金牛能源2006年第三季度报告
证券代码：000937 证券简称：金牛能源 公告编号：定－003
河北金牛能源股份有限公司2006年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 董事未出席名单
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
王社平 因公务 赵森林
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1.4 本报告期财务报告未经审计
1.5 公司负责人授权代表赵森林、财务负责人陈立军及会计机构负责人郑温雅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 公司基本信息
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股票简称 金牛能源 变更前简称（如有） G金牛
股票代码 000937
董事会秘书 证券事务代表
姓名 邱玲 邱玲
联系地址 河北省邢台市中兴西大街191号 河北省邢台市中兴西大街191号
电话 0319-2068312 0319-2068312
传真 0319-2068666 0319-2068666
电子信箱 qiuling66@vip.163.com qiuling66@vip.163.com
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2.2 财务资料
2.2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（
％）
总资产 4,379,035,556.48 3,995,281,792.67 9.61%
股东权益（不含少数股东 3,100,909,319.97 2,965,444,750.69 4.57%
权益）
每股净资产 3.9405 3.7855 4.09%
调整后的每股净资产 3.9259 3.7816 3.82%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量 619,427,492.38
净额
每股收益 0.1186 0.4137 -20.77%
每股收益（注） 0.1186 - -
净资产收益率 3.01% 10.50% -1.01%
扣除非经常性损益后的净 2.97% 10.02% -1.76%
资产收益率
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
非经常性损益项目 金额
存货跌价准备-原材料转回(产 6,253,384.81
成品)
补贴收入-增值税抵免 10,336,287.94
营业外收入 157,525.01
营业外支出 5,752,847.83
所得税影响 -1,564,518.49
减征所得税 5,326,555.63
合计 14,756,387.07
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2.2.2 财务报表
2.2.2.2 本报告期利润及利润分配表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2006年7—9月 单位：（人民币）元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 954,479,903.69 954,479,903.69 802,108,996.52 802,108,996.52
减：主营业务成本 642,140,510.87 642,140,510.87 469,971,147.01 469,971,147.01
主营业务税金及附加 12,619,020.05 12,619,020.05 9,905,960.23 9,905,960.23
二、主营业务利润（亏损 299,720,372.77 299,720,372.77 322,231,889.28 322,231,889.28
以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏损 16,015,506.14 16,015,506.14 9,968,368.16 9,968,368.16
以“-”号填列）
减：营业费用 18,517,084.18 18,517,084.18 15,332,339.40 15,332,339.40
管理费用 149,350,473.49 149,350,473.49 106,622,814.57 106,622,814.57
财务费用 7,253,097.37 7,253,097.37 1,621,825.56 1,621,825.56
三、营业利润（亏损以“ 140,615,223.87 140,615,223.87 208,623,277.91 208,623,277.91
-”号填列）
加：投资收益（亏损以“
-”号填列）
补贴收入 3,910,114.93 3,910,114.93 2,462,884.63 2,462,884.63
营业外收入 49,913.68 49,913.68 -6,594.73 -6,594.73
减：营业外支出 2,483,653.89 2,483,653.89 36,014,691.12 36,014,691.12
四、利润总额（亏损以“ 142,091,598.59 142,091,598.59 175,064,876.69 175,064,876.69
-”号填列）
减：所得税 48,777,461.72 48,777,461.72 57,771,409.31 57,771,409.31
少数股东损益
加：未确认的投资损失本
期发生额
五、净利润（亏损以“- 93,314,136.87 93,314,136.87 117,293,467.38 117,293,467.38
”号填列）
加：年初未分配利润
其他转入
六、可供分配的利润 93,314,136.87 93,314,136.87 117,293,467.38 117,293,467.38
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利 93,314,136.87 93,314,136.87 117,293,467.38 117,293,467.38
润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普
通股股利
八、未分配利润 93,314,136.87 93,314,136.87 117,293,467.38 117,293,467.38
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（
或减少）利润总额
4．会计估计变更增加（
或减少）利润总额
5．债务重组损失
6．其他
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人授权代表：赵森林 主管会计机构负责人：陈立军 会计机构负责人：郑温雅
2.2.2.3 年初到报告期末利润及利润分配表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2006年1—9月 单位：（人民币）元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 年初到报告期末 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 2,699,668,179.57 2,699,668,179.57 2,437,191,768.99 2,437,191,768.99
减：主营业务成本 1,742,852,885.02 1,742,852,885.02 1,300,106,769.23 1,300,106,769.23
主营业务税金及附加 34,177,840.38 34,177,840.38 31,985,875.49 31,985,875.49
二、主营业务利润（亏损 922,637,454.17 922,637,454.17 1,105,099,124.27 1,105,099,124.27
以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏损 40,937,696.08 40,937,696.08 29,565,328.92 29,565,328.92
以“-”号填列）
减：营业费用 52,395,768.85 52,395,768.85 48,835,612.23 48,835,612.23
管理费用 420,341,903.84 420,341,903.84 336,758,829.95 336,758,829.95
财务费用 17,638,117.24 17,638,117.24 5,017,015.03 5,017,015.03
三、营业利润（亏损以“ 473,199,360.32 473,199,360.32 744,052,995.98 744,052,995.98
-”号填列）
加：投资收益（亏损以“
-”号填列）
补贴收入 10,336,287.94 10,336,287.94 6,850,934.73 6,850,934.73
营业外收入 157,525.01 157,525.01 52,313.27 52,313.27
减：营业外支出 5,752,847.83 5,752,847.83 36,228,161.56 36,228,161.56
四、利润总额（亏损以“ 477,940,325.44 477,940,325.44 714,728,082.42 714,728,082.42
-”号填列）
减：所得税 152,393,751.76 152,393,751.76 235,860,267.20 235,860,267.20
少数股东损益
加：未确认的投资损失本
期发生额
五、净利润（亏损以“- 325,546,573.68 325,546,573.68 478,867,815.22 478,867,815.22
”号填列）
加：年初未分配利润 848,785,049.82 848,785,049.82 621,248,406.58 621,248,406.58
其他转入
六、可供分配的利润 1,174,331,623.50 1,174,331,623.50 1,100,116,221.80 1,100,116,221.80
减：提取法定盈余公积 23,223,243.68 23,223,243.68 36,157,434.78 36,157,434.78
提取法定公益金 18,078,717.39 18,078,717.39
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利 1,151,108,379.82 1,151,108,379.82 1,045,880,069.63 1,045,880,069.63
润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 195,893,584.74 195,893,584.74 225,337,687.00 225,337,687.00
转作资本（或股本）的普
通股股利
八、未分配利润 955,214,795.08 955,214,795.08 820,542,382.63 820,542,382.63
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（
或减少）利润总额
4．会计估计变更增加（
或减少）利润总额
5．债务重组损失
6．其他
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人授权代表：赵森林 主管会计机构负责人：陈立军 会计机构负责人：郑温雅
2.3 报告期末股东总数及前十名股东持股数
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期末股东总数 56,845
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件股份的数量 种类（A、B、H股或其它）
中国银行－易方达深证100交易型开放 2,832,649 A股
式指数证券投资基金
方泽行 2,229,773 A股
东方世纪证券投资顾问有限公司_ 2,018,378 A股
衢州柯平投资有限公司 1,660,000 A股
中国人寿保险股份有限公司－传统－ 1,468,800 A股
普通保险产品-005L-CT001深
赵碧贤 1,411,850 A股
吴丽雅 1,112,000 A股
康官强 940,000 A股
姚雨行 906,394 A股
深圳市特润投资有限公司 766,800 A股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
2006年1－9月份，公司实现主营业务收入269,966.82万元，与去年同期相比，上升了10.77%，实现净利润32,554.66万元，同比下降32.02%，收入上升而利润下降的主要原因为主营业务成本同比增长34.05%，增幅较大，原因如下：1、根据河北省财政厅冀财企［2006］6号《河北省财政厅关于河北金牛能源股份有限公司提高安全生产费用提取标准的批复》的规定及公司董事会三届八次会议决议，从2006年1月1日起，将生产安全费用提取标准从8元/吨提高到15元/吨；2、今年1－9月份掘进进尺同比增长35.88%，同时公司加大安全质量标准化的投入，两个原因致使吨煤材料费同比增长32.15%； 3、产量及掘进进尺增加导致工人工资及津贴增加。
3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
主营业务分行业情况
主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率（％）
煤炭采选业 216,697.53 128,380.48 40.76%
其他行业 43,299.80 38,824.64 10.34%
其中：关联交易 336.55 229.56 31.79%
主营业务分产品情况
煤炭 216,697.53 128,380.48 40.76%
建材 43,299.80 38,824.64 10.34%
其中：关联交易 336.55 229.56 31.79%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征
□ 适用 √ 不适用
3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
√ 适用 □ 不适用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目2006年7-9月2006年1-6月增减（+/-）金额占利润总额的比例(%)金额占利润总额的比例幅度(%)利润总额14,209.1633,584.87主
营业务利润29,972.04210.9362,291.71185.4825.45其他业务利润1,601.5511.272,492.227.423.85期间费用17,512.07123.2431,525.
5193.8729.37补贴收入391.012.75642.621.910.84营业外收支净额-243.37―――-316.16――――――主营业务利润在利润总额中所
占比重上升25.45％，期间费用在利润总额中所占比重上升29.37％系2006年7-9月利润总额基数下降所致。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.1.5 主营业务盈利能力（利润率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明
非经营性资金占用及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.4 经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□ 适用 √ 不适用
3.7 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
河北金牛能源 一、本公司持有的限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或者 承诺履行中
集团有限责任 转让；二、在前项承诺期期满后18个月内，本公司通过证券交易所挂牌交易出售股份的数
公司 量占金牛能源股份总数的比例不超过5%，且出售价格必须高于既定的最低出售价格。当前
最低出售价格为：金牛能源股票2005年4月29日收盘价格14.43元按2004年年度分红、资本
公积金转增除权、2005年年度分红除权调整后的水平，即8.46元/股。最低出售价格将按
以下规则进行相应调整：1、股权分置改革实施造成的股价变化不进行调整；2、在公司股
权分置改革方案实施后，当公司因利润分配或资本公积金转增股本导致公司股份或股东权
益发生变化时，最低出售价格的调整办法及计算公式如下：（1）送股或转增股本：P＝P0
/（1＋n）；（2）派息：P＝P0-V；（3）送股或转增股本并同时派息：P＝（P0-V）/（1
＋n）；其中：P0为当前最低出售价格（即8.46元/股），V为每股的派息额，n为每股的送
股率或转增股本率，P为调整后的最低出售价格。三、本公司将自持有的非流通股股份获
得上市流通权之日起，按照下述原则向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交申请：
1、自本公司持有的非流通股股份获得上市流通权之日起冻结本公司持有的金牛能源的所
有股份；2、自本公司持有的非流通股股份获得上市流通权之日起24个月以后，本公司可
申请解冻持有的金牛能源5％的股份。本公司对于所持有的已解冻的金牛能源股份，将严
格按照承诺的要求，通过证券交易所挂牌交易出售股份的价格必须高于既定的最低出售价
格。3、自本公司持有的非流通股股份获得上市流通权之日起42个月以后，本公司可申请
解冻持有的金牛能源全部股份，并严格按照主管部门对资源性企业的的要求保持对金牛能
源的控股比例。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的情况说明
□ 适用 √ 不适用
3.9 其他重大事项
3.9.1 公司可转换公司债券于2004年8月11日发行,于8月26日在深圳交易所挂牌交易,于2005年2月11日进入转股期，截至报告期末，已有695,218,000元转债转股，因可转债（转债代码：125937）余额低于3000万元，已停止在市场上流通。为公司此次发行债券提供担保的是中国农业银行河北省分行，截止报告期该行的盈利能力、资产状况和信用状况未发生重大变化；公司的负债情况见资产负债表，公司的资信情况无重大变化，到期后公司将以自有资金偿还剩余可转债。
3.9.2 根据河北金牛能源集团有限责任公司（以下简称“金能集团公司”）与邢台矿业（集团）有限责任公司（以下简称“邢矿集团公司”）签署的《股权划转协议》，邢矿集团公司将其持有的本公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公司。本次股份转让已获得国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2006]147号《关于河北金牛能源股份有限公司国有股划转有关问题的批复》的批准，中国证券监督管理委员会下发了《关于同意河北金牛能源集团有限责任公司公告河北金牛能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监公司字［2006］129号），同意豁免因行政划转而持有本公司454,200,268股股份而应履行的要约收购义务。2006年8月23日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份过户确认单》，邢矿集团公司将其持有的本公司454,200,268股股份过户给金能集团公司的相关手续已经办理完毕。邢矿集团公司不再持有本公司股份，金能集团公司将持有本公司454,200,268股股份，占截至2006年9月30日本公司总股本的57.72%，成为本公司的控股股东，股份性质为有限售条件的流通股。金能集团公司保证将继续履行邢矿集团公司就股权分置改革所作出的有关承诺并出具了《承诺函》。
河北金牛能源股份有限公司
二○○六年十月十六日