诚志股份2007年半年度报告
诚志股份有限公司2007年度中期报告
二零零七年七月二十八日
目 录
重要提示………………………………………………………3
公司基本情况…………………………………………………3
股本变动和主要股东持股情况………………………………5
董事、监事、高级管理人员情况……………………………8
董事会报告……………………………………………………9
重要事项………………………………………………………10
财务报告………………………………………………………16
备查文件………………………………………………………55
第一节 重要提示
1.1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情形。
1.3、独立董事张蕊因在外出差，委托独立董事徐孟洲代为出席并表决。
1.4、公司董事长荣泳霖先生、总裁龙大伟先生、财务总监晏早先生、财务管理部总经理邹勇华先生声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况
2.1、公司基本情况
（一）公司法定中文名称：诚志股份有限公司
公司法定英文名称：CHENGZHI CO.，LTD
中文缩写：诚志股份
英文缩写：ChengZhi
（二）公司法定代表人：荣泳霖
（三）董事会秘书：许晓阳
证券事务代表：徐惊宇
联 系 地 址：江西省南昌市经济开发区玉屏东大街299号清华科技园（江
西）华江大厦9层
联系电话：0791-3826898 传真：0791-3826899
电子信箱：xyxu118@vip.sina.com、xujingyu@sohu.com
（四）公司注册地址：江西省南昌市经济开发区玉屏东大街299号
公司办公地址：江西南昌市经济开发区玉屏东大街299号清华科技园（江西）华江大厦
邮 政 编 码：330013
公司国际互联网网址：http://www.chengzhi.com.cn
公司电子信箱：chengzhi@chengzhi.com.cn
（五）公司选定信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点：公司证券事务部
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：诚志股份
股票代码：000990
（七）其他有关资料
公司首次注册登记日期：1998年10月9日
变更注册登记日期：2006年6月6日
公司注册登记地点：江西省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：3600001131669（1-1）
税务登记号码：360107705508496
2.2、主要财务数据和指标
（一）主要财务数据和财务指标 单位：元
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（
％）
调整前 调整后 调整前 调整后
总资产 2,172,197,938.71 2,228,239,407.94 2,241,808,194.76 -2.52% -3.11%
所有者权益（或股东权益） 871,088,519.77 867,227,029.38 879,920,773.43 0.45% -1.00%
每股净资产 3.60 3.58 3.64 0.56% -1.10%
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
调整前 调整后 调整前 调整后
营业利润 19,298,783.56 16,348,072.31 16,214,363.56 18.05% 19.02%
利润总额 21,290,167.08 16,363,802.06 16,230,093.31 30.11% 31.18%
净利润 15,366,496.34 13,116,255.40 13,364,533.89 17.16% 14.98%
扣除非经常性损益后的净利 13,774,825.03 13,144,778.76 13,224,405.93 4.79% 4.16%
润
基本每股收益 0.064 0.054 0.055 18.52% 16.36%
稀释每股收益 0.064 0.054 0.055 18.52% 16.36%
净资产收益率 1.76% 1.58% 1.59% 增加零点一八 增加零点一七个
个百分点 百分点
经营活动产生的现金流量净 -35,090,585.78 17,225,512.20 -303.71%
额
每股经营活动产生的现金流 -0.15 0.07 -314.29%
量净额
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（二）非经常性损益： 单位：元
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非经常性损益项目 金额
营业外收入 2,122,320.12
营业外支出 -130,936.60
所得税影响额 -399,712.21
合计 1,591,671.31
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（三）报告期净资产收益率和每股收益
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报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股 1.76% 1.74% 0.064 0.064
东的净利润
扣除非经常性损益后 1.58% 1.56% 0.057 0.057
归属于公司普通股股
东的净利润
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注：利润表附表的利润数是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算的。
股本变动和主要股东持股情况
3.1、股份变动情况
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项目 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发 送股 公积金 其他 小计 数量 比例
行 转股
新
股
一、有限售条件股份1、国 1117467368677 46.18%3 -41545745-8 -41545745-8 7020099104205 29.01%1
家持股2、国有法人持股3 7066227500140 .59%25. 677706-2021 677706-2021 9119281418722 7.38%11
、其他内资持股其中：境 7940294078679 73%16.8 5882-126521 5882-126521 8128720013152 .63%11.
内法人持股境内自然人持 3072361302407 6%16.86 57-12658073 57-12658073 1717865091717 62%00.0
股4、外资持股其中：境外 64130240764 %0%0%53 0+5916+4154 0+5916+4154 86509 1%70.99
法人持股境外自然人持股5 .82%53. 5745+415457 5745+415457 %70.99%
、高管股份二、无限售条 82% 45 45
件股份⒈人民币普通股⒉
境内上市的外资股⒊境外
上市的外资股⒋其他
三、股份总数 241987500 100% 241987500 100%
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注：2007年1月23日，原限售股份部分可流通，导致股份变动。
3.2、前十名股东、前十名无限售条件流通股股东持股情况：
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报告期末股东总数 16207户
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 股东性质 持股比例（% 持股总数（股） 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
） 数量 量
清华控股有限公司 国有法人 22.38 54,158,494 40,059,119 无
同方股份有限公司 境内法人 16.62 40,228,095 28,128,720 无
鹰潭市经贸国有资产运营公 国家股 3.59 8,677,706 0 无
司
江西省草珊瑚企业（集团） 国有法人 3.12 7,557,810 0 无
公司
中国银行—景顺长城鼎益股 其他 2.05 4,967,376 0 未知
票型开放式证券投资基金
深圳市瑞银润泰投资发展有 其他 1.53 3,696,537 0 未知
限公司
长城—中行—景顺资产管理 其他 1.07 2,599,029 0 未知
有限公司—景顺中国系列基
金
中国农业银行—景顺长城资 其他 0.59 1,435,151 0 未知
源垄断股票型证券投资基金
深圳金时永盛投资发展有限 其他 0.52 1,251,687 0 未知
公司
中国银行—景顺长城动力平 其他 0.45 1,079,875 0 未知
衡证券投资基金
前十名无限售股东持股情况
股东名称（全称） 持有无限售条件股份数量（股 股份种类
）
中国银行—景顺长城鼎益股票型开放式证券 4967376 人民币普通股
投资基金
深圳市瑞银润泰投资发展有限公司 3696537 人民币普通股
长城—中行—景顺资产管理有限公司—景顺 2599029 人民币普通股
中国系列基金
中国农业银行—景顺长城资源垄断股票型证 1435151 人民币普通股
券投资基金
深圳金时永盛投资发展有限公司 1251687 人民币普通股
中国银行—景顺长城动力平衡证券投资基金 1079875 人民币普通股
大连中爱资产管理有限公司 1034700 人民币普通股
汤长兴 858539 人民币普通股
柴全成 756626 人民币普通股
胡忠盛 720435 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 第一大股东清华控股有限公司与第二大股东同方股份有
限公司、第四大股东江西草珊瑚企业（集团）公司存在
关联关系，即同方股份是清华控股的控股子公司。草珊
瑚集团已经国家国资委批准无偿划转给清华控股（手续
正在办理中）;同方股份所持诚志股权已转让给清华控
股（股权过户手续正在办理中。）
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3.3、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股 限售条件
股份数量 份数量
1、 清华控股有限公司 54,158,494 2007.1.23 12,099,375 获得上市流通权之日起
2008.1.23 12,099,375 12个月内不上市交易或
2009.1.23 29,959,744 者转让,上述期满后,通
过证券交易所出售的诚
志股份总数的比例在12
个月内不超过5%,在24
个月内不超过10%.
2、 同方股份有限公司 40,228,095 2007.1.23 12,099,375 获得上市流通权之日起
2008.1.23 12,099,375 12个月内不上市交易或
2009.1.23 16,029,345 者转让,上述期满后,通
过证券交易所出售的诚
志股份总数的比例在12
个月内不超过5%,在24
个月内不超过10%.
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3.4、报告期内，持有公司5%以上股东
报告期内，持有公司5%以上的股东为：清华控股有限公司持有22.38%，同方股份有限公司持有16.62%。
2007年2月5日，公司第二大股东同方股份有限公司为进一步突出公司信息产业与能源环境产业的主营业务，与公司第一大股清华控股有限公司签订了《股权转让合同》，将所持有的诚志股份40,228,095股全部转让给清华控股有限公司，转让价格为5.6元/股，转让总金额为225,227,332元。转让后，清华控股有限公司持有诚志股份94,386,589股，占公司总股份的39%，同方股份有限公司不再持有诚志股份的股份。
2007年4月16日，中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]60 号《关于同意清华控股有限公司公告诚志股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。目前，正在办理相关变更手续。
3.5 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化。
第四节 董事、监事、高级管理人员情况
4.1、董事、监事、高级管理人员持有公司股票的变动情况
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姓名 职务 年初持股数 本期增持股份数 本期减持股份数 期末持股数 变动原因
量 量
徐东 副总裁 7230 0 0 7236
高建涛 副总裁 0 10300 0 10300 报告期通过二级市场
买入
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报告期，除以上两位高管，其他董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票。
4.2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况
(一)、2007年3月11日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过原董事方博林先生辞职，另聘任何渭滨先生担任公司董事的议案。（该议案经2006年度股东大会审议通过）
董事会报告
5.1、公司经营情况
（一）、报告期内公司经营情况
2007年1-6月份，公司按照年初制定的经营计划扎实开展工作，公司主营业务实现了平稳增长。公司在完善内部研发、生产、销售体系的同时，强化内部技术平台建设，利用公司技术优势，不断提高产品品质；并加强对外合作，努力开拓国内、外市场，企业的综合实力和抗风险能力进一步增强，初步建立了以D-核糖和L-谷氨酰胺为主导产品在医药中间体行业内的领先地位。
2007年1-6月，公司实现主营业务收入93,038.62万元，实现利润总额2,129.02万元，净利润1,562.42万元分别较去年同期增长了41.63%、31.18%、18.54%。
（二）、公司主营业务及其经营情况
1、主营业务范围
公司经营范围：生命科学、生物工程、医院投资管理、中西药、医药中间体、日用及专用化学品、生产、销售；技术开发、转让、咨询服务；物业管理；自产产品及相关技术进出口业务。
2、公司主营业务及其经营状况
分行业、分产品经营情况
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营业收入 营业成本 毛利率% 营业收入比上年 营业成本比 毛利率比上年
同期增减（%） 上年同期增 同期增减（%
减（%） ）
生命医药 84953.23 78305.30 7.83% 49.73% 55.72% -31.13%
医疗健康 4386.01 3561.97 18.79% 28.15% 24.9% 12.65%
化工产品 3699.38 2687.12 27.36% -33.13% -41.55% 61.99%
其中:关联交易（委 278.21 52.86 75.50% - - -
托租赁房产）
关联交易的定价原则 按市场价格，公平、公正的原则。
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其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为278.21万元。主要原因是公司委托同方物业对外租赁同方大厦的A座第六整层和第七整层形成的。
分地区经营情况：
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地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
江西地区 11866.82 24.23%
北京地区 22184.34 153%
广东地区 62689.67 33.72%
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（三）、单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上，应介绍业务性质、主要产品或净利润情况；
报告期内公司参股的江西高技术产业投资股份有限公司给公司提供投资收益284.75万元，该公司的经营范围：对高技术产业的投资、管理、经营及咨询服务，综合技术服务等。
5.2 报告期内投资情况
（一）报告期内，公司无募集资金投入。
（二）报告期内，公司非募集资金投入情况
1、2007年1月5日，公司对控股子公司北京诚志利华科技发展有限公司增资1亿元人民币，增资后，该公司注册资本为3亿元人民币。
2、2007年3月15日，公司对控股公司诚志医药集团有限公司增资5000万元人民币，增资后，该公司注册资本为1.1亿元人民币。
第六节 重要事项
6.1、公司治理
报告期内，公司严格按照新修订的《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法规进行公司治理，并根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和中国证监会江西证监局的要求，全面开展公司治理自查整改工作。2007年6月26日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《诚志股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网上刊登，同时设立了电话、传真、网站等多种联系方式广泛征集广大投资者和社会公众对我公司治理情况的意见和整改建议。
2007年6月26日公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《成立董事会薪酬与考核委员会、成立董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会战略委员会》的议案；还制定了公司《重大事项内部报告制度》以及修订了《信息披露管理制度》，使公司的法人治理结构实际情况更加符合中国证监会、深圳证券交易所等有关法律法规的要求。
6.2、公司2006年利润分配方案的实施
根据公司2006年度股东大会决议，以2006年末股份总数241,987,500股为基数，向全
体股东每10股派发现金1元人民币(含税)，共计分配利润支出总额为24,198,750元。该方案已于2007年5月31日实施完毕。
6.3、公司2007年半年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
6.4、报告期内公司重大事项
2007年3月25日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》；并于2007年4月11日诚志股份有限公司第二次临时股东大会审议通过。
6.5、报告期内公司持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权情况
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所持对象名称 初始投资金额 持有数量(万股) 占该公司股权 期末账面值（万元） 报告期损益 报告期所有者权益
（万元） 比例% 变动
国盛证券 200 200 0.337% 200 - -
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6.6、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
6.7、报告期内无重大资产收购、出售及企业合并事项。
6.8、报告期内发生的关联交易事项
(一)报告期内，公司与同方股份有限公司签订《委托租赁协议》，将本公司同方大厦的A座第六整层和第七整层，委托同方股份有限公司对外租赁。1-6月每月租金463,680元（已扣除了物业管理费）。
公司设立时，同方股份有限公司以其同方大厦的A座第六整层和第七整层资产入股，成立以来公司一直委托同方物业对外租赁，这样既便于现场的统一管理，又利于提高出租率、节约经营成本。
(二)、公司与关联方资金往来的情况： 单位：万元
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关联方名称 与公司的关系 公司向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 形成原因
发生额 余额 发生额 余额
北京艾克斯特工业自动化有限责 联营企业 700 0 1500 300 往来
任公司
启迪（江西）发展有限公司 同一控制人 100 0 0 129.27 应付工程款
启迪控股股份有限公司 同一控制人 0 0 0 174.61 应付工程款
同方股份有限公司 公司股东 229.24 63.16 281.29 0 委托租赁款
江西草珊瑚企业（集团） 公司股东 0 66.81 0 62.34 货款/股利
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6.9公司重大合同及履行情况
（一）报告期重大担保合同信息：
报告期内，公司按照中国证监会证监发[2003]56号文要求，没有为控股股东及任何非法人单位或个人提供担保。
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公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（
议签署日） 是或否）
无 - - - - - -
报告期内担保发生额合计 --
报告期末担保余额合计 --
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 30,000万元
报告期末对控股子公司担保余额合计 74,700万元
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额 74,700万元
担保总额占公司净资产的比例 74.96%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供 0
的债务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 24,871万元
上述三项担保金额合计 24,871万元
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截止2007年6月30日公司对下属控股子公司的担保具体情况如下：
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被担保对象名称 被担保对象与 担保金额（万元 担保开始日 担保结束日 目前是否仍存 公司与被担保
公司关系 ） 在担保责任 对象的持股比
例
北京诚志利华科技发展 控股子公司 3,000 2006.7 2007.7 是 100%
有限公司 3,000 2006.9 2007.9 是
1,500 2006.12 2007.12 是
7,000 2007.6 2008.6 是
8,000 2007.6 2008.6 是
8,000 2006.9 2007.9 是
诚志生命科技有限公司 控股子公司 6,000 2007.3 2008.3 是 100%
500 2006.9 2007.9 是
江西诚志医药集团有限 控股子公司 6,000 2007.4 2008.4 是 100%
公司 2,000 2006.11 2007.11 是
珠海诚志通发展有限公 控股子公司 7,500 2006.11 2007.11 是 90%
司 3,000 2007.5 2008.12 是
10,000 2006.10 2007.10 是
5,000 2006.11 2007.10 是
4,200 2006.7 2007.10 是
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公司独立董事对公司担保发表意见认为：上述担保均为控股子公司担保，并履行了相关审批程序，符合法律法规和公司章程的规定。
6.10报告期内公司无资金托管事项。
6.11 持有公司5%以上(含5%)的股东在报告期内承诺事项及履行情况
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股东名称 特殊承诺 履约情况 承诺履行情况
清华控股有限公司 自改革方案实施之日起,在十二个月内不得 履约中 股票未发生交易或转让
上市交易或者转让;在前项规定期满后,通
过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股
份,出售数量占该公司股份总数的比例在十
二个月内不超过百分之五,在二十四个月内
不超过百分之十
同方股份有限公司 自改革方案实施之日起,在十二个月内不得 履约中 股票未发生交易或转让
上市交易或者转让;在前项规定期满后,通
过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股
份,出售数量占该公司股份总数的比例在十
二个月内不超过百分之五,在二十四个月内
不超过百分之十. &nb