安泰科技股份有限公司股票上市公告书
安泰科技股份有限公司股票上市公告书
上市推荐人： 国信证券股份有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司
◆股票简称:安泰科技 ◆股票代码:0969 ◆本次上市流通股份: 3,600万股
◆上市地点:深圳证券交易所
◆上市时间:2000年5月29日 ◆股份登记机构: 深圳证券登记有限公司
◆ 股本总额:15,260万股 ◆可流通股份: 6,000万股
重要提示
本公司董事会保证本上市公告书的内容不存在任何重大遗漏、虚假陈述或严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
深圳证券交易所对本公司股票上市及有关事项的审查，均不构成对本公司的任何保证。本公司董事会提醒广大投资者注意，凡本公告书未涉及的有关内容请投资者查阅2000年5月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的《安 泰科技股份有限公司招股说明书概要》。《招股说明书》全文可在本公司网址http://www.atmcn.com查阅。
一、要览
总股本:15,260万股
可流通股本:6,000万股
本次上市可流通股:3,600万股
股票简称：安泰科技
股票代码:0969
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2000年5月29日
股份登记机构:深圳证券登记有限公司
上市推荐人:国信证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司
二、绪言
安泰科技股份有限公司(以下简称本公司)股票上市公告书是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》及《深圳证券交易所股票上市规则》和国家有关法律、法规的规定而编制,旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和本次股票上市 的有关资料。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]51号文件批准，本公司本次向社会公开发行每股面值1.00元的人民币普通股6,000万股，向证券投资基金配售1200万股 和向法人投资者配售1800万股已于2000年5月9日完成，2000年5月12日向社会公众股 东上网定价发行3000万股，每股发行价皆为14.98元。经深圳证券交易所深证上[2000]59号《上市通知书》同意，本公司上网定价发行的3,000万股以及向证券投资基金配售1200万股的50％(600万股)共计3,600万股将于2000年5月29日（星期一）在深圳证 券交易所挂牌交易，股票简称“安泰科技”，股票代码“0969”。向证券投资基金配售的其余600万股自向证券投资基金配售之日起6个月后方可上市流通，向法人投资者配售的1800万股在持股期满后方可上市流通。该部分股票的上市，本公司届时将依据中国证监会的有关规定和《深圳证券交易所股票上市交易规则》的要求进行公告。
本公司的《招股说明书概要》刊登在2000年5月10日的《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》上，距本公告书公布时间不足六个月，故依照有关规定，本
公告书与其重复的内容不再赘述，敬请广大投资者查阅本公司的《招股说明书概要》。
本公司董事会已审议批准本上市公告书,董事会成员确信其中不存在任何重大遗 漏或者误导，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。
三、公司概况
(一)公司基本情况
法定名称: 安泰科技股份有限公司
英文名称: Advanced Technology ＆ Materials Co.,Ltd.
注册资金: 15,260万元
法定代表人: 殷瑞钰
成立日期: 1998年12月30日
注册地址: 北京市海淀区学院南路76号
经营范围：新技术、新材料及其制品和仪器仪表、电子产品、机电产品、医用生物材料、医疗器械、非标准设备的技术开发、技术转让、技术服务；销售自行开发的产品；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需原辅材料、机电设备、仪器仪表及技术的进口业务；开展对外合作生产、“三来一补”业务。
公司电话:(010)62188403
传 真:(010)62182695
联 系 人:钱学军 杨春杰
(二)公司沿革
1、历史沿革
本公司是经国家经贸委国经贸企改[1998]854号文批准，由主发起人————冶 金部钢铁研究总院(下称钢研院)以原下属北京市钢研新材料总公司、北京市钢研产业总公司、北京四泰新技术开发公司三家全资子公司的全部资产及在宜昌黑旋风锯业有限责任公司的30％权益经评估确认后的净资产投入股份公司，联合其它五家发起人（以现金出资），共同发起设立的股份公司。
经财政部财评字[1998]225号文和财管字[1998]136号文批复，钢研总院以原下属北京市钢研新材料总公司、北京市钢研产业总公司、北京四泰新技术开发公司三家全资子公司及宜昌黑旋风锯业有限责任公司的30％权益经评估确认后净资产11028万元 投入股份公司，清华紫光(集团)总公司以现金投入73.52万元、中国科技国际信托投 资有限责任公司、信泰珂科技发展中心、冶钢经济技术开发总公司、北京金基业工贸集团分别以现金投入61.27万元。发起人投入股份公司净资产共计11346.60万元，按81.61％的比例折为9260万股，其中，国有法人股9210万股，由钢研总院持股9000万股，清华紫光集团公司持股60万股，信泰珂科技发展中心、冶钢经济技术开发总公司、北京金基业工贸集团各持股50万股；社会法人股50万股，由中国科技国际信托投资有限责任公司持有。改制完成后，钢研总院持有本公司97.19％的股份，是本公司控股 股东。
本公司于1998年12月30日成立后，建立了规范的法人治理结构，资产完整、财务独立、人员独立，公司充分发挥高科技股份制企业的优势，运行情况良好。本公司已经国家科技部、中国科学院及北京市新技术产业开发试验区认定为高新技术企业，并于1999年3月30日获国家外经贸部批准取得自营进出口权。
2、本次股票发行情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]51号文件批准，本公司本次公开发行6,000万股人民币普通股，其中向证券投资基金配售1,200万股，占本次公开发行总
量的20％；向法人投资者配售1800万股，占本次公开发行总量的30％；上网定价公开发行3000万股。每股发行价皆为14.98元。本次发行完成后，本公司总股本由发行前 的9,260万股变更为15,260万股。2000年5月19日，本公司在北京市工商行政管理局办理了注册变更登记手续，注册资本变更为15,260万元，注册号为1100001520058。
四、股票发行及承销情况
(一)本次公开发行
1、社会公众股发行数量:6,000万股
2、股票发行价格:14.98元/股
3、发行方式:对法人投资者(含证券投资基金)配售3000万股，上网定价发行3000万股。 法人配售情况：3000万股对法人投资者配售预约申购于2000年4月28日15 时结束，其中一般法人有效申购户数35户，有效申购股数12890万股；证券投资基金 有效申购户数22户，有效申购股数6500万股。截止2000年5月9日16时整，根据对法人投资者申购缴款的统计和验核并经深圳中天会计师事务所验证，参加申购缴款的法人投资者总计34户， 收到有效缴款44940万元。
上网中签率:上网定价发行3000万股的中签率为0.441854％ 持1000股以上的 户数:28113户
4、募集资金总额:89,880万元(未扣除发行费用)
实际募集资金总额:87,903万元
5、发行费用总额:1,977万元
6、每股发行费用:0.3295元
7、发行市盈率:44.27倍(按加权平均计算)
50.94倍(按全面摊薄计算)
(二)股票承销
本次对法人投资者配售发行的3000万股和上网定价公开发行的3000万股社会公众股全部获得认购， 承销团成员无余额包销。
(三)验资报告 ( 岳华会计师事务所有限责任公司岳总验字[2000]第010号)
安泰科技股份有限公司股东大会:
我们接受委托，对安泰科技股份有限公司截至2000年5月18日止的注册股本变更 情况的真实性和合法性进行了审验。在审验过程中， 我们按照《独立审计实务公告
第1号——验资》的要求，实施了必要的审验程序。安泰科技股份有限公司的责任是 提供真实、合法、 完整的验资资料, 保护资产的安全、完整， 我们的责任是按照《
独立审计实务公告第1号——验资》的要求，出具真实、合法的验资报告。
安泰科技股份有限公司申请变更前的注册股本为人民币92600000.00元，申请变 更后的注册股本为人民币152600000.00元。根据我们的审验，截至2000年5月18日止 ，安泰科技股份有限公司增加注册股本人民币60000000.00元，变更后的注册股本为 人民币152600000.00元。变更后股东权益为人民币1005683995.98元，其中注册股本 为人民币152600000.00元，资本公积金为人民币839895900.75元，盈余公积金为人民币9424790.32元（其中公益金为人民币3769916.13元），未分配利润为人民币3763304.91元：与上述股东权益相关的资产总额为人民币1120756490.23元，负债总额为人 民币115072494.25元。
此次验资仅对安泰科技股份有限公司注册股本进行验证，未涉及对其他有关财务事项的验证。
附件：（一）变更前后注册股本、投入资本对照表
（二）变更前后资产、负债和所有者权益对照表
（三）验资事项说明
岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 张连起
中国注册会计师 郭莉莉
中国 北京 二零零零年五月十八日
五、董事、监事和高级管理人员简介及持股情况
(一)董事、监事及高级管理人员简介
殷瑞钰先生，公司董事长，汉族，生于1935年7月，教授级高级工程师，毕业于 北京钢铁学院。 曾任冶金工业部副部长、部党组成员。现兼任钢研总院院长， 中国
工程院院士，中国工程院化工、冶金与材料工程学部主任，管理科学学术委员会副主任。1993 年起享受政府特殊津贴。
干勇先生，公司副董事长，汉族，生于1947年8月，教授级高级工程师，博士生 导师，毕业于钢铁研究总院，工学博士。现兼任钢研总院常务副院长。1993年起享受
政府特殊津贴，1996 年被评为国家有突出贡献中青年专家。
才让先生，公司副董事长、总裁，藏族，生于1957年3月，高级工程师，东北大 学工学士，美国纽约州立大学MBA，现为中国人民大学经济学博士研究生，英国谢费
尔德大学、剑桥大学访问教授。曾任钢研总院财经处处长、院长助理、副院长，主管院财经、产业等工作。曾先后被评为“冶金部新长征突击手”、“冶金部优秀青年”、“全国民族团结先进个人”和“有显著成绩的留学回国人员”等。现兼任北京安泰钢研金刚石制品有限责任公司董事长。
黄曼云先生，公司董事，汉族，生于1940年12月，教授级高级工程师，毕业于浙江大学。曾任钢研总院人事处处长、院长助理。现兼任钢研总院副院长，曾获全国冶金系统职工教育先进个人。
王林森先生，公司董事，汉族，生于1938年4月，教授级高级工程师，毕业于北 京师范学院。 曾任冶金工业部部长办公室主任，体改司、体改法规司司长。 现兼任
中国冶金企协副理事长、冶金法律事务中心主任。
沈英先生，公司董事，满族，生于1946年10月，高级工程师，毕业于清华大学。 曾在清华大学从事教学及科研工作多年，后在清华大学科技开发部从事科技开发、技术转让及合作工作。 现兼任清华紫光（集团）总公司副总裁。
赵士谦先生，公司董事、副总裁，汉族，生于1958年2月，高级工程师，毕业于 天津大学，工学硕士。1987年至1988年赴瑞典金属研究所任访问学者，曾任钢研总院院长助理，经营处处长，国家冶金精细品种工业性试验基地主任。现兼任宜昌黑旋风锯业有限责任公司副董事长。
肖振声先生，公司董事，满族，生于1940年7月，教授级高级工程师，毕业于东 北工学院。 曾任钢研总院难熔合金研究室副主任、主任， 现兼任公司难熔材料分公
司经理。1994年起享受政府特殊津贴。
徐若钢先生，公司董事，汉族，生于1958年8月，高级工程师，北京钢铁学院工 学士，清华大学MBA。曾任钢研总院院长办公室副主任， 现兼任钢研总院院长办公室
主任。
慕成雄先生，公司监事会主席，汉族，生于1941年11月，教授级高级工程师，毕业于清华大学。曾任钢研总院合金钢部主任、院党委副书记。现兼任钢研总院党委书记。
韩景春先生，公司监事，汉族，生于1939年1月，高级政工师，毕业于北京钢铁 学院。曾任钢研总院副院长。现兼任中国钢铁协会粉末冶金协会副理事长、中国工业
经济协会理事。
伊熙光先生，公司监事，满族，生于1944年2月，高级政工师，毕业于北京钢铁 学院。 现兼任钢研总院工会主席。
薛恩臣先生，公司监事，汉族，生于1942年1月，高级工程师，毕业于沈阳冶金 机械专科学校。 曾任钢研总院审计室主任。
蒋劲峰先生，公司监事，汉族，生于1971年3月，会计师，毕业于华东冶金学院 。 曾任钢研总院财经处副科长。
李春元先生，公司副总裁，汉族，生于1939年6月，教授级高级工程师，毕业于 东北工学院。 曾任钢研总院科技处处长。1994年起享受政府特殊津贴。 现兼任北京
安泰钢研金刚石制品有限责任公司总经理。
钱学军先生，公司董事会秘书，汉族，生于1963年6月，高级工程师，钢研总院 硕士研究生。 曾任钢研总院经营处副处长。
李连清先生，公司财务负责人，汉族，生于1969年2月，注册会计师，毕业于华 东冶金学院。 曾任钢研总院财经处副处长。
(二)董事、监事及高级管理人员持股情况
本公司董事、 监事和高级管理人员均未持有本公司股票。
六、公司设立
经国家经贸委国经贸企改[1998]854号文批准，钢研总院联合清华紫光〔集团〕 总公司、 中国科技国际信托投资有限责任公司、信泰珂科技发展中心、 冶钢经济技
术开发总公司、北京金基业工贸集团等五家发起人共同发起设立本公司。经北京市工商行政管理局登记注册，本公司于1998年12月30日正式成立。本次向社会公开发行6,000万股人民币普通股后，本公司总股本由发行前的9,260万股变更为15,260万股。2000年5月19日，本公司在北京市工商行政管理局办理了注册变更登记手续，注册资本 变更为15,260万元。公司注册地址为北京市海淀区学院南路76号，公司营业执照注册号码为:1100001520058。
七、关联企业及关联交易
(一)关联企业
本次股票发行后，公司的主要关联企业钢研总院持有本公司58.98％的股份，是 本公司的控股股东。与本公司不存在控制关系的关联方有北京钢研物资公司和京钢
技贸公司， 两公司与本公司的关系是同属一个母公司即钢研总院。
(二)关联交易及协议
本公司已建立起独立完整的产、供、销经营系统，其与钢研总院存在的关联交易主要体现在技术研究与开发、房屋租赁、综合服务等方面。本公司已于1999年1月6日与钢研总院签署了《技术合作协议》、《房屋租赁合同》、《综合服务协议》，1999年8月6日签署了《委托研究开发协议书》，2000年1月6日续签了《房屋租赁合同》、《综合服务协议》,保证关联交易按照公正、公平的原则进行。
1、《技术合作协议》。根据该协议，钢研总院将在研究能力、研究条件许可的 前提下， 给予本公司以技术支持。
2、《房屋租赁合同》
本公司目前使用的生产及办公用房，房屋产权属钢研总院，由本公司向钢研总院租赁使用。根据《房屋租赁合同》，本公司向钢研总院租赁房屋面积共计6166.70平 方米，租赁价格为11.7元/月＊平方米，全年计86.6万元(含土地收益)，按季付款。
3、《综合服务协议》
本公司需要钢研总院后勤服务体系或其下属企业提供供水、供电、供暖、环保、绿化卫生、托幼、门诊医疗、膳食服务、保安等后勤服务及原材料供应、代理产品出口。
4、《委托研究开发协议书》
1999年8月6日，钢研总院与本公司签订《委托研究开发协议书》，双方就钢研总院委托本公司进行新材料及新产品的研制开发达成了一致。
八、股本结构及大股东持股情况
(一)本公司上市前股本结构:
股份类别 股 数(万股) 占总股本比例(％)
1、 尚未流通股份
国有法人股 9,210 60.35
社会法人股 50 0.33
尚未流通股份合计 9,260 60.68
2、可流通股份
社会公众股 3,000 19.66
基金持有 1,200 7.86
一般法人持有 1,800 11.80
可流通股份合计 6,000 39.32
总 股 本 15,260 100.00
(二)前十名股东所持有股数及持有比例:
股 东 持股数(万股) 持股比例(％)
1、钢研总院 9,000 58.98
2、金瑞新材料科技股份有限公司 300 1.97
3、深圳华强集团有限公司 200 1.31
4、江南重工股份有限公司 200 1.31
5、宁夏有色金属冶炼厂 200 1.31
6、湖南华菱钢铁集团有限责任公司 200 1.31
7、长峰科技工业集团公司 100 0.66
8、黑龙江省电力有限公司 100 0.66
9、深圳市清华科技开发有限公司 100 0.66
10、新疆特变电工股份有限公司 100 0.66
九、公司财务会计资料
本公司截至1999年12月 31日的财务状况已于2000年5月10日在《中国证券报》、 《证券时报》和《上海证券报》上的《安泰科技股份有限公司招股说明书概要》中进行了详细的披露。因与本上市公告书公告时间间隔较短，故不再重复。本报告只公布财务报告及财务指标。投资者欲了解详细内容，请查阅上述报纸或至公告的《招股说明书》之查阅地点查阅。
1、 财务报表(见附表)
2、主要财务指标
财务指标 1999年 1998年 1997年
流动比率 1.51 1.50 1.37
速动比率 0.97 0.82 0.59
资产负债率 51.47％ 49.94％ 63.43％
应收帐款周转率 6.17 7.60 6.62
存货周转率 1.91 1.43 0.93
净资产收益率 32.15％ 32.57％ 38.91％
销售利润率 22.70％ 22.13％ 21.23％
每股净利润 0.42 0.39 0.37
十、 董事会上市承诺
本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票信息披露实施细则》(试行)
、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规的规定，并自公司股票上市之日起作出如下承诺:
(一)按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、 深圳证券交易所的监督管理；
(二)及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告，并备置于规定场所供投资者查阅；
(三)本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变化时, 在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布；
(四)在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导性影响时， 本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清；
(五)本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评,不利 用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动；
(六) 本公司没有无记录负债。
依据2000年5月1日起施行的《深圳证券交易所股票上市规则》，本公司全体董事、监事将按照有关规定，在本公司股票上市后两个月内签署《董事(监事)声明及承诺书》并送达深圳证券交易所备案。
十一、重要事项揭示
(一)税收优惠
本公司于1998年12月30日被北京市新技术产业开发试验区认定为新技术企业，批准证书为“新准字第GF1841号”。根据北京市新技术产业开发试验区办公室京试企（1998）7号文件，本公司自1999年起享受新技术企业的有关优惠政策，所得税按15％ 税率计算缴纳。
(二)股利分配
本公司1999年利润由现有股东分享，2000年利润由新老股东共同享有。本公司在本次发行股票后的第一个盈利年度准备向全体股东派发股利，预计公司于2001年进行首次派发股利。
(三)盈利预测
根据岳华（集团）会计师事务所岳总核字[2000]第102号盈利予测审核报告，本 公司2000年预测主营业务收入25,226.15万元，预测利润总额55,275,696.96元，所得税预计为9,484,936.93元。
(四)重大诉讼
截止本上市公告书刊发之日，公司董事、监事、高级管理人员未涉及任何重大未裁决或未执行的诉讼、仲裁或行政处罚事项，亦无任何自然人或法人声称将对公司董事、监事、高级管理人员提起诉讼、 仲裁或行政处罚。
本公司主发起人及本公司控股子公司目前正在进行的仲裁及诉讼事项如下：
1、 主发起人钢研总院涉及的仲裁事项
2000年3月27日，李仓、王玉山、蒋朝中、王世亮四人（申请人，以下简称李仓 等四人）就其与钢研总院（被申请人）于1998年3月签定的关于钢研总院受让北京钢
研金刚石制品公司（本公司控股子公司北京安泰钢研金刚石制品有限责任公司的前身）15％权益的协议所引起的争议向北京仲裁委员会提出了仲裁申请。申请仲裁事项如下：裁定解除双方签定的《协议书》；被申请人向申请人四方支付股权红利、罚息以及违约金共计人民币2,278,316元；全部仲裁费用由被申请人承担。目前本仲裁正在 审理过程中。
根据本案有关情况，可能发生的最不利于钢研总院的仲裁结果是裁定钢研总院有违约行为，解除钢研总院与李仓等四人签定的《协议书》。由于钢研总院在改组设立本公司时已将其受让的李仓等四人享有的金刚石制品公司15％的权益投入本公司，本公司合法享有该等权益，并不受任何人之侵犯。本公司又将该等15％权益投入北京安泰钢研金刚石制品有限责任公司，该公司已合法取得该等15％的权益，并不受任何人之侵犯。如果发生上述不利的仲裁结果，可以采取下述措施处理：由钢研总院按该15％权益的实际净值向李仓等四人进行补偿，并向李仓等四人承担违约责任和赔偿责任。为此，钢研总院已向本公司出具承诺：如发生任何不利于钢研总院的仲裁结果，钢研总院承担因此给本公司造成的全部损失。
中银律师事务所认为，钢研总院与李仓等四人签定的《协议书》符合我国法律、法规的规定，是合法有效的，李仓等四人申请裁定解除《协议书》没有法律依据。在此情况下，该仲裁事项不构成本公司本次股票发行及上市的法律障碍。即使出现不利于钢研总院的仲裁结果，由于钢研总院已向本公司保证承担因仲裁事项给公司造成的全部损失， 该仲裁事项不会损害本公司及除钢研总院以外的其他股东的利益。
2、公司控股子公司北京安泰钢研金刚石有限责任公司涉及的诉讼事项
2000年3月28日，北京昌平白浮基体厂（第一原告）和先锋农场（第二原告）以 请求支付货款为由在北京市第一中级人民法院（以下简称北京市第一中院）起诉被告北京钢研金刚石制品公司——本公司控股子公司北京安泰钢研金刚石有限责任公司（以下简称安泰钢研）的前身。原告的诉讼请求为：请求被告向原告支付其所欠货款共计16,262,941.21元；请求被告承担本案的全部诉讼费用。2000年5月16日安泰钢研收到北京市第一中院对本案作出的（2000）一中经初字第688号《民事裁定书》，该《 民事裁定书》认为，原告白浮基体厂所提供的证据不足以证明其系1994年1月协议书 中约定创办的基体厂即本案所争议的基体厂的债权继承人，亦无法证明其与被告之间存在供货关系，故其主张被告给付货款，本院不予支持。而原告先锋农场亦不具有诉讼主体资格，故依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零八条第一款第（一）项、第一百四十条第一款第（三）项款之规定，裁定驳回原告北京昌平白浮基体厂、原告北京市昌平县先锋农场对被告北京安泰钢研金刚石制品有限责任公司的诉讼。至本上市公告书刊发之日，安泰钢研尚未收到两原告对被告就北京市第一中院对本案作出的一审裁定向北京市高级人民法院提起上诉的上诉状。
根据本案情况，第一原告是于2000年1月25日由昌平县马池口镇白浮村委会以现 金50 万元出资在北京市工商行政管理局昌平分局注册成立的集体所有制企业， 该企
业与白浮烧结锯片基体厂不是同一主体，二者之间没有权利义务的承接关系。第二原告与金刚石制品公司也无供货关系。因此，两原告均无权要求金刚石制品公司支付所欠白浮烧结锯片基体厂的货款。如果两原告就北京市第一中院就本案作出的裁定不服，向北京市高级人民法院提起上诉，则可能出现的最不利于安泰钢研的判决结果就是判决安泰钢研支付两原告所请求的应付货款。
为避免二审法院作出不利判决结果对安泰钢研的损害，钢研总院已向安泰钢研作出承诺：如发生上述不利于安泰钢研的判决结果，钢研总院承担因此给安泰钢研造成的全部损失。为此，钢研总院已与安泰钢研签订了《协议书》。根据该协议规定，钢研总院就该诉讼事项向安泰钢研提供担保，将两原告请求安泰钢研支付的诉讼标的资金足额存入安泰钢研在银行开立的单独帐号，并由安泰钢研管理。一旦出现不利于安泰钢研的判决结果并给安泰钢研造成损失的，均以上述单独帐号中的资金进行偿付。
中银律师事务所认为，第一原告与白浮烧结锯片基体厂没有资产及权利义务继承关系，金刚石制品公司所欠白浮烧结锯片基体厂的货款不能由第一原告承接。第二原告与金刚石制品公司亦无供货关系。两原告均无权要求金刚石制品公司支付所欠白浮烧结锯片基体厂的货款。两原告均不是要求金刚石制品公司支付货款的合法主体。即使法院认定第一原告和第二原告有权请求金刚石制品公司支付欠付的货款，该款项亦属因产品供应关系而发生的债权债务，同时由于钢研总院已出具承诺并采取上述具体担保措施，仅就该诉讼事项本身而言不会损害安泰钢研及其他股东的利益，不影响本次股票的发行及上市。
十二、备查文件
(一)招股说明书
(二)深圳证券交易所上市通知书
(三) 中国证券监督管理委员会关于本公司公开发行股票的文件
(四)验资报告
(五)资产评估报告
(六)审计报告、财务报表及附注
(七)盈利预测审核报告
(八)公司章程
(九)国家经贸委批准本公司设立的文件
(十)法律意见书
(十一)本公司营业执照
(十二)股票承销协议
(十三)财政部关于资产评估结果的确认文件
(十四)财政部关于国有股权管理的批复
(十五)重大合同
(十六)其他文件
十三、咨询机构
1、发行人: 安泰科技股份有限公司
法定代表人: 殷瑞钰
地址: 北京市海淀区学院南路76号
电话: (010)62188403
传真: (010)62182695
联系人: 钱学军 杨春杰
2、上市推荐人:
国信证券有限责任公司
法定代表人: 李南峰
地址: 深圳市红岭中路1012号国信大厦
电话: (0755)2130833——2028、2032
传真: (0755)2130620
联系人: 李华强 凌江红
国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：金建栋
法定地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：深圳市春风路2008号
电话：(0755)2296666
传真：(0755)2296188
联系人：金春保、李华忠、刘丰元
3、股票登记机构:深圳证券登记有限公司
地址: 深圳市深南东路5045号
电话: (0755)2083333
传真：(0755)2083859
十四、公司董事会全体董事签名：
安泰科技股份有限公司
二○○○年五月二十四日
合并利润及利润分配表
编制单位:安泰科技股份有限公司 单位:元
项目 附注 1999年度 1998年度 1997年度
主营业务收入 216511796.78 209354752.52 199100750.53
减:折扣与折让 - - -
主营业务收入净额 216511796.78 209354752.52 199100750.53
减:主营业务成本 143194365.01 144305553.16 127829506.63
营业税金及附加 5110312.58 2271800.76 4581823.79
主营业务利润 68207119.19 62777398.60 66689420.11
加:其他业务利润 170611.43 15061.70 1458.27
减:存货跌价损失 1005595.64
营业费用 8425513.46 4631190.26 7873048.75
管理费用 13586704.89 13059720.98 15761086.57
财务费用 256113.51 987891.25 817044.74
营业利润 45103803.12 44113657.81 42242398.32
加:投资收益 169226.13 129622.66 -203287.51
补贴收入 3776418.75 1944921.18 234259.63
营业外收入 128338.85 228559.33 105911.71
减:营业外支出 41494.60 87787.52 108573.24
利润总额 49136292.25 46328973.46 42270708.91
所得税 9344399.44 9575838.24 6586514.02
少数股东本期损益 893379.36 414678.98 1212750.78
净利润 38898513.45 36338456.24 34471444.11
年初未分配利润 -1890371.34
盈余公积转入 - - -
可分配的利润 37008142.11 36338456.24
减:提取法定公积金 3769916.13
提取法定公益金 3769916.13
可供股东分配的利润 29468309.85 36228456.24
减:应付优先股股利 - - -
提取任意公积金 - - -
应付普通股股利 29468309.85 20457560.74
转作股本的普通股股利 - 17771266.84 -
未分配利润 -1890371.34
合并资产负债表
编制单位:安泰科技股份有限公司 单位:人民币元
资 产 附注 1999年12月31日 1998年12月31日 1997年12月31日
流动资金
货币资金 54538026.24 53635792.08 22453415.84
短期投资 8000000.00
减:短期投资跌价准备
短期投资净额 8000000.00
应收票据 612094.56
应收股利
应收利息
应收帐款 47470410.95 22688528.62 32431508.93
其他应收款 10806523.77 12354852.28 34156311.76
减:坏帐准备 3304456.18 1938625.36 3365290.06
应收帐款净额 54972477.77 33401755.54 63222530.63
预付帐款 11331324.02 4654196.59 8905021.69
应收补贴款 816045.98
存货 73487318.94 77249920.05 124372186.26
减:存货跌价准备 1005595.64 -
存货净额 72481723.30 77249920.05 124372186.26
待摊费用 284049.45 989337.81 1274850.77
待处理流动资产净损失 37773.01 104032.32
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 202257468.35 170554080.37 220228005.19
长期投资:
长期股权投资 4366604.27 4612589.94 4836334.66
长期债券投资
长期投资合计 4366604.27 4612589.94 4836334.66
减:长期投资减值准备 - - -
长期投资净额 4366604.27 4612589.94 4836334.66
固定资产:
固定资产原价 108729206.17 100784602.40 60900222.78
减:累计折旧 62961561.64 53366949.29 25209643.15
固定资产净值 45767644.53 47417653.11 35690579.63
工程物资 - - -
在建工程 3497416.37 653822.02 310545.87
固定资产清理 - - -
待处理固定资产净损失
固定资产合计 49256060.90 48071475.13 36001125.50
无形资产及其他资产:
无形资产 320833.33 370833.33 425000.00
开办费 1223240.60 441429.92 701767.80
长期待摊费用 2907189.78 3039930.67 2693907.65
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 4451263.71 3582193.92 3820675.45
递延税项:
递延税项借项 - - -
资产总计 260340397.23 227090339.36 364886140.80
负债及股东权益
短期借款 3600000.00 2000000.00 11900000.00
应付票据 -
应付帐款 20838355.14 10248718.15 23397039.67
预收帐款 28573228.83 38650691.22 96966023.52
代销商品款
应付工资 446310.79 391158.32 11676.60
应付福利费 1655635.08 1535341.25 1199762.43
应付股利 37863676.06 20475453.70
应交税金 4852001.21 1771042.89 1869596.71
其他应交款 201846.73 139279.68 72024.95
其他应付款 35539358.29 36419309.93 23693834.29
预提费用 380630.83 1785067.56 1313516.23
一年内到期的长期负债
其他流动负债 - - -
流动负债合计 133951042.96 113416062.70 160423474.40
长期负债:
长期借款 7600000.00
应付债券 - -
长期应付款 50000.00
其他长期负债
长期负债合计 50000.00
递延税款:
递延税款贷项 - - -
负债合计 134001042.96 111575529.41 168023747.40
少数股东权益 5333621.26 2098747.25 8066282.14
所有者权益
净资产 121005733.01 92600000.00
股本 92600000.00 92600000.00
资本公积 20865900.75 20865900.75
盈余公积 7539832.26
其中:公益金 3769916.13
未分配利润 -1890371.37
股东权益合计 121005733.01 111575529.41 88596384.26
负债及股东权益总计 260340397.23 227090339.36 264886140.80
合并现金流量表
编制单位:安泰科技股份有限公司 单位:人民币元
项目 金额
一.经营活动产生的现金流量:
销售商品,提供劳务收到的现金 205082859.02
收取的租金 60000.00
收到的除增值税以外的其他税费返还 4393806.81
收到的其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计 209536665.83
购买商品,接受劳务支付的现金 136009800.03
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20675521.70
支付的增值税款
支付的所得税款 9344399.44
支付的除增值税,所得税以外的其他税费 5110312.58
支付的其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流出小计 171140033.75
经营活动产生的现金流量净额 38396632.08
二.投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金 245985.67
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产,无形资产和其
他长期资产而收回的现金净额 128338.85
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 374324.52
购建固定资产,无形资产和其
他资产所支付的现金 11878697.83
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11878697.83
投资活动产生的现金流量净额 -11504373.31
三.筹资活动产生的现金流量:
吸收权益性投资所收到的现金 3600000.00
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 1600000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5200000.00
偿还债务所支付的现金 10589636.99
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 12344274.11
偿还利息所支付的现金 256113.51
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 23190024.61
筹资活动产生的现金流量净额 -17990024.61
四.汇率变动对现金的影响
五.现金及现金等价物净增加额 8902234.16
补充资料 金额
1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
接受捐赠非现金资产
2.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 38898513.45
加:少数股东损益
加:计提的坏帐准备或转销的坏帐 1365830.82
固定资产折旧 10532553.60
无形资产摊销 523448.75
待摊费用的减少(减:增加) 705288.26
处置固定资产,无形资产和其
他长期资产的损失(减:收益) -47839.01
固定资产报废损失
财务费用 128040.25
投资损失(减:收益) -169226.13
存货的减少(减增加) 3762601.11
经营性应收项目的减少(减增加) -29542043.50
经营性应付项目的增加(减减少) 512174.56
增值税增加净额(减减少) 3594484.26
其他 8132805.56
经营活动产生的现金流量净额 38396632.08
3.现金及现金等价物净增加情况:
货币资金的期末余额 54538026.24
减:货币资金的期初余额 53635792.08
加:现金等价物的期末余额 8000000.00
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 8902234.16