兴和证券投资基金2001年度中期报告
重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责,本报告书有关内容由管理人负责解释，本基金托管人中国建设银行已于2001年8月27日复核了本报告。
一、基金简介
(一)基金基本情况
基金名称:兴和证券投资基金
基金简称:基金兴和
交易代码:500018
基金发起人:华夏基金管理有限公司
北京证券有限责任公司
华夏证券有限公司
基金发行日期:1999年7月8日
基金成立日期:1999年7月14日
基金单位总份额:30亿份基金单位
基金类型:契约型封闭式
基金存续期:15年
基金上市地点:上海证券交易所
基金上市日期:1999年7月30日
(二)基金管理人的有关情况
法定名称:华夏基金管理有限公司
CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.
注册地址:北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
邮政编码:100032
国际互联网网址:http://www.ChinaAMC.com
公司负责人:范勇宏
总经理:范勇宏
信息披露负责人:方瑞枝
电话:010—66069966转6698
传真:010—66102200
(三)基金托管人的有关情况
法定名称:中国建设银行
注册地址:北京市金融大街25号
办公地址:北京市金融大街25号
邮政编码:100032
法定代表人:王雪冰
托管部总经理:江先周
信息披露负责人:黄秀莲
联系电话:010—67597646
传真:010—66212638
(四)基金聘请的会计师事务所的有关情况
法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区沈家弄325号
办公地址:上海市淮海中路333号瑞安广场12楼
法定代表人: Kent Watson
经办注册会计师:周忠惠、王笑
(五)基金聘请的律师事务所的有关情况
法定名称:金诚律师事务所
注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层
办公地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层
法定代表人: 杨建津
经办律师:庞正中 贺宝银
二、基金主要财务指标（截至2001年6月30日）
基金本期净收益： 191,514,765.55元
单位基金本期净收益： 0.0638元
基金可分配净收益: 273,640,814.26元
单位基金可分配收益: 0.0912元
期末基金资产总值: 3,771,368,583.75元
期末基金资产净值: 3,721,996,251.23元
单位基金资产净值: 1.2407元
基金资产净值收益率: 5.47％
本期基金净值增长率: 5.99％
累计资产净值增长率: 49.14％
【主要计算公式】
基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值
本期基金资产净值增长率=（分红前单位净值/期初单位净值）＊（期末单位净值/分红后单位净值）－1
累计资产净值增长率=（1999年度净值增长率＋1）＊（2000年度净值增长率＋1）＊（本期净值增长率＋1）－1
三、基金管理人报告
本基金业绩表现
截至2001年6月30日，基金单位资产净值为1.2407元，本期净值增长率为5.99％，超过同期证券市场平均涨幅。
基金经理简介
江晖先生，基金经理，33岁，经济学硕士。曾在中国国际期货经纪有限公司、泰康人寿保险公司任职。1998年进入华夏基金管理有限公司，从事基金投资工作，曾任兴华基金的基金经理助理、投资管理部副总经理。证券期货从业经历8年。
（一） 基金经理工作报告
兴和基金是一个优化指数基金，我们经过两年时间的摸索已基本总结出一套适合优化指数基金特点的投资原则与方法。优化指数基金总体而言是一个稳健型基金，立足于中长期角度开展投资，理想的投资目标是在较低的波动性条件下取得长期稳定回报。我们在指数投资部分基本采用完全复制法进行投资，指数投资部分由于分散充分，波动度相对较低；在积极投资部分，我们设计投资组合的一条重要原则是其波动度与指数投资部分相配比，从而使这两个部分能协同运作，形成优化指数基金整体的投资风格。在积极投资部分，我们重点选择主营收入与净利润具有增长潜力、股价相对其合理价值低估的股票进行中长期投资，直至股票价格最终反映出其合理价值。
我们坚持规范运作，严格遵守法律法规与基金契约，投资工作严格遵守公司内部投资管理程序，做到投资决策真正以研究报告为基础，大额投资经过基金经理、投资总监、投资决策委员会层层把关。在交易方式上，我们采取买入并持有的规范运作方式。
我们认为在2001年上半年股市供求关系已发生重大转折，国有股减持方案出台、上市公司大量增发新股造成股票供应量大幅增加，资金推动型牛市造成的平均市盈率高启的系统性风险初步显现。我们将今年投资工作重点放在严格控制总体风险上，年初与年中两度在高位大幅减仓，并认识到全球性高科技泡沫破灭的重大影响，及时全面减持高科技股票，取得了较好的效果。同时我们充分利用持现比例较高的优势，重点参与一级市场新股认购，大大提高了资金利用效率。在新股、次新股领涨的反弹行情中，我们在新股、次新股上的总体投资力度尚欠不足，但也重点投资了歌华有线等价值低估的一些新股，取得一定收益。截止报告期末，兴和基金单位净值1.2407元，比期初增长5.99％，超过同期证券市场平均涨幅，同时兴和基金净值波动度列所有上市基金之最低，基本上达到了在较低的波动性条件下取得长期稳定回报的预期投资目标。
展望下半年，我们认为股市在新的供求关系下，平均市盈率高启的系统性风险仍然较大，我们将继续严格控制总体投资风险，并通过投资一些价值低估的股票争取长期稳定的投资回报。我们将一如既往地以“为信任奉献回报”为宗旨，规范运作、勤勉尽责，继续努力为兴和基金持有人提供收益可观、风险较低的长期回报。
（二） 内部监察稽核报告
基金运作合规性声明：
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
内部监察工作报告：
报告期内，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察报告报公司管理层。报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面：
1．制定并颁布了监察工作手册，进一步规范公司内部监察工作。
2．督促公司各部门进一步完善业务流程，修订并落实各项业务规范。
3．定期不定期检查基金投资、员工行为及公司自有资金运作的合规性。
4．评估并修订公司员工手册，使公司员工进一步提高诚信意识。
5．强化员工道德风险控制措施。
同时，公司监察人员自觉接受公司内部稽核人员的内部稽核，以保证内部监察工作人员自身勤勉尽职地履行职责。
通过上述工作,本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无内幕交易和不当关联交易, 保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
四、基金年度财务报告（未经审计）
(一)基金会计报告书(附后)
(二)会计报告书附注
1．会计报表编制基础
本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。
2．主要会计政策
(1)会计年度
本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为2001年1月1日至2001年6月30日止。
(2) 记账本位币
本基金记账本位币为人民币元。
(3)记账原则和计价基础
本基金的会计核算以权责发生制为记账原则，除股票投资和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。
(4)股票投资
股票投资分为指数化股票投资与积极股票投资两部分分别核算。股票投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易股票采用成本价计算。增加发行的股票在增发部分未上市之前采用市场交易均价计算。
(5)债券投资
债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。证交所债券投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。证交所债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。银行间同业市场债券投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括应计利息的，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。出售银行间同业市场债券差价收入按实际收到的全部价款与债券投资成本、应计利息的差额入账。债券成本按移动加权平均法计算。银行间同业市场债券投资的估值按估值当天各债券的面值加计估值日止应计利息计算。未上市债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。
(6)收入的确认
证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中的股息在除权日确认收入；证交所债券利息按实际持有债券的期限、债券的面值及票面利率计算，并在收到时确认收益；银行间同业市场债券利息收入在持有期限内按日计提；买入返售债券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提；银行存款利息收入依约定利率按日计提。
(7)基金管理费
基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据证监会证监基金字（1999）19号文《关于同意设立兴和证券投资基金的批复》及《兴和证券投资基金基金契约》的规定，基金管理人的报酬分为两部分：一部分是基金管理费，按前一日基金资产净值的1.25％的年费率逐日计提。基金成立三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。另一部分是业绩报酬，基金管理人的业绩报酬的计提方法是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《兴和证券投资基金基金契约》规定的计提方法和比例，在年末一次性计提。
(8)基金托管费
根据《兴和证券投资基金基金契约》的规定，基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率逐日计提。
(9)卖出回购证券支出
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。
(10)基金单位总额
基金单位总额以实收基金单位面值入账。
(11)基金收益分配政策
每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。
3．主要税项
根据《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》（财税字[1998]55号），主要税项规定如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2000年底以前暂免征收营业税。
(3) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入以及其他收入，暂不征收企业所得税。
另根据《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》（财税字[2001]61号）规定，对“基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2000年底以前暂免征收营业税”的优惠政策予以延期三年，即延长到2003年12月31日止。
4．基金单位总额
每份基金单位面值为人民币1元，基金单位总额按面值入账。
2001年6月30日
基金单位份额 人民币元
发起人持有非流通基金份额 15,000,000 15,000,000.00
发起人持有可流通基金份额 10,000,000 10,000,000.00
社会公众持有份额 2,975,000,000 2,975,000,000.00
基金单位总额 3,000,000,000 3,000,000,000.00
根据证监会证监基金字(1999?19号文《关于同意设立兴和证券投资基金的批复》以及《兴和证券投资基金基金契约》的规定，基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起一年内不得转让。基金发起人在基金存续期内须持有不少于1500万份基金单位，占基金发行规模的0.5％。
5．其他收入
其他收入主要包括银行存款、清算备付金利息收入及因新股申购、配股等交易而产生的返还手续费。
2001年1－6月
单位：元
银行存款及清算备付金利息收入 5,595,642.05
其他 338,526.21
合计 5,934,168.26
6．收益分配
本基金2000年度投资盈利，于2001年3月31日进行2000年度的收益分配方案的公告。于2001年4月11日向全体持有人按每100份基金单位派发25.10元的现金红利，共计分配现金红利753,000,000.00元。
7．关联方及关联方交易
(1)关联方
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国建设银行 基金托管人
华夏证券有限公司 基金发起人、华夏基金管理有限公司股东
北京证券有限责任公司 基金发起人、华夏基金管理有限公司股东
中国科技国际信托投资有限责任公司 华夏基金管理有限公司股东
西南证券有限责任公司 华夏基金管理有限公司股东
兴业证券股份有限公司 华夏基金管理有限公司股东
华泰证券有限责任公司 华夏基金管理有限公司股东
(2)通过关联方席位进行的交易
2001年1－6月通过关联方席位进行的股票及债券交易：
关联方名称 买卖证券交易量（元） 占证券交易总量比 应付佣金（元） 占应付佣金比
北京证券有限责任公司 439,153,222.87 17.15％ 373,278.26 19.74％
兴业证券股份有限公司 315,785,979.13 12.33％ 256,581.60 13.57％
西南证券有限责任公司 129,021,716.69 5.04％ 104,832.20 5.54％
(3)基金管理人报酬
支付给华夏基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值的1.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.25％ / 当年天数
本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬为人民币24,420,706.33元。
(4)基金托管人报酬
支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值 X 0.25％ / 当年天数
本基金在本会计期间需支付基金托管人报酬人民币4,889,628.69元。
8．主要报表项目说明
(1) 本基金本期未在银行间同业市场进行债券投资，债券投资仅指证交所债券投资。
(2) 应付账款为应付上交所证券交易清算款43,566,625.04元与应收上交所证券交易清算款659,671.58元相抵后的贷方余额。
(3) 本期应由基金承担的其他费用中包括基金分红手续费2,259,000.00元。
(4) 由于报表项目调整，对兴和基金2000年度中期报告，收益及分配报告书中回购净收入928,262.44元进行了明细列示，其中买入返售证券收入2,129,744.00元、卖出回购证券支出1,127,282.81元和包括在应由基金承担的其他费用中的回购手续费74,198.75元。
（三）流通受限的基金资产
2000年5月18日起基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与新股网上申购从新股中签日至新股上市日，为流通受限制而不能自由转让的资产。
本基金截至2001年6月30日被冻结的股票情况如下：
以下为参与新股网下一般法人、战略投资者认购获配的股票
单位：元
股票名称 配售日期 可流通日期 配售价格 市场均价 配售股数 成本 市值 市值与成本差
西山煤电 2000.07.04 2001.07.20 6.49 13.96 11269500 73,139,055.00 157,322,220.00 84,183,165.00
通海高科 2000.06.30 冻结18个月 16.88 － 20000000 337,600,000.00 337,600,000.00 －
合计 410,739,055.00 494,922,220.00 84,183,165.00
以下为参与新股网上申购中签的股票
股票名称 中签日期 可流通日期 发行价格 市场均价 中签股数 成本 市值 市值与成本差
昌河股份 2001.06.25 2001.07.06 7.28 － 459000 3,341,520.00 3,341,520.00 －
交大昂立 2001.06.21 2001.07.02 13.77 － 105000 1,445,850.00 1,445,850.00 －
合计 4,787,370.00 4,787,370.00 －
(四)基金投资组合
1． 按投资类型分类的股票投资组合
序号 项目 市值(元) 占净值比例
1 指数投资 1,152,184,982.22 30.96％
2 积极投资 1,133,982,665.00 30.47％
2．积极投资中按行业分类的股票投资组合
序号 行业 市值(元) 占净值比例
1 农、林、牧、渔业
2 采掘业 157,322,220.00 4.23％
3 制造业 730,360,445.00 19.63％
其中：食品、饮料
纺织、服装、皮毛 86,241,232.00 2.32％
木材、家具
造纸、印刷
石油、化学、塑胶、塑料
电子 337,600,000.00 9.07％
金属、非金属 300,255,000.00 8.07％
机械、设备、仪表 6,264,213.00 0.17％
医药、生物制品
其他制造业
4 电力、煤气及水的生产和供应业
5 建筑业
6 交通运输、仓储业
7 信息技术业
8 批发和零售贸易
9 金融、保险业
10 房地产业 129,000,000.00 3.46％
11 社会服务业
12 传播与文化产业 117,300,000.00 3.15％
13 综合类
合 计 1,133,982,665.00 30.47％
3．国债及货币资金
截至2001年6月30日，本基金持有的国债及货币资金市值合计为1,440,907,363.07元，占基金资产净值的38.71％。
4．股票投资明细
(1)积极投资股票明细
序号 股票名称 持股数量 市值 占净值比
1 通海高科 20000000 337,600,000.00 9.07％
2 宝钢股份 55500000 300,255,000.00 8.07％
3 西山煤电 11269500 157,322,220.00 4.23％
4 银基发展 12000000 129,000,000.00 3.46％
5 歌华有线 3000000 117,300,000.00 3.15％
6 茉织华 3500050 86,241,232.00 2.32％
7 青岛海尔 368700 6,264,213.00 0.17％
(2)指数投资方法与原则
指数投资部分采用完全复制法，即以上市公司总股本为权重，对上海证券交易所中的全部股票进行分散投资，从而达到模拟上证综合指数进行投资的目的。指数投资部分剔除ST类、PT类股票；对上市新股进行定期调整，纳入指数投资；《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》发布之后申购的新股直接纳入指数投资，主要是为了降低交易成本。
5．报告期内新增的股票明细
（1） 积极投资新增股票明细
序号 股票代码 股票名称 一级市场申购 二级市场买入 其他 本期卖出数量
1 600037 歌华有线 4683650 1683650
2 600555 茉织华 1673816 2623228 796994
3 600690 青岛海尔 368700
（2） 指数投资新增股票明细(附后)
注：其他项包括送股、配股、转增、增发及债转股等。
6．报告期内剔除的股票明细
（1）积极投资剔除股票明细
序号 股票代码 股票名称 期初结存数量 本期增加数量 本期卖出数量
1 600240 仕奇实业 439634 439634
2 600263 路桥建设 1500000 1500000
3 600272 开开实业 314200 314200
4 600289 亿阳信通 800098 800098
5 600295 鄂尔多斯 52383 52383
6 600377 宁沪高速 52000 52000
7 600386 北京巴士 36000 36000
8 600528 中铁二局 1800000 1800000
9 600589 广东榕泰 500000 500000
10 600600 青岛啤酒 454909 454909
11 600718 东软股份 3000008 3000008
12 600754 新亚股份 4061960 4061960
13 600776 东方通信 1000000 1000000
14 600784 鲁银投资 104500 104500
15 600832 东方明珠 3533088 3533088
16 600887 伊利股份 262933 262933
17 0063 中兴通讯 2456968 2456968
18 0513 丽珠集团 500127 500127
19 0548 湖南投资 412428 412428
20 0693 聚友网络 2006800 2006800
21 0717 韶钢松山 4168528 4168528
22 0725 京东方A 651443 651443
23 0726 鲁泰A 455893 455893
24 0767 漳泽电力 2305000 2305000
25 0833 贵糖股份 500000 500000
26 0858 五粮液 1000000 1000000
27 0866 扬子石化 2652051 2652051
28 0911 南宁糖业 1500002 1500002
29 0917 电广传媒 3000000 3000000
30 0968 神州股份 922500 922500
31 0981 兰光科技 279900 279900
（2）指数投资剔除股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期期初数量 本期增加数量 本期卖出数量
1 600109 ST成百 42179 42179
2 600150 ST重机 136395 136395
3 600167 ST黎明 107312 107312
4 600703 ST天颐 67503 67503
5 600734 ST实达 198659 198659
6 600743 ST幸福 176668 176668
7 600745 ST康赛 68761 68761
8 600753 ST冰熊 72294 72294
9 600763 ST中燕 90548 90548
10 600768 ST甬华通 52459 52459
11 600848 ST自仪 165111 165111
12 600853 ST北特钢 41800 231300 273100
7．报告附注
（1）项目的计价方法：基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算；已发行未上市的证券采用成本价计算。
（2）本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10％的股票。
（3）基金的应收帐款、其他应收款、应收利息、应付管理费、托管费、应付佣金、应付帐款、卖出回购债券、应付收益等合计为贷方余额5,078,759.06元；与股票投资市值和国债及货币资金之和相抵后基金资产净值为3,721,996,251.23元。
五、基金持有人结构及前十名持有人
截至2001年6月30日，本基金发起人持有的基金份额为0.25亿基金单位，占基金发行总份额的0.83％，其中：
发起人 持有份额 占基金总份额比例
华夏基金管理有限公司 10,000,000 0.33％
华夏证券有限公司 10,000,000 0.33％
北京证券有限责任公司 5,000,000 0.17％
社会公众持有的基金份额为29.75亿基金单位，占基金发行总份额的99.17％。
本基金前十名持有人的名称、持有份额、占基金总份额比例如下：
序号 持有人名称 持有份额 占基金总份额比例
1 中国人寿 247,436,300 8.25％
2 平安保险 208,666,300 6.96％
3 中国太保 128,768,500 4.29％
4 久事公司 89,126,000 2.97％
5 新华人寿 61,507,500 2.05％
6 华宝信托 53,000,000 1.77％
7 华安证券 50,685,400 1.69％
8 海通证券 45,003,000 1.50％
9 中再保险 43,298,600 1.44％
10 新华人保 42,852,300 1.43％
注：以上信息依据上海证券中央登记结算公司提供的基金持有人名册编制。
六、重要事项揭示
（一）管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
（二）兴和基金的管理人——华夏基金管理有限公司、兴和基金托管人——中国建设银行在本年度内办公地址未发生变更。
（三）基金管理人、基金托管人涉及托管业务及其高级管理人员在本年度内未受到任何处分。
（四）根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1998)29号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定，本基金管理人向华夏证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、北京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、南方证券有限公司、西南证券有限责任公司、江西江南信托投资股份有限公司、兴业证券股份有限公司等九家券商租用交易席位。其中，向华夏证券有限公司及江西江南信托投资股份有限公司租用的席位没有发生交易量。交易佣金费率为股票交易金额的0.1％并扣除应由券商负担的交易手续费和证管费，国债现券及回购交易不提取佣金。
2001年1－6月各席位股票交易量及佣金情况如下:
券商名称 股票交易量 占股票交易总量比 应付佣金 占佣金总量比
国泰君安 512,631,388.76 22.83％ 435,740.56 23.04％
申银万国 472,228,648.37 21.03％ 401,402.64 21.23％
北京证券 439,153,222.87 19.56％ 373,278.26 19.74％
平安证券 345,382,193.33 15.38％ 293,582.48 15.53％
兴业证券 315,785,979.13 14.06％ 256,581.60 13.57％
西南证券 129,021,716.69 5.74％ 104,832.20 5.54％
南方证券 31,446,213.24 1.40％ 25,551.19 1.35％
合 计 2,245,649,362.39 100.00％ 1,890,968.93 100.00％
2001年1－6月各席位国债、回购交易量情况如下:
券商名称 国债交易量 占国债交易总量比 回购交易量 占回购交易总量比
国泰君安 215,709,999.70 68.60％ 3,050,800,000.00 24.73％
平安证券 88,754,333.70 28.22％ 4,689,000,000.00 38.02％
申银万国 10,000,896.30 3.18％ 4,594,000,000.00 37.25％
合 计 314,465,229.70 100.00％ 12,333,800,000.00 100.00％
(五) 本基金本年度中期不进行收益分配,实现收益待年度结束时一并分配。
七、备查文件目录
1、中国证监会批准设立兴和证券投资基金的文件。
2、《兴和证券投资基金基金契约》。
3、《兴和证券投资基金托管协议》。
4、基金管理人业务批准文件、营业执照、公司章程。
5、兴和基金财务报表及附注。
6、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。
华夏基金管理有限公司
2001年8月30日