深南电Ａ2006年年度报告
深圳南山热电股份有限公司
二○○六年年度报告
公告编号：2007－15
二○○七年三月二十日
重 要 提 示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
王建彬副董事长、仲澄溧董事因公未能出席本次会议，均授权傅博董事出席并代为行使表决权；黄速建独立董事因公务出国未能出席本次会议，授权周成新独立董事出席并代为行使表决权。
公司年度财务报告分别经广东羊城会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长魏文德先生、董事总经理傅博先生及财务总监陆小平先生、财务部部长陈学顺先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
本报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
目 录
一、公司基本情况简介 2
二、会计数据和业务数据摘要 4
三、股本变动及股东情况 6
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 8
五、公司治理结构 17
六、股东大会情况简介 19
七、董事会报告 20
八、监事会报告 29
九、重要事项 31
十、财务报告 34
十一、备查文件目录 35
一、公司基本情况简介
（一）法定中文名称：深圳南山热电股份有限公司
法定英文名称：SHENZHEN NANSHAN POWER CO.,LTD
（二）法定代表人：魏文德
（三）董事会秘书：胡 琴
股证事务代表：胡 琴
联系电话：（0755）26003683
传 真：（0755）26003684
电子信箱：investor@nspower.com.cn
联系地址：中国深圳市南山区华侨城汉唐大厦16、17楼
（四）注册地址：中国深圳市南山区月亮湾大道18号
邮政编码：518052
办公地址：中国深圳市南山区华侨城汉唐大厦16、17楼
邮政编码：518053
公司网址：http://www.nsrd.com.cn
电子信箱：public@nspower.com.cn
（五）选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》及香港《文汇报》
登载年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn
年度报告备置地点：董事会秘书处
（六）股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称及代码：深南电A 000037
深南电B 200037
【注】2006年10月9日公司A股简称由“G南电”变更回“深南电A”
（七）其他有关资料
首次注册日期：1990年4月6日
首次注册地点：深圳市南山区南山角咀
变更后注册地点：深圳市南山区月亮湾大道18号
企业法人营业执照注册号：企股粤深总字第101591号
税务登记号码：粤税外字440305930100069号（14）
聘请的会计师事务所名称、办公地址：
境内：广东羊城会计师事务所有限公司
地址：广东省广州市东风中路410号健力宝大厦二十五楼
境外：罗兵咸永道会计师事务所
地址：香港铜锣湾希慎道十号新宁大厦二十三楼
（八）释义：
公司、本公司：指深圳南山热电股份有限公司
协孚公司：指公司持股50%的深圳协孚供油有限公司
新电力公司：指公司直接和间接持股100%的深圳新电力实业有限公司
兴德盛公司：指公司全资境外子公司——香港兴德盛有限公司
深南电工程公司：指公司持股60%的深圳深南电燃机工程技术有限公司
深南电中山公司：指公司持股80%的深南电（中山）电力有限公司
深南电东莞公司：指公司持股55%的深南电（东莞）唯美电力有限公司
铜陵深能公司：指公司持股10%的安徽省铜陵深能发电有限公司
能源环保公司：指公司持股10%的深圳市能源环保工程有限公司
南山热电厂：指公司二级机构深圳南山热电股份有限公司南山热电厂
中山南朗电厂：指深南电（中山）电力有限公司中山南朗电厂
东莞高埗电厂：指深南电（东莞）唯美电力有限公司东莞高埗电厂
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
深圳证监局：指中国证券监督管理委员会深圳监管局
深圳证交所：指深圳证券交易所
深圳供电局：指广东电网公司深圳供电局
指定报刊：指《证券时报》、《中国证券报》和香港《文汇报》
元：除特别说明之外，本报告中财务数据或金额单位的本位币均指人民
币元
二、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要会计数据 （单位：元）
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项目 金额
利润总额 55,035,545.12
净利润 63,466,109.28
扣除非经常性损益后的净利润 55,637,900.81
主营业务利润 -185,458,516.15
其他业务利润 7,595,165.72
营业利润 -392,879,619.09
投资收益 -1,774,075.46
补贴收入 449,563,650.00
营业外收支净额 125,589.67
经营活动产生的现金流量净额 -150,709,365.13
现金及现金等价物净增减额 315,209,656.44
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【注】扣除非经常性损益的项目和金额 （单位：元）
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项目 2006年
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 3,225,935.22
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
各种形式的政府补贴 2,400,000.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,942,367.76
短期投资损益，但经国家有关部门批准设立的有经营的金融机构获得的短期投资损益除外
委托投资损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -262,785.93
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
以前年度已经计提各项减值准备的转回
债务重组损益
资产置换损益
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
比例财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数
中国证监会认定的符合定义规定的其他非经常性损益项目
所得税影响额 -477,308.58
合计 7,828,208.47
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（二）按照国际会计准则调整对净利润和净资产的影响
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项目 净资产（千元）（截止2006年12月31日 净利润（千元）（2006年度）
）
按国际会计准则计算 1,576,612 63,101
遵照国际会计准则作出的调整：
根据香港财务报告准则影响调整
可供出售财务资产之重估 10,180 0
合并子公司之差异 365 365
按中国会计准则计算 1,587,157 63,466
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（三）公司近三年主要会计数据和财务指标 （单位：元）
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项目 2006年 2005年 2004年
主营业务收入 3,861,752,394.77 3,030,682,031.75 2,432,712,524.28
净利润 63,466,109.28 29,919,685.72 439,697,156.26
总资产 4,772,534,344.31 4,230,486,281.51 3,801,416,444.16
股东权益(不含少数股东权益) 1,587,156,911.22 1,525,373,197.90 1,771,648,102.97
每股收益(元/股) 0.12 0.05 0.80
每股净资产(元/股) 2.90 2.78 3.23
调整后的每股净资产(元/股) 2.85 2.78 3.20
扣除非经常性损益后的每股收益(元/股) 0.102 -0.16 0.77
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -0.28 1.03 0.91
净资产收益率(%) 4.00 1.96% 24.82
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.51 -5.83% 23.93
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（四）利润表附表
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项目 2006年度
净资产收益率(%) 每股收益(元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 -12.02 -12.02 -0.348 -0.348
营业利润 -24.33 -24.33 -0.705 -0.705
净利润 4.00 4.00 0.116 0.116
扣除非经常性损益后的净利润 3.51 3.51 0.102 0.102
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（五）报告期内股东权益变动情况 （单位：元）
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项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益 未分配利润 其中：现 股东权益合计
金 金股利
期初数 547,965,998 343,721,132.43 410,151,789.63 135,145,702.11 223,534,277.84 1,525,373,197.90
本期增加 - 146,375,193.44 63,466,109.28 209,841,302.72
本期减少 - 1,682,395.96 135,145,702.11 135,145,702.11 11,229,491.33 148,057,589.40
期末数 547,965,998 342,038,736.47 421,381,280.96 275,770,895.79 1,587,156,911.22
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【注】变动原因：
1、资本公积：减少数系纳入报表合并范围的子公司深南能源（新加坡）有限公司的外币报表折算差额，公司按投资比例形成的股权投资准备。
2、盈余公积：增加数系按净利润提取的法定盈余公积金以及转入法定公益金；减少数是法定公益金转出。
3、未分配利润：增加数系当年实现的净利润；减少数是因按净利润提取法定盈余公积金。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表（截止2006年12月31日） （单位：股）
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内容 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后
数量 比例（ 配 送股 公积金 增 其他 小计 数量 比例（
%） 股 转股 发 %）
一、有限售条件股份 243,268,480 44.40 -15,218,143 +83,748,408 +68,530,265 311,798,745 56.90
1、国家持股
2、国有法人持股 243,252,179 44.39 -15,221,969 -15,221,969 228,030,210 41.61
3、其他内资持股 16,301 0.01 +3,826 +3,826 20,127 0.01
其中：境内法人持股
境内自然人持股 16,301 0.01 +3,826 +3,826 20,127 0.01
4、外资持股 +83,748,408 +83,748,408 83,748,408 15.28
其中：境外法人持股 +83,748,408 +83,748,408 83,748,408 15.28
境外自然人持股
二、无限售条件股份 220,949,110 40.32 +15,218,143 +15,218,143 236,167,253 43.10
1、人民币普通股 64,829,839 11.83 +15,218,143 +15,218,143 80,047,982 14.61
2、境内上市的外资股 156,119,271 28.49 156,119,271 28.49
3、境外上市的外资股
4、其他
三、非上市外资股 83,748,408 15.28 -83,748,408 -83,748,408 0 0.00
四、股份总数 547,965,998 100 547,965,998 100
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【注】（1）本公司第二大股东香港南海洋行（国际）有限公司所持本公司83,748,408股非上市外资股，经中国商务部和中国证券监督管理委员会核准，已于2006年10月20日转为B股流通股，该部分股份自2006年10月20日起一年后可在深圳证券交易所B股市场上市流通；
（2）报告期内公司其它股份结构发生变动系公司实施股权分置改革方案所致；
（3）有限售条件股份中境内自然人持股为原高级管理人员持股。
2、有限售条件股份可上市交易时间 (单位：股)
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时间 限售期满新增可上市 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量 说明
交易股份数量 余额 余额
2007年3月29日 82,194,900 229,603,845 318,362,153 股权分置改革限售股份解禁
2007年6月30日 20,127 229,583,718 318,382,280 原高级管理人员持股解禁
2007年10月20日 83,748,408 145,835,310 402,130,688 香港南海洋行（国际）有限公司所持B
股上市流通
2008年3月29日 77,440,483 68,394,827 479,571,171 股权分置改革限售股份解禁
2009年3月29日 68,394,827 0 547,965,998 股权分置改革限售股份解禁
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3、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 (单位：股)
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
份数量 量
1 深圳市广聚电力投资有限公司 118,800,636 2007年3月29日 27,398,300 法定条件
2008年3月29日 27,398,300
2009年3月29日 64,004,036
2 香港南海洋行（国际）有限公司 83,748,408 2007年10月20日 83,748,408 法定条件
3 深圳市能源集团有限公司 59,187,391 2007年3月29日 27,398,300 法定条件
2008年3月29日 27,398,300
2009年3月29日 4,390,791
国网深圳能源发展集团有限公司 50,042,183 2007年3月29日 27,398,300 法定条件
2008年3月29日 22,643,883
5 孙守林 20,127 2007年6月30日 20,127 法定条件
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（二）股票发行与上市情况
1、公司近三年未发行股票及衍生证券。
2、公司无现存内部职工股。
（三）股东情况
1、报告期末，公司股东总数为22,705户，其中A股股东13,177户，较上年减少3,480户；B股股东9,528户，较上年减少2,024户。
2、股东持股情况（截止2006年12月31日） （单位：股）
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股东总数 22,705
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 质押或冻结的
股份数量 股份数量
深圳市广聚电力投资有限公司 国有股东 21.68% 118,800,636 118,800,636 0
香港南海洋行（国际）有限公司 外资股东 15.28% 83,748,408 83,748,408 0
腾达置业有限公司 外资股东 11.03% 60,462,337 0 0
深圳市能源集团有限公司 国有股东 10.80% 59,187,391 59,187,391 0
国网深圳能源发展集团有限公司 国有股东 9.13% 50,042,183 50,042,183 0
MORGANSTANLEYINT'L(CHINA)-FIRM 其他 4.74% 25,996,024 0 未知
中山市高领投资有限公司 其他 2.77% 15,201,676 0 未知
GUOTAIJUNANSECURIESHONGKONGLIMITED 其他 0.79% 4,336,334 0 未知
金榜证券控股有限公司 其他 0.67% 3,659,559 0 未知
TOYOSECURITIESASIALIMITED-A/CCLIENT. 其他 0.57% 3,114,854 0 未知
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
腾达置业有限公司 60,462,337 境内上市外资股
MORGANSTANLEYINT'L(CHINA)-FIRM 25,996,024 境内上市外资股
中山市高领投资有限公司 15,201,676 人民币普通股
GUOTAIJUNANSECURIESHONGKONGLIMITED 4,336,334 境内上市外资股
金榜证券控股有限公司 3,659,559 境内上市外资股
TOYOSECURITIESASIALIMITED-A/CCLIENT. 3,114,854 境内上市外资股
内藤证券株式会社 2,688,750 境内上市外资股
梁羡玲 1,718,391 人民币普通股
HSBCBROKINGSECURITIES(ASIA)LIMITED-CLIENTSA/C 1,308,302 境内上市外资股
刘立敏 1,122,295 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、第4名股东深圳市能源集团有限公司，间接持有第2名股东香港南海洋行（国
际）有限公司100%股权。2、第3名股东腾达置业有限公司的一致行动人，通过
第6名股东MORGANSTANLEYINT'L(CHINA)-FIRM持有公司流通B股，具体情况请参
见公司2007年2月8日的相关公告。3、其他社会公众股东，公司未知是否存在关
联关系或属于一致行动人。
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【注】公司原国有股东“深圳国电科技发展有限公司”已于2007年1月更名为“国网深圳能源发展集团有限公司”。
3、控股股东情况
公司没有控股股东，深圳市能源集团有限公司为公司实际第一大股东。法定代表人为高自民；成立于1985年7月15日；注册资本：95,555.5556万元；企业类型：有限责任公司；经营范围：各种常规能源（包括电、热、煤、油和气）和新能源的开发、生产、购销；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营；经营能源工程项目所需的设备及其配件、器材、铝材、木材、水泥和其它原材料；经营进出口业务（按深贸管审证字第147文办理）；经营为能源工程配套的人员培训、咨询及其它相关服务业务（具体另行申报）；环保技术的开发、技术转让、技术服务；投资和经营为能源项目所需燃料、原料及设备的运输业务（公路、沿海、远洋）。物业管理（凭物业管理资格证书经营）、自有物业租赁。
公司实际第一大股东与公司之间的产权和控制关系图：
报告期内，公司实际第一大股东没有发生变更。
4、其他持股10%以上（含10%）法人股股东
（1）深圳市广聚电力投资有限公司，持股比例21.68%；法定代表人：仲澄溧；成立于1989年5月31日；注册资本：1,111万元；企业类型：有限责任公司；经营范围：兴办实业，电力投资（具体项目另行申报）。
（2）香港南海洋行（国际）有限公司，持股比例15.28%；法定代表人：赵翔智；成立于1985年5月15日；经营范围：投资。
（3）腾达置业有限公司，持股比例11.03%；法定代表人：李立；成立于1980年8月27日；经营范围：物业及金融市场投资等。
四、董事、监事和高级管理人员和员工情况
（一）基本情况
1、报告期董事会成员
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日 任职终止日 年初持 年末持 变动原因 报告期内从公司 是否在股东单
期 期 股数 股数 领取的报酬总额 位或其他关联
（万元） 单位领取
魏文德 董事长 男 59 2006.10 2009.10 0 0 是
王建彬 董事副董 男 43 2006.10200 2009.10 0 0 是
事长 6.12
孙玉林 董事副董 男 55 2006.10200 2009.10 0 0 是
事长 6.12
李 立 董事副董 男 63 2006.10200 2009.10 0 0 是
事长 6.12
傅博 董事总经 男 44 2006.10 2009.10 0 0 56.33 否
理
于春玲 董事 女 41 2006.10 2009.10 0 0 是
仲澄溧 董事 男 59 2006.10 2009.10 0 0 是
贺迎一 董事 男 50 2006.10 2009.10 0 0 是
皇甫涵 董事 男 52 2006.10 2009.10 0 0 是
黄绍基 董事 男 43 2006.10 2009.10 0 0 是
黄速建 独立董事 男 51 2006.10 2009.10 0 0 3.33 否
周成新 独立董事 男 51 2006.10 2009.10 0 0 3.33 否
徐景安 独立董事 男 65 2006.10 2009.10 0 0 3.33 否
于秀峰 独立董事 男 42 2006.10 2009.10 0 0 3.33 否
吴晓蕾 独立董事 女 42 2006.10 2009.10 0 0 否
赵效 董事 男 61 2003.6 2006.10 0 0 是
刘占军 独立董事 男 48 2003.6 2006.10 0 0 3.33 否
合计 0 0 72.98
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2、报告期监事会成员
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日 任职终止日 年初持 年末持 变动原因 报告期内从公司 是否在股东单
期 期 股数 股数 领取的报酬总额 位或其他关联
（万元） 单位领取
朱天发 监事长 男 57 2006.10 2009.10 0 0 是
周群 监事 男 42 2006.10 2009.10 0 0 是
李永胜 监事 男 34 2006.10 2009.10 0 0 是
陈丽红 监事 女 43 2006.10 2009.10 0 0 是
张延民 监事 男 47 2006.10 2009.10 0 0 是
王玮 员工监事 男 45 2006.10 2009.10 0 0 10.42 否
李超 员工监事 男 35 2006.10 2009.10 0 0 25.14 否
易耀平 员工监事 男 38 2006.10 2009.10 0 0 28.44 否
吉 明 监事 男 50 2003.6 2006.10 0 0 是
孙鹏 监事 男 33 2003.6 2006.10 0 0 是
王仁东 员工监事 男 45 2003.6 2006.10 0 0 46.64 否
徐世纯 员工监事 男 55 2003.6 2006.10 0 0 29.67 否
合计 0 0 140.31
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3、报告期高级管理人员
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始 任职终止日 年初持 年末持股 变动原因 报告期内从公司 是否在股东单位
日期 期 股数 数 领取的报酬总额 或其他关联单位
（万元） 领取
傅博 董事总经 男 44 2006.10 2009.10 0 0 56.33 否
理
朱伟 副总经理 男 49 2003.8 2006.12 0 0 46.63 否
林青 副总经理 女 42 2003.10 2006.12 0 0 50.05 否
陆小平 财务总监 男 44 2003.8 2006.12 0 0 50.03 否
孙守林 总工程师 男 60 2003.8 2006.12 16,301 20,127 股改送股 50.42 否
合计 16,301 20,127 股改送股 253.46
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4、现任董事、监事在股东单位任职情况
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姓名 任职单位 职务 任职期间
魏文德 深圳市能源集团有限公司 顾问（副总级） 2006年6月至今
王建彬 深圳市广聚能源股份有限公司 董事长 1999年2月至今
孙玉林 国网深圳能源发展集团有限公司 党组书记、副总经理 1999年12月至今
李 立 腾达置业有限公司 董事会主席 1992年至今
于春玲 深圳市能源集团有限公司 抽水蓄能筹建办公室主任 2006年9月至今
仲澄溧 深圳市广聚电力投资有限公司 董事长 2000年9月至今
贺迎一 国网深圳能源发展集团有限公司 副总经理 2005年至今
皇甫涵 深圳市能源集团有限公司 副总经理 2006年5月至今
黄绍基 添利国际工业（集团）有限公司 财务董事 2000年至今
朱天发 深圳市能源集团有限公司 总会计师 2001年11月至今
周群 深圳市能源集团有限公司 &nbs