上海机场2006年年度报告
上海国际机场股份有限公司2006年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事均出席了审议2006年年度报告的董事会会议。
普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人董事长俞吾炎先生，主管会计工作负责人董事、副总经理王芳俊先生，会计机构负责人财务部部长于明洪先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
一、公司基本情况简介
（一）公司法定名称：
中文：上海国际机场股份有限公司
英文：Shanghai International Airport Co., Ltd.
英文缩写：SIA
（二）公司法定代表人：俞吾炎
（三）公司董事会秘书：黄 晔
公司证券事务代表：苏骏青
联系地址：上海国际机场股份有限公司证券投资部
联系电话：（021）68341609
传 真：（021）68341615
电子信箱：ir@shairport.com
（四）公司注册地址：上海市浦东新区启航路900号
邮政编码：201202
公司办公地址：上海市浦东新区启航路900号
邮政编码：201202
公司国际互联网网址：http://www.shairport.com
公司电子信箱：ir@shairport.com
（五）公司选定的信息披露报纸名称：
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：
http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券投资部
（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：上海机场
股票代码：600009
（七）其他有关资料
1、公司首次注册日期及地点： 1998年2月11日
上海市工商行政管理局
公司变更注册日期及地点： 1999年7月19日
上海市工商行政管理局
2000年5月31日
上海市工商行政管理局
2001年5月30日
上海市工商行政管理局
2002年8月27日
上海市工商行政管理局
2003年11月7日
上海市工商行政管理局
2004年5月27日
上海市工商行政管理局
2006年6月10日
上海市工商行政管理局
2、企业法人营业执照注册号：3100001005136
3、税务登记号码：310042134616599
4、公司聘请的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址： 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
二、会计数据和业务数据摘要
（一）公司本年度主要会计数据
单位：元
利润总额 1,737,861,299
净利润 1,513,416,953
扣除非经常性损益的净利润 1,510,357,111
主营业务利润 1,709,219,271
其他业务利润 -
营业利润 1,504,079,120
投资收益 234,433,801
补贴收入 -
营业外收支净额 -651,622
经营活动产生的现金流量净额 1,466,948,406
现金及现金等价物净减少额 -174,480,866
扣除非经常性损益项目及金额为：
单位：元
非经常性损益项目 金额
处置固定资产损失 -787,104
以前年度已经计提各项减值准备的转回 3,613,721
除处置固定资产收益外的营业外收入 157,653
除处置固定资产损失外的营业外支出 -22,171
非经常性损益的所得税影响数 97,743
合计 3,059,842
（二）公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位：元
2006年 2005年 2004年
主营业务收入 2,955,221,027 2,680,788,163 2,352,017,414
净利润 1,513,416,953 1,389,206,567 1,291,646,856
总资产 12,057,139,478 9,572,688,613 8,184,907,890
股东权益（不含少数股东权益） 10,143,900,626 9,111,073,349 7,914,562,627
每股收益 0.785 0.721 0.670
每股净资产 5.264 4.728 4.107
调整后的每股净资产 5.262 4.726 4.106
每股经营活动产生的现金流量净额 0.761 0.770 0.523
净资产收益率(%) 14.92 15.25 16.32
扣除非经常性损益后的加权平均净
15.57 16.34 17.94
资产收益率(%)
（三）报告期内股东权益变动情况
单位：股、元
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
年初数 1,926,958,448 2,566,827,908 1,309,796,169 654,898,085 3,307,490,824 9,111,073,349
本期增加 - 1,150,000 - -1,513,416,953 1,514,566,953
本期减少 - - - 654,898,085 481,739,676 481,739,676
年末数
1,926,958,448 2,567,977,908 1,309,796,169 -4,339,168,101 10,143,900,626
变动原因：
1、资本公积增加是由于2006年度收到国家民航总局拨入的具有专项用途的拨款1,150,000元，该拨款用于本公司购买除冰车设备；
2、法定公益金减少是由于截至2005年12月31日止的公益金贷方结余，转作法定盈余公积金管理使用；
3、未分配利润的增加是本年实现的净利润；减少部分是应付现金股利。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例发行新送公积金转 比例
数量 其他 小计 数量
(%) 股 股 股 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 1,170,000,000 60.72 -143,822,105 -143,822,105 1,026,177,895 53.25
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 1,170,000,000 60.72 -143,822,105 -143,822,105 1,026,177,895 53.25
二、无限售条件股份
1、人民币普通股 756,958,448 39.28 143,822,105 143,822,105 900,780,553 46.75
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件股份合计 756,958,448 39.28 143,822,105 143,822,105 900,780,553 46.75
三、股份总数 1,926,958,448 100 1,926,958,448 100
根据上海市国有资产监督管理委员会《关于上海国际机场股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（沪国资委产［2006］102号），公司股权分置改革方案获得上海市国有资产监督管理委员会的批准。2006年2月15日召开的公司A股市场相关股东会议审议通过了该股权分置改革方案。2006年3月2日，股份过户完成，公司股票恢复交易，对价股份上市，股权分置改革方案顺利实施。
2、股票发行与上市情况
（1）因本公司股票至2004年2月25日前连续40个交易日中，已累计有30个交易日的收盘价不低于该30个交易日内生效转股价格的130%，根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于“提前赎回”的约定，本公司行使提前赎回权的条件已在2004年2月25日收市后首次满足。于2004年2月25日，本公司召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了关于提前赎回“机场转债”的议案，决定行使“机场转债”的提前赎回权，赎回日确定为2004年4月23日。公司对赎回日之前未转股的“机场转债”全部赎回，赎回价格为面值加上在赎回日当日的应计票面利息（利息含税）。
（2）“机场转债”于赎回日2004年4月23日在上海证券交易所停止交易和转股，截至2004年4月23日，共有1,322,588,000元面值的“机场转债”转换成公司发行的股票“上海机场”，占“机场转债”发行总量（13.5亿元）的97.97％，累计转股股数为149,626,898股，占公司发行“机场转债”前公司总股本（13.5亿股）的11.08%。其余未转股的27,412,000元面值的“机场转债”于2004年4月23日由公司提前赎回，本次提前赎回公司共支付赎回款27,447,909.72元，对公司财务状况无重大影响。
（3）2006年3月2日，根据公司股权分置改革方案，上海机场（集团）有限公司向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东按照每10股流通股股份获得1.9份股份及7.5份认沽权证的比例支付对价，共支付143,822,105股。方案实施后，公司股份总数1,926,958,448股保持不变，其中，有限售条件的流通股份1,026,177,895股，为公司控股股东上海机场（集团）有限公司持有，无限售条件的流通股份900,780,553股。
（二）股东情况介绍
单位：股
股东总数 32,695户
前10名股东持股情况
股东性 持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 持股总数
质 例(%) 件股份数量 的股份数量
上海机场（集团）有限公司 国有股东 53.25 1,026,177,895 1,026,177,895 无
中国人寿保险股份有限公司－分
其他 2.53 48,697,527 0 不适用
红－个人分红－005L－FH002沪
安顺证券投资基金 其他 1.56 29,999,929 0 不适用
丰和价值证券投资基金 其他 1.50 28,857,168 0 不适用
UBS LIMITED 其他 1.45 27,960,917 0 不适用
嘉实策略增长混合型证券投资基
其他 1.19 22,978,321 0 不适用
金
中国平安人寿保险股份有限公司
其他 1.05 20,281,948 0 不适用
－传统－普通保险产品
中国人寿保险(集团)公司－传统
其他 0.97 18,736,017 0 不适用
－普通保险产品
全国社保基金一零六组合 其他 0.97 18,598,360 0 不适用
工银瑞信稳健成长股票型证券投
其他 0.89 17,190,314 0 不适用
资基金
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国人寿保险股份有限公司－分
48,697,527 人民币普通股
红－个人分红－005L－FH002沪
安顺证券投资基金 29,999,929 人民币普通股
丰和价值证券投资基金 28,857,168 人民币普通股
UBS LIMITED 27,960,917 人民币普通股
嘉实策略增长混合型证券投资基
22,978,321 人民币普通股
金
中国平安人寿保险股份有限公司
20,281,948 人民币普通股
－传统－普通保险产品
中国人寿保险(集团)公司－传统
18,736,017 人民币普通股
－普通保险产品
全国社保基金一零六组合 18,598,360 人民币普通股
工银瑞信稳健成长股票型证券投
17,190,314 人民币普通股
资基金
申银万国－花旗－DEUTSCHE BANK
16,323,247 人民币普通股
AKTIENGESELLSCHAFT
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
说明 中规定的一致行动人，公司也未知其关联关系。
有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
限售期满新 有限售条件 无限售条件
说明
时间 增可上市交 股份数量余 股份数量余
易股份数量 额 额
上海机场（集团）有限公司承诺
2007年3月2日 96,347,922 929,829,973 997,128,475 自公司股权分置改革方案实施后
的第1个交易日起12个月内，依
有关规定不通过上交所挂牌出售
或转让所持有原非流通股股份。
2008年3月2日 96,347,922 833,482,051 1,093,476,397
在前项承诺期满后，通过上交所
挂牌交易出售原非流通股股份，
出售数量占公司股份总数的比例
2009年3月2日 833,482,051 0 1,926,958,448
12个月内不超过5%，在24个月
内不超过10%。
（三）公司控股股东情况
股东名称：上海机场（集团）有限公司
法定代表人：吴念祖
成立日期：1997年6月9日
上海机场（集团）有限公司为国有独资公司，经营范围为机场建设、施工、运营管理和与国内外航空运输有关的地面服务，国内贸易（除专项规定），对国内外航空运输业的投资及技术合作、咨询服务，与机场建设相关的土地及房产综合开放利用，实业投资，广告设计、制作、代理、发布，附设分支机构。（凡涉及行政许可的，凭许可证经营）。
注册资本：人民币46.9亿元
公司类别：有限责任公司（国有独资）
报告期内公司控股股东未发生变更。
实际控制人为上海市政府。
（四）公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。
（五）前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件持有的有限售 可上市 新增可上市交
限售条件
股东名称 条件股份数量 交易时间 易股份数量
1、自公司股权分置改革方案实施后
2007年3月2日 96,347,922
的第1个交易日起12个月内，依有关
规定不通过上交所挂牌出售或转让
上海机场
所持有原非流通股股份。2、在前项
（集团） 1,026,177,895
2008年3月2日 96,347,922
有限公司 承诺期满后，通过上交所挂牌交易出
售原非流通股股份，出售数量占公司
2009 3 2 833,482,051 股份总数的比例12个月内不超过
年 月 日
5%，在24个月内不超过10%。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）基本情况
1、简介
在公司领
年初 年末 年度内
性 年 取报酬总
姓名 职务 任期起止日期 持股数 持股数 持股变 变动原因
别 龄 额(万元）
（股） （股） 动(股)
（税后）
俞吾炎 董事长 男 55 2004.6-2007.6 0 0 53
曹慧芳 董事、总经理 女 57 2004.6-2007.6 31,200 37,128 5,928 股改送股 50
王芳俊 董事、副总经理 男 55 2004.6-2007.6 31,200 37,128 5,928 股改送股 42
王吉杰 董事、副总经理 男 39 2004.6-2007.6 0 0 39
施丽英 董事 女 43 2004.6-2007.6 0 0 0
刘向民 董事 男 49 2004.6-2007.6 0 0 0
徐友才 独立董事 男 73 2004.6-2007.6 0 0 4
范启明 独立董事 女 54 2004.6-2007.6 0 0 4
王兴孙 独立董事 男 63 2004.6-2007.6 0 0 4
曹文建 监事会主席 女 51 2004.6-2007.6 0 0 0
朱继雨 监事 男 56 2004.6-2007.6 25,741 30,632 4,891 股改送股 49
杨鹏 监事 男 35 2004.6-2007.6 0 0 0
股改送股
司开明 监事 男 54 2005.3-2007.6 1,500 1,585 85 二级市场 28
减持
余宙 监事 男 36 2005.3-2007.6 0 0 24
应根宝 副总经理 男 53 2005.12-2007.6 0 0 35
王其龙 副总经理 男 54 2004.6-2007.6 0 0 41
张平 副总经理 男 60 2004.6-2007.6 0 0 40
黄晔 董事会秘书 男 32 2004.6-2007.6 0 0 28
2、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及任职或兼职情况
俞吾炎先生曾担任上海内河航运局党委副书记，上海市交通运输局办公室主任、外经处处长，上海浦东国际机场建设指挥部副总经济师、副总指挥，上海机场（集团）有限公司副总裁兼运行管理公司总经理，上海虹桥国际机场股份有限公司监事等职务。现任上海机场（集团）有限公司董事、副总裁，上海国际机场股份有限公司董事长。
曹慧芳女士曾担任民航上海管理局工会生产女工部副部长，上海虹桥国际机场劳动人事教育处处长、国际商贸公司总经理，上海虹桥国际机场副总经理，上海虹桥国际机场股份有限公司董事、副总经理，上海国际机场股份有限公司董事、副总经理等职务。现任上海国际机场股份有限公司董事、总经理，上海国际机场候机楼餐饮有限公司董事长，上海民航华东凯亚系统集成有限公司副董事长，上海浦东国际机场航空油料有限责任公司董事长。
王芳俊先生曾担任上海虹桥国际机场财务处副处长、处长，上海虹桥国际机场总会计师，上海虹桥国际机场股份有限公司董事、副总经理等职务。现任上海国际机场股份有限公司董事、副总经理，上海国际机场候机楼餐饮有限公司董事，上海浦东国际机场航空油料有限责任公司董事。
王吉杰先生曾担任上海虹桥国际机场团委副书记，上海虹桥国际机场股份有限公司总经理办公室副主任，上海机场（集团）有限公司总裁办公室副主任、企业运营管理部经理、运行指挥中心运行管理处处长、运行指挥中心综合处处长等职务。现任上海国际机场股份有限公司董事、副总经理,上海机场广告有限公司董事长，上海浦东国际机场货运站有限公司董事。
施丽英女士曾担任上海虹桥国际机场财务处副处长，上海机场（集团）有限公司运行管理公司财务部经理，上海机场（集团）有限公司财务部副部长等职务。现任上海机场（集团）有限公司计划财务部副部长，上海国际机场股份有限公司董事，上海浦东国际机场货运站有限公司董事。
刘向民先生曾担任上海浦东国际机场建设指挥部组织人事处副处长，上海机场（集团）有限公司人力资源部副部长等职务。现任上海机场（集团）有限公司组织人事部副部长，上海国际机场股份有限公司董事，上海航桥人力资源有限公司董事长。
徐友才先生现任上海行政管理学院院长，上海国际机场股份有限公司独立董事。
范启明女士现任上海申洲会计师事务所有限公司董事、项目部经理，上海国际机场股份有限公司独立董事。
王兴孙先生现任上海世博人才发展中心主任，上海国际机场股份有限公司独立董事。
曹文建女士曾担任上海市税务局对外税务分局局长，上海市税务局涉外税收管理处处长、流转税处处长等职务。现任上海机场（集团）有限公司董事、财务总监，上海国际机场股份有限公司监事会主席，上海波音改装维修工程有限公司董事。
朱继雨先生曾担任上海民航报社主编，上海虹桥国际机场广告公司负责人，上海虹桥国际机场党委办公室副主任、党委组织部部长，上海虹桥国际机场干部处、劳动人事教育处处长，上海虹桥国际机场纪委书记，上海虹桥国际机场股份有限公司党委副书记兼纪委书记，上海国际机场股份有限公司监事、党委副书记兼纪委书记等职务。现任上海国际机场股份有限公司监事、党委书记兼纪委书记，北京华创投资管理有限公司监事。
杨鹏先生曾担任上海有色金属总公司铝材分公司财务部部长，上海浦东国际机场建设指挥部财务部会计师，上海机场（集团）有限公司财务部一级科员等职务。现任上海机场（集团）有限公司计划财务部一级科员，上海国际机场股份有限公司监事，上海申虹投资发展有限公司董事，上海航桥人力资源有限公司监事。
司开明先生曾担任上海虹桥国际机场旅客服务公司党委书记兼副总经理、实业发展公司党委书记兼副总经理、代总经理，上海机场（集团）有限公司运行管理公司党群工作部部长，上海国际机场股份有限公司国际商贸分公司总经理兼党委副书记等职务。现任上海国际机场股份有限公司监事、工会副主席。
余宙先生曾担任上海国际机场股份有限公司商业策划部主办等职务。现任上海国际机场股份有限公司监事、计划经营部副部长。
应根宝先生曾担任上海机场（集团）有限公司党委委员，上海市公安局国际机场分局党委书记、局长等职务。现任上海国际机场股份有限公司副总经理。
王其龙先生曾担任上海市建七公司经理助理、副经理，上海浦东国际机场建设指挥部航站区工程处处长，上海虹桥国际机场股份有限公司董事、副总经理，上海国际机场股份有限公司董事、副总经理等职务。现任上海国际机场股份有限公司副总经理。
张平先生曾担任上海边防局虹桥机场安检站站长，上海虹桥国际机场安检站站长，上海虹桥国际机场股份有限公司安检护卫分公司总经理，上海国际机场股份有限公司安检护卫分公司总经理，上海国际机场股份有限公司总经理助理等职务。现任上海国际机场股份有限公司副总经理，北京华创投资管理有限公司董事。
黄晔先生曾担任上海国际机场股份有限公司证券投资部主管、副部长等职务。现任上海国际机场股份有限公司董事会秘书、证券投资部部长。
3、在股东单位任职的董事、监事情况
是否在股东单位
在股东单位担
姓名 任职的股东名称 任职期间 或其他关联单位
任的职务
领取报酬、津贴
董事任期：
1999年1月至今；
俞吾炎 上海机场（集团）有限公司 董事、副总裁 否
副总裁任期：
1998年5月至今
计划财务部
施丽英 上海机场（集团）有限公司 2005年6月至今 是
副部长
组织人事部
刘向民 上海机场（集团）有限公司 2005年6月至今 是
副部长
董事任期：
董事、财务总 2003年3月至今；
曹文建 上海机场（集团）有限公司 是
监 财务总监任期：
2003年2月至今
计划财务部
杨鹏 上海机场（集团）有限公司 2004年12月至今 是
一级科员
（二）年度报酬情况
报告期内在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员，其报酬支付依据为公司《股份公司绩效工资分配办法》。
报告期内全体董事报酬合计（税后） 184万元
报告期内全体监事报酬合计（税后） 101万元
报告期内全体高级管理人员报酬合计（税后） 275万元
（三）公司员工情况
公司报告期末共有从业员工4,873人，其中管理人员744人，专业技术人员592人（其中中、高级技术人员232人），生产人员3,880人；大专以上文化程度的1,263人，占总人数的25.9%；离退休职工91人。
五、公司治理结构
（一）公司治理情况
公司上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》的要求，先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《信息披露管理制度》等有关公司治理的文件。
目前公司治理结构完善，与中国证监会有关文件要求未有差异。
1、公司能确保所有股东，特别是中小股东地位平等，充分行使和享有自己的权利。公司严格按照法定程序召集、召开股东大会；公司所有关联交易严格遵循公平合理的原则，定价依据公开披露，关联董事、关联股东回避表决。
2、公司严格按照法定程序组织、召开董事会会议。所有董事熟悉有关法律、法规，了解责任、权力、义务，能以认真负责的态度出席董事会会议，对所议事项充分表达明确的意见，能根据全体股东的利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
3、公司严格按照法定程序组织、召开监事会会议。所有监事熟悉有关法律、法规，了解责任、权力、义务，能以认真负责的态度出席监事会会议，对所议事项充分表达明确的意见，能坚持对全体股东负责，维护全体股东的利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
4、公司高级管理层工作勤勉、尽责，并定期向董事会和监事会报告工作。
（二）独立董事履行职责情况
1、截至报告期末，公司董事会共有三名独立董事，占公司董事会成员全体董事的三分之一，符合《公司章程》及有关法律、法规规定。
2、公司三位独立董事认真参加了公司报告期内的董事会会议，分别从其专业角度对董事会的各项议案发表了专业意见，做出客观、公正的判断，对董事会的科学决策和公司的良性发展都起到了积极的作用，切实地维护了公司及广大投资者的利益。
3、公司独立董事出席董事会的情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席
缺席（次） 备注
姓名 董事会次数 （次） （次）
徐友才 7 7 0 0
范启明 7 6 0 1 因出差未出席
王兴孙 7 6 0 1 因出差未出席
4、公司独立董事未对公司有关事项提出异议。
（三）公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东做到完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务方面，公司主要为国内外航空运输企业和旅客提供地面保障服务，经营和出租机场内航空营业场所、商业场所和办公场所，国内贸易，广告经营等。具有明确的经营范围和独立的自主经营能力。
2、人员方面，公司有专门负责劳动、人事和工资管理的人力资源部门，进行定员定编，安排员工劳资分配计划。
3、资产方面，公司目前已拥有浦东机场的主要经营性优质资产。
4、机构方面，公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层划分明确，公司具有独立的机构设置。
5、财务方面，公司有独立的财务部门，执行财政部颁布的会计准则和会计制度，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，依法独立纳税，并设有独立的银行账户。不存在控股股东无偿占用公司资金、资产和其他资源的情况。
（四）公司考评及激励机制的实施情况
报告期内，公司依据《股份公司绩效工资分配办法》并结合年度财务状况、经营成果、安全生产和服务质量等目标的综合完成情况对公司高级管理人员进行绩效考核与绩效工资分配。
六、股东大会情况简介
（一）公司2006年A股市场相关股东会议于2006年2月15日在上海国际会议中心明珠厅召开，该次相关股东会议网络投票时间为2006年2月10日至2006年2月15日，委托董事会征集投票时间为2006年2月8日至2006年2月13日。该次股东会议决议公告刊登于2006年6月30日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（二）公司2005年度股东大会于2006年6月29日在上海国际会议中心明珠厅召开。该次股东大会会议决议公告刊登于2006年6月30日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（三）公司2006年第一次临时股东大会于2006年11月15日在中共上海市委党校报告厅召开。该次股东大会会议决议公告刊登于2006年11月16日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
七、董事会报告
（一）管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况回顾
公司属交通运输行业。公司经营范围：为国内外航空运输企业及旅客提供地面保障服务，经营出租机场内航空营业场所、商业场所和办公场所，国内贸易（除专项规定）；广告经营，经营其它与航空运输有关的业务；综合开发，经营国家政策许可的其它投资项目。
2006年，浦东机场实现飞机起降231,995架次，旅客吞吐量2,660.22万人次，货邮吞吐量216.83万吨，分别比去年同期增长13.14%、13.00%、16.78%。2006年公司顺利实现了浦东机场第七个安全年；获得了2005年度“旅客话民航”1000万人次以上机场组“用户满意优质奖”；并被中国上市公司百强高峰论坛评为“2005年度上市公司100强”，被《证券市场周刊》评为“2006年最佳成长上市公司50强”。
2、主营业务分行业、产品情况表
单位：元
主营业务 主营业务 主营业务
主营业
收入比上 成本比上 利润率比
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 务利润
年增减 年增减 上年增减
率(%)
（％） （％） （％）
航空及相关服务 2,881,531,826 1,078,996,482 63 10 7 2
其他 73,689,201 52,314,089 29 6 21 -9
3、报告期内，公司主营业务主要集中在浦东机场。
4、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
（1）上海机场广告有限公司为我公司控股子公司，该公司的注册资本为2,000万元,我公司的持股比例为51%。该公司的经营范围为广告设计、制作、代理、发布及相关业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。截至报告期末，该公司总资产为5,123万元，2006年实现净利润2,759万元。
（2）上海浦东国际机场航空油料有限责任公司的投资收益对公司净利润的影响达到10%以上，该公司的经营范围是建设与经营浦东国际机场供油设施及相关项目，航空油料的购销与储运，提供相关产品的技术服务（涉及许可经营的凭许可证经营）。截至报告期末，该公司总资产为440,359万元，2006年实现主营业务收入1,227,094万元，主营业务利润93,031万元，净利润52,892万元。
5、主要供应商、客户情况
2006年度公司对前五名客户的营业收入总额约为124,242万元，占公司全部营业收入的42%。
因公司的主要业务是为国内外航空运输企业及旅客提供地面保障服务，不涉及向供应商采购。
6、报告期内公司财务状况
截至2006年12月31日，公司总资产为1,205,713.95万元，较年初数增长了26%；股东权益为1,014,390.06万元，较年初数增长了11%；2006年公司的主营业务利润为170,921.93万元，较去年同期数增长了12%；2006年的净利润为151,341.70万元，较去年同期数增长了9%；2006年公司的现金及现金等价物的净减少额为17,448.09万元，主要是投资活动现金流出量相对较大。其中，经营性现金净流入为146,694.84万元，较去年同期减少1%,主要由于本年度购买商品、接受劳务所支付的现金较去年同期增幅较大；本年度投资活动现金净流出252,548.76万元，较去年同期增长35%,主要是由于本年度支付浦东机场扩建工程机场主体工程款项的增幅较大；筹资活动现金流量净流入量为88,405.83万元，较去年同期增加107,730.13万元，主要是本年度借款所收到的现金增幅较大。
7、经营中出现的问题及解决方案
随着浦东机场扩建工程的顺利开展，公司需要在做好浦东机场日常运营工作的同时，用创新的理念和方式做好二期运营筹备工作。面对新情况，公司将在各项工作中体现主体意识、主动意识和创新意识，并以此为契机，优化运行管理流程，构建符合国际大型枢纽运营要求的机场经营管理模式，使公司持续保持领先地位，继续用更好的服务、更优良的业绩，服务社会，回报股东。
8、对公司未来的展望
（1）根据上海航空枢纽建设规划的总体目标，上海航空枢纽力争经过若干年努力，构建完善的国内国际航线网络，成为连接世界各地与中国的空中门户，建成亚太地区的核心枢纽，最终成为世界航空网络的重要节点。
根据规划要求，上海航空枢纽建设的实施重点包括加快基础设施建设、抓紧多航站楼多跑道的运营筹备、提高枢纽运行的效率和服务水平、积极支持基地航空公司枢纽建设、加强枢纽航线网络拓展、加快枢纽人才培养和储备等方面，这将使公司面临难得的发展机遇，同时也对公司的综合运营管理能力提出了更高的要求。
（2）2007年公司将继续以科学发展观为指导，以构建和谐机场为核心，努力按照新的理念推进生产流程再造和业务模式创新，努力以国际先进机场为标杆，提高安全服务质量和经营管理水平，实现浦东机场的新跨越和新成就。
（3）基于上海航空枢纽建设规划，经公司2004年度股东大会批准并授权，公司董事会组织相关机构和人员进行投资浦东机场扩建工程机场主体工程项目相关事宜，该工程造价初步匡算为人民币150亿元，由公司安排自有资金、银行贷款和资本市场融资等方式筹集。
9、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况：
根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号关于印发《企业会计准则第1号-存货》等38项具体准则的通知,本公司从2007年1月1日起首次执行新企业会计准则(以下简称"新会计准则")。目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果可能产生的的影响。在对其进行慎重考虑并参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能会对所采用相关会计政策或重要认定进行调整。
(1)根据《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中所要求的追溯调整的规定、结合本公司的自身特点和具体情况，并依据重要性原则认定的按新会计准则和现行会计准则列报的2007年1月1日的股东权益的主要差异影响列示如下:
(a)根据现行会计准则，本公司对企业及地方所得税的会计处理采用应付税款法，当期所得税费用按当期应纳税所得额及税率计算确认。根据《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》及《企业会计准则第18号——所得税》的规定，公司在首次执行日对资产、负债的账面价值与其计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整，并调增留存收益4,774,266元。
(b)本公司按照现行会计准则及财政部财会二字(1996)2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定,对于主营业务收入少于本公司主营业务收入10%、资产总额少于本公司资产总额10%、且利润总额少于本公司利润总额10%的子公司-上海机场广告有限公司未予合并。根据《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》及《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定，本公司应当将该子公司纳入合并财务报表的合并范围，并在上年度的比较合并财务报表中也应当将其纳入合并范围。对于上年度的比较合并财务报表中合并上海机场广告有限公司而列示的少数股东权益的余额24,695,008元需归入新会计准则下的股东权益。
(2)除上述《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中所要求的追溯调整的影响外，执行新企业会计准则后公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响还有:
(a)根据现行企业会计准则，本公司对子公司的长期股权投资，采用权益法核算。而根据《新会计准则第2号-长期股权投资》的规定，投资企业对子公司的长期股权投资应当采用成本法核算，编制合并财务报表时，应当按照权益法进行调整。本公司的个别会计报表中将对子公司-上海机场广告有限公司的长期投资将采用成本法核算，但对本公司的合并财务报表没有影响。
(b)根据现行企业会计准则，本公司的初始投资成本大于应享有被投资公司所有者权益份额的股权投资借方差额，采用直线法按24年(投资合同规定的期限)摊销。而根据《新企业会计准则第20号——企业合并》以及《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》的规定，除属于同一控制下企业合并产生的长期股权投资以外的其他采用权益法核算的长期股权投资，存在股权投资借方差额的，应当将长期股权投资的账面余额作为首次执行日的认定成本，不再予以摊销。因此本公司对联营公司-上海浦东国际机场航空油料有限责任公司的长期股权投资借方差额将自2007年1月1日起不再予以摊销。
（二）公司投资情况
1、报告期内公司无募集资金，也无报告期之前募集资金延续到报告期使用的情况。
2、报告期内公司非募集资金投资的重大项目。
经公司2004年度股东大会批准并授权，公司董事会组织相关机构和人员进行投资浦东机场扩建工程机场主体工程项目相关事宜。扩建工程机场主体工程造价初步匡算为人民币150亿元，公司支付的工程造价以经国家有关部门审核的工程决算报告为准，资金由公司安排自有资金、银行贷款和资本市场融资等方式筹集。目前该项目正处于施工阶段。截止2006年12月31日，该项目共发生工程成本43.4亿元。
3、报告期内公司无对外投资情况。
（三）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
（1）公司第三届董事会第十二次会议于2006年2月25日在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年2月28日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（2）公司第三届董事会第十三次会议于2006年4月17日采取“传真表决”的方式召开，该次会议决议公告刊登于2006年4月19日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（3）公司第三届董事会第十四次会议于2006年4月27日采取“传真表决”的方式召开，该次会议决议公告刊登于2006年4月29日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（4）公司第三届董事会第十五次会议于2006年5月25日在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年5月27日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（5）公司第三届董事会第十六次会议于2006年6月29日在上海国际会议中心会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年6月30日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（6）公司第三届董事会第十七次会议于2006年8月25日在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年8月30日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
（7）公司第三届董事会第十八次会议于2006年10月26日在公司会议室召开，该次会议决议公告刊登于2006年10月28日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
（1）报告期内，公司董事会根据2005年度股东大会通过的2005年度利润分配方案，以公司2005年末总股本1,926,958,448股为基准，向全体股东每10股派发现金人民币1.5元（含税），扣除个人所得税后，个人股东实际每10股派发现金红利1.35元。股权登记日为2006年8月18日，发放日为2006年8月25日。
（2）报告期内，公司董事会根据2006年第一次临时股东大会通过的2006年中期利润分配方案，以公司2006年6月30日总股本1,926,958,448股为基准，向全体股东每10股派发现金人民币1元（含税），扣除个人所得税后，个人股东实际每10股派发现金红利0.9元。股权登记日为2006年12月6日，发放日为2006年12月13日。
（3）根据公司2004年度股东大会授权，公司董事会组织有关机构和人员进行涉及投资浦东机场扩建工程机场主体工程的相关工作。
（4）经公司2005年度股东大会批准，公司决定申请发行不超过40亿元公司债券，用于浦东机场扩建工程。根据该次股东大会授权，公司董事会组织有关机构和人员进行涉及该次公司债券发行的相关工作。
（四）本次利润分配预案
2006年年末累计可供股东分配的未分配利润余额为433,916.81万元，经公司三届十九次董事会会议决议，本次利润分配预案为：拟以公司2006年末总股本1,926,958,448股为基准，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元（含税）。以上利润分配预案需提交年度股东大会审议。
八、监事会报告
（一）报告期内监事会工作情况
1、公司第三届监事会第五次会议于2006年2月25日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议：公司2005年年度报告及摘要；公司2005年度财务决算报告及利润分配预案；关于对公司2005年年度报告的书面审核意见。该次会议决议公告刊登于2006年2月28日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
2、公司第三届监事会第六次会议于2006年4月27日采取“传真表决”的方式召开，会议审议通过了如下决议：关于对公司2006年第一季度季度报告的书面审核意见。该次会议决议已报上海证券交易所备案。
3、公司第三届监事会第七次会议于2006年5月26日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议：关于修订《监事会议事规则》的议案。该次会议决议公告刊登于2006年5月27日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
4、公司第三届监事会第八次会议于2006年8月25日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议：公司2006年中期报告及摘要；公司2006年中期利润分配预案；关于对公司2006年中期报告的书面审核意见。该次会议决议公告刊登于2006年8月30日出版的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》。
5、公司第三届监事会第九次会议于2006年10月26日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议：关于对公司2006年第三季度季度报告的书面审核意见。该次会议决议已报上海证券交易所备案。
（二）监事会对有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
公司监事会依照有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司运作情况进行了监督，认为报告期内公司决策程序合法，内控制度比较完善，公司董事及高级管理人员做到了工作勤勉、尽职尽责，在履行公司职务时，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会依法对公司财务管理制度和财务状况进行了监督检查，认为公司2005年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，普华永道中天会计师事务所有限公司出具了无保留意见的审计报告。
3、报告期内公司无募集资金事项。
4、报告期内公司无收购、出售资产事项。
5、检查关联交易情况
公司监事会认为报告期内公司的关联交易公平、合理，未损害公司利益。
九、重要事项
（一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项
（三）关联交易事项
1、委托建设
于2005年4月1日召开的公司2004年度股东大会审议通过了关于委托上海机场（集团）有限公司建设浦东机场扩建工程机场主体工程的议案。报告期内公司与上海机场（集团）有限公司就以上委托建设事项在上海市签订了《委托建设协议》，目前该项目正处于施工阶段。
2、与集团公司日常关联交易事项
关联方 关联交易金 占同类交易
关联交易内容
名称 额（元） 金额的比例
本公司在浦东机场内向其提供能源供应 14,409,890 19%
上海机场 本公司在浦东机场内向其租用办公楼等场地 45,470,000
（集团） 本公司向其租用浦东机场二期飞行区机场工程土地54,000,000
100%
有限公司 本公司向其租用其他场所 7,431,409
本公司向其支付广告阵地租赁费 132,496
（1）公司在浦东机场内提供供电、供水、供气设备等有关设施和服务，上海机场（集团）有限公司在浦东机场接受有关上述设施及设备的服务，相应的关联交易在公司的主营业务收入中予以体现；
（2）为了日常经营需要，公司需向上海机场（集团）有限公司租赁虹桥机场经营场地和浦东机场办公场所以及浦东机场二期飞行区机场工程土地；
（3）由于浦东机场候机楼外的广告阵地属于上海机场（集团）有限公司，资产置换后虹桥机场广告阵地也属于上海机场（集团）有限公司，因此我公司在取得上述广告阵地相应的广告收入时，需向上海机场（集团）有限公司支付广告阵地租赁费；
（4）以上交易是公司持续运营所必要的；
（5）除特别注明外，本公司与关联方之间的交易按本公司与关联方的协议价格计价。
3、关联债权债务往来
报告期内，公司不存在大股东及其附属企业非经营性占用公司资金情况。
（四）重大合同及其履行情况
1、报告期内公司无重大担保事项、无对控股子公司提供担保事项。
2、报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。
（五）于2005年12月22日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过了关于进行信托贷款的议案，报告期内，公司与中海信托投资有限责任公司签订信托贷款合同，借款金额为人民币5亿元整，借款期限为1年，年利率为4.3%。
（六）经公司2005年度股东大会批准，公司决定申请发行不超过40亿元公司债券，用于浦东机场扩建工程。债券发行额度、期限和发行利率以国家有权部门的批复为准。
（七）承诺事项履行情况
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
业务整合方面的承诺：上海机场（集团）有限公司未来将通 履行中。
过一个上市公司整合集团内航空主营业务及资产，并一如既
往地注重和保护股东利益。
上海机场
关联交易方面的承诺：就公司在浦东机场内租赁上海机场 公司已与上
（集团）
（集团）有限公司当局楼等有关资产及租赁浦东机场二期飞 海机场（集
有限公司
行区机场工程土地的关联交易，上海机场（集团）有限公司 团）有限公司
承诺在未来三年，即2006年至2008年不提高相关租金水平，签订相关协
三年后根据当时适用的法律法规规定的程序，本着公平原 议。
则，由双方协商确定新的租金水平或其他处理方式。
（八）根据公司2006年第一次临时股东大会决议，公司聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为公司2006年财务审计机构。2006年公司审计报告签字的注册会计师是柯镇洪、杨磊。公司支付普华永道中天会计师事务所有限公司2006年度审计费用120万元（含差旅费）。其为公司提供审计服务已满5年；2005年公司支付普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用80万元（含差旅费），验资费用4万元，融资服务费用60万元。
（九）报告期内，公司、公司董事会及董事无受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形。
（十）公司内部控制制度建设情况。
公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结合公司实际情况，建立了较为健全有效的内部控制制度体系，基本覆盖了公司内部经营的各个环节，为公司创建了良好的企业内部经营管理环境和规范的生产经营秩序。
（十一）报告期内公司其他重要信息索引
序号 事项 披露日期
1 公司关于召开2006年A股市场相关股东会议的通知 2006-1-9
2 公司股权分置改革网上路演公告 2006-1-12
3 公司关于延期披露股权分置改革方案沟通协商情况和结果的公告 2006-1-18
公司关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置改革方案
4 2006-1-23
的公告
公司关于变更2006年A股市场相关股东会议股权登记日及相关事项
5 2006-1-23
的公告
6 公司关于召开2006年A股市场相关股东会议的第一次提示性公告 2006-1-24
7 公司关于召开2006年A股市场相关股东会议的第二次提示性公告 2006-2-8
公司关于股权分置改革方案获得上海市国有资产监督管理委员会批
8 2006-2-8
准的公告
9 公司2006年A股市场相关股东会议表决结果公告 2006-2-16
10 公司股权分置改革方案实施公告 2006-2-27
11 公司第三届董事会第十二次会议决议公告 2006-2-28
12 公司第三届监事会第五次会议决议公告 2006-2-28
13 公司关于航班换季的公告 2006-3-25
14 公司第三届董事会第十三次会议决议公告 2006-4-19
15 公司第三届董事会第十四次会议决议公告 2006-4-29
16 公司关联交易公告 2006-4-29
公司第三届董事会第十五次会议决议公告暨召开2005年度股东大会
17 2006-5-27
的通知
18 公司第三届监事会第七次会议决议公告 2006-5-27
19 公司2005年度股东大会决议公告 2006-6-30
20 公司第三届董事会第十六次会议决议公告 2006-6-30
21 公司2005年度分红派息实施公告 2006-8-15
22 公司第三届董事会第十七次会议决议公告 2006-8-30
23 公司第三届监事会第八次会议决议公告 2006-8-30
公司第三届董事会第十八次会议决议公告暨召开2006年第一次临时
24 2006-10-28
股东大会的通知
25 公司关于航班换季的公告 2006-10-31
26 公司2006年第一次临时股东大会决议公告 2006-11-16
27 公司关于媒体报道的澄清公告 2006-11-20
28 公司2006年中期分红派息实施公告 2006-12-1
以上内容均刊登于公司信息披露指定报刊：《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
十、财务报告
（一）审计报告
普华永道中天审字(2007)第10010号
上海国际机场股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海国际机场股份有限公司（以下简称“贵公司”）会计报表，包括2006年12月31日资产负债表，2006年度利润表、利润分配表、现金流量表以及会计报表附注。
一、管理层对会计报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制会计报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：
（1）设计、实施和维护与会计报表编制相关的内部控制，以使会计报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；
（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对会计报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对会计报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关会计报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的会计报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与会计报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价会计报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上海国际机场股份有限公司上述会计报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了上海国际机场股份有限公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
普华永道中天会计师事务所有限公司 &n