河南神火煤电股份有限公司2003年年度报告
重要提示
本年度报告已经公司董事会第二届十八次会议审议通过,本次董事会会议应到董事
七名，实到董事七名。本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本公司董事长李孟臻先生、总会计师王培顺先生、财务部部长谢好民先生声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
目录
重要提示
公司基本情况简介
会计数据和业务数据摘要
股本变动及股东情况
公司董事、监事、高级管理人员和员工情况
公司治理结构
股东大会情况简介
董事会报告
监事会报告
重要事项
财务报告
备查文件目录
第一节：公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：河南神火煤电股份有限公司
公司英文名称：HENAN SHEN HUO COAL INDUSTRY AND ELECTRICITYPOWERCO.LTD
二、公司法定代表人：李孟臻
三、公司董事会秘书：王培顺
证券事务代表：吴长伟
联系地址：河南省永城市新城区光明路17号
电话：0370－5114055 0370-5982722
传真：0370－5114822
电子信箱：shenhuogufen@371.net
四、公司注册地址及办公地址：河南省永城市新城区光明路
邮政编码：476600
电子信箱：shenhuogufen@371.net
五、公司指定信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：神火股份股票代码：000933
七、其它有关资料
公司于1998年8月31日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记，并于2002年6月
19日变更注册登记，企业法人营业执照注册号是：豫工商企4100001004406
公司税务登记号码：411481706784652
公司聘请亚太(集团)会计师事务所为公司财务审计中介机构，其办公地址是：河南
省郑州市农业路22号绿洲商会大厦
河南神火煤电股份有限公司
一、主要会计数据
2003年度公司实现利润总额238,422,369.19元，净利润162,896,002.68元，扣除非
经常性损益后的净利润161,212,586.90元；其中主营业务利润 314,365,749.62元，其
他业务利润10,801,769.83元，营业利润239,680,206.24元，投资收益-386,442.17元，
补贴收入465,402.09元，营业外收支净额-1,336,796.97元，经营活动产生的现金流量
净额308,471,606.24元，现金及现金等价物净增加额18,244,253.20元。
备注:扣除的非经常性损益的净利润项目包括：1、投资收益-386,442.17元；2、营
业外收支净额-1,336,796.97元；3、长期投资减值准备转回4,375,000.00元、固定资产
减值准备转回41,912.13元；4、以上项目相应的所得税影响1,683,415.78元。
二、主要财务指标单位： 人民币元
指标项目 2003年
1、主营业务收入 806,276,548.20
2、净利润 162,896,002.68
3、总资产 1,552,041,998.16
4、股东权益（不含少数股东权益） 1,161,055,573.09
5、每股收益 0.652
6、每股净资产 4.644
7、调整后的每股净资产 4.610
8、每股经营活动产生的现金流量净额 1.234
9、净资产收益率（%） 14.03
10、加权平均净资产收益率（%） 13.58
指标项目 2002年
调整前 调整后
1、主营业务收入 716,709,189.47 716,709,189.47
2、净利润 112,321,473.35 112,321,473.35
3、总资产 1,370,228,470.17 1,370,228,470.17
4、股东权益（不含少数股东权益） 1,068,159,570.41 1,168,159,570.41
5、每股收益 0.449 0.449
6、每股净资产 4.273 4.673
7、调整后的每股净资产 4.241 4.641
8、每股经营活动产生的现金流量净额 1.004 1.004
9、净资产收益率（%） 10.52 9.62
10、加权平均净资产收益率（%） 12.11 11.28
2001年
指标项目 调整前 调整后
1、主营业务收入 639,207,251.25 639,207,251.25
2、净利润 98,986,926.25 98,986,926.25
3、总资产 1,015,324,252.91 1,015,324,252.91
4、股东权益（不含少数股东权益） 767,485,994.51 831,516,394.51
5、每股收益 0.433 0.433
6、每股净资产 3.356 3.636
7、调整后的每股净资产 3.348 3.628
8、每股经营活动产生的现金流量净额 0.708 0.708
9、净资产收益率（%） 12.90 11.90
10、加权平均净资产收益率（%） 12.90 11.41
备注:
（一）、上述数据均根据经审计调整后的合并会计报表填列或计算。
（二）、根据修订后的《企业会计准则—资产负债表日后事项》的有关规定，公司
对比较会计报表所属期间涉及现金股利分配事项进行了追溯调整。
三、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》计算的净资产
收益率和每股收益：
净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 27.08 26.21 1.2575 1.2575
营业利润 20.64 19.98 0.9587 0.9587
净利润 14.03 13.58 0.6516 0.6516
扣除非经常性
损益后的净利润 13.89 13.44 0.6449 0.6449
附：上述净资产收益率和每股收益计算公式
（1）全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下：
全面摊薄净资产收益率 = 报告期利润÷期末净资产
全面摊薄每股收益 = 报告期利润÷期末股份总数
（2）加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下：
P
ROE = ————————————————————
E0 + NP÷2 + Ei×Mi÷M0 - Ej×Mj÷M0
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新
股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份
数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至
报告期期末的月份数。
（3）加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下：
P
EPS = ——————————————————
S0 + S1 + Si×Mi÷M0 - Sj×Mj÷M0
其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票
股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因
回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末
的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
四、股东权益变动情况 单位：人民币元
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金
期初数 25,000万股 757,280,781.82 57,747,778.23 19,249,259.41
本期增加 —— —— 24,434,400.40 8,144,800.13
本期减少 —— —— —— ——
期末数 25,000万股 757,280,781.82 82,182,178.63 27,394,059.54
变动原因 —— —— 依章程提取 依章程提取
项目 未分配利润 股东权益
期初数 103,131,010.36 1,168,159,570.41
本期增加 162,896,002.68 187,330,403.08
本期减少 194,434,400.40 194,434,400.40
期末数 71,592,612.64 1,161,055,573.09
变动原因 实现利润 本年度盈利和
和分红派息 分红派息
第三节、股本变动及股东情况
一、股票发行及上市情况
本公司经中国证监会核准于1999年7月首次向社会公众公开发行人民币普通股7000
万股，发行价7.50元/股。经深圳证券交易所审查，公司股票于1999年8月31日上市交易
。
根据股东大会决议，经中国证监会核准，公司于2002年5月实施了增资配股方案，
配股价13.60元/股，实际配售股份2132万股（其中国有法人股股东认购32万股、社会公
众股股东配售2100万股），总股本增加到25000万股。公司因配股增加的流通股份2100
万股，于2002年6月18日上市交易。
公司董事、监事及高级管理人员均未持有本公司股份。
二、股本变动情况
公司股份变动情况表
数量单位：万股
本次变动增减（＋、-）
本次变动前 公积金 增 本次变动后
配股 送股 转股 发 其他 小计
一、未上市流通股份 15900 15900
1、发起人股份
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 15900 15900
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股份
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 15900 15900
二、已上市流通股份 9100 9100
1、人民币普通股 9100 9100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
其他
已上市流通股份合计 9100 9100
三、股份总数 25000 25000
三、股东情况介绍
报告期末公司股东总数为21949户。
截止报告期末,持有公司5％以上股份的股东分别是河南神火集团有限公司（以下简
称神火集团）、华泰证券有限责任公司。
报告期内神火集团持有本公司股份从15,795.21万股增加到15900.00万股，持股比
例从63.18%增加到63.60%，是本公司的控股股东和主要发起人。神火集团持有本公司股
份均为未上市流通的国有法人股，不存在质押或冻结情况。神火集团成立于1994年9月
9日，法定代表人李志经，注册地址是河南省永城市新城区光明路，注册资本为人民币
112,575.00万元，企业类型是国有独资公司，生产经营范围涉及煤炭、发供电、电解铝
、建筑建材、纺织、医药、进出口业务等，是国家520家重点企业之一。神火集团的国
有股权由商丘市国有资产管理部门持有。商丘市国有资产管理部门已书面委托神火集团
经营集团公司所属国有资产。
经国务院国有资产监督管理委员会批准，神火集团于2004年2月将其持有本公司国
有法人股15,900万股（占总股本的63.60%）中的8,295.21万股（占总股本33.18％）分
别转让给商丘市普天工贸有限公司、商丘新创投资管理有限公司、河南惠众投资有限公
司本公司。转让完成后，神火集团持有本公司股份7,604.79万股，占总股本的30.42%，
为第一大股东，股份性质为国有法人股；商丘市普天工贸有限公司、河南惠众投资有限
公司、商丘新创投资管理有限公司分别持有3605.21万股、2550.00万股、2140.00万股
，占总股本的比例分别是14.42%、10.20%、8.56%，分别为本公司第二、第三、第四大
股东。就上述股权转让过户及事宜，本公司与股权转让双方已分别于2003年6月12日、
2004年2月7日、2004年2月17日在《中国证券报》、《证券时报》、深交所巨潮网及时
刊登公告。
报告期内华泰证券有限责任公司持有本公司股份从13,974,988股增加到14,600,74
5股，持股比例从5.59%增加到 5.84%，其所持股份均为上市流通股,无质押或冻结情况
。
三、报告期末公司前10名股东名单：
股东名称(全称) 年度内增减 年末持股数量 比例 股份类别（已流
（股） （股） （％） 通或未流通）
河南神火集团有限公司 1047000 159000000 63.18 未流通
华泰证券有限责任公司 625757 14600745 5.84 已流通
海富通精选证券投资基金 2144843 2144843 0.86 已流通
景博证券投资基金 2099215 2099215 0.84 已流通
天元证券投资基金 1094185 1594185 0.64 已流通
德盛稳健证券投资基金 1542363 1542363 0.62 已流通
安顺证券投资基金 667600 1200000 0.48 已流通
国资经营 1163382 1163382 0.47 已流通
南方避险增值基金 1096977 1096977 0.44 已流通
南方稳健成长证券投资基金 -2724208 1000000 0.40 已流通
公司前十名股东之间不存在关联关系或者《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人的情形。
四、报告期末公司前10名流通股股东名单：
股东名称(全称) 年末持股数量（股） 比例（％） 股份种类（A、B、
或其它）
华泰证券有限责任公司 14,600,745 5.84 A
海富通精选证券投资基金 2,144,843 0.86 A
景博证券投资基金 2,099,215 0.84 A
天元证券投资基金 1,594,185 0.64 A
德盛稳健证券投资基金 1,542,363 0.62 A
安顺证券投资基金 1,200,000 0.48 A
国资经营 1,163,382 0.47 A
南方避险增值基金 1,096,977 0.44 A
南方稳健成长证券投资基金 1,000,000 0.40 A
泰和证券投资基金 842,200 0.34 A
公司前十名流通股股东之间不存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人的情形。
第四节：公司董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、基本情况
（一）董事长李孟臻先生，46岁，本科学历，教授级高级工程师，兼任河南神火集
团有限公司董事、总经理，集团公司职务的本届任职期间是：2003年12月-2006年12月
。
（二）副董事长李志经先生，59岁，本科学历，教授级高级工程师，第十届全国人
大代表，兼任河南神火集团有限公司董事长、党委书记，集团公司职务的本届任职期间
是：2003年12月-2006年12月。
（三）副董事长赵奇先生，53岁，大专，高级会计师，兼任河南神火集团有限公司
副董事长、财务总监，集团公司职务的本届任职期间是：2003年12月-2006年12月。
（四）董事陈靖欣先生，54岁，大专，高级政工师，兼任河南神火集团有限公司董
事、党委副书记，集团公司职务的本届任职期间是：2003年12月-2006年12月。
（五）董事刘合祥先生，60岁，高中，高级政工师。
（六）独立董事管一民先生，54岁，本科学历，会计学教授，现任上海国家会计学
院副院长。
（七）独立董事宋学锋先生，40岁，博士，教授，博士生导师，现任中国矿业大学
副校长。
（八）监事会召集人栗金章先生，52岁，大专，高级政工师、经济师，兼任本公司
纪检副书记、监察审计部部长。
（九）监事张家玉先生，51岁，大专，政工师。
（十）监事韩辉先生，44岁，大专，高级会计师，兼任河南神火集团有限公司审计
部部长。韩辉先生担任集团公司职务的任职期间是：由集团公司每年度末根据考核结果
聘任。
（十一）总经理张光建先生，46岁，研究生，教授级高级工程师。
（十二）董事会秘书、总会计师王培顺先生,55岁,大专，高级会计师。
（十三）常务副总经理程乐团先生，40岁，研究生，高级工程师，兼任本公司总工
程师。
（十四）副总经理司铁贤先生，49岁，大专，政工师。
（十五）副总经理张士华先生，52岁，大专，高级政工师、工程师。
公司董事、监事、经理等高级管理人员均未持有本公司股份。
根据《公司章程》规定，公司本届董事、监事、高级管理人员任期均为三年，任职
期间是2001年12月至2004年12月。
备注：鉴于河南神火集团有限公司经董事会决议聘任张光建先生为集团公司副总经
理，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》的有关规定和中国证监会
关于上市公司与控股股东“三分开”、“两独立”的要求，公司于2004年2月22日召开
的董事会第二届十七次会议决定张光建先生不再担任公司总经理职务。
根据董事长李孟臻先生的提名，经董事会研究同意，聘任程乐团先生为公司总经理
，任期与本届董事会相同。
根据工作需要，由总经理程乐团先生的提名，经董事会研究同意，聘任李爱启先生
、齐明胜先生、孔德杰先生为公司副总经理；聘任常兴民先生为公司总工程师，任期与
本届董事会相同。
公司上述高级管理人员变动情况已于2004年2月24日在《中国证券报》、《证券时
报》、深交所巨潮网及时刊登公告。
二、年度报酬情况
公司董事、监事的报酬由股东大会决定；总经理、副总经理等高级管理人员的报酬
由董事会决定，报酬确定的主要依据是年度经营目标考核责任书完成情况。
董事、监事、高级管理人员年薪报酬情况：35—45万元5人,25—35万元6人，10—
25万元 3人，监事韩辉先生在河南神火集团有限公司领取薪酬，不在本公司领取薪酬。
金额最高的前三名董事的报酬总额分别是:43万元、35万元、35万元；金额最高的
前三名高级管理人员的报酬总额分别是:32万元、26万元、26万元。公司以上董事、监
事、高级管理人员年薪报酬情况均为含税数。
本公司独立董事年度津贴标准为6-10万元（含税），已经股东大会审议批准。独立
董事因履行职责所发生的交通、食宿等费用由本公司承担。
三、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
（一）因工作调整，公司监事会召集人张士华先生于2003年1月书面辞去公司监事会
召集人、监事职务。
（二）、因工作调动，公司副总经理王东华先生于2003年1月书面辞去公司副总经理
职务。
上述高级管理人员变动情况公司已于2003年2月10日在《中国证券报》、《证券时
报》、巨潮网及时刊登公告。
四、报告期内选举产生的董事、监事、聘任高级管理人员情况
（一）、根据控股股东神火集团的提名，公司2002年度股东大会选举栗金章先生为
公司监事会监事；公司监事会第二届六次会议选举栗金章先生为公司监事会召集人。
（二）、根据工作需要，由总经理提名，经公司第二届董事会十一次会议决议通过
，聘任程乐团先生为公司常务副总经理、张士华先生为公司副总经理。
（三）、经董事会二届十三次会议决议，同意张光建先生辞去公司总工程师职务；
根据工作需要，由总经理张光建提名，聘任程乐团先生为总工程师(兼)。
上述高级管理人员变动情况公司已分别于2003年2月10日、 4月15日、5月17日在《
中国证券报》、《证券时报》、巨潮网及时刊登公告。
五、公司员工情况
截止2003年年底，公司员工7866人，其中生产人员6656人，占职工总数的84.62％
；管理人员486人，占6.18％；技术人员613人，占7.79%；销售人员45人,占0.57%；财
务人员66人，占0.84％。
公司员工中大学本科及以上学历189人，占公司员工总数的2.40%；中级专业技术以
上职称人员358人，占公司员工总数的4.55%。
公司员工的人身保险、失业保险、养老退休金等制度均按国家和公司所在地的有关
规定执行，参加了养老保险社会统筹。
第五节：公司的治理机构
根据《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定，公司已建立产权清晰、权
责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，形成规范的企业法人治理结构，与中国
证监会的有关上市公司治理的规范性文件无重大差异。
一、公司与控股股东“五分开”情况
公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东在业务、人员、资产、机构
、财务上实现了“五分开”。
（一）、业务分开方面
公司主营业务是煤炭的生产销售及发供电。公司发起设立时，控股股东已将其煤炭
产业的经营性资产全部投入本公司，控股股东及其下属单位不从事与本公司相同、相似
产品的业务，不存在同业竞争问题。
（二）、人员分开方面
按照《公司法》关于权力机构、决策机构、执行机构、监督机构之间权责明确、互
相制衡的原则，公司设立了股东大会、董事会、监事会、经理，建立了规范的企业法人
治理结构。公司人员独立，经理、副经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且未在
股东单位担任任何职务，公司的劳动、人事及工资管理亦完全独立。
（三）、资产分开方面
公司控股股东河南神火集团有限公司已将其煤炭产业的生产系统、辅助系统及配套
设施全部投入本公司，产权属于本公司，神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品
的能力。本公司依法拥有采矿权、注册商标等无形资产，有独立的采购、生产、销售系
统，具有直接面向市场独立经营的能力。
（四）、财务分开方面
公司财务独立，设有独立的财务部门，不存在财务人员在关联单位兼职的现象。公
司在银行开设了独立的基本账户，依法单独纳税。公司执行《企业会计制度》及其补充
规定，建立了独立的会计核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。
（五）、机构独立方面
公司依法独立设置机构，独立运营；公司与控股股东的办公机构和生产经营场所分
开，没有“两块牌子、一套人马”、混合经营、合署办公的情况，公司职能部门与控股
股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系。
二、独立董事履行职责情况
根据《上市公司治理准则》的要求和中国证监会的有关规定，建立了独立董事制度
。管一民先生、宋学锋先生自担任本公司独立董事以来，能够依法履行职责，恪尽诚信
和勤勉的义务，认真阅读公司财务及其他商业报告，亲自或以发表书面意见形式出席董
事会会议并就会议提案发表意见，对重大关联交易发表独立意见，对公司财务管理、经
营及发展战略多次提出建设性的有益建议，为公司的进一步规范发展出谋划策，并参与
了公司有关重大事项的决策，促进了企业的规范发展。
第六节：股东大会情况简介
报告期内公司根据《公司章程》的规定分别召开了2002年度股东大会和2003年第一
次临时股东大会。
一、2002年度股东大会简要情况
公司董事会于2003年4月15日发布召开2002年度股东大会的通知。2002年度股东大
会于2003年5月16日本公司总部二楼会议室召开，出席会议的股东及股东代理人共12人
，持有或代表公司股份158,328,400股，占公司股份总额的63.33%。本次会议由公司董
事会召集、董事长李孟臻先生主持。经与会股东及股东代理人审议，表决通过以下九项
提案：
1、公司董事会2002年度工作报告；
2、公司监事会2002年度工作报告；
3、公司2002年度财务决算报告；
4、通过公司2002年度利润分配方案；
5、公司独立董事年度津贴标准的议案；
6、选举栗金章先生为公司第二届监事会监事；
7、关于改聘亚太集团会计师事务所为公司审计中介机构的议案；
8、关于公司与河南神火铝电有限责任公司签署煤炭购销合同的议案；
9、关于公司与神火集团新利达有限公司签署材料采购合同的议案。
本次股东大会决议于2003年5月17日在《中国证券报》、《证券时报》公告。
二、2003年第一次临时股东大会简要情况
公司董事会于2003年10月27日发布召开2003年第一次临时股东大会的通知。公司2
003年第一次临时股东大会于2003年11月27日在河南省永城市新城区光明路本公司总部
二楼会议室召开，出席会议的股东及股东代理人共6人，持有或代表公司股份159,014,
400股，占公司股份总额的63.61%。本次会议由公司董事会召集、董事长李孟臻先生主
持。会议审议通过公司2003年中期利润分配方案。本次股东大会决议于2003年11月28日
在《中国证券报》、《证券时报》公告。
第七节、董事会报告
一、公司经营情况：
公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工与销售、发电。公司全年生产煤炭321.76万
吨，较上年增长7.22%；销售煤炭323.09万吨，较上年增长9.40%；供电7,455.64万度，
较上年增长3.58%，实现了产销平衡。
随着我国国民经济持续快速发展，报告期内全国煤炭行业经营状况继续好转，煤炭
市场呈现供求基本平衡、局部偏紧、购销两旺的态势，煤炭价格总体上稳步上升，公司
着眼于强化管理、内部挖潜，深入开展了“严管增效”活动，优化、调整产品和用户结
构，努力开源节流、增收节支，实现了产销平衡和经济效益快速增长，主要经济技术指
标再创历史最好水平。
报告期内，公司主营业务经营良好，主营业务收入及利润大幅度增长，主要财务指
标和资产整体状况良好，盈利能力进一步增强，资本结构进一步优化。2003年度，公司
实现主营业务收入806,276,548.20元，较上年同期增长12.50%；主营业务利润314,365
,749.62元，较上年同期增长25.33%；净利润162,896,002.68元，较上年同期增长45.0
3%；公司主营业务收入和利润增长的主要原因是①公司深入开展了“严管增效”活动，
进一步优化、调整产品和用户结构；②国内煤炭市场需求旺盛，产品综合平均售价稳步
提高；③部分配股募集资金项目投产，初见成效。现金及现金等价物净增加18,244,25
3.20元，主要原因是公司主营业务盈利能力强，经营状况良好，货款回收及时。截止报
告期末，公司资产负债率25.15%；流动比率1.41；速动比率1.30；表明公司经营状况良
好，融资和偿债能力较强，财务风险小。报告期内，公司应收账款周转22.29次；存货
周转10.64次，毛利率39.87%；表明公司经营效率较高，资产周转正常,主营业务盈利能
力强。
本公司主营业务突出，报告期内主营业务利润占利润总额的131.85%，没有对公司
经营成果产生重大影响的其他经营业务。
（一）、主营业务分行业或产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务收
分行业或 主营业务 主营业务 毛利率 入比上年增
分产品 收入 成本 (%) 减（％）
煤炭 78,583.85 46,799.01 40.45 11.16
电力 2,043.80 1,678.67 17.87 3.86
其中：关联交易 4,403.34 2622.19 40.45 10.66
关联交易的定价原则 以公司所在地的市场价格为基础,按双方协
关联交易必要性、持续性说明 有利于本公司扩大市场占有率，实现产销
分行业或 主营业务成 毛利率比上
本比上年增
分产品 减（％） 年增减（％）
煤炭 3.44 12.36
电力 -1.22 40.16
其中：
3.44 12.36
关联交易
关联交易的定价原则
关联交易必要性、持续性说明
公司主营业务毛利率较上年度增长的主要原因是公司2003年深入开展了“严管增效
”活动，努力开源节流、增收节支，单位成本下降，产品销售量增加；国内煤炭市场需
求旺盛，产品综合平均售价稳步上升。
（二）主营业务分地区情况表
单位：（人民币）万元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
国内销售 78,323.15 18.82
出口 2,304.50 -51.77
本年度国内销售增加,出口下降的主要原因是国内煤炭市场需求旺盛，在不影响合
同执行的情况下，煤炭资源优先满足国内市场。
二、公司控股子公司的经营状况
河南神火电力有限责任公司是本公司唯一控股子公司，该公司主营火力发电，注册
资本30,000,000.00元人民币，法定代表人张光建。经亚太(集团)会计师事务所审计确
认，2003年度该公司实现净利润319,390.56元；截止2003年年底，该公司资产总额40,
900,994.42元，股东权益29,657,092.80元。
三、公司主要供应商、客户情况
2003年度公司向前五名供应商采购金额合计是32,360,432.02元，占公司年度采购
总额的28.74%；前五名客户销售额为249,072,031.58元，占公司年度销售总额的30.89
%。
四、在经营中出现的问题与困难及解决方案
公司在经营中存在的问题和困难主要是：公司煤炭生产为地下开采作业，存在水、
顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的可能性；随着矿井开采深度增加，可能发生断层及其它
地质条件变化，运输环节增多，成本压力增大，影响和制约公司效益的提高；公司控股
的电力公司规模较小，煤电联营的优势没有充分发挥。针对上述问题，公司采取的措施
和对策是：
（一）认真贯彻落实《矿山安全法》、《煤矿安全规程》的规定，完善安全防范体
系，推行安全目标管理，搞好安全培训，加大安全投入，确保安全生产；
（二）优先发展煤炭主业，扩大后备资源储量，壮大煤炭产业规模，将通过购并、
参股、合资和独立开发等多种形式，加快后备矿井建设，力争用3—5年的时间使煤炭生
产能力大幅度增长，实现跨越式发展；
（三）深入开展“严管增效”活动，严格控制成本，大力增收节支、开源节流；进
一步提高管理水平，率先进行质量、环境、安全、计量等管理体系的整合，以管理创新
来提高公司核心竞争能力；
（四）进一步调整、优化产品结构和用户结构，提高块煤率和产品综合平均售价，
实现效益最大化；
（五）以煤炭深加工为基础，以产品结构调整为主线，延伸产业链条，加快配股项
目的建设进度，进一步提高产品的技术含量和附加值，形成铸造型焦等新的效益增长点
；
（六）深化劳动、人事、分配等三项制度改革，建立并逐步完善管理人员竞聘上岗
、能上能下，职工择优录用、能进能出的制度，有效地调动了公司关键管理人员和科技
人员的积极性、主动性、创造性。
（七）在做强主业的基础上，适时进军其他产业，积极稳妥地推进多元化经营，培
育新的效益增长点。
五、公司投资情况：
公司2003年度完成投资193,376,189.97元（其中：配股募集资金项目投资114,764
,801.43元；自筹资金项目投资78,611,388.54元），较上年度增加92,893,530.33元，
增长92.45%。
（一）配股募集资金项目投资情况
经中国证监会核准，本公司增资配股方案于2002年5月开始实施，共计配售股份21
32万股，每股配售价格人民币13.60元，扣除发行费用后，实际募集资金283,177,720.
00元，于2002年6月11日到位。截止2003年12月31日，各配股募集资金项目投入进展情
况如下表：
单位:人民币元
本年度已使用募集资金总额 114,764,801.43
募集资金总额 283,177,720.00 已累计使用募集资金总额 263,584,105.23
是否变 实际投入
承诺项目 拟投入金额 更项目 金额
葛店选煤厂 49,990,000.00 否 17,967,120.00
新庄选煤厂储装 否
47,387,300.00 43,438,880.05
运系统
新庄铸造型焦厂 52,800,000.00 否 64,373,445.08
新庄型煤厂 52,610,000.00 否 63,191,990.38
新庄选煤厂浮选 否 41,776,949.72
47,554,700.00
补套系统
补充流动资金 否 32,835,720.00
32,835,720.00
合计 283,177,720.00 — 263,584,105.23
本年度已使用募集资金总额 114,764,801.43
募集资金总额 283,177,720.00 已累计使用募集资金总额 263,584,105.23
产生收益 是否符合计划进
承诺项目 金额 度和预计收益
葛店选煤厂 否
新庄选煤厂储装 提高装运效率, 是
运系统 减少转运费用。
新庄铸造型焦厂 500万元 是
新庄型煤厂 与铸造型焦 是
厂配套
新庄选煤厂浮选 1800万元 是
补套系统
补充流动资金 是
合计 —
备注：
1、葛店选煤厂技术改造项目目前处于基建阶段，没有达到预期进度的主要原因是
公司实际建设过程中进一步加强了技术研究和创新，准备采用新工艺、新设备，确保工
程质量和投资效益；其次是项目建设所需部分专用、新型设备没有及时到货。公司将加
快工程建设进度，预计2004年8月份竣工。
2、选煤厂浮选系统、选煤厂储装运系统技术改造二个项目在施工中因优化设计、
积极对设备采购等环节推行招议标和比价采购，实际投资数额较原投资数有部分节约，
且已投入生产，初见成效，工程竣工决算工作已完成，正在组织有关部门进行竣工验收
。
3、铸造型焦厂、型煤厂二个项目实际投资数额较预算分别增加21.92%、20.12%，
主要原因是：①、铸造型焦厂、型煤厂属填补国内空白项目，有相当的研发试验费用。
②、项目科技含量和自动化程度高，工艺复杂，设计、施工方面，没有现成的经验可供
借鉴，在实际施工过程中进一步加强了技术研究和创新；③、公司采购的上述项目所需
部分专用、新型设备投资增加。工程竣工决算工作已完成，正在组织有关部门进行竣工
验收。
4、截止2003年底，公司配股募集资金已按承诺投入93.08%，期末余额19,593,614
.77元存放于公司所在地的商业银行。
（二）报告期内公司非募集资金投入项目情况
报告期内公司非募集资金投入项目主要是：①新庄矿北风井技术改造，该项目计划
投资51,294,200.00元，报告期内完成投资5,598,024.75元，累计完成投资32,755,065
.65元；②筹备开发永城矿区刘河井田项目，该项目计划投资147,000,000.00元,报告期
内累计投入18,228,564.44元;③支付永城矿区薛湖井田探矿权价款及项目前期筹备投入
20,160,770.80元；④协议受让河南省禹州矿区泉店井田探矿权投入28,800,000.00元。
（三）对外投资情况：报告期内公司无对外投资。
六、公司财务状况：
经亚太(集团)会计师事务所审计确认，公司2003年12月31日资产总额1,552,041,9
98.16元、股东权益1,161,055,573.09元，分别较上年同期增长13.27%、-0.61%，增长
的主要原因是公司本年度盈利状况良好。2003年度公司主营业务利润314,365,749.62元
，净利润162,896,002.68元，分别比上年增长25.33%和45.03%，增长的主要原因是公司
深入开展了“严管增效”活动，进一步优化、调整产品和用户结构；国内煤炭市场需求
旺盛，产品综合平均售价稳步上升。现金以及现金等价物净增加额比上年末增加18,24
4,253.20元，主要原因是预收货款增加。
长期投资中本公司对郑州中显等离子显示技术有限公司投资1,250万元、占22％股
权。鉴于该公司的管理不良状况、产品不具备竞争力等原因，该公司于2002年9月经股
东会决议解散，按照法定程序进行清算并公告，已于今年6月份清算结束。本公司共收
回投资7,897,599.17元，投资损失4,602,400.83元，扣除上年度已计提长期投资减值准
备4,375,000.00元,计入本期损益-227,400.83元。上述事项已经在2002年度报告中披露
。
七、生产经营环境发生重大变化对公司财务状况和经营成果的影响
国内外的实践和经验证明，经济快速发展对能源有着旺盛的需求，随着我国国民经
济持续快速增长，2003年度在全国相当大的范围内出现了能源紧张现象。而我国能源构
成中“富煤贫油少气”的基本国情，决定了以煤炭为主的能源结构在未来相当长的时期
内不会发生大的变化，而且煤炭属于不可再生的一次性能源，从国家能源安全和可持续
发展的战略高度出发，国家将会继续推行鼓励发展能源（包括煤炭电力等）的产业政策
，加大扶持力度。因此，公司将优先发展煤炭主业，建好煤炭基地，大力巩固煤炭主业
这一产业基础，通过购并、参股、合资和独立开发等多种形式开发资源，加快后备矿井
建设，迅速壮大煤炭产业规模，力争用3-5年时间使公司煤炭生产能力大幅度增长，实
现跨越式发展。
八、董事会日常工作情况
报告期内，公司董事会共举行六次会议，会议按照《公司法》及《公司章程》的规
定对公司有关重大问题进行了审议和表决，简要情况如下：
（一）、2003年1月28日董事会第二届十一次会议审议表决，形成决议如下：⑴、聘
任程乐团先生为公司常务副总经理，张士华先生为公司副总经理；⑵、同意王东华同志
因工作调动辞去公司副总经理职务；(3)决定改聘亚太集团会计师事务所为公司2002年
度审计中介机构。
（二）2003年2月28日召开董事会二届十二次会议，会议审议通过如下事项：⑴、公
司2002年年度报告及其摘要；⑵、公司2002年度利润分配预案；⑶、公司独立董事年度
津贴标准的预案。
（三）、2003年4月12日召开董事会的第二届十三次会议，会议审议通过如下事项：
⑴、公司2003年第一季度季度报告；⑵、董事会2002年度工作报告；⑶、公司2002年度
财务决算报告；⑷、同意总经理张光建先生辞去公司总工程师职务；⑸、聘任程乐团先
生为公司总工程师（兼）；⑹、公司与河南神火铝电有限责任公司签订的2003年度煤炭
购销合同；⑺、公司与河南神火集团新利达有限公司签订的材料采购合同；⑻、决定召
开公司2002年度股东大会。
（四）、2003年7月26日召开董事会的第二届十四次会议，会议审议通过如下事项：
⑴、公司2003年半年度报告正文及其摘要；⑵、公司2003年度中期利润分配预案；⑶、
公司控股子公司河南神火电力有限责任公司与河南神火铝电有限责任公司签订的《供电
协议》；⑷、同意潘宗群同志因工作调动辞去董事会证券事务代表职务、聘任吴长伟同
志为公司董事会证券事务代表。
（五）、2003年10月17日召开董事会的第二届十五次会议，会议审议通过公司2003
年第三季度报告。
（六）、2003年10月25日召开董事会的第二届十六次会议，会议决定召开公司2003
年第一次临时股东大会。
九、董事会执行股东大会决议情况：公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方
案及其执行情况；报告期内利润分配方案的实施情况：
（一）、公司2002年度利润分配方案是：以公司2002年底总股本25000万股为基数，
向全体股东每10股派送股息4元(含税)。公司2002年度利润分配方案经公司2002年度股
东大会批准后，于2003年6月份实施完毕。
公司2002年度利润分配实施公告于2003年5月23日在《中国证券报》、《证券时报
》和深交所巨潮网http://www.cninfo.com.cn刊登。
（二）、公司2003年半年度利润分配方案是：以公司2003年6月底总股本25000万股
为基数，向全体股东每10股派送股息2.80元。公司2003年半年度利润分配方案已经公司
2003年第一次临时股东大会审议通过，于2003年12月份实施完毕。
公司2003年半年度利润分配实施公告于2003年12月3日在《中国证券报》、《证券
时报》和深交所巨潮网http://www.cninfo.com.cn刊登。
十、董事会决议提出2003年度公司利润分配预案：
经亚太(集团)会计师事务所审计确认，本公司2003年度实现净利润元。根据《公司
章程》规定，在提取法定公积金和法定公益金后，当年实际可供股东分配利润是138,4
61,602.28元，加上上年结转未分配利润3,131,010.36元，扣除上半年已经分配利润70
,000,000.00元，累计可供股东分配利润为71,592,612.64元。
根据《公司章程》的有关规定，为回报全体股东对公司的关心、支持，实实在在地
回报投资者，经董事会决议，提出公司2003年度利润分配预案如下：以公司2003年底总
股本25000万股为基数，向全体股东每10股派送现金红利2.80元（含税），剩余未分配
利润1,592,612.64元结转下年度。
董事会决议本年度不进行公积金转增股本。
以上利润分配预案尚需提交公司2003年度股东大会审议通过后实施。
十一、注册会计师对公司股东及其他关联方占用资金情况的专项说明:
关于河南神火煤电股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
亚会咨字（2004）9号
河南神火煤电股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了河南神火煤电股份有限公司(以下简称“贵公司”或“公司
”)2003年度的会计报表，并出具了亚会审字[2004]26号审计报告。现根据中国证券监
督管委员会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》的规定，我们将2003年度贵公司控股股东及其他关联方占用资金的
情况和上市公司违规担保专项说明如下：
一、河南神火煤电股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况
单位：人民币元
关联方名称 会计科目 期初数 全年借方累计额
河南神火集团有限公司 其他应收款 703,873.12 166,681,951.17
关联方名称 全年贷方累计额 期末数
河南神火集团有限公司 167,286,081.89 99,742.40
说明：
1．河南神火煤电股份有限公司与河南神火集团有限公司的业务往来主要是支付房
屋租赁费，通过“其他应收款”科目核算。2003年共计提房屋租赁费1,021,900.00元，
支付1,021,900.00元，其余借、贷方发生额为河南神火集团有限公司向河南神火煤电股
份有限公司临时借款、还款和分红派息。
2．截止2003年12月31日，我们未发现其他关联方有占用上市公司资金的情况。
二、截止2003年12月31日，我们未发现河南神火煤电股份有限公司及其控股子公司
对上市公司控股股东及控股股东所属企业提供担保的情况。
亚太（集团）会计师事务所有限公司
二○○四年三月六日
独立董事对公司对外担保、公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明及
独立意见:
关于公司控股股东及其它关联方占用资金情况的意见
根据本人了解以及查阅亚太(集团)会计师事务所关于公司控股股东及其它关联方占
用资金情况的专项说明，获悉公司2003年度没有对上市公司控股股东及其所属企业提供
担保的情况，只与河南神火集团有限公司有临时借贷关系，但归还及时，期未仅有不足
10万元的款项尚未收回，数额较小。因此,本人认为公司2003年度在控股股东及其它关
联方占用资金及时其所属企业提供担保方面比较规范，没发现较大违规现象.
独立董事:管一民 宋学锋
第八节、监事会报告
2003年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的有关规定和股东大会的授
权依法履行职责，认真开展监督工作，公司监事会成员列席了历次董事会会议和股东大
会。2003年度公司监事会共召开三次会议，简要情况如下：
1、2003年2月28日召开公司监事会第二届五次会议，会议审议通过公司2002年年度
报告和监事会2002年度工作报告。
2、2003年5月16日召开公司监事会第二届六次会议，会议一致选举栗金章先生为监
事会召集人。
3、2003年7月26日召开公司监事会第二届七次会议，会议审议通过公司2003年半年
度报告。
回顾一年来的工作情况，监事会一致认为：
1、本公司能够依法规范运作，与控股股东河南神火集团有限公司已经实行人员、
资产、财务分开，机构、业务独立。公司已建立健全完善的内部控制及各项管理制度，
决策程序合法，各项重大投资均经过必要的市场调研和可行性论证。公司董事、总经理
等高级管理人员工作认真负责，经营决策科学合理，执行公司公务时没有发现违反法律
、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、通过对公司的财务制度、财务状况和经营业绩进行认真、细致的检查审议，监
事会认为公司财务会计报表及亚太(集团)会计师事务所出具的审计报告及其对所涉及事
项做出的评价，是真实、客观的、完整的，公允地反映了本公司2003年度的财务状况和
经营成果。
3、公司与控股股东及其它关联方的关联交易公平合理，手续完备，价格公允，交
易内容明确、具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，无内幕交易，没有损
害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。
4、公司募集资金管理和使用制度完备，投向科学、合理，实际投入项目与承诺投
入项目完全一致。
在新的一年里，监事会将进一步提高自身素质，深入学习、认真贯彻落实国家各项
法律法规，按照《上市公司治理准则》的要求推动公司完善企业法人治理结构、健全现
代企业制度，加大监督力度，切实维护公司和投资者的合法权益，促进公司持续、健康
、快速发展。
第九节、重要事项
一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项；
二、为扩大公司后备资源储量，发展壮大煤炭主业，根据《中华人民共和国矿产资
源法》、《探矿权采矿权转让管理办法》的有关规定，2003年10月2日，本公司与禹州
市地方煤炭运销有限公司签定《泉店井田探矿权转让协议》，受让了河南省禹州矿区泉
店井田探矿权；参照禹州市地方煤炭运销有限公司已经完成的勘探投入情况，受让价格
为人民币2880万元，受让资金来源为自筹，投入金额占公司当年利润总额的12.08%。公
司已取得河南省国土资源厅颁发的泉店井田探矿权证书，正在组织力量进行精查勘探及
地质报告评审工作，将尽快依法向国土资源管理部门申请采矿权，及时进行可行性研究
和立项申报，争取尽快开工建设。公司受让泉店井田探矿权事项已经公司董事会二届十
七次会议审议通过，并于2004年2月24日在《中国证券报》、《证券时报》公告。
三、报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项：
（1）经股东大会审议通过，公司与神火集团签署综合服务合同，主要解决公司职
工上下班通勤、职工就餐、单身职工宿舍旅馆化管理及有关物业服务，年有偿服务费用
总额6,300,000.00元；公司与河南神火集团有限公司签订国有土地使用权租赁合同，租
赁集团土地合计380.36亩，年租金2,920,050.00元；公司与河南神火集团有限公司签署
房屋租赁合同，有偿使用办公楼10,218.75平方米，年租金1,021,900.00元。
（2）与河南神火铝电有限责任公司签署的2003年度煤炭购销合同
根据购销合同，本公司作为供方本年度供应原煤24万吨，交易价格251元/吨，结算
方式为先付款、后发货。2003年双方实际履行17.74万吨，交易金额4,374.41万元，占
公司主营业务收入的5.57％。河南神火铝电有限责任公司与本公司同属集团所属兄弟公
司。此项交易公司已于2003年4月15日在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮
网刊登关联交易公告，并经公司2002年度股东大会审议通过。
（3）本公司2001年度与关联单位河南神火建筑安装工程公司签订总计4370万元的土
建工程合同,并已经公司股东大会审议通过。2003年度公司支付河南神火建筑安装工程
公司工程款共计20,083,100.00元。此项关联交易经公司年度股东大会审议通过后于20
02年5月8日在《中国证券报》、《证券时报》刊登公告。
（4）2003年本公司通过招议标方式共计采购河南神火集团新利达有限公司各种矿井
生产用材料（锚杆、速凝剂、各种配件等）11,689,665.46元，占同类交易的7.63%。该
项交易以市场价格作为定价原则，结算方式是银行转帐。此项交易公司已于2003年4月
15日在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网刊登关联交易公告，并经公司2
002年度股东大会审议通过。
此项关联交易经公司年度股东大会审议通过后于2002年5月8日在《中国证券报》、
《证券时报》刊登公告。
（5）公司控股子公司河南神火电力有限责任公司向河南神火铝电有限责任公司供电
情况
报告期内，公司控股子公司河南神火电力有限责任公司为扭转发电负荷受限局面，
实现满发满供，提高经济效益，按照平等自愿、互惠互利、优势互补的原则，经友好协
商，神火电力公司直接向河南神火铝电有限责任公司供电，结算价格为0.32元/度(含税
)，结算方式为河南神火铝电有限责任公司在下月以银行转帐方式付清上月电费。2003
年，神火电力公司实际向河南神火铝电有限责任公司供电5,731.36万度，交易金额1,5
67.55万元，占神火电力公司主营业务收入的76.70％。
此项交易公司已于2003年4月15日在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮
网刊登关联交易公告，并经公司2002年度股东大会批准。
四、报告期内，公司无重大担保、托管或承包事项，租赁事项已在本节关联交易事
项中详细介绍。
五、公司与关联方之间的债权、债务关系
单位：人民币元
项目 期末余额 当期发生额
预收帐款
神火铝电公司 1,016,963.53 59,419,666.86
其他应收款
神火集团 99,742.40 166,681,951.17
应付帐款
新利达公司 2,646,172.84 11,689,665.46
其他应付款
神火建筑安装工程公司 8,764,568.89 20,083,100.00
占该类债权、
项目 形成原因 清偿情况 债务比例（%）
预收帐款
神火铝电公司 销售煤炭 按合同清偿 0.98
其他应收款
神火集团 预付租赁费、 按合同、股东 8.11
分红派息 会决议清偿
应付帐款
新利达公司 采购物资 按合同清偿 5.38
其他应付款
神火建筑安装 承建部分土建 按合同清偿 11.07
工程公司 安装工程
六、报告期内，公司无委托资产管理事项，目前无委托理财计划。
七、承诺事项及履行情况
（1）本公司1999年7月21日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤电
股份有限公司招股说明书概要》中做出如下承诺：公司经理、副经理.等高级管理人员
现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。
履行情况：报告期内公司经理、副经理等高级管理人员均未在股东单位兼任职务。
（2）本公司1999年8月26日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤电
股份有限公司上市公告书》中做出如下承诺：
本公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条
例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所上市规则》和国家
有关法律、法规的规定，并自股票上市之日承诺：
1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、深
圳证券交易所的监督管理。2、及时、真实、准确地公布本公司中期报告和年度报告，
备置于规定场所供投资者查阅。3、本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员，
如发生人事变动或持有本公司股票数量发生变化时，在报告证券主管机关、深圳证券交
易所的同时通过新闻媒体向投资者公布。4、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对
本公司股票的市场价格产生误导性影响时，本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清
。5、本公司董事会成员、监事会成员及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批
评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。6、本
公司没有无记录负债。
履行情况：报告期内本公司严格依照国家有关法律、法规的规定履行信息披露义务
，及时、真实、准确地公布了年度报告、中期报告以及高级管理人员变动等临时报告，
公司、公司董事、监事、经理等高级管理人员无利用内幕消息从事股票交易活动等违法
违规行为。
（3）、公司控股股东河南神火集团有限公司于2002年5月16日在《中国证券报》、
《证券时报》及深交所巨潮网http://www.cninfo.com.cn公告的《河南神火煤电股份有
限公司配股说明书》中承诺：集团公司承诺今后不占用、挪用股份公司的资金或资产。
履行情况：报告期内神火集团不存在占用、挪用本公司资金或资产的现象。
除上述事项外，公司、持有公司5%以上股份的股东即神火集团、华泰证券有限责任
公司没有在指定报纸、网站上披露对公司财务状况、经营成果有重要影响的承诺事项。
八、报告期内，公司续聘亚太(集团)会计师事务所为公司审计中介机构，经双方协
商并订立书面合同，公司应支付该所2003年度审计费用人民币500,000.00元（已支付3
00,000.00元），差旅费由该所自己承担。除上述财务审计费用之外，公司没有支付给
该所任何其它费用。亚太(集团)会计师事务所为公司提供审计服务的连续年限二年。
九、报告期内，公司、公司董事、监事及公司高级管理人员无受监管部门处罚的情
况。
十、2003年度公司公开披露的重大事项有：
1、2003年2月10日在《中国证券报》第20版、《证券时报》第17版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司高级管理人员变动及改聘
审计中介机构的公告》。
2、2003年3月5日在《中国证券报》第20版、《证券时报》第23版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn公开披露《河南神火煤电股份有限公司2002年年度报告》
3、2003年4月15日在《中国证券报》第17版、《证券时报》第47版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司2003年第一季度报告和关
联交易公告》
4、2003年4月26日在《中国证券报》第13版、《证券时报》第19版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司关联交易独立财务意见》
5、2003年5月17日在《中国证券报》第12版、《证券时报》第15版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司股东大会决议公告》及《
监事会决议公告》
6、2003年5月23日在《中国证券报》第17版、《证券时报》第3版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司分红派息实施公告》
7、2003年5月27日在《中国证券报》第25版、《证券时报》第10版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司董事会关于改聘证券事务
代表的公告》
8、2003年6月12日在《中国证券报》第16版、《证券时报》第15版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司关于国有法人股股权转让
暨托管的提示性公告》
9、2003年6月19日在《中国证券报》第23版、《证券时报》第7版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司澄清公告》
10、2003年7月29日在《中国证券报》、《证券时报》第17版和深交所巨潮网http
://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司2003年半年度报告摘要》、《
河南神火煤电股份有限公司董事会决议公告》、《河南神火煤电股份有限公司监事会第
二届七次会议决议公告》、《河南神火煤电股份有限公司关于河南神火集团有限公司拟
转让的部分国有法人股不再进行托管的公告》、《河南神火煤电股份有限公司关联交易
公告》。
11、2003年9月30日在《中国证券报》第20版及《证券时报》第27版和深交所巨潮
网http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司关于部分国有法人股划
转获得国资委批复的提示公告》。
12、2003年10月18日在《中国证券报》第33版及《证券时报》第17版和深交所巨潮
网http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司2003年第三季度报告》
。
13、2003年10月28日在《中国证券报》第60版及《证券时报》第10版和深交所巨潮
网http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司董事会决议公告暨召开
2003年第一次临时股东大会的通知》。
14、2003年11月6日在《中国证券报》第8版及《证券时报》第10版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司关于部分国有法人股股权
过户的公告》。
15、2003年11月28日在《中国证券报》第20版及《证券时报》第23版和深交所巨潮
网http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司2003年第一次临时股东
大会决议公告》。
16、2003年12月3日在《中国证券报》第9版及《证券时报》第12版和深交所巨潮网
http://www.cninfo.com.cn刊登《河南神火煤电股份有限公司2003年中期分红派息实施
公告》。
公司公告资料检索路径：巨潮网http://www.cninfo.com.cn在“个股资料查询”栏
目中输入本公司证券代码查询。
除上述事项外，报告期内公司没有应披露而没有披露的信息。
第十节、财物报告
公司会计报表经亚太(集团)会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。
审计报告
亚会审字（2004）26号
河南神火煤电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河南神火煤电股份有限公司（以下简称神火煤电公司）2003年1
2月31日的资产负债表、合并资产负债表和2003年度的利润及利润分配表、合并利润及
利润分配表以及2003年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表的编制是神火
煤电公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表
意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据
，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会
计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定
，在所有重大方面公允反映了神火煤电公司2003年12月31日的财务状况以及2003年度的
经营成果和现金流量。
亚太（集团）会计师事务所有限公司 中国注册会计师：孙政军
中国·郑州 中国注册会计师：王宝娟
二○○四年三月六日
资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司单位：(RMB)元
资产 附注 合并
2003.12.31 2002.12.31
流动资产：
货币资金 五.1 399,200,455.81 380,956,202.61
短期投资 - -
应收票据 五.2 38,411,526.28 48,056,810.00
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 五.3/六.1 39,058,499.19 27,014,338.67
预付帐款 五.5 24,092,741.61 11,426,360.23
应收补贴款 - -
其他应收款 五.4/六.2 7,801,820.15 7,412,379.97
存货 五.6 39,642,334.59 49,303,447.49
待摊费用 五.7 1,276,256.61 500,000.64
一年内到期的长期债权 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 549,483,634.24 524,669,539.61
长期投资：
长期股权投资 五.8/六.3 21,190,000.00 29,315,000.00
长期债权投资 五.8/六.3 24,000.00 24,000.00
合并价差 五.8 834,967.10 994,008.44
长期投资合计 22,048,967.10 30,333,008.44
固定资产：
固定资产原价 五.9 1,247,751,147.35 1,009,323,285.21
减：累计折旧 五.9 387,268,667.30 335,124,632.85
固定资产净值 860,482,480.05 674,198,652.36
减：固定资产减值 五.9 5,912,193.36 5,964,105.49
固定资产净额 854,570,286.69 668,234,546.87
工程物资 7,157.00 7,157.00
在建工程 五.10 93,627,753.13 143,172,818.25
固定资产清理 - -
固定资产合计 948,205,196.82 811,414,522.12
无形资产及其他资产：
无形资产 五.11 29,268,000.00 -
长期待摊费用 五.12 3,036,200.00 3,811,400.00
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计： 32,304,200.00 3,811,400.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,552,041,998.16 1,370,228,470.17
资产 母公司
2003.12.31 2002.12.31
流动资产：
货币资金 397,294,508.43 379,966,191.21
短期投资
应收票据 37,737,526.28 48,056,810.00
应收股利
应收利息
应收帐款 37,186,831.23 28,773,939.35
预付帐款 23,788,170.93 10,723,781.75
应收补贴款
其他应收款 14,467,591.20 11,333,889.43
存货 37,922,158.44 47,254,193.15
待摊费用 1,276,256.61 500,000.64
一年内到期的长期债权
其他流动资产
流动资产合计 549,673,043.12 526,608,805.53
长期投资：
长期股权投资 51,088,918.05 59,059,956.64
长期债权投资 24,000.00 24,000.00
合并价差
长期投资合计 51,112,918.05 59,083,956.64
固定资产：
固定资产原价 1,197,861,727.35 959,882,319.40
减：累计折旧 368,429,431.05 318,458,448.68
固定资产净值 829,432,296.30 641,423,870.72
减：固定资产减值 5,003,118.86 5,003,930.99
固定资产净额 824,429,177.44 636,419,939.73
工程物资 7,157.00 7,157.00
在建工程 93,627,753.13 143,140,624.70
固定资产清理
固定资产合计 918,064,087.57 779,567,721.43
无形资产及其他资产：
无形资产 29,268,000.00
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计： 29,268,000.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,548,118,048.74 1,365,260,483.60
法定代表人：李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民
资产负债表(续)
编制单位：河南神火煤电股份有限公司单位：(RMB)元
负债及股东权 附注 合并
2003.12.31 2002.12.31
流动负债：
短期借款 五.13 2,360,000.00 -
应付票据 - -
应付帐款 五.14 93,748,059.90 75,910,657.29
预收帐款 五.15 99,943,727.15 22,497,880.30
应付工资 五.16 23,597,507.59 4,553,697.81
应付福利费 8,883,749.49 9,942,760.36
应付股利 - -
应交税金 五.17 21,684,580.88 7,836,967.48
其他应交款 五.18 1,794,675.80 2,096,105.50
其他应付款 五.19 78,098,510.79 59,705,358.28
预提费用 五.20 5,851,050.06 5,328,718.70
预计负债 - -
一年内到期的长期 五.21 6,791,421.56 11,250,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 390,393,283.22 201,482,145.72
长期负债：
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 - -
专项应付款 - -
其他长期负债 - -
长期负债合计 - -
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 390,393,283.22 201,482,145.72
少数股东权益 593,141.85 586,754.04
股东权益
股本 五.22 250,000,000.00 250,000,000.00
资本公积 五.23 757,280,781.82 757,280,781.82
盈余公积 五.24 82,182,178.63 57,747,778.23
其中：法定公益金 27,394,059.54 19,249,259.41
未分配利润 五.25 1,592,612.64 3,131,010.36
现金股利 70,000,000.00 100,000,000.00
外币报表折算差 - -
股东权益合计 1,161,055,573.09 1,168,159,570.41
负债及股东权益合计 1,552,041,998.16 1,370,228,470.17
负债及股东权益 母公司
2003.12.31 2002.12.31
流动负债：
短期借款
应付票据 -
应付帐款 91,103,974.36 74,782,400.47
预收帐款 99,943,727.15 22,497,880.30
应付工资 23,597,507.59 4,553,697.81
应付福利费 8,829,263.70 9,638,013.06
应付股利 - -
应交税金 21,360,506.73 7,450,619.13
其他应交款 1,787,702.87 2,078,481.46
其他应付款 77,797,321.63 59,521,102.26
预提费用 5,851,050.06 5,328,718.70
预计负债 - -
一年内到期的长期 6,791,421.56 11,250,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 387,062,475.65 197,100,913.19
长期负债：
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 - -
专项应付款 - -
其他长期负债 - -
长期负债合计 - -
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 387,062,475.65 197,100,913.19
少数股东权益 - -
股东权益
股本 250,000,000.00 250,000,000.00
资本公积 757,280,781.82 757,280,781.82
盈余公积 82,182,178.63 57,747,778.23
其中：法定公益金 27,394,059.54 19,249,259.41
未分配利润 1,592,612.64 3,131,010.36
现金股利 70,000,000.00 100,000,000.00
外币报表折算差
股东权益合计 1,161,055,573.09 1,168,159,570.41
负债及股东权益合计 1,548,118,048.74 1,365,260,483.60
法定代表人：李孟臻 总会计师：王培顺 会计机构负责人：谢好民
利润及利润分配表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司单位：(RMB)元
科目 附注 合并
2003年度 2002年度
一、主营业务收入 五.26/六.4 806,276,548.20 716,709,189.47
减：主营业务成本 五.26/六.4 484,776,815.83 459,398,435.82
主营业务税金及附加 五.27 7,133,982.75 6,473,587.47
二、主营业务利润 314,365,749.62 250,837,166.18
加：其他业务利润 五.28 10,801,769.83 7,078,272.27
减：营业费用 43,163,558.51 44,874,837.54
管理费用 48,477,616.39 46,685,578.92
财务费用 五.29 -6,153,861.69 -1,274,787.37
三、营业利润 239,680,206.24 167,629,809.36
加：投资收益 五.30/六.5 -386,442.17 -4,509,676.86
补贴收入 五.31 465,402.09 1,185,714.25
营业外收入 五.32 1,070,662.40 35,544.87
减：营业外支出 五.33 2,407,459.37 5,763,652.24
四、利润总额 238,422,369.19 158,577,739.38
减：所得税