深圳南山热电股份有限公司二○○一年度中期报告
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司中期财务会计报告未经审计。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称：深圳南山热电股份有限公司
A股简称：深南电A
A股代码：0037
B股简称：深南电B
B股代码：2037
公司法定英文名称：Shenzhen Nanshan Power Station Co., Ltd.
（二）公司注册地址：广东省深圳市南山区月亮湾大道18号
公司办公地址：广东省深圳市南山区月亮湾大道18号
邮政编码：518052
公司电子信箱：sznsrdgf@sz.gd.cninfo.net
（三）法定代表人姓名：劳德容
（四）公司董事会秘书：傅博
联系电话：0755-6072818、0755-6650052转208
传真：0755-6650642
电子信箱：fubo88@21cn.com
联系地址：广东省深圳市南山区月亮湾大道18号
证券事务代表:胡琴
联系电话：0755-6650064、0755-6650052转204
传真：0755-6650642
电子信箱：hqhx2000@yeah.net
（五）公司中期报告备置地点：公司办公室
（六）公司股票上市地：深圳证券交易所
（七）信息披露网站：http：//www.cninfo.com.cn
定期报告刊登报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《大公报》
（八）经营范围：生产经营供电、供热；从事发电厂（站）的工程建设总承包，提供技术咨询及技术服务。
二、主要财务数据和指标
单位：人民币元
项 目 本期数 上期数
净利润 96,736,323.60 54,802,829.74
扣除非经常性损益后的净利润 95,099,275.91 50,613,055.66
总资产 1,421,707,410.14 1,035,778,526.89
资产负债率（%） 31.56 37.46
股东权益（不包含少数股东权益） 972,950,206.35 647,814,733.66
每股收益
摊薄 0.18 0.15
加权 0.18 0.15
净资产收益率（%）
摊薄 9.94 8.46
加权 11.35 8.82
每股净资产 1.78 1.82
调整后的每股净资产 1.69 1.71
每股经营活动产生的现金流量净额 0.33 0.16
项 目 2000年度
净利润 145,288,240.63
扣除非经常性损益后的净利润 100,703,047.88
总资产 1,341,408,120.93
资产负债率（%） 46.51
股东权益（不包含少数股东权益） 717,541,627.36
每股收益
摊薄 0.41
加权 0.41
净资产收益率（%）
摊薄 20.00
加权 22.00
每股净资产 2.01
调整后的每股净资产 1.84
每股经营活动产生的现金流量净额 0.57
*注：1、扣除的非经常性损益项目和金额：
项目 金额
营业外收支净额 -3,649,836.54元
其他业务利润 5,575,775.00元
2、2000年度主要财务数据和指标是根据财政部新会计制度和会计准则补充规定对2000年度财务报告进行调整后的资料。
三、股本变动和主要股东持股情况
（一）股本变动情况
1、股本变动情况表
单位：万股
本期公积金
股本结构 期初数 本期配股 本期送股
转增股本
一、尚未流通股份
1、发起人股份 20,839.50 271.76 5,087.04 5,087.04
国家拥有股份 5,686.76 85.38 1,390.87 1,390.87
境内法人持有股份 7,564.13 113.92 1,850.13 1,850.13
境外法人持有股份 7,588.61 72.45 1,846.03 1,846.03
其他
2、募集法人股 4,108.50 55.04 1,003.26 1,003.26
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 24,948.00 326.80 6,090.30 6,090.30
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股 3,366.00 1,009.80 1,054.41 1,054.41
2、境内上市外资股 7,326.00 1,765.30 1,765.30
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 10,692.00 1,009.80 2,819.70 2,819.70
三、股份总数 35,640.00 1,336.60 8,910.00 8,910.00
本期其他
股本结构 增发 期末数
变动
一、尚未流通股份
1、发起人股份 31,285.33
国家拥有股份 8,553.89
境内法人持有股份 11,378.32
境外法人持有股份 11,353.13
其他
2、募集法人股 6,170.07
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 37,455.39
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股 6,484.61
2、境内上市外资股 10,856.59
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 17,341.21
三、股份总数 54,796.60
2、本期股份总数及结构变动情况说明：
（1）由于公司于2001年3月27日实施了2000年度配股方案，并于2001年5月10 日实施了 2000 年度分红派息和资本公积金转增股本方案，公司总股本增加了191,565,998股。
（2）由于2000年7月和12月公司高级管理人员和监事离任，所持股份于半年后上市流通，所以高级管理人员持股总数由期初的158,400股减少至57,217股。
（二）主要股东持股情况介绍
1、公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况:
名 股东名称 本期末持股数 本期持股变动
次 （股） 增减情况（+-）
1 深圳市广聚电力投资有限公司 125,845,702
2 香港南海洋行（国际）有限公司 83,748,408
3 深圳市能源集团有限公司 62,697,297
4 深圳国电科技发展有限公司 54,709,180
5 腾达置业有限公司 47,553,343
6 吴丽容 1,257,523
7 魏惠萍 1,205,600
8 丛立霞 1,113,042
9 JIANG MING YA 1,026,250
10 何耀敏 910,926
名 股东名称 持股占总股 持有股份的质 股份性质
次 本比例(%) 押或冻结情况
1 深圳市广聚电力投资有限公司 22.97 法人股
2 香港南海洋行（国际）有限公司 15.28 外资股
3 深圳市能源集团有限公司 11.44 法人股
4 深圳国电科技发展有限公司 9.98 国有股
5 腾达置业有限公司 8.68 外资股
6 吴丽容 0.23 B股
7 魏惠萍 0.22 B股
8 丛立霞 0.20 A股
9 JIANG MING YA 0.19 B股
10 何耀敏 0.17 B股
2、十大股东持股相关情况说明:
（1）上述前五名法人股东（持股 5%以上）在报告期内所持股份增加,是由于公司在报告期内实施了2000年度配股方案和2000年度分红派息以及资本公积金转增股本方案。其所持股份不存在质押、冻结情况。
（2）深圳市能源集团有限公司持有公司的股份中含国有股30,829,682股。
（3）公司其他股东均为社会公众股东，所持股份变化系在二级市场交易所致。
（4）公司前十名股东之间不存在关联关系。
四、经营情况的回顾及展望
（一）公司报告期内主要经营情况
1、公司主营业务的范围及其经营情况：
公司目前主营业务为电力生产，所供电力并入深圳市电网。
2001 年，随着广东省、深圳市经济的持续、快速发展，深圳市电力需求出现了新一轮的强劲增长，预计全年用电量将达200亿千瓦时，最高用电负荷将达到400万千瓦，分别较上年增长11.61%和17.8%，电力供应的紧张状况日益凸现，峰期电力需求矛盾将更加突出，并将呈现电力“供不应求”的状况。上半年，全市用电量为88.48亿千瓦时，最高用电负荷已达375万千瓦，分别较上年同期增长13%和14.8%。电力市场需求的大幅增长，为公司的电力生产经营提供了难得的机遇，市场潜力较为乐观。
上半年，公司实际完成发电量71,599.62万千瓦时，与上年同比增长19.87%，已完成董事会下达的年度电力生产计划指标的 51.88%。报告期内，实现主营业务收入44,586.07万元，主营业务利润10,962.65万元，分别同比增长20.64%和40.60%；加上其他业务利润和补贴收入，共实现净利润9,673.63万元，比上年同期增长76.52%；公司在股本扩张53.75%的情况下，每股收益仍较上年同期增长14.94%；净资产收益率达9.94%，较上年同期增长17.49%，实现公司经营业绩的大幅增长。
报告期内，公司着重作好了以下几项工作：
（1）为确保较早来临的用电高峰期供电的稳定和可靠，公司于年初即投入 1,300万元对主要发电设备进行了大修和缺陷综合整治，并提前完成年度大修任务，使机组做到了随调随发和安全、可靠、稳定运行；同时加强日常维护和设备巡检，使机组状况始终保持最佳水平，从而有效保障了机组发电效率、运行时数和可调出力，确保公司上半年乃至全年发电量的大幅增长。
（2）坚持开展以节能降耗和提高效益为中心的技术创新和技术改造活动，全面、深入完善几年来累计投入超过5,000万元的一系列技术创新和技术改造项目，提高机组重油运行时间和余热发电机组发电比例，不断降低燃料品质限制，降低发电综合成本；提高整个发电系统的发电效率和发电综合效益。
（3）严格控制生产、管理成本和费用，深入挖潜降耗，精心组织生产原料的采购，针对上半年国际燃油市场变化较大的特点，把握国际油价动向，扩大油品采购渠道，充分利用下属企业油品仓储的优势，有效地降低燃料采购成本，确保生产所需的燃料供应。
（4）公司燃机“以大代小”单循环技改项目经过上半年紧张地施工建设，已全部完成土建工程、设备安装等工作，现已进入设备性能调试阶段，将于7月底建成投产。建成后装机容量为12.34万千瓦，年发电能力可达5亿千万时，实现销售收入约3亿元，每年可新增利润约2，000万元。该项目总投资约2.1亿元，投资回收期6.64年，投资内部收益率17.19%。
在开展燃机“以大代小”单循环技改项目的同时，公司投资实施的燃机联合循环余热利用（发电）项目（即燃气-蒸汽联合循环发电技术项目，以下简称“余热发电项目”），上半年已完成土建施工、余热锅炉及蒸汽轮机等设备的安装工作，现与燃机单循环工程同步进入设备性能调试阶段，将于7月底建成投产发电。该项目总投资约2.3亿元，建成一台5.5万千瓦余热发电机组，年发电量可达2亿千瓦时，可实现销售收入1.2亿元，年实现利润约5,000万元。
上述技改项目建成后，公司总装机容量将由35万千瓦增至52.8万千瓦，年发电能力将可达22亿千瓦时，实现电力产业升级，进一步降低发电成本，对保护和改善深圳市大气环境将起到积极作用，并形成公司新的利润增长点，提升公司的市场竞争力。
（5）坚持走资本运作和资产经营并举之路，充分利用上市公司的资源，顺利完成2000年度配股融资计划，实际募集资金1.75亿元，并全部投入公司燃机“以大代小”单循环技改项目。
（6）经国家经贸委电力司、广东省经贸委同意，深圳市经济发展局以深经复[2001]163号文批准，公司采用一台先进、高效、大容量进口燃机（容量为12-15万千瓦）替代公司原有二台落后、低效的燃机和联合循环机组以及深圳市的三台柴油机组，在公司现有场地上实施第二套燃机“以大代小”单循环技改项目。现正抓紧进行项目可行性研究、报批和工程初步设计等工作。该项目预计总投资2.2亿元人民币。
（7）加强资金管理，合理调配资金，提高资金利用效率，大幅度降低财务费用。
（8）受深圳市新电力实业有限公司的委托，负责余热发电项目的工程筹备、建设和安装调试的组织、监督和管理工作。
（9）向美亚电力有限公司协议转让安徽省铜陵深能发电有限公司10%股权。
2、对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动：
报告期内无对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。
（二）公司投资情况
1、募集资金的运用和结果（单位：万元）：
募集资金的方式 承诺投资项目 承诺运用日期 项目总投资 实际投资项目
燃机“以大代 2000-12至 燃机“以大代
配股 21,000
小”技改项目 2001-8 小”技改项目
募集资金的方式 实际投资金额 实际投资日期
2001-3至
配股 17,496
2001-5
2、尚未使用的募集资金去向：
无未使用的募集资金。
3、项目变更原因、程序和披露情况：
未变更募集资金投向。
4、项目进度及收益情况：
“以大代小”单循环技改项目已完成全部土建工程、设备安装工作，现正处于设备性能调试阶段，尚为体现经济收益。
5、非募集资金的投资、进度及收益情况：
本报告期内公司自筹资金的投资项目情况如下：（金额单位：万元）
实际投资金额
序号 投资项目名称 计划总投资
2000 2001
1深圳市能源环保工程有限公司 2,900 1,160 290
2 深南能源(新加坡)有限公司 USD90 USD58.5 USD31.5
序号 投资项目名称 完工程度 竣工时间 产生效益
1深圳市能源环保工程有限公司 50% 未完工
2 深南能源(新加坡)有限公司 100% 2001-4-10 尚未开始经营
注：
（1）2001年3月29日，经国家对外贸易经济合作部（2001）外经贸发展海函字第591号文批准，公司以一元新加坡币的名义价格受让深南石油（集团）有限公司持有的深南能源（新加坡）有限公司35%股份出资权，即31.5万美元，报告期内公司已完成注资、商业登记等全部法律手续。至此，公司拥有深南能源（新加坡）有限公司100%股权。
（2）2001年4月，深南能源（新加坡）有限公司在香港投资设立全资子公司南山热电（香港）有限公司，注册资本为20万港元，现已更名为香港兴德盛有限公司。
（三）下半年计划
下半年，公司将继续保持上半年的拼搏精神和良好势头，为全面、超额完成全年的生产经营指标，将着重抓好以下几项工作：
1、积极把握深圳市用电高峰期电力紧张的有利时机，狠抓现有机组容量的发电生产，加强对发电设备的运行管理和维护保养，确保机组的安全、稳定运行。采用科学、经济、高效的运行模式，使机组始终处于最佳性能工况。
2、抓紧完成燃机“以大代小”单循环技改项目和联合循环余热利用（发电）项目的性能调试，使其早日并网发电，并安全、可靠、稳定地投入商业运行，力争公司年发电量创历史最高水平（17-18亿千瓦时）。
3、严格控制生产成本，认真执行年初下达的年度费用开支计划，对各项费用支出实行监控；不断总结运行经验，鼓励技术创新与技术改造，有效利用先进的技术和资源，探索进一步降低燃料、备件等主要发电成本的新模式，最大限度地挖掘内部潜力，尽可能降低发电综合成本，提高经济效益。
4、积极捕捉市场信息，把握国际油价动向，广泛选择供油商，积极争取燃油进口指标，确保公司正常发电生产的燃油供给，尽可能降低燃料成本。
5、全面开展第二套燃机“以大代小”单循环技改项目的可研论证、报批、设备招标定货、工程设计、土建施工和线路改造等工作，力争2002年用电高峰期建成投产。
在开展上述项目的同时，积极申请实施第二套燃机联合循环余热利用（发电）工程项目（属于当前国家重点鼓励发展的节能型产业项目），投资建设一台5.5万千瓦余热利用发电机组。力争使该项目在明年建成。
6、与深圳市新电力实业有限公司洽谈签订《燃机联合循环余热发电项目资产托管合同》，由公司全面负责余热发电项目的生产、运行和管理工作，并收取相应的资产托管费。
7、在加快电力主业发展的同时，本着“积极、稳妥、有选择、有重点”地发展高科技含量、高附加值和良好发展潜力、与公司电力产业相关、能推动电力传统产业改造和产业结构升级的高新技术项目。
8、完成安徽省铜陵深能发电有限公司10%股权的转让工作。
9、建立并实施公司核心人力资本长期激励机制，实现经营、分配、激励、竞争等诸多机制的有机结合。
五、重要事项
（一）公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
公司中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
（二）公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
1、报告期内配股方案的实施情况
公司2000年度配股方案：以1999年12月31日总股本35,640万股为基数，以每10股配3股向股权登记日在册的公司全体股东进行配售。配股价格为人民币13.4元/股。本次配股的股权登记日为2001年2月15日，除权基准日为2001年2月16日，配股缴款起止日为2001年2月19日至2001年3月2日。
本次配股实际配售总额为1,336.6万股人民币普通股。扣除发行费用后，公司实际募集资金17,496.10万元，已于2001年3月9日全部到位，经广州羊城会计师事务所有限公司验资并出具了验资报告。（详见2001年1月18日、2001年2月8日和2001年3月24日《中国证券报》、《证券时报》和《大公报》）
2、2000年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况
2000年度利润分配方案为：以2000年12月31日总股本35,640万股为基数，向全体股东每10股送2.5股派现金人民币0.74元（含税），剩余部分结转下年度。
2000年度资本公积金转增股本方案为：以2000年12月31日总股本35,640万股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增2.5股，计转出资本公积金8,910万元，转增股本8,910万股。
由于公司在2001年3月份实施了2000年度配股方案，因此，本次利润分配方案和公积金转增股本方案应以配股后的总股本36,976.6万股为基数，向全体股东每10股送2.409632股派现金人民币0.7132元(含税)和每10股转增2.409632股。
上述方案业经公司第三届董事会第五次会议和公司 2000 年度股东大会审议通过,实施公告于2001年4月26日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《大公报》上。股权登记日为2001年5月8日，除权、除息日为2001年5月9日。
（三）报告期内公司重大诉讼、仲裁事项:
报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生。
(四)报告期内公司收购兼并、资产重组事项的简要情况及进程，说明上述事项对公司财务状况和经营成果的影响：
报告期内公司无收购兼并、资产重组事项。
（五）报告期内公司重大关联交易事项：
（1）因采购货物、租赁发生的关联交易
报告期内，本公司与关联方的累计交易额高于本期净利润10%或高于公司净资产值5%的关联交易事项如下：
关联交易方 交易内容 定价原则 交易金额 占同类交易 结算方式
(万元) 金额比例(%)
深圳协孚供 货物采购 市场价格 2,538 14.07 开票结算
油有限公司 储油罐租赁 市场价格 1,160 100.00 开票结算
关联交易方 对公司利润的影响
深圳协孚供 占净利润的15.92%
油有限公司 占净利润的3.91%
（2）报告期内公司无资产、股权转让发生的关联交易事项。
（3）公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项：
报告期内，公司于2000年12月为关联企业深圳市新电力实业有限公司（以下简称“新电力公司”）提供的代垫款5,405.85万元人民币，已于2001年2月14日全部收回。
报告期内，公司为关联企业新电力公司提供贷款担保5,100万元人民币。关联企业深圳协孚供油有限公司为公司提供贷款担保5,000万元人民币（2001年7月2日已解除担保2,000万元人民币）；深圳市广聚能源股份有限公司为公司提供贷款担保6,000万元人民币（2001年7月2日已全部解除担保）。
（4）其他关联交易
报告期内，公司与新电力公司于2001年6月21日签署了《燃气轮机联合循环余热发电项目工程建设委托合同》，公司按照余热发电项目工程总投资额的 5%向新电力公司收取劳务费，约为1,150万元人民币。公司于2001年6月30日按合同规定收到了新电力公司支付的余热发电项目工程委托建设劳务费 575 万元，本公司扣税后的利润为557.58万元。
（六）上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
上市公司与控股股东在人员方面已经分开。情况说明如下：
公司建立了一整套完全独立的用工、人事及工资管理制度，拥有独立的员工队伍，均与公司签署劳动合同，在公司领取工资，公司经营班子成员及财务负责人均属专职，未在股东单位兼职。
上市公司与控股股东在资产方面已经分开。情况说明如下：
公司是由原资产独立的有限公司改制而来，拥有独立的决策系统、生产系统和供应系统，其资产与公司各股东单位之间无任何关联，不存在使用股东单位工业产权、商标、非专利技术和土地使用权等无形资产的情况。
上市公司与控股股东在财务方面已经分开。情况说明如下：
公司设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核算体系和财务会计制度，制定了较为完整的财务管理办法，对参资企业的财务管理制度健全，独立开设银行帐户，依法独立纳税。
报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
（七）托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项：
本公司拥有51%股权的新电力公司，投资2.3亿元人民币建设和经营余热发电项目。为了充分利用本公司在燃气轮机及其余热发电项目建设的组织管理和技术服务优势，确保余热发电项目按时并网发电和投入商业运行，新电力公司同意将余热发电项目的工程筹备、建设和安装调试的组织、监督和管理等委托给本公司，并于2001年6月21日与公司签署了《燃气轮机联合循环余热利用发电项目工程建设委托合同》。根据该合同的规定，公司按照余热发电项目工程总投资额的5%收取劳务费，约为1,150万元人民币。余热发电项目现已进入最后的设备安装、调试阶段，预计在7月底5.5万千瓦的余热发电机组可并网发电，并产生经济效益。（详见2001年6月27日《中国证券报》、《证券时报》和《大公报》）
（八）聘任、解聘会计师事务所情况：
本年度公司继续聘请聘广州羊城会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所分别担任公司2001年度境内和境外审计单位。（详见2001年4月12日《中国证券报》、《证券时报》和《大公报》）
（九）其他重大合同（含担保等）及其履行情况：
1、公司与中国南山开发（集团）股份有限公司互保2亿元人民币银行贷款，其中：为该公司担保4,000万元人民币银行贷款，期限为一年。
2、公司与深圳市深南石油（集团）有限公司互保1.2亿元人民币银行贷款，其中：为该公司担保1.2亿元人民币银行贷款，期限为一年。
3、公司在深圳市金碧湾投资发展有限公司以其拥有的价值 4,368 万元人民币的10,266.6平方米土地使用权作抵押的情况下，为其担保4,000万元人民币银行贷款，期限为一年。
（十）公司报告期内更改名称或股票简称的情况：
本报告期内公司未更改名称或股票简称。
(十一)其他重要事项
为了保护股东及投资者的利益，缩短公司的投资战线，充分利用当前深圳市电力需求高速增长的有利时机，立足本地电力经营市场，为投资者谋取更大的回报，公司于2001年3月23日与MEIYA POWER COMPANY LIMITED(美亚电力有限公司)签定了股权转让协议，初步确定以人民币4,288万元价格，将所持有的铜陵发电公司10%股权转让给美亚电力有限公司。（详见2001年3月28日《中国证券报》、《证券时报》和《大公报》）
六、财务会计报告
本公司中期财务会计报告未经审计。
2001年中期财务报告
（未经审计）
一、会计报表（附后）
二、报告期内公司执行的会计政策、会计估计、会计核算方法和合并报表范围与上年度相比的变化，
详见会计报表附注㈢。
三、会计报表附注
㈠ 公司概况
公司经深圳市人民政府办公厅深府办复[1993]897 号文批准，由外商投资企业改组为股份制企业，注册资本为人民币180,000,000.00元。公司实施1994年度每10股送1股红股、1997年度资本公积金每10股转增8股、2000年度每10股配售3股、2000年度每10股送2.5股红股、2000年度资本公积金每10股转增2.5股后，注册资本为人民币547,965,998.00元。公司主要生产经营供电、供热；从事发电厂（站）的建设工程总承包，提供技术咨询及技术服务。经营期限至2010年4月。㈡ 公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计制度
公司原执行《股份有限公司会计制度》，从2001年1月1日起，公司执行中华人民共和国财政部颁布的新《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充规定，并调整了资产负债表有关项目的年初数。
2、会计年度
公司的会计年度自公历年度1月1日起至12月31日止。
3、记账本位币
公司的记账本位币为人民币。
4、记账基础和计价原则
公司的会计核算以权责发生制为记账基础，资产计价以历史成本为计价原则（短期投资、存货等资产年末以成本与市价孰低原则计算确定）。
5、外币业务核算方法
公司年度内涉及非本位币的经济业务按发生期间的市场汇价折合为人民币记账。半年及年度终了，货币性项目中非本位币余额按当月的市场汇价进行调整，其汇兑差额列入本年损益。
6、现金等价物的确定标准
公司确认期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资为现金等价物。
7、坏账核算方法
⑴ 坏账确认的标准。债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回；债务人逾期未履行其清偿义务，并且具有明显特征表明无法收回。
⑵ 坏账的核算采用备抵法。应收款项（包括应收账款、其他应收款、有确凿证据表明不符合预付账款性质或因供货单位破产和撤销等原因已无望再收到所购货物的预付账款、有确凿证据证明不能够收回或收回的可能性不大的应收票据）坏账准备按账龄分析法计提，提取比例为：一年以内的，按其余额的0%计提；一至两年的，按其余额的5%计提；两至三年的，按其余额的10%计提；三年以上的，按其余额的20%计提；对有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回可能性不大的提高计提比例。
8、存货核算方法
⑴ 公司的存货分为在途物资、原材料、低值易耗品等三大类，均以实际成本计价。发出原材料成本按加权平均法计价。低值易耗品于领用时一次摊销。
⑵ 年末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按可变现净值低于存货成本部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
9、短期投资核算方法
⑴ 公司短期投资包括股票、债券投资和其他投资，取得时按实际成本计价。股票、债券投资，按照已宣告发放的现金股利和利息计算当期收益，其他短期投资按权责发生制计算当期应计损益。
⑵ 期末短期投资，其中：股票、债券投资按成本与市价孰低计价；其他投资按账龄分析法计提跌价准备，逾期半年至一年的，按其余额20%计提，逾期一至两年的，按其余额40%计提，逾期两年以上的，按其余额100%计提。
10、长期投资核算方法
⑴ 长期股权投资
公司的长期股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。投资额占被投资企业有表决权资本总额20%以上，或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响的按成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额20%或20%以上，或虽不足20%，但有重大影响的，按权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额50%（不含50%）以上的，按权益法核算并合并会计报表。
⑵ 长期投资减值准备
期末，由于被投资企业经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。按权益法核算的被投资企业发生亏损时，确认公司应负担的份额，并以长期投资账面价值减至零为限。
11、固定资产计价和折旧方法
公司的固定资产为使用期限超过一年，且单位价值在2,000元以上能独立发挥作用的实物资产。固定资产按实际成本计价，成本包括买价及该项固定资产投入使用前发生的各项直接费用。固定资产按原值预留10%残值，采用以下方法计提折旧：
⑴ 燃气轮发电机组自1997年1月1日起，将原来的使用年限平均法改为按机组实际发电时间的工作量法。
⑵ 除燃气轮发电机组外，按使用年限平均法：
资产类别 使用年限 年折旧率
房屋及建筑物 20 4.50%
机器设备（含蒸汽轮机） 10 9.00%
电子设备 5 18.00%
运输工具及其他设备 5 18.00%
期末，对固定资产逐项进行检查，如果固定资产的市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，则对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单个固定资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
12、在建工程核算方法
公司在建工程指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑安装工程。在建工程在完工交付使用时，按实际发生的工程成本，转入固定资产等科目。其中转入固定资产科目的工程成本，包括属于该项固定资产尚未交付使用前发生的借款利息。公司以工程完工资产交付使用时作为确认固定资产的时点。
期末，对在建工程逐项进行检查，如果⑴长期停建并且预计在未来三年内不会重新开工的在建工程；⑵所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性；⑶其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
13、无形资产计价和摊销方法
公司的无形资产以取得时的实际成本计价，采用直线法摊销。其中：
⑴ 公司内土地使用权，包括土地开发费、土地价款及市政建设配套费用，自1992年9月至2010年4月（经营期结束）平均摊销。
⑵ 公司7号发电机组线路增容费30,000,000.00元，自机组投入运作时（1993年8月）分10年平均摊销。
⑶ 公司外（位于广东省惠州市大亚湾经济技术开发区妈庙村新桥水库东侧12,400平方米）土地使用权，自1994年10月至2010年4月（经营期结束）平均摊销。
⑷ 公司8、9号发电机组网络费及用水增容费，自机组投入运作分10年平均摊销。
期末，对无形资产逐项进行检查，如果⑴某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；⑵某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；⑶某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；⑷其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。则对无形资产提取减值准备，提取时按单个无形资产项目的账面价值高于其可变现净值的差额确定。
14、预计负债确认原则
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：
⑴ 该义务是企业承担的现时义务；
⑵ 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
⑶ 该义务的金额能够可靠地计量。
符合上述确认条件的负债，其金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定：
⑴ 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金额确定；
⑵ 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认，但确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
15、收入确认原则
公司的主营收入为电力销售，销售电量的收入以深圳市供电局抄表，并取得索取收款权利时确认。
16、所得税的会计处理方法
公司所得税的会计处理是采用应付税款法。
17、合并会计报表的编制方法
公司合并会计报表将按照财政部[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》，对所有应纳入合并范围的子公司个别会计报表，经充分抵销内部投资、内部交易和内部债权、债务等内部会计事项后编制。合并范围为公司拥有超过50%以上（不含50%）有表决权的权益性资本的子公司。
㈢ 本报告期会计政策、会计估计和合并会计报表范围变化的影响
1、会计政策变更
公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司自2001年1月1日起执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规定，变更以下会计政策：
⑴ 开办费按新规定采取一次性进入企业开业当期损益处理，但由于公司的开办费自1990年5月起分8年已平均摊销完毕，故报告期内对会计政策的变更无影响。
⑵ 期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
⑶ 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。
⑷ 期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
⑸ 对非货币性交易中发生的损失，由原作为损失处理，现改为置换入资产的成本处理。报告期内公司未发生非货币性交易，对会计政策的变更无影响。
⑹ 委托贷款自公司成立至今无发生核算业务，故报告期内对会计政策的变更无影响。
2、会计估计变更
报告期内未发生会计估计变更事项。
3、合并会计报表范围的变化
报告期内合并会计报表的范围未发生变化。
㈣ 税项
1、增值税：公司及公司在深圳市的子公司供电收入和供热收入适用税率分别为17%和13%。
2、城市维护建设税：公司及公司在深圳市的子公司按应纳增值税的1%计缴。
3、企业所得税：公司及公司在深圳市的子公司企业所得税适用税率为15%。
㈤ 控股子公司
控股子公司名称 注册资本 投资总额 所占权益 总资产 净资产
深南能源（新加 *S$150 S$150 100% S$222 S$150
坡）有限公司 万元 万元 万元 万元
深圳市新电力实 RMB5750 RMB2932.5 51% RMB15750 RMB 5750
业有限公司 万元 万元 万元 万元
控股子公司名称 净利润 经营范围 是否合并
深南能源（新加 0 燃气机轮机备件及中外 否
坡）有限公司 合资自用燃料油代理
深圳市新电力实 0 投资兴办实业；利用余 否
业有限公司 热发电；燃机电力设备
的备品备件购销
*公司经国家对外贸易经济合作部[2001]外经贸发展海函字第591号文批准，以一元新加坡币的名义价格，受让深圳市深南石油（集团）有限公司持有的深南能源（新加坡）有限公司35%股份的出资权，即31.5万美元。报告期内公司已完成该出资权的注资、商业登记等全部法律手续。至此，公司持有深南能源（新加坡）有限公司 100%的股份，共注资90万美元，折合新币为150万元。
由于报告期内控股子公司深南能源（新加坡）有限公司、深圳市新电力实业有限公司未有经营行为或处于项目建设期，根据财会字[1996]2 号函规定，计算的子公司资产总额占母公司与其所有子公司资产总额比率均在10%以下，公司根据重要性原则，本报告期内子公司不纳入合并范围。
㈥ 会计报表主要项目注释（下列无特殊说明的项目，金额均以人民币元为单位）
1、货币资金
⑴ 按项目列示：
项 目 2001年6月30日
原币金额 汇率 折合人民币金额
现 金
RMB102,659.35 102,659.35
USD5,532.50 8.2770 45,792.50
HKD3,505.33 1.0612 3,719.86
小 计 152,171.71
银行存款
RMB288,245,529.07 288,245,529.07
USD61,743.76 8.2770 511,053.11
HKD9,442.21 1.0612 10,020.07
小 计 288,766,602.25
其他货币资金
RMB5,337,545.54 5,337,545.54
USD3,819,933.37 8.2770 31,617,588.51
HKD11,000.00 1.0612 11,673.20
小 计 36,966,807.25
合 计 325,885,581.21
项 目 2000年12月31日
原币金额 汇率 折合人民币金额
现 金
126,593.85 126,593.85
946.50 8.2781 7,835.22
1,112.43 1.0606 1,179.84
小 计 135,608.91
银行存款
12,743,324.68 12,743,324.68
202,224.32 8.2781 1,674,033.12
81,567.94 1.0606 86,510.95
小 计 14,503,868.75
其他货币资金
140,309,754.98 140,309,754.98
4,118,925.02 8.2781 34,096,874.06
小 计 174,406,629.04
合 计 189,046,106.70
⑵ 比上年末增加136,839,474.51元，增加72.38%，主要有：一是上年度的红利分配政策采取了送红股的方式，使公司沉淀了一部分现金；二是经营活动产生的现金净流量增加。
2、应收票据
出票单位 期初金额 出票日期 到期日
济源市巨康有限责任公司 2,500,000.00 2000.12.14 2001.6.14
济源市巨康有限责任公司 1,000,000.00 2000.12.22 2001.6.21
出票单位 贴现日期 期末金额
济源市巨康有限责任公司 2001.1.15 0.00
济源市巨康有限责任公司 2001.1.15 0.00
3、应收账款及坏账准备
⑴ 账龄分析
账龄 2001年6月30日
金 额 比例(%) 坏帐准备
1年以内 124,825,702.49 100.00 0.00
账龄 2000年12月31日
金 额 比例(%) 坏帐准备
1年以内 106,760,377.20 100.00 0.00
⑵ 以上账款无持有公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
⑶ 以上账款全额为应收深圳市供电局2001年6月电费收入。
4、其他应收款及坏账准备
⑴ 账龄分析
应收项目 2001年6月30日
金额 比例(%) 坏帐准备 金额
1年以内 19,856,681.95 20.06% 0.00 57,287,721.28
1至2年 577,687.50 0.58% 28,884.38 400,909.96
2至3年 0.00 0.00% 0.00 5,895,738.00
3年以上 78,567,175.29 79.36% 32,345,809.78 72,671,437.29
合 计 99,001,544.74 100.00% 32,374,694.16 136,255,806.53
应收项目 2000年12月31日
比例(%) 坏帐准备
1年以内 42.04% 0.00
1至2年 0.30% 20,045.50
2至3年 4.33% 0.00
3年以上 53.33% 32,345,809.78
合 计 100.00% 32,365,855.28
⑵ 以上账款无持有公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
⑶ 以上账款欠款金额前五名的单位账款：
单位名称 所欠金额 坏帐准备 欠款时间
中联电力财务有限公司 54,782,402.45 11,422,963.45 3年以上
惠州市大石湖开发项目 14,311,626.70 14,311,626.70 3年以上
深圳市百仕达实业有限公司 10,000,000.00 0.00 1年以内
深圳市南山区投资管理公司 5,895,738.00 5,895,738.00 3年以上
深圳市金碧湾投资发展有限公司 3,812,123.50 0.00 1年以内
单位名称 欠款原因
中联电力财务有限公司 借款及往来款
惠州市大石湖开发项目 开发费用
深圳市百仕达实业有限公司 往来款
深圳市南山区投资管理公司 借款
深圳市金碧湾投资发展有限公司 往来款
⑷ 根据新的《企业会计制度》，公司将本账户中深圳市能源环保工程有限公司1,160万元的年初数调至“长期股权投资”账户的年初数。
⑸ 比上年末减少37,263,100.67元，减少35.87%，主要是收回深圳市新电力实业有限公司的代垫款。
5、预付账款
⑴ 账龄分析
帐 龄 2001年6月30日 2000年12月31日
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1年以内 69,190,372.22 100 71,418,684.84 100
合 计 69,190,372.22 100 71,418,684.84 100
⑵ 以上账款无持有公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
6、存货及跌价准备
⑴ 按项目列示
项 目 2001年6月30日 2000年12月31日
金 额 跌价准备 金 额 跌价准备
原 材 料 64,067,372.94 0.00 93,892,779.91 0.00
低值易耗品 223,698.70 0.00 219,970.33 0.00
合 计 64,291,071.64 0.00 94,112,750.24 0.00
⑵ 比上年末减少29,821,678.60元，减少31.69%，主要是生产用燃料的结存数减少。
⑶ 期末，公司存货余额与市价十分接近，并且全部属于生产性的存货，非销售性的存货，故公司不计提存货跌价准备。
7、待摊费用
类 别 2000年12月31日 本期增加 本期摊销 2001年6月30日
保险费 1,172,933.40 781,955.64 390,977.76
其 他 401,503.91 155,288.10 319,702.54 237,089.47
合 计 1,574,437.31 155,288.10 1,101,658.18 628,067.23
8、长期投资
⑴ 按项目列示：
项目 2000年12月30日 本期增加 本期减少
金 额 减值准备
长期股权投资 88,932,471.32 0.00 5,527,888.93
项目 2001年6月30日
金额 减值准备
长期股权投资 94,460,360.25 0.00
⑵ 长期股权投资——其他股权投资
被投资单位 投资 占投资
名 称 期限 投资金额 比例
深圳协孚供油有限公司 20年 26,650,000.00 50%
有限公司深南能源（新加坡） 5,122,071.32 100%
发电有限责任公司*安徽省铜陵深能 20年 42,885,400.00 10%
深圳市新电力实业有限公司 20年 29,325,000.00 51%
深圳市能源环保工程有限公司 20年 11,600,000.00 10%
合 计 115,582,471.32
被投资单位
名 称 本期权益增减额 累计权益增减额
深圳协孚供油有限公司 -26,650,000.00
有限公司深南能源（新加坡） 2,627,888.93 2,627,888.93
发电有限责任公司*安徽省铜陵深能
深圳市新电力实业有限公司
深圳市能源环保工程有限公司 2,900,000.00 2,900,000.00
合 计 5,527,888.93 -21,122,111.07
被投资单位
名 称 2001年6月30日
深圳协孚供油有限公司 0.00
有限公司深南能源（新加坡） 7,749,960.25
发电有限责任公司*安徽省铜陵深能 42,885,400.00
深圳市新电力实业有限公司 29,325,000.00
深圳市能源环保工程有限公司 14,500,000.00
合 计 94,460,360.25
*2001年3月23日，公司与MEIYA POWER COMPANY LIMITED(美亚电力有限公司)签定了股权转让协议，公司初步确定以人民币4,288万元价格，将所持有的安徽省铜陵深能发电有限责任公司10%股权转让给美亚电力有限公司，现正在办理股权转让的相关手续。
⑶ 根据新的《企业会计制度》，本账户中深圳市能源环保工程有限公司的年初数11,600,000.00元是从“其他应收款”账户转入；深南能源（新加坡）有限公司的年初数增加279,436.32元是从“在建工程”账户转入。以上两项合计增加本账户年初数11,879,436.32元。
⑷ 公司对深圳协孚供油有限公司的长期投资账面值已于1999年度调整为零，虽然该公司中期有经营收益，但仍不足以弥补其实际负的净资产，因此，本期对其长期投资的账面值不作调整。其他长期投资项目是近年来先后投入的，不存在会计制度中的减值情况，故公司不计提长期投资减值准备。
9、固定资产、累计折旧及减值准备
⑴ 按项目列示
项 目 2000年12月31日 本期增加 本期减少
固定资产原值：
房屋及建筑物 70,367,563.23 99,800.00
机器设备 953,308,464.47 866,553.00
电子设备 26,731,064.85 405,616.48 365,585.92
运输工具及其他 19,940,717.75 560,000.08
合 计 1,070,347,810.30 1,371,969.48 925,586.00
累计折旧：
房屋及建筑物 21,320,111.56 1,617,941.74
机器设备 605,530,755.86 28,869,847.19
电子设备 22,118,065.81 297,516.55 81,473.26
运输工具及其他 11,058,419.95 1,080,189.06 504,000.08
合 计 660,027,353.18 31,865,494.54 585,473.34
净 值 410,320,457.12
项 目 2001年6月30日
固定资产原值：
房屋及建筑物 70,467,363.23
机器设备 954,175,017.47
电子设备 26,771,095.41
运输工具及其他 19,380,717.67
合 计 1,070,794,193.78
累计折旧：
房屋及建筑物 22,938,053.30
机器设备 634,400,603.05
电子设备 22,334,109.10
运输工具及其他 11,634,608.93
合 计 691,307,374.38
净 值 379,486,819.40
⑵ 公司固定资产无抵押事项。
⑶ 公司全部固定资产都在投入使用，且使用情况良好。期末，公司对各项固定资产进行清查，未发现有固定资产的长期闲置不用、不可使用、遭受毁损、实质上不能给企业带来经济效益等情况，故公司对固定资产不提取减值准备。
10、在建工程及减值准备
⑴ 按项目列示
本期转入 其他
工程名称 2000年12月31日 本期增加 固定资产 减少数
机组大修 67,020.26 72,824.80 71,671.06
工 程
以大代小 216,267,292.00 70,260,262.28 40,455,616.75
工 程
其中：资 5,584,905.00 8,843,421.86
本化利息
其他零星 1,907,242.00 3,460,349.03
工 程
设备改造 450,000.00 634,553.95 713,400.00
工 程
合 计 218,691,554.26 74,427,990.06 713,400.00 40,527,287.81
工程名称 2001年6月30日 资金来源
机组大修 68,174.00 自有资金
工 程
以大代小 246,071,937.53 自有资金
工 程
其中：资 14,428,326.86
本化利息
其他零星 5,367,591.03 自有资金
工 程
设备改造 371,153.95 自有资金
工 程
合 计 251,878,856.51
⑵ 根据新的《企业会计制度》，本账户中深南能源（新加坡）有限公司的年初数279,436.32元作为投资成本转入“长期股权投资”账户的年初数。
⑶ 本期“以大代小工程”减少40,455,616.75元，是转出属深圳市新电力实业有限公司余热发电项目的资产。
⑷ 期末，公司对在建工程逐项进行检查，未发现在建工程有长期停建并且在未来三年内不会重新开工、技术和性能上落后、其他足以证明在建工程已经发生减值等情况，故对在建工程不计提减值准备。
11、固定资产清理
类别 2000年12月31日 本期增加 本期处理 2001年6月30日
1#炉清理 3,588,283.96 0.00 3,588,283.96 0.00
12、无形资产及减值准备
⑴ 按类别列示
类 别 原始金额 2000年12月31日 本期增加
7号发电机组增容费 30,000,000.00 7,750,000.00
公司内土地开发费 32,947,542.20 9,767,751.06
公司外土地使用权 13,686,392.62 8,599,748.17
8、9发电机组增容费 53,106,900.00 23,455,547.50
合 计 129,740,834.82 49,573,046.73
类 别 本期转出 本期摊销 2001年6月30日
7号发电机组增容费 1,500,000.00 6,250,000.00
公司内土地开发费 523,272.30 9,244,478.76
公司外土地使用权 460,700.82 8,139,047.35
8、9发电机组增容费 2,655,345.00 20,800,202.50
合 计 5,139,318.12 44,433,728.61
类 别 剩余摊销年限
7号发电机组增容费 2.08
公司内土地开发费 8.83
公司外土地使用权 8.83
8、9发电机组增容费 3.92
合 计
⑵ 期末，公司对无形资产逐项进行检查，未发现无形资产有已被其他新技术所替代、市价在当期大幅下跌、超过法律保护期限、其他足以证明无形资产实质上已经发生了减值等情况，故对无形资产不计提减值准备。
13、短期借款
⑴ 按项目列示
借款类别 2001年6月30日 2000年12月31日
信用借款 180,000,000.00 110,000,000.00
担保借款 110,000,000.00 320,000,000.00
抵押借款 0.00 0.00
合 计 290,000,000.00 430,000,000.00
⑵ 比上年末减少140,000,000.00元，减少32.56%，主要是归还了2.1亿元担保借款，并将其中的一部分转换成信用借款。
14、应付票据
年初余额30,000,00.00元在报告期内已全部解付。
15、应付账款
期末余额3,077,158.27元中无欠持有公司5%（含5%）以上股份的股东的欠款。
16、应付股利
年初余额26,373,600.00元在报告期内已全部支付给各股东。
17、应交税金
按明细项目列示
税种\税额 2001年6月30日 2000年12月31日
增值税 21,856,998.65 22,561,959.67
城建税 571,032.03 312,746.52
企业所得税 20,489,015.08 15,270,482.99
个人所得税 3,069,677.28 321,731.13
合 计 45,986,723.04 38,466,920.31
18、其他应付款
⑴ 期末余额98,078,314.78元，比上年末增加91,478,635.12元，主要有暂收深圳市新电力实业有限公司所支付的余热发电项目工程建设进度款、施工单位工程质保金以及公司按董事会有关规定预计员工福利费余数。
⑵ 期末账户余额中欠持有公司5%（含5%）以上股份的股东——深圳市能源集团有限公司应付款553,293.30元。
19、预提费用
类 别 2001年6月30日 2000年12月31日
固定资产修理费 7,194,537.26 0.00
20、长期借款
贷款银行 2000年12月31日 本期增加 本期减少
中国工商银行南头支行 100,000,000.00 100,000,000.00
贷款银行 2001年6月30日
中国工商银行南头支行 0.00
21、住房周转金
公司根据财政部财会[2001]5号文“关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知”，经股东大会批准，于上半年取消了“住房周转金”科目，并将其借方余额冲抵年初留存的未分配利润。
22、股本（数量单位：股）
股本结构 2000年12月31日 本期配股 本期送股
一、尚未流通股份：
1、发起人股份 208,395,000 2,717,558 50,870,358
⑴ 国家拥有股份 56,867,580 853,818 13,908,733
其中：国家股 20,495,970 307,818 5,012,947
国有法人股 36,371,610 546,000 8,895,786
⑵ 境内法人持有股份 75,641,346 1,139,227 18,501,293
⑶ 外资法人持有股份 75,886,074 724,513 18,460,332
2、募集法人股 41,085,000 550,442 10,032,609
尚未流通股份合计 249,480,000 3,268,000 60,902,967
二、已流通股份：
1、境内上市的人民币普通股 33,660,000 10,098,000 10,544,067
2、境内上市的外资股 73,260,000 17,652,964
3、境外上市的外资股
已流通股份合计 106,920,000 10,098,000 28,197,031
三、股份总数 356,400,000 13,366,000 89,099,998
本期公积金转
股本结构 增股本 2001年6月30日
一、尚未流通股份：
1、发起人股份 50,870,358 312,853,274
⑴ 国家拥有股份 13,908,733 85,538,864
其中：国家股 5,012,947 30,829,682
国有法人股 8,895,786 54,709,182
⑵ 境内法人持有股份 18,501,293 113,783,159
⑶ 外资法人持有股份 18,460,332 113,531,251
2、募集法人股 10,032,610 61,700,661
尚未流通股份合计 60,902,968 374,553,935
二、已流通股份：
1、境内上市的人民币普通股 10,544,068 64,846,135
2、境内上市的外资股 17,652,964 108,565,928
3、境外上市的外资股
已流通股份合计 28,197,032 173,412,063
三、股份总数 89,100,000 547,965,998
23、资本公积
⑴ 按项目列示
项 目 2000年12月31日 本期增加数 本期减少数
股本溢价 145,022,083.03 159,565,567.39 89,100,000.00
项 目 2001年6月30日
股本溢价 215,487,650.42
⑵ 资本公积本期增加数是公司经股东大会决议及中国证监会批准，于2001年3月实施了2000年度配股方案形成的；本期减少数是公司经2001年4月12日股东大会决议，实施了2000年度资本公积金转增股本方案形成的。
24、盈余公积
⑴ 按项目列示
项 目 2000年12月31日 本期增加数 本期减少数
法定盈余公积 69,823,329.89
公 益 金 35,164,711.89 1,146,960.92
任意盈余公积 8,344,141.67
合 计 113,332,183.45 1,146,960.92
项 目 2001年6月30日
法定盈余公积 69,823,329.89
公 益 金 34,017,750.97
任意盈余公积 8,344,141.67
合 计 112,185,222.53
⑵ 本期减少数是公司根据深府[1997]182 号《关于印发深圳市企业补充养老保险方案的通知》的规定，在公益金支付补充养老基金。
25、未分配利润
⑴ 按项目列示
项 目 2000年12月31日 本期增加数 本期减少数
未分配利润 102,787,360.88 96,736,323.60 102,212,349.08
项 目 2001年6月30日
未分配利润 97,311,335.40
⑵ 本期增加数是公司中期实现的净利润；减少数是公司实施2000年度送红股方案和冲抵住房周转金借方余额形成的。
26、主营业务收入及主营业务成本
项 目 2001年1月 2000年1月
主营业务收入 445,860,660.25 369,594,006.41
主营业务成本 335,828,768.88 291,349,102.16
27、其他业务利润
项 目 2001年1月 2000年1月
其他业务收入 5,750,000.00 0.00
减：其他业务支出 174,225.00 0.00
其他业务利润 5,575,775.00
本期增加的其他业务利润是公司按合同规定收到了深圳市新电力实业有限公司的余热发电项目工程委托建设劳务费575万元，本公司扣税后的利润为557.58万元。
28、管理费用
本期发生27,308,617.30元，比上年同期增加14,236,813.43元，增加108.91%，主要是上年同期应收款项按账龄法计提的坏账准备减少和本期增加了按股东大会通过的《董事会专项基金管理暂行办法》计提的董事会专项基金及按董事会有关规定计提的员工福利费等。
29、财务费用
⑴ 按项目列示
项目 2001年1月 2000年1月
利息支出 4,903,677.32 6,687,147.31
减：利息收入 3,388,500.38 1,454,291.77
汇兑损失 229,852.22 154,122.42
减：汇兑收益 3,563.90 30,591.89
其 他 241,628.26 -733.33
合 计 1,983,093.52 5,355,652.74
⑵ 本期发生1,983,093.52元，比上年同期减少3,372,559.22元，减少62.97%，主要是公司充分利用配股所募集的资金和送红股沉淀下来的现金，合理调整财务结构。在大幅度减少担保借款的同时，适当地增加信用借款，节约财务费用开支。
30、补贴收入
⑴ 按项目列示
项 目 2001年1月 2000年1月
退税收入 31,546,733.06 4,900,000.00
⑵ 本期收入的依据
——深国税发[1999]609号文
31、营业外收入
项 目 2001年1月 2000年1月
处理固定资产收益 300.00 29,145.98
32、营业外支出
项 目 2001年1月 2000年1月
处理固定资产损失 3,650,136.54 0.00
㈦ 关联方关系及交易
1、关联方关系
⑴ 存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业的关系
深南能源（新加 新加坡 燃气机轮机备件及中外 全资子公司
坡）有限公司 合资自用燃料油代理
深圳市新电力实 深圳市 投资兴办实业；利用余 控股公司
业有限公司 热发电；燃机电力设备
的备品备件购销
*香港兴德盛有限 香港 间接全资子公司
公司
企业名称 经济性质或类别 法定代表人
深南能源（新加 中方独资 劳德容
坡）有限公司
深圳市新电力实 有限责任公司 张仁一
业有限公司
*香港兴德盛有限 有限责任公司 张仁一
公司
*香港兴德盛有限公司（原名为南山热电（香港）有限公司）是深南能源（新加坡）有限公司在香港设立的全资子
公司，注册资本为20万港元。
⑵ 不存在控制关系的关联方
企业名称 与本企业的关系
深圳协孚供油有限公司 合营企业
深圳市广聚电力投资有限公司 持有本企业22.97%的股权
香港南海洋行（国际）有限公司 持有本企业15.28%的股权
深圳市能源集团有限公司 持有本企业11.44%的股权
深圳国电科技发展有限公司 持有本企业9.98%的股权
腾达置业有限公司 持有本企业8.68%的股权
深圳市广聚能源股份有限公司 持有本企业22.97%股权的深圳市
广聚电力投资有限公司的母公司
2、关联交易
⑴ 采购货物
公司2001年1-6月及2000年1-6月按市场价向关联方采购货物有关明细资料如下：
关联公司名称 2001.1-6
燃料（吨） 占报告期购货% 燃料（吨）
深圳协孚供油有限公司 15,863 14.07 2,000
关联公司名称 2000.1-6
占报告期购货%
深圳协孚供油有限公司 2.87
⑵ 提供资金
①公司上年度为控股子公司深圳市新电力实业有限公司代垫资金5,406万元于2001年2月14日已全额收回。另于2001年4月为其代垫资金0.02万元。
②公司于报告期内为间接全资子公司香港兴德盛有限公司代垫资金1.16万元。
③公司于报告期内为关联企业深圳协孚供油有限公司代垫水电费9.43万元。
⑶ 租赁
公司2001年1-6月及2000年1-6月按市场价向关联方租赁储油罐有关明细资料如下：
关联公司名称 2001.1-6
储运费（万元） 占报告期储运费%
深圳协孚供油有限公司 1,160 100.00
关联公司名称 2000.1-6
储运费（万元） 占报告期储运费%
深圳协孚供油有限公司 848 100.00
⑷ 担保
截止2001年6月30日，公司为关联企业深圳市新电力实业有限公司提供贷款担保人民币5,100万元。关联企业深圳协孚供油有限公司为公司提供贷款担保人民币5,000万元（2001年7月2日已解除担保人民币2,000万元）；深圳市广聚能源股份有限公司为公司提供贷款担保人民币6,000万元（2001年7月2日已全部解除担保）。
⑸ 劳务费
2001年6月21日，公司与深圳市新电力实业有限公司签署了《燃气轮机联合循环余热发电项目工程建设委托合同》，按照余热发电项目工程总投资额的5%收取劳务费，约为1,150万元。公司于2001年6月30日按合同规定收到了深圳市新电力实业有限公司的余热发电项目工程委托建设劳务费575万元，本公司扣税后的利润为557.58万元。
3、关联方应收应付款余额
项 目 经济内容 金额（元）
其他应收款：
深圳市新电力实业有限公司 代垫资金 211.00
香港兴德盛有限公司 代垫资金 11,635.84
深圳协孚供油有限公司 代垫水电费 94,308.40
应付账款：
深圳协孚供油有限公司 储运费 2,509,586.59
其他应付款：
深圳协孚供油有限公司 往来款 1,017,152.58
深圳市能源集团有限公司 往来款 553,293.30
㈧ 或有事项
截至2001年6月30日止，公司为无关联企业提供贷款担保或无关联企业为公司提供贷款担保明细如下（单位：人民币万元）：
企业名称 担保金额 起止日期
公司为无关联企业提供贷款担保：
中国南山开发（集团）股份有限公司 4,000
其中： 2,000 2000.9-2001.9
2,000 2001.2-2002.2
深圳市深南石油（集团）有限公司 12,000
其中： 3,000 2000.11-2001.11
3,000 2001.6-2002.6
3,000 2001.5-2002.5
3,000 2000.12-2001.12
深圳市金碧湾投资发展有限公司 4,000 2000.12-2001.12
合 计 20,000
企业名称 备注
公司为无关联企业提供贷款担保：
中国南山开发（集团）股份有限公司 互保20,000
其中：
深圳市深南石油（集团）有限公司 互保12,000
其中：
深圳市金碧湾投资发展有限公司
合 计
㈨ 承诺事项
截至2001年6月30日止，公司有下列重大承诺事项：
1、投资深圳市能源环保工程有限公司，计划投入2,900万元，已投入1,450万元，尚需投入1,450万元。
2、按照公司2000年度第二次临时股东大会通过的关于《2000年度配股预案》的要求，公司已将2001年3月募集的配股资金17,496万元全部用于投资建设公司“燃气轮发电机组‘以大代小’单循环技术改造项目”。
3、公司未来六个月内需支付储油罐租金约1,200 万元。
资产负债表
会企01表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2001年6月30日 单位：元
资产 行次 年初数 期末数
流动资产：
货币资金 1 189,046,106.70 325,885,581.21
短期投资 2
应收票据 3 3,500,000.00
应收股利 4
应收利息 5
应收帐款 6 106,760,377.20 124,825,702.49
其他应收款 7 103,889,951.25 66,626,850.58
预付帐款 8 71,418,684.84 69,190,372.22
应收补贴款 9
存货 10 94,112,750.24 64,291,071.64
待摊费用 11 1,574,437.31 628,067.23
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 31 570,302,307.54 651,447,645.37
长期投资：
长期股权投资 32 88,932,471.32 94,460,360.25
长期债权投资 34
长期投资合计 38 88,932,471.32 94,460,360.25
固定资产：
固定资产原价 39 1,070,347,810.30 1,070,794,193.78
减：累计折旧 40 660,027,353.18 691,307,374.38
固定资产净值 41 410,320,457.12 379,486,819.40
减：固定资产减值准备 42
固定资产净额 43 410,320,457.12 379,486,819.40
工程物资 44
在建工程 45 218,691,554.26 251,878,856.51
固定资产清理 46 3,588,283.96
固定资产合计 50 632,600,295.34 631,365,675.91
无形资产及其他资产：
无形资产 51 49,573,046.73 44,433,728.61
长期待摊费用 52
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 60 49,573,046.73 44,433,728.61
递延税项：
递延税款借项 61
资产总计 67 1,341,408,120.93 1,421,707,410.14
流动负债：
短期借款 68 430,000,000.00 290,000,000.00
应付票据 69 30,000,000.00
应付帐款 70 3,384,597.81 3,077,158.27
预收帐款 71
应付工资 72 1,451,857.94 4,420,470.44
应付福利费 73
应付股利 74 26,373,600.00
应交税金 75 38,466,920.31 45,986,723.04
其他应交款 80
其他应付款 81 6,599,679.66 98,078,314.78
预提费用 82 7,194,537.26
预计负债 83
一年内到期的长期负债 86
其他流动负债 90
流动负债合计 100 536,276,655.72 448,757,203.79
长期负债：
长期借款 101 100,000,000.00
应付债券 102
长期应付款 103
住房周转金 106 -12,410,162.15
其他长期负债 108
长期负债合计 110 87,589,837.85
递延税项：
递延税款贷项 111
负债合计 114 623,866,493.57 448,757,203.79
股东权益：
股本 115 356,400,000.00 547,965,998.00
减：已归还投资 116
股本净额 117 356,400,000.00 547,965,998.00
资本公积 118 145,022,083.03 215,487,650.42
盈余公积 119 113,332,183.45 112,185,222.53
其中：法定公益金 120 35,164,711.89 34,017,750.97
未分配利润 121 102,787,360.88 97,311,335.40
股东权益合计 122 717,541,627.36 972,950,206.35
负债和股东权益总计 135 1,341,408,120.93 1,421,707,410.14
企业负责人：张仁一 财务负责人：陈学顺 制表人：冷济伟
资产减值准备明细表
会企01表附表1
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 2001年6月30日 单位：元
项目 年初余额 本年增加数 本年转回数
一、坏帐准备合计 32,365,855.28 8,838.88
其中：应收帐款
其他应收款 32,365,855.28 8,838.88
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项目 年末余额
一、坏帐准备合计 32,374,694.16
其中：应收帐款
其他应收款 32,374,694.16
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
企业负责人：张仁一 财务负责人：陈学顺 制表人：冷济伟
应交增值税明细表
2001年6月30日 会股01表附表2
单位名称：深圳南山热电股份有限公司 单位：元
项 目 行次 本年累计数
一、应交增值税：
1、年初未抵扣数（以“-”号填列） 1 6,866,511.52
2、销项税额 2 75,796,312.24
出口退税 3
进项税额转出 4
转出多交增值税 5
6
7
3、进项税额 8 28,388,548.09
已交税金 9
减免税款 10
出口抵减内销产品应纳税额 11
转出未交增值税 12 40,541,252.63
13
14
4、期末未抵扣数（以“-”号填列） 15
二、未交增值税：
1、年初未交数（多交数以“-”号填列） 16 29,428,471.19
2、本期转入数（多交数以“-”号填列） 17 40,541,252.63
3、本期已交数 18 48,112,725.17
4、期末未交数（多交数以“-”号填列） 19 21,856,998.65
企业负责人：张仁一 财务负责人：陈学顺 制表人：冷济伟
利润表
2001年1--6月
编制单位：深圳南山热电股份有限公司 单位：元
项 目 行次 2001年1--6月
一、主营业务收入 1 445,860,660.25
减：主营业务成本 4 335,828,768.88
主营业务税金及附加 5 405,412.53
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 10 109,626,478.84
加：其他业务利润 11 5,575,775.00
减：营业费用 14
管理费用 15 27,308,617.30
财务费用 16 1,983,093.52
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 18 85,910,543.02
加：投资收益（损失以“-”号填列） 19
补贴收入 22 31,546,733.06
营业外收入 23 300.00
减：营业外支出 25 3,650,136.54
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 27 113,807,439.54
减：所得税 28 17,071,115.94
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 30 96,736,323.60
一、净利润 1 96,736,323.60
加：年初未分配利润 2 102,787,360.88
其他转入 4
二、可供分配的利润 8 199,523,684.48
减：提取法定盈余公积 9
提取法定公益金 10
提取职工奖励及福利基金 11
提取储备基金 12
提取企业发展基金 13
利润归还投资 14
三、可供股东分配的利润 16 199,523,684.48
减：应付优先股股利 17
提取任意盈余公积 18
应付普通股股利 19
转作股本的普通股股利 20 89,099,998.00
住房周转金借方余额 21 13,112,351.08
四、未分配利润 22 97,311,335.40
项 目 2000年1--6月 2000年1--12月
一、主营业务收入 369,594,006.41889,714,044.95
减：主营业务成本 291,349,102.16 742,677,144.85
主营业务税金及附加 272,676.28 581,180.07
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 77,972,227.97 146,455,720.03
加：其他业务利润
减：营业费用
管理费用 13,071,803.87 26,474,323.67
财务费用 5,355,652.74 11,429,471.29
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 59,544,771.36 108,551,925.07
加：投资收益（损失以“-”号填列）
补贴收入 4,900,000.00 64,844,178.58
营业外收入 29,145.98 52,029.18
减：营业外支出 5,736,598.32
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 64,473,917.34 167,711,534.51
减：所得税 9,671,087.60 22,423,293.88
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 54,802,829.74 145,288,240.63
一、净利润 54,802,829.74 145,288,240.63
加：年初未分配利润 285,343.69 5,665,956.34
其他转入
二、可供分配的利润 55,088,173.43 150,954,196.97
减：提取法定盈余公积 14,528,824.06
提取法定公益金 7,264,412.03
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
三、可供股东分配的利润 55,088,173.43 129,160,960.88
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 26,373,600.00
转作股本的普通股股利
住房周转金借方余额
四、未分配利润 55,088,173.43 102,787,360.88
企业负责人：张仁一 财务负责人：陈学顺 制表人：冷济伟
利润表附表
表二之2
公司名称：深圳南山热电股份有限公司 2001年1月
2001年中期
净资产收益率 每股收益（元）
报告期利润
全面 加权 全面 加权
摊薄 平均 摊薄 平均
主营业务利润 11.27% 12.86% 0.20 0.20
营业利润 8.83% 10.08% 0.16 0.16
净利润 9.94% 11.35% 0.18 0.18
扣除非经常性损益后的净利润 9.77% 11.16% 0.17 0.18
2000年中期
净资产收益率 每股收益（元）
报告期利润
全面 加权 全面 加权
摊薄 平均 摊薄 平均
主营业务利润 12.04% 12.55% 0.22 0.22
营业利润 9.19% 9.58% 0.17 0.17
净利润 8.46% 8.82% 0.15 0.15
扣除非经常性损益后的净利润 7.81% 8.14% 0.14 0.14
2000年度
净资产收益率 每股收益（元）
报告期利润
全面 加权 全面 加权
摊薄 平均 摊薄 平均
主营业务利润 20% 22% 0.41 0.41
营业利润 15% 16% 0.30 0.30
净利润 20% 22% 0.41 0.41
扣除非经常性损益后的净利润 14% 15% 0.28 0.28
所附会计报表附注是会计报表的组成部分
公司负责人：张仁一 财务负责人：陈学顺 编制人：冷济伟
现金流量表
会企03表
单位:深圳南山热电股份有限公司 2001年1--6月 单位:元
项 目 行次 本年数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 503,591,647.20
收到的税费返还 3
收到的其他与经营活动有关的现金 8 79,028,282.02
现金流入小计 9 582,619,929.22
购买商品、接受劳务支付的现金 10 254,129,254.61
支付给职工以及为职工支付的现金 12 30,052,123.73
支付的各项税费 13 29,207,312.42
支付的其它与经营活动有关现金 18 87,291,226.85
现金流出小计 20 400,679,917.61
经营活动产生的现金流量净额 21 181,940,011.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 22
取得投资收益所收到的现金 23
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产所收回的现金净额 25 3,200.00
收到的其他与投资活动有关的现金 28 154,058,488.15
现金流入小计 29 154,061,688.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产所支付的现金 30 97,062,810.95
投资所支付的现金 31 5,510,972.50
支付的其他与投资活动有关的现金 35
现金流出小计 36 102,573,783.45
投资活动产生的现金流量净额 37 51,487,904.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 38 211,435,793.98
借款所收到的现金 40 220,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 43
现金流入小计 44 431,435,793.98
偿还债务所支付的现金 45 460,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 67,971,813.86
支付的其他与筹资活动有关的现金 52
现金流出小计 53 527,971,813.86
筹资活动产生的现流量净额 54 -96,536,019.88
四、汇率变动对现金的影响额 55 -52,421.92
五、现金及现金等价物净增加额 56 136,839,474.51
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 57 96,736,323.60
加：计提的资产减值准备 58 8,838.88
固定资产折旧 59 31,865,494.54
无形资产摊销 60 5,139,318.12
长期待摊费用摊销 61
待摊费用减少（减：增加） 64 946,370.08
预提费用增加（减：减少） 65 6,717,337.20
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失（减：收益） 66 3,650,136.54
固定资产报废损失 67
财务费用 68 4,903,677.32
投资损失（减：收益） 69
递延税款贷款（减：借项） 70
存货的减少（减：增加） 71 29,821,678.60
经营性应收项目的减少（减：增加） 72 36,517,249.12
经营性应付项目的增加（减：减少） 73 15,129,362.33
其他 74 -49,495,774.72
经营活动产生的现金流量净额 75 181,940,011.61
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 76
一年内到期的可转换公司债券 77
融资租入固定资产 78
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 79 325,885,581.21
减：现金的期初余额 80 189,046,106.70
加：现金等价物的期末余额 81
减：现金等价物的期初余额 82
现金及现金等价物净增加额 83 136,839,474.51
企业负责人：张仁一 财务负责人：陈学顺 制表人：冷济伟
七、备查文件目录
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件正本及公告原件；
（四）公司章程。
深圳南山热电股份有限公司
董事会
二○○一年七月二十七日