关联方资金往来、资金占用情况以及公司对外担保
情况的自查报告》；
（3）公司《关于为山大华特卧龙学校提供贷款担保的议案》；
（4）公司《关于董事辞职的议案》；
（5）公司《关于增补公司董事的议案》；
（6）决定召开公司2003 年度第二次临时股东大会。
独立董事对变更董事事项发表独立意见。
本次会议的决议公告于2003 年10 月29 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》
上。
9、第四届董事会第四次会议于2003 年11 月28 日召开。会议审议通过了如下事项
：
（1）选举张永兵先生为公司董事长；
（2）公司《关于调整董事会战略委员会、董事会提名委员会组成人员的议案》；
（3）《公司对外担保管理办法》；
（4）《公司投资者关系管理制度》；
（5）公司《关于董事会秘书职责落实情况的自查报告》；
（6）《关于公司投资者关系管理工作的总结报告》。
本次会议的决议公告于2003 年12 月2 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会按照股东大会的授权及有关决议，开展了以下工作：
1、根据公司2003 年度第一次临时股东大会的授权，董事会完成了修改《公司章程
》、
《董事会议事规则》等规章的相关工作；
2、根据公司2002 年度股东大会的授权，董事会完成了收购山东达因海洋生物制药
股份有限公司及修改《公司章程》的相关工作。
七、本年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案
经山东正源和信有限责任会计师事务所审计，2003 年度公司实现主营业务收入17
1,679,584.35 元，利润总额22,773,010.33 元，净利润3,636,548.44 元，其中母公司
税后净利润3,383,855.69 元，提取10%法定盈余公积金338,385.57 元，提取5%法定公
益金169192.78 元，加以前年度结转的未分配利润25,602,379.11 元，本年度可供股东
分配润为28,478,656.45 元，资本公积金为57,066,471.23 元。
由于公司各项业务正处于发展初期，需要大量资金支持，为了保持公司的稳步发展
，董事会决定2003 年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。
以上预案需经公司2003 年度股东大会审议通过后实施。
八、公司信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》。
九、注册会计师对资金占用的专项说明
我们接受委托，对山东山大华特科技股份有限公司2003 年度控股股东及其他关联
方占用资金情况进行专项审计。真实、完整地提供所有相关资料是山东山大华特科技股
份有限公司的责任，我们的责任是对山东山大华特科技股份有限公司上述关联方占用资
金情况发表专项意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在
审计过程中，我们结合山东山大华特科技股份有限公司的实际情况，实施了包括抽查会
计记录等我们认为必要的审计程序。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56
号）的要求，现将我们在审计过程中注意到的2003 年度山东山大华特科技股份有限公
司控股股东及其他关联方占用山东山大华特科技股份有限公司资金情况以附表的形式作
出说明。
本年度没有给大股东及其它关联方提供担保。
附表：2003 年度山东山大华特科技股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用
情况表
山东正源和信 中国注册会计师：王夕贤
有限责任会计师事务所 中国注册会计师：张秀勇
中国.济南 报告日期：2004年4月14日
附表： 单位：人民币元
资金占 资金占用方 相对应的 资金占用期初 资金占用借方
项目 用方名 与上市公司 会计报表 时点金额 累计发生额
称 的关系 科目
1 山东山 控股股东 其他应收 25,092,798.73 44,370,000.00
大集团 款
有限公
非 司
2 山大华 子公司 其他应收 17,226,000.00
经 特卧龙 款
学校
营
3 山东山 同一控股股 其他应收 1,622,703.82 2,500,000.00
大科技 东 款
性 集团有
限公司
项
4 山东山 联营企业 其他应收 -4,031,400.52 7,831,400.52
大康诺 款
目 制药有
限公司
合计 22,684,102.03 71,927,400.52
资金占 资金占用贷 资金占用期末 资金占 新增 是否履行
项目 用方名 方累计发生 时点金额 用方式 资金 相关审批
称 额 占用 程序和披
露义务
1 山东山 54,276,183.81 15,186,614.92 暂借款 是
大集团
有限公
非 司
2 山大华 6,300,000.00 10,926,000.00 暂借款 2003 是
经 特卧龙 年
学校
营
3 山东山 500,000.00 3,622,703.82 暂借款 是
大科技
性 集团有
限公司
项
4 山东山 3,500,000.00 300,000.00 暂借款 是
大康诺
目 制药有
限公司
合计 64,576,183.81 30,035,318.74
十、独立董事对资金占用、对外担保的说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》（证监发[2003]56 号）文件精神，经审核独立董事认为，山东正源和信有
限责任会计师事务所出具的专项说明如实反映了公司控股股东及关联方占用资金的情况
。公司控股股东对公司的资金占用为公司资产重组形成，不属违规占用。公司未向控股
股东及关联方提供担保，不存在违规担保事项。独立董事建议公司按照《关于规范上市
公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，尽快修改《公司
章程》，规范公司的对外担保行为。
第八节 监事会报告
一、报告期内监事会的工作情况
（一）报告期内，公司第三届监事会共召开4 次会议，第四届监事会共召开4 次会
议：
1、第三届监事会第二十三次会议于2003 年1 月28 日召开。会议审议通过了以下
议案：
（1）公司《关于终止与安徽国祯集团股份有限公司合作的议案》；
（2）公司《关于收购山东达因海洋生物制药股份有限公司股权的议案》；
（3）公司《关于计提2002 年度各项资产减值准备的议案》。
本次会议的决议公告于2003 年2 月13 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
2、第三届监事会第二十四次会议于2003 年4 月16 日召开，会议审议通过了如下
事项：
（1）公司《2002 年度监事会工作报告》；
（2）公司《2002 年年度报告》及摘要；
（3）《公司2002 年度财务决算报告》；
（4）公司《2002 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》；
（5）对公司2002 年度的工作发表了独立意见。
本次会议的决议公告于2003 年4 月19 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
3、第三届监事会第二十五次会议于2003 年4 月29 日召开，会议审议通过了《公
司2003 年第一季度报告》。
本次会议的决议公告于2003 年4 月30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
4、第三届监事会第二十六次会议于2003 年6 月16 日召开。会议审议通过了以下
事项：
（1）公司《关于监事会换届选举的议案》；
（2）公司《关于投资组建山东山大齐鲁医院投资管理有限公司的议案》；
（3）《关于修改〈公司章程〉的议案》；
（4）同意召开公司2002 年年度股东大会。
本次会议的决议公告于2003 年6 月18 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
5、第四届监事会第一次会议于2003 年7 月18 日召开，会议审议通过了以下事项
：
（1）选举马国臣先生为第四届监事会主席；
（2）同意董事会对公司总经理、副总经理等高级管理人员的聘任；
（3）《关于对公司经理层进行目标考核的议案》。
本次会议的决议公告于2003 年7 月19 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
6、第四届监事会第二次会议于2003 年8 月6 日召开。会议审议通过了《公司200
3 年半年度报告》及摘要。
本次会议的决议公告于2003 年8 月8 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
7、第四届监事会第三次会议于2003 年10 月26 日召开。会议审议通过了《公司关
于与控股股东及关联方资金往来、资金占用情况以及公司对外担保情况的自查报告》。
本次会议的决议公告于2003 年10 月29 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》
上。
8、第四届监事会第四次会议于2003 年11 月28 日召开，会议审议通过了如下事项
：
（1）《公司对外担保管理办法》；
（2）《公司投资者关系管理制度》；
（3）公司《关于董事会秘书职责落实情况的自查报告》；
（4）《关于公司投资者关系管理工作的总结报告》。
本次会议的决议公告于2003 年12 月2 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上
。
二、监事会独立意见
报告期内，公司监事会及全体监事依照国家的法律、法规和《公司章程》赋予的权
利和义务，勤勉尽责，通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等形式，对公司的
经营管理工作进行了有效的监督。
（一）公司依法运作情况
2003 年度，公司能够严格按照国家有关政策法规和《公司章程》规范运作，股东
大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效，内部控制制度完善，符合《
公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。公司董事、高级管理人员开拓进取，
认真落实股东会决议，未发生违犯法律、法规和《公司章程》规定的行为，未损害公司
和股东的利益。
（二）检查公司财务的情况
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为：公司财务部门能认
真贯彻国家的会计制度及相关准则，建立健全了公司内部控制管理制度，公司经营管理
能与财务管理有机结合，保障了投资者的利益。山东正源和信有限责任会计师事务所出
具的审计报告客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
报告期内公司延续使用的募集资金应用合理。“山大科技园山大华特生产中试基地
”的建成，为改善公司研发生产条件、促进公司的健康发展奠定了基础。
（四）收购、出售资产行为
报告期内公司收购、出售资产的行为规范，交易价格合理，无从事内幕交易、造成
公司资产流失、损害股东权益的情况。
（五）关联交易情况
公司投资行为中涉及的关联交易公平、合理，程序合法，未损害公司利益，并按要
求进行了及时披露。
第九节 重要事项
一、报告期内公司的重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。延续至本年度中期报告之后的其他诉讼、仲裁
事项如下：
（一）公司起诉济宁高新区开发建设投资有限公司归还对公司欠款一案执行过程中
，公司与能基投资公司、济宁高新区开发建设投资有限公司签署了“债权转让协议”，
债权转移至能基投资有限公司，据此，山东省沂南县人民法院于2003 年10 月23 日作
出变更执行人及以股权抵债的民事裁定书。
能基投资有限公司于2003 年10 月27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理了6,037,713 股股权的过户手续。
具体情况详见2003 年10 月29 日的《中国证券报》、《证券时报》。
（二）2002 年11 月沂南县城区信用合作社诉公司偿还贷款一案，山东省临沂市中
级人民法院2003年4月8日判公司偿还贷款本息783 万元。公司不服判决，于2003 年4
月20日上诉至山东省高级人民法院。
2003年7月7日，山东省高级人民法院开庭审理该案并作出撤销临沂市中级人民法院
的判决、发回重审的裁定。目前该案正在重新进行一审审理。
有关情况详见2003 年8 月8 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》上的《公司
2003 年半年度报告》。
二、报告期内公司收购及出售资产情况
（一）2003 年2 月10 日，公司与能基投资有限公司及山东山大集团有限公司签署
《股转让协议》，分别与能基投资有限公司、山东声乐集团有限公司和济宁高新区开发
建设投资有限责任公司签署《债权转让协议》，公司将对山东声乐集团有限公司和济宁
高新区开发建设投资有限责任公司的3,300 万元债权转让给能基投资有限公司，并以3
,300 万元债权和3,000 万元现金合计6,300 万元购买能基投资有限公司持有的山东达
因海洋生物制药股份有限公司52.08%的发起人股份。
根据中国证监会证监公司字[2001]105 号《关于上市公司重大购买、出售、置换资
产若干问题的通知》的规定，本次购买资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入
超过公司2002 年度合并报表主营业务收入的50%以上，构成重大资产购买行为。
经公司第三届董事会第二十三次会议审议并报经中国证监会审核同意，本次收购股
权及转让债权事项获公司2002 年度股东大会审议通过并顺利实施（详见2003 年2 月1
3 日、6 月14 日、7 月19 日的《中国证券报》、《证券时报》）。
报告期内本次收购股权及转让债权事项全部完成。经山东省体改办鲁体改企字[20
03]84号文件批准后，已换发山东达因海洋生物制药股份有限公司的《山东省股份有限
公司批准证书》，并在山东省工商行政管理局办理了股权变更登记手续（详见2003 年
12 月4 日的《中国证券报》、《证券时报》）。
通过本次收购股权及转让债权，解决了公司的应收款问题，改善了公司资产质量，
调整了公司产业结构。高起点地涉足生物医药领域，进一步增强了公司的盈利能力，符
合企业发展战略。
（二）报告期内其他的资产收购、出售事项，参见本报告第七节董事会报告中的“
公司投资情况”。
三、重大关联交易事项
（一）报告期内，公司无购销商品、提供劳务、资产收购、出售交易的关联交易发
生。
（二）报告期内公司投资构成的关联交易事项详见本报告第七节董事会报告中的“
公司投资情况”。
（三）与关联方存在的债权、债务往来、担保等其他事项详见本报告会计报表附注
。
四、重大合同及其履行情况
（一）报告期内公司无承包、租赁资产的情况。2003 年2 月10 日，公司与能基投
资有限公司签署《股权质押协议》和《股权托管协议》。能基投资有限公司将其持有的
山东达因海洋生物制药股份有限公司52.08%发起人股份托管并质押给公司，并约定自签
署《股权转让协议》日起至该等股权变更过户至公司名下期间，公司全权管理并行使包
括但不限于表决权、投票权、知情权、监督权以及股东权益收益分配权等股东权利。公
司按约定期间在山东产权登记有限责任公司办理了该股权的托管质押手续。
（二）报告期内公司无其他重大对外担保事项，亦无需承担连带清偿责任的对外担
保事项。
（三）报告期内公司无委托他人进行现金、资产管理和委托贷款的事项，也无以前
期间发生且延续到报告期的情况。
（四）其他重大合同
1、2003年8月8日，公司与山东省潍坊市坊子区水务局签定《特许权合同》，公司
以BOT 方式投资建设、运营维护潍坊市坊子区自来水厂（设计规模4 万吨/日、首期2
万吨/日）。自来水厂的特许经营期限为20 年，2 万吨供水项目的总建设资金为1900
万元。目前自来水厂的Ⅰ期工程已经动工。
2、其他合同详见本报告会计报表附注。
五、公司或持有公司5%以上（含5%）股份股东的重要承诺事项
2002年4月19日，公司第一大股东山东山大集团有限公司曾承诺以总金额不低于山
东山大科技园发展有限公司及山大晶体研发中心两部分资产评估价值总和3418.93 万元
的现金置换本公司对山东声乐集团有限公司的应收款。
截止报告期末，山东山大集团有限公司已支付现金19,002,735.61 元，尚有15,18
6,614.92元未支付。
六、聘任、解聘会计师事务所及支付报酬情况
根据公司2002 年度股东大会决议，报告期内继续聘任山东正源和信有限责任会计
师事务所为公司审计机构，2003 年度支付审计费用23 万元。该会计师事务所从1998
年开始已连续六年为公司提供审计服务。
七、受监管部门稽查、处罚、通报批评及公开谴责情况
报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批
评以及证券交易所公开谴责的情形。
八、其他重要事项信息索引
（一）公司2001 年实施的重大资产重组中与沂南县阳都资产运营有限公司置换沂
蒙轴承股份有限公司190 万股国有股权的工作，因有关材料正在审报过程中，截至目前
过户事宜仍未实施完毕。公司按照规定在报告期内进行了持续披露。有关公告分别刊载
于2003年2月12日、3 月27 日、4 月30 日、6 月14 日、7 月19 日、8 月29 日、9 月
27 日、10 月29 日、11 月29 日、12 月30 日的《证券时报》6 版、6 版、28 版、1
7 版、7 版、7 版、8版、9 版、18 版、22 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.
cninfo.com.cn 网站上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（二）2003 年2 月13 日，公司公布《关于公司股东转让股权的提示性公告》，分
别刊载于《证券时报》9 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站
上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（三）2003 年3 月27 日，公司公布《公司股权冻结公告》，分别刊载于《证券时
报》6版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公司公告
”栏目中输入公司代码查询。
（四）2003 年4 月19 日，公司公布《2002 年年度报告》，分别刊载于《证券时
报》64版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公司公告
”栏目中输入公司代码查询。
（五）2003 年4 月30 日，公司公布《2003 年第一季度报告》，分别刊载于《证
券时报》28 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公
司公告”栏目中输入公司代码查询。
（六）2003 年5 月28 日，公司公布大股东山东山大集团有限公司涉讼判决公告，
分别刊载于《证券时报》7 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网
站上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（七）2003 年6 月14 日，公司公布《重大资产购买报告书》，分别刊载于《证券
时报》17 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公司
公告”栏目中输入公司代码查询。
（八）2003 年6 月18 日，公司公布《关联交易公告》，分别刊载于《证券时报》
20 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公司公告”
栏目中输入公司代码查询。
（九）2003 年6 月21 日，公司股东山东声乐集团有限公司、能基投资有限公司、
济宁高新区开发建设投资有限责任公司公布《持股变动报告书》，分别刊载于《证券时
报》7 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公司公告
”中栏目输入公司代码查询。
（十）2003 年7 月4 日，公司公布《诉讼进展情况及股权过户完成公告》，分别
刊载于《证券时报》12 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站
上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（十一）2003 年8 月8 日，公司公布《2003 年半年度报告》，分别刊载于《证券
时报》17 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“公司
公告”栏目中输入公司代码查询。
（十二）因公司出资设立的山东山大华特卧龙学校的部分土地使用权证手续截至目
前仍未办完，公司按要求进行了披露。有关公告分别刊载于2003 年9 月27 日、10 月
29 日、11月29 日的《证券时报》8 版、9 版、18 版和《中国证券报》上，同时刊载
在www.cninfo.com.cn网站上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（十三）2003 年10 月28 日，公司公布《2003 年第三季度报告》，分别刊载于《
证券时报》33 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网站上，在“
公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（十四）2003 年10 月29 日，公司公布《诉讼进展情况及股权过户完成公告》，
分别刊载于《证券时报》9 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.com.cn 网
站上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（十五）2003 年12 月4 日，公司公布购买山东达因海洋生物制药股份有限公司股
权完成情况公告，分别刊载于《证券时报》12 版和《中国证券报》上，同时刊载在ww
w.cninfo.com.cn网站上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
（十六）2004 年2 月24 日，公司召开第四届董事会2004 年度第一次临时会议，
同意郑波先生因工作变动辞去公司总经理职务，决定聘任李宇兵先生为公司总经理。有
关公告分别刊载于《证券时报》26 版和《中国证券报》上，同时刊载在www.cninfo.c
om.cn 网站上，在“公司公告”栏目中输入公司代码查询。
第十节 财务报告
一、审计报告
鲁正信审字（2004）第3075 号
山东山大华特科技股份有限公司：
我们审计了后附的山东山大华特科技股份有限公司（以下简称贵公司）2003 年12
月31日的资产负债表和合并资产负债表，2003 年度的利润及利润分配表和合并利润及
利润分配表，以及2003 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表的编制是
贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意
见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证
据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价
会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定
，在所有重大方面公允反映了贵公司2003 年12 月31 日的财务状况以及2003 年度的经
营成果和现金流量。
山东正源和信 中国注册会计师：王夕贤
有限责任会计师事务所 中国注册会计师：张秀勇
中国·济南 二○○四年四月十四日
二、会计报表（附后）
三、会计报表附注（附后）
第十一节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、财务总监、会计主管人员亲笔签名并盖章的会计报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内公司在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件正本及公告原稿
。
山东山大华特科技股份有限公司董事会
董事长：张永兵
二○○四年四月十四日
资产负债表
编制单位：山东山大华特科技股份有限公司 2003年12月31日 单位：人民币元
注 期末数
资产 释 母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 73,155,702.80 94,924,478.09
短期投资 2 150,000.00 150,000.00
应收票据 3 18,000.00 1,514,193.74
应收股利 4 132,897.84 132,897.84
应收利息 - -
应收帐款 5 27,141,613.82 53,853,098.85
其他应收款 6 50,209,670.90 58,793,620.19
预付帐款 7 13,045,518.73 22,399,367.89
应收补贴款 - -
存货 8 28,937,027.34 38,086,802.45
待摊费用 9 - 12,740.00
待处理流动资产净损失 &nb