中信证券2006年年度报告
中信证券股份有限公司2006年年度报告
目 录
一、重要提示……………………………………………………………2
二、公司基本情况简介…………………………………………………2
三、会计数据和业务数据摘要…………………………………………3
四、股本变动及股东情况………………………………………………5
五、董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………8
六、公司治理结构………………………………………………………14
七、股东大会情况简介……………………………………………15
八、董事会报告………………………………………………………15
九、监事会报告………………………………………………………33
十、重要事项……………………………………………………………34
十一、新旧会计准则股东权益差异调节表……………………………40
十二、财务会计报告……………………………………………………43
十三、补充财务报告……………………………………………………103
十四、备查文件目录………………………………………………156
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第三届董事会第十一次会议审议通过。公司18位董事中，14位董事现场参会，张懿宸、邬小蕙、吴幼光、李扬等4位董事未亲自出席会议，其中，张懿宸董事、邬小蕙董事书面委托王东明董事长代行表决权，李扬独立董事书面委托李健独立董事代行表决权。
未有董事、监事对本报告提出异议。
本公司年度财务报告已经北京天华中兴会计师事务所有限公司和安永会计师事务所分别按国内和国际审计准则审计，北京天华中兴会计师事务所有限公司出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
公司董事长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
二、公司基本情况简介
（一）公司名称
法定中文名称：中信证券股份有限公司
法定英文名称：CITIC Securities Company Limited
法定英文名称缩写：CITIC Securities Co.,Ltd.
（二）公司法定代表人：王东明
（三）董事会秘书：谭宁
联系地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层
联系电话：010-84588581
传真：010-84588151
电子信箱：tn@citics.com
证券事务代表：郑京
联系地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层
联系电话：010-84588903
传真：010-84588151
电子信箱：zj@citics.com
（四）公司地址
公司注册地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦（邮政编码：518001）
公司办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦（邮政编码: 100004）
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层（邮政编码：518040）
公司国际互联网网址：http://www.cs.ecitic.com
http://www.citics.com
电子邮箱：zxzq@citics.com
（五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层董事会办公室
（六）股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：中信证券
股票代码：600030
（七）其他有关资料
公司首次注册登记日期：1995年10月25日
地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
变更注册登记日期：2000年4月6日
地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
日期：2003年6月25日
地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
日期：2006年12月5日
地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
企业法人营业执照注册号：1000001001830
税务登记号码：深国税登字440300101781440
深地税字440300101781440
公司聘请的法定审计机构：北京天华中兴会计师事务所有限公司
法定审计机构办公地址 ：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座14层
公司聘请的补充审计机构：安永会计师事务所
补充审计机构办公地址 ：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
三、会计数据和业务数据摘要
（一）公司年度主要会计数据
单位：元
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项目 依据国内会计准则 依据国际会计准则
利润总额 3,249,908,478.54 3,606,800,000.00
净利润 2,371,040,863.82 2,533,200,000.00
扣除非经常性损益后的净利润 2,363,195,300.85 2,533,200,000.00
主营业务利润 2,748,098,479.90 3,606,800,000.00
其他业务利润 0.00 0.00
营业利润 2,748,098,479.90 3,606,800,000.00
投资收益 -178,665,405.96 32,100,000.00
补贴收入 0.00 0.00
营业外收支净额 13,674,993.79 0.00
经营活动产生的现金流量净额 30,183,900,554.55 4,181,600,000.00
现金及现金等价物净增加额 35,395,805,716.80 9,540,600,000.00
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注1：依据国内会计准则披露的年度主要会计数据中“扣除非经常性损益的净利润”的扣除项目和涉及金额：
营业外支出净额： 13,674,993.79元
冲回已计提的坏帐准备： 1,861,636.32元
冲回的长期投资减值准备： 177,439.00元
扣除非经常性损益对所得税的影响： -4,839,266.81元
扣除非经常性损益对少数股东损益的影响: -3,029,239.33元
注2：本年报中涉及的“利润总额”为《利润及利润分配表》中的“六、扣除资产减值损失后的利润总额”
（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位：元
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项目 单位 2006年 2005年 本年比上 2004年
年增减%
主营业务收入 元 5,831,835,876.81 918,312,643.26 535.06 813,904,781.14
利润总额 元 3,249,908,478.54 379,498,514.63 756.37 215,815,164.75
净利润 元 2,371,040,863.82 400,041,572.70 492.70 165,685,280.91
扣除非经常性损益后的净利润 元 2,363,195,300.85 414,750,622.26 469.79 90,505,716.94
每股收益 元/股 0.80 0.16 400.00 0.07
最新每股收益 元/股 0.80 0.16 400.00 0.07
净资产收益率（%）(全面摊薄) % 19.26 7.09 增加12.17 3.08
个百分点
扣除非经常性损益的净利润为基础 % 26.25 7.54 增加18.71 1.68
计算的加权平均净资产收益率（% 个百分点
）
扣除非经常性损益的净利润为基础 % 19.20 7.35 增加11.85 1.68
计算的净资产收益率（%） 个百分点
经营活动产生的现金流量净额 元 30,183,900,554.55 3,568,823,766.63 745.77 -643,848,337.35
每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 10.12 1.44 602.78 -0.26
2006年末 2005年末 本年末比 2004年末
上年末增
减%
总资产 元 63,632,538,175.38 20,316,325,897.85 213.21 13,213,332,886.27
股东权益（不含少数股东权益） 元 12,309,949,430.69 5,646,278,196.22 118.02 5,373,923,214.26
每股净资产 元/股 4.13 2.28 81.14 2.17
调整后的每股净资产 元/股 4.11 2.25 82.67 2.15
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（三）按《公开发行证券公司信息披露编报准则》第8号《证券公司年度报告内容与格式特别规定》的要求计算的前三年主要财务数据与财务指标
单位：元
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项目 2006年 2005年 2004年
调整后 调整前
流动资产 60,457,021,614.00 18,027,557,114.55 17,624,067,284.40 10,588,069,067.92
代买卖证券款 41,826,736,512.88 11,061,269,883.53 11,061,269,883.53 5,437,431,822.28
受托资金 4,069,673,075.78 2,276,289,883.24 2,276,289,883.24 909,335,460.92
流动负债 47,951,182,614.29 12,978,460,335.70 12,978,460,335.70 7,153,101,885.86
营业收入 5,831,835,876.81 918,312,643.26 918,312,643.26 813,904,781.14
手续费收入 2,797,303,519.68 320,519,109.56 320,519,109.56 381,311,362.08
自营证券差价收入 1,132,895,959.23 114,194,846.85 114,194,846.85 22,932,639.17
证券发行收入 975,900,758.52 184,503,258.42 184,503,258.42 187,587,948.03
营业支出 2,905,071,990.95 710,479,153.50 710,479,153.50 689,467,559.82
净资产负债率 77.14% 63.91% 63.91% 44.70%
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（四）母公司净资本
根据中国证监会的要求，从2006年11月1日起，公司按《证券公司风险控制指标管理办法》（中国证监会令第34号）要求计算净资本，母公司2006年12月31日净资本为10,577,625,977.20元，较2005年12月31日相同口径调整计算的净资本4,059,932,838.87增加了160.54%，主要原因：一、报告期内公司增发股票，募集资本金；二、公司年内盈利，引起所有者权益增加。
（五）利润表附表
单位：元
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项目 2006年 净资产收益率 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 2,748,098,479.90 22.32% 30.52% 0.92 1.01
营业利润 2,748,098,479.90 22.32% 30.52% 0.92 1.01
净利润 2,371,040,863.82 19.26% 26.34% 0.80 0.87
扣除非经常性损益后的净利润 2,363,195,300.85 19.20% 26.25% 0.79 0.87
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注：上表中指标根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》计算。
（六）报告期内股东权益变动情况
单位：元
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因
股本 2,481,500,000.00 500,000,000.00 2,981,500,000.00 2006年增发股票。
资本公积 2,016,108,907.40 4,141,441,777.90 2,588,762.64 6,154,961,922.66 1、增发股票产生的股本溢
价。2、子公司中信建投证
券资本公积增加，公司相
应确认股权投资准备。3、
确认子公司中信金通证券
外币报表折算差额。
一般风险准备 322,557,068.39 242,655,653.11 565,212,721.50 按公司章程提取。
盈余公积 527,873,120.34 242,655,653.11 770,528,773.45 按公司章程提取。
其中：法定公益金 205,316,051.95 205,316,051.95 0.00 按财政部要求转入盈余公
积管理使用。
未分配利润 302,191,412.89 2,371,040,863.82 826,591,532.89 1,846,640,743.82 1、2006年实现净利润及利
润分配。2、2006年合并子
公司中信金通证券，确认
其2005年底的负所有者权
益。
外币报表折算差额 -3,952,312.80 -4,942,417.94 -8,894,730.74 期末汇率调整。
股东权益合计 5,646,278,196.22 7,492,851,530.00 829,180,295.53 12,309,949,430.69
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四、股本变动及股东情况
（一）报告期内公司股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新 增发 其他 小计 数量 比例（
（%） 股、送 %）
股、公
积金转
股
一、有限售条件股份
1、国家持有股份 1,466,035,611 59.08 -788,694,577 -788,694,577 677,341,034 22.72
2、国有法人持有股份
3、其他内资持股其中 475,464,389 19.16 500,000,000 -385,873,762 114,126,238 589,590,627 19.77
：境内法人持份境内自
然人持股
4、外资持股其中：境
外法人持股境外自然人
持股
有限售条件股份合计 1,941,500,000 78.24 500,000,000 -1,174,568,339 -674,568,339 1,266,931,661 42.49
二、无限售条件股份
1、人民币普通股 540,000,000 21.76 1,174,568,339 1,174,568,33 1,714,568,339 57.51
9
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件股份合计 540,000,000 21.76 1,174,568,339 1,174,568,33 1,714,568,339 57.51
9
三、股份总数 2,481,500,000 100.0 500,000,000 500,000,000 2,981,500,000 100.00
0
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注1：上表中的“本次变动前”比例以2006年6月27日公司完成增发50,000万股新股前总股本248,150万股计算，“本次变动后”的比例以2006年6月27日公司完成增发50,000万股新股后的总股本298,150万股计算；
注2：“其他”变动系公司2006年8月15日原发起人股东的第一批有限售条件股上市流通所致（相关情况详见《中信证券股份有限公司关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告》，2006年8月10日，《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
（二）股票发行与上市情况
1、2002年，经中国证监会证监发行字[2002]129号文核准，公司分别于2002年12月17日采用45%网上定价和2002年12月19日采用55%向二级市场投资者定价配售相结合的方式发行人民币普通股股票40,000万股，发行价格4.50元/股。本次发行实行单向回拨机制，以保证网上向二级市场投资者定价配售的申购中签率不低于定价发行的申购中签率，并趋于一致。经上海证券交易所上证上字[2002]196号批准，向社会公众发行的人民币普通股40,000万股股票于2003年1月6日在上海证券交易所上市交易。
2、报告期内，公司增发新股50,000万股。2006年5月29日，公司2006年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开增发股票的议案》，经中国证监会证监发行字[2006]23号文核准，公司以非公开发行的方式发行了50,000万股人民币普通股（A股），发行工作已于2006年 6月27日结束，本次增发合计收到新股东认缴股款人民币4,645,000,000.00元，扣除发行费用4,503,829.28元后，募集资金金额为人民币4,640,496,170.72元。
3、报告期内，公司无派送红股、转增股本、配股。
2006年8月15日，公司原发起人股东的第一批有限售条件流通股1,174,568,339股上市流通后，原发起人股东目前尚余766,931,661股有限售条件流通股。此外，因报告期内公司增发50,000万股新股（该等股份锁定期12个月），公司剩余有限售条件流通股合计1,266,931,661股。
上述变动引起的公司股份总数及结构变动情况如下：
单位：股
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股份类别 变动前 变动数 变动后
非流通股 1、国有法人持有股份
2、境内法人持有股份
3、发起人自然人持有股
非流通股合计
有限售条件的流 1、国家持有股份
通股份 2、国有法人持有股份 1,466,035,611 -788,694,577 677,341,034
3、其他境内法人持有股份 475,464,389 114,126,238 589,590,627
4、境内自然人持有股份
5、境外法人、自然人持有股份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股合计 1,941,500,000 -674,568,339 1,266,931,661
无限售条件的流 A股 540,000,000 1,174,568,339 1,714,568,339
通股份 无限售条件的流通股份合计 540,000,000 1,174,568,339 1,714,568,339
股份总额 2,481,500,000 500,000,000 2,981,500,000
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4、剩余有限售条件流通股可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件流通股股 无限售条件流通股股 说明
易股份数量 份数量余额 份数量余额
2007-06-27 500,000,000 766,931,661 2,214,568,339 2006年增发的新股上市
2007-08-15 243,256,254 523,675,407 2,457,824,593 原发起人股东第二批有限售条件流通股上
市
2008-08-15 493,675,407 30,000,000 2,951,500,000 原发起人股东第三批有限售条件流通股上
市
2011-09-06 22,163,116 7,836,884 2,973,663,116 首批股权激励股上市
待定 7,836,884 0 2,981,500,000 该等股票锁定期将在正式实施股权激励后
确定
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注：股权激励相关事项详见本报告：“十、重要事项--（七）公司股权激励计划的实施情况及其对公司财务状况和经营成果的影响”。
5、公司目前不存在内部职工股。
（三）主要股东持股情况介绍
1、报告期末股东总数：40,845户。
2、截止2006年12月31日，公司前十名股东持股情况
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股东名称（全称） 股份性质 期末持股数量 比例（%） 已上市流通股份数 持有有限售条件股份
（股） 量（股） 数量（股）
中国中信集团公司 国有股 741,825,407 24.88 124,075,000 617,750,407
法人股 7,836,884 0.26 0 7,836,884
中国人寿保险股份有限公司 法人股 354,607,053 11.89 4,607,053 350,000,000
雅戈尔集团股份有限公司 法人股 183,665,627 6.16 124,075,000 59,590,627
中信国安集团公司 国有股 183,665,627 6.16 124,075,000 59,590,627
中国人寿保险（集团）公司 法人股 158,674,546 5.32 8,674,546 150,000,000
南京扬子石化炼化有限责任公司 法人股 81,730,202 2.74 81,730,202 0
柳州两面针股份有限公司 法人股 45,628,048 1.53 45,628,048 0
中国运载火箭技术研究院 国有股 44,325,334 1.49 44,325,334 0
中国粮油食品（集团）有限公司 国有股 40,050,000 1.34 40,050,000 0
南方高增长股票型开放式证券投资基金 公众股 39,889,201 1.34 39,889,201 0
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注1：报告期内公司前十大股东无股份质押和冻结情况，其中，中国中信集团公司所持股份中，7,836,884股为公司股权激励计划暂存股。
注2：前十大股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司；中国人寿保险（集团）公司为中国人寿保险股份有限公司的控股股东。
注3：2006年6月27日，公司完成定向增发5亿新股，中国人寿保险股份有限公司和中国人寿保险（集团）公司分别认购了3.5亿股和1.5亿股，该等股份的锁定期为12个月，即，锁定期自2006年6月27日起至2007年6月26日止。此外，在认购公司增发股份之前，该两家股东已通过二级市场分别持有公司4,607,053股和8,674,546股。
3、截止2006年12月31日，公司前十名无限售条件流通股股东持股情况
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股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数 种类（A、B、H股或其它）
量（股）
中国中信集团公司 124,075,000 A股
雅戈尔集团股份有限公司 124,075,000 A股
中信国安集团公司 124,075,000 A股
南京扬子石化炼化有限责任公司 81,730,202 A股
柳州两面针股份有限公司 45,628,048 A股
中国运载火箭技术研究院 44,325,334 A股
中国粮油食品（集团）有限公司 40,050,000 A股
南方高增长股票型开放式证券投资基金 39,889,201 A股
南京新港高科技股份有限公司 27,549,845 A股
南方稳健成长贰号证券投资基金 20,200,000 A股
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注：上述前十名无限售条件流通股股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司；南方高增长股票型开放式证券投资基金和南方稳健成长贰号证券投资基金同为南方基金管理有限公司旗下基金产品。
4、截止2006年12月31日，公司前十名有限售条件流通股股东持股数量及限售条件
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序号 有限售条件股东名称 期末持有有限售条件流通 可上市流通时间 限售条件
股的数量（股）
1 中国中信集团公司 617,750,407 —— 注1
其中： 124,075,000 2007年08月15日
493,675,407 2008年08月15日
2 中国人寿保险股份有限公司 350,000,000 2007年06月27日 注2
3 中国人寿保险（集团）公司 150,000,000 2007年06月27日 注2
4 雅戈尔集团股份有限公司 59,590,627 2007年08月15日 注1
5 中信国安集团公司 59,590,627 2007年08月15日 注1
6 王东明 800,000 2011年09月06日 注3
7-13 张佑君、程博明、笪新亚、黄卫东、吴玉明、倪 520,000 2011年09月06日 注3
军、谭宁
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注1： 2006年8月15日，中国中信集团公司、雅戈尔集团股份有限公司、中信国安集团公司三家股东各自持有的、占公司总股本5%的有限售条件流通股124,075,000股已可通过证券交易所挂牌交易出售，此后，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不得超过公司总股本（以股权分置改革时公司248,150万股的总股本计算）的5%。
注2：中国人寿保险股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司所持股份为公司2006年6月27日定向增发股份，锁定期为12个月。
注3：王东明、张佑君、程博明、笪新亚、黄卫东、吴玉明、倪军、谭宁所持股份系公司首次股权激励计划第一步实施方案的激励股份，锁定期60个月。除王东明董事长持有80万股以外，上述其他人员各持有52万股。
5、公司第一大股东情况介绍
中国中信集团公司为本公司的第一大股东，是经国务院批准，于1979年10月设立的全民所有制企业，现任法人代表为孔丹先生，注册资本300亿元，主要从事银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文化和体育行业的投资业务；因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至2008年11月26日报表）；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（有效期至2008年5月26日）；咨询服务；资产管理；资本运营。
6、报告期内，公司其他持股10%以上（含10%）的股东
报告期内，公司其他持股10%以上的股东为中国人寿保险股份有限公司，目前持有公司354,607,053股，占公司总股本的11.89%。中国人寿保险股份有限公司于2003年6月30日成立，现任法人代表为杨超，注册资本为人民币26,764,705,000元，控股股东为中国人寿保险（集团）公司。主要经营范围：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；人身保险的再保险业务；国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业务；各类人身保险服务、咨询和代理业务。
五、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
1、基本情况(董事、独立董事和监事分别按姓氏笔画排序)
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姓名 职务 性 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 持股变动 变动原因 2006年度报酬
别 （股） （股） 数（股） 总额（万元）
王东明 董事长 男 55 2002.5.30-2009.6.30 - 800,000 800,000 股权激励 102.74
邬小蕙 董事 女 46 1999.9.26-2009.6.30 - - - - 1
张佑君 董事 男 41 1999.9.26-2009.6.30 - 520,000 520,000 股权激励 -
张极井 董事 男 51 2005.5.23-2009.6.30 - - - - 1
张懿宸 董事 男 43 2003.7.7-2009.6.30 - - - - 1
李如成 董事 男 55 1999.9.26-2009.6.30 1,350 1,350 - - 1
吴幼光 董事 男 45 2003.7.7-2009.6.30 - - - - 1
周一敏 董事 男 60 1999.9.26-2009.6.30 - - - - 1
居伟民 董事 男 43 2002.5.30-2009.6.30 - - - - 1
笪新亚 董事、副总 男 50 1999.9.26-2009.6.30 - 520,000 520,000 股权激励 78.52
经理
黎晓宏 董事 男 53 2005.12.16-2007.2.8 - - - - -
万寿义 独立董事 男 51 2002.10.14-2009.6.30 - - - - 4
王彩俊 独立董事 男 61 1999.9.26-2009.6.30 - - - - 4
边俊江 独立董事 男 64 2003.7.7-2009.6.30 - - - - 4
冯祖新 独立董事 男 52 2006.5.12-2009.6.30 - - - - 4
杜兰库 独立董事 男 50 2001.9.25-2009.6.30 - - - - 4
张宏久 独立董事 男 52 2006.5.12-2009.6.30 - - - - 4
李扬 独立董事 男 55 2006.5.12-2009.6.30 - - - - 4
李健 独立董事 女 53 2006.5.12-2009.6.30 - - - 4
冯征 监事会主席 男 53 2005.12.16-2009.6.30 - - - - 29.61
张耀 监事、综合 男 54 2002.5.30-2009.6.30 - 36,000 36,000 股权激励 28.49
管理部
杜志萍 监事 女 51 2006.5.12-2009.6.30 - - - - 1
何德旭 监事 男 44 2006.5.12-2009.6.30 - - - - 1
杨振宇 监事、总部 男 36 2005.12.16-2009.6.30 - 36,000 36,000 股权激励 27.99
办公楼筹备
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