金牛能源：2007年年度报告
河北金牛能源股份有限公司2007年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司11名董事全部出席了董事会。没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性存在异议。
北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司法定代表人王社平先生、总会计师兼财务负责人陈立军先生、会计机构负责人郑温雅女士郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
第一部分 公司基本情况简介 4
第二部分 会计数据和业务数据摘要 6
第三部分 股本变动及股东情况 9
第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 17
第五部分 公司治理结构 25
第六部分 股东大会情况简介 34
第七部分 董事会报告 35
第八部分 监事会报告 54
第九部分 重要事项 57
第十部分 财务报告（附后） 65
第十一部分 备查文件目录 65
释 义
本年度报告中，除非文义另有说明，下列词语具有如下涵义：
金牛能源/金牛股份/本公司/公司 指 河北金牛能源股份有限公司
金能集团/金牛能源集团 指 河北金牛能源集团有限责任公司
邢矿集团/邢矿集团公司 指 邢台矿业（集团）有限责任公司
邯矿集团 指 邯郸矿业集团有限公司
深交所 指 深圳证券交易所
证监会 指 中国证券监督管理委员会
第一部分 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：河北金牛能源股份有限公司
公司法定英文名称：HEBEI JINNIU ENERGY RESOURCES CO.，LTD.
公司英文名称缩写：JNNY
二、公司法定代表人：王社平
三、公司董事会秘书：陈立军
联系地址：河北省邢台市中兴西大街191号
电 话：0319-2098828
传 真：0319-2068666
电子信箱：000937@vip.163.com
四、公司注册地址：河北省邢台市中兴西大街191号
公司办公地址：河北省邢台市中兴西大街191号
邮政编码：054000
公司国际互联网网址：http://www.jnny.com.cn
公司电子信箱：admin@jnny.com.cn
五、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司年度报告的的互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：金牛能源
股票代码：000937
七、公司的其他有关资料
注册登记地点：河北省工商行政管理局
首次注册登记日期：1999年8月26日
变更注册登记日期：2006年4月10日
企业法人营业执照注册号：1300001001301
公司税务登记号码：130503718311625
公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址：北京建国门外大街22号赛特广场
第二部分 会计数据和业务数据摘要
一、本年度主要利润指标情况
单位：（人民币）元
项 目 金 额
营业利润 848,174,366.09
利润总额 840,570,431.26
归属于上市公司股东的净利润 571,042,429.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 610,874,401.10
经营活动产生的现金流量净额 1,371,140,643.87
二、根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益》，扣除的非经常性损益的项目为：
单位：（人民币）元
项 目 金 额
1. 应付福利费冲回 1,179,013.25
2. 营业外收入 2,689,816.22
3. 营业外支出 -57,406,695.60
4. 所得税影响 13,705,894.12
合 计(=1+2-3+4) -39,831,972.01
三、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
财务指标 2007年度 2006年度 本年比上年增减% 2005年度
调整后 调整前 调整后 调整后 调整前
营业收入 5,301,654,817.83 3,884,474,846.46 3,884,474,846.46 36.48 3,376,373,321.39 3,376,373,321.39
利润总额 840,570,431.26 654,308,537.39 654,010,919.74 28.47 783,608,475.64 783,608,475.64
财务指标 2007年度 2006年度 本年比上年增减% 2005年度
调整后 调整前 调整后 调整后 调整前
归属于上市公司股东的净利润 571,042,429.09 483,051,093.93 483,322,440.53 18.22 536,736,076.73 532,793,329.69
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 610,874,401.10 489,007,551.59 488,797,471.45 24.92 561,658,390.86 535,911,152.60
总资产 6,250,441,862.95 4,999,616,611.71 4,987,635,564.33 25.02 4,007,534,186.65 3,995,281,792.67
所有者权益 3,630,830,663.58 3,266,964,805.92 3,254,983,758.54 11.14 2,977,697,144.67 2,965,444,750.69
经营活动产生的现金流量净额 1,371,140,643.87 974,578,702.23 974,578,702.23 40.69 644,355,743.62 644,355,743.62
全面摊薄每股收益 0.7248 0.6138 0.6142 18.08 0.6852 0.6801
加权平均每股收益 0.7250 0.6154 0.6157 17.81 0.8511 0.8448
稀释每股收益 0.7249 0.6146 ---- 17,95 0.8443 ---
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.7756 0.6230 0.6227 24.49 0.8906 0.8498
全面摊薄净资产收益率% 15.73 14.79 14.85 0.94 18.03 17.97
加权平均净资产收益率% 16.79 15.72 15.79 1.07 21.56 21.41
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率% 16.82 14.97 15.02 1.85 18.86 18.07
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率% 17.96 15.92 15.97 2.04 22.56 21.54
每股经营活动产生的现金流量净额 1.7402 1.2384 1.2384 40.52 0.8225 0.8225
归属于上市公司股东的每股净资产 4.6082 4.1515 4.1363 11.00 3.8012 3.7855
第三部分 股本变动及股东情况
一、股本变动情况表
单位：股
变动前 变动增减(+/-) 变动后
数量 比例(%) 可转债转股 二级市场购入 股改限售股解禁 数量 比例(%)
一、有限售条件的流通股份 454,200,268 57.72 375 -39,159,946 415,040,697 52.68
1、国家持股
2、国有法人持股 454,200,268 57.72 -39,159,946 415,040,322 52.68
3、其他内资持股 375 375 0
其中：境内法人持股
境内自然人持股 375 375 0
４、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件的流通股份 332,739,996 42.28 971,587 -375 39,159,946 372,871,154 47.32
1、人民币普通股 332,739,996 42.28 971,587 -375 39,159,946 372,871,154 47.32
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 786,940,264 100 971,587 -375 39,159,946 787,911,851 100
股份变动情况说明：1、报告期新增可转债转股971,587股，系公司可转债"金牛转债"报告期内转股形成的新增股份。2、报告期减少无限售条件的流通股和增加有限售条件的流通股375股，系公司高管人员许登旺先生自二级市场购入本公司股票，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规自动形成的限售股份。此限售股份按照高管人员持股管理的相关规定已于2008年1月1日解除了限售。3、报告期减少有限售条件的国有法人所持流通股份相应增加无限售条件的人民币普通流通股份39,159,946股，系公司履行股权分置改革方案相关承诺，于2007年7月6日解除公司国有大股东河北金牛能源集团有限责任公司部分有限售条件的流通股所致。
二、限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
河北金牛能源集团有限责任公司 454,200,268 39,159,946 0 415,040,322 股权分置改革形成的大股东国有股限售 2007年7月6日和2008年12月28日
许登旺 0 0 375 375 高管人员二级市场买入 2008年1月1日
合 计 454,200,268 39,159,946 375 415,040,697 --- ---
三、证券发行与上市情况
（一）近3年历次证券发行情况
1、截至报告期末，公司前3年无股票发行情况。
2、公司无内部职工股。
3、公司可转换债券情况
（1）基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2004］128号文件核准，公司于2004年8月11日，采用网上向社会公众投资者和网下向机构投资者定价发行相结合的方式，在深圳证券交易所向社会公众发行了70,000万元可转换公司债券，债券简称"金牛转债"，债券代码"125937"。根据《金牛转债募集说明书》的约定，金牛转债期限为5年，即：自2004年8月11日至2009年8月11日；债券票面年利率为：第一年1.6%，第二年1.8%，第三年2.0%，第四年2.2%，第五年2.5%；转股期为：自发行之日起6个月后至可转债到期日止，即：2005年2月11日（含当日）至2009年8月11日（含当日）；初始转股价格为10.81元/股，因分红、送股等相应调整转股价格后现行转股价格为4.40元/股；自发行之日起每下一年的该日为付息日，付息日的前一日为付息债权登记日,公司在付息日之后5个工作日内支付当年利息，在付息登记日当日申请转股及之前已转股的金牛转债持有人无权再获得当年及以后的利息。
因截至2005年6月24日，"金牛转债"剩余22,402,600元尚未转股，可转换公司债券流通面值已少于30,000,000元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，"金牛转债"在2005年7月1日停止了交易。"金牛转债"在停止交易后、到期日还本付息前（即2005年7月1日至2009年8月11日），仍可依据约定的条件申请转股。
截至2007年12月31日，"金牛转债"已有699,782,900元转换为公司股份，占发行总额的99.97%，尚有余额217,100元,占发行总额的0.03%。
（2）截至2007年12月31日，金牛转债持有人总数为60人。
（3）报告期末公司前10名可转换债券持有人情况
单位：（人民币）元
序号 金牛转债持有人名称 持债数量 占金牛转债总余额的比例（%）
1 陈玉琼 35,000 16.12
2 陈志彪 34,000 15.66
3 何茂兰 29,000 13.36
4 钟向真 11,000 5.07
5 周为民 8,000 3.68
6 冯伟文 7,000 3.22
7 马延生 6,000 2.76
8 谭融冰 6,000 2.76
9 郭雷 6,000 2.76
10 任志刚 5,000 2.30
（4）公司可转换债券赎回情况
自2008年1月1日起，截至2008年2月20日，公司股票的收盘价在2008年度40个交易日以内，已经连续30个交易日高于约定的当期转股价格4.4元/股的130%，即高于5.72元/股，满足公司《金牛转债募集说明书》中约定的赎回条款，公司行使了金牛转债的赎回权，以金牛转债持有人所持金牛转债面值加计当年利息，即101.28元/张，赎回了全部在赎回日2008年3月11日之前尚未转股的金牛转债，共计赎回38,000元。截至本报告出具日，公司发行的70,000万元金牛转债已有699,962,000元转换为公司股票，占发行总额的99.9946%；公司赎回并相应注销的金牛转债38,000元，占发行总额的0.0054%。
（二）报告期内公司股份总数及结构变动情况
1、报告期公司可转换债券转股新增公司股份971,587股，影响公司总股本报告期增加971,587股。
2、报告期公司履行股权分置改革方案承诺，公司大股东国有股限售解禁39,159,946股，和报告期公司高管人员自二级市场购入本公司股票375股，共计影响报告期公司有限售条件流通股减少相应无限售条件流通股增加39,159,571股，不影响报告期公司股份总数。
以上因素影响报告期公司股本结构变动如下表：
单位：股
股份性质 报告期初数 比例% 报告期增减(+/-) 报告期末数 比例%
一、有限售条件流通股 454,200,268 57.72 -39,159,571 415,040,697 52.68
其中：1、国有法人持股 454,200,268 57.72 -39,159,946 415,040,322 52.68
2、境内自然人持股 0 0 375 375 0.00
二、无限售条件流通股 332,739,996 42.28 40,131,158 372,871,154 47.32
人民币普通股 332,739,996 42.28 40,131,158 372,871,154 47.32
总 计 786,940,264 100 971,587 787,911,851 100.00
四、股东情况
(一)报告期末股东数量和持股情况
单位：股
股东总数 60,393
前10名股东持股情况
序号 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
1 河北金牛能源集团有限责任公司 国有股东 57.65 454,200,268 415,040,322 0
2 中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 其他 2.66 20,947,804 0 0
3 中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资基金 其他 1.70 13,412,928 0 0
4 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 其他 1.54 12,146,386 0 0
5 交通银行-海富通精选证券投资基金 其他 1.46 11,492,072 0 0
6 交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 其他 1.45 11,432,386 0 0
7 中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 其他 1.23 9,700,000 0 0
8 中国建设银行-工银瑞信红利股票型证券投资基金 其他 1.21 9,503,319 0 0
9 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.19 9,409,668 0 0
10 中国银行-海富通股票证券投资基金 其他 1.08 8,473,794 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
1 河北金牛能源集团有限责任公司 39,159,946 人民币普通股
2 中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 20,947,804 人民币普通股
3 中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资基金 13,412,928 人民币普通股
4 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 12,146,386 人民币普通股
5 交通银行-海富通精选证券投资基金 11,492,072 人民币普通股
6 交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 11,432,386 人民币普通股
7 中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 9,700,000 人民币普通股
8 中国建设银行-工银瑞信红利股票型证券投资基金 9,503,319 人民币普通股
9 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 9,409,668 人民币普通股
10 中国银行-海富通股票证券投资基金 8,473,794 人民币普通股
说明：报告期公司前10名股东的关联关系：公司通过电话或函证、上网查询了解了前10名股东中能了解到的股东情况，前10名股东中，除河北金牛能源集团有限责任公司所持股份中的415,040,322股为有限售条件流通股之外，其余皆为上市流通股。工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金与工银瑞信红利股票型证券投资基金同属工银瑞信基金管理有限公司管理；海富通精选证券投资基金与海富通股票证券投资基金同属海富通基金管理有限公司管理；其他股东之间未知存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
（二）公司控股股东情况介绍
1、控股股东名称：河北金牛能源集团有限责任公司
法定代表人：王社平
成立日期：2005年12月16日
公司类别：有限责任公司（国有独资）
公司经营范围：煤炭开采，洗选，销售；矸石发电及供热；生产、销售：生铁，玻璃纤维，水泥，纸制品，医疗器械，机械铸造及修理；建筑安装业；服务业；加工业；租赁业；（以上项目仅限下属子公司及分支机构经营）批发、零售：计算机，软件及辅助设备，仪器仪表，电子产品，电气机械及器材，文具用品；自营和代理各类商品的进出口业务；（国家限定经营或禁止进出口的业务除外；涉及行政许可的凭许可证经营），（国家资本金出资214,070万元）。
报告期内公司的控股股东未发生变更。
2、公司实际控制人情况介绍
河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政府特设机构，代表国家负责监督管理国有资产，履行国有资产出资人的职责。金能集团为国有独资公司，河北省人民政府国有资产监督管理委员会系金能集团的唯一出资人，持有金能集团100%的股权，因此，河北省人民政府国有资产监督管理委员会是公司的实际控制人。
公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：
河北省人民政府国有资产监督管理委员会
↓100%
河北金牛能源集团有限责任公司
↓57.65%
河北金牛能源股份有限公司
3、前10名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件
单位：股
有限售条件股东名称 报告期末持有的有限售条件流通股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件
河北金牛能源集团有限责任公司 415,040,322 2008年12月28日 415,040,322 ①出售价格必须高于既定的最低出售价格。当前最低出售价格为：金牛能源股票2005年4月29日收盘价格14.43元按2004年年度分红、资本公积金转增除权、2005年年度分红、2006年年度分红调整后的水平，即8.21元/股。公司因送股、资本公积转增股本或配股等情况而导致股本或股东权益变化时进行相应除权。②严格按照主管部门对资源性企业的要求保持对金牛能源的控股比例
第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、基本情况
（一）董事基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期 在股东单位任职 在股东单位任职期间
王社平 男 52 董事长 2005年11月至2008年8月 董事长 2005年12月至今
赵森林 男 54 副董事长 2005年8月至2008年8月 副董事长 2005年12月至今
副总经理 2005年12月至今
祁泽民 男 50 副董事长 2006年3月至2008年8月 --- ---
总经理 2005年10月至2008年8月 --- ---
朱德仁 男 67 独立董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
王金华 男 51 独立董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
吴 淼 男 50 独立董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
杨有红 男 45 独立董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
李笑文 男 53 董事 2005年11月至2008年8月 总会计师兼财务负责人 2005年12月至今
尹志民 男 52 董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
副总经理 2005年8月至2008年8月 --- ---
白忠胜 男 50 董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
副总经理 2005年11月至2008年8月 --- ---
赵庆彪 男 52 董事 2005年8月至2008年8月 --- ---
副总经理 2006年3月至2008年8月 --- ---
总工程师 2005年8月至2008年8月 --- ---
说明：公司董事期初、期末未持有公司股票。
（二）监事基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期 在股东单位任职 在股东单位任职期间
索志华 男 58 监事会主席 2005年8月至2008年8月 --- ---
张振恩 男 41 监事 2005年8月至2008年8月 总经理助理 2006年9月至今
王玉江 男 45 监事 2006年5月至2008年8月 产权资本运营部部长 2005年12月至今
刘宝田 男 54 监事 2005年8月至2008年8月 --- ---
杨志刚 男 42 监事 2005年8月至2008年8月 --- ---
张吉运 男 46 监事 2005年8月至2008年8月 --- ---
张彩霞 女 54 监事 2005年8月至2008年8月 --- ---
说明：公司监事期初、期末未持有公司股票。
（三）高级管理人员基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期
毕锦明 男 50 副总经理 2005年8月至2008年8月
杜士波 男 51 副总经理 2006年1月至2008年8月
杨印朝 男 44 副总经理 2007年12月至2008年8月
陈立军 男 45 总会计师兼财务负责人 2005年8月至2008年8月
董事会秘书 2008年1月至2008年8月
许登旺 男 45 总经济师 2007年2月至2008年8月
说明：1、报告期公司高级管理人员许登旺先生自二级市场购入本公司股票500股，年末持有公司股票500股，公司其他高级管理人员期初、期末未持有公司股票；全部高管人员在股东单位均无任职。2、2008年1月13日，经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，聘任陈立军先生为公司董事会秘书，邱玲女士不再担任公司董事会秘书职务。
二、主要工作经历和在除股东单位以外的其他单位及控股子公司任职或兼职情况
王社平先生，曾任峰峰矿务局孙庄矿副矿长，邯郸矿务局陶二矿副矿长、矿长，邯郸矿务局副局长、党委书记，邯郸矿务局局长兼党委书记，邯郸矿业集团公司董事长、党委书记、总经理，邢矿集团公司董事长、党委书记，现任金能集团董事长、党委书记，邢矿集团董事长，公司董事长、党委书记，沧州化学工业股份有限公司董事长。
赵森林先生，曾任邢台矿副总工程师、副矿长、矿长，原邢台矿务局副局长，邢矿集团公司董事、副总经理，现任金能集团公司副董事长、副总经理，邢矿集团公司董事、总经理，公司副董事长。
祁泽民先生，曾任东庞矿洗煤厂副厂长、东庞矿煤销科科长，东庞矿副总工程师兼洗煤厂厂长、邢矿集团公司运销处处长，公司总经济师，现任公司副董事长、总经理，沧州化学工业股份有限公司董事，金牛天铁煤焦化有限公司董事长，张家口金牛能源有限责任公司董事长。
朱德仁先生，曾任山东枣庄矿务局工程师、教师，中国矿业大学讲师、副教授，美国西弗吉尼亚大学研究副教授，中国矿业大学教授、校长助理兼研究生部主任，煤炭科学研究总院副院长、院长兼党委书记，现任中国煤炭工业协会副会长，公司独立董事。
王金华先生，曾任煤炭科学研究总院开采所工程师、党委副书记、党委书记、所长，煤炭科学研究总院副院长，2000年度获政府特殊津贴，现任煤炭科学研究总院院长，公司独立董事。
吴淼先生，中国矿业大学教授，博士生导师，曾任中国矿业大学机械系副主任，科研处副处长，计算机系主任、党总支书记，中国矿业大学北京校区机电系主任、党总支书记，现任中国矿业大学北京校区机电与信息工程学院院长、党总支书记，公司独立董事。
杨有红先生，曾任北京商学院会计系教研室教员，北京商学院会计系会计教研室主任，北京商学院副主任，北京工商大学会计学院副院长，现任北京工商大学会计学院院长，公司独立董事。
李笑文先生，曾任邢台矿务局财务处副处长、处长，公司总会计师兼财务负责人，现任金能集团公司总会计师、财务负责人，邢矿集团公司总会计师、总法律顾问，公司董事，张家口金牛能源有限责任公司董事。
尹志民先生，曾任邢台矿务局东庞矿采区区长、支部书记，显德汪矿副总工程师、总工程师，邢矿集团公司地测处副处长、通风处处长，公司副总经理兼矿山安全部部长、葛泉矿矿长，现任公司董事、副总经理。
白忠胜先生，曾任邢台矿务局东庞矿动力科副科长、机电科副科长，东庞矿副总工程师、副矿长、矿长，现任公司董事、副总经理，张家口金牛能源有限责任公司董事。
赵庆彪先生，曾任显德汪矿副总工程师，东庞矿副总工程师、总工程师，邢矿集团公司副总工程师，现任公司董事、副总经理、总工程师。
索志华先生，曾任邢台矿务局政策研究室主任、秘书处处长，邢台矿副矿长、党委副书记、纪委书记、党委书记，东庞矿党委书记，现任公司工会主席，公司监事会主席，张家口金牛能源有限责任公司监事。
张振恩先生，曾任邢矿集团邢台分公司多种经营公司财务副经理、邢矿集团公司办公室秘书、邢台矿副总会计师、邢矿集团公司董事会办公室副主任，公司物资部经理，现任金能集团公司总经理助理，邢矿集团公司副总经理，公司监事，张家口金牛能源有限责任公司董事。
王玉江先生，曾任邯郸矿务局王凤煤矿财务科副科长、科长，邯郸矿务局内部银行副行长，邯郸矿业集团有限公司结算中心主任，现任金能集团公司产权与资本运营部部长，公司监事。
刘宝田先生，曾任邢矿集团邢台分公司副总会计师、经营矿长、总会计师，邢矿集团东庞分公司总会计师，东庞矿总会计师，现任邢矿集团公司财务部部长，公司监事，张家口金牛能源有限责任公司监事。
杨志刚先生，曾任邢台矿务局东庞矿技术科工程师，邢矿集团公司办公室秘书、副主任，邢矿集团公司崆山型材塑料门窗分公司副书记、邢矿集团公司总经理办公室副主任，现任公司综合办公室主任、党委办公室主任，公司监事。
张吉运先生，曾任东庞矿党委办公室副主任、主任，现任公司东庞矿党委副书记、纪委书记，公司监事。
张彩霞女士，曾任邢台矿务局邢台矿团委副书记、书记、纪委副书记、党委副书记兼纪委书记、副矿长，公司邢台矿党委副书记、纪委书记、工会主席，现任公司邢台矿助理调研员，公司监事。
毕锦明先生，曾任邢台矿务局邢台矿动力科工程师、矸石电厂工程师、副厂长、厂长，邢台矿副总工程师，邢台矿务局塔茨米公司副经理，邢台矿副矿长、邢矿集团公司机械厂厂长。现任公司副总经理，张家口金牛能源有限责任公司监事。
杜士波先生，曾任邢台矿务局邢台矿开拓区技术员、技术科科长、采掘副总工程师、生产副矿长、矿长，公司东庞矿党委书记，现任公司副总经理、东庞矿矿长。
杨印朝先生，曾任邢台矿务局显德汪矿技术科技术员、科长，章村矿技术科科长、副总工程师，邢矿集团章村矿副矿长兼总工程师，现任公司副总经理、章村矿矿长、水泥厂厂长，沧州化学工业股份有限公司董事、总经理。
陈立军先生，曾任邢台矿务局东庞矿财务科副科长、科长、邢矿集团公司财务处副处长、公司财务部副经理、经理兼证券部经理，现任公司总会计师兼财务负责人、公司董事会秘书，沧州化学工业股份有限公司董事，寿阳县段王煤化有限责任公司董事，寿阳县天泰煤业有限责任公司董事，金牛天铁煤焦化有限公司董事，张家口金牛能源有限责任公司监事。
许登旺先生，曾任邢台矿务局邢台矿计划科副科长、运销科科长，邢矿集团公司邢台矿副总经济师、总经济师，公司运销部部长、副总经济师，现任公司总经济师，寿阳县段王煤化有限责任公司董事，寿阳县天泰煤业有限责任公司董事，金牛天铁煤焦化有限公司董事。
邱玲女士，曾任公司证券事务代表、董事会秘书、证券部副经理。自2008年1月13日起不再担任公司董事会秘书职务。
三、年度报酬情况
（一）公司董事、监事及高级管理人员年度报酬的确定依据及决策程序
公司董事会薪酬与考核委员会根据董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平，参照《河北省政府国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管理暂行办法》，负责制定、审查公司薪酬计划与方案、奖惩制度及考核标准等，审查公司董事、监事及高级管理人员履行职责的情况，进行年度绩效考核与兑现。独立董事津贴按照公司2006年第一次临时股东大会决议执行。
（二）报告期内，公司董事、监事及高级管理人员报酬总额情况
单位：(人民币)万元
姓名 职务 报酬总额
王社平 董事长 ----
赵森林 副董事长 71.53
祁泽民 副董事长、总经理 69.34
朱德仁 独立董事 6.00
王金华 独立董事 6.00
吴 淼 独立董事 6.00
杨有红 独立董事 6.00
李笑文 董事 56.06
尹志民 董事、副总经理 58.98
白忠胜 董事、副总经理 54.58
赵庆彪 董事、副总经理、总工程师 57.84
索志华 监事会主席 58.03
张振恩 监事 58.09
王玉江 监事 ----
刘宝田 监事 ----
杨志刚 监事 18.80
张吉运 监事 30.92
张彩霞 监事 25.65
毕锦明 副总经理 53.56
杜士波 副总经理 42.62
杨印朝 副总经理 21.26
陈立军 总会计师兼财务负责人 59.22
许登旺 总经济师 26.64
邱 玲 董事会秘书 9.42
合计 ------- 794.54
注：董事长王社平、监事王玉江、监事刘宝田先生未在公司领取报酬。
（三）不在公司领取报酬与津贴的董事、监事领取报酬情况
姓名 领取报酬情况
王社平 在金能集团领取报酬
王玉江 在金能集团领取报酬
刘宝田 在邢矿集团领取报酬
四、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的离任情况
（一）报告期内公司无董事离任情况
（二）报告期内公司无监事离任情况
（三）报告期内公司高级管理人员的聘任、解聘情况
2007年2月9日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，祁泽民先生不再担任公司总经济师职务，聘任许登旺先生为公司总经济师；2007年12月28日，经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，聘任杨印朝先生为公司副总经理。
五、报告期公司员工基本情况
截止2007年12月31日，公司员工共计18,988人，其中：销售人员622人，工程技术人员1,322人，财务人员273人，生产人员12,654人，其他人员4,117人；公司本科以上学历的有856人，大专学历1,622人，中专、高中及以下学历16,510人；没有由公司承担费用的离退休人员。
第五部分 公司治理结构
一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会有关公司治理的规范性文件的规定，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。报告期内，根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他主管部门的相关内控制度规定，公司结合自身经营特点和所处环境，进一步完善了内控制度。
截至目前，公司已经按照《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》等制度法规规定，建立和完善了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《内部控制条例》等各项内控制度为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会以及管理层为主体架构的决策与经营管理体系。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
（一）关于股东和股东会
公司已建立和完善了《公司章程》和《股东大会议事规则》内部控制制度，确保股东尤其是中小股东充分行使股东权利；在保证股东大会合法有效的前提下，公司在股东大会的通知时间、地点、投票方式等会议组织上，能够做到让尽可能多的股东参加会议，行使表决权利；公司的关联交易严格执行《关联交易管理制度》，能够从维护公司和中小股东的利益出发，做到公平合理并及时进行信息披露。
（二）关于董事和董事会
公司按照《公司章程》和《董事会议事规则》选聘董事和组织召开董事会会议；公司董事均为生产、管理、财务等各方面的专家和高级管理人士，熟悉有关法律法规并能够按照主管部门要求积极参加各种管理培训，了解作为董事的权利、义务和责任，能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，具有较强的履职能力；公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求；公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会、提名委员会四个专门委员会，并制定了各专门委员会工作细则，进一步保证董事会高效运作和科学决策；公司按照相关制度规定聘请了独立董事，制定了《独立董事工作细则》，确保独立董事能够充分行使权利，以保证董事会决策的科学性和公正性。
（三）关于监事和监事会
公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，按时列席董事会会议、定期检查公司财务，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护公司和全体股东的权益；公司制定并认真执行《监事会议事规则》，保证了监事会有效行使监督和检查职责。
（四）关于其他利益相关者
公司尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。
（五）关于信息披露与透明度
公司已制定并严格遵守《信息披露管理办法》，规定董事长为信息披露第一责任人，指定董事会秘书负责日常信息披露工作和投资者关系管理工作；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东以平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
二、独立董事履行职责情况
报告期内，公司4位独立董事按照有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》的规定，诚信勤勉，忠实尽责，出席董事会并发挥独立决断的作用。报告期内，公司独立董事及时学习有关法律法规和规范性文件，关注公司生产经营、信息披露、法人治理等情况。认真审议各项会议议案，对所提供的议案及相关资料认真核查，对相关议题依法提出合理建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，发表独立意见和相关专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责，并特别关注相关事项和决议对公司和全体股东利益的影响，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
（一）报告期内公司独立董事出席会议及表决情况如下：
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 备注
王金华 8 6 2 0 出国/出差
吴淼 8 8 0 0 ---
朱德仁 8 8 0 0 ---
杨有红 8 6 2 0 出差
会 议 名 称 时 间 出 席 情 况 表决意见
三届第十三次会议 2007年2月9日 出 席 同意
三届第十四次会议 2007年4月16日 独立董事王金华、杨有红委托独立董事朱德仁代为出席会议并行使表决权 同意
三届第十五次会议 2007年6月27日 出 席 同意
三届第十六次会议 2007年7月5日 出 席 同意
三届第十七次会议 2007年7月27日 独立董事杨有红委托独立董事吴淼、独立董事王金华委托独立董事朱德仁代为出席会议并行使表决权 同意
三届第十八次会议 2007年10月18日 出 席 同意
三届第十九次会议 2007年10月25日 出 席 同意
三届第二十次会议 2007年12月28日 出 席 同意
（二）报告期内公司独立董事发表独立意见情况如下：
发表日期 独立意见内容
2007.2.9 1、关于董事会聘任许登旺先生为公司总经济师的独立意见；2、关于关联交易的独立意见；3、关于内控情况的独立意见；4、关于对外担保的独立意见；5、关于募集资金使用情况的独立意见。
2007.12.28 1、关于董事会聘任杨印朝先生为公司副总经理的独立意见；2、关于公司重大交易事项的独立意见。
（三）报告期内，公司独立董事未对公司有关事项提出过异议。
三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的"五分开"情况
报告期内，公司与控股股东金能集团已实行了业务、人员、资产、机构、财务"五分开"，两公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和经营风险。公司具有独立完整的业务范围及面向市场自主运营的能力。金能集团公司作为公司控股股东，行为规范，未曾直接或间接干预过本公司的决策和经营活动。
（一）业务独立。公司拥有独立完整的产、供、销体系，独立开展业务并承担相应的责任和风险，主要材料的采购和产品的销售不依赖于集团公司，生产经营活动均由公司自主决策。公司对现有的不可避免的关联交易进行了规范，制定并严格执行《关联交易管理制度》，与金能集团公司和其他关联方签署了公平合理的关联交易协议。截至2007年12月31日，金能集团公司持有公司57.65%股权，从公司经营范围来看，与金能集团公司控股的邯郸矿业集团有限公司、河北金能张家口矿业集团有限公司存在业务相同或相似情形。但公司与邯矿集团生产经营的主要煤种不同，煤炭用户不同，主要客户也不同；河北金能张家口矿业集团有限公司生产的煤炭产品中有部分1/3焦煤，但该公司与金牛能源分别处于河北省的北部和南部，二者细分市场客户不同。同时，河北金牛能源集团有限责任公司郑重承诺："本公司及本公司的其他全资及控股子公司保证逐步将与金牛能源存在同业竞争的优良煤业资产纳入金牛能源，并将逐步采取其他合法、有效的方式消除与金牛能源的同业竞争。"
（二）人员独立。公司除董事长王社平先生兼任金能集团公司董事长、党委书记，邢矿集团公司董事长；副董事长赵森林先生兼任金能集团公司副董事长、副总经理，邢矿集团公司董事、总经理；董事李笑文先生兼任金能集团公司总会计师兼财务负责人，邢矿集团公司总会计师兼总法律顾问外，其他董事和高级管理人员（指总经理、副总经理、总工程师、总会计师、总经济师、财务负责人、董事会秘书等）均未在金能集团及其其他下属企业担任职务，也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职。公司在劳动、人事及工资管理方面完全独立，独立决定公司各层次职员的聘用和解聘，独立决定职工工资和奖金的分配办法，在有关员工社会保障、工薪报酬等方面依据国家相关法律法规的规定，独立管理，单独向社会保险账户缴纳保险金。
（三）资产独立完整。公司设立时，控股股东已将邢台矿、东庞矿和葛泉矿的经营性资产重组投入本公司，全部足额到位。本公司与控股股东实现了资产完全分开，进入本公司的房屋、土地、采矿权、商标等资产均办理了权属变更手续，均为本公司合法所有或使用。公司与控股股东之间资产关系明晰，不存在资金、资产及其他资源被无偿占用或使用情况。
（四）机构独立。公司组织机构健全且完全独立于金能集团，董事会、监事会、经理层独立运作，不存在与金能集团职能部门之间的从属关系和兼职情况。公司建立健全了决策制度和内部控制制度，实现规范有效运作。公司具有独立的生产经营场所和办公机构，所有职能部门均独立行使职权，独立开展生产经营活动，不受金能集团及其他任何单位或个人的干预，不存在混合经营、合署办公的情况。
（五）财务独立。公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立健全了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立作出财务决策，独立核算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行账号，并独立依法纳税。
公司没有以其资产、权益或信誉为控股股东的债务提供担保，对公司所有的资产具有完全的控制支配权，不存在资产被集团公司违规占用而损害公司利益的情形。
四、内部控制制度的建立、健全情况
（一）公司内控制度综述
根据深交所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司结合"上市公司治理专项活动"自查及整改活动，全面落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施和有效监督。公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性。公司内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。
1、经过自查及整改活动，根据《公司法》、《公司章程》和《上市公司内部控制指引》的要求，公司健全完善了一系列有关内部控制的规章制度，主要包括《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《控股子公司管理制度》、《财务报告管理规定》、《安全生产管理规定》、《董事会审计委员会工作细则》等。同时，以这些管理制度为基础，制定了相关的业务制度、工作制度、部门职能和岗位职责，形成了科学规范、层次分明的管理制度体系，覆盖了公司运营的各个环节和层面。
2、针对投资者和社会公众的评议，特别是中国证监会河北证监局公司治理专项活动现场检查的结果，经认真研究，公司对包括内部控制制度在内的各项管理制度严格按照要求进行了整改。
3、公司董事会下设审计委员会，独立董事人数占三分之二。在主任委员的领导下，审计委员会负责监督内部控制制度的执行情况、评价内部控制制度的科学性和有效性、提出完善内部控制制度的建议等工作。
（二）公司内部控制重点活动
1、公司对控股子公司的内部控制情况
根据《控股子公司管理制度》，公司通过股东大会、董事会对控股子公司进行管理。通过提名子公司董事、监事等方式，保证了公司在经营上对各控股子公司的实质控制。
2、公司对外担保的内部控制情况
公司制定了《对外担保管理制度》，明确了对外担保的原则、审批程序、信息披露等。公司对外担保严格依照规定进行，保护了公司和股东利益。
3、公司关联交易的内部控制情况
公司制定了《关联交易管理制度》，对关联交易的原则、关联关系、关联交易的决策程序、信息披露等作出了详尽的规定，公司发生的关联交易按照《关联交易管理制度》执行。
4、公司信息披露的内部控制情况
公司修订完善了《信息披露管理制度》，对信息披露事务进行有效的管理。公司严格实施信息披露责任制，将信息披露的责任明确到人，确保信息披露责任人知悉重大信息后能够及时、准确、完整、公平地披露。
5、公司重大投资的内部控制情况
《公司章程》和《对外投资管理制度》明确规定了重大投资的原则、审批权限，建立了严格的审查和决策程序，重大投资项目组织有关专家进行评审，并报请股东大会批准。
五、高级管理人员的考评及奖励机制
公司不断研究改进董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准、程序和相关激励与约束机制，建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束制度，公司董事、监事、高级管理人员的聘任和解聘，严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》规定的程序进行，符合国家相关法律、法规的规定。
报告期公司无股权激励计划。
六、2007年度公司治理专项活动开展情况
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号，以下简称《通知》）要求，以及深圳证券交易所与河北证监局的具体部署，我公司深入开展了公司治理专项活动。至2007年10月底，公司已按期完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。
（一）自查阶级
按《通知》要求，公司第一时间组织相关部门和人员召开会议，研讨学习公司治理有关文件，落实《通知》要求，并及时与监管部门进行沟通。及时建立了公司治理专项活动的组织机构，成立了以董事长为组长、公司董事监事高管人员为成员的专项公司治理领导小组。明确董事长为公司治理专项活动的第一责任人，董事会秘书为具体负责人，强调要把加强公司治理专项活动与增强公司规范运作水平及提高整体竞争力相结合，认真查找公司治理结构中存在的不足，制订并落实整改措施，重视制度建设，关注有效执行，切实提高公司治理水平。
公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《公司治理专项自查报告》的议案，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了修改完善《关于公司治理自查报告和整改计划》的议案，其全文分别刊登于2007年4月16日和7月7日的公司信息指定披露媒体：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站http://www.cninfo.com.cn。
（二）公众评议阶段
为便于公众了解公司的治理情况，公司将有关"公司治理"的相关资料均上传深圳证券交易所，并登载在深交所网站http://www.szse.cn公司治理专项活动专栏。2007年7月18日，公司公告了公司治理专项活动的公众评议联系方式，并于2007年7月20日举行了"公司治理网络投资者见面会"，公司副董事长、总经理祁泽民、监事会主席索志华、总会计师兼财务负责人陈立军、总经济师许登旺、董事会秘书邱玲等公司董事监事高管人员参加了现场交流会，与投资者就公司治理等情况给予了深度沟通。
2007年9月5日，河北证监局对本公司进行了公司治理的现场专项检查，并对公司专项治理活动的开展给予了肯定。
（三）整改提高阶段
针对公司治理专项活动中发现存在的问题及时进行了整改：
1、针对没有为独立董事设置专门的办公场所，提供更好的履职环境的问题，从速务实解决，已于整改时间4月30日之前在公司办公楼专设1间独立董事办公室，办公设施齐全，并设专人负责日常管理，以备独董来公司实地办公使用。
2、针对需进一步加强投资者关系管理的问题，公司召开专门的投资者关系管理会议，各相关管理部门统一思想，强调、布署做好投资者关系管理工作，除原来常年设专人搞好电话、来访投资者或潜在投资者接待外，还充分利用便捷、高效的现代化网络资源，与深圳证券信息有限公司合作，常年利用其网络资源，专设河北金牛能源股份有限公司投资者关系互动平台，开设投资者接待窗口，方便投资者随时上网访问、提问，增进对公司各方面的了解和信任。
通过此次公司治理专项活动的认真开展，在各级监管部门的帮助和指导下，找出了公司治理方面存在的不足，明确了整改的方向。公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，进一步建立健全公司内部控制制度，加强投资者关系管理工作，完善公司治理结构，规范公司运作，促进公司持续健康发展。
第六部分 股东大会情况简介
报告期内，公司共召开了1次股东大会，系公司2006年度股东大会，具体内容如下：
公司2006年度股东大会于2007年3月16日上午8:30在公司三楼会议室召开。会议逐项审议通过了以下议案：
公司2006年度董事会工作报告；
公司2006年度监事会工作报告；
公司2006年度财务决算报告；
公司2006年度报告全文及摘要；
公司2006年度利润分配方案；
关于销售商品类关联交易的议案；
关于续聘会计师事务所及支付费用的议案。
该年度股东大会由北京市君致律师事务所律师现场见证并出具了法律意见书。
该次股东大会决议刊登在2007年3月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站http://www.cninfo.com.cn上。
第七部分 董事会报告
一、2007年度生产经营情况
（一）总体生产经营情况
2007年，公司董事会以加快企业发展为目标，以增强企业综合实力为重点，依托宏观经济、资本市场和煤炭行业快速发展的良好外部形势，明确发展思路和经营方略，科学决策、规范运作，取得了良好经营发展效果。2007年，公司董事会圆满完成了各项工作任务，有效维护了公司和全体股东的权益，公司原煤产量、精煤产量、商品煤量、销售收入、利润等各项经济技术管理指标均创出历史最高水平，企业综合实力进一步壮大，发展后劲明显增强。
煤炭生产再创历史新水平。公司突出煤炭主业，超前谋划，精心组织，煤炭生产屡创佳绩。2007年度，公司一举跨入年产原煤超千万吨的特大型企业行列，同时为公司08年的生产准备了充足战场。全年完成原煤产量1,135万吨，同比增加280万吨，日产能力平均在3万吨水平；精煤产量447万吨，同比增加51万吨；总进尺完成89,743米，同比增加7,631米。继续实施"精电煤"战略，依靠过硬的质量赢得用户信任，"金牛精煤"品牌效应得到充分发挥。
资本运作取得新进展。2007年12月21日，公司通过竞拍方式，以7,010万元成功竞得沧州化学工业股份有限公司(以下简称"沧化股份")12,765.48万股股份和深圳市贵速实业发展有限公司90%的股权，合计控制了沧化股份40.85%的股权，过户完成后，公司将成为沧化股份控股股东。通过资本运作，以低成本战略重组沧化股份，可延伸公司产业链，整体上提高公司综合抗风险能力，充分保障公司股东利益。
安全基础工作进一步夯实。始终坚持安全第一，强化安全质量标准化建设，组织创建精品工程，东庞矿建成了国家特级安全高效矿井，邢台矿、邢东矿建成了国家一级安全高效矿井，其他各矿全面达到规划目标。创新安全管理，实行重点项目分级管理；突出强调领导安全责任的落实；实现了安全闭合管理，公司安全生产水平有了进一步提高。
非煤产业再上新台阶。玻纤分公司依托专业化技术保障，加强环节改造，优化资源配置，池窑生产能力显著提升。水泥厂深入开展挖潜降耗活动，提高设备运转率，煤耗、电耗持续下降。报告期内，公司非煤产业继续保持良好增势。
项目建设步伐进一步加快。东庞矿高产高效技术改造项目完工，年新增产能40万吨；东庞矿北井建成投产，年新增产能45万吨；升达井完成了资源划转，与本部顺利贯通。晋中矿区初具规模，段王煤矿90万吨改造完成，180万吨改造前期工作已经启动；天泰煤业45万吨技改获得批复，90万吨改造前期工作开始启动。资源开发又有新突破。购并了张家口沽源煤矿，为开发榆树沟煤田打下基础。对外合作迈出新步伐。与邢台旭阳焦化合作20万吨甲醇煤化工项目开工建设，与天津铁厂联合建设年产150万吨焦炭项目已经开工。
（二）公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、分产品情况
报告期公司实现营业收入530,165.48万元，同比增加36.48%，主要原因有：①2007年度公司新增寿阳县天泰煤业有限责任公司、河北信诚金牛贸易有限公司两个子公司，分别增加收入1,271万元和19,499万元；②公司2006年11月底收购了寿阳县段王煤化有限责任公司80%的股权，由于2006年度公司只合并了其1个月的营业收入，2007年度合并了全年收入，同比增加营业收入27,256万元；③母公司同比增加营业收入95,066万元，其中：煤炭产品同比增加82,422万元，主要是原煤产量同比增加145万吨，原煤销量也相应增加，结合售价上涨因素，致使营业收入同比增加30,407万元；原煤入洗量同比增加，精煤产量和销量相应增加，结合售价上涨因素，致使营业收入同比增加46,549万元；洗混煤同比增加营业收入5,466万元；④水泥产品同比增加营业收入6,112万元；⑤玻璃纤维产品同比增加收入7,597万元。2007年公司实现净利润58,552.26万元，同比增加21.01%。
公司营业收入按产品类别划分主要有煤炭、建材、电力和贸易，分别占营业收入的80.20%、13.63%、2.49%、3.68%。
报告期内公司生产水泥134万吨，同比增加27.66%；生产水泥熟料176万吨，同比增加6.94%，水泥产品实现利润总额1,095.06万元；报告期生产电力10亿kWh，同比增加16.68%，电力产品实现利润总额4,299.96万元，同比增加31.32%；报告期玻纤产品原丝产量5万吨，同比增加12%，玻纤产品实现利润总额5,033.60万元，同比增加166.53%。
报告期公司主营业务分产品分行业情况如下表：
单位：（人民币）万元
产品 营业收入 营业成本 营业利润 毛利率%
2007年 2006年 2007年 2006年 2007年 2006年 2007年 2006年
煤炭 412,362.45 315,898.46 236,836.69 180,964.78 175,525.76 134,933.68 42.57 42.71
建材 71,435.51 58,682.94 60,877.98 52,123.52 10,557.53 6,559.42 14.78 11.18
2、主营业务分地区情况
本公司产品销售市场主要为华北、华东地区。报告期内，各销售市场比例为：华北地区占85.88%，华东地区占9.86%，出口占2.50%，华南地区占1.56%，东北地区占0.10%,西南地区占0.09%,西北地区占0.01%。
3、主要供应商、主要客户情况
报告期公司前五名供应商合计的采购金额为31,968.12万元，占年度采购总额的比例为21.20%；报告期公司前五名客户营业收入总额为131,756.12万元，占公司全部营业收入的比例为24.85%。
（三）报告期公司财务状况
1、资产构成情况
单位：（人民币）元
资产项目 2007年 2006年 所占比例变动情况(%)
金额 所占比例(%) 金额 所占比例(%)
总资产 6,250,441,862.95 --- 4,999,616,611.71 --- ---
应收款项 186,428,300.39 2.98 262,151,395.45 5.24 -2.26
存货 167,896,563.04 2.69 135,360,187.56 2.71 -0.02
长期股权投资 1,418,756.22 0.02 1,418,164.94 0.03 -0.01
固定资产 3,596,794,601.74 57.54 3,007,126,738.23 60.15 -2.61
在建工程 242,937,224.68 3.89 361,340,491.97 7.23 -3.34
短期借款 90,000,000.00 1.44 90,000,000.00 1.80 -0.36
长期借款 19,688,401.33 0.31 23,944,800.80 0.48 -0.17
说明：报告期内公司资产构成无重大变化。
2、财务数据变动情况
单位:（人民币）元
项 目 2007年发生额 2006年发生额 增减幅度（%）
销售费用 119,319,661.42 82,618,387.47 44.42
管理费用 830,873,263.81 648,785,356.86 28.07
财务费用 34,784,173.79 26,078,197.29 33.38
所得税费用 255,047,856.17 170,450,245.93 49.63
营业成本 3,359,941,559.83 2,422,087,364.69 38.72
营业税金及附加 84,982,105.68 52,437,604.33 62.06
资产减值损失 22,243,936.81 3,745,336.43 493.91
营业外收入 53,617,576.97 14,615,314.58 266.86
营业外支出 61,221,511.80 9,031,698.80 577.85
说明：①报告期销售费用同比增加44.42%，主要为公司2006年度合并报表中子公司段王煤化只合并了一个月，而报告期合并了全年所致。②报告期管理费用同比增加28.07%，主要为根据新会计准则要求，报告期将原来在制造费用和生产成本科目列支的固定资产修理费改在管理费用科目列支所致。③报告期财务费用同比增加33.38%，主要为报告期短期融资券利息较去年同期增加11个月的使用期间所致。④报告期所得税费用同比增加49.63%，主要为报告期利润总额增加所致。⑤报告期营业成本同比增加38.72%、营业税金及附加同比增加62.06%，主要为报告期产品产销量同比增加所致。⑥报告期资产减值损失增加493.91%，主要为报告期根据业务实际情况核销坏帐所致。⑦报告期营业外收入增加266.86%，主要为报告期同比享受的增值税减免、政府补贴增加和子公司段王煤化债务重组利得收入所致。⑧报告期营业外支出增加577.85%，主要为报告期内根据国家规定集中报废处理没有煤安标志的设备所致。
（四）报告期利润构成分析
单位:（人民币）元
项 目 2007年度 2006年度 所占比例变动情况(%)
金额 所占比例(%) 金额 所占比例(%)
利润总额 840,570,431.26 ---- 654,308,537.39 ---- ----
营业收入 5,301,654,817.83 630.72 3,884,474,846.46 593.68 37.04
营业成本 3,359,941,559.83 399.72 2,422,087,364.69 370.18 29.55
报告期内，公司利润构成中营业收入同比增加37.04%、营业成本同比增加29.55%，主要为报告期公司煤炭、水泥等产品产销量增加、价格上涨所致。其余利润构成项目除水泥厂同比扭亏增盈外无其他重大变化，主营业务结构同比也无重大变化。
（五）现金流量相关数据分析
公司报告期经营活动产生的现金流量净额1,371,140,643.87元,现金流入主要为销售商品、提供劳务收到的现金5,887,670,703.25元；现金流出主要包括购买商品、接受劳务支付的现金2,006,906,367.90元、支付给职工以及为职工支付的现金1,311,937,758.50元、支付的各项税费838,490,812.79元、支付的其他与经营活动有关的现金419,351,754.39元。投资活动产生的现金流量净额为-1,014,747,165.53元，主要为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金889,113,083.77元。筹资活动产生的现金流量净额为-160,829,454.92元，现金流入主要为吸收投资收到的现金416,000,000.00元、取得借款所收到的现金122,000,000.00元；现金流出主要为偿还债务所支付的现金477,300,000.00元、分配股利、利润或偿还利息所支付的现金219,577,113.88元。
（六）子公司情况介绍
截至本报告书出具日，公司所拥有的全资、控股、参股的子公司情况如下：
1、河北信诚金牛贸易有限公司
河北信诚金牛贸易有限公司是公司独家出资设立的有限责任公司，于2007年7月11日在邢台市工商行政管理局注册登记，注册资本1,000万元。经营范围为：批发、零售钢材、建材、电气机械及器材、其他化工产品（不含危险化学品）、有色金属材料、机械设备配件、金属制品。公司持有其100%的股权。截至2007年12月31日，河北信诚金牛贸易有限公司的资产总计为5,053.18万元，负债合计为4,047.00万元，所有者权益合计为1,006.18万元。
2、张家口金牛能源有限责任公司
张家口金牛能源有限责任公司是公司与邢台矿业（集团）有限责任公司、张家口盛源（集团）有限责任公司三方共同出资设立的有限责任公司，于2006年4月7日在张家口市工商行政管理局注册登记，注册资本3,000万元。经营范围为：对煤炭开采、洗选加工、铁路运输、坑口电厂项目筹建，在国家法律法规规定许可项目内从事筹建活动，筹建期间不得从事经营。公司持有其90%的股权，截至2007年12月31日，其资产总计为5,663.00万元，负债合计为3,103.40万元，所有者权益合计为2,559.60万元。目前该公司还处于筹建期，无营业收入。
3、寿阳县段王煤化有限责任公司
寿阳县段王煤化有限责任公司是公司对原山西省寿阳县段王煤化有限责任公司进行增资扩股后重新登记设立的有限责任公司，于2006年12月4日在山西省工商行政管理局注册登记，注册资本6,000万元，经营范围为：开采原煤、通过铁路、公路经营出省和省内销售和煤制品加工。公司持有其40%的股权，同时根据公司与寿阳县国资委签定的股权托管合同约定，受托管理其所持段王煤化公司11%的股权并行使表决权。截至2007年12月31日，其资产总计为34,216.22万元，负债合计为18,124.34万元，所有者权益合计为16,091.88万元。
4、寿阳县天泰煤业有限责任公司
寿阳县天泰煤业有限责任公司是公司对原山西省寿阳县天泰煤业有限责任公司进行增资扩股后重新登记设立的有限责任公司，于2007年5月31日在山西省工商行政管理局注册登记，注册资本为857万元，经营范围为：开采原煤。公司持有其80%的股权。截至2007年12月31日，其资产总计为8,606.83万元，负债合计为10,962.06万元，所有者权益合计为-2,355.23万元。
5、金牛天铁煤焦化有限公司
金牛天铁煤焦化有限公司是公司与天津铁厂合资设立的有限责任公司，于2007年12月6日在河北省邯郸市涉县工商行政管理局注册登记，注册资本为66,000万元，实收资本为13,200万元，经营范围为：焦炭和煤气制造(项目筹建,在筹建期间不得开展生产和经营活动)，化工产品、发电、技术咨询等劳务服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营来料加工和"三来一补"业务；机械设备租赁（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。公司持有其50%的股权。截至2007年12月31日，其资产总计为13,200.00万元，负债合计为0，所有者权益合计为13,200.00万元。
6、中联煤炭销售有限责任公司
中联煤炭销售有限责任公司是由公司与中国煤炭运销协会等14家单位共同出资、于2000年6月6日、经北京市工商行政管理局登记注册的有限责任公司，注册资本8,300万元，经营范围为：销售煤炭、焦炭、机械电器设备、化工轻工材料、建筑材料、金属材料；设备租赁；仓储服务；技术咨询；信息咨询；劳务服务。公司持有其1.2%的股权，是中联煤炭销售有限责任公司的参股公司。
（七）报告期内重大重组事项
报告期内无重大重组事项。
（八）会计政策、会计估计变更及前期差错更正
本年度除首次执行企业会计准则造成的影响外，本公司不存在其他会计政策、会计估计变更。
首次执行企业会计准则造成的影响见会计报表附注（十四、2）。
报告期内无前期会计差错更正。
（九）报告期无对公司利润产生重大影响的其他经营业务活动。
（十）报告期不存在来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。
二、对公司未来发展的展望
（一）行业发展趋势、市场竞争格局、风险因素和应对措施
2008年是我国全面贯彻落实党的十七大战略部署的第一年，也是实施"十一五"规划承上启下的关键一年，既充满希望和机遇，又面临压力和挑战。2008年，我国国民经济也将继续保持较快增长态势，煤炭基础能源需求依然旺盛，煤炭市场将总体保持平衡，精煤市场继续看好，优质冶炼精煤供应仍将紧张。节能减排、环境保护、《煤炭产业政策》等政策和措施的出台，为企业转变经济运行方式，提高发展质量，提供了政策面的支撑。
（二）公司发展思路及2008年度生产经营计划
2008年总的指导思想是：牢固树立科学发展观，全面落实公司发展的总体部署，坚持"以煤为主，相关多元，做强做大，科学发展"的发展战略，增强自主创新能力，稳定煤炭产品总量，推进非煤产业发展，建设和谐小康矿区，实现企业又好又快发展的总体经营目标。
在目前煤炭市场持续向好的情况下，公司2008年在保证安全和环保要求的前提下，保持煤炭原煤产量、洗精煤产量及相应的销售收入稳步提高。
（三）实现未来发展战略所需资金的计划
根据公司目前生产经营计划及未来业务发展状况，公司将结合现有业务和未来投资需求，积极寻求资金筹措渠道，制定投融资计划，保障公司现有业务和未来发展的资金需求，保证公司健康、稳定发展。
三、报告期内公司投资情况
（一）报告期内公司募集资金投资情况
经中国证监会证监发行字[2004]128号文件核准，2004年8月11日，公司向社会公开发行可转换公司债券募集资金70,000万元，按照《可转债募集说明书》约定，报告期项目投资具体情况如下：
1、募集资金承诺投资项目、计划安排及实际投入情况
单位：（人民币）万元
项目名称 总投资 2004年 2005年 2006年 2007年
实际投入 实际投入 实际投入 实际投入
东庞矿高产高效技术改造项目 16,871.00 1,934.37 2,374.70 5,885.62 6,676.31
葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目 4,946.00 3,393.08 1,003.37 549.55 --
章村矿深部水平技术改造项目 4,823.00 381.69 348.06 4093.25 --
收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目 28,807.79 26,531.55 978.24 --
章村电厂综合利用技改项目 4,907.00 1,363.91 3,543.09 ―― --
邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目 4,905.56 1,586.17 3,319.39 ―― --
补充公司流动资金 2,300.00 2,300.00 1,298.00 --
合计 67,560.35 37,490.77 10,588.61 12,804.66 6,676.31
说明：（1）北京京都会计师事务所为本公司出具了二○○七年度可转债募集资金存放与使用情况鉴证报告（北京京都专字(2008)第0363号）；（2）报告期募集资金承诺项目未发生变更情况；（3）截止报告期末公司所有前次募集资金项目已经全部完工,超出部分公司以自有资金解决；（4）收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目已实施，土地使用权出让手续已办理，节约募集资金1,298万元,已补充公司流动资金（尚需经过股东大会批准）。
2、募集资金项目收益情况
序号 项目名称 年度预计收益情况 报告期实际收益情况分析
１ 东庞矿高产高效技术改造项目 利润2,462.00万元 此项目报告期内已经完工。该项目使东庞矿井2007年新增核定生产能力40万吨，实现收益8,011.24万元。因与该项目初设时相比目前每吨煤炭增提24元的安全生产费和维简费,导致利润减少960万元,扣除此项因素则该项目收益为8,971.24万元。
２ 葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目 利润1,497.00万元 此项目实现收益967.75万元，原因为：投产初期；防治水及安全费用等投入较多；与初设时相比每吨煤炭增提24元的安全生产费和维简费,导致利润减少720万元,扣除此项因素则该项目收益为1,687.75万元。
３ 章村矿深部水平技术改造项目 利润899.00万元 此项目2006年底完工，使章村矿2007年新增核定生产能力20万吨，实现收益226.61万元。原因为：投产初期；防治水及安全等费用投入较多,且与该项目初设时每吨煤炭增提安全生产费和维简费24元/吨,导致减少利润480万元,如考虑此项该项目收益为706.61万元。
４ 收购三座电厂的相关资产及出让取得相关土地使用权项目 利润2,322.37万元 此项目实现利润2,675.16万元，比预计收益增加15.19%。
５ 邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目 利润1,300.17万元 此项目实现利润1,101.10万元，因燃料成本与当时预计数有较大差距导致未完成预计收益，公司将强化管理，改变管理机制，努力实现预期收益。
６ 章村电厂综合利用技改项目 利润1,464万元 此项目实现利润475.32万元，因燃料成本与当时预计数有较大差距导致未完成预计收益，公司将强化管理，改变管理机制，努力实现预期收益。
（二）报告期内公司非募集资金主要投资项目
（1）向山西省寿阳县天泰煤业有限责任公司增资
2006年7月28日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了向山西省寿阳县天泰煤业有限责任公司增资的议案，2007年2月1日，公司以自有资金5,030万元对其增资，持有新天泰公司80%的股权。该公司改扩建项目正常进行中，报告期购买日后该公司完成营业收入1,270.54万元,净利润为-2,424.86万元。
（2）东庞矿下组煤开采技术改造
经河北省发改委冀发改能源核字[2005]2号文批准，公司以自有资金21,295.53万元投资东庞矿下组煤开采技术改造项目，该项目建设规模为年产煤炭45万吨，已于2007年12月28日完工投产。
（3）升达井工程
为了解决公司东庞矿边角煤开采问题，降低东庞矿开采难度，消除安全隐患，增加资源利用率，经公司第三届董事会第十一次会议批准，公司拟投资14,381万元整合升达公司和西庞煤矿共同投资的二号煤箕斗井资产及其部分二号煤资源，被整合的箕斗井位于东庞矿南部，其二号煤资源与东庞矿二号煤矿体是同一矿体的延续，目前留有40米煤柱相隔。整合后，新增可采边角煤储量72万余吨并能很好的促进石家庄村的搬迁，可解放煤炭可采储量约230万吨。预计该项目2008年12月完工。
（4）与天津铁厂共同出资设立金牛天铁煤焦化有限公司
2007年7月27日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了关于与天津铁厂合资设立金牛天铁煤焦化有限公司的议案，双方各自出资33,000万元，各自持股50%。2007年12月31日，公司以自有资金与天津铁厂各自首期出资6,600万元，注册设立了金牛天铁煤焦化有限公司，各自持股50%。目前，该公司正处于筹建期。
（5）投资设立河北信诚金牛贸易有限公司
2007年6月27日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了关于投资设立河北金天正贸易有限公司的议案，2007年7月11日，公司以自有资金1,000万元投资设立河北信诚金牛贸易有限公司(正式工商注册名称)，持有其100%的股权。截至本报告期末，该公司实现销售收入19,498.50万元，净利润6.18万元。
（三）其他需要说明的事项
2007年12月21日，公司参与了沧化股份12,765.48万股股权及深贵速90%股权竞拍并中标，成交价格分别为人民币7000万元和10万元（发生拍卖佣金90万元，合计7100万元）。
四、北京京都会计师事务所为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。报告期公司除首次执行企业会计准则形成的会计政策变更外，不存在其他会计政策、会计估计变更，也无重大会计差错更正。
五、报告期董事会日常工作
（一）报告期内公司董事会的会议情况和决议内容
报告期内公司共召开八次董事会会议，具体情况如下：
1、公司第三届董事会第十三次会议于2007年2月9日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了如下议案：关于公司2006年度董事会工作报告的议案；关于公司2006年度总经理业务工作报告的议案；关于公司2006年度财务决算报告的议案；关于公司2006年年度报告全文及摘要的议案；关于公司2006年年度利润分配预案的议案；关于与日常经营相关的关联交易事项的议案；关于续聘会计师事务所及支付费用的议案；关于聘任公司总经济师的议案；关于召开公司2006年年度股东大会的议案。会议决议刊登在2007年2月14日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
2、公司第三届董事会第十四次会议于2007年4月16日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了如下议案：关于公司2007年第一季度报告的议案；关于公司控股子公司寿阳县段王煤化公司矿井技术改造项目的议案；关于公司控股子公司寿阳县天泰煤业有限责任公司综合机械化改造项目的议案；关于公司与邢台旭阳焦化有限公司共同出资设立河北金牛旭阳煤化工有限公司的议案；关于公司治理专项自查报告的议案。会议决议刊登在2007年4月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
3、公司第三届董事会第十五次会议于2007年6月27日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了如下议案：关于投资设立河北金天正贸易有限公司的议案；关于注销通辽扎鲁特金牛矿业有限公司的议案；关于进一步完善公司内部控制制度的议案。会议决议刊登在2007年6月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
4、公司第三届董事会第十六次会议于2007年7月5日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了如下议案：关于修改《河北金牛能源股份有限公司信息披露管理制度》的议案；关于修改完善公司治理情况的自查报告和整改计划的议案。会议决议刊登在2007年7月7日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
5、公司第三届董事会第十七次会议于2007年7月27日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了如下议案：关于与天津铁厂合资设立金牛天焦焦化有限公司的议案；关于公司2007年半年度报告的议案。相关事项分别刊登在2007年7月28日和2007年7月31日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
6、公司第三届董事会第十八次会议于2007年10月18日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了关于公司2007年第三季度报告的议案。季报内容刊登在2007年10月20日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
7、公司第三届董事会第十九次会议于2007年10月25日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了关于公司治理整改报告的议案。会议决议刊登在2007年10月27日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
8、公司第三届董事会第二十次会议于2007年12月28日在公司三楼会议室召开。会议审议通过了如下议案：关于聘任公司副总经理的议案；关于成立河北金牛能源股份有限公司金牛能源大酒店的议案；关于重组沧州化学工业股份有限公司的议案；关于提议召开公司2008年第一次临时股东大会的议案。会议决议刊登在2007年12月29日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
1、关于利润分配方案的执行情况
公司2006年度股东大会审议通过了公司2006年度利润分配方案，即以股权登记日2007年4月19日收市后的总股本787,900,475股为基数，每10股派现金2.5元（含税），共计派现金196,975,114.78元。2006年度股东大会决议公告刊登在2007年3月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳交易所指定的网站上。公司于2007年4月14日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了公司分红派息及调整转股价实施公告，通过中国证券登记结算公司深圳分公司于2007年4月20日将全部股息款划入股东资金账户。
2、关于公司发行短期融资券的情况
2006年5月26日，公司2006年第一次临时股东大会表决通过了公司发行短期融资券的议案。为降低公司短期资金融资成本，提高公司资产负债管理水平和资金利用效率，股东大会授权公司董事会根据公司生产经营需要以及市场条件，办理发行此次短期融资券的相关事宜。2006年10月23日，中国人民银行银发【2006】370号文件《中国人民银行关于河北金牛能源股份有限公司发行短期融资券的通知》核定公司此次短期融资券发行最高余额为7亿元，公司在限额内可分期发行。
公司已于2006年11月成功发行3.5亿元短期融资券，2007年9月25日，公司第二期短期融资券3.5亿元在银行间债券市场向机构投资者成功发行。
（三）公司董事会审计委员会履职情况
1、董事会审计委员会工作情况
公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事两名，主任委员由独立董事注册会计师杨有红先生担任。
根据中国证监会颁布的《关于做好上市公司2007年度报告及相关工作的通知》(证监公司字[2007]235号)和《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：
（1）认真审阅了公司2007年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的北京京都会计师事务所注册会计师协商确定了公司2007年度财务报告审计工作的时间安排；
（2）在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具了书面审计意见；
（3）公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间等进行了沟通和交流；
（4）公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司2007年度财务会计报表，并形成书面审计意见；
（5）在北京京都会计师事务所出具2007年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对北京京都会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司2007年度财务会计报表以及2008年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成决议。
2、董事会审计委员会的两次审计意见、年度审计工作总结报告及相关决议
（1）审计委员会关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审计意见
公司董事会：
我们认真审阅了公司财务部2008年1月22日提交的财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表、2007年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表和部分财务报表附注资料。
我们按照《企业会计准则--基本准则》、《企业会计准则第1号--存货》等38项具体准则以及公司有关财务制度规定，对会计资料的真实性、完整性、财务报表是否严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度规定编制予以重点关注。
通过查阅公司财务账册和凭证、对重大财务数据进行分析测算、查阅公司股东会、董事会、监事会相关会议记录、询问公司有关财务人员及管理人员，我们认为：公司所有交易均已进行了会计记录，交易事项真实，资料完整，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违法担保情况及异常关联交易情况。
基于本次财务报表的审阅时间距离审计报告日及财务报表报出日尚有一段期间，提请公司财务部重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债日期后事项，以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
董事会审计委员会
二○○八年一月二十五日
（2）审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审计意见
公司董事会：
我们审阅了公司财务部2008年3月8日提交的、经年审注册会计师出具初步审计意见后、公司出具的财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表、2007年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表和财务报表附注。
我们按照《企业会计准则--基本准则》、《企业会计准则第1号--存货》等38项具体准则以及公司有关财务制度规定，对会计资料的真实性、完整性，财务报表是否严格按照新企业会计准则和公司有关财务制度规定编制以及资产负债表日期后事项予以了重点关注。
通过与年审注册会计师沟通初步审计意见、以及对有关账册及凭证补充审阅后，我们认为：保持原有的审议意见，并认为公司已严格按照新企业会计准则处理了资产负债日期后事项，公司财务报表已经按照新企业会计准则、证监会2007年报通知以及公司有关财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2007年12月31日的财务状况、2007年度的经营成果和现金流量情况。
董事会审计委员会
二○○八年三月九日
（3）审计委员会关于北京京都会计师事务所从事本年度审计工作的总结报告
公司董事会：
我们审阅了公司财务部2008年2月1日提交的《2007年度审计工作计划》后，于2008年2月11日就上述审计工作计划与北京京都会计师事务所项目负责人进行了充分沟通，并达成一致意见，认为该计划制定详细、责任到人，能够有力地保障公司2007年度审计工作的顺利完成。
北京京都会计师事务所审计人员共10人（含项目负责人）按照上述审计工作计划约定，分别于2007年12月29日和2008年2月14日陆续进场。其中，10位审计人员已于2008年3月8日完成纳入合并报表范围的各公司的现场审计工作。项目负责人就报表合并、会计事项调整、会计政策运用、以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与企业及审计委员会各委员做了持续、充分的沟通，使相关各方对公司经营情况、财务处理情况以及新企业会计准则的运用与实施情况等有了更加深入的了解，亦使得年审注册会计师出具公允的审计结论有了更为成熟的判断。
在年审注册会计师现场审计期间，我们审计委员会各委员高度关注审计过程中发现的问题，以电话及见面会形式，就以下几点做了重点沟通：1、公司所采用的会计政策、会计估计和财务报表披露情况；2、有无未更正的重大错报、漏报情况；3、公司的内部控制情况；4、注册会计师认为需要沟通的专项沉陷区治理费、收购沧化股份等事项；5、独立董事关注的股权分置改革承诺的兑现情况、税收优惠等事项。
年审注册会计师就以上几点问题均给予了积极的肯定，并于2008年3月15日出具了标准无保留意见的审计报告。
我们认为，北京京都会计师事务所年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理，执业能力胜任，出具的审计报表能够全面、公允反映公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。
董事会审计委员会
二○○八年三月十五日
（4）审计委员会关于2008年度聘请会计师事务所的决议
河北金牛能源股份有限公司董事会审计委员会于2008年3月15日下午14：00在北京西苑饭店鸿运第六会议厅召开会议。会议应到3人，实到3人。审计委员会全体委员以签名表决方式一致通过了以下议案：
①公司2007年度财务会计报告；
②关于北京京都会计师事务所有限责任公司从事本年度审计工作的总结报告；
③鉴于北京京都会计师事务所有限责任公司自1999年至2007年一直是负责公司审计业务的会计师事务所，且该事务所在公司2007年度审计工作中表现出的执业能力及勤勉、尽责的工作精神，提议继续聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为公司2008年度审计单位。
上述议案尚需提交公司董事会审议。
董事会审计委员会
二○○八年三月十五日
（四）公司董事会薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董事、监事及高管人员的考核标准，制定、审查公司董事、监事及高管人员的薪酬政策与方案，并依照上述考核标准及薪酬政策与方案进行考核。
董事会薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事，主任委员由独立董事王金华先生担任。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司2007年度主要财务指标和经营目标完成情况，公司董事、监事及高管人员工作范围及主要职责，董事、监事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况，董事、监事及高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况，按照绩效评价标准和程序，对董事、监事及高管人员进行绩效评价，并根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、监事及高管人员的报酬数额和奖励方式，报公司董事会审议。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬进行了审核并出具了核实意见。
关于公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况的审核意见：
根据中国证监会、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度的有关规定，薪酬与考核委员会对2007年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下：
公司董事会薪酬与考核委员会根据董事、监事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平，负责制定、核查公司薪酬计划与方案，主要包括绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等，制定公司董事（不包括独立董事）、监事及高管人员的考核标准，审核公司董事、监事及高管人员履行职责的情况，并依照考核标准及薪酬政策与方案进行年度绩效考核。
公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及董事会薪酬与考核委员会年度绩效考核情况，确定本年度在公司授薪的董事、监事及高管人员报酬标准。
2007年度，公司董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度，未有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
董事会薪酬与考核委员会
二○○八年三月十五日
六、本次利润分配预案
本公司2007年度实现净利润571,042,429.09元，加年初未分配利润1,098,116,937.08元，可供分配的利润为1,669,159,366.17元，按照《公司章程》等有关规定，提取10%法定盈余公积金58,989,520.05元，可供股东分配的利润为1,610,169,846.12元，减应付普通股股利196,975,114.78元，未分配利润1,413,194,731.34元。经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，2007年度利润分配预案为：以2007年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金2元(含税)，共计157,590,506.60元。
此利润分配预案尚需提交公司2007年年度股东大会审议批准。
第八部分 监事会报告
一、监事会会议情况
报告期内公司共召开四次监事会会议:
（一）公司第三届监事会第六次会议，于2007年2月9日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到7人，会议由监事会主席索志华先生主持，会议审议并通过了如下议案：
1、公司2006年度监事会工作报告；
2、公司2006年度财务决算报告；
3、公司2006年度报告全文及摘要；
4、公司2006年度利润分配预案；
5、关于与日常经营相关的关联交易的议案。
（二）公司第三届监事会第七次会议，于2007年4月16日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到6人，监事会主席索志华先生因公出差未能参加会议，会议由监事张振恩先生主持，会议审议通过了公司2007年第一季度报告。
（三）公司第三届监事会第八次会议，于2007年7月27日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到7人，会议由监事会主席索志华先生主持，会议审议通过了公司2007年半年度报告全文及摘要。
（四）公司第三届监事会第九次会议，于2007年10月18日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到7人，会议由监事会主席索志华先生主持，会议审议通过了公司2007年第三季度报告。
二、报告期公司监事会依法运作情况
2007年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会职责，对公司的重大经营活动、资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行了全面监督，监事会发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况。2007年，公司规范运作，公司董事和高级管理人员遵纪守法、恪尽职守、诚信勤勉、务实敬业，在履行职责时无违反国家法律、法规和《公司章程》规定损害公司和广大股东利益的行为。报告期内，公司所有的经营活动均符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法，经营效果突出。在煤炭价格继续高位平稳运行的较好市场形势下，公司突出煤炭主业，通过优化生产组织，狠抓正规循环，实现了高产高效；通过夯实安全基础，创新安全管理，确保了安全生产；通过积极引进新技术、新装备、新工艺，促进了生产效率大幅度提高。
（二）检查公司财务的情况。报告期内，公司经营状况和财务状况良好，北京京都会计师事务所对本公司出具的审计报告，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司最近一次募集资金情况。公司最近于2004年8月11日发行可转换公司债券募集资金7亿元，经核查，截至目前，公司募集资金严格按《可转债募集说明书》承诺的用途投入和使用，实际投入项目和承诺项目一致，没有发生变更募集资金用途的情况。
（四）公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易和损害部分股东或造成公司资产流失的情况。
（五）公司内控建设情况。报告期内，按照深交所发布的《上市公司内控指引》，公司在原有内部控制制度的基础上，结合煤炭行业特点和企业实际，进一步健全和完善了内部控制制度，制定了《内部控制条例》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《控股子公司管理制度》等7项内控制度，截至目前，公司已建立起符合《上市公司治理准则》等相关法律法规要求的系统全面的内部控制体系，且有效运行。
（六）公司所有的关联交易，严格按照深交所《股票上市规则》和《公司章程》等相关管理要求，协议签署、信息披露等程序合法合规，严格规范运作，定价、交易等均符合市场竞争的公开公平公正原则，无内幕交易行为，不存在损害公司、中小股东及其他利益相关方权益的情况。
第九部分 重要事项
一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项
二、报告期内公司主要投资项目
见本报告7.3.2
三、报告期内公司发行可转换债券担保人情况
公司于2004年8月26日在深圳证券交易所向社会公开发行了7亿元可转换公司债券，中国农业银行河北省分行为公司本期债券提供了担保，截至报告期末，该行盈利情况、资产状况无重大变化。
四、报告期内公司重大关联交易情况
单位：（人民币）万元
关联交易类别 明细类别 关联人 2007年实际发生额 占同类交易的比例% 2008年预计总金额 占同类交易的比例 %
采购原材料 材料 邢矿集团 904.94 1.02 920.00 0.98
煤研所 3,046.91 3.42 3,680.00 3.94
石煤机 876.56 0.98 1,000.00 1.07
金能机械厂 1,858.34 2.09 2,100.00 2.25
第四工程处 20.58 0.02 40.00 0.04
合 计 6,707.33 7.53 7,740.00 8.28
销售商品 煤炭 邢矿集团 234.95 0.06 300.00 0.06
石煤机 27.69 0.01 50.00 0.01
煤研所 13.27 0.00 15.00 0.00
邯郸金华 7,534.75 1.78 8,500.00 1.78
邯矿集团 194.69 0.05 250.00 0.05
井陉 931.05 0.22 1,000.00 0.21
金能机械厂 78.60 0.02 90.00 0.02
第四工程处 0.46 0.00 5.00 0.00
电力 邢矿集团 3,171.10 9.46 3,200.00 11.94
工程公司 7.27 0.02 8.00 0.03
第四工程处 23.20 0.07 50.00 0.19
水泥 邢矿集团 27.57 0.04 30.00 0.13
工程公司 -- -- 175.00 0.74
蒸汽 邢矿集团 1,233.74 3.68 1,300.00 18.37
材料 邢矿集团 147.49 1.39 160.00 1.27
工程公司 1,271.08 11.98 1,500.00 11.89
煤研所 9.20 0.09 15.00 0.08
金能机械厂 8,196.89 77.24 9,050.00 71.76
第四工程处 7.69 0.07 10.00 0.12
合 计 23,110.69 4.12 25,708.00 4.22
购买设备 邢矿集团 188.12 0.30 -- --
煤研所 385.60 0.62 400.00 0.62
石煤机 5,778.57 9.36 7,000.00 10.79
金能机械厂 11,948.44 19.35 13,000.00 20.05
合 计 18,300.73 29.63 20,400.00 31.46
接受劳务 工程施工 工程公司 3,738.47 7.52 3,900.00 7.85
邢矿集团 -- -- 5.00 0.01
第四工程处 5,953.53 11.98 6,500.00 13.08
修理服务 工程公司 -- -- 60.00 0.12
金能机械厂 -- -- 330.00 0.64
设备租赁 井陉 -- -- 2,000.00 100.00
劳务 煤研所 105.12 0.20 110.00 0.21
金能机械厂 298.59 0.56 -- --
第四工程处 53.60 0.10 60.00 0.12
综合服务 邢台矿业（集团）有限责任公司 2,798.98 100.00 2,910.00 100.00
合计 12,948.29 11.82 15,875.00 14.99
总 计 61,067.04 -- 69,723.00 --
注1、综合服务项目包括：本公司租赁邢台矿业(集团)有限责任公司的坑木场地、铁路、办公楼；本公司使用邢台矿业(集团)有限责任公司出资修建的道路而分担维修养护费用、本公司支付邢台矿业(集团)有限责任公司煤矿三级医疗急救服务费等。
注2、根据本公司与邢台矿业(集团)有限责任公司签订的"《服务和供应协议》之补充协议"（刊登于2001年5月20日的《上海证券报》和《证券时报》)，本公司为改善职工的福利待遇，利用邢台矿业(集团)有限责任公司现有的生活福利设施，自2001年1月1日起向邢台矿业(集团)有限责任公司支付职工工资总额5%的福利费。2007年度共支付4,154.05万元，2008年度预计支付4,570万元。
注3："邢矿集团"指邢台矿业(集团)有限责任公司；"邯矿集团"指邯郸矿业集团有限公司；"金能机械厂"指河北金能机械装备有限公司；"石煤机"指石家庄煤矿机械有限责任公司；"井陉"指井陉矿务局；"第四工程处"指中煤河北煤炭建设第四工程处；"煤研所"指河北煤炭科学研究所；"工程公司"指邢台矿业工程有限责任公司；"邯郸金华"指邯郸金华焦化有限公司。
五、报告期内公司重大合同及其履行情况
（一）2007年12月28日，公司与沧州市人民政府、沧州化学工业股份有限公司、沧州化学工业股份有限公司破产管理人四方签署《河北金牛能源股份有限公司重组沧州化学工业股份有限公司之协议书》，该协议自2008年1月13日公司2008年第一次临时股东大会通过后正式生效。按照协议规定，公司作为沧州市人民政府为重组沧化股份而引入的战略投资人，有义务和沧州市人民政府一起共同按照该协议对沧化股份实施重组。自协议签署至本报告书出具日，在协议规定的过渡期内，公司和相关各方已严格履行了该协议的约定。
（二）报告期内,公司未发生也未有以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
六、报告期公司担保情况
公司本部当期累计对外担保余额为零，公司控股子公司寿阳县段王煤化有限责任公司累计对外担保余额为30万元。
报告期公司控股子公司的对外担保明细见下表：
被担保单位 金额(万元) 贷款银行 借款起始日 借款终止日 反担保财产
寿阳县龙腾益康食品有限公司 30.00 寿阳县平舒农村信用合作社 2006年7月1日 2008年12月20日 被担保方800平米厂房
七、报告期内公司无证券投资情况
八、关于控股股东资金占用情况的说明
截至报告期末，预付账款邯郸矿业（集团）有限公司6,429,700.00元为预付章村矿下组煤的勘探权转让款，预付账款邢台矿业工程有限责任公司1,823,629.10元为预付的工程款。报告期内无大股东及其附属企业非经营性占用公司资金情况。
九、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
（一）公司股改方案中控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺：所持股份自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后18个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占金牛能源股份总数的比例不超过5%，且出售价格必须高于既定的最低出售价格（当前为8.21元/股）。并承诺锁定期期满后，严格按照主管部门对资源性企业的要求保持对金牛能源的控股比例。截至本报告出具日，该公司严格履行了其承诺。
（二）2006年公司国有股权划转时，控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺："本公司及本公司的其他全资及控股子公司保证逐步将与金牛能源存在同业竞争的优良煤业资产纳入金牛能源，并将逐步采取其他合法、有效的方式消除与金牛能源的同业竞争。"
（三）2007年12月21日，公司以竞拍方式竞得沧化股份公司40.85%的控股权，履行必要的手续、过户完成后公司将成为沧化股份控股股东。作为沧化股份的潜在控股股东，公司及公司控股股东金能集团就重组沧化股份相关事宜承诺如下：
1、本公司收购沧州化学工业股份有限公司完成后，自觉遵守并严格履行《沧州化学工业股份有限公司重整计划》。
2、在本公司作为沧州化学工业股份有限公司控股股东及实际控制人期间，与沧州化学工业股份有限公司在人员、财务、机构、资产、业务等方面相互独立。
3、本公司及本公司控制的其他企业与上市公司之间目前不存在同业竞争。本次收购完成后本公司及本公司控制的其他企业将不从事与上市公司之间可能存在同业竞争的业务。
4、本公司及本公司控制的其他企业严格按照有关规定尽量避免与沧州化学工业股份有限公司发生关联交易，如确实无法避免，本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《沧州化学工业股份有限公司章程》的有关规定规范与沧州化学工业股份有限公司之间的关联交易行为，不损害沧州化学工业股份有限公司及其中小股东的合法权益。
5、自本公司竞拍取得沧州化学工业股份有限公司12,765.48万股股份之日起三年内，本公司不转让竞拍取得的上述股份，亦不会将上述股份对外提供质押担保。
十、报告期续聘会计师事务所情况
根据公司2006年度股东大会决议，续聘北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司2007年度审计的会计师事务所，2007年已支付北京京都会计师事务所有限责任公司2006年度报告审计费70万元，2007年度报告审计费70万元应付未付。公司从1999年上市之初即聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司审计会计师事务所，该事务所已连续9年为公司提供审计服务。公司2007年度审计报告的签字会计师为龙传喜、王娟。
十一、报告期内公司无持有其他上市公司的股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权的情况；无在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的情况。
十二、报告期内，公司、公司董事、监事、高级管理人员未受到中国证监会稽查、行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认定为不适当人选等处分，未受到其他行政管理部门处罚及深圳证券交易所公开谴责。
十三、报告期公司接待调研及采访情况
时间 地点 方式 接待对象 谈论内容及提供资料
2007年3月7日 证券部及东庞矿 电话沟通实地调研 兴业证券投资部 朱卫群 公司基本面情况；发展前景；对外扩张情况；资源接替情况；员工队伍稳定性；矿井安全生产情况等。提供公司章程、历年年度报告等书面资料。
2007年3月15日 证券部 电话沟通实地调研 个人投资者 季建军
2007年4月18日 证券部及邢东矿 电话沟通实地调研 华宝兴业研究部 袁晓栋
2007年4月18日 证券部 电话沟通实地调研 招商证券研发中心 卢平
2007年4月27日 证券部 电话沟通实地调研 兴业证券研发中心 刘建刚
2007年5月16日 证券部 电话沟通实地调研 银河证券 肖汉平
2007年6月4日 证券部 电话沟通实地调研 国海证券研究中心 张晓霞
2007年8月8日 证券部及邢东矿 电话沟通实地调研 上海金历投资有限公司 于卫国
2007年8月17日 证券部、玻纤分公司及邢东矿 电话沟通实地调研 天相投资顾问有限公司 苏晓光
2007年8月17日 证券部、玻纤分公司、邢东矿 电话沟通实地调研 申万巴黎基金管理有限公司张维维
2007年8月27日 证券部 电话沟通实地调研 中国国际金融有限公司 张伟
2007年8月27日 证券部 电话沟通实地调研 国泰基金管理有限公司 张响东
2007年9月5日 证券部 电话沟通实地调研 泰达荷银基金管理有限公司 何淼
2007年11月12日 证券部 电话沟通实地调研 中信证券股份有限公司 皮舜
十四、报告期公司公告索引
公告名称 刊载日期 刊载报刊及互联网网站检索路径
可转债转股导致股本结构变化的公告 2007年1月5日 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》http://www.cninfo.com.cnhttp://www.jnny.com.cn
第三届董事会第十三次会议决议公告 2007年2月14日
第三届监事会第六次会议决议公告 2007年2月14日
日常关联交易公告 2007年2月14日
2006年度股东大会通知公告 2007年2月14日
2006年年度报告 2007年2月14日
2006年度股东大会决议公告 2007年3月17日
可转债转股导致股本结构变化的公告 2007年4月3日
2006年度分红派息实施及调整转股价公告 2007年4月14日
第三届董事会第十四次会议决议公告 2007年4月18日
公司2007年第一季度报告 2007年4月18日
第三届董事会第十五次会议决议公告 2007年6月28日
关于解除股份限售的提示性公告 2007年7月5日
第三届董事会第十六次会议决议公告 2007年7月7日
公司治理情况的自查报告和整改计划 2007年7月7日
关于"召开上市公司治理专项活动"网上说明会的公告 2007年7月19日
公司2007年半年度报告 2007年7月28日
对外投资公告 2007年7月31日
可转换公司债券付息公告 2007年8月7日
发行第二期短期融资券的提示性公告 2007年9月26日
公司2007年第三季度报告 2007年10月20日
第三届董事会第十九次会议决议公告 2007年10月27日
公司治理整改报告 2007年10月27日
重大事项停牌公告 2007年12月21日
关于竞拍*ST沧化股权的进展公告 2007年12月25日
第三届董事会第二十次会议决议公告 2007年12月29日
召开2008年第一次临时股东大会通知 2007年12月29日
对外投资公告 2007年12月29日
第十部分 财务报告（附后）
第十一部分 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。
二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸和互联网站上公开披露的公司文件正文及公告原稿。
四、2007年年度报告正文。
河北金牛能源股份有限公司
二○○八年三月十五日
河北金牛能源股份有限公司
二○○七年度审计报告
审计报告
北京京都审字(2008)第0380号
河北金牛能源股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河北金牛能源股份有限公司（以下简称金牛能源公司）财务报表，包括2007年12月31日的公司及合并资产负债表，2007年度的公司及合并利润表、公司及合并现金流量表、公司及合并股东权益变动表和财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是金牛能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，金牛能源公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了金牛能源公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。
北京京都会计师事务所 中国注册会计师 王娟
有限责任公司
中国o北京
2008年3月15日 中国注册会计师 龙传喜
资产负债表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 2007年12月31日 2006年12月31日
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 八、1 647,656,134.96 394,574,755.41 452,092,111.54 343,360,484.36
交易性金融资产
应收票据 八、2 877,699,178.16 867,436,982.17 440,493,708.26 440,493,708.26
应收账款 八、3 186,428,300.39 161,977,679.07 262,151,395.45 240,713,234.92
预付款项 八、4 248,288,251.91 214,030,304.00 157,826,651.04 131,763,277.10
应收利息
应收股利 840,000.00
其他应收款 八、5 75,679,518.07 58,701,625.86 54,943,754.65 38,847,724.49
存货 八、6 167,896,563.04 138,347,563.38 135,360,187.56 119,775,736.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 八、7 87,600,000.00
流动资产合计 2,203,647,946.53 1,923,508,909.89 1,502,867,808.50 1,314,954,165.52
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 八、8 1,418,756.22 244,434,625.76 1,418,164.94 122,825,100.00
投资性房地产
固定资产 八、9 3,596,794,601.74 3,369,600,768.39 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42
在建工程 八、10 242,937,224.68 233,675,435.39 361,340,491.97 330,842,407.62
工程物资 八、11 600,505.80
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 八、12 88,805,263.54 56,878,258.29 76,697,448.53 58,205,118.53
开发支出
商誉 八、13 102,991,894.03 35,714,118.62
长期待摊费用 八、14 288,292.82 183,017.80 2,768,411.19
递延所得税资产 八、15 12,957,377.59 11,154,331.15 11,683,429.73 11,683,429.73
其他非流动资产
非流动资产合计 4,046,793,916.42 3,915,926,436.78 3,496,748,803.21 3,447,881,151.30
资产总计 6,250,441,862.95 5,839,435,346.67 4,999,616,611.71 4,762,835,316.82
法定代表人：王社平 主管会计工作负责人：陈立军 会计机构负责人：郑温雅
资产负债表（续）
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 2007年12月31日 2006年12月31日
合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 八、17 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
应付短期融资券 八、18 350,000,000.00 350,000,000.00 338,780,821.92 338,780,821.92
应付票据
应付账款 八、19 583,480,819.84 532,363,818.62 533,225,730.37 518,663,250.69
预收款项 八、20 473,937,325.85 442,684,300.03 153,867,663.19 143,786,736.64
应付职工薪酬 八、21 188,784,197.52 174,353,643.02 120,972,498.71 109,833,773.23
应交税费 八、22 194,184,353.58 181,579,060.65 138,072,116.31 130,516,588.98
应付利息 八、23 4,841,486.25 4,841,486.25 37,594.70 37,594.70
应付股利 八、24 3,871,136.32 4,416,136.32
其他应付款 八、25 422,702,830.00 329,176,062.37 201,672,491.27 139,041,824.75
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,311,802,149.36 2,104,998,370.94 1,581,045,052.79 1,470,660,590.91
非流动负债：
长期借款 八、26 19,688,401.33 23,944,800.80
应付债券 八、27 217,100.00 217,100.00 4,732,200.00 4,732,200.00
长期应付款 八、28 119,353,713.52 85,185,966.52 32,159,540.22 21,127,245.75
专项应付款 八、29 3,300,000.00 3,300,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 142,559,214.85 85,403,066.52 64,136,541.02 25,859,445.75
负债合计 2,454,361,364.21 2,190,401,437.46 1,645,181,593.81 1,496,520,036.66
股东权益：
股本 八、30 787,911,851.00 787,911,851.00 786,940,264.00 786,940,264.00
资本公积 八、31 1,049,750,513.41 1,049,750,513.41 1,060,923,557.06 1,060,923,557.06
减：库存股
盈余公积 八、32 379,973,567.83 379,973,567.83 320,984,047.78 320,984,047.78
未分配利润 八、33 1,413,194,731.34 1,431,397,976.97 1,098,116,937.08 1,097,467,411.32
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计 3,630,830,663.58 3,649,033,909.21 3,266,964,805.92 3,266,315,280.16
少数股东权益 八、34 165,249,835.16 87,470,211.98
股东权益合计 3,796,080,498.74 3,649,033,909.21 3,354,435,017.90 3,266,315,280.16
负债和股东权益总计 6,250,441,862.95 5,839,435,346.67 4,999,616,611.71 4,762,835,316.82
法定代表人：王社平 主管会计工作负责人：陈立军 会计机构负责人：郑温雅
利 润 表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 2007年度 2006年度
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 八、35 5,301,654,817.83 4,812,641,993.30 3,884,474,846.46 3,861,984,281.27
减：营业成本 八、35 3,359,941,559.83 3,004,117,546.80 2,422,087,364.69 2,413,360,449.62
营业税金及附加 八、36 84,982,105.68 79,064,292.15 52,437,604.33 51,998,498.47
销售费用 八、37 119,319,661.42 82,891,944.76 82,618,387.47 77,424,206.86
管理费用 八、38 830,873,263.81 767,350,972.78 648,785,356.86 646,921,448.11
财务费用 34,784,173.79 34,322,977.77 26,078,197.29 26,059,076.96
资产减值损失 八、39 22,243,936.81 18,786,497.28 3,745,336.43 (1,357,621.16)
加：公允价值变动收益(损失以"-"号填列）
投资收益(损失以"-"号填列） 八、40 (1,335,750.40) 2,075,302.50 2,322.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(损失以"-"号填列） 848,174,366.09 828,183,064.26 648,724,921.61 647,578,222.41
加：营业外收入 八、41 53,617,576.97 49,605,366.38 14,615,314.58 12,611,457.36
减：营业外支出 八、42 61,221,511.80 54,565,208.99 9,031,698.80 8,225,420.55
其中：非流动资产处置损失 42,337,884.80 42,280,246.70 4,689,750.19 4,689,750.19
三、利润总额(损失以"-"号填列） 840,570,431.26 823,223,221.65 654,308,537.39 651,964,259.22
减：所得税费用 八、43 255,047,856.17 233,328,021.17 170,450,245.93 169,562,691.05
四、净利润(损失以"-"号填列） 585,522,575.09 589,895,200.48 483,858,291.46 482,401,568.17
归属于母公司所有者的净利润 571,042,429.09 589,895,200.48 483,051,093.93 482,401,568.17
少数股东损益 14,480,146.00 807,197.53
同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润
五、每股收益
（一）基本每股收益 八、44 0.7250 0.6154
（二）稀释每股收益 八、44 0.7249 0.6146
法定代表人：王社平 主管会计工作负责人：陈立军 会计机构负责人：郑温雅
现金流量表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 2007年度 2006年度
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,887,670,703.25 5,504,065,184.05 4,370,619,262.56 4,338,272,956.36
收到的税费返还 33,093,706.32 33,093,706.32 1,160,416.61 1,160,416.61
收到其他与经营活动有关的现金 八、45 27,062,927.88 22,655,168.15 3,467,313.31 1,466,913.31
经营活动现金流入小计 5,947,827,337.45 5,559,814,058.52 4,375,246,992.48 4,340,900,286.28
购买商品、接受劳务支付的现金 2,006,906,367.90 1,881,061,645.81 1,533,365,932.37 1,525,775,357.00
支付给职工以及为职工支付的现金 1,311,937,758.50 1,238,684,094.52 1,079,120,371.35 1,075,928,293.30
支付的各项税费 838,490,812.79 780,994,338.14 604,332,850.48 600,329,363.70
支付其他与经营活动有关的现金 八、46 419,351,754.39 310,714,539.36 183,849,136.05 174,317,297.60
经营活动现金流出小计 4,576,686,693.58 4,211,454,617.83 3,400,668,290.25 3,376,350,311.60
经营活动产生的现金流量净额 1,371,140,643.87 1,348,359,440.69 974,578,702.23 964,549,974.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,748,896.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 199,615.38 19,615.38 8,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,176,879.75
收到其他与投资活动有关的现金 八、47 5,064,644.90 4,275,276.48 3,273,334.68 3,148,131.62
投资活动现金流入小计 5,264,260.28 10,220,668.60 3,281,334.68 3,148,131.62
购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 889,113,083.77 827,915,538.84 931,256,155.29 924,513,433.93
投资支付的现金 71,000,000.00 158,600,000.00 90,325,100.00 117,325,100.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 59,080,270.13 &n