上海港集装箱股份有限公司2001年中期报告
上海港集装箱股份有限公司2001年中期报告
重要提示： 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司中期财务会计报告已经大华会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称:上海港集装箱股份有限公司
A股简称：上港集箱
A股代码： 600018
公司法定英文名称：Shanghai Port Container Co.,Ltd.
英文名称缩写：spcco
（二）公司注册地址：上海市浦东新区港华路1299号
公司办公地址：上海市军工路4049 号吉发大厦
邮政编码：200432
公司网址：http//:www.spcco.com
公司电子信箱：oa@spcco.com
（三）法定代表人姓名：陈戌源
（四）公司董事会秘书：陆卫国
联系电话：021-56443578
传真：021-56441469
电子信箱：luwg@spcco.com
联系地址：上海市军工路4049 号吉发大厦十四楼
（五）公司中报备置地点：公司证券部
（六）公司股票上市地：上海证券交易所
（七）信息披露媒体：
网站：http//:www.sse.com.cn
定期报告刊登报刊：《中国证券报》《上海证券报》
二、主要财务数据和指标
（一）主要财务指标和指标
单位：元
项目 2001年1-6月 2000年1-6月
净利润 347,268,249.74 242,470,309.17
扣除非经常性损益后的净利润* 300,123,897.73 243,268,141.54
全面摊薄 0.385 0.350
每股收益：
加权平均 0.385 0.350
净资产收益率(%)： 全面摊薄 8.14 16.11
加权平均 8.56 17.29
每股经营活动产生的现金流量净额 0.657 0.723
项目 2000年度调整后
净利润 544,025,589.48
扣除非经常性损益后的净利润* 537,602,113.41
全面摊薄 0.603
每股收益：
加权平均 0.698
净资产收益率(%)： 全面摊薄 13.813
加权平均 21.066
每股经营活动产生的现金流量净额 1.322
2001年6月30日 2000年6月30日
总资产 7,488,663,942.34 5,135,321,453.21
资产负债率(%) 24.01 43.91
股东权益(不含少数股东权益) 4,266,086,180.42 1,504,683,152.99
每股净资产 4.729 2.174
调整后每股净资产 4.682 2.161
2000年12月31日
总资产 7,044,272,592.33
资产负债率(%) 26.294
股东权益(不含少数股东权益) 3,938,570,162.30
每股净资产 4.366
调整后每股净资产 4.310
*注: 扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元
项 目 金 额
短期投资收益 26,310,607.37
营业外收支净额 19,536,896.43
股权投资差额摊销 1,296,848.21
*注: 扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元
项 目 金 额
短期投资收益 26,310,607.37
营业外收支净额 19,536,896.43
股权投资差额摊销 1,296,848.21
主要财务指标计算公式如下：
每股收益=净利润／报告期末普通股股份总数
净资产收益率=净利润／报告期末股东权益X 100％
每股净资产=报告期末股东权益／报告期末普通股股份总数
调整后每股净资产=（报告期末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理（流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额）／报告期末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/报告期末普通股股份总数
（二）利润表附表
净资产收益率(%) 每股收益(人民币元)
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 14.22 14.94 0.672 0.672
营业利润 12.33 12.96 0.583 0.583
净利润 8.14 8.56 0.385 0.385
扣除非经常性损益后的净利润 7.04 7.39 0.333 0.333
计算公式如下：
全面摊薄净资产收益率＝报告期利润÷期末净资产
全面摊薄每股收益＝报告期利润÷期末股份总数
P
加权平均净资产收益率＝-----------------------------------
E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0
其中:P为报告期利润；NP为报告期净利润;E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
P
加权平均每股收益＝------------------------------------------
S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0
其中:P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
三、股本变动及主要股东持股情况
（一）股本变动情况 单位：万股
项 目 期初数 本期 本期 本期公 增 本期
配股 送股 积金转 发 其他
增股本 变动
一、尚未流通股份 81,820.00
1、发起人股份
国家持有股份 67,840.00
境内法人持有股份 1,380.00
2、向战略投资者配售* 12,600.00
二、已流通股份 8,400.00
股本总数 90,220.00
项 目 期末数
一、尚未流通股份 81,820.00
1、发起人股份
国家持有股份 67,840.00
境内法人持有股份 1,380.00
2、向战略投资者配售* 12,600.00
二、已流通股份 8,400.00
股本总数 90,220.00
*向战略投资者配售的12600万股按双方协议约定已于2001年7月11日上市交易。
（二）主要股东持股情况介绍
1、公司主要股东持股情况
2001年6月30日在册，拥有公司股份前十名股东情况。
本期持股 持股 持有股
名 本期末持股数 变动增减 占总 份的质
次 股东名称 （股） 情况 股本 押或冻
（+/-） 比例(%) 结情况
1 上海港务局 678,400,000 / 75.19 无
2 基金裕隆 15,380,020 +100020 1.70 不详
3 基金同盛 12,344,444 -1865556 1.37 不详
4 基金安顺 12,220,000 / 1.35 不详
5 基金同益 10,090,000 -770000 1.12 不详
6 基金开元 9,790,000 / 1.09 不详
7 东方国际 9,790,000 / 1.09 不详
8 基金安信 9,170,000 / 1.02 不详
9 基金天元 9,170,000 / 1.02 不详
10 基金普丰 7,340,000 / 0.81 不详
名
次 股东名称 股份性质
1 上海港务局 国有股
2 基金裕隆 1528万股为配售流通
股，其余为流通股
3 基金同盛 1222万股为配售流通
股，其余为流通股
4 基金安顺 配售流通股
5 基金同益 1009股，其余为流通
股万股为配售流通
6 基金开元 配售流通股
7 东方国际 配售流通股
8 基金安信 配售流通股
9 基金天元 配售流通股
10 基金普丰 配售流通股
2、十大股东持股相关情况说明:
第一大股东与其它大股东间不存在关联关系。
注：
（1）上海港务局报告期末所持67840 万股全部为非流通国家股，报告期内股份无变动。
（2）代表国家持有股份的单位是上海港务局。
（3）持有本公司股份5%以上的股东，上海港务局所持股份无质押及冻结情况。
（4）公司十大股东中上海港务局为发起人股东，其余九家均为公司的战略投资人。其中，基金同盛、基金同益同属于长盛基金管理公司；基金安顺、基金安信同属于华安基金管理公司；基金开元、基金天元同属于南方基金管理公司。配售股份约定持股时间为2000年7月11日至2001 年7月10 日。
四、经营情况的回顾与展望
（一）公司报告期内主要经营情况
1、公司主营业务的范围及其经营状况
公司属于港口服务行业，主要从事国际集装箱装卸、储存、拆装箱；水陆运输、货运代理、船务代理等业务。
今年来，受到美日等主要贸易对象经济下滑的影响，我国外贸进出口的增幅由去年同期的 37.3%降为 11.3%。面对如此不利局面，公司采取了一系列有效的应对措施，因此取得了理想的业绩。2001 年 1-6月，公司完成集装箱吞吐量188.6 万TEU，较上年同期增长 34.1%；代理船舶净吨 1941.5 万吨，较上年同期增长 16%；集装箱代理量 82 万TEU，较上年同期增长 23.1%；实现主营收入 10.14 亿元，较上年同期增长34.2%；净利润3.47亿元，较上年同期增长43.22%。
公司的外高桥港区二期码头投产后大大改善了上海港的船舶靠泊作业条件。先进的装卸设备和管理手段大大提高了船舶作业效率。目前，靠泊外高桥码头的船舶都能做到今到明开。在装卸丹麦马士基公司的伊利诺斯轮时更创造了 14.5 小时装卸 2990 个自然箱计4480.5TEU，船时量206 自然箱的全国记录。
公司紧紧围绕港口集装箱装卸及相关产业连续进行一系列投资活动，进一步完善了港口集装箱业务的产业链，增强了企业综合竞争能力和抗击市场风险的能力。
公司注重改善企业管理模式，探索在港口集装箱行业内实施业务细分、板块管理的模式，节约管理成本，提高管理效率。
2、对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动
报告期内无对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。
（二）公司投资情况
1、募集资金的运用和结果 单位:万元
募集资金 承诺投资 承诺运用 项目总投 项目预计
的方式 项目 日期 资 收益
A股发行 收购并继 2000-06- 220,500.00
续投资建 27
设上海港
外高桥港
区二期工
程
A股发行 收购上海 2000-06- 8,195.44
海华轮船 27
有限公司
65%股权
A股发行 收购上海 2000-06- 4,569.12
亚联国际 27
集装箱货
运有限公
司40%股
权
A股发行 收购上海 2000-06- 3,516.86
胜狮集装 27
箱货运有
限公司
40%股权
A股发行 收购上海 2000-06- 3,645.42
东方海外 27
集装箱货
运有限公
司40%股
权
募集资金 承诺投资 实际投资 实际投资
的方式 项目 金额 日期
A股发行 收购并继 190,967.36 2000-07-
续投资建 01～至今
设上海港
外高桥港
区二期工
程
A股发行 收购上海 8,195.44 2000-07-
海华轮船 12
有限公司
65%股权
A股发行 收购上海 4,569.12 2000-07-
亚联国际 12
集装箱货
运有限公
司40%股
权
A股发行 收购上海 3,516.86 2000-07-
胜狮集装 12
箱货运有
限公司
40%股权
A股发行 收购上海 3,645.42 2000-07-
东方海外 12
集装箱货
运有限公
司40%股
权
2、尚未使用的募集资金去向
公司尚未使用的募集资金暂存银行。
3、项目进度及收益情况
1）上海港外高桥港区二期工程:截止2001年6 月 30 日完成投资额 190967.36 万元，完成投资进度 86.61%。该工程已订立合同尚未付款的金额为28502.72万元，合同将于2001 年10月履行完毕。2001年1-6月实现净利润 7110.31 万元。
2）收购上海海华轮船有限公司65%股权：已于2000年7月12日按承诺投资金额完成全部投资。2001 年 1-6 月实现净利润 539.37 万元。
3）收购上海亚联国际集装箱货运有限公司 40%股权：已于 2000年7月12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001年1-6月实现净利润286.01万元。
4）收购上海胜狮集装箱货运有限公司 40%股权：已于 2000 年 7月 12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001 年 1-6 月实现净利润518.38万元。
5）收购上海东方海外集装箱货运有限公司 40%股权：已于 2000年7月12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001年1-6月实现净利润556.31万元。
4、非募集资金的投资、进度及收益情况：
1）公司投资人民币 7940 万元与浦东高桥仓储运输有限公司合资组建上海港浦东集箱物流有限公司。公司对该项目投资额 7940 万元已到位，工程正按计划加紧建设，预计 2001 年底基本建成投产，该公司投产后将进一步与船运公司及世界著名物流企业合作，建成具有国际水平的专业提供第三方物流服务的企业。
2）公司出资人民币 1330 万元受让了上海市上投实业有限公司所持有的上海海华轮船有限公司11.5%股权；出资人民币1387.83万元受让了上海市闵行联合发展有限公司所持有的上海海华轮船有限公司 12%股权。受让后公司持有上海海华轮船有限公司88.5%股权。
3）公司以现金方式出资人民币 1530.12 万元参与发起设立中港疏浚股份有限公司，占该公司总股本的5.32%。中港疏浚股份有限公司由上海航道局作为主发起人，以其所拥有的部分经营性净资产出资，联合上海港集装箱股份有限公司、秦皇岛港务局、宁波港务局、上海振华港口机械股份有限公司等四家法人单位以现金方式共同发起设立。
4）公司拟出资人民币 2000 万元，联合上海市信息投资股份有限公司等 10 家企业共同参与发起设立上海亿通国际股份有限公司，占总股本的比例为 20%。上海亿通国际股份有限公司总股本为人民币 1 亿元，公司将成为其第二大股东。
5）公司拟与上海港轮驳公司、中国上海外轮代理公司共同组建设立上海集海轮船有限公司。该拟组建的公司将从事长江内支线集装箱运输业务以及相关的代理服务。上海港轮驳公司将以其目前从事长江集装箱运输的船舶及其它配套资产投入，价值尚待资产评估后确定。中国上海外轮代理公司拟出资人民币 3000 万元。本公司对上海集海轮船有限公司的出资将不超过人民币5000 万元。
（三）经营环境重大变化的影响分析
2001 年上半年，由于受美国经济增速放缓、日本经济持续低迷的影响，世界经济均呈减速运行的状态。我国的对外贸易也从上年同期增长 37.3%下降为 11.3%，增速大幅回落。但是上海港 2001 年新增的生产能力仅限于我公司的外高桥港区二期码头。因此，我公司上半年仍保持了34.1%的增长率。
今年底，我国加入 WTO 已成定局，加入 WTO 后我国的对外贸易环境将大大改善，公司将从中受益。
（四）下半年计划
1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作
公司针对我国即将加入 WTO 的情况，提出加强企业管理，提高服务水平，为各大船公司提供一流服务的方针，以迎接入世的挑战。
1）随着外高桥港区二期码头定购的设备陆续交付使用，该码头已成为国内工艺装备配置最先进的码头之一。充分发挥先进设备的效率，使该码头成为国内效率最高、服务最优的集装箱专业码头将是公司下半年的一项重点工作。
2）公司紧紧围绕着集装箱行业，开展了一系列的投资活动。下半年将狠抓投资进度的落实，进一步完善港口集装箱服务的产业链，形成公司内部业务的相互依托关系，提高公司综合抗风险能力。
3）研究我国加入 WTO 后，公司船务、货运代理业务所面临的挑战和机遇，制定切实可行的应对措施，巩固现有的市场份额，寻求更大的发展空间。
2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策
公司上半年生产经营情况良好，未出现重大问题。
五、重要事项
（一）公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
公司中期不分配利润，也不进行公积金转增股本。
（二）公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况
1、公司2000 年度利润分配预案经2001 年 3月26 日召开的公司2000年度股东大会审议通过。公司以 2000 年末总股本902，200，000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利3.50元（含税）(见2001年5月16日《中国证券报》和《上海证券报》）。股权登记日为2001年5月22 日，除息日为2001年5月23日，现金红利已于2001年5月30日向全体股东派发。
2、公司上年度无公积金转增股本方案。
3、公司于2001 年 5 月 24 日召开的第一届董事会第六次会议和 2001年 6 月 25 日召开的 2001 年第一次临时股东大会审议批准了公司公募增发不超过 8000 万股人民币普通股，募集资金总量约 15 亿元，将用于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的议案。
（三）报告期内公司重大诉讼、仲裁事项
报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
（四）报告期内公司重大关联交易事项
1、资产、股权转让发生的关联交易
经2001年６月25日公司 2001 年第一次临时股东大会表决通过公司与大股东上海港务局签定关于收购及继续投资建设外高桥港区三期工程的协议书，公司以经具有工程造价咨询资质的审核机构审定的价格人民币 51,086.53 万元向大股东上海港务局收购了外高桥港区三期工程，并将负责外高桥港区三期工程的继续投资建设。上海港外高桥港区三期工程是国家重大基础设施项目，由公司大股东上海港务局负责前期建设。经具有工程造价咨询资质的审核机构确认至200１年５月3１日的工程总造价为人民币51,086.53 万元。
2、其他重大关联交易
1)公司控股子公司上海集装箱码头有限公司与大股东上海港务局所属企业相互输供电而发生的交易总额为 475.89 万元，其中上海集装箱码头有限公司收到上海港张华浜港务公司的费用为 144.39 万元；上海集装箱码头有限公司支付给上海港军工路港务公司和上海港宝山港务公司的费用为331.50 万元。
2)租赁大股东上海港务局下属单位上海仓储投资管理中心的办公用房，交易金额245.00 万元。
（五）上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明
1、上市公司与控股股东在人员方面已经分开。情况说明如下：
公司制订了劳动、人事及工资管理制度，公司总经理、副总经理等高级管理人员均领取报酬，且未在股东单位兼任职务。
2、上市公司与控股股东在资产方面已经分开。情况说明如下：
公司拥有独立的生产码头和机械设备并使用该等设备为船公司和货主提供服务，获取营业收入。
3、上市公司与控股股东在财务方面已经分开。情况说明如下：
公司设有独立的财务计划部，建立独立的会计核算体系，制订了完整的财务管理制度并开设了独立的银行帐户。
（六）托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项
报告期内无托管、承包、租赁等经营事项。
（七）公司对外担保事项
2001 年4月27 日为子公司海华轮船有限公司担保向招商银行上海分行贷款人民币700 万元整，贷款期限一年。
（八）公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况
报告期内公司或持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
（九）本报告期内委托理财协议的具体内容，委托理财的收益情况，以及委托理财履行法定程序的情况
根据公司经营性现金流量充沛的实际情况，为提高资金使用效率，经公司董事会批准，与国泰君安证券股份有限公司签定资产委托管理协议。协议总金额为3.5 亿元，协议期限为 2000 年11 月至2001年11月，为期1年。2001年5月24日公司一届六次董事会及2001年6月25日公司2001年第一次临时股东大会批准实施收购及继续投资建设外高桥港区三期工程的议案后，为保证三期工程建设用款的需要，已于 6 月底提前终止了其中3 亿元的委托协议。获短期投资收益 2631万元。
（十）其它重大事项
1、作为公司五家发起人之一的上海交通投资公司更名为上海交通投资（集团）有限公司，相关工商登记手续均已办理。
2、作为公司五家发起人之一的上海起帆科技实业公司按照上海市人民政府沪府体改审（1999）012号文批复，进行股份制改制。公司名称变更为上海起帆科技股份有限公司，相关工商登记手续均已办理。
六、财务报告
（一）审 计 报 告
华业字（2001）第1007号
上海港集装箱股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司及下属子公司（以下统称“贵公司”）2001 年6月30 日合并资产负债表、资产负债表及2001 年1至6 月合并利润及利润分配表、利润及利润分配表，以及合并现金流量表、现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司2001 年6 月30日的合并财务状况及财务状况、2001 年1至6月合并经营成果及经营成果和合并现金流量及现金流量的情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师
周 渭 明
朱 蕾
中国 上海 昆山路146号 2001年7月20日
（二）财务报表(见附表)
（三）会计报表附注
一、公司简介
1、本公司系于 1998 年 10 月 30 日经上海市人民政府以（98）沪府体改审字第 75 号文批准，由上海港务局、中国上海外轮代理公司、上海交通投资（集团）有限公司（原名上海交通投资公司）、中国外轮理货总公司上海分公司和上海起帆科技股份有限公司（原名上海起帆科技实业公司）共同发起设立的股份有限公司。2000年6 月13日经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2000]74 号文批准，本公司采用对法人配售和对一般投资者上网发行相结合的方式向社会公众公开发行境内上市内资股（A股）股票21000 万股并上市交易。2000 年7 月27日由上海市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号为3100001005623，现法定代表人为陈戌源。公司注册资本为人民币90,220.00 万元，业经大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（98）第1083号、（2000）第1020号验资报告。
公司经济性质：股份有限公司，所属行业：交通运输业。
经营范围：主营：集装箱装卸、储存、拆装箱；水陆运输、中转、多式联运；货运代理、船务代理；信息及管理；工程技术服务；集装箱修理、清洗、租赁、制造及相关业务。
2、主要产品和提供的劳务：国际集装箱装卸、储存、运输代理。
3、生产经营的概况：公司 2001 年上半年度完成集装箱吞吐量 188.6万TEU，同比增长34.14％；代理船舶净吨1941万吨，同比增长16.02％，实现主营业务收入 101,429.43 万元，同比增长 34.24％；实现净利润34,726.82万元，同比增长43.22％。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计制度：本公司及子公司执行《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度：自公历1月1日至12 月31 日。
3、记帐本位币：人民币。
4、记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。
5、外币业务核算方法：
会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)进行调整，发生的差额（损益），与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。
6、坏帐的核算方法：
坏帐的确认标准：
因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；
因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。
坏帐损失核算采用备抵法。坏帐准备的计提范围为除内部往来款以外的应收帐款和其他应收款。坏帐准备的计提方法为：按帐龄分析计提。计提坏帐准备的规定列示如下：
帐龄 计提比例
1年以下 5％
1－2年 10％
2－3年 30％
3－4年 50％
4－5年 80％
5年以上 100％
7、待摊费用摊销方法：
待摊费用明细项目 摊销期限 摊销方式
财产保险费 12个月 平均摊销
挖泥费 12个月 平均摊销
养路费 3个月 平均摊销
物业管理费 12个月 平均摊销
8、存货核算方法：
存货分类为：原材料、备品备件、材料采购和低值易耗品。各种存货按取得时的实际成本记帐；存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。低值易耗品按一次摊销法摊销。本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备，计入当期损益。本公司期末存货中66.20％为公司自用的备品备件，其余原材料等亦未发生存货成本低于可变现净值情况，故未计提存货跌价准备。
9、短期投资核算方法：
根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。短期投资在中期期末及年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。本公司本期未发生短期投资市价低于成本的事项，故未计提短期投资跌价准备。
10、长期投资核算方法：
(1)长期债券投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款（包含支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。
(2)长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。
本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
(3)对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额；对有投资期限的被投资单位的长期股权投资差额按剩余投资期限平均摊销计入损益，对无投资期限的被投资单位的长期股权投资差额按照 10 年平均摊销计入损益。
(4)长期投资减值准备的提取方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备，计入当年度损益。本公司本期未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
11、固定资产计价和折旧方法:
(1)固定资产标准为：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值在2,000元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。
(2)固定资产分类为：港务设施、库场设施、房屋建筑物、装卸机械、机器设备、计算机、通讯导航设备、车辆、船舶及其他固定资产。
(3)固定资产计价：固定资产按实际成本或确定的价值入帐。每年年末及中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
(4)固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（原值的4％－10％）制定其折旧率。各类固定资产折旧率如下：
资产类别 估计经济使用年限 年折旧率 预计残值率
港务设施 25年 3.6％－3.84％ 4％－10％
库场设施 25－27年 3.33％－3.84％ 4％－10％
房屋建筑物 20－30年 3％－4.8％ 4％－10％
装卸机械 8－20年 4.5％－12％ 4％－10％
机器设备 12－15年 6％－8％ 4％－10％
计算机 5－10年 9％－19.2％ 4％－10％
通讯导航设备 5－10年 9％－19.2％ 4％－10％
车辆 5－10年 9％－19.2％ 4％－10％
船舶 5－12年 8％－19.2％ 4％
其他固定资产 5－10年 9％－19.2％ 4％－10％
12、在建工程核算方法：
在建工程按实际发生的支出入帐，并在完工交付使用时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年年末及中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。
13、无形资产计价和摊销方法：
无形资产的计价：无形资产按取得时的实际支出计价。
无形资产的摊销：自取得当月起按受益年限与法律规定的有效年限中的较短者平均摊销。各项无形资产的摊销年限如下表所示：
无形资产类别 摊销年限
场地使用权 50年
土地开发费 50年
房屋使用权 10－20年
无形资产减值准备的计提：于每年年末及中期报告期终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。本公司本期未发生无形资产预计可收回金额低于帐面价值的事项，故未计提无形资产减值准备。
14、长期待摊费用摊销方法：
(1)退休职工安置费用从1994年1月起按10年平均摊销；
(2)租赁房屋装修费按5年平均摊销；
(3)车辆租金按5至10年平均摊销；
(4)外高桥码头港外设施从2000年7月起按10 年平均摊销。
公司在筹建期间内发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。
15、借款费用的核算方法：
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用、辅助费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：（1）资产支出已经发生；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
16、债务重组中取得非现金资产的计价方法：
各项资产涉及债务重组的，本公司作为债权人所收到的非现金资产，按照重组债权的帐面价值计价。如果涉及多项非现金资产，则按各项非现金资产的公允价值占非现金资产公允价值总额的比例，对重组债权的账面价值进行分配，以确定各项非现金资产的入账价值。
17、非货币性交易中换入资产的计价方法：
各项资产涉及非货币性交易的，以换出资产的账面价值，加上应支付的相关税费，加上所支付的补价（或减去所收到的补价并加上所确认的收益）作为换入资产的入账价值。如果同时换入多项资产，则按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价值总额的比例，对换出资产的账面价值总额与应支付的相关税费进行分配，以确定各项换入资产的入账价值。
18、收入确认原则：
提供劳务：公司向受益方提供劳务，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。
19、所得税的会计处理方法：
采用应付税款法。
20、合并会计报表编制方法:
合并会计报表的合并范围及所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵消。
本公司在编制合并会计报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的2001年1至6 月会计报表，已按《企业会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及重新表述。
21、会计政策、会计估计的变更：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25号《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定，自2001年1月1日起执行《企业会计制度》。在编制2001年1至6月会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述；对于本期会计政策与上年度会计政策的差异，已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了追溯调整，具体情况如下：
本公司合并范围内的控股子公司上海海华轮船有限公司本期按规定计提了固定资产减值准备和在建工程减值准备，金额分别为人民币4,858,558.01 元和人民币 551,381.78 元，并全部追溯调整 2000 年 6月 30 日未分配利润人民币5,409,939.79 元。由于本公司系于2000 年7 月 1日收购该公司 65%的股权并开始将其列入本公司合并范围，且原收购价格亦较充分地考虑了该两项减值准备，故上述会计政策的变更未影响本公司本期及2000年度的利润总额。
三、税项
本公司适用的税种与税率：
税种 税率 计税基数
所得税 15％ 应纳税所得额
增值税 6％ 增值税应纳税额
营业税 3％、5％ 营业额
城建税 7％ 应纳营业税额和增值税额
本公司适用的费种与费率：
费种 费率 计费基数
教育费附加 3％ 应纳营业税额和增值税额
河道工程修建维护管 0.25％ 应纳营业税额和增值税额
理费
本公司经上海市财政局第二分局、上海市税务局第二分局沪财税二企字（2000）第 242 号《关于上海港集装箱股份有限公司申请享受浦东新区内资企业优惠政策的批复》同意，自2000 年7月1日起享受浦东新区内资企业税收优惠政策，减按15％的税率缴纳企业所得税。
四、控股子公司及合营企业
公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围：
被投资单位全称 主营业务 注册资本
上海集装箱码头有限公司 装卸、储运、集装箱转 人民币200000万元
运等
上海联合国际船舶代理有限公司 船舶代理业务、集装箱 人民币2000万元
运输代理
上海海华轮船有限公司 海洋货物运输 人民币13500万元
上海集盛劳务有限公司 征地人员安排等 人民币100万元
被投资单位全称 本公司投资额 本公司持 是否
股比例 合并
上海集装箱码头有限公司 人民币100000万元 50％ 是
上海联合国际船舶代理有限公司 人民币1000万元 50％ 是
上海海华轮船有限公司 人民币11947.50万元 88.5％ 是
上海集盛劳务有限公司 人民币80万元 80％ 否
被投资单位全称 不合并
的原因
上海集装箱码头有限公司
上海联合国际船舶代理有限公司
上海海华轮船有限公司
上海集盛劳务有限公司 注
注：本公司于2001年3月收购了上海集盛劳务有限公司80％的股权，收购日按照财政部财会字[1998]66 号文的规定确定为 2001 年 3 月 1日，价款已于2001 年3 月支付。上海集盛劳务有限公司的资产总额、利润总额、主营业务收入和净利润均低于本公司上述四项指标的 10％，根据财政部门有关规定，未将其列入合并报表范围。
五、会计报表主要项目注释
（一）合并会计报表主要项目注释：
1、货币资金：
项 目 币种 期初数
原币 汇率 本位币
现金 人民币 78,802.65
美元 6,209.00 8.2781 51,392.84
港币 16,004.40 1.0606 18,401.75
小计 148,597.24
银行存款 人民币 950,199,676.38
美元 79,983,255.55 8.2781 659,905,186.77
港币 341,571,454.86 1.0606 362,270,685.02
日币 58,892,697.00 0.0724 6,845,030.80
小计 1,979,220,578.97
其他货币资金 人民币 95,951.85
合计 1,979,465,128.06
项 目 币种 期末数
原币 汇率 本位币
现金 人民币 141,386.65
美元 6,422.69 8.2770 53,160.60
港币 18,324.31 1.0612 19,445.76
小计 213,993.01
银行存款 人民币 1,145,635,383.85
美元 66,757,897.62 8.2770 552,555,118.59
港币 339,069,477.39 1.0612 359,820,529.41
日币 79,196,048.00 0.0665 5,270,496.99
小计 2,063,281,528.84
其他货币资金 人民币 3,444,767.14
合计 2,066,940,288.99
2、短期投资：
投资金额
项目
期初数 本期增加 本期减少
一、股权投资 1,821,134.00
其中：股票投资 1,821,134.00
二、债券投资 2,000,000.00
其中：国债投资 2,000,000.00
三、其他投资 360,420,404.44 310,420,404.44
合计 362,241,538.44 2,000,000.00 310,420,404.44
跌价准备
项目 期末市价
期末数 期初数 本期计提 本期转销 期末数
一、股权投资 1,821,134.00
其中：股票投资 1,821,134.00
二、债券投资 2,000,000.00
其中：国债投资 2,000,000.00
三、其他投资 50,000,000.00
合计 53,821,134.00
3、应收股利：
单 位 期初数 期末数
上海长荣集装箱货运有限公司 7,760,000.00
上海海富国际集装箱货运有限公司 1,343,009.03 1,343,009.03
上海海辉国际集装箱修理有限公司 1,909,293.39 1,909,293.39
上海宝罗危险品仓储有限公司 551,571.56
合 计 11,563,873.98 3,252,302.42
4、应收帐款：
期初数
帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 金额
1年以内 351,934,258.60 99.17 17,596,712.93 354,315,478.09
1－2年 1,209,549.13 0.34 120,954.91 2,700,693.32
2－3年 127,884.57 0.04 38,365.38 529,860.92
3－4年 119,473.00 0.03 59,736.50 140,493.27
4－5年 31,328.30 0.01 25,062.64 57,033.00
5年以上 1,441,347.73 0.41 1,441,347.73 1,472,676.03
合计 354,863,841.33 100.00 19,282,180.09 359,216,234.63
期末数
帐龄 比例(%) 坏帐准备
1年以内 98.64 17,715,773.91
1－2年 0.75 270,069.33
2－3年 0.15 158,958.28
3－4年 0.04 70,246.64
4－5年 0.02 45,626.40
5年以上 0.40 1,472,676.03
合计 100.00 19,733,350.59
本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
应收帐款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 欠款原因 欠款时间（帐龄）
上海中远国际货运有限公司 19,949,112.10 装卸费 1年以内
中外运集团有限公司 14,836,049.00 装卸费 1年以内
韩进海运（中国）有限公司 10,742,950.53 装卸费 1年以内
马士基中国航运有限公司 10,144,548.24 装卸费 1年以内
地中海航运（香港）有限公司 7,688,653.20 装卸费 1年以内
5、其他应收款：
期初数
帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 金额
1年以内 26,365,323.25 62.30 1,233,266.16 28,054,494.59
1－2年 4,841,493.19 11.44 484,149.32 9,747,157.03
2－3年 2,823,442.58 6.67 847,032.78 1,535,800.75
3－4年 6,102,413.00 14.42 3,051,206.50 7,185,520.08
4－5年 1,748,267.60 4.13 1,398,614.08 1,466,670.08
5年以上 441,988.64 1.04 441,988.64 836,988.64
合计 42,322,928.26 100.00 7,456,257.48 48,826,631.17
期末数
帐龄 比例(%) 坏帐准备
1年以内 57.46 1,413,700.73
1－2年 19.96 974,715.71
2－3年 3.15 460,740.23
3－4年 14.72 3,592,760.05
4－5年 3.00 1,173,336.06
5年以上 1.71 836,988.64
合计 100.00 8,452,241.42
本帐户期末余额中持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款有人民币500,000.00元，其明细资料在附注七中披露。
其他应收款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 欠款原因
上海三角地房地产经营开发公司 6,000,000.00 购房款
外高桥海关 4,182,785.72 保证金
上海银美进出口有限公司 1,200,000.00 借款
上海渡边国际商务有限公司 949,430.00 保证金
环球船务公司 819,120.00 港务港建费
债务人名称 欠款时间（帐龄）
上海三角地房地产经营开发公司 3－4年
外高桥海关 1年以内
上海银美进出口有限公司 4－5年
上海渡边国际商务有限公司 1－2年
环球船务公司 1年以内
6、预付帐款：
期初数 期末数
帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例
1年以内 593,893.95 100.00 2,700,600.00 100.00
合计 593,893.95 100.00 2,700,600.00 100.00
本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
预付帐款期末余额中欠款金额最大的债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 欠款原因 欠款时间（帐龄）
上海起帆石油化工有限公司 2,000,000.00 预付货款 1年以内
7、存货：
存 货 跌价准备
类 别 期初数 期末数 期初数 本期计提
①原材料 2,339,897.23 6,377,111.59
②备品备件 13,185,166.28 12,800,712.63
③材料采购 82,113.45 149,721.55
④低值易耗品 5,838.20 10,201.20
合 计 15,613,015.16 19,337,746.97
类 别 本期转回 期末数
①原材料
②备品备件
③材料采购
④低值易耗品
合 计
8、待摊费用：
类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
电脑费 561,000.00 561,000.00
保险费 1,077,454.77 595,691.99 1,010,455.57 662,691.19
租金 50,000.00 50,000.00
挖泥费 2,134,808.00 2,134,808.00
养路费 423,142.00 423,142.00
物业管理费 293,834.39 161,369.39 132,465.00
其他 344,737.34 440,100.10 442,677.45 342,159.99
合计 4,591,142.11 1,329,626.48 4,783,452.41 1,137,316.18
9、长期投资：
(1) 明细项目如下：
金 额
项目 期初数 本期增加 本期减少
一、长期股权投资 143,258,803.13 108,508,489.88 10,581,766.54
其中：对子公司投资 -108,979,404.35 2,394,792.10 9,626,844.38
对合营企业投资 252,057,631.48 106,113,697.78 954,922.16
对联营企业投资
二、长期债权投资 144,000.00
其中：国债投资
三、其他股权投资
合 计 143,402,803.13 108,508,489.88 10,581,766.54
减值准备
项目 期末数 期初数 本期 本期 期末数
计提 转回
一、长期股权投资 241,185,526.47
其中：对子公司投资 -116,211,456.63
对合营企业投资 357,216,407.10
对联营企业投资
二、长期债权投资 144,000.00
其中：国债投资
三、其他股权投资
合 计 241,329,526.47
(2)长期股权投资
股票投资：
被投资公司名称 股份性质 股数
上海丰华圆珠笔股份有限公司 非流通社会法人股 50544股
小计
被投资公司名称 占被投资公司股 投资金额 期末市价
权的比例 总额
上海丰华圆珠笔股份有限公司 0.0336% 180,576.00
小计 180,576.00
被投资公司名称 减值准备
期末余额
上海丰华圆珠笔股份有限公司
小计
②其他股权投资：
被投资单位名称 投资起止期 占被投资 期初投资
公司股权 成本余额
的比例
(1)
(2) (3) (4)
上海长荣集装箱货运有 1994.8.2-2014.8.1 40% 34,644,000.00
限公司
上海海富国际集装箱货 1989.1.19-2011.1.18 41% 2,093,751.51
运有限公司
上海海辉国际集装箱修 1989.6.6-2001.6.5 40% 2,398,131.96
理有限公司
上海宝罗危险品仓储有 1992.5.24-2007.5.23 38% 1,900,000.00
限公司
上海东方海外集装箱货 2000.7-2014.9 40% 33,622,322.64
运有限公司
上海胜狮集装箱货运有 2000.7-2014.9 40% 32,679,799.04
限公司
上海亚联国际集装箱货 2000.7-2014.8 40% 44,032,710.61
运有限公司
*1上海海华国际船务代 1997.4.25-2017.4.23 100% 1,500,000.00
理有限公司
上海航华国际船务代理 2000.4.7-2020.4.6 40% 2,000,000.00
有限公司
上海华比国际港口发展 1993.12.1-2008.11.30 25% 415,205.00
咨询有限公司
*2海华-阿勒斯航运有 1994.4.5-2014.4.4 50% 1,385,809.36
限公司
*2飞龙船务有限公司 1995.3.10-2015.3.9 30% 24,517,156.91
*2健航船务有限公司 1995.5.20-2015.5.19 30% 19,884,128.17
*2顺达船务有限公司 1997.2.18-2017.2.17 50% 27,021,340.75
上海集盛劳务有限公司 1997.11.14-2007.11.30 80%
中港疏浚股份有限公司 5.32%
上海港浦东集箱物流有 2001.1.18-2041.1.30 49%
限公司
小计 228,094,355.95
被投资单位名称 本期投资 本期增加额
增减净额
(1)
(5) (6)
上海长荣集装箱货运有 2,283,095.93
限公司
上海海富国际集装箱货 914,088.26
运有限公司
上海海辉国际集装箱修 1,508,217.22 1,835,007.00
理有限公司
上海宝罗危险品仓储有 339,804.03
限公司
上海东方海外集装箱货 2,113,980.53
运有限公司
上海胜狮集装箱货运有 1,969,839.83
限公司
上海亚联国际集装箱货 1,086,846.21
运有限公司
*1上海海华国际船务代 -1,500,000.00
理有限公司
上海航华国际船务代理 3,903,095.34
有限公司
上海华比国际港口发展 2,338.47
咨询有限公司
*2海华-阿勒斯航运有
限公司
*2飞龙船务有限公司
*2健航船务有限公司
*2顺达船务有限公司
上海集盛劳务有限公司 818,949.17 32,289.78
中港疏浚股份有限公司 15,301,222.75
上海港浦东集箱物流有 79,400,000.00 -378,611.56
限公司
小计 95,528,389.14 14,101,773.82
损益调整额
被投资单位名称 本期现金红利额 累计增加额
(1)
(7) (8)
上海长荣集装箱货运有 7,436,323.84
限公司
上海海富国际集装箱货 2,185,719.29
运有限公司
上海海辉国际集装箱修 3,768,368.08
理有限公司
上海宝罗危险品仓储有 890,189.94
限公司
上海东方海外集装箱货 2,367,787.68 2,407,217.11
运有限公司
上海胜狮集装箱货运有 1,797,438.55 2,181,303.19
限公司
上海亚联国际集装箱货 2,328,059.50
运有限公司
*1上海海华国际船务代 2,070,260.01
理有限公司
上海航华国际船务代理 7,751,416.52
有限公司
上海华比国际港口发展 33,778.91
咨询有限公司
*2海华-阿勒斯航运有
限公司
*2飞龙船务有限公司
*2健航船务有限公司
*2顺达船务有限公司
上海集盛劳务有限公司 32,289.78
中港疏浚股份有限公司 15,301,222.75
上海港浦东集箱物流有 -378,611.56
限公司
小计 6,235,486.24 28,636,054.60
投资准备
被投资单位名称 本期增 累计增 期末余额 减值准备
加额 加额 期末余额
(1) (11)=(4)+(5)+
(9) (10) (12)
(8)+(10)
上海长荣集装箱货运有 42,080,323.84
限公司
上海海富国际集装箱货 4,279,470.80
运有限公司
上海海辉国际集装箱修 7,674,717.26
理有限公司
上海宝罗危险品仓储有 2,790,189.94
限公司
上海东方海外集装箱货 36,029,539.75
运有限公司
上海胜狮集装箱货运有 34,861,102.23
限公司
上海亚联国际集装箱货 46,360,770.11
运有限公司
*1上海海华国际船务代
理有限公司
上海航华国际船务代理 9,751,416.52
有限公司
上海华比国际港口发展 448,983.91
咨询有限公司
*2海华-阿勒斯航运有 1,385,809.36
限公司
*2飞龙船务有限公司 24,517,156.91
*2健航船务有限公司 19,884,128.17
*2顺达船务有限公司 27,021,340.75
上海集盛劳务有限公司 851,238.95
中港疏浚股份有限公司
上海港浦东集箱物流有 79,021,388.44
限公司
小计 352,258,799.69
*1该公司本期完成清算予以注销，本公司已收回对其的投资。
*2该4家公司注册地均在境外，本公司对其不具有控制、共同控制和重大影响，长期投资采用成本法核算。
③股权投资差额：
股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
上海集装箱码头有限公司 -112,285,922.26 资产评估减值 523个月
上海联合国际船舶代理有 -293,357.72 资产评估减值 191个月
限公司
上海海华轮船有限公司 -12,109,459.05 股权收购价差 120个月
上海海富国际集装箱货运 31,101.49 股权收购价差 126个月
有限公司
上海东方海外集装箱货运 2,831,914.88 股权收购价差 171个月
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 2,488,753.26 股权收购价差 171个月
公司
上海亚联国际集装箱货运 1,658,456.99 股权收购价差 170个月
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 -708,217.22 股权收购价差 240个月
有限公司
上海集盛劳务有限公司 -18,949.17 股权收购价差 120个月
小计
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海集装箱码头有限公司 -1,288,175.04 -105,415,655.46
上海联合国际船舶代理有 -9,215.40 -244,208.83
限公司
上海海华轮船有限公司 -245,531.07 -11,384,513.76
上海海富国际集装箱货运 1,481.04 28,386.25
有限公司
上海东方海外集装箱货运 99,365.46 2,633,183.96
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 87,324.66 2,314,103.94
公司
上海亚联国际集装箱货运 58,533.78 1,541,389.43
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 -708,217.22
有限公司
上海集盛劳务有限公司 -631.64 -18,317.53
小计 -1,296,848.21 -111,253,849.22
累计投资期末余额占期末净资产的比例为：5.66％。
(3) 长期债权投资：系债券投资
债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日
上海市城市建设债券 144,000.00 4.0% 144,000.00 2005.11.27
小计 144,000.00 144,000.00
债券种类 期初应 本期应 期末应 期末余额 减值准备
收利息 收利息 收利息 期末余额
上海市城市建设债券 144,000.00
小计 144,000.00
(4)长期投资减值准备：本公司本期未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
10、固定资产及累计折旧：
固定资产分类 期初数 本期增加 本期减少
(1)固定资产原值
港务设施 741,037,785.87 90,103,673.73 129,850.00
车辆 79,387,505.41 10,357,104.60 5,758,522.50
装卸机械 1,269,530,736.24 138,028,909.67 2,187,933.00
库场设施 1,090,775,530.07 257,000.00 7,072,710.00
通讯设备 25,134,238.62 1,782,671.00 100,233.20
机器设备 61,907,229.88 4,059,723.20 12,068.00
房屋建筑物 466,256,347.11 2,905,731.62 42,220.00
计算机 60,428,185.75 3,702,716.01 271,453.72
船舶 68,474,246.76 3,172,337.04 5,049,504.91
其他 70,652,101.93 1,895,383.63 59,887.52
合计 3,933,583,907.64 256,265,250.50 20,684,382.85
(2)累计折旧
港务设施 93,013,187.03 13,911,836.81 124,576.53
车辆 20,149,545.60 4,739,007.35 987,072.48
装卸机械 259,524,993.89 35,473,094.28 1,106,414.10
库场设施 70,294,067.47 19,663,276.35 1,909,631.70
通讯设备 4,564,798.74 1,285,384.61 11,319.12
机器设备 7,078,136.27 2,288,764.10 5,544.46
房屋建筑物 22,246,396.74 7,939,717.15 11,399.64
计算机 18,101,619.61 4,814,673.55 239,886.49
船舶 27,369,066.53 2,839,505.24 2,499,037.68
其他 20,670,917.72 3,901,079.30 27,841.86
合计 543,012,729.60 96,856,338.74 6,922,724.06
(3)净值
港务设施 648,024,598.84
车辆 59,237,959.81
装卸机械 1,010,005,742.35
库场设施 1,020,481,462.60
通讯设备 20,569,439.88
机器设备 54,829,093.61
房屋建筑物 444,009,950.37
计算机 42,326,566.14
船舶 41,105,180.23
其他 49,981,184.21
合计 3,390,571,178.04
固定资产分类 期末数
(1)固定资产原值
港务设施 831,011,609.60
车辆 83,986,087.51
装卸机械 1,405,371,712.91
库场设施 1,083,959,820.07
通讯设备 26,816,676.42
机器设备 65,954,885.08
房屋建筑物 469,119,858.73
计算机 63,859,448.04
船舶 66,597,078.89
其他 72,487,598.04
合计 4,169,164,775.29
(2)累计折旧
港务设施 106,800,447.31
车辆 23,901,480.47
装卸机械 293,891,674.07
库场设施 88,047,712.12
通讯设备 5,838,864.23
机器设备 9,361,355.91
房屋建筑物 30,174,714.25
计算机 22,676,406.67
船舶 27,709,534.09
其他 24,544,155.16
合计 632,946,344.28
(3)净值
港务设施 724,211,162.29
车辆 60,084,607.04
装卸机械 1,111,480,038.84
库场设施 995,912,107.95
通讯设备 20,977,812.19
机器设备 56,593,529.17
房屋建筑物 438,945,144.48
计算机 41,183,041.37
船舶 38,887,544.80
其他 47,943,442.88
合计 3,536,218,431.01
(4)固定资产减值准备 年初数 本期增加 本期减少
港务设施
车辆
装卸机械
库场设施
通讯设备
机器设备
房屋建筑物
计算机
船舶 4,858,558.01
其他
合计 4,858,558.01
(5)固定资产净额
港务设施 648,024,598.84
车辆 59,237,959.81
装卸机械 1,010,005,742.35
库场设施 1,020,481,462.60
通讯设备 20,569,439.88
机器设备 54,829,093.61
房屋建筑物 444,009,950.37
计算机 42,326,566.14
船舶 36,246,622.22
其他 49,981,184.21
合计 3,385,712,620.03
(4)固定资产减值准备 期末数
港务设施
车辆
装卸机械
库场设施
通讯设备
机器设备
房屋建筑物
计算机
船舶 4,858,558.01
其他
合计 4,858,558.01
(5)固定资产净额
港务设施 724,211,162.29
车辆 60,084,607.04
装卸机械 1,111,480,038.84
库场设施 995,912,107.95
通讯设备 20,977,812.19
机器设备 56,593,529.17
房屋建筑物 438,945,144.48
计算机 41,183,041.37
船舶 34,028,986.79
其他 47,943,442.88
合计 3,531,359,873.00
本期由在建工程转入增加的固定资产为人民币248,700,660.60元。
11、在建工程：
期初数 本期增加
工程名称 金额 其中:利息 金额
资本化数
建筑工程 112,617,346.08 32,114,789.33
电脑系统 249,781.79 574,486.80
装卸机械 121,122,151.20 57,018,296.86
不需安装设备 3,369,885.00 50,626,310.08
车辆 100,000.00 2,935,751.00
外三期工程项目 0.00 535,283,976.00
合计 237,459,164.07 678,553,610.07
本期转入固定资产
工程名称 其中:利息资 金额 其中:利息
本化数 资本化数
建筑工程 98,403,097.50
电脑系统 284,496.92
装卸机械 98,982,999.06
不需安装设备 47,994,316.12
车辆 3,035,751.00
外三期工程项目
合计 248,700,660.60
其他减少 期末数
工程名称 金额 其中:利息 金额
资本化数
建筑工程 2,797,364.09 43,531,673.82
电脑系统 539,771.67
装卸机械 79,157,449.00
不需安装设备 35,539.96 5,966,339.00
车辆 0.00
外三期工程项目 535,283,976.00
合计 2,832,904.05 664,479,209.49
其中:利息 预算数 资金来源 项目进度
资本化数
建筑工程 自有资金
电脑系统 自有资金
装卸机械 自有资金
不需安装设备 自有资金
车辆 自有资金
外高桥港区三期工程 146,100万元 自有资金 36.64%
合计
在建工程减值准备：
工程名称 期初数 本期计提 本期转回 期末余额 计提原因
建筑工程 551,381.78 551,381.78
合计 551,381.78 551,381.78
2001年6月30日在建工程余额占同期资产总额的8.87％，比2000 年12月31日增加180.25％，主要原因系公司本期向上海港务局收购了上海港外高桥港区三期在建工程项目。
12、无形资产：
类别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销
土地使用费 280,000,000.00 238,916,000.00 2,798,000.00
土地开发费 290,248,548.00 247,680,800.00 2,896,000.00
房屋使用权 4,789,793.01 3,670,628.02 341,519.34
合计 575,038,341.01 490,267,428.02 6,035,519.34
类别 本期转出 期末数 剩余摊销
年限
土地使用费 236,118,000.00 506个月
土地开发费 244,784,800.00 506个月
房屋使用权 3,329,108.68
合计 484,231,908.68
无形资产减值准备：本公司本期未发生无形资产预计可收回金额低于帐面价值的事项，故未计提无形资产减值准备。
13、长期待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期摊销
房屋装修费 2,218,223.95 1,043,909.00 265,580.16
退休职工基金 3,200,000.00 805,000.00
车辆租金 1,126,318.20 104,051.40
外高桥码头港外设 34,171,916.06 1,798,521.90
施
其他 851,773.02 97,510.82
合计 41,568,231.23 1,043,909.00 3,070,664.28
类别 本期转出 期末数
房屋装修费 2,996,552.79
退休职工基金 2,395,000.00
车辆租金 1,022,266.80
外高桥码头港外设 32,373,394.16
施
其他 754,262.20
合计 39,541,475.95
14、短期借款：
期初数 期末数
借款类别
币种 原币 本位币 币种 原币 本位币
抵押 人民币 4,200,000.00
担保 人民币 27,000,000.00 人民币 27,000,000.00
信用 人民币 200,000,000.00 人民币 200,000,000.00
合计 231,200,000.00 227,000,000.00
15、应付帐款：
应付帐款期末余额为人民币154,386,249.57元，其中无应付给持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。
16、预收帐款：
预收帐款期末余额为人民币139,445,642.10元，其中无预收持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。
17、应付股利：
主要股东 金额 未付原因
中国上海外轮代理有限公司 65,602.85 应付未付2000年股利
18、应交税金：
税种 期末欠交额
增值税 8,800.01
营业税 5,728,031.41
城建税 147,313.51
所得税 8,025,829.06
其他 295,535.19
小计 14,205,509.18
（1）公司经上海市财政局第二分局、上海市税务局第二分局沪财税二企字（2000）第 242 号“关于上海港集装箱股份有限公司申请享受浦东新区内资企业优惠政策的批复”同意，自2000 年7 月1日起享受浦东新区内资企业税收优惠政策，减按15％的税率缴纳企业所得税。
（2）公司下属子公司上海集装箱码头有限公司根据上海市税务局对外税务分局沪税外分（1993）355 号文“关于对上海集装箱码头有限公司申请享受企业所得税五免五减半优惠政策的批复”，经沪税外（1993）193号文批准，自1994年1月1 日起至2003年12月31 日止享受企业所得税及地方所得税“五免五减半”的优惠政策。
（3）公司下属子公司上海联合国际船舶代理有限公司经上海市浦东新区财政局、税务局以沪税浦三企（96）第 96 号《减免税核定通知书》批准，减按15％征收所得税。
19、其他应付款：
其他应付款期末余额为人民币848,841,304.24 元，其中应付给持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项为人民币560,039,606.51元，其明细情况在本附注七中披露。
2001年6月30日其他应付款余额占同期资产总额的11.34％，比2000年12月31日增加180.78％，主要原因系公司本期向上海港务局收购了上海港外高桥港区三期在建工程项目，截至2001年6月30日收购价款尚未支付。
20、预提费用：
费用类别 期初数 期末数 结存原因
集装箱费用 9,105,717.49 7,049,266.10 应付2001年上半年度费用
外借劳务费 1,625,988.57 1,483,442.72 应付2001年上半年度费用
借款利息 974,094.60 778,549.10 应付2001年上半年度借款费用
清凉饮料费 491,789.37 应付2001年上半年度费用
保险费 2,055,171.91 应付2001年上半年度费用
挖泥费 2,660,400.00 应付2001年上半年度费用
修理费 5,509,548.90 应付2001年上半年度费用
其他 685,750.40 应付2001年上半年度费用
合计 11,705,800.66 20,713,918.50
21、股本：每股面值1元，其股本结构为：(股票种类：普通股A股)
本次变动前
比例
一、尚未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
(1)国家拥有股份 678,400,000.00 75.19%
(2)境内法人持有股份 13,800,000.00 1.53%
(3)境外法人持有股份
(4)其 他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
基金配售股份
柜台交易公司内部职工股份
战略投资者配售股份 126,000,000.00 13.97%
一般法人配售股份
未上市流通股份合计 818,200,000.00 90.69%
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 84,000,000.00 9.31%
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其 他
已上市流通股份合计 84,000,000.00 9.31%
三、股份总数 902,200,000.00 100%
本次变动增减(＋、－)
募股/配 送股 公积金转股 增发 其他 小计
股
一、尚未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
(1)国家拥有股份
(2)境内法人持有股份
(3)境外法人持有股份
(4)其 他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
基金配售股份
柜台交易公司内部职工股份
战略投资者配售股份
一般法人配售股份
未上市流通股份合计
二、已上市流通股份
1.人民币普通股
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其 他
已上市流通股份合计
三、股份总数
本次变动后 比例
一、尚未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
(1)国家拥有股份 678,400,000.00 75.19%
(2)境内法人持有股份 13,800,000.00 1.53%
(3)境外法人持有股份
(4)其 他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
基金配售股份
柜台交易公司内部职工股份
战略投资者配售股份 126,000,000.00 13.97%
一般法人配售股份
未上市流通股份合计 818,200,000.00 90.69%
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 84,000,000.00 9.31%
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其 他
已上市流通股份合计 84,000,000.00 9.31%
三、股份总数 902,200,000.00 100%
22、资本公积：
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 2,632,335,237.38
其他资本公积转入 28,632,591.84
合计 2,660,967,829.22
项目 期末数
股本溢价 2,632,335,237.38
其他资本公积转入 28,632,591.84
合计 2,660,967,829.22
23、盈余公积：
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 180,309,605.67 18,718,428.62 199,028,034.29
公益金 54,929,958.16 54,929,958.16
任意盈余公积 62,981,406.49 62,981,406.49
小计 298,220,970.32 18,718,428.62 316,939,398.94
24、未分配利润：
(1)2000年年报所披露的年末未分配利润额 77,181,362.76
(2)2001年对期初未分配利润的调整数 －1,033,803.00
(3)调整后2001年年初未分配利润额 76,147,559.76
(4)加：2001年中期合并净利润 347,268,249.74
(5)减：提取法定盈余公积金 18,718,428.62
(6) 外商投资子公司提取的奖福基金 18,718,428.62
(7)2001年6月30日未分配利润余额 385,978,952.26
本公司本期按照上海市财政局沪财会[2001]24 号“关于本市股份有限公司职工住房的有关会计处理规定的通知”的规定，将住房周转金借方余额计人民币 1,033,803.00 元转入年初未分配利润,待股东大会审议批准后冲销有关所有者权益项目。
报告期利润预分配情况：上海集装箱码头有限公司按当期的税后利润5%分别提取企业发展基金、企业储备基金和职工奖励及福利基金。上年利润实际分配情况：根据2001 年 3 月 26 日股东大会决议，按上年度的税后利润10%、5%分别提取法定盈余公积和公益金后，提取任意公积金人民币 61,648,548.74 元，分配普通股股利 0.35 元/股（含税）。
2001年6月30日未分配利润余额占同期资产总额的5.15％，比2000年12月31日增加406.88％，主要原因系公司本期尚未对2001年上半年度的利润进行分配。
25、财务费用：
费用项目 上年全年发生额 上年同期发生额 本年上半年发生额
①利息支出 2,280,288.67 6,717,941.50
减：利息收入 50,437,038.24 19,127,303.11 33,160,106.21
②汇兑损失 4,513,229.71 951,630.81 2,332,677.93
减：汇兑收益 1,586,082.28 335,216.22 177,708.14
③其 他 306,177.58 212,420.79 117,490.19
合 计 -44,923,424.56 -18,298,467.73 -24,169,704.73
26、其他业务利润：
其中无占报告期利润总额10％（含10％）以上的项目。
27、投资收益：
上年全年发生额 上年同期发生额
债权投资收益 92,600.00
联营或合营公司分配来的利润 274,039.06
年末调整的被投资公司所有者权益净 21,647,054.08 4,994,961.09
增减
股权投资差额摊销 2,922,474.19 1,392,127.63
其他投资收益
合 计 24,936,167.33 6,387,088.72
本年上半年发生额
债权投资收益
联营或合营公司分配来的利润 230,028.89
年末调整的被投资公司所有者权益净 14,101,773.82
增减
股权投资差额摊销 1,296,848.21
其他投资收益 26,310,607.37
合 计 41,939,258.29
28、营业外收入：
其中无收入额占报告期利润总额10％（含10％）以上的项目。
29、营业外支出:
其中无支出额占报告期利润总额10％（含10％）以上的项目。
30、支付的其他与经营活动有关的现金支出:
其中价值较大的项目情况如下：
项目名称 本期发生额
代收代付运费 400,087,799.24
港务港建费 80,309,288.80
船舶备用金 21,820,765.52
31、支付的其他与筹资活动有关的现金支出:
其中价值较大的项目情况如下：
项目名称 本期发生额
融资租赁支付的现金 4,049,998.73
（二）母公司报表主要项目注释：
1、应收帐款：
年初数
帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 金额
1年以内 54,307,458.04 99.49 2,715,372.90 90,884,430.42
1－2年 69,295.30 0.13 6,929.53 476,174.80
2－3年 57,187.00 0.10 17,156.10 6,596.00
3－4年 119,473.00 0.22 59,736.50 89,025.00
4－5年 31,328.30 0.06 25,062.64 57,033.00
5年以上 31,328.30
合计 54,584,741.64 100.00 2,824,257.67 91,544,587.52
期末数
帐龄 比例(%) 坏帐准备
1年以内 99.28 3,970,171.24
1－2年 0.52 47,617.48
2－3年 0.01 1,978.80
3－4年 0.10 44,512.50
4－5年 0.06 45,626.40
5年以上 0.03 31,328.30
合计 100.00 4,141,234.72
应收帐款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 欠款原因 欠款时间（帐龄）
上海中远国际货运有限公司 19,949,112.10 装卸费 1年以内
中外运集团有限公司 14,836,049.00 装卸费 1年以内
韩进海运（中国）有限公司 10,742,950.53 装卸费 1年以内
马士基中国航运有限公司 10,144,548.24 装卸费 1年以内
地中海航运（香港）有限公司 7,688,653.20 装卸费 1年以内
2、长期投资:
(1) 明细项目如下：
金 额
项目
期初数 本期增加 本期减少
一、长期股权投资 1,352,237,527.09 339,740,530.42
其中：对子公司投资 1,179,283,297.42 238,487,188.61
对合营企业投资 172,954,229.67 101,253,341.81
对联营企业投资
二、长期债权投资 144,000.00
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计 1,352,381,527.09 339,740,530.42
减值准备
项目
期末数 期初数 本期计提 本期转回
一、长期股权投资 1,691,978,057.51
其中：对子公司投资 1,417,770,486.03
对合营企业投资 274,207,571.48
对联营企业投资
二、长期债权投资 144,000.00
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计 1,692,122,057.51
项目
期末数
一、长期股权投资
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资
二、长期债权投资
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计
(2)长期股权投资
①其他股权投资：
被投资单位名称 投资起止期 占被投 年初投资
资公司 成本余额
股权的
比例
(1) (2) (3) (4)
上海集装箱码头有限公司 1993.5-2043.5 50% 1,000,000,000.00
上海联合国际船舶代理有 1994.9-2014.9 50% 2,500,000.00
限公司
上海海华轮船有限公司 1994.8-2014.8 88.5% 88,026,243.74
上海长荣集装箱货运有限 1994.8-2014.8 40% 34,644,000.00
公司
上海海富国际集装箱货运 1989.1-2011.1 41% 2,093,751.51
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 1989.6-2001.6 40% 2,398,131.96
有限公司
上海宝罗危险品仓储有限 1992.5-2007.5 38% 1,900,000.00
公司
上海东方海外集装箱货运 2000.7-2014.9 40% 33,622,322.64
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 2000.7-2014.9 40% 32,679,799.04
公司
上海亚联国际集装箱货运 2000.7-2014.8 40% 44,032,710.61
有限公司
上海港浦东集箱物流有限 2001.1-2041.1 49%
公司
上海集盛劳务有限公司 80%
中港疏浚股份有限公司 5.32%
小计 1,241,896,959.50
被投资单位名称 本年投资 本期增加额
增减净额
(1) (5) (6)
上海集装箱码头有限公司 177,616,724.34
上海联合国际船舶代理有 7,500,000.00 27,336,297.96
限公司
上海海华轮船有限公司 33,215,935.20 3,980,023.38
上海长荣集装箱货运有限 2,283,095.93
公司
上海海富国际集装箱货运 914,088.26
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 1,508,217.22 1,835,007.00
有限公司
上海宝罗危险品仓储有限 339,804.03
公司
上海东方海外集装箱货运 2,113,980.53
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 1,969,839.83
公司
上海亚联国际集装箱货运 1,086,846.21
有限公司
上海港浦东集箱物流有限 79,400,000.00 -378,611.56
公司
上海集盛劳务有限公司 818,949.17 32,289.78
中港疏浚股份有限公司 15,301,222.75
小计 137,744,324.34 219,129,385.69
损益调整额
被投资单位名称 本期现金红利 累计增加额
额
(1) (7) (8)
上海集装箱码头有限公司 351,677,184.00
上海联合国际船舶代理有 7,500,000.00 45,429,336.82
限公司
上海海华轮船有限公司 5,633,242.90
上海长荣集装箱货运有限 7,436,323.84
公司
上海海富国际集装箱货运 2,185,719.29
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 3,768,368.08
有限公司
上海宝罗危险品仓储有限 890,189.94
公司
上海东方海外集装箱货运 2,367,787.68 2,407,217.11
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 1,797,438.55 2,181,303.19
公司
上海亚联国际集装箱货运 2,328,059.50
有限公司
上海港浦东集箱物流有限 -378,611.56
公司
上海集盛劳务有限公司 32,289.78
中港疏浚股份有限公司
小计 11,665,226.23 423,590,622.89
投资准备
被投资单位名称 本期 累计 期末余额 减值
增加 增加 准备
额 额 期末
余额
(1) (9) (10) (11)=(4)+(5)+(8)(12)
+(10)
上海集装箱码头有限公司 1,351,677,184.00
上海联合国际船舶代理有 55,429,336.82
限公司
上海海华轮船有限公司 126,875,421.84
上海长荣集装箱货运有限 42,080,323.84
公司
上海海富国际集装箱货运 4,279,470.80
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 7,674,717.26
有限公司
上海宝罗危险品仓储有限 2,790,189.94
公司
上海东方海外集装箱货运 36,029,539.75
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 34,861,102.23
公司
上海亚联国际集装箱货运 46,360,770.11
有限公司
上海港浦东集箱物流有限 79,021,388.44
公司
上海集盛劳务有限公司 851,238.95
中港疏浚股份有限公司 15,301,222.75
小计 1,803,231,906.73
③股权投资差额：
股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
上海集装箱码头有限公司 -112,285,922.26 资产评估减值 523个月
上海联合国际船舶代理有 -293,357.72 资产评估减值 191个月
限公司
上海海华轮船有限公司 -12,109,459.05 股权收购价差 120个月
上海海富国际集装箱货运 31,101.49 股权收购价差 126个月
有限公司
上海东方海外集装箱货运 2,831,914.88 股权收购价差 171个月
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 2,488,753.26 股权收购价差 171个月
公司
上海亚联国际集装箱货运 1,658,456.99 股权收购价差 170个月
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 -708,217.22 股权收购价差 240个月
有限公司
上海集盛劳务有限公司 -18,949.17 股权收购价差 120个月
小 计
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海集装箱码头有限公司 -1,288,175.04 -105,415,655.46
上海联合国际船舶代理有 -9,215.40 -244,208.83
限公司
上海海华轮船有限公司 -245,531.07 -11,384,513.76
上海海富国际集装箱货运 1,481.04 28,386.25
有限公司
上海东方海外集装箱货运 99,365.46 2,633,183.96
有限公司
上海胜狮集装箱货运有限 87,324.66 2,314,103.94
公司
上海亚联国际集装箱货运 58,533.78 1,541,389.43
有限公司
上海海辉国际集装箱修理 -708,217.22
有限公司
上海集盛劳务有限公司 -631.64 -18,317.53
小 计 -1,296,848.21 -111,253,849.22
累计投资期末余额占期末净资产的比例为：39.67％。
(3)长期债权投资：系债券投资
债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日
上海市城市建设债券 144,000.00 4.0% 144,000.00 2005.11.27
小计 144,000.00 144,000.00
债券种类 期初应 本期应 期末应 期末余额 减值准备
收利息 收利息 收利息 期末余额
上海市城市建设债券 144,000.00
小计 144,000.00
(4)长期投资减值准备:本公司本期未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
3、投资收益：
上年全年发生额 上年同期发生额
债权投资收益 12,600.00
年末调整的被投资公司所有者权益净 456,238,198.16 215,697,046.64
增减
股权投资差额摊销 882,145.02
其他投资收益
合 计 457,132,943.18 215,697,046.64
本年上半年发生额
债权投资收益
年末调整的被投资公司所有者权益净 219,129,385.69
增减
股权投资差额摊销 1,296,848.21
其他投资收益 26,310,607.37
合 计 246,736,841.27
4、主营业务收入和主营业务成本：
主营业务 营业收入 营业成本
种类 上年全年数 上年同期数 本期数
装卸收入 157,107,070.92 16,641,374.75 166,256,813.59
堆存收入 11,045,429.90 2,945,136.80 14,123,922.84
运输收入 21,121,220.86 10,744,588.50 11,561,222.47
其他收入 29,406,589.19 8,889,813.27 36,574,169.71
合 计 218,680,310.87 39,220,913.32 228,516,128.61
主营业务 营业毛利
种类 上年全年数 上年同期数 本期数 上年全年数
装卸收入 49,739,009.02 8,576,077.25 53,083,286.33 107,368,061.90
堆存收入 17,913,505.44 1,989,957.39 15,595,963.68 -6,868,075.54
运输收入 9,744,453.73 4,923,248.25 6,252,220.81 11,376,767.13
其他收入 14,556,900.69 685,567.93 15,536,493.47 14,849,688.50
合 计 91,953,868.88 16,174,850.82 90,467,964.29 126,726,441.99
主营业务
种类 上年同期数 本期数
装卸收入 8,065,297.50 113,173,527.26
堆存收入 955,179.41 -1,472,040.84
运输收入 5,821,340.25 5,309,001.66
其他收入 8,204,245.34 21,037,676.24
合 计 23,046,062.50 138,048,164.32
六、分行业资料
收入占主营业务收入10％（含10％）以上的行业的营业收入、营业成
本和营业毛利情况如下：
主营业务 营业收入 营业成本
种类 上年全年数 上年同期数 本期数
交通运输业 1,825,278,175.40 755,573,532.97 1,014,294,264.63
主营业务 营业毛利
种类 上年全年数 上年同期数 本期数
交通运输业 512,005,804.19 170,188,692.41 375,331,626.78
主营业务
种类 上年全年数 上年同期数 本期数
交通运输业 1,313,272,371.21 585,384,840.56 638,962,637.85
七、关联方关系及其交易的披露
（一）存在控制关系的关联方情况
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务
上海港务局 中山东一路13号 货物装卸、储存、中
转等
上海集装箱码头有限公司 逸仙路3425号 装卸、储运等
上海联合国际船舶代理有限公司 崂山西路1017号 船舶代理等
上海海华轮船有限公司 黄埔路110号 海洋货物运输
上海海华国际货运有限公司 丰和路1号 揽货、定舱、中转等
上海集盛劳务有限公司 欧高路太平桥66号 安排待业人员从事港
区劳务服务等
企业名称 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
上海港务局 母公司 国有 陆海祜
上海集装箱码头有限公司 子公司 外商投资企业 陈戌源
上海联合国际船舶代理有限公司 子公司 有限责任公司 王惠民
上海海华轮船有限公司 子公司 有限责任公司 陈戌源
上海海华国际货运有限公司 孙公司 有限责任公司 朱建华
上海集盛劳务有限公司 子公司 有限责任公司 徐俊声
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 期初数 本年增加数
上海港务局 2,491,180,000.00
上海集装箱码头有限公司 2,000,000,000.00
上海联合国际船舶代理有限公司 5,000,000.00 15,000,000.00
上海海华轮船有限公司 135,000,000.00
上海海华国际货运有限公司 5,000,000.00
上海集盛劳务有限公司 1,000,000.00
企业名称 本年减少数 期末数
上海港务局 2,491,180,000.00
上海集装箱码头有限公司 2,000,000,000.00
上海联合国际船舶代理有限公司 20,000,000.00
上海海华轮船有限公司 135,000,000.00
上海海华国际货运有限公司 5,000,000.00
上海集盛劳务有限公司 1,000,000.00
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
期初数 本期增加
企业名称 金额 ％ 金额 ％
上海港务局 678,400,000.00 75.19
上海集装箱码头有限公司 1,000,000,000.00 50.00
上海联合国际船舶代理有 2,500,000.00 50.00 7,500,000.00
限公司
上海海华轮船有限公司 87,750,000.00 65.00 31,725,000.00 23.50
上海海华国际货运有限公 4,500,000.00 90.00
司
上海集盛劳务有限公司 800,000.00 80.00
本期减少 期末数
企业名称 金额 ％ 金额 ％
上海港务局 678,400,000.00 75.19
上海集装箱码头有限公司 1,000,000,000.00 50.00
上海联合国际船舶代理有 10,000,000.00 50.00
限公司
上海海华轮船有限公司 119,475,000.00 88.50
上海海华国际货运有限公 4,500,000.00 90.00
司
上海集盛劳务有限公司 800,000.00 80.00
（二）不存在控制关系的关联方情况
企业名称 与本企业的关系
上海港仓储投资管理中心 同属上海港务局的子公司
上海港张华浜港务公司 同属上海港务局的子公司
上海港军工路港务公司 同属上海港务局的子公司
上海港宝山港务公司 同属上海港务局的子公司
（三）关联方交易
1、本企业与关联方其他应收款、其他应付款余额
2001年度和2000年度与关联方其他应收款和其他应付款余额
（单位：元）
项 目 期末余额(金额)
2001年6月30日 2000年12月31日
其他应收款：
上海港务局 500,000.00 500,000.00
其他应付款：
上海港务局 560,039,606.51 24,224,620.46
一年内到期的长期负债：
上海港务局 1,600,000.00
长期应付款：
上海港务局 1,600,000.00 1,600,000.00
项 目 占全部应收(付)款项余额的比重(%)
2001年6月30日 2000年12月31日
其他应收款：
上海港务局 1.24 3.07
其他应付款：
上海港务局 65.98 7.26
一年内到期的长期负债：
上海港务局 100.00
长期应付款：
上海港务局 7.07 5.99
2、其他应披露事项
（1）本公司本期向上海港务局收购了上海集盛劳务有限公司80％的股权，收购价格按照股权转让协议确定为人民币 800,000.00 元，股权收购日为2001 年3 月 1日，价款已于 2001 年3月支付。该项股权收购行为产生的股权投资差额为人民币-18,949.17 元，，主要系上海集盛劳务有限公司收购日净资产额的80％部分与收购价格的差异额。
（2）本公司本期向上海港务局收购了上海港外高桥港区三期工程，收购价格以中国建设银行上海第一支行造价咨询部出具的《上海港外高桥港区三期在建工程项目造价及费用审核报告》为依据，以上海港外高桥港区三期在建工程自开工日起截至 2001 年 5 月 31 日累计完成的造价及费用共计人民币 510,865,300.00 元确定为收购价格。该项资产的收购日为2001 年6月1日，根据收购协议书规定本公司可以在2001年 12 月31 日之前支付上述收购价款，截至 2001年 6 月 30 日止，价款尚未支付。
（3）本公司向上海港仓储投资管理中心租赁其合法拥有的座落在上海市军工路 4049 号办公用房（吉发大厦）第 2、3、15、16 层楼面连同项下的土地使用权，建筑面积共 3008 平方米，租金及管理费价格为4.50 元/平方米·日，2001 年 1 至 6 月共支付租金及管理费用人民币2,450,016.00 元,支付方法及金额与双方所签的《办公用房租赁合同》一致。
（4）本公司为上海海华轮船有限公司的短期借款提供担保，借款本金为人民币7,000,000.00 元，借款期限自2001年4 月27日至2002年4月 27 日止，借款年利率为 5.85％，2001 年 1 至 6 月共计借款利息68,250.00元。
（5）本公司的子公司上海集装箱码头有限公司与上海港务局所属企业相互输供电而发生的交易总额为 475.89 万元，其中上海集装箱码头有限公司收到上海港张华浜港务公司的费用为 144.39 万元；上海集装箱码头有限公司支付给上海港军工路港务公司和上海港宝山港务公司的费用共计331.50 万元。
八、或有事项
本公司无需说明的或有事项。
九、承诺事项
本公司于2001年5月4日第一届董事会第六次会议同意以不超过5000万元的资金参与投资上海江海轮船有限公司（暂名），该拟组建的公司将从事长江内支线集装箱运输业务以及相关的代理服务。
十、租赁事项
本公司向美国英德普货柜有限公司融资租赁集装箱，租赁期限为 5年，租赁费共计美元 3,428,962.50 元，平均每年需支付租赁费美元68.37万元。截至2001年6月30日止长期应付款－应付融资租赁费余额为人民币21,044,147.67 元。
十一、资产负债表日后事项中的非调整事项
本公司根据第一届董事会第七次临时会议决议参与投资上海亿通国际股份有限公司，投资款为人民币2000 万元，投资比例为20％，本公司已于2001 年7月6日支付该项投资款。
十二、债务重组事项
本公司无需说明的债务重组事项。
十三、非货币性交易事项
本公司无需说明的非货币交易事项。
十四、其他重要事项
1、本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司于1997年10月27日与上海三角地房地产经营开发公司签订《三角地广场内销商品房预售合同》，购买了塘沽路250号三角地广场第25、26 层1、2、3、8、9 室房屋计2499.36平方米，预付房款人民币6,000,000.00 元。由于该房产公司未能在合同约定的期限内交房，本公司要求解除合同返还房款，并诉至法院。经上海市第二中级人民法院（1999）沪二中民初字第 66 号《民事判决书》判决合同中止履行，并由该房产公司返还房款人民币6,000,000.00 元。至2001年6 月30 日止，该公司尚未支付欠款。
2、本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司于 1997 年与上海银美进出口有限公司签订港口装卸作业合同，本公司为其垫付减载费人民币 1,600,000.00 元，该公司归还人民币 400,000.00 元，尚欠1,200,000.00 元拖欠未还。本公司诉至法院，经上海海事法院（1998）沪海法商字第 208 号《民事判决书》判决，由该公司支付欠款人民币1,200,000.00 元及其利息。截至2001年6月30日止该公司尚未支付欠款。
3、本公司与国泰君安证券股份有限公司签订委托资产管理协议，协议总金额为人民币35,000.00 万元，协议期限自2000年11 月至2001 年11月，截至2001 年6 月30 日止，本公司已收回其中 30,000.00 万元的本金。
七、备查文件
包括下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，需为总会计师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表；
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
（四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
（五）公司章程。
文件存放地：公司证券部
上海港集装箱股份有限公司
董事长 陈戌源
2001年8月7日
二○○一年度企业会计报表
资产负债表
会企地年01表
编制单位：上海港集装箱股份有限公司 2001年6月30日 金额单位：元
年初数
资产 注释号 行次 母公司
流动资产：
货币资金 1 1 578,604,621.55
短期投资 2 2 362,241,538.44
应收票据 3
应收股利 3 4 321,812,191.06
应收利息 5
应收帐款 4 6 51,760,483.97
其他应收款 5 7 15,539,504.59
预付帐款 6 8 569,893.95
应收补贴款 9
存 货 7 10 515,159.54
待摊费用 8 11 257,710.72
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30 1,331,301,103.82
长期投资：
长期股权投资 9 31 1,352,237,527.09
长期债权投资 9 32 144,000.00
长期投资合计 33 1,352,381,527.09
其中：合并价差 33-1
固定资产：
固定资产原值 10 38 1,783,569,845.13
减：累计折旧 10 39 60,790,834.77
固定资产净值 40 1,722,779,010.36
减：固定资产减值准备 10 41
固定资产净额 42 1,722,779,010.36
工程物资 43
在建工程 11 44 87,871,851.20
固定资产清理 45
固定资产合计 50 1,810,650,861.56
无形资产及其他资产：
无形资产 12 51
长期待摊费用 13 52 35,041,745.66
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 55 35,041,745.66
递延税项：
递延税款借项 56
资产总计 60 4,529,375,238.13
负债和所有者权益（或股东权益）
流动负债：
短期借款 14 61 200,000,000.00
应付票据 62
应付帐款 15 63 546,804.60
预收帐款 16 64 194,202.00
应付工资 65 18,229,905.53
应付福利费 66 2,163,076.07
应付股利 17 67 315,770,000.00
应交税金 18 68 14,174,873.35
其他应交款 69 1,065,378.99
其他应付款 19 70 39,392,350.29
预提费用 20 71 325,000.00
预计负债 72
一年内到期的长期负债 73
其他流动负债 74
流动负债合计 80 591,861,590.83
长期负债：
长期借款 81
应付债券 82
长期应付款 83 -22,712.00
专项应付款
其他长期负债 86
长期负债合计 87 -22,712.00
递延税项：
递延税款贷项 88
负债合计 90 591,838,878.83
少数股东权益（合并报表填列） 90-1
所有者权益（或股东权益） ：
实收资本（或股本） 21 91 902,200,000.00
减：已归还投资 92
实收资本（或股本）净额 93 902,200,000.00
资本公积 22 94 2,660,967,829.22
盈余公积 23 95 201,008,896.92
其中：法定公益金 23 96 46,453,449.40
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96-1
未分配利润（未弥补亏损以"-"表示） 24 97 173,359,633.16
外币报表折算差额（合并报表填列） 97-1
所有者权益 （或股东权益）合计 99 3,937,536,359.30
负债和所有者权益（或股东权益）合计 100 4,529,375,238.13
资产 合并
流动资产：
货币资金 1,979,465,128.06
短期投资 362,241,538.44
应收票据 3,324.98
应收股利 11,563,873.98
应收利息
应收帐款 335,581,661.24
其他应收款 34,866,670.78
预付帐款 593,893.95
应收补贴款
存 货 15,613,015.16
待摊费用 4,591,142.11
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,744,520,248.70
长期投资：
长期股权投资 143,258,803.13
长期债权投资 144,000.00
长期投资合计 143,402,803.13
其中：合并价差 -112,549,664.36
固定资产：
固定资产原值 3,933,583,907.64
减：累计折旧 543,012,729.60
固定资产净值 3,390,571,178.04
减：固定资产减值准备 4,858,558.01
固定资产净额 3,385,712,620.03
工程物资
在建工程 236,907,782.29
固定资产清理
固定资产合计 3,622,620,402.32
无形资产及其他资产：
无形资产 490,267,428.02
长期待摊费用 41,568,231.23
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 531,835,659.25
递延税项：
递延税款借项
资产总计 7,042,379,113.40
负债和所有者权益（或股东权益）
流动负债：
短期借款 231,200,000.00
应付票据
应付帐款 155,813,890.46
预收帐款 112,506,488.67
应付工资 151,652,212.70
应付福利费 178,560,536.25
应付股利 626,018,317.08
应交税金 53,220,008.06
其他应交款 1,507,843.24
其他应付款 302,314,139.26
预提费用 11,705,800.66
预计负债
一年内到期的长期负债 1,600,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,826,099,236.38
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 27,182,561.58
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 27,182,561.58
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,853,281,797.96
少数股东权益（合并报表填列） 1,251,560,956.14
所有者权益（或股东权益） ：
实收资本（或股本） 902,200,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 902,200,000.00
资本公积 2,660,967,829.22
盈余公积 298,220,970.32
其中：法定公益金 54,929,958.16
减：未确认的投资损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏损以"-"表示） 76,147,559.76
外币报表折算差额（合并报表填列）
所有者权益 （或股东权益）合计 3,937,536,359.30
负债和所有者权益（或股东权益）合计 7,042,379,113.40
期末数
资产 母公司
流动资产：
货币资金 695,400,295.21
短期投�